1、2021 年年度报告 1 证券简称：第一创业证券简称：第一创业 证券代码：证券代码：002797 第一创业证券股份有限公司第一创业证券股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告 2022 年年 03 月月2021 年年度报告 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人刘学民先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本报告已经公司第四届董事会第六次会议审议通过
2、，公司全体董事均出席了本次董事会会议。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2021 年度财务报告进行了审计，并出具了无保留意见的审计报告。本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的
3、风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险以及洗钱风险等。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第三节 管理层讨论与分析”中的相关内容。公司高度重视并不断建立和完善风险管理和内部控制体系，确保了公司各项业务在合法、合规、风险可测、可控、可承受的前提下稳健、持续发展。经本次董事会审议通过的公司 2021 年度利润分配方案为：以现有总股本 4,202,400,000股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.40 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。2021 年年度报告 3 目录目录 第一节 重要提示、目录和释义.2 第二节 公司简介
4、和主要财务指标.6 第三节 管理层讨论与分析.18 第四节 公司治理.51 第五节 环境和社会责任.91 第六节 重要事项.94 第七节 股份变动及股东情况.117 第八节 优先股相关情况.123 第九节 债券相关情况.124 第十节 财务报告.129 2021 年年度报告 4 备查文件目录备查文件目录 一、载有公司法定代表人签名的 2021 年年度报告文本。二、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签字并盖章的公司 2021 年度审计报告原件。四、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。五、其他有关资料。2
5、021 年年度报告 5 释义释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、母公司、第一创业 指 第一创业证券股份有限公司 一创期货 指 第一创业期货有限责任公司，系本公司的全资子公司 一创投资 指 第一创业投资管理有限公司，系本公司的全资子公司 创新资本 指 深圳第一创业创新资本管理有限公司，系本公司的全资子公司 一创投行 指 第一创业证券承销保荐有限责任公司，系本公司的全资子公司 创金合信 指 创金合信基金管理有限公司，系本公司的控股子公司 银华基金 指 银华基金管理股份有限公司，系本公司的参股公司 一创恒健 指 广东一创恒健融资租赁有限公司，系本公司的控股孙公司 首创集团 指 北京首都创业集团
6、有限公司，系持有本公司 5%以上股份的股东 华熙昕宇 指 华熙昕宇投资有限公司，系持有本公司 5%以上股份的股东 航民集团 指 浙江航民实业集团有限公司，系原持有本公司 5%以上股份的股东 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局 深交所 指 深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 基金业协会 指 中国证券投资基金业协会 元 指 人民币元 报告期、本报告期、本期 指 2021 年 1-12 月 上期、上年同期 指 2020 年 1-12 月 本报告 指 公司 2021 年年度报告 IPO 指“
7、Initial Public Offering”的缩写，即首次公开发行股票 ESG 指“Environment,Social and Governance”的缩写，即环境、社会和公司治理 2021 年年度报告 6 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 第一创业 股票代码 002797 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 第一创业证券股份有限公司 公司的中文简称 第一创业 公司的外文名称（如有）First Capital Securities Co.,Ltd.公司的外文名称缩写（如有）FCSC 公司的法定代表人 刘学民 公
