1、1华鼎科技 NEEQ:832503 辽宁华鼎科技股份有限公司（Liaoning Huading Technology Co.,Ltd.）年度报告 2016 2公司年度大事记 2016 年 5 月 30 日，公司取得辽宁省安全技术防范设施设计施工壹级资质证书，此证书系由公司原贰级资质证书升级。2016 年 12 月 29 日，公司与沈阳建筑大学信息学院签订产学研协议。报告期内，公司新申请成功发明专利 1 项、公司共拥有 4 项专利，10 项计算机软件著作权。3目 录 第一节 声明与提示 第二节 公司概况 第三节 主要会计数据和关键指标 第四节 管理层讨论与分析 第五节 重要事项 第六节 股本、股
2、东情况 第七节 融资情况 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 第九节 公司治理及内部控制 第十节 财务报告 4 释义 释义项目释义项目 释义 释义 公司、本公司、华鼎科技 指 辽宁华鼎科技股份有限公司 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 会计师事务所、天职国际 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）律师 指 辽宁和昊律师事务所 主办券商 指 申万宏源证券有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司章程 指 辽宁华鼎科技股份有限公司章程 元/万元 指 人民币元/万元 5第
3、一节 声明与提示 【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披
4、露事项 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险事项简要描述重要风险事项简要描述 一、治理机制风险 公司虽然已经制定了较为完备的治理制度，但随着经营活动增加不排除治理制度仍需完善。因此公司仍存在治理不规范的风险。为此公司增加督办小组职责，不断完善公司治理机制，从而降低风险。二、资质偏低风险 公司目前已经取得建筑智能化二级、通信乙级、计算机系统集成三级等资质、安防一级，但与公司规模相比资质偏低。三、人才流失和更新不及时的风险 随着行业快速发展，人员流动和技术人员知识更新不及时，对公司业务产生影响，削弱公司的竞争力。公司已顺应行业形势对骨干技术人员给予考核
5、激励政策，并根据公司业务需要招聘专业的技术人员和业务拓展人员。四、公司收入下滑风险 2016 年度比 2015 年度公司收入下滑 4.44%，公司面临收入下滑的经营风险，可能影响公司抵御市场波动的能力。收入下6降的主要原因是受行业市场影响，公司积极采取措施，调整经营策略，深化事业部改革，增强独立开发市场能力,开拓新的业务增长点，增强公司抵御经营风险的能力。本期重大风险是否发生重大变化：否 7第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 辽宁华鼎科技股份有限公司 英文名称及缩写 Liaoning Huading Technology Co.,Ltd.证券简称 华鼎科技 证券代码 832503 法定
6、代表人 黄威 注册地址 沈阳市浑南区创新路 155-2 号 303 室 办公地址 沈阳市浑南区创新路 155-2 号 303 室 主办券商 申万宏源证券有限公司 主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号 会计师事务所 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 苑珊珊王世海王君 会计师事务所办公地址 北京海淀区车公庄西路 19 号外文文化创意园 12 号楼 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 陈曦 电话 18940030800 传真 024-31320773 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 沈阳市浑南区创新路 155-2 号 303 室 110169 公司指定信息披
7、露平台的网址 http:/ 公司董事会办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2015-05-28 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类）I65 软件和信息技术服务业 主要产品与服务项目 从事计算机软、硬件开发及系统集成，通信工程、有线电视安装工程、安防工程、建筑智能化工程设计、施工，技术咨询、技术服务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）22,220,000 做市商数量 0 控股股东 黄杰持有公司 9,533,666 股股份，占公司总股本的 42.91%实际控制人 公司实际控制人为黄威、黄杰。黄威与黄杰系兄弟关系，黄威、黄杰分别持有公司
