1、2020 年年度报告 1/126 公司代码：600647 公司简称：同达创业 上海同达创业投资股份有限公司上海同达创业投资股份有限公司 20202020 年年度报告年年度报告 2020 年年度报告 2/126 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、
2、三、中审众环中审众环会计师事务所（会计师事务所（特殊普通合伙特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人牟柏强牟柏强、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人胡俊鹏胡俊鹏及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）翟晓玲翟晓玲声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经公司聘任的中审众环会计师事务所审计，2020年度，公司实现归属于母
3、公司所有者的净利润为11,695,170.63元；公司本部2020年度实现净利润为24,774,638.56元，加上年初未分配利润107,565,614.49元，减提取法定盈余公积金2,477,463.86元，实际可供股东分配的利润为129,862,789.19元。综合考虑公司的发展现状和资金需求情况，公司2020年度利润分配方案为：不分配、不转增。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中涉及的公司未来经营计划、发展战略等相关陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请 投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其
4、关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司已在本报告中描述了可能存在的相关风险，请查阅经营情况讨论与分析中可能面对的风险因 素部分的内容。十一、十一、其他其他 适用 不适用 2020 年年度报告 3/126 目录目录 第一节第一节 释义释义.4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.4 第三节第三
5、节 公司业务概要公司业务概要.8 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.9 第五节第五节 重要事项重要事项.15 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.22 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.25 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.26 第九节第九节 公司治理公司治理.30 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.33 第十一节第十一节 财务报告财务报告.34 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.126 2020 年年度报告 4/126 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义
6、在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 公司/同达创业 指 上海同达创业投资股份有限公司 信达投资 指 信达投资有限公司 同达贸易 指 上海同达创业贸易有限公司 广州德裕 指 广州市德裕发展有限公司 上海报栏 指 上海人民日报报栏报亭文化发展有限公司 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 上海同达创业投资股份有限公司 公司的中文简称 同达创业 公司的外文名称 SHANGHAI TONGDA VENTURE CAPITAL CO.,LTD.公司的外文名称缩写 SHTD 公司的法定代表人 牟柏强 二、二、联
7、系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 薛玉宝 周亮 联系地址 上海浦东商城路660号乐凯大厦21楼 上海浦东商城路660号乐凯大厦21楼 电话 021-68871928;021-61638809 021-61638853 传真 021-58792032 021-58792032 电子信箱 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 中国（上海）自由贸易试验区金新路58号2405-2411室 公司注册地址的邮政编码 201206 公司办公地址 上海浦东商城路660号乐凯大厦21楼 公司办公地址的邮政编码 200120 公司网址 http/ 电子信箱 四、四、信息披露
8、及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 上海证券报 证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 上海浦东商城路660号乐凯大厦21楼 2020 年年度报告 5/126 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 同达创业 600647 ST同达 六、六、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 江苏省南京市鼓楼区江东北路289号银城广场 A 座 9 楼 签字会计师姓名 吕方明 崔玉北 七、七、近三