8、司的总经理 王芳 注册地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 注册地址的邮政编码 518048 办公地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9、16-20 楼 办公地址的邮政编码 518048 公司网址 http:/ 电子信箱 IR 公司注册资本 42.024 亿元 公司净资本 98.75 亿元 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 屈婳 彭文熙 联系地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦19 楼 深圳市福田区福华一路115号投行大厦9楼 电话 0755-23838868 0755-23838868 传真 0755-2383
9、8877 0755-23838877 电子信箱 IR IR 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 深交所网站（）公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报、巨潮资讯网（）2021 年年度报告 7 公司年度报告备置地点 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9 楼公司董事会办公室 四、注册变更情况四、注册变更情况 组织机构代码 91440300707743879G 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）上市以来公司主营业务未发生变更 历次控股股东的变更情况（如有）不适用 五、各单项业务资格五、各单项业务资格 公司及公
10、司除武汉科技分公司外的其他 54 家分支机构均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证，公司统一社会信用代码为91440300707743879G。全资子公司一创期货持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证（统一社会信用代码为 91110000100021028B）。全资子公司一创投行持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证（统一社会信用代码为 911100007178848008）。控股子公司创金合信持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证（统一社会信用代码为 914403003062071783）。1、公司拥有的主要业务资格、公司拥有的主要业务资格 序号序号 所属业务条线所属业务条
11、线 资格名称资格名称 批准单位批准单位 批准日期批准日期 1 资产管理业务 受托投资管理业务 中国证监会 2002-12-04 2 定向资产管理业务 深圳证监局 2008-09-18 3 集合资产管理业务 深圳证监局 2008-10-16 4 受托管理保险资金业务资格 中国保险监督管理委员会 2013-05-20 5 私募产品报价与转让系统业务资质 中国证券业协会 2013-05-31 6 机构间私募产品报价与服务系统参与人资格（可开展投资类、代理交易类、创设类、推荐类、展示类5 类业务）中证资本市场发展监测中心有限责任公司 2014-08-20 7 固定收益业务 全国银行间同业拆借市场成员
12、中国人民银行 2003-04-01 8 加入全国银行间同业拆借和债券交易系统 全国银行间同业拆借中心 2003-06-24 9 参与利率互换交易资格 深圳证监局 2012-04-12 10 中小企业私募债券承销业务 深圳证监局 2014-03-10 11 全国银行间债券市场做市商资格 中国人民银行 2016-03-17 2021 年年度报告 8 12 质押式报价回购交易权限 深交所 2019-10-28 13“北向通”境内报价机构资格 中国外汇交易中心 2020-04-09 14 2021-2023 年记账式国债承销团乙类成员 中华人民共和国财政部 2020-12-25 15 证券经纪及信用业
13、务 网上证券委托业务 中国证监会 2002-08-19 16 证券投资咨询业务 中国证监会 2002-12-05 17 证券经纪业务 中国证监会 2002-12-30 18 代理登记业务 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司账户管理及客户服务部 2003-12-10 19 开放式投资基金代销业务 中国证监会 2005-03-16 20 为期货公司提供中间介绍业务资格 中国证监会 2010-05-04 21 外币有价证券经纪业务 国家外汇管理局 2012-05-15 22 实施证券经纪人制度 深圳证监局 2012-06-18 23 融资融券业务资格 中国证监会 2012-07-04 24 主办
14、券商（从事经纪业务）全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2013-03-21 25 转融通业务 中国证券金融股份有限公司 2013-04-26 26 股票质押式回购业务交易权限 上交所 2013-07-05 27 代销金融产品业务资格 深圳证监局 2013-07-11 28 股票质押式回购业务交易权限 深交所 2013-08-09 29 期权全真模拟交易资格（经纪业务）上交所期权工作小组 2013-12-27 30 中国期货业协会会员（介绍经纪商会员）中国期货业协会 2014-03-10 31 转融券业务 中国证券金融股份有限公司 2014-06-17 32 转融通证券出借交易业务新增试点会