8、 1.6201%、42.9058%的股权，合计持股44.5259%；通过股东辽宁华鑫源投资管理有限公司（持有公司16.5317%股权）间接持有公司股权 14.85%（黄威、黄杰共计持有8华鑫源投资管理公司 89.80%股权）。黄威现任公司董事长。黄威和黄杰为一致行动人。四、注册情况 项目项目 号码号码 报告期内是否变更报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 210133000004276 否 税务登记证号码 210103746468371 否 组织机构代码 74646837-1 否 9第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力单位：元 本期 本期 上年同期 上年同期 增减比例 增减比例 营业
9、收入 43,199,331.8445,207,884.05-4.44%毛利率%25.5425.75-归属于挂牌公司股东的净利润 654,931.972,047,574.28-68.01%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-585,278.3327,871.65-2199.90%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）2.297.33-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-2.050.10-基本每股收益 0.030.09-66.67%二、偿债能力单位：元 本期期末 本期期末 上年期末 上年期末 增减比例 增减比例 资产总计
10、52,728,132.9559,831,705.18-11.87%负债总计 23,303,051.8230,630,352.47-23.92%归属于挂牌公司股东的净资产 29,425,081.1328,220,149.16 4.27%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.321.27 4.27%资产负债率%（母公司）44.1951.86-资产负债率%（合并）44.1951.19-流动比率 2.021.66-利息保障倍数 1.574.37-三、营运情况单位：元 本期 本期 上年同期 上年同期 增减比例 增减比例 经营活动产生的现金流量净额-2,144,271.692,170,515.69-应收账款
11、周转率 1.641.58-存货周转率 2.762.21-四、成长情况 本期 本期 上年同期 上年同期 增减比例 增减比例 总资产增长率%-11.87-11.89-营业收入增长率%-4.44-43.66-净利润增长率%-74.49-39.24-五、股本情况 单位：股 本期期末 本期期末 上年期末 上年期末 增减比例 增减比例 普通股总股本 22,220,00022,220,000-计入权益的优先股数量 -10计入负债的优先股数量 -六、非经常性损益单位：元 项目 项目 金额 金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 1,303,610.73计入当期损益的政府补助，但与公司正常
12、经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 158,202.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,198.93非经常性损益合计 非经常性损益合计 1,459,613.80所得税影响数 219,403.50少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额 非经常性损益净额 1,240,210.30 11第四节管理层讨论与分析 一、经营分析（一）商业模式（一）商业模式 本公司是国内通信传输、软件和信息技术服务业企业。商业模式是以电信业务、系统集成、技术服务为主业，以软件开发为新的业务增长点，为用户提供质量过硬的服务，系统集成通过项目实施、售后的技术服务，电
