1、2022 年年度报告 1/274 公司代码：600390 公司简称：五矿资本 五矿资本股份有限公司五矿资本股份有限公司 20222022 年年度报告年年度报告 2022 年年度报告 2/274 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性性、准确、准确性性、完整完整性性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、天
2、职国际会计师事务所（特殊普通合伙）天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人赵立功赵立功、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人陈辉陈辉及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）蔡琦蔡琦声明：声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审计，五矿资本母公司本年实现净利润
3、1,433,513,467.55元，减去提取法定盈余公积金143,351,346.76元，加上母公司期初未分配利润为89,477,031.78元，减去报告期内分配的利润983,238,842.21元，本年度母公司可供分配利润为396,400,310.36元。鉴于五矿资本为控股型公司，母公司可供分配利润主要来源于各级子公司的分红，而各级子公司2022年度的分红方案尚未实施。为此，五矿资本将要求各级子公司尽快实施分红方案，并计划于2023年中期提出利润分配预案。2022年度公司拟不进行利润分配，也不实施公积金转增股本。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的
4、未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其是否存在被控股股东及其他他关联方非经营性占用资金情况关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司已在本报告中详细描述公司所面临的风险，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”关于公司可能面对的风险部分的描述。十一、
5、十一、其他其他 适用 不适用 2022 年年度报告 3/274 目录目录 第一节 释义.4 第二节 公司简介和主要财务指标.5 第三节 管理层讨论与分析.10 第四节 公司治理.35 第五节 环境与社会责任.51 第六节 重要事项.54 第七节 股份变动及股东情况.71 第八节 优先股相关情况.77 第九节 债券相关情况.82 第十节 财务报告.89 备查文件目录（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。（三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。（四）在其他证券市
6、场公布的年度报告。2022 年年度报告 4/274 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 公司、本公司、上市公司、五矿资本 指 五矿资本股份有限公司 中国五矿 指 中国五矿集团有限公司 五矿股份 指 中国五矿股份有限公司 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 长沙矿冶院 指 长沙矿冶研究院有限责任公司 五矿资本控股 指 五矿资本控股有限公司 五矿信托 指 五矿国际信托有限公司 五矿证券 指 五矿证券有限公司 五矿期货 指 五矿期货有限公司 五矿产业金融 指 五矿产业金融服务（深圳）有限公司 外贸金租 指 中国外贸金融租
7、赁有限公司 五矿金服 指 五矿金融服务有限公司 五矿金通 指 五矿金通股权投资基金管理有限公司 五矿金鼎 指 五矿金鼎投资有限公司 安信基金 指 安信基金管理有限责任公司 绵商行 指 绵阳市商业银行股份有限公司 工银安盛 指 工银安盛人寿保险有限公司 五矿财务 指 五矿集团财务有限责任公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国银保监会/银保监会 指 中国银行保险监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 2022 年年度报告 5/274 第二节第二节 公司简
8、介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 五矿资本股份有限公司 公司的中文简称 五矿资本 公司的外文名称 MINMETALS CAPITAL COMPANY LIMITED 公司的外文名称缩写 MINMETALS CAPITAL 公司的法定代表人 赵立功 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈辉 谭畅 联系地址 北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座 北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座 电话 010-60167200 010-60167200 传真 010-60167207 010-60167207 电子信箱
9、 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 长沙市高新技术开发区麓枫路69号 公司注册地址的历史变更情况 不适用 公司办公地址 北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座；湖南省长沙市岳麓区麓山南路966号 公司办公地址的邮政编码 100027；410012 公司网址 www.minmetals- 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报、上海证券报和证券时报及巨潮资讯网（）公司披露年度报告的证券交易所网址 公司年度报告备置地点 公司办公室（党委办公室、董事会办公室）五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上
10、市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 五矿资本 600390*ST金瑞 六、六、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1和 A-5 区域 签字会计师姓名 迟文洲、刘赛男 2022 年年度报告 6/274 七、七、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2022年 2021年 本期比上年同期增减(%)2020年 营业总收入 11,036,560,684.85 1
11、3,031,238,991.64-15.31 16,343,006,127.55 营业收入 553,768,940.00 1,990,963,794.40-72.19 6,298,190,293.74 利息收入 4,690,310,876.93 4,640,170,288.72 1.08 4,539,653,728.28 手续费及佣金收入 5,792,480,867.92 6,400,104,908.52-9.49 5,505,162,105.53 归属于上市公司股东的净利润 2,530,052,889.86 3,402,089,086.48-25.63 3,752,201,599.87 归属