15、员 深交所 2014-06-20 33 港股通业务交易权限 上交所 2014-10-14 34 柜台市场试点 中国证券业协会 2014-12-16 35 股票期权交易参与人（经纪业务交易权限）上交所 2015-01-20 36 代理证券质押登记业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 2015-06-05 37 港股通业务交易权限 深交所 2016-11-04 38 创业板转融券业务 中国证券金融股份有限公司 2020-08-19 39 科创板转融券市场化约定申报 中国证券金融股份有限公司 2021-07-14 40 私募股权基金管理业务 直接投资业务试点 中国证监会 2010-02-01 41
16、 自营投资及交易业务 证券自营业务 中国证监会 2002-12-30 42 期权全真模拟交易资格（自营业务）上交所期权工作小组 2014-01-20 2021 年年度报告 9 43 股票期权交易参与人（自营业务交易权限）上交所 2015-01-20 44 主办券商（从事做市业务）全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2015-08-12 45 股票期权业务交易权限 深交所 2019-12-06 46 其他 中国证券业协会会员 中国证券业协会 2002-09-16 47 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 中国证监会 2002-12-30 48 深交所会员 深交所 2007-04 49 上交
17、所固定收益证券综合电子平台交易商资格 上交所、中国证券登记结算有限责任公司 2007-07-18 50 上交所会员 上交所 2007-04-27 51 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格 中国证券登记结算有限责任公司 2008-02-04 52 大宗交易系统合格投资者资格 上交所 2008-06-06 53 代办系统主办券商业务资格 中国证券业协会 2011-11-07 54 互联网证券业务试点 中国证券业协会 2014-12-26 55 期权结算业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 2015-01-16 56 私募基金业务外包服务机构 基金业协会 2015-06-08 57 私
18、募基金综合托管业务 中国证券投资者保护基金公司 2015-09-07 58 基金业协会普通会员 基金业协会 2018-04-01 59 北京证券交易所会员 北京证券交易所 2021-11-10 2、各子公司拥有的主要业务资、各子公司拥有的主要业务资格格：序号序号 持有人持有人 资格名称资格名称 批准单位批准单位 批准日期批准日期 1 一创期货 商品期货经纪业务资格 中国证监会 2008-08-22 2 上海期货交易所会员 上海期货交易所 2008-09-09 3 郑州期货交易所会员 郑州商品交易所 2008-10-22 4 大连期货交易所会员 大连商品交易所 2009-01-16 5 金融期货
19、经纪业务资格 中国证监会 2009-09-02 6 中国金融期货交易所会员 中国金融期货交易所 2010-01-20 7 资产管理业务资格 中国期货业协会 2015-09-09 8 期货投资咨询业务资格 北京证监局 2016-07-11 9 中国金融期货交易所交易结算会员 中国金融期货交易所 2016-10-11 10 上海国际能源交易中心期货公司会员 上海国际能源交易中心 2017-05-31 11 银行间债券市场自有资金投资准入 中国人民银行 2020-12-30 12 一创投行 深交所会员 深交所 2011-05-26 2021 年年度报告 10 13 中国证券业协会会员 中国证券业协会
20、 2011-07-11 14 加入全国银行间债券交易系统 全国银行间同业拆借中心 2011-08-10 15 保荐机构资格 中国证监会 2011-09-30 16 乙类结算参与人资格 中国证券登记结算有限责任公司 2011-07-20 17 上交所会员 上交所 2011-11-20 18 北京金融资产交易所会员 北京金融资产交易所有限公司 2014-07-21 19 主办券商（从事推荐业务）全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2020-11-27 20 北京证券交易所会员 北京证券交易所 2021-11-10 21 机构间私募产品报价与服务系统参与人 中证机构间报价系统股份有限公司 2015
21、-04-20 22 创新资本 中国证券业协会会员 中国证券业协会 2015-05-04 23 一创投资 中国证券业协会会员 中国证券业协会 2017-04-16 24 创金合信 基金业协会普通会员 基金业协会 2014-11-05 25 私募基金业务外包服务机构备案证明 基金业协会 2015-11-26 26 投资管理人受托管理保险资金资格 中国保险监督管理委员会 2018-06-26 27 合格境内机构投资者 中国证监会 2019-06-06 六、公司历史沿革六、公司历史沿革 时间时间 发展大事记发展大事记 1992 年 11 月 中国人民银行出具关于成立佛山证券公司的批复（银复199260
