1、 东方证券股份有限公司 2020 年年度报告 1/333 公司代码：600958 公司简称：东方证券 东方证券股份有限公司东方证券股份有限公司 20202020 年年度报告年年度报告 东方证券股份有限公司 2020 年年度报告 2/333 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司全体董事出席董事会会议。公
2、司全体董事出席董事会会议。三、三、德勤华永会计师德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人金文忠金文忠、主管、主管会计工作负责人会计工作负责人张建辉张建辉及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）尤文杰尤文杰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2020年利润分配预案：以202
3、0年末的A股和H股总股本6,993,655,803股为基数，公司向股权登记日登记在册的A股和H股股东每10股派发现金股利人民币2.50元（含税），共计分配现金股利人民币1,748,413,950.75元。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告可能包含前瞻性陈述，包括未来计划和发展战略。除历史事实陈述以外的所有声明均为或可视为前瞻性陈述。公司及其任何子公司均不承担因新数据而公开更新或修订任何前瞻性陈述的义务。敬请投资者注意此类投资风险，不要过度依赖前瞻性陈述。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况
4、否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 东方证券股份有限公司 2020 年年度报告 3/333 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司的业务受整体经济及政治状况影响，如宏观经济及货币政策、金融及证券行业的法律法规、市场、商业及金融部门的涨跌趋势、货币及利率水平波动、长短期市场资金来源的可用性、融资成本等。作为一家证券公司，公司的业务直接受证券市场固有风险影响，包括市场波动、投资意
5、愿变动、交易量波动、流动性变动及证券行业市场信誉或市场感知信誉。整体经济状况低迷和市场不利因素可能会在多方面对公司的业务开展、经营业绩、财务状况和发展前景造成重大不利影响，如客户对证券交易需求可能会减少，进而导致公司证券经纪收入下降；公司所持证券交易及投资金融资产的价值及回报以及公司资产管理产品的投资组合价值可能会受到市场波动的不利影响；公司面临的违约风险可能会加大，客户或对手方有可能不能履行其合同责任；公司的融资成本可能会由于流动性和资本市场限制而增加，并可能由此限制公司通过募集资金来发展业务的能力；公司可能无法有效制定公司的业务计划以及策略。公司除了需要面对中国证券行业内部的激烈竞争以外，
6、还需要面对来自商业银行、基金管理公司、保险公司、信托公司、期货公司及资产管理公司等其他金融机构的强烈冲击。公司若干个竞争对手相比公司可能有若干竞争优势，包括财务资源更加充足、品牌认知度更高、产品及服务组合更丰富及营业网点覆盖范围更广。若公司未能有效竞争，公司业务开展、财务状况、经营业绩及发展前景可能受到重大不利影响。公司通过债券发行以及银行及其他外部融资为公司大部分的经营活动提供资金。如果公司因缺乏或无法使用内部资源或无法取得替代融资而未能及时偿付或偿还债务，公司的财务状况、流动资金及业务营运将会受到不利影响。即使公司有能力履行偿债责任，公司所借入的债务金额也可能会在多方面对公司造成不利影响，
7、如公司日后就营运资金、战略性投资、偿债需求或其他目的取得任何必须融资的能力受限；公司缺乏规划业务或回应业务变化的灵活性；与债务水平较低的竞争对手相比，公司处于不利的竞争地位；影响公司的信用评级并增加公司的融资成本；公司更易受到业务或经济整体下滑的影响；公司被迫面对以较高利率为公司的债务进行再融资的风险。公司已在本报告中详细描述存在的市场风险、信用风险等，请参见经营情况的讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策的内容。十一、十一、其他其他 适用 不适用 本报告的分析及阐述，未特别指明的，均以合并会计报表口径为基础。东方证券股份有限公司 2020 年年度报告 4/333
8、目录目录 第一节 释义.5 第二节 公司简介和主要财务指标.7 第三节 公司业务概要.22 第四节 经营情况讨论与分析.26 第五节 重要事项.71 第六节 普通股股份变动及股东情况.96 第七节 优先股相关情况.107 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.108 第九节 公司治理.139 第十节 公司债券相关情况.164 第十一节 财务报告.172 第十二节 备查文件目录.315 第十三节 证券公司信息披露.316 东方证券股份有限公司 2020 年年度报告 5/333 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 A