12、于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,069,377,938.73 2,348,792,261.00-11.90 3,213,816,370.63 经营活动产生的现金流量净额 5,842,242,371.14 8,693,491,850.29-32.80-9,593,749,748.45 2022年末 2021年末 本期末比上年同期末增减（%）2020年末 归属于上市公司股东的净资产 48,322,868,036.09 47,220,161,055.72 2.34 45,714,314,746.75 总资产 152,884,448,272.48 146,798,809,560.42 4
13、.15 133,494,085,565.41 注 1：本报告期营业收入同比减幅较大，主要系子公司五矿产业金融自 2021 年 2 季度起改善业务结构，降低业务风险，提高了期现结合业务的交易对手准入标准，导致业务规模大幅下降，由此导致营业收入同比下降 72.19%；注 2：经营活动产生的现金流量净额同比减幅较大，主要系本期公司下属金融子公司投融资策略的变化使得拆入资金净增加额、回购业务资金净增加、拆出资金净增加额等现金净流入量同比减少所致。(二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2022年 2021年 本期比上年同期增减(%)2020年 基本每股收益（元股）0.48 0.67-28.36
14、 0.83 稀释每股收益（元股）0.48 0.67-28.36 0.83 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.38 0.44-13.64 0.71 加权平均净资产收益率（%）5.40 7.81 减少2.41个百分点 10.28 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）4.24 5.09 减少0.85个百分点 8.79 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 注：因公司 2020 年发行优先股计入其他权益工具，计算上述指标时已剔除归属于优先股股东的股息、权益等影响。2022 年年度报告 7/274 八、八、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差
15、异(一一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用 (二二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司股东的属于上市公司股东的净资产差异情况净资产差异情况 适用 不适用 (三三)境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明：适用 不适用 九、九、2022 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度（1-3
16、 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）营业总收入 2,873,978,333.51 2,854,552,905.63 3,179,535,786.27 2,128,493,659.44 营业收入 112,007,851.29 92,445,942.15 236,315,658.08 112,999,488.48 利息收入 1,247,084,791.83 1,393,754,706.36 1,303,083,278.94 746,388,099.80 手续费及佣金收入 1,514,885,690.39 1,368,352,257.12 1,640,
17、136,849.25 1,269,106,071.16 归属于上市公司股东的净利润 706,770,154.68 878,915,053.88 410,636,549.39 533,731,131.91 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 573,980,080.76 798,899,584.23 340,813,833.01 355,684,440.73 经营活动产生的现金流量净额 3,916,418,268.43-2,101,298,744.50 1,812,841,654.12 2,214,281,193.09 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 十、十、非经
18、常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2022 年金额 附注（如适用）2021 年金额 2020 年金额 非流动资产处置损益 1,263,839.97 -1,113,478.07-290,482.33 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 527,081,307.49 973,751,270.90 573,316,419.91 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 20
19、22 年年度报告 8/274 合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 205,134,690.37 5,696,242.75 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公
20、允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 4,420,507.91 543,526,472.29 187,971,958.64 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 2,479,574.90 5,309,123.18 6,305,375.36 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-12,459,157.08 -18,496,1
21、13.52-46,316,415.31 其他符合非经常性损益定义的损益项目 12,111,096.93 148,532,746.14 107,133,459.64 减：所得税影响额 183,463,612.83 411,546,424.45 192,136,718.76 少数股东权益影响额（税后）95,893,296.53 186,666,770.99 103,294,610.66 合计 460,674,951.13 1,053,296,825.48 538,385,229.24 2022 年年度报告 9/274 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非
22、经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。适用 不适用 十一、十一、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产及其他非流动金融资产 32,437,735,533.87 38,321,131,764.58 5,883,396,230.71-1,084,373,782.74 衍生金融资产 16,777,975.00 3,797,897.50-12,980,077.50 2,530,88
23、3.63 其他债权投资 11,914,382,375.60 9,677,816,104.17-2,236,566,271.43 580,120,671.12 其他权益工具投资 215,252,474.43 1,148,284,914.83 933,032,440.40 67,008,839.39 交易性金融负债 626,080,034.14 2,330,873,334.81 1,704,793,300.67-246,182,729.11 衍生金融负债 33,732,565.30 24,576,788.60-9,155,776.70 6,128,401.67 合计 45,243,960,958.