22、8 号），同意成立佛山证券公司。1993年 4 月，佛山证券公司领取了企业法人营业执照，注册资本为 1,000.00 万元。1997 年 12 月 经中国人民银行批准，佛山证券公司与中国人民银行脱钩改制并增资扩股，同时更名为“佛山证券有限责任公司”。1998 年 1 月，佛山证券有限责任公司领取了企业法人营业执照，注册资本增至 8,000.00万元。2002 年 4 月 中国证监会核准佛山证券有限责任公司增资扩股，佛山证券有限责任公司注册资本由 80,000,000.00 元增至 747,271,098.44 元，同时更名为“第一创业证券有限责任公司”。同年 7 月，第一创业证券有限责任公司领
23、取了企业法人营业执照。2008 年 8 月 中国证监会核准第一创业证券有限责任公司增资扩股，第一创业证券有限责任公司注册资本由747,271,098.44 元增至 1,590,000,000.00 元。同年 9 月，第一创业证券有限责任公司领取了企业法人营业执照。2011 年 8 月 中国证监会核准第一创业证券有限责任公司增资扩股，第一创业证券有限责任公司注册资本由 15.90 亿元增至 19.70 亿元。同年 8 月，第一创业证券有限责任公司领取了企业法人营业执照。2012 年 2 月 中国证监会核准第一创业证券有限责任公司变更为股份有限公司，第一创业证券有限责任公司以 2011 年9 月
24、30 日经审计后的公司净资产为基数折股整体变更为第一创业证券股份有限公司，注册资本为 19.70亿元。同年 3 月，公司领取了企业法人营业执照。2016 年 5 月 经中国证监会“证监许可2016814 号文”核准，公司首次公开发行股票 21,900 万股并在深交所上市，股2021 年年度报告 11 票代码：002797。首次公开发行完成后，公司注册资本由 19.70 亿元增至 21.89 亿元。同年 8 月，公司领取了营业执照。2017 年 5 月 公司完成 2016 年度权益分派方案的实施，以 21.89 亿股本为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股。转增完成后，公司股本由
25、 21.89 亿股增至 35.024 亿股。同年 7 月，公司领取了深圳市市场监督管理局核发的变更（备案）通知书，公司注册资本变更为 35.024 亿元。2020 年 7 月 经中国证监会“证监许可2020724 号文”核准，公司非公开发行股票 7 亿股并在深交所上市，公司注册资本由 35.024 亿元增至 42.024 亿元。同年 9 月，公司取得了由深圳市市场监督管理局核发的变更（备案）通知书。七、公司组织机构情况七、公司组织机构情况 1、公司组织机构、公司组织机构 公司严格依照中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 证券公司监督管理条例 证券公司治理准则 上市公司治理准则等相关法律法
26、规及公司章程的规定，建立了健全的法人治理结构，设置了与公司业务经营相适应的职能机构，制定了一系列公司制度，形成了股东大会、董事会、监事会和经营管理层独立运行、相互制衡的结构，确保了公司的规范运作。截至报告期末，公司组织架构图如下：2、境内外重要分公司、境内外重要分公司 分公司名称 注册地址 设立时间 负责人 联系电话 第一创业证券股份有限公司上海分公司 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1229 号1603-A 单元 2015 年 12 月 9 日 朱伟 021-68558586 第一创业证券股份有限公司 北京市西城区金融大街 9号楼等 2幢甲 9号楼 82016 年 5 月 17 日 邓国
27、山 010-63197862 2021 年年度报告 12 北京分公司 层 801C 第一创业证券股份有限公司深圳分公司 深圳市南山区粤海街道海珠社区海德三道 15 号海岸大厦东座 804、805 2016 年 10 月 19 日 胡成东 0755-86531236 第一创业证券股份有限公司河北分公司 廊坊市广阳区艺术大道孔雀汇景轩 26#1-101 二层 2016 年 11 月 15 日 李成 0316-2080070 第一创业证券股份有限公司厦门分公司 厦门市思明区厦禾路 189 号银行中心 15 楼07B-09 单元 2017 年 6 月 9 日 陈东伟 0592-3226678 第一创业
28、证券股份有限公司广州分公司 广州市天河区珠江西路 17 号 806B、806C 房 2018 年 3 月 14 日 周安平 020-88520261 第一创业证券股份有限公司四川分公司 成都市武侯区人民南路四段 45 号 1 栋 1 单元 6层 608 号 2019 年 5 月 17 日 刘金 028-62279909 第一创业证券股份有限公司云南分公司 云南省昆明市盘龙区东风东路 23 号昆明恒隆广场办公楼 OT1-2804、OT1-2805 号 2020 年 12 月 22 日 白子冉 0871-63662297 第一创业证券股份有限公司济南分公司 济南市历下区泺源大街 102 号祥恒广场
