1、2019 年年度报告 1/247 公司代码：601375 公司简称：中原证券 中原证券股份有限公司中原证券股份有限公司 20192019 年年度报告年年度报告 2019 年年度报告 2/247 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、本公司按照本
2、公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的 20192019 年度财务报告分别经年度财务报告分别经信永中信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）和会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所审计，分别和罗兵咸永道会计师事务所审计，分别为本公司出具了为本公司出具了标标准无保留意见准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人菅明军菅明军先生先生、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人常军胜常军胜先生、总会计师李昭欣先生先生、总会计师李昭欣先生及会计机构及会计机构负责人（会计主管人员）负责人（会计主管人员）郭良勇郭良勇先生先生声明
3、：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本公司经董事会审议的2019年下半年度利润分配方案为：拟不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本，此方案尚需本公司股东大会批准。公司已派发2019年上半年度股利每10股人民币0.20元（含税）。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者及相关人士理解计划、预测与承诺之间的差异，注意投资风
4、险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、重大风险提示重大风险提示 本公司的资产大部分位于国内，且收益主要来自国内证券市场，公司业务相当依赖中国经济及市场状况。公司的经营业绩与证券市场表现存在较强的相关性,而证券市场受到宏观经济表现、宏观经济政策、市场发展程度、金融市场波动以及投资者行为等诸多因素的影响，存在较强的周期性、波动性，在面对证券市场极端情况及对冲策略不足时，公司可能难以有效抵御市场风险。随着中国逐步放宽外
5、资持股证券公司的限制规定，外资在证券行业将持续纵深发展，中国证券行业竞争将更为激烈，公司业务可能由于未能有效竞争而受到重大不利影响。近年来互联网金2019 年年度报告 3/247 融的冲击已经导致公司经纪业务佣金率及市场份额不断下降，且预计将延续下降趋势，资本中介业务利差或将进一步收窄，都将对公司利润增长产生不利影响。随着资本市场改革不断深化，公司投资银行业务在客户开发、定价及分销能力等方面都将面临挑战，可能对公司投资银行业务收入产生不利影响。并且随着资产管理行业竞争的加剧以及金融去杠杆，可能会导致公司资产管理规模的缩减，对公司收取的资产管理费或绩效报酬产生负面影响。在行业创新不断深入的背景下
6、，为了提高在行业内的竞争地位，公司一直致力于为客户提供新的产品和服务。但是，创新业务也会使公司面临新的风险。公司经营依赖管理层和专业人员，然而市场对于该类人才的竞争非常激烈，如果公司不能吸引或留住这些关键人员，公司业务可能受到不利的影响。公司依据内部风险管理组织架构和程序来管理风险，但是部分风险管理方法依据市场历史数据或以往的经验，这些方法可能不能准确地预测未来的风险，特别是对极端市场事件的预测缺乏有效性。如对国家防范化解金融风险、稳定资本市场政策出台的应对手段不足及业务结构调整不及时，可能导致公司股票质押等融资类业务承担较大风险；对港股上市公司股票价格出现瞬间崩盘式下跌预测不足，可能导致公司
7、国际业务承担较大风险。公司还面临信息技术故障等风险，致使业务经营遭受不利影响。任何不可抗力事件，包括但不限于自 2020 年初在国内和国外部分国家和地区出现的新型冠状病毒肺炎（COVID-19）疫情，可能会限制受影响地区的经济活动水平，这些都可能会对公司业务、财务状况及经营业绩产生不利影响。公司经营中面临的有关风险，请参阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”三、“（四）可能面对的风险”的相关内容。十、十、其他其他 适用 不适用 2019 年年度报告 4/247 目录目录 第一节第一节 释义释义.5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.7 第三节第三节 公司业务概要公司业务