13、信业务通过代理、合作的方式实现利润。公司目前拥有 3 项实用新型专利、1 项发明专利和 10 项计算机软件著作权以及从事相关业务的安防一级、建安二级、通信乙级、系统集成三级等多项资质，技术人员具备专业知识和技能。凭借行业领先的技术水平和优秀售后服务队伍，致力于为通信、政府、金融机构、医疗机构、院校、社区等多个行业的客户提供多样化、一站式的集成业务服务和提供主要设备供应。公司系统集成业务主要通过招标模式取得项目的实施、安装、售后服务。电信业务主要是代理、合作模式取得代理费及利润分成。报告期内公司的商业模式没有发生变化。年度内变化统计：事项 事项 是或否 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务
14、是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否（二）报告期内经营情况回顾 总体回顾：（二）报告期内经营情况回顾 总体回顾：1、经营业绩情况（1）报告期内，持续受行业市场影响，公司业绩出现小幅下滑。公司实现销售收入 4,319.93 万元，与上年相比下降 4.44%；归属于母公司的净利润为 65.49 万元，与上年同期相比下降 68.01%。截至 2016年末，公司总资产为 5,272.81 万元，净资产为 2,942.51 万元。（2）报告期内，公司业绩下滑原因：
15、因行业市场环境对公司经营业绩造成影响，收入出现小幅下滑。针对以上因素公司积极采取一系列措施：调整经营策略、增加新经营模式、开拓新业务增长点等。公司今年独立开发实施项目和专业技术咨询服务增多，通过降低服务项目成本，从而提高获利能力。2、加强研发投入 报告期内，根据公司业务开展，研究开发具备公司核心竞争力的新方向，并将其与公司主营业务有效12结合，与沈阳建筑大学信息学院签订产学研协议，大大提升公司创新力量。3、创新公司运营管理模式：公司在管理体制上创新，实行事业部制，搭建公司服务平台，事业部独立核算，增加独立运营的自主权；结合系统集成业务，开发应用软件技术，为用户提供整体解决方案；和主要厂家密切合
16、作，深度开发技术服务市场。1、主营业务分析、主营业务分析（1）利润构成）利润构成单位：元项目 项目 本期 本期 上年同期 上年同期 金额 金额 变动比例变动比例占营业收入占营业收入的比重 的比重 金额 金额 变动比例 变动比例 占营业收入占营业收入的比重 的比重 营业收入 43,199,331.84-4.44%100.00%45,207,884.05-43.66%100.00%营业成本 32,167,010.83-4.17%74.46%33,567,234.28-49.58%74.25%毛利率 25.54%-25.75%-管理费用 7,027,285.27-9.37%16.27%7,753,4
17、71.8283.43%17.15%销售费用 3,016,538.93-10.77%6.98%3,380,680.68-27.49%7.48%财务费用 699,862.19 19.88%1.62%583,817.26136.40%1.29%营业利润 199,516.58-179.30%0.46%-251,587.51-106.83%-0.56%营业外收入 208,792.15-90.69%0.48%2,241,550.54-4.96%营业外支出 3,076.18-91.99%0.01%38,387.99-92.98%0.08%净利润 395,155.83-74.49%0.91%1,548,777
18、.83-39.24%3.43%项目重大变动原因：项目重大变动原因：营业利润：公司 2016 年度的营业利润为 199,516.58 元，比上年度增加了 451,104.09 元，变动比例为 179.30%，主要原因是：公司营业收入与上年度相差无几，但是期间费用较上年度下降明显，因此营业利润较上年有所增加。营业外收入：公司 2016 年度的营业外收入为 208,792.15 元，比上年度减少了 2,032,758.39 元，变动比例为-90.69%，主要原因是：上年度公司收到新三板挂牌财政补贴和中小企业服务平台的补助，合计222 万余元，本年度仅发生中小企业服务平台补助 11 万元。营业外支出：
19、公司 2016 年度的营业外支出为 3,076.18 元，比上年度减少了 35,311.81 元，变动比例为-91.99%，主要原因是：上年度公司发生货款逾期罚息，报告期没有此类业务发生导致减少。净利润：公司 2016 年度的净利润为 395,155.83 元，比上年度减少了 1,153,622.00 元，变动比例为-74.49%，主要原因是：在营业收入变动不大的情况下，2016 年度公司营业外收入较上年度大幅减少，公司应收账款计提资产减值损失较上年增加，导致净利润下降。（2）收入构成 （2）收入构成 单位：元 项目 项目 本期收入金额 本期收入金额 本期成本金额 本期成本金额 上期收入金额