9、年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2020年 2019年 本期比上年同期增减(%)2018年 营业收入 10,999,545.53 2,621,737.78 319.55 20,396,701.82 归属于上市公司股东的净利润 11,695,170.63 18,778,081.94-37.72-56,300,512.45 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-6,988,050.32-17,688,287.19 -25,584,912.15 经营活动产生的现金流量净额-19,681,086.35-
10、6,654,089.16 -5,728,125.48 2020年末 2019年末 本期末比上年同期末增减（%）2018年末 归属于上市公司股东的净资产 299,440,519.48 287,745,348.85 4.06 268,917,266.91 总资产 504,521,343.65 492,962,866.72 2.34 473,925,724.02 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2020年 2019年 本期比上年同期增减(%)2018年 基本每股收益（元股）0.0841 0.1350-37.70-0.4046 稀释每股收益（元股）0.0841 0.1350-37.70
11、-0.4046 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）-0.0502-0.1271 -0.1839 加权平均净资产收益率（%）3.98 6.75 减少2.77个百分点-18.73 2020 年年度报告 6/126 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-2.38-6.35 增加3.97个百分点-8.51 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 八、八、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异(一一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公
12、司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用 (二二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司股东的属于上市公司股东的净资产差异情况净资产差异情况 适用 不适用 (三三)境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明：适用 不适用 九、九、2020 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）营业收入 288,578.96 4,141,586.51 3,573,436
13、.37 2,995,943.69 归属于上市公司股东的净利润-485,521.14 2,918,149.93 1,128,376.34 8,134,165.50 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,752,666.84 1,050,990.81 786,421.73-7,072,796.02 经营活动产生的现金流量净额-7,807,915.27-104,445,568.42-46,390,951.11 138,963,348.45 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 十、十、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经
14、常性损益项目 2020 年金额 附注（如适用）2019 年金额 2018 年金额 非流动资产处置损益 101,487.66 详 见 第十一节、七、73 10,710,002.11 226,483.07 越权审批，或无正式批准文 2020 年年度报告 7/126 件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 27,851.54 详 见 第十一节、七、84 34,500.00 5,169,395.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得
15、投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
16、14,159,594.32 详 见 第十一节、七、68、70 22,177,325.38-36,218,265.88 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 2,635,937.50 详 见 第十一节、七、8（4）3,505,029.95 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 2020 年年度报告 8/126 量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 851,256.36 详 见 第十一节、七、74、75 31,653.60 106,7
17、87.51 其他符合非经常性损益定义的损益项目 907,934.59 系 增 值税 应 纳税 额 加计 抵 减本 期 实际 抵 减税 额 及个 税 手续 费 返还 11,822.74 少数股东权益影响额-841.02 -3,964.65 所得税影响额 合计 18,683,220.95 36,466,369.13-30,715,600.30 十一、十一、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 ETF 17,300,000.00 -17,300,000.00 4,013,573.24 宁波通力