8、概要.21 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.23 第五节第五节 重要事项重要事项.46 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.58 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.63 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.64 第九节第九节 公司治理公司治理.74 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.90 第十一节第十一节 财务报告财务报告.97 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.245 第十三节第十三节 证券公司信息披露证券公司信息披露.246 2019 年年度报告 5/247 第
9、一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 本公司、公司、母公司、中原证券 指 中原证券股份有限公司 本集团、集团 指 本公司及其子公司 董事会 指 本公司董事会 董事 指 本公司董事 监事会 指 本公司监事会 监事 指 本公司监事 香港上市规则 指 香港联交所证券上市规则 企业管治守则 指 香港上市规则附录十四之企业管治守则及企业管治报告 本报告 指 本年度报告 上交所 指 上海证券交易所 上证综指 指 上交所股票价格综合指数 Wind 资讯 指 上海万得信息技术股份有限公司 IPO 指 首次公开发行股票 A 股 指 本公司股本
10、中每股面值人民币 1.00 元的境内上市普通股，该等股份均在上交所上市并交易 H 股 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的境外上市外资普通股，该等股份均在香港联交所主板上市并交易 报告期、本期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 报告期末、本期末 指 2019 年 12 月 31 日 中国、我国、全国、国内、境内 指 中华人民共和国，就本报告而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区 国务院 指 中华人民共和国国务院 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 财政部 指 中华人民共和国财政部 发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 证
11、金公司 指 中国证券金融股份有限公司 中共河南省委 指 中国共产党河南省委员会 河南省政府 指 河南省人民政府 河南证监局 指 中国证券监督管理委员会河南监管局 河南省国资委 指 河南省人民政府国有资产监督管理委员会 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 科创板 指 上交所科技创新板 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 河南投资集团 指 河南投资集团有限公司 安钢集团 指 安阳钢铁集团有限责任公司 平煤神马 指 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 安阳经开 指 安阳经济开发集团有限公司 江苏苏豪 指 江苏省苏豪控股集团有限公司 神火集团 指 河南神火集团有限公司 焦作经开 指 焦作市经济
12、技术开发有限公司 深圳广晟 指 深圳市广晟投资发展有限公司 2019 年年度报告 6/247 鹤壁建投 指 鹤壁市经济建设投资集团有限公司 河南证券 指 河南证券有限责任公司 中原期货 指 中原期货股份有限公司 中鼎开源 指 中鼎开源创业投资管理有限公司 中证开元 指 河南中证开元创业投资基金管理有限公司 中州蓝海 指 中州蓝海投资管理有限公司 中州国际 指 中州国际金融控股有限公司 股权中心 指 中原股权交易中心股份有限公司 中原小贷 指 河南省中原小额贷款有限公司 豫新投资 指 豫新投资管理（上海）有限公司 中州国际金融集团 指 中州国际金融集团股份有限公司 中原信托 指 中原信托有限公司
13、 公司章程 指 本公司现行有效的公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 人民币 指 中国的法定货币人民币，其基本单位为“元”港币、港元 指 香港法定货币港元及港仙 2019 年年度报告 7/247 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 中原证券股份有限公司 公司的中文简称 中原证券 公司的外文名称 CENTRALCHINASECURITIESCO.,LTD.公司的外文名称缩写 CCSC 公司的法定代表人 菅明军 公司总经理 常军胜 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元币种：人民币 本报