20、上期收入金额 上期成本金额 上期成本金额 主营业务收入 43,129,274.58 32,105,170.4845,145,825.80 33,498,538.51其他业务收入 70,057.26 61,840.3562,058.25 68,695.77合计 43,199,331.84 32,167,010.8345,207,884.05 33,567,234.28合计 43,199,331.84 32,167,010.8345,207,884.05 33,567,234.28按产品或区域分类分析：单位：元 类别/项目 类别/项目 本期收入金额 本期收入金额 占营业收入比例%占营业收入比例%上
21、期收入金额 上期收入金额 占营业收入比例%占营业收入比例%13电信代理服务收入 7,817,967.03 18.10%6,441,975.01 14.25%工程收入 3,803,646.75 8.80%5,725,698.90 12.67%系统集成收入 31,507,660.80 72.94%32,978,151.89 72.95%其他 70,057.26 0.16%62,058.25 0.14%合计合计 43,199,331.8443,199,331.84 45,207,884.0545,207,884.05 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司在报告期内，主营业务收入占营业收入的比
22、重为 99.83%。按收入类别，公司电信代理服务收入在报告期内的收入比上年度增加 1,375,992.02 元，变化幅度为21.36%，主要原因为报告期内公司加大服务项目的开发，取得收入。工程收入在报告期内的收入比上年度减少 1,922,052.15 元，变化幅度为-33.57%，主要原因为报告期内公司工程项目中标集中在下半年，至报告期末，未全部完工，导致工程收入下降。（3）现金流量状况 （3）现金流量状况 单位：元 项目 项目 本期金额 本期金额 上期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 -2,144,271.69 2,170,515.69 投资活动产生的现金流量净额 -1,118,6
23、40.15 -796,993.51 筹资活动产生的现金流量净额 -1,215,277.14 5,963,933.46 现金流量分析：现金流量分析：1、公司在报告期内的经营活动产生的现金流量净额为-2,144,271.69 元，比上年度减少 4,314,787.38元，变动比例为-198.79%，主要原因为公司支付到期货款较多导致。2、公司在报告期内的投资活动产生的现金流量净额为-1,118,640.15 元，比上年度减少 321,646.64元，变动比例为-40.36%，主要原因为公司增加对辽宁省四圣心源医疗养老连锁有限公司的股权投资，虽然报告期末已经出售，但大部分股权转让款未收回导致。201
24、7 年 1 月 25 日、26 日，公司收到上述股权转让款。3、公司在报告期内的筹资活动产生的现金流量净额为-1,215,277.14 元，比上年度减少 7,179,210.60元，变动比例为-120.38%，主要原因为公司偿还到期银行贷款 700 万导致。（4）主要客户情况）主要客户情况单位：元序号 序号 客户名称 客户名称 销售金额 销售金额 年度销售占比 年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系1 法库县教育局 5,459,316.0912.64%否 2 北京联视神盾安防技术有限公司 5,105,521.5511.82%否 3 沈阳市电信分公司 3,002,013.516.95%否
25、 4 辽阳县公安局 2,954,545.336.84%否 5 调兵山市公安局 2,803,418.806.49%否 合计 合计 19,324,815.2819,324,815.2844.74%-（5）主要供应商情况）主要供应商情况单位：元序号 序号 供应商名称 供应商名称 采购金额 采购金额 年度采购占比 年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系1 沈阳晟业科技有限公司 3,926,200.0011.75%否 2 北京中青旅创格科技有限公司 1,988,186.775.95%否 3 沈阳宏志科华电子有限公司 1,980,788.015.93%否 144 北京新鸿基业科技发展有限公司 1,