18、仁和投资合伙企业 90,972,000.00 100,980,000.00 10,008,000.00 10,008,000.00 合计 108,272,000.00 100,980,000.00-7,292,000.00 14,021,573.24 十二、十二、其他其他 适用 不适用 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一、一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 公司所属行业为批发业，2020 年实现各项收入 1,099.95 万元，其中贸易业务收入 941.41万元，经营性物业实现租金收入 158.54 万元。公司利
19、润的主要来源为贸易业务及投资与资产管理业务。2020 年年度报告 9/126 2020 年公司营业收入主要来源于贸易业务收入。公司原贸易业务经销权终止后，为保障公司持续经营，公司积极寻求建材贸易业务机会，2020 年公司实现建材贸易代理收入 888.16 万元。行业情况说明：报告期内，公司营业收入主要来源于建材贸易。建材行业是重要的材料工业，随着我国工业化和城市化的不断发展推进，对于建材的需求日益剧增。再加上近年来，房地产行业的高速发展，更是进一步拉动了建筑材料的需求增长。建材行业的各子行业都与固定资产投资的增长密切相关，因此他们之间表现出一定的趋同性。从建材行业的相关产业来看，建材行业与国民
20、经济的诸多基础产业息息相关，这就决定了建材行业的发展周期与国民经济的发展周期有着密切的关系。因此，建材行业表现出周期性的特征。由于行业同质化程度较高，行业集中度低，竞争激烈，建材贸易业务毛利率较低。二、二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 适用 不适用 三、三、报告期内核心竞争力分析报告期内核心竞争力分析 适用 不适用 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 一、一、经营情况经营情况讨论与分析讨论与分析 2020 年公司积极拓展贸易业务，努力保障公司的持续经营能力。2020 年公司实现营业收入 1,099.95 万元，利润总额为
21、1,224.41 万元，净利润为 1,186.91 万元，归属于母公司所有者的净利润为 1,169.52 万元，每股收益 0.08 元，加权平均净资产收益率为 3.98%。2020 年营业收入主要来源于贸易相关业务收入。二、二、报告期内主要经营情况报告期内主要经营情况 报告期内公司主要利润来源为公司持有的金融资产的公允价值变动及公司贸易业务。报告期内，公司贸易业务实现收入 941.41 万元，公司经营性物业实现租金收入 158.54 万元。(一一)主营业务分析主营业务分析 1.1.利润表及现金流量表相关科目变动分析表利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上
22、年同期数 变动比例（%）营业收入 10,999,545.53 2,621,737.78 319.55 营业成本 1,345,647.28 924,186.47 45.60 销售费用 2,809,812.33 421,940.27 565.93 管理费用 14,110,208.14 20,003,824.36-29.46 研发费用 财务费用-1,537,114.02-1,470,882.27 经营活动产生的现金流量净额-19,681,086.35-6,654,089.16 投资活动产生的现金流量净额 24,398,590.78 93,007,751.27-73.77 2020 年年度报告 10/
23、126 筹资活动产生的现金流量净额 -4,050,000.00 2.2.收入和成本分析收入和成本分析 适用 不适用 本期公司营业收入 1,099.95 万元，同比增加 319.55%；营业成本 134.56 万元，同比增加45.60%，是由于本年贸易业务增加所致。(1).(1).主营业务主营业务分分行业行业、分、分产品产品、分地区情况、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）贸易代理 8,881,597.30 100.00%2,124.09 贸易业 532,591.15
24、 632,929.82-18.84%36.46 270.08 减少 75 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）贸易代理 8,881,597.30 100.00%2,124.09 商品销售 532,591.15 632,929.82-18.84%36.46 270.08 减少 75 个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）上海 9,414,188.45 632,929.82 93.28%1,09
25、2.25 270.08 增加 15 个百分点 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 公司本期及上年同期均未实现房地产业务销售；贸易业务系公司在上海地区实现的商品销售。(2).(2).产销量情况产销量情况分析表分析表 适用 不适用 (3).(3).成本分析表成本分析表 单位：元 分行业情况 2020 年年度报告 11/126 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明 贸易业 商品销售成本 632,929.82 47%171,023.56 19%270.08%分产品情况 分产品 成本构成项目 本期金