14、告期末 上年度末 注册资本 3,869,070,700.00 3,869,070,700.00 净资本 6,316,632,921.18 6,970,999,780.73 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 1、证券经纪 2、证券投资咨询 3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 4、证券自营 5、上市公司并购重组财务顾问 6、证券资产管理 7、受托投资管理业务资格 8、股票主承销商资格 9、网上证券委托业务资格 10、证券发行上市保荐机构 11、开放式证券投资基金代销业务资格 12、“上证 50ETF”参与券商业务资格 13、上交所国债买断式回购交易资格 14、IPO 询价配售资格 1
15、5、股权分置改革保荐机构 16、权证交易资格 17、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格 18、经营外汇业务资格 19、全国银行间同业拆借业务资格 20、上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格 2019 年年度报告 8/247 21、大宗交易系统合格投资者资格 22、银行间债券交易资格 23、为期货公司提供中间介绍业务资格 24、代办系统主办券商业务资格 25、新三板业务主办券商业务资格 26、通过全球公认的 IT 服务管理领域国际标准 ISO/IEC20000 27、直投业务资格 28、融资融券业务资格 29、代销金融产品业务资格 30、中小企业私募债承销业务资格 31、债券质押
16、式报价回购业务资格 32、约定购回式证券交易业务资格 33、基金业务 34、转融资业务资格 35、代理证券质押登记业务资格 36、股票质押回购业务 37、转融券与证券出借业务资格 38、上交所港股通业务资格 39、全国中小企业股份转让系统做市业务 40、可试点发行短期公司债券 41、柜台市场业务试点资格 42、互联网证券业务试点资格 43、上交所股票期权经纪业务资格 44、机构间私募产品报价系统做市业务 45、深圳证券交易所深港通业务资格 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 朱启本 杨峰 联系地址 中国河南省郑州市郑东新区商务外环路20号海联大厦19楼（邮
17、编：450018）中国河南省郑州市郑东新区商务外环路20号海联大厦19楼（邮编：450018）电话 0371-69177590 0371-69177590 传真 0371-86505911 0371-86505911 电子信箱 2019 年年度报告 9/247 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号 公司注册地址的邮政编码 450018 公司办公地址 中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 公司办公地址的邮政编码 450018 公司网址 http:/ 电子信箱 香港主要营业地址 香港中环康乐广场8号交易广场二期3108室 四、四、信息披露及备置地点信息
18、披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 登载年度报告的香港联交所指定的网址 http:/www.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点 河南省郑州市郑东新区商务外环路10号19楼 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上交所 中原证券 601375 不适用 H股 香港联交所 中州证券 01375 不适用 六、六、公司其他情况公司其他情况（一）（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情
19、况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 2002 年 10 月 25 日，经中国证监会关于同意中原证券股份有限公司开业的批复（证监机构字2002326 号）批准，中原证券股份有限公司在河南财政证券公司、安阳市信托投资公司证券营业部合并重组的基础上，联合其他符合条件的公司增资扩股组建而成。公司于 2002 年 11 月8 日在河南省工商行政管理局登记注册，注册资本人民币 103,379 万元。公司成立后根据中国证监会的开业批复，收购了原河南证券所属的证券营业部和证券服务部等证券类资产。2008 年 1 月 15 日，经中国证监会核准，公司注册资本由人民