9、股 指 公司每股面值人民币 1 元的内资股，于上交所上市并进行交易 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 标准守则 指 香港上市规则 附录十所载之 上市发行人董事进行证券交易的标准守则 东方投行 指 东方证券承销保荐有限公司，是公司全资子公司 东方金控 指 东方金融控股（香港）有限公司，是公司全资子公司 东证创投 指 上海东方证券创新投资有限公司，是公司全资子公司 东证期货 指 上海东证期货有限公司，是公司全资子公司 东证资本 指 上海东方证券资本投资有限公司，是公司全资子公司 东证资管 指 上海东方证券资产管理有限公司，是公司全资子公司 东证国际 指
10、东证国际金融集团有限公司，是东方金控全资子公司 董事会 指 东方证券董事会 董事 指 东方证券董事 公司/本公司/母公司/东方证券 指 东方证券股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 东方证券股份有限公司章程 汇添富基金 指 汇添富基金管理股份有限公司，是公司参股公司 花旗亚洲 指 花旗环球金融亚洲有限公司 H 股 指 公司每股面值人民币 1 元的境外上市外资股，于香港联交所上市及以港元买卖 IPO 指 首次公开招股 集团/本集团/我们 指 东方证券股份有限公司及其子公司 监事 指 东方证券监事 监事会 指 东方证券监事会 企业管治守则 指 香港上市规则附录十四所载之企业
11、管治守则及企业管治报告 上海海烟投资 指 上海海烟投资管理有限公司 上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 东方证券股份有限公司 2020 年年度报告 6/333 申能集团 指 申能（集团）有限公司 上证综指 指 上海证券综合指数 深证成指 指 深圳成分股指数 香港 指 中国香港特别行政区 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 香港证监会 指 香港证券与期货事务监察委员会 香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 元、千元、万元、百万元、亿元 指 人民币元、千元、万元、百万元、
12、亿元（特别注明除外）证券法 指 中华人民共和国证券法 证券及期货条例 指 香港法例第 571 章证券及期货条例 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中债登 指 中央国债登记结算有限责任公司 中证登 指 中国证券登记结算有限责任公司 东方证券股份有限公司 2020 年年度报告 7/333 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 东方证券股份有限公司 公司的中文简称 东方证券 公司的外文名称 ORIENT SECURITIES COMPANY LIMITED 公司的外文名称缩写 DFZQ 公司的法定代表人 金文忠 公司总经理 金文忠
13、 公司授权代表 宋雪枫、金文忠 联席公司秘书 王如富、梁颖娴 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 6,993,655,803.00 6,993,655,803.00 净资本 37,834,826,350.42 40,695,157,309.83 注：上年度末净资本已依据2020年1月中国证监会修订并颁布的 证券公司风险控制指标计算标准规定的规定进行重述。公司的经营范围：证券经纪；融资融券；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；证券承销（限国债、地方债等政
14、府债、政策性银行金融债、银行间市场交易商协会主管的融资品种（包括但不限于非金融企业债务融资工具）；股票期权做市业务；证券投资基金托管。【依法须批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 序号序号 业务资质名称业务资质名称 核准机关及批准文号核准机关及批准文号 1 经营证券期货业务许可证 中国证监会（编号：913100001322947763）2 进入全国银行间同业拆借市场和债券市场，从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业务资格 中 国 人 民 银 行 货 币 政 策 司（银 货 政2000108 号）3 开展网上证券委托业务资格 中国证监会（证监
15、信息字20018 号）东方证券股份有限公司 2020 年年度报告 8/333 4 开展开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会（证监基金字200450 号）5 开展“上证基金通”业务资格 上交所会员部（上交所2005）6 从事短期融资券承销业务资格 中国人民银行（银发2005275 号）7 从事相关创新活动的试点证券公司 中国证券业协会（中国证券业协会从事相关创新活动证券公司评审公告第 2 号）8 代办股份转让主办券商业务资格 中国证券业协会（中证协函2006158 号）9 报价转让业务资格 中国证券业协会（中证协函2006173 号）10 上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格