26、421,438.004.25%否 5 北京超思电子技术股份有限公司 1,206,000.003.61%否 合计 合计 10,522,612.7831.49%10,522,612.7831.49%-（6）研发支出与专利）研发支出与专利研发支出：研发支出：单位：元项目 项目 本期金额 本期金额 上期金额 上期金额 研发投入金额 2,610,931.11 3,008,710.66研发投入占营业收入的比例 6.04%6.66%专利情况：专利情况：项目 项目 数量 数量 公司拥有的专利数量 4 公司拥有的发明专利数量 1 研发情况：研发情况：报告期内，公司的研发支出为 2,610,931.11 元，占营
27、业收入的 6.04%。公司目前拥有研发人员 30名。正在研发的项目主要有：人像比对大数据平台、医养结合慢病管理服务云平台、分散式医疗信息与结算平台，目前进度为：1、人像比对大数据平台，目前已完成技术模型和相关算法的研发，原型系统开发基本完成，即将进入产品的实质开发阶段。2、医养结合慢病管理服务云平台，目前第一阶段开发基本完成，具有了慢病健康数据的采集、监测和分析功能，已经在线下的部分医院和社区卫生服务机构开始试运行。3、分散式医疗信息与结算平台，目前原型系统开发完成，并在沈阳市医卫系统获得了应用。研发项目对公司经营的影响为：1、人像比对大数据平台研发成功将加强公司在安防监控领域的技术实力和影响
28、力，从而带动公司经营收入的提高。2、医养结合慢病管理服务云平台研发成功后公司将进入“互联网+医养”领域，改变公司传统业务增长乏力的现状。3、分散式医疗信息与结算平台，目前原型系统开发完成，并在沈阳市医卫系统获得了应用，公司成功进入了医疗信息化领域，成为公司业绩的一个新增长点。2、资产负债结构分析、资产负债结构分析单位：元 项目 项目 本年期末 本年期末 上年期末 上年期末 占总资产占总资产比重的增比重的增减 减 金额 金额 变动 变动 比例 比例 占总资产的占总资产的比重 比重 金额 金额 变动 变动 比例 比例 占总资产的占总资产的比重 比重 货币资金 4,573,138.64-49.86%
29、8.67%9,120,630.60432.17%15.24%-6.57%应收账款 24,545,891.625.91%46.55%23,175,707.66-32.18%38.73%7.82%存货 9,618,850.52-29.66%18.24%13,674,856.08-17.92%22.86%-4.61%长期股权投资-100.00%0.00%3,453,728.18-0.25%5.77%-5.77%固定资产 4,969,564.0926.01%9.42%3,943,755.8626.55%6.59%2.83%在建工程 120,794.45-72.61%0.23%440,969.41-0.
30、74%-0.51%短期借款 10,000,000.00-9.09%18.97%11,000,000.00120.00%18.38%0.58%15长期借款-资产总计 52,728,132.95-11.87%-59,831,705.18-11.89%-资产负债项目重大变动原因：资产负债项目重大变动原因：1、公司在报告期末的货币资金为 4,573,138.64 元，比上年度末减少 4,547,491.96 元，变动比例为-49.86%。主要原因为本期偿还债务 700 万以及应收款项尚未回笼所致。2、公司在报告期末的长期股权投资为 0 元，比上年度末减少 3,453,728.18 元，变动比例为 10
31、0%。主要原因为公司为集中精力发展主业，出售处置与主业相关性不强的全部长期股权投资所致。3、公司在报告期末的在建工程为 120,794.45 元，比上年度末减少 320,174.96 元，变动比例为-72.61%。主要原因为公司在建工程大部分建设完成，符合完工条件的已结转至固定资产所致。3、投资状况分析、投资状况分析（1）主要控股子公司、参股公司情况（1）主要控股子公司、参股公司情况 公司在报告期内的主要控股子公司有 1 家，主要参股子公司 0 家，具体如下：调兵山华盛科技有限公司，注册资本为 110 万元，主要业务为计算机软硬件开发及系统集成，通信工程、有线电视安装工程，安防工程，建筑智能化
32、工程设计、施工，技术咨询，技术服务，受托代理电信业务市场销售、技术服务。报告期内的营业收入为 0 元，净利润为 0 元。报告期内处置子公司的情况：公司于 2016 年 5 月 9 日召开第一届董事会第十八次会议，审议通过关于公司出售辽宁朵朵星云科技有限公司股权的议案，此次出售系对辽宁朵朵星云科技有限公司全部股权的出售，不存在剩余股权，公司不再将辽宁朵朵星云科技有限公司纳入合并报表范围。公司于 2016 年 5 月 9 日召开第一届董事会第十八次会议，审议通过关于公司出售内蒙古八奇农牧业发展有限公司股权的议案，此次出售系对内蒙古八奇农牧业发展有限公司全部股权的出售，不存在剩余股权。公司于 201