20、币 103,379 万元变更为人民币203,351.57 万元。2008 年 6 月 10 日，中国证监会核准河南投资集团受让河南省建设投资总公司持有的公司19,670.42 万股股份（占注册资本 9.673%）以及河南省经济技术开发公司持有的公司 71,525.36万股股份（占注册资本 35.173%）。股权变更完成后，河南投资集团合计持有公司 91,195.78 万股股份（占公司注册资本的 44.846%）。2019 年年度报告 10/247 2011 年 9 月 22 日，中国证监会核准渤海产业投资基金管理有限公司（代表渤海产业投资基金）持有中原证券股份有限公司 5%以上股权的股东资格，
21、并受让许继集团有限公司持有公司的60,800 万股股份（占公司注册资本的 29.899%）。2014 年 6 月 25 日，公司境外发行股份在香港联交所主板上市，股票简称：中州证券，股票代码：01375。根据国务院国有资产监督管理委员会关于中原证券股份有限公司国有股权管理及国有股转持有关问题的批复（国资产权20131070 号），在本公司完成该次发行后，国有股东河南投资集团、安钢集团、平煤神马、安阳经开、江苏苏豪、神火集团、焦作经开、深圳广晟和鹤壁建投分别将其持有的 40,994,778 股、8,842,345 股、3,738,231 股、2,432,074 股、1,348,575股、884,
22、166 股、678,113 股、449,525 股和 442,193 股股份划转给全国社会保障基金理事会持有，上述 9 家划转由全国社会保障基金理事会持有的股份合计 59,810,000 股。2014 年 10 月 28 日，公司在河南省工商行政管理局办理完成注册资本的工商变更登记，注册资本增加至人民币2,631,615,700 元。2015 年 8 月 3 日，公司完成非公开发行 H 股股票 592,119,000 股，每股面值人民币 1 元，发行价格为每股 H 股港币 4.28 元。2015 年 8 月 14 日，公司在河南省工商行政管理局办理完成注册资本的工商变更登记，注册资本增加至人民
23、币 3,223,734,700 元。2016 年 11 月 18 日，公司发行人民币普通股不超过 700,000,000 股，每股面值人民币 1 元。根据境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法（财企200994 号）和河南省国资委关于中原证券股份有限公司发行 A 股国有股权管理方案及国有股转持的批复（豫国资产权201526 号），按本次发行 700,000,000 股计算，国有股东河南投资集团、安钢集团、平煤神马、安阳经开、江苏苏豪、神火集团、焦作经开、深圳广晟和鹤壁建投分别将其持有的47,979,175 股、10,348,840 股、4,375,124 股、2,846,433
24、 股、1,578,336 股、1,034,804 股、793,645股、526,112 股和 517,531 股股份划转给全国社会保障基金理事会持有，上述 9 家划转由全国社会保障基金理事会持有的股份合计 70,000,000 股。2017 年 1 月 3 日，公司 A 股在上交所挂牌上市。2018 年 2 月 12 日起，公司通过场内股份回购的形式回购部分 H 股股票。2018 年 5 月 18 日，公司 H 股回购实施完毕。公司累计回购 H 股 54,664,000 股。2018 年 7 月 11 日，公司完成工商变更登记手续，并取得了河南省工商行政管理局换发的营业执照，公司注册资本变更为
25、人民币3,869,070,700 元。（二）（二）公司组织机构情况公司组织机构情况 适用 不适用 公司依据公司法、证券法、证券公司内部控制指引等有关法律法规及公司章程的规定，规范运作，构建了科学规范的法人治理体系，建立了包括股东大会、董事会、监事2019 年年度报告 11/247 会在内的三权制衡的法人治理结构，股东大会为公司权力机构，董事会为决策机构，监事会为监督机构。1 1、公司的组织结构图公司的组织结构图 截至本报告日，公司组织结构图如下：2 2、公司主要控股子公司情况公司主要控股子公司情况 截至报告期末，公司直接拥有4家境内子公司和1家境外子公司，请参见本报告第四节“经营情况讨论与分析
26、”二、“（七）主要控股参股公司分析”。（三）（三）公司证券营业部的数量和分布情况公司证券营业部的数量和分布情况 适用 不适用 2019 年年度报告 12/247 截至报告期末，公司拥有88家证券营业部。证券营业部分布在全国13个省、自治区、直辖市，其中，北京市2家、上海市2家、浙江省2家、广东省2家、湖北省1家、湖南省1家、江苏省1家、陕西省1家、山东省1家、河北省1家、天津市1家、山西省1家、河南省72家。详见下表：序号 证券营业部 地址 负责人 1 中原证券股份有限公司郑州纬五路证券营业部 河南省郑州市金水区纬五路 37 号院综合办公楼主楼西的配楼二层、三层 陈明伟 2 中原证券股份有限公