16、上交所（上证会字200745 号）11 金融期货经纪业务资格的批复 中国证监会（证监期货字2007351 号）12 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格 中证登（中国结算函字200825 号）13 金融期货交易结算业务资格 中国证监会（证监许可2008684 号）14 直接投资业务试点资格 中国证监会（机构部部函2009475 号）15 开展为期货公司提供中间介绍业务资格 中国证监会（沪证监机构字2010132 号）16 设立全资子公司上海东方证券资产管理有限公司，开展证券资产管理业务资格 中国证监会（证监许可2010518 号）17 经营证券期货业务许可证 中国证监会（编号：913
17、10000555998513B）18 开展融资融券业务资格 中国证监会（证监许可2010764 号）19 1 号牌照-证券交易 香港证券及期货事务监察委员会（中央编号AVD362）4 号牌照-就证券提供意见 20 9 号牌照-提供资产管理 香港证券及期货事务监察委员会（中央编号AVH864）21 实施证券经纪人制度资格 中国证监会（沪证监机构字2010514 号）22 2 号牌照-期货合约交易 香港证券及期货事务监察委员会（中央编号AWD036）23 出资设立东方花旗证券有限公司，开展投资银行业务资格 中国证监会（证监许可20112136 号）24 从事债券质押式报价回购业务试点资格 中国证监
18、会（机构部部函201220 号）25 向保险机构投资者提供综合服务资格 中国保险监督管理委员（资金部函20124号）26 开展约定购回式证券交易业务资格 中国证监会（机构部部函2012481 号）上交所（上证会字2012167 号）深交所（深证会201315 号）27 保险资金投资管理人资格 中国保险监督管理委员会公告 28 转融资业务试点及转融通业务资格 中国证券金融股份有限公司（中证金函2012149 号、中证金函2012153 号）29 资产管理业务资格 中国证监会（证监许可20121501 号）30 开展保险机构特殊机构业务资格 中国保险监督管理委员会（关于开展保险机构特殊机构客户业务
19、的通知）东方证券股份有限公司 2020 年年度报告 9/333 31 保荐机构资格 中国证监会（证监许可201333 号）32 经营证券期货业务许可证 中国证监会（编号：91310000132110914L）33 从事代销金融产品业务资格 上海证监局（沪证监机构字201352 号）34 作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事经纪业务资格 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（股转系统函201344 号）35 开展有限合伙型私募基金综合托管业务 中国证监会（机构部部函2013174 号）36 开展客户证券资金消费支付服务试点资格 中国证监会（机构部部函2013207 号）37 证券投资业务许
20、可证 中国证监会（RQF2013HKS015）38 公司股票质押式回购业务资格 上交所（上证会201377 号）深交所（深证会201360 号）39 开展代理证券质押登记业务资格 中证登（代理证券质押登记业务资格确认函）40 公开募集证券投资基金管理业务资格 中国证监会（证监许可20131131 号）41 权益类收益互换与场外期权业务资格 中国证券业协会（中证协函2013923 号）42 参与转融券业务试点资格 中国证券金融股份有限公司（中证金函2013227 号）43 外币有价证券经纪业务资格 国家外汇管理局上海分局（上海汇复201415 号）44 证券业务外汇经营许可证 国家外汇管理局（S
21、C201102）45 作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（股转系统公告201454 号、股转系统函2014707 号）46 机构间私募产品报价与服务系统第一批参与人资格 中证资本市场发展监测中心有限责任公司（报价系统参与人名单公告第一批）47 6 号牌照-就机构融资提供意见 香港证券及期货事务监察委员会（中央编号BDN128）48 港股通业务交易权限 上交所（上证函2014626 号）49 柜台市场试点资格 中国证券业协会（中证协函2014632 号）50 黄金现货合约自营业务试点资格 中 国 证 监 会（基 金 机 构 监 管 部 部
22、 函 20141876 号）51 互联网证券业务试点 中国证券业协会（关于互联网证券业务试点证券公司名单的公告（第 3 号）52 非金融企业债务融资工具主承销业务资质 中国银行间市场交易商协会（中国银行间市场交易商协会公告201416 号）53 上海证券交易所期权交易参与人资格，并开通股票期权经纪、自营业务交易权限；公司期权结算业务资格 上交所（上证函201561 号）54 开展客户保证金转账转入服务资格 中国证券登记结算公司（中国结算函字201511 号）中国证券投资者保护基金公司（证保函201567 号）55 股票期权做市业务资格 中国证监会（证监许可2015163 号）东方证券股份有限公