33、6 年 12 月 7 日召开第一届董事会第二十五次会议，审议通过关于公司出售辽宁省四圣心源医疗养老连锁有限公司股权的议案，此次出售系对辽宁省四圣心源医疗养老连锁有限公司全部股权的出售，不存在剩余股权。（2）委托理财及衍生品投资情况）委托理财及衍生品投资情况 无（三）外部环境的分析（三）外部环境的分析 1、宏观环境 党的“十八大”提出了到 2020 年全国建成小康社会的奋斗目标，并指出走中国特色新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化的道路，促进我国经济持续健康发展。建设智慧城市是贯彻党中央、国务院关于创新驱动发展、推动新型城镇化、全面建成小康社会的重要举措。关于促进智慧城市健康发展的指导意见指出
34、，到 2020 年，建成一批特色鲜明的智慧城市，聚集和辐射带动作用大幅增强，综合竞争优势明显提高，在保障和改善民生服务、创新社会管理、维护网络安全等方面取得显著成效。在此背景下，基于信息化、智能化的平台企业市场发展前景广阔。162、行业发展 根据上市公司行业分类指引，公司行业归属于“I65 软件和信息技术服务业”，信息技术服务市场顺应智慧城市发展，有较大的市场需求潜力。3、周期波动 近年来，产业跨界融合，加快推进了互联网+的发展。中国智慧城市发展规模已经超过千亿元，智慧城市试点接近 300 个，信息技术服务细分行业的创新发展有良好的发展势头。4、已知趋势和市场竞争的现状 因行业产品的多样化、精
35、品化等发展特点，目前整个行业逐步迈入多元化、精品化的稳定发展阶段，公司面临的影响是必须进一步优化开发和运营战略，提高企业的技术研发、创新合作模式、跨界整合能力，以适应竞争的日益加剧。5、重大事件对公司的影响 报告期内，国家对智慧城市、宽带提速大方向的政策指导对公司现有业务有积极影响。（四）竞争优势分析（四）竞争优势分析 1、品牌优势：公司自成立之初即专注于为客户提供全面、一体化的IT服务。经过多年的经营发展，公司大量参与当地集成项目，加大技术经验积累，获得了较多荣誉，提升了品牌认可度。同时，公司不断优化服务流程、提升服务运营能力，使客户得到满意的体验效果。2、管理优势：公司管理层人员大部分与公
36、司一起成长，工作多年，注重创新的理念推进管理。公司一直注重现代企业制度的建立与完善，采用创新性的管理方式，提高企业的管理水平。公司注重加强内部控制，通过实施财务、业务一体化策略，确保整个业务运行的人力资源配置、信息传递、资金支持合理有效。3、战略合作：公司与东北大学和沈阳建筑大学达成产学研合作，通过设立创新型课题项目，为大学生提供发展平台，并针对优秀的项目进行孵化，合理有效的对公司进行资源配置，增强核心竞争能力。4、技术和研发优势：公司为高新技术企业，拥有一批具有多年信息化建设、软件研发领域工作经验的技术团队，技术实力雄厚。目前，公司研发的新产品荣获软件著作权 10 项，申请专利 4 项。5、
37、公司在竞争方面的不足：主要在于主营业务系统集成的细分行业进入壁垒较低，造成竞争激烈，且大多数企业正规程度较低，在价格上形成无序竞争。公司将升级各项专业资质，提高售后服务，提高用户对本公司的认知度，从而扩大竞争优势。（五）持续经营评价（五）持续经营评价 公司将继续提升管理和治理能力，加大研发的投入，确保质量体系得到有效的执行，开拓销售渠道，提升人力管理和绩效管理等。继续坚持自主创新，提高公司竞争力，以服务创新应对价格竞争和行业竞争；同时积极开拓新业务，在技术上、商业模式上、管理上不断进行创新。公司具备持续经营能力，报告期内无对公司持续经营能力产生重大影响的事项。（六）扶贫与社会责任（六）扶贫与社
38、会责任 17公司在报告期内积极承担社会责任促进残疾人就业，报告期内，结合公司实际的发展情况，公司聘用了 1 名社会残障人士，为社会残障人士解决了就业问题。二、风险因素（一）持续到本年度的风险因素（一）持续到本年度的风险因素 一、治理机制风险 公司虽然已经制定了较为完备的治理制度，但随着经营活动增加不排除治理制度仍需完善。因此公司仍存在治理不规范的风险。公司增加督办小组职责，不断完善公司治理机制，从而降低风险。二、资质偏低风险 公司目前已经取得建筑智能化二级、通信乙级、计算机系统集成三级等资质、安防一级，但与公司规模相比资质偏低。公司已着手相关资质升级及涉密资质的办理。三、人才流失和更新不及时的