24、34 51,506,480,804.49 6,262,519,846.15-674,767,716.04 十二、十二、其他其他 适用 不适用 2022 年年度报告 10/274 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、经营情况经营情况讨论与分析讨论与分析 2022 年是党和国家历史上极为重要的一年，党的二十大胜利召开，全面建设社会主义现代化国家新征程迈出坚实步伐。面对错综复杂的国际环境和艰巨繁重的国内改革发展稳定任务，在党中央的坚强领导下，经济总量跃上新台阶，国内生产总值达到 121.02 万亿元，同比增长 3%（按不变价格计算），在全球主要经济体中保持增速领先，保持了经济社会
25、大局稳定，显示了较强的经济韧性。面对社会经济发展新形势和资本市场改革新动向，公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，以迎接党的二十大和贯彻落实党的二十大精神为主线，牢记“金融服务实体经济”重要使命，保持战略定力，提升发展能级，在高质量发展的道路上迈出了坚实步伐。（一）公司总体情况（一）公司总体情况 应对新挑战，保持战略定力。应对新挑战，保持战略定力。报告期内，国内经济下行、金融体系结构性调整等多重挑战，公司坚持“稳字当头、稳中求进”工作总基调，辩证看待业务转型带来的业绩调整，以主动求变换取发展空间，以当期成本换取长远回报，以平稳转型积蓄未来动能，积极探索新格局下产业金融控股平台的发展
26、新路。截至报告期末，公司资产总额15,288,444.83万元，较上年末增长4.15%，归属于上市公司股东净资产 4,832,286.80 万元，较上年末增长 2.34%；报告期内，受资本市场波动、行业监管导向与自身发展需要“多重驱动”所带来的业务结构调整等因素影响，公司实现营业总收入 1,103,656.07 万元，同比下降 15.31%，归属于上市公司股东净利润 253,005.29 万元，同比下降 25.63%。报告期内，公司保持了较为稳健的发展势头，把握住了“稳”的大局和“进”的主线，进一步夯实了高质量发展基础。立足新形势，积蓄发展动能。立足新形势，积蓄发展动能。新发展格局下，公司积极
27、应对市场变化，贯彻落实国家政策和行业政策要求，持续提升服务实体经济、服务人民美好生活的综合金融服务能力，业务转型和创新发展成效显著，行业竞争力得到有效提升。五矿信托深入推进二次转型，持续提升主动管理能力，主动创新回归本源，信托资产中主动管理类占比、回归本源创新业务占比稳步提升，资产结构不断优化。外贸金租坚持“融资+融物”双轮驱动，切实服务实体产业，积极落实区域战略，上述领域投放占比不断提升，服务实体经济质效有效增强。五矿证券坚定产业金融特色转型发展重心，多元均衡布局注重特色发展，各业务线发展稳健，产业特色进一步鲜明。五矿期货扎实推进战略转型，着力提升衍生品综合服务能力，经纪业务客户结构持续优化
28、，日均权益同比增长，做市业务继续保持行业领先优势。开启新征程，提升管理效能。开启新征程，提升管理效能。报告期内，公司持续强化产业服务平台、产业金控平台、上市公司平台三大平台建设，以三大平台建设助推公司管理效能全面提升，夯实公司战略转型基础支撑。在产业服务平台方面，在产业服务平台方面，报告期内，公司紧密围绕“产业金融、科技金融、绿色金融”，依托中国五矿核心资源，形成区别于其他金融机构的独特优势和行业竞争力。通过持续导入产业要素，拓展服务领域，重点围绕金属矿业、新能源、重大工程、科技领域，走进产业，立足本身，聚焦中国五矿主业并溯沿产业链上下游，加速构建适配的“产融投”生态，切实服务中国五矿主责主业