26、额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明 商品销售 商品销售成本 632,929.82 47%171,023.56 19%270.08%成本分析其他情况说明 无 (4).(4).主要销售客户及主要供应商情况主要销售客户及主要供应商情况 适用 不适用 前五名客户销售额 888 万元，占年度销售总额 94%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0%。前五名供应商采购额 0 万元，占年度采购总额 0%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额 0万元，占年度采购总额 0%。其他说明 无 3.3.费用费用 适用
27、不适用 1、销售费用本期数较上年数增加 565.93%，主要是由于本期开拓业务所致。2、管理费用本期数较上年数减少 29.46%，主要是由于上年同期公司支付重大资产重组中介费用所致。3、财务费用与上年同期基本持平。4.4.研发投入研发投入 (1).(1).研发研发投入投入情况表情况表 适用 不适用 (2).(2).情况说明情况说明 适用 不适用 2020 年年度报告 12/126 5.5.现金流现金流 适用 不适用 现金流量表项目 本期金额（元）上年同期金额（元）变动比例（%）变动原因 销售商品、提供劳务收到的现金 252,147,006.80 16,438,232.25 1433.91%本期
28、贸易相关业务收款增加 收到其他与经营活动有关的现金 4,234,594.43 11,513,639.12-63.22%上期同达贸易转让债权 购买商品、接受劳务支付的现金 257,857,985.15 14,535,730.03 1673.96%本期贸易相关业务付款增加 支付给职工以及为职工支付的现金 9,198,039.47 13,488,104.96-31.81%本期支付职工薪酬减少 支付的各项税费 4,953,248.90 2,195,872.31 125.57%本期同达贸易支付转让债权涉及的相关税费 收回投资收到的现金 21,553,188.50 81,416,776.74-73.53%
29、上期处置金融资产所致 取得投资收益收到的现金 165,859.86 1,032,247.76-83.93%本期国债逆回购收益减少 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 108,317.00 422,186.00-74.34%本期固定资产处置收益减少 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 6,246,655.77-100.00%上期处置新亚快餐股权 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 746,956.78 7,100.00 10420.52%本期新增固定资产增加 支付其他与投资活动有关的现金 20,281.00 103,015.00-80.31%本期国债逆回购手续费减
30、少 支付其他与筹资活动有关的现金 4,050,000.00-100.00%上期支付重大资产重组中介费 (二二)非主营业务导致利润重大变化的说明非主营业务导致利润重大变化的说明 适用 不适用 (三三)资产、负债情况分析资产、负债情况分析 适用 不适用 1.1.资产资产及及负债负债状状况况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期上期期末数 上期期末本期期情况说明 2020 年年度报告 13/126 末数占总资产的比例（%）数占总资产的比例（%）末金额较上期期末变动比例（%）货币资金 264,266,628.88 52.38 259,549,124.45 52.65 1.82 交易性金融资产 100
31、,980,000.00 20.02 108,272,000.00 21.96-6.73 变化是由于报告期金融资产公允价值变动所致 应收帐款 16,422,980.95 3.26 214,400.96 0.04 7,559.94 变化是由于报告期贸易相关业务应收款增加所致 应付职工薪酬 8,761,107.38 1.74 5,215,654.63 1.06 67.98 变化是由于报告期计提绩效和考核工资所致 其他说明 无 2.2.截至报告期末主要资产受限情截至报告期末主要资产受限情况况 适用 不适用 3.3.其他说明其他说明 适用 不适用 (四四)行业经营性信息分析行业经营性信息分析 适用 不适
32、用 报告期内，公司主要业务为建材贸易。建材行业是重要的材料工业，随着我国工业化和城市化的不断发展推进，对于建材的需求日益剧增。再加上近年来，房地产行业的高速发展，更是进一步拉动了建筑材料的需求增长。建材行业的各子行业都与固定资产投资的增长密切相关，因此他们之间表现出一定的趋同性。从建材行业的相关产业来看，建材行业与国民经济的诸多基础产业息息相关，这就决定了建材行业的发展周期与国民经济的发展周期有着密切的关系。因此，建材行业表现出周期性的特征。由于行业同质化程度较高，行业集中度低，竞争激烈，因此建材贸易业务毛利率较低。(五五)投资状况分析投资状况分析 1 1、对外股权投资总体分析对外股权投资总体
33、分析 适用 不适用 (1)(1)重大的股权投资重大的股权投资 适用 不适用 (2)(2)重大的非股权投资重大的非股权投资 适用 不适用 2020 年年度报告 14/126 (3)(3)以公允价值计量的金融资产以公允价值计量的金融资产 适用 不适用 公司报告期末持有以公允价值计量的金融资产投资成本 9,000 万元，资金来源为自有资金。期末公允价值为 10,098.00 万元。公司报告期内持有的以公允价值计量的金融资产确认公允价值变动收益 1,002.65 万元，实现投资收益 399.51 万元。(六六)重大资产和股权出售重大资产和股权出售 适用 不适用 (七七)主要控股参股公司分析主要控股参股