39、风险 随着行业快速发展，人员流动和技术人员知识更新不及时，对公司业务产生影响，削弱公司的竞争力。公司已顺应行业形势对骨干技术人员给予考核激励政策，并根据公司业务需要招聘专业的技术人员和业务拓展人员。四、公司收入下滑风险 2016 年度比 2015 年度公司收入下滑 4.44%，公司面临收入下滑的经营风险，可能影响公司抵御市场波动的能力。收入下降的主要原因是受行业景气度下降，公司积极采取措施，调整经营策略，深化事业部改革，控制应收款风险，增强独立开发市场能力,开拓新的业务增长点，增强公司抵御经营风险的能力。三、董事会对审计报告的说明（一）非标准审计意见说明：（一）非标准审计意见说明：是否被出具“
40、非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：不适用 18第五节重要事项 一、重要事项索引 事项 事项 是或否 是或否 索引 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 是 五、二、（一）是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否-是否存在日常性关联交易事项 是 五、二、（二）是否存在偶发性关联交易事项 是 五、二、（三）是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 五、二、（四）是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是 五、二、（五）是否存在资产被
41、查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 五、二、（六）是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在自愿披露的重要事项 否-二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）（一）公司发生的对外担保事项：（一）公司发生的对外担保事项：单位：元担保对象 担保对象 担保金额 担保金额 担保期限 担保期限 担保类型 担保类型（保证、抵（保证、抵押、质押）押、质押）责任类型 责任类型（一般或者（一般或者连带）连带）是否履行是否履行必要决策必要决策程序 程序 是否关是否关联担保联担保沈阳康泰电子科技股份有限公司 2,000,000.00 2016/3/21-2017/3/20保证 连带 是 否 沈阳康泰电子科技
42、股份有限公司 3,000,000.00 2016/7/7-2017/7/6保证 连带 是 否 总计 总计 5,000,000.00-对外担保分类汇总：对外担保分类汇总：项目汇总 项目汇总 余额 余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，不含公司对子公司的担保）5,000,000.00 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0.00 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额 0.00 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0.00 清偿情况：清偿情况：公司的未到期担保合同中，对沈阳康泰电子科技股份有限公司的两笔贷款担保共计 5,000
43、,000 元，沈阳康泰电子科技股份有限公司经营情况良好、资产负债结构合理，有能力偿还到期债务，此次担保风险较小。上述担保为双方为解决融资渠道单一采取的互相担保的方式，对公司的发展起到促进作用，不存在损害公司股东利益的情形，不会对公司财务状况、经营成果产生重大影响。（二）报告期内公司发生的日常性关联交易情况（二）报告期内公司发生的日常性关联交易情况 19单位：元日常性关联交易事项 日常性关联交易事项 具体事项类型 具体事项类型 预计金额 预计金额 发生金额 发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务
44、资助（挂牌公司接受的）20,000,000.00 18,792,200.005公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 6其他 总计 总计 20,000,000.00 18,792,200.00（三）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况（三）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元偶发性关联交易事项 偶发性关联交易事项 关联方 关联方 交易内容 交易内容 交易金额 交易金额 是否履行必要决策程序 是否履行必要决策程序 黄威 财务支持 5,000,000 是 北京四圣心源医养投资有限公司 出售辽宁省四圣心源医疗养老连锁有限公司49%的股权 3,000,000 是 沈阳四圣心源中医院管理