29、和实体经济发展。报告期内，五矿信托联合产业端兄弟单位联合开拓并助力带动工程合同额超300 亿元，工程与金融“投建融营”一体化模式优势进一步显现。外贸金租落地瑶岗仙矿业设备回租项目并联合中冶京诚共同参与全球首例氢冶金示范工程项目，服务中国五矿主责主业及上下游能力进一步增强。五矿期货加强场外期权及衍生品运用，对金属矿业的深度风险管理服务模式进一步丰富。五矿证券以长远锂科可转债发行为代表的资本运作服务成功落地，集聚金属矿业特色的专业化投行服务体系进一步深化。在产业金控平台方面，在产业金控平台方面，报告期内，公司紧紧围绕战略目标提升竞争软实力，以投研集约化建设、数字化建设和全面风险管理体系建设为主要抓
30、手，持续加强金控平台能力建设。一是揭牌设立五矿产业金融研究院，成功举办五矿产业金融高端论坛，对外发布产业金融白皮书和五矿证券中国板块指数两项研究成果，填补了系统研究产业金融理论、政策、模式和特色实践的空白。研究院围绕产业金融、科技金融、绿色金融等重点领域，广泛联合内、外部研究力量持续推进在产业金融领域的深度研究，对内支撑产业能级提升与金控管理转型，对外输出有价值的产融研究2022 年年度报告 11/274 成果，代表行业发声。同时，探索搭建产业与金融进行有效结合的高端平台，致力于成为产业项目与金融工具之间的优质撮合者。二是高效落地数字化转型建设要求，私有云和大数据平台两项基础设施上线投产，六大
31、应用系统完成开发建设，金融业务信息一体化建设、基础设施及通用系统共建共享的雏形框架基本形成。三是持续优化全面风险管理体系，通过深化风险偏好管控、优化风险管理政策、强化风险监控预警应对处置等全流程管控机制，进一步完善内控和内部审计，保障公司稳健高质量发展。在上市公司平台方面，在上市公司平台方面，报告期内，公司始终积极贯彻落实国资委、证监会及上交所的各项要求，夯实上市公司发展根基、激发上市公司发展活力。一是推动上市平台布局优化和功能发挥，通过资本运作引入权益资金。二是坚持完善公司治理和规范运作，公司进一步推动党的领导融入公司治理，优化五矿资本“三清单一流程”及配套制度，加强董事会建设，落实董事会职
32、权实施方案落地，建立董事会授权管理制度，健全完善市场化经营机制，夯实经理层任期制和契约化管理工作，充分激发企业活力。三是增进上市公司市场认同和价值实现，公司扎实做好信息披露工作。严格遵守信息披露“及时、公平、真实、准确、完整”的五大原则，增强信息披露有效性，2022 年度公司披露定期报告 4 份、临时公告 76 份。深化投资者精细化管理。公司通过举办业绩说明会、路演、接待投资者调研、e 互动等多种方式向各类投资者系统传递了五矿资本的投资价值，并实施积极的利润分配方案，切实将利润回馈公司股东，提高投资者关注度和信任度，巩固市场信心，提升企业形象。贯彻新理念，发掘绿色潜能。贯彻新理念，发掘绿色潜能
33、。报告期内，公司努力践行绿色金融、可持续发展新理念，积极发挥金融工具作用，促进绿色发展，助力实现“双碳”目标。报告期内，五矿信托持续推进“五矿信托-三江源”系列项目，项目投放资金用于支持三江源国家公园生态修复、科学研究、生物多样性保护等公益项目，助力国家生态安全屏障建设。外贸金租积极助力绿色产业高质量发展，聚焦绿色交通、污水处理、光伏发电、绿色装备制造等细分领域，报告期内完成绿色领域新增投放43.59 亿元。五矿证券完成“岳阳市城市建设投资集团有限公司 2022 年面向专业投资者非公开发行绿色公司债券”等 3 只绿色债券承销发行，承销规模合计 19.2 亿元，为改善区域人居及生态环境、促进和谐