23、司 2020 年年度报告 10/333 56 开展非金融企业债务融资工具报价业务资格 中国银行间市场交易商协会（中市协备201532 号）57 证券投资基金销售业务资格 上海证监局（沪证监许可201561 号）58 报价系统做市业务试点公司资格 中证机构间报价系统股份有限公司 59 经营证券期货业务许可证，经营范围为证券（不含国债、政策性银行金融债、短期融资券及中期票据）承销与保荐 中国证监会（编号：913100007178330852）60 基金销售业务资格 中国证监会（编号：000000519）61 私募基金业务外包服务机构 中国基金业协会 62 短期融资券发行资格 中国证监会（机构部函2
24、0153337 号）63 放债人牌照 香港东区裁判法院（No.0048/2016）64 深港通下港股通业务交易权限 深交所（深证会2016326 号）65 银行间黄金询价业务资格 上海黄金交易所（上金交发201781 号）66 上海证券交易所股票期权交易参与人资格 上交所（上证函2017165 号）67 深圳证券交易所质押式报价回购交易权限 深交所（深证会2017371 号）68 上证 50ETF 期权主做市商资格 上交所（上证函2018430 号）69 证券投资基金托管资格 中国证监会（证监许可20181686 号）70 从事证券承销业务资格（限国债、地方债等政府债、政策性银行金融债、银行间
25、市场交易商协会主管的融资品种（包括但不限于非金融企业债务融资工具）上海证监局（沪证监许可20198 号）71 上交所上市基金主做市商业务资格 上交所（上证函2019101 号）72 信用衍生品业务资格（银行间市场信用风险缓释工具、交易所市场信用风险缓释工具及监管认可的其他信用衍生品卖出业务）中国证监会（机构部函2019463 号）73 国债期货做市业务资格 中国证监会（机构部函20191023 号）74 互联网理财账户规范试点 中国证券业协会（中证协函2019185 号）75 深交所股票期权业务交易权限 深交所（深证会2019470 号）76 商品期权做市业务资格 中国证监会（机构部函2019
26、3058 号）77 股指期权做市业务资格 中国证监会（机构部函20193067 号）78 深交所沪深 300ETF 期权主做市商业务资格 深交所（深证会2019483 号）79 上交所沪深 300ETF 期权主做市商业务资格 上交所（上证函20192300 号）80 结售汇业务经营资格 国家外汇管理局（汇复202010 号）81 代客外汇业务资格 国家外汇管理局（汇综便函2020482 号）此外，公司还拥有中国证券业协会会员资格、上交所会员资格、深交所会员资格、中国国债协会会员资格、上海黄金交易所会员资格、中证登结算参与人资格及中国证券投资基金业协会会员资格。东方证券股份有限公司 2020 年
27、年度报告 11/333 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王如富 李婷婷 联系地址 中国上海市黄浦区中山南路119号11层 中国上海市黄浦区中山南路119号11层 电话+86-021-63325888+86-021-63325888 传真+86-021-63326010+86-021-63326010 电子信箱 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 中国上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 公司注册地址的邮政编码 200010 公司办公地址 中国上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路318号2号楼3-6层、12层
28、、13层、22层、25-27层、29层、32层、36层、38层 公司办公地址的邮政编码 200010 香港营业地址 香港中环皇后大道中100号第28至29层 公司网址 http:/ 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 登载年度报告的香港联交所指定网站的网址 http:/www.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点 中国上海市黄浦区中山南路119号11层 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代
29、码 A股 上交所 东方证券 600958 H股 香港联交所 东方证券 03958 六、六、公司其他情况公司其他情况（一）（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 1997 年 12 月 10 日，公司前身东方证券有限责任公司（以下简称“东方有限”）成立，取得了上海市工商行政管理局颁发的注册号为 150050030000 的企业法人营业执照，注册资本为人 东方证券股份有限公司 2020 年年度报告 12/333 民币 10 亿元，注册地为中国上海市。中国人民银行于 1998 年 2 月