34、公司分析 适用 不适用 控股公司名称 主营业务 占被投资公司表决权的比例(%)注册资本（万元）总资产（万元）净资产（万元）净利润（万元）上海同达创业贸易有限公司 贸易 100 3,008.82 445.16 广州市德裕发展有限公司 房地产开发 55 3,000.00 21,346.03 4,582.73 34.11 参股公司名称 主营业务 占被投资公司表决权的比例(%)注册资本（万元）总资产（万元）净资产（万元）净利润（万元）上海人民日报报栏报亭文化发展有限公司 户外广告 49 2,000.00 369.35 -633.85-58.30 报告期公司子公司同达贸易和广州德裕，其营业收入分别为 8
35、7.80 万元、34.8 万元；营业利润分别为 443.03 万元、34.11 万元。同达贸易已于 2020 年 11 月清算关闭。(八八)公司控制的公司控制的结构化结构化主体情况主体情况 适用 不适用 三、三、公司公司关于公司未来发展的讨论与分析关于公司未来发展的讨论与分析(一一)行业格局和趋势行业格局和趋势 适用 不适用 公司将紧紧围绕国家产业政策导向，积极拓展贸易业务，保障公司的持续健康发展。(二二)公司发展战略公司发展战略 适用 不适用 公司将积极拓展贸易业务，保障公司的持续健康稳定发展。2020 年年度报告 15/126 (三三)经营计划经营计划 适用 不适用 公司 2021 年将进
36、一步拓展贸易业务，增加收入。投资与资产管理业务方面将加大新业务和项目投资力度，保障公司的持续健康稳定发展。(四四)可能面对的风险可能面对的风险 适用 不适用 1市场风险：中国经济发展速度相比以往有所放缓，世界经济形势也不十分明朗，加之受新冠肺炎疫情的不利影响，将可能导致市场需求下降。建材行业与国民经济的诸多基础产业息息相关，建材行业的发展周期与国民经济的发展周期有着密切的关系，公司从事建材贸易受市场波动影响，面临市场需求下降风险。2财务风险：随着公司贸易业务的开展，资金需求会进一步增大，公司将做好资金预算，加快资金回笼，合理安排融资计划，加强资金管理，努力降低财务费用。(五五)其他其他 适用
37、不适用 四、四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 适用 不适用 第五节第五节 重重要事项要事项 一、一、普通股普通股利润分配或资本公积金转增预案利润分配或资本公积金转增预案(一一)现金分红政策的制定、执行或调整情况现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用 不适用 公司分红政策如下：（1）基本原则 公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性，公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，同时兼顾公司的实际经营情况及公司的远期战略发展目标。（2）利润分配的形式 公司可以采取现金
38、、股票或者现金+股票相结合的方式分配利润，具备现金分红条件的，应当优先采用现金分红进行利润分配。（3）公司现金分红的具体条件、比例和期间间隔 a、实施现金分配的条件 公司当年实现盈利，且弥补以前年度亏损和依法提取公积金后，累计未分配利润为正值，且审计机构对公司的该年度财务报告出具无保留意见的审计报告，公司分配利润时应当采取现金方式。b、利润分配期间间隔 公司原则上每年进行一次利润分配，公司董事会可以根据公司情况提议在中期进行现金分红。c、现金分红比例 如无重大投资计划或重大现金支出发生，原则上公司每年现金分红不少于当年实现的可分配利润的 10%。公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三
39、年实现的年均可分配利润的30%。公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出差异化的现金分红政策：2020 年年度报告 16/126 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按
40、照前项规定处理。本条重大投资计划或重大现金支出事项是指以下情形：公司未来十二个月内拟对外投资（包括但不限于股权投资、风险投资等）、收购资产或购买资产、新增土地项目等累计支出达到或超过公司最近一次经审计净资产的 10%或资产总额的 5%。（4）公司发放股票股利的具体条件 公司主要采取现金分红的利润分配政策，若公司营收增长快速，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金利润分配条件下，提出并实施股票股利分配预案。（5）公司利润分配的决策程序和机制 公司董事会结合公司盈利情况、资金需求和股东回报规划提出合理的分红建议和预案，公司在制定
41、现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。独立董事应当发表明确意见，经董事会审议通过后报经公司股东大会审议批准后实施。如需调整利润分配方案，应重新履行上述程序。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。（6）分红的监督约束机制 监事会应对董事会和管理层执行公司分红政策和股东回报规划的情况及决策程序进行监督。公司董事会、股东大会在对利润分配政策进行决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和中小股东的意见。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应通过多种渠道（包括但不限于开通专线电话、董秘信箱及邀请中小投
42、资者参会等）主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东诉求，并及时答复中小股东关心的问题。在公司有能力进行现金分红的情况下，公司董事会未做出现金分红预案的，应当说明未现金分红的原因、相关原因与实际情况是否相符合、未用于分红的资金留存公司的用途及收益情况，独立董事应当对此发表明确的独立意见。股东大会审议上述议案时，应为中小股东参与决策提供便利。在公司有能力分红的情况下，公司董事会未作任何利润分配预案的，应当参照前述程序履行信息披露。（7）信息披露 公司应当在定期报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，分红标准和比例是否明确和清晰