34、社会发展作出积极贡献。五矿期货充分发挥期货专业优势，加强研究新能源和碳相关期货品种，成为广期所工业硅期权首批做市商，助力能源绿色低碳转型；同时大力推进“保险+期货”综合金融服务模式，支持绿色农业创新发展，累计开展 28 个“保险+期货”项目，受保障种植面积约 90.18 万亩、生猪约 13.29 万头。（二）主要控股公司情况（二）主要控股公司情况 1 1、五矿信托、五矿信托 报告期内，五矿信托坚持“稳中求进”的发展总基调，坚定创新改革，坚守风险底线，在深入推进二次转型道路上迈出坚实步伐。截至报告期末，五矿信托总资产 2,754,982.18 万元，净资产 2,351,831.52 万元；报告期
35、内实现营业总收入 441,037.19 万元，净利润 177,579.44 万元。五矿信托积极顺应宏观经济发展趋势，坚决落实行业监管政策要求，持续提升主动管理能力，持续优化信托资产投向，截至报告期末，五矿信托管理信托资产规模 7,455.48 亿元，其中主动管理类资产规模 6,991.83 亿元，占比 93.78%。从行业排名看，五矿信托 2022 年度主要经营指标行业排名保持行业第一梯队。五矿信托信托资产运用与分布情况如下：单位：万元、%资产运用 金额 占比 资产分布 金额 占比 货币资金 5,259,745.31 7.05%基础产业 3,873,800.00 5.20%存出保证金 97,8
36、82.93 0.13%房地产 4,400,300.00 5.90%交易性金融资产 40,025,092.24 53.69%证券市场 39,588,500.00 53.10%买入返售金融资产 966,947.13 1.30%工商企业 11,029,748.22 14.79%应收款项 1,200,953.14 1.61%金融机构 5,007,551.98 6.72%发放贷款 11,535,448.62 15.47%其他 10,654,947.95 14.29%债权投资 14,026,020.93 18.81%2022 年年度报告 12/274 长期股权投资 1,442,757.85 1.94%信托
37、资产总计 74,554,848.15 100%信托资产总计 74，554,848.15 100.00%在业务发展方面，报告期内，五矿信托围绕“打造服务实业与新经济、资管与财富双轮动的专业化、特色化、综合化一流信托公司”战略目标，围绕监管导向，系统梳理业务发展重点，着力推进组织架构优化。一是标品业务、家族信托、资产证券化等回归本源的创新业务提质增效，存续规模 4,612.25 亿元，同比增长 20.26%，占比 61.86%。二是财富管理业务转型升级，全面强化向资产配置转型，零售规模继续保持千亿以上，销售能力、服务能力处于行业前列。在风险管理方面，报告期内，五矿信托严格贯彻落实“稳健金融”的发展
38、理念，始终坚持风险底线原则，持续加强全面风险管理体系建设。一是严格执行监管要求，坚守合规底线，保障合规经营，以“合规先行”的理念引领业务创新转型。二是深耕重点领域风控能力建设，为展业提供更全面、精准的标准和指引。在加强政策研究和市场研判的基础上，动态调整展业标准，精准施策，严控业务风险。三是健全完善适配业务发展的风险偏好和风险限额体系，进一步加强大类风险管理机制建设。围绕信用风险、市场风险、流动性风险、法律合规风险、操作风险、声誉风险、战略风险和信息科技风险八大类别风险，落位专业化管理机制和工具。四是开展全面风险管理信息系统建设，科技赋能实现重要风险指标的监控和预警，持续提升风险信息的透明度和