30、 23 日以银复（1998）52 号文关于设立东方证券有限责任公司的批复同意成立东方证券有限责任公司，核准其公司章程。2003 年 8 月 13 日，上海市人民政府以沪府体改审（2003）004 号文关于同意设立东方证券股份有限公司的批复批准东方有限变更为股份有限公司。2003 年 9 月 12 日，中国证监会以证监机构字（2003）184 号文关于同意东方证券有限责任公司改制、增资扩股并更名的批复同意东方有限改制为股份有限公司。东方有限原股东以 2002 年 12 月 31 日经审计的净资产按 1：1比例折股，同时申能集团、上海烟草（集团）公司、文新报业集团等 10 家新老股东以货币增资人民
31、币 10 亿元，整体变更成立股份有限公司。整体变更完成后，公司的注册资本为人民币2,139,791,800.00 元。2003 年 10 月 8 日，上海市工商行政管理局向公司换发了企业法人营业执照。为进一步提升公司规模，2007 年 5 月，经中国证监会证监机构字2007101 号文核准，公司进行了增资扩股，向全体股东按每 10 股配售 5 股的比例进行配售。本次增资扩股完成后，公司注册资本由人民币 2,139,791,800.00 元增至人民币 3,079,853,836.00 元。2007 年 8 月，经中国证监会证监机构字2007187 号文核准，公司实施了每 10 股送 1 股红股的
32、 2006 年度利润分配方案。本次未分配利润转增股本完成后，公司股本总额由人民币3,079,853,836.00 元增至人民币 3,293,833,016.00 元。2011 年 11 月，经中国证监会证监许可20111769 号文核准，公司以向股东配股的方式增资扩股。本次配股完成后，公司的注册资本由 人民币 3,293,833,016.00 元增至人民币4,281,742,921.00 元。2015 年 3 月，经中国证监会监许可2015305 号文批准，公司在上交所主板挂牌上市，公司的注册资本由人民币 4,281,742,921.00 元增至人民币 5,281,742,921.00 元。2
33、015 年 9 月，关于公司发行 H 股股票并在香港上市的议案经公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过。2016 年 5 月，经中国证监会监许可20161026 号文核准，公司拟发行不超过 10亿股境外上市外资股。2016 年 6 月 2 日，香港联交所上市委员会举行上市聆讯，审议公司发行不超过 10 亿股境外上市外资股并在香港联交所主板上市的申请。2016 年 7 月 8 日，公司首次公开发行的 870,000,000 股 H 股以及售股股东将予出售的 87,000,000 股 H 股，共计 957,000,000 股境外上市外资股（H 股）在香港联交所主板挂牌上市并开始交易。2016
34、 年 7 月，联席全球协调人（代表国际承销商）部分行使超额配售权并要求公司额外发行 63,709,090 股 H 股及售股股东因履行国有股减持义务将予售出的 6,370,910 股 H 股，共计 70,080,000 股 H 股于 2016 年 8 月 3 日在香港联交所主板上市并交易。至此，公司的注册资本由人民币 5,281,742,921.00 元增至人民币6,215,452,011.00 元。2017 年 12 月，经中国证监会证监许可20171940 号文核准，公司完成非公开发行 A 股股票778,203,792 股。本次非公开发行后，公司的注册资本由人民币 6,215,452,011
35、.00 元增至人民币6,993,655,803.00 元。东方证券股份有限公司 2020 年年度报告 13/333 （二）（二）公司组织机构情况公司组织机构情况 适用 不适用 1 1、公司组织机构公司组织机构 股东大会是公司的权力机构。董事会是公司的决策机构，对股东大会负责；董事会下设战略发展委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会和合规与风险管理委员会四个专门委员会，各专门委员会对董事会负责。监事会是公司的内部监督机构，对股东大会负责，监事会下设监事会办公室。公司实行董事会领导下的总裁负责制；总裁由董事会聘任或解聘，对董事会负责。董事会及各专门委员会下辖董事会办公室、战略发展总部、稽核总部、风险
36、管理总部和合规法务管理总部。经营管理层下辖办公室、党委办公室、工会办事机构、纪律检查室、人力资源管理总部、计划财务管理总部、资金管理总部、营运管理总部、系统研发总部、系统运行总部、行政管理总部、财富管理业务总部、固定收益业务总部、证券投资业务总部、证券研究所、证券金融业务总部、金融衍生品业务总部、场外市场业务总部、托管业务总部、互联网金融总部等业务职能部门。公司组织架构图详见本报告“附录一”。2 2、公司全资子公司和主要参股公司、公司全资子公司和主要参股公司 截至报告期末，公司全资子公司和主要参股公司包括：上海东证期货有限公司、上海东方证券资本投资有限公司、东方金融控股（香港）有限公司、上海东