45、有限公司沈河南塔综合门诊部 商品销售 1,456,000 是 黄刚、连立 关联担保 1,000,000 是 黄刚、黄威 关联担保 2,000,000 是 黄威、彭丽霞、黄杰、赵双英 关联担保 2,000,000 是 总计 总计-14,456,000-偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：公司在报告期内发生的偶发性关联交易主要包括：（1）2016 年 9 月 29 日召开 2016 年第四次临时股东大会，为补充公司流动资金，公司向关联股东黄威借款 500 万元；是股东支持企业发展的行为，不会对企业生产经营产生不利影响。（2
46、）2016 年 12 月 26 日召开 2016 年第五次临时股东大会，公司以 300 万元的价格向关联方北京四圣心源医养投资有限公司出售辽宁省四圣心源医疗养老连锁有限公司 49%的股权。本次股权转让交易完成后，公司将不再持有辽宁四圣的股权，有助于优化公司资源配置，促进企业运转，对公司本期和未来财务状况和经营成果无重大不利影响。（3）公司与关联股东沈阳四圣心源中医院管理有限公司沈河南塔综合门诊部发生货物交易，交易额145.6 万元，此次交易属于正常商业往来，交易价格公允，不会对企业生产经营产生不利影响。（4）公司向兴业银行股份有限公司沈阳分行抵押借款 100 万元，借款期限：2016 年 12
47、 月 12 日至 2017年 12 月 11 日，以公司位于沈阳市和平区十一纬路云集东巷 32 号房产进行抵押，抵押期间：2015 年 3 月10 日至 2018 年 3 月 10 日，同时由自然人黄刚、连立提供担保，担保期间：2015 年 3 月 10 日至 2018 年3 月 10 日，是股东支持企业发展的行为，不会对企业生产经营产生不利影响。（5）公司向沈阳农商银行股份有限公司沈河支行借款 200 万元，借款期限：2016 年 8 月 24 日至 201720年 1 月 20 日，由辽宁翰华投资担保有限公司进行担保，同时由自然人黄刚、黄威提供担保，是股东支持企业发展的行为，不会对企业生产
48、经营产生不利影响。（6）公司向广发银行股份有限公司沈阳分行借款 200 万元，借款期限：2016 年 9 月 30 至 2017 年 9月 28 日，由沈阳晖润投资管理有限公司、辽宁华鑫源投资管理有限公司为本公司提供担保，同时由自然人黄威、彭丽霞、黄杰、赵双英提供担保，是股东支持企业发展的行为，不会对企业生产经营产生不利影响。（四）经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 （四）经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 2016 年 3 月，经股东大会审议通过的收购资产事项为收购辽宁省四圣心源医疗养老连锁有限公司部分股权，交易
49、对手为辽宁华盛达股权投资基金管理中心（有限合伙）和黄刚，交易标的为辽宁省四圣心源医疗养老连锁有限公司 49%股权，交易价格为 245 万元，支付方式为货币资金，相关议案已经过公司 2016年第一次临时股东大会审议通过，对公司本期以及未来的财务状况和经营成果都将带来积极影响。以上收购不构成重大资产重组。2016 年 12 月，经股东大会审议通过的出售资产事项为出售辽宁省四圣心源医疗养老连锁有限公司股权，交易对手为北京四圣心源医养投资有限公司，交易标的为辽宁省四圣心源医疗养老连锁有限公司 49%股权，交易价格为 300 万元，支付方式为货币资金，相关议案已经过公司 2016 年第五次临时股东大会审
50、议通过，本次股权转让交易完成后，公司将不再持有辽宁四圣的股权，有助于优化公司资源配置，对公司本期和未来财务状况和经营成果无重大不利影响。（五）承诺事项的履行情况（五）承诺事项的履行情况 1.避免同业竞争承诺 承诺人：控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人员辽宁华鑫源投资管理有限公司、黄威、黄杰、刘建伟、孙淑贞、李欣毅、马震、刘巍巍、龚贵银、张一新、窦麒、陈曦、张宗慧；承诺事项：为避免潜在的同业竞争，公司实际控制人、控股股东、公司董事、监事、高级管理人员出具了避免同业竞争承诺函，详见公开转让说明书的第 88 页。该承诺在报告期内得到履行。（六）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况（