29、 11 层06、07 室 2021 年 6 月 23 日 董冰 0531-55705550 第一创业证券股份有限公司武汉科技分公司 武汉东湖新技术开发区关山大道21号泛悦城T2写字楼 26 层 04-05 号（自贸区武汉片区）2021 年 9 月 6 日 刘耀东 027-87057828 3、境内外控股子公司、参股公司、境内外控股子公司、参股公司 子公司名称 注册地址 设立时间 注册资本 持股比例 负责人 联系电话 第一创业投资管理有限公司 深圳市福田区沙头街道福华一路 115 号投行大厦 9 层 2010年4月6 日 110,000 万元 100%刘红霞 0755-23838821 深圳第一
30、创业创新资本管理有限公司 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）2014年7月30 日 300,000 万元 100%马东军 0755-23838184 第一创业期货有限责任公司 北京市西城区新街口北大街 3号 6 层 603、604 室 1993年3月31 日 17,000 万元 100%邓国山 010-63197000 第一创业证券承销保荐有限责任公司 北京市西城区武定侯街6号卓著中心 10 层 2011年5月26 日 40,000 万元 100%王芳 010-63212001 创金合信基金管理有限公司 深圳市前海深港合作区前湾一路 1
31、号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）2014年7月9 日 23,300 万元 51.07%钱龙海 0755-23838973 深圳市第一创业债券研究院 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20 楼 2016年9月13 日 100 万元 100%钱龙海 0755-23838893 银华基金管理股份有限公司 深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 19 层 2001年5月28 日 22,220 万元 26.10%王珠林 0755-83516888 证通股份有限公司 中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 1 幢 2015年1月8 日 251,875 万元 0.9
32、9%王关荣 021-20538888 2021 年年度报告 13 中证机构间报价系统股份有限公司 北京市西城区金融大街4号楼8-10 层 2013年2月27 日 755,024.4469 万元 0.40%安青松 010-83897888 4、证券营业部数量和分布情况、证券营业部数量和分布情况 截至报告期末，公司共有45家证券营业部，具体分布情况为广东省14家、北京市4家、上海市3家、天津市1家、重庆市1家、河北省3家、河南省2家、山东省1家、安徽省1家、江苏省3家、湖北省2家、湖南省1家、浙江省5家、福建省1家、辽宁省1家、海南省1家、陕西省1家（公司证券营业部具体地址及联系电话详见公司官网：
33、https:/ 截至报告期末，公司共有55 家分支机构，其中10 家分公司、45 家证券营业部，详见本节中的“境内外重要分公司”和“证券营业部数量和分布情况”。6、公司及公司子公司、分支机构分布图公司及公司子公司、分支机构分布图 2021 年年度报告 14 八、其他有关资料八、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 签字会计师姓名 王斌、倪一琳 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 华创证券有限责任公司 深圳市福田区
34、香梅路 1061 号中投国际商务中心 A 座 19 层 卢长城、高瑾妮 2020 年 7 月 22 日-2021 年 12月 31 日 第一创业证券承销保荐有限责任公司 北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层 王勇、尹航 2020 年 7 月 22 日-2021 年 12月 31 日 九、主要会计数据和财务指标九、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 否 合并 2021 年 2020 年 本年比上年增减 2019 年 营业总收入（元）3,254,716,905.86 3,119,815,364.42 4.32%2,583,271,531.26 归属于上市公司
35、股东的净利润（元）745,310,120.95 812,687,972.06-8.29%513,058,068.89 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）732,194,747.07 773,532,867.32-5.34%506,610,574.98 其他综合收益的税后净额（元）-84,995,772.51 293,784.18 不适用-212,203.14 经营活动产生的现金流量净额（元）1,230,520,685.41-190,323,756.87 不适用 2,309,804,048.94 基本每股收益（元/股）0.18 0.21-14.29%0.15 稀释每股收益（元/股