37、方证券资产管理有限公司、上海东方证券创新投资有限公司、东方证券承销保荐有限公司、汇添富基金管理股份有限公司。3 3、公司全资子公司基本情况、公司全资子公司基本情况 （1 1）上海东证期货有限公司）上海东证期货有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500 号上海期货大厦 14 层 成立时间：1995 年 12 月 8 日 注册资本：人民币 230,000 万元 持股比例：100%法定代表人：卢大印 联系电话：+86-021-68400610（2 2）上海东方证券资本投资有限公司）上海东方证券资本投资有限公司 地址：中国上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 36 层 成立时间：2
38、010 年 2 月 8 日 注册资本：人民币 400,000 万元 持股比例：100%法定代表人：金文忠 联系电话：+86-021-63325888 东方证券股份有限公司 2020 年年度报告 14/333 （3 3）东方金融控股（香港）有限公司）东方金融控股（香港）有限公司 地址：香港中环皇后大道中 100 号 28-29 楼 成立时间：2010 年 2 月 17 日 注册资本：港币 2,754,078,015 元 持股比例：100%董事长：张建辉 联系电话：+852-35191188（4 4）上海东方证券资产管理有限公司）上海东方证券资产管理有限公司 地址：中国上海市黄浦区中山南路 109
39、 号 7 层-11 层 成立时间：2010 年 6 月 8 日 注册资本：人民币 30,000 万元 持股比例：100%法定代表人：宋雪枫 联系电话：+86-021-63325888（5 5）上海东方证券创新投资有限公司）上海东方证券创新投资有限公司 地址：中国上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 12 层 成立时间：2012 年 11 月 19 日 注册资本：人民币 580,000 万元 持股比例：100%法定代表人：张建辉 联系电话：+86-021-63325888（6 6）东方证券承销保荐有限公司东方证券承销保荐有限公司 地址：中国上海市黄浦区中山南路 318 号 24 层 成立时
40、间：2012 年 6 月 4 日 注册资本：人民币 80,000 万元 持股比例：100%法定代表人：马骥 联系电话：+86-021-23153888 东方证券股份有限公司 2020 年年度报告 15/333 （三）（三）公司证券公司证券营业部营业部的数量和分布情况的数量和分布情况 适用 不适用 截至报告期末，公司证券营业部总数达到 177 家。（详见本报告“附录二”）（四）（四）其他分支机构数量与分布情况其他分支机构数量与分布情况 适用 不适用 报告期内，公司全资子公司东证期货撤销 1 家期货营业部。截至报告期末，公司期货营业部总数 32 家，具体分布：上海市、浙江省杭州市各 3 家、北京市
41、、浙江省宁波市各 2 家、重庆市、天津市、广东省深圳市、广东省广州市、广东省汕头市、辽宁省沈阳市、辽宁省大连市、河南省郑州市、湖南省长沙市、江苏省苏州市、江苏省无锡市、江苏省常州市、江苏省南通市、山西省太原市、山东省济南市、山东省青岛市、山东省东营市、四川省成都市、陕西省西安市、福建省厦门市、福建省泉州市、黑龙江省哈尔滨市各 1 家。（详见本报告“附录三”）东方证券股份有限公司 2020 年年度报告 16/333 七、七、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 中国上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 签字会计师姓名 史
42、曼、潘竹筠 公司聘请的会计师事务所（境外）名称 德勤关黄陈方会计师行 办公地址 香港金钟道 88 号太古广场一座 35 楼 签字会计师姓名 马庆辉 首席风险官兼合规总监 杨斌 中国内地法律顾问 国浩律师（上海）事务所 香港法律顾问 高伟绅律师行 A 股股份登记处 中证登上海分公司 H 股股份登记处 香港中央证券登记有限公司 八、八、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2020年 2019年 本期比上年同期增减(%)2018年 营业收入 23,133,946,765.29 19,052,097,313.7
43、5 21.42 10,303,490,892.44 归属于母公司股东的净利润 2,722,988,518.72 2,435,079,764.10 11.82 1,231,013,208.91 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,662,488,437.45 2,371,410,961.44 12.27 1,179,836,507.58 经营活动产生的现金流量净额 28,195,640,212.74 10,385,033,926.77 171.50 5,719,680,134.58 其他综合收益-493,079,257.86 490,323,357.66-200.56-295,613