39、时效性。五是加强信托文化建设，加强风险管理观念全员贯宣，充分发挥信托文化转型驱动力。报告期内，五矿信托着力加强“一主四辅”品牌建设，全年共荣获权威奖项 20 个，包括“中国金融年度十佳社会责任报告”、“卓越综合竞争力信托公司”、“最佳财富管理信托公司”、“卓越家族办公室”、“一年期固定收益类产品金牛奖”、“优秀慈善信托产品”等多项国内外大奖，实现了公司整体品牌、全条线业务和具体产品的多层次荣誉大满贯。2 2、外贸金租、外贸金租 报告期内，外贸金租秉持稳健经营、转型创新的发展理念，积极探索产业系金融租赁公司高质量发展道路。截至报告期末，外贸金租总资产 6,058,351.35 万元，净资产 1,
40、179,738.45 万元；报告期内实现营业总收入 336,363.27 万元，其中利息收入 331,728.15 万元，手续费收入 4,453.52万元，实现净利润 113,332.84 万元。外贸金租紧跟国家发展战略，充分发挥融物优势，特色服务实体经济。截至报告期末，外贸金租存续融资租赁项目 556 个，融资租赁资产余额 577.57 亿元。报告期内，外贸金租新签融资租赁合同 294 笔，新签合同本金金额 239.18 亿元。从行业排名看，外贸金租 2022 年度主要经营指标排名保持非银系金融租赁公司前列。截至报告期末，外贸金租融资租赁资产行业分布如下：单位：万元、%行业分布行业分布 投放
41、规模余额投放规模余额 占比占比 制造业 559,955.63 9.70%水利、环境和公共设施管理业 2,585,576.13 44.77%交通运输、仓储和邮政业 434,953.66 7.53%租赁和商务服务业 1,062,926.43 18.40%其他 1,132,265.98 19.60%合计 5,775,677.83 100.00%在业务发展方面，报告期内，外贸金租坚持“融资+融物”双轮驱动，系统提升服务实体经济质效，全面服务构建新发展格局。一是切实服务实体产业，重点支持传统产业调整升级与新兴产业创新发展，报告期内成功实践厂商租赁模式，产业金融再结硕果。二是坚定落实国家区域战略，报告期内
42、“长江经济带”、“京津冀协同发展”等区域新增服务规模占比达 73%。三是全面助力双碳目标实现，报告期内新增绿色租赁规模 43.59 亿元，涵盖绿色交通、绿色能源、污染防治、绿色装备等多元领域。在风险管理方面，报告期内，外贸金租秉持“稳健经营”的发展理念，不断强化风险管理体系建设，着力提升风险防控体系的整体性、针对性、有效性。一是建立完善的全面风险管理体系，涵盖风险治理架构、风险管理策略、风险偏好、风险限额、风险管理制度等方面，为全面管2022 年年度报告 13/274 理各类风险提供保障。二是配合外贸金租发展战略和经营目标，针对信用风险不断更新完善管理政策与程序，制定明确的行业准入标准与客户准
43、入标准，在综合评估交易对手评级、项目方案设计、租赁物风险缓释作用等基础上审慎开展租赁业务。三是持续强化租赁项目中后期管理、优化风险预警监控体系，通过拓展监控维度、拓宽监控范围，实现及时有效的风险预警。四是重视流动性风险、合规风险、法律风险、声誉风险、操作风险等经营中面临的各项风险，责任部门各司其职、协调配合，不断筑牢风险管理防线。3 3、五矿证券、五矿证券 报告期内，五矿证券紧跟资本市场改革开放步伐，加快推进特色化转型，持续提升综合金融服务能力。截至报告期末，五矿证券总资产 2,882,066.66 万元，净资产 1,101,018.80 万元；报告期内实现合并口径营业总收入 183,669.