43、，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分维护等。对现金分红政策进行调整或变更的，还要详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。（8）股东回报规划的调整及决策机制 公司至少每三年重新审阅一次分红回报规划，根据股东（特别是公众投资者）、独立董事和监事的意见对公司正在实施的利润分配政策作出适当且必要的修改，确定该时段的股东回报计划。但公司保证调整后的股东回报计划不违反以下原则：即如无重大投资计划或重大现金支出发生，公司应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的
44、10%。公司应当严格执行章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。根据公司发展阶段变化、生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确需对章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足章程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过；独立董事应对调整或变更的理由的真实性、充分性、合理性、审议程序的真实性和有效性以及是否符合章程规定的条件等事项发表明确意见，且公司应在股东大会召开前与中小股东充分沟通交流，并及时答复中小股东关心的问题，必要时，可通过网络投票系统征集股东意见。公司调整现金分红政策的具体条件：a、公司发生亏损或
45、者已发布预亏提示性公告的；2020 年年度报告 17/126 b、自利润分配的股东大会召开日后的两个月内，公司除募集资金、政府专项财政资金等专款专用或专户管理资金以外的现金（含银行存款、高流动性的债券等）余额均不足以支付现金股利；c、按照既定分红政策执行将导致公司股东大会或董事会批准的重大投资项目、重大交易无法按既定交易方案实施的；d、董事会有合理理由相信按照既定分红政策执行将对公司持续经营或保持盈利能力构成实质性不利影响的。（9）其他事项 存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。公司发行证券、重大资产重组、合并分立或者因收购导致公司控制权发生变
46、更的，公司应当在募集说明书或发行预案、重大资产重组报告书、权益变动报告书或者收购报告书中详细披露募集或发行、重组或者控制权发生变更后公司的现金分红政策及相应的安排、董事会对上述情况的说明等信息。(二二)公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每 10 股送红股数（股）每 10 股派息数(元)（含税）每 10 股转增数（股）现金分红的数额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比
47、率(%)2020 年 0 0 0 0 11,695,170.63 0 2019 年 0 0 0 0 18,778,081.94 0 2018 年 0 0 0 0-56,300,512.45 0 (三三)以现金方式回购股份计入现金分红的情况以现金方式回购股份计入现金分红的情况 适用 不适用 (四四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 适用 不适用 报告期内盈利且
48、母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的原因 未分配利润的用途和使用计划 公司报告期不分配、不转增，主要考虑了公司目前的发展阶段及业务拓展所需资金安排 主要用于补充流动资金，保障公司持续经营 二、二、承诺事项履行情况承诺事项履行情况(一一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项期内的承诺事项 适用 不适用 (二二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测
49、期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明是否达到原盈利预测及其原因作出说明 2020 年年度报告 18/126 已达到 未达到 不适用 (三三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 适用 不适用 三、三、报报告期内资金被占用情况及清欠进展情况告期内资金被占用情况及清欠进展情况 适用 不适用 四、四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 适用 不适用 五、五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和
50、影响的分析说明（一）（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 适用 不适用 （二）（二）公司对重大会计公司对重大会计差错差错更正原因及影响的分析说明更正原因及影响的分析说明 适用 不适用 （三）（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况与前任会计师事务所进行的沟通情况 适用 不适用 （四）（四）其他说明其他说明 六、六、聘任、解聘会计师事务所情况聘任、解聘会计师事务所情况 单位：元 币种：人民币 原聘任 现聘任 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬 280,000