36、）0.18 0.21-14.29%0.15 加权平均净资产收益率 5.26%7.31%下降 2.05 个百分点 5.83%2021 年末 2020 年末 本年末比上年末增减 2019 年末 资产总额（元）43,147,228,477.52 40,636,431,361.01 6.18%35,574,027,476.36 负债总额（元）28,158,078,350.98 26,200,993,987.01 7.47%26,059,796,110.94 归属于上市公司股东的净资产（元）14,419,397,200.91 13,927,912,273.20 3.53%9,043,512,154.22
37、 母公司 2021 年 2020 年 本年比上年增减 2019 年 营业总收入（元）2,040,790,686.10 2,126,586,776.70-4.03%1,710,187,214.11 2021 年年度报告 15 净利润（元）650,257,896.65 658,816,919.64-1.30%390,033,555.01 扣除非经常性损益的净利润（元）650,288,748.07 621,248,495.92 4.67%385,486,264.87 其他综合收益的税后净额（元）-67,636,692.65-257,476.33 不适用 147,438.43 经营活动产生的现金流量净
38、额（元）1,690,977,809.63-872,480,151.39 不适用 2,391,323,808.21 基本每股收益（元/股）0.15 0.17-11.76%0.11 稀释每股收益（元/股）0.15 0.17-11.76%0.11 加权平均净资产收益率 4.72%6.07%下降 1.35 个百分点 4.49%2021 年末 2020 年末 本年末比上年末增减 2019 年末 资产总额（元）39,342,367,170.40 37,061,190,777.58 6.16%33,057,626,273.87 负债总额（元）25,358,660,941.06 23,492,009,752.
39、24 7.95%24,196,744,485.71 所有者权益总额（元）13,983,706,229.34 13,569,181,025.34 3.05%8,860,881,788.16 财政部于 2018 年度修订了企业会计准则第 21 号租赁（简称“新租赁准则”），执行新租赁准则对报表的影响，详见本报告“第十节 财务报告”之“三、（三十七）重要会计政策和会计估计的变更”相关内容。公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 否 十、境内外会计准则下会计数据差异十、境内外会计准则下
40、会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 不适用 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 不适用 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 不适用 十一、分季度主要财务指标十一、分季度主要财务指标 合并 单位：元 2021 年年度报告 16 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业总收入 363,646,
41、255.39 1,097,213,474.48 955,875,215.42 837,981,960.57 归属于上市公司股东的净利润 13,778,747.62 337,939,319.75 273,358,260.86 120,233,792.72 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 10,987,259.76 335,997,145.55 272,887,258.77 112,323,082.99 经营活动产生的现金流量净额 994,640,163.57-97,072,547.97 2,199,078,640.97-1,866,125,571.16 母公司 单位：元 第一季度
42、第二季度 第三季度 第四季度 营业总收入 203,287,026.63 766,638,415.81 688,602,866.17 382,262,377.49 净利润 47,627,906.53 285,368,100.72 256,181,530.27 61,080,359.13 扣除非经常性损益的净利润 45,991,975.96 283,390,531.39 255,784,362.65 65,121,878.07 经营活动产生的现金流量净额 521,443,130.65 498,502,892.95 1,940,628,845.04-1,269,597,059.01 上述财务指标或其
43、加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 否 十二、非经常性损益项目及金额十二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2021 年金额 2020 年金额 2019 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）163,162.41 155,945.58 68,167.54 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）37,777,763.47 13,822,194.80 5,430,488.55 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-4,972,712.56 38,661,