44、,979.08 2020年末 2019年末 本期末比上年同期末增减（%）2018年末 资产总额 291,117,441,584.43 262,971,441,570.13 10.70 226,869,672,192.01 负债总额 230,886,297,555.25 208,959,804,837.29 10.49 174,597,219,851.88 归属于母公司股东的权益 60,202,850,867.31 53,965,516,313.13 11.56 51,739,478,771.67 所有者权益总额 60,231,144,029.18 54,011,636,732.84 11.52
45、 52,272,452,340.13 东方证券股份有限公司 2020 年年度报告 17/333 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2020年 2019年 本期比上年同期 增减(%)2018年 基本每股收益（元股）0.38 0.35 8.57 0.18 稀释每股收益（元股）不适用 不适用 不适用 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.37 0.34 8.82 0.17 加权平均净资产收益率（%）4.85 4.61 增加0.24个百分点 2.37 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）4.74 4.49 增加0.25个百分点 2.28 报告期末公司前三年主要会计
46、数据和财务指标的说明 适用 不适用 (三三)母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 37,834,826,350.42 40,695,157,309.83 净资产 55,664,052,007.07 50,586,895,965.40 风险覆盖率（%）229.94 253.68 资本杠杆率（%）11.95 12.33 流动性覆盖率（%）245.56 284.01 净稳定资金率（%）151.06 125.74 净资本/净资产(%)67.97 80.45 净资本/负债(%)25.76 27.00 净资产/负
47、债(%)37.90 33.57 自营权益类证券及其衍生品/净资本（%）33.23 29.59 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）327.05 287.23 注：以上数据均系依据中国企业会计准则编制的财务信息为基础计算得出，上年度末净资本及风险控制指标数据均已依据 2020 年 1 月中国证监会修订并颁布的 证券公司风险控制指标计算标准规定的规定进行重述。九、九、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异(一一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差
48、异情况的净资产差异情况 适用 不适用 东方证券股份有限公司 2020 年年度报告 18/333 (二二)同同时时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司股东属于上市公司股东的的净资产差异情况净资产差异情况 适用 不适用(三三)境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明：适用 不适用 十、十、2020 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）营业收入 3,827,315,338
49、.54 5,797,977,965.38 6,426,198,024.31 7,082,455,437.06 归属于上市公司股东的净利润 813,084,162.43 712,939,621.75 1,524,859,069.80-327,894,335.26 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 729,067,002.06 709,956,467.00 1,522,308,119.37-298,843,150.98 经营活动产生的现金流量净额 3,437,569,646.59 8,143,400,283.98 3,624,921,479.80 12,989,748,802.37
50、季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 十一、十一、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2020 年金额 附注（如适用）2019 年金额 2018 年金额 非流动资产处置损益-536,676.75 -187,362.49-50,822.74 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 134,641,344.78 财 政 扶持 154,765,462.96 121,518,109.27 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-40,048,202