44、86 万元，净利润 37,726.08 万元。从行业排名看，五矿证券 2022 年度主要经营指标排名处于中型券商行列。截至报告期末，五矿证券收入结构如下：单位：万元、%业务类型业务类型 营业总收入营业总收入 占比占比 财富管理业务 49,291.24 26.84%投资银行业务 63,519.52 34.58%资产管理业务 16,094.65 8.76%其他 54,764.45 29.82%合计 183,669.86 100.00%注：营业总收入不包括投资收益、公允价值变动收益、其他收益及资产处置收益。在业务发展方面，报告期内，五矿证券着力推进各项业务稳健发展：一是投行业务、资管业务丰储备、优结
45、构。投行业务着力拓展股权投行展业生态圈，进一步丰富项目储备，主流信用债承销金额排名保持行业前 20 名，并创新落地省属 AAA 非城投类优质国企债券、首单自贸区离岸债券、首单 CMBS 等多个项目，在证券业协会首次投行业务质量评价中成功跻身 12 家 A 类券商行列；资管业务大力发展集合产品，业务结构持续优化，主动管理能力有效提升。二是财富管理、自营投资育能力、稳收益。财富业务持续推进财富管理转型，金融产品销售规模同比增长显著，成功落地首单以 IPO 跟投股票为标的的融券全额对冲策略项目，融券规模突破历史峰值，股质业务截至报告期末表内股票质押式回购业务本息合计余额为 6.73 亿元，平均履约保
46、障比例为 39.66%，表外股票质押式回购业务本息合计余额为 17.01 亿元，平均履约保障比例为 61.50%；自营业务以固收投资为基础，实现稳健收益，短融中票分销量在证券公司承销团队排名前列。三是另类投资、私募基金抓机遇、塑特色。私募股权基金业务加快项目设立,大力推进与中国五矿主业相关基金类项目储备,稳步推动项目落地；另类投资业务投资业务范围获批放开，完善机制流程，探索重点方向。在风险管理方面，报告期内，五矿证券持续优化全面风险管理体系，全力提升风险管控能力，以风险管理保障业务稳健运营。一是持续完善风险管理组织架构，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制，将子公司纳入全面风险管理体系，强
47、化分支机构风险管理，促进风险管理体系覆盖各部门及各业务管理条线。二是完善风险管理流程机制，配合业务转型需求，强化准入管理、风险评估、排查预警、应急应对等精细化管控，为展业提供专业把关支持。三是适应业务发展及风险管理要求，持续开展风控系统建设和数据治理专项工作，推动数字化风控系统建设。借助科技手段，推动风险管理由事后向事中、事前转移，为风险管理提供重要支撑。四是提升风险管理文化，促进风险管理意识的宣传宣贯，以风险管理文化建设牵引未来发展。报告期内，五矿证券荣获中国基金报2022 中国券商资管英华奖（成长券商资管）、证券时报2022 中国证券业新锐资管机构君鼎奖、科创板融资项目君鼎奖（长远锂科 I
48、PO）、债券投行君鼎奖、每日经济新闻2022 新锐投行、新锐券商资管、北交所经典案例、财联社企业社会责任先锋奖等诸多奖项，行业地位和品牌影响力提升。4 4、五矿期货、五矿期货 报告期内，五矿期货坚持以改革创新为主旋律，强化服务实体经济重要使命，紧抓市场机构化浪潮，不断增强服务实体经济能力。截至报告期末，五矿期货总资产 2,305,476.26 万元，净2022 年年度报告 14/274 资产 413,153.28 万元；报告期内实现合并口径营业总收入 145,753.58 万元，净利润 3,159.07万元。从行业排名看，五矿期货 2022 年度主要经营指标排名保持产业系期货公司前列。截至报告
49、期末，五矿期货收入结构如下：单位：万元、%业务类型业务类型 营业总收入营业总收入 占比占比 期货经纪业务 86,261.47 59.18%其中：利息收入 40,826.17 28.01%手续费收入 45,435.30 31.17%资产管理业务 1,199.59 0.82%风险管理业务 54,028.55 37.07%其他业务 4,263.97 2.93%合计 145,753.58 100%注：1.营业收入不包括投资收益、公允价值变动收益、其他收益及资产处置收益；2.其他业务收入包含房租收入、交易所会议服务收入、咨询业务收入及结构化主体收入。在业务发展方面，报告期内，五矿期货保持稳健发展定力，各
50、业务线专业基础不断夯实：一是经纪业务持续推进客户结构优化，加大机构客户布局，业务规模不断壮大，日均权益规模持续增长。二是做市业务继续保持行业领先优势，精准抓住做市业务拓展时机，率先取得郑商所首批8 家开通组合保证金业务的做市商资格，成为广期所首个品种工业硅期权做市商。三是风险管理业务更加聚焦中国五矿核心资源及产业链上下游，业务广度深度不断提升。四是资产管理业务积极推进转型变革，以资管为平台、以研发为核心的投研一体化发展路径初步形成。在风险管理方面，报告期内，以“分级授权、规模控制、限额定损”风险管理原则，全流程、全方位做好风险防控，持续推进全面风险管理体系建设。一是强化风险识别评估。逐年完善风