44、793.98 3,755,563.84 减：所得税影响额 8,242,053.34 13,159,983.59 2,313,554.98 少数股东权益影响额（税后）11,610,786.10 324,846.03 493,171.04 合计 13,115,373.88 39,155,104.74 6,447,493.91 （1）其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。（2）将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 2021 年年度报告 17 公司作为证
45、券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司日常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。十三、母公司净资本及有关风险控制指标十三、母公司净资本及有关风险控制指标 项目 2021 年末 2020 年末 本年末比上年末增减 核心净资本（元）9,125,464,333.99 9,064,059,646.17 0.68%附属净资本（元）750,000,000.00 1,110,000,000.00-32.43%净资本（元）9,875,464,333.99 10,174,059,646.17-2.93%净资产（元）13,
46、983,706,229.34 13,569,181,025.34 3.05%各项风险资本准备之和（元）3,333,547,772.93 3,296,566,783.30 1.12%表内外资产总额（元）32,054,133,962.20 30,798,341,993.04 4.08%风险覆盖率 296.24%308.63%下降 12.39 个百分点 资本杠杆率 28.47%29.43%下降 0.96 个百分点 流动性覆盖率 234.52%354.24%下降 119.72 个百分点 净稳定资金率 178.61%176.70%上升 1.91 个百分点 净资本/净资产 70.62%74.98%下降 4
47、.36 个百分点 净资本/负债 58.79%63.31%下降 4.52 个百分点 净资产/负债 83.24%84.44%下降 1.20 个百分点 自营权益类证券及其衍生品/净资本 4.53%12.89%下降 8.36 个百分点 自营非权益证券及其衍生品/净资本 161.57%135.97%上升 25.60 个百分点 2021 年年度报告 18 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处行业的情况一、报告期内公司所处行业的情况 1、所处行业基本所处行业基本情况、发展阶段及周期性特点情况、发展阶段及周期性特点 伴随我国证券市场的发展与完善、对外开放程度的不断深化，我国证券
48、行业不断壮大、规范发展。由于证券行业的经营业绩与证券市场表现存在较强的相关性，而证券市场受到宏观经济表现与政策、市场发展程度、国际经济形势和境外金融市场波动以及投资者行为等诸多因素的影响，导致证券行业经营业绩存在较为明显的周期性、波动性和不确定性。以净资本为核心的风险监管体系，在证券行业盈利模式相对单一、同质化程度高的竞争环境下，有助于头部证券公司进一步聚集优势资源，不断扩大市场份额，谋求各项业务的全面、综合发展。与此同时，部分证券公司则不断巩固和完善其在某项业务或某个区域的竞争优势，通过产业链的深挖和特色化经营，在细分领域为实体经济提供金融服务，致力于成为在细分市场具有核心竞争力的证券公司。
49、根据中国证券业协会发布的证券公司 2021 年度经营数据，截至 2021年 12 月31 日，全行业共有 140 家证券公司；证券行业总资产为 10.59 万亿元，净资产为 2.57 万亿元，净资本为2.00 万亿元，较上年末分别增长 19.07%、11.34%和 9.89%；2021 年全行业合计实现营业收入 5,024.10 亿元，实现净利润 1,911.19亿元，同比分别增长12.03%和 21.32%。2、新颁布的法律法规及行业政策对所处行业的重大影响新颁布的法律法规及行业政策对所处行业的重大影响 2021 年资本市场改革持续深化，一系列政策制度落地，加速多层次资本市场建设，推进行业规
50、范发展，坚持对外开放，为证券行业发展创造了良好的政策环境和转型发展空间。一是注册制稳步推进。2021 年 3月，中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要提出，全面实行股票发行注册制，建立常态化退市机制，提高上市公司质量；2021 年 9 月，证监会发布首次公开发行股票并上市辅导监管规定，进一步规范辅导相关工作，为全市场稳步推进注册制改革创造条件。二是北京证券交易所成立并开市，多层次资本市场体系进一步完善。2021 年 10 月，北京证券交易所发布上市与审核4 件基本业务规则及 6 件配套细则和指引；2021 年 11 月，北京证券交易所正式开市，投行业务展业