27、司郑州桐柏路证券营业部 河南省郑州市中原区桐柏路 43 号 辛志红 3 中原证券股份有限公司郑州自贸区证券营业部 河南自贸试验区郑州片区（经开）经北一路 138 号 5A 楼 202 号 张英聚 4 中原证券股份有限公司郑州紫荆山路证券营业部 河南省郑州市管城回族区紫荆山路 61 号邮政大厦 20 层 贾英魁 5 中原证券股份有限公司郑州经三路证券营业部 河南省郑州市金水区经三路 25 号 李凯辉 6 中原证券股份有限公司郑州纬二路证券营业部 河南省郑州市金水区纬二路三十号经纬公寓商用楼三楼 王天鹏 7 中原证券股份有限公司郑州国基路证券营业部 河南省郑州市金水区国基路 168 号普罗旺世、塞
28、纳维斯二区 32 号楼 1 至 2 层商 15号 郭志军 8 中原证券股份有限公司新郑新华路证券营业部 河南省新郑市新华路新华小区一号楼一楼4-5 号 冯永军 9 中原证券股份有限公司新密东大街证券营业部 河南省郑州市新密市东大街 17 号 张永红 10 中原证券股份有限公司巩义嵩山路证券营业部 河南省巩义市嵩山路 119 号附 8 号 牛志鸿 11 中原证券股份有限公司中牟广惠街证券营业部 河南省郑州市中牟县广惠街与万胜路交叉口东南临街一楼商铺 李帅军 12 中原证券股份有限公司登封少林大道证券营业部 河南省登封市少林大道(少林国际大酒店一楼西厅)曲波 13 中原证券股份有限公司邓州文化北路
29、证券营业部 河南省邓州市文化北路 91 号 马雪 14 中原证券股份有限公司南阳范蠡东路证券营业部 河南省南阳市范蠡东路儒林玉竹苑 2 号楼 赵小宇 15 中原证券股份有限公司南阳五一路证券营业部 河南省南阳市官庄工区五一路东段 王青峰 16 中原证券股份有限公司西峡世纪大道证券营业部 河南省南阳市西峡县白羽路与世纪大道交叉口 张宛东 17 中原证券股份有限公司内乡永顺路证券营业部 河南省南阳市内乡县湍东镇永顺路 张辉 18 中原证券股份有限公司平顶山凌云路证券营业部 河南省平顶山市新华区凌云路中段西九九绿墅园 20 号楼 2 层商业 207 号 李建功 19 中原证券股份有限公司平顶山建设路
30、证券营业部 河南省平顶山市卫东区建设路中段 37 号（人民商场）郑文朝 20 中原证券股份有限公司汝州城垣路证券营业部 河南省汝州市城垣路西侧一楼及二楼 史林 21 中原证券股份有限公司舞钢温州路证券营业部 河南省平顶山市舞钢市温州路北段东侧地税局对面 杜震 22 中原证券股份有限公司宝丰中兴路证券营业部 河南省平顶山市宝丰县城关镇中兴路东城国际住宅小区门面房 111 铺 焦德志 23 中原证券股份有限公司漯河长江路证券营业部 河南省漯河市源汇区长江路 29 号 吴军 24 中原证券股份有限公司临颍颍河路证券营业部 河南省漯河市临颍县颍河路中段龙庭首府小区门面房 A6-8 赵军 25 中原证券
31、股份有限公司濮阳开州路证券营业部 河南省濮阳市中原路与开州路交叉口西南角联通公司裙楼一层 武志高 26 中原证券股份有限公司濮阳中原路证券营业部 河南省濮阳市中原路 18 号 张运朋 27 中原证券股份有限公司清丰朝阳路证券营业部 河南省濮阳市清丰县朝阳路 240 号 王相信 28 中原证券股份有限公司濮阳县育民路证券营业部 河南省濮阳县育民路中段路东 常少勇 29 中原证券股份有限公司安阳中华路证券营业部 河南省安阳市中华路广厦新苑 7 号楼 裴海霞 30 中原证券股份有限公司安阳文峰大道证券营业部 河南省安阳市殷都区文峰大道西段 付宏斌 31 中原证券股份有限公司林州兴林街证券营业部 河南
32、省林州市开元区振林路与兴林街交叉口西北角 姜华 32 中原证券股份有限公司滑县文明路证券营业部 河南省滑县文明路华通世纪城 B28 栋 2 号 陈利民 33 中原证券股份有限公司内黄枣乡大道证券营业部 河南省安阳市内黄县城枣乡大道水木清华商铺 8 号房 张亚兵 2019 年年度报告 13/247 序号 证券营业部 地址 负责人 34 中原证券股份有限公司汤阴人民路证券营业部 河南省安阳市汤阴县人民路与中华路交叉口西南角香格里拉 A 区 武新胜 35 中原证券股份有限公司新乡向阳路证券营业部 河南省新乡市向阳路与振中路交叉口新尚国际 1 号商住楼 107 号商铺 杨涛 36 中原证券股份有限公司
33、长垣人民路证券营业部 河南省长垣县人民路亿隆银座公寓 3 号商铺 邱飞 37 中原证券股份有限公司辉县共城大道证券营业部 河南省新乡市辉县市共城大道东段路北 张晓冬 38 中原证券股份有限公司卫辉比干大道证券营业部 河南省新乡市卫辉比干大道 152 号 魏东 39 中原证券股份有限公司原阳黄河大道证券营业部 河南省新乡市原阳县黄河大道南侧盛世佳苑 2-2-1 东 张乐飞 40 中原证券股份有限公司浚县黄河路证券营业部 河南省鹤壁市浚县黄河路与黎阳路交汇处北 200 米路东 介积武 41 中原证券股份有限公司淇县淇河路证券营业部 河南省鹤壁市淇县淇河路 306 号 贾渊 42 中原证券股份有限公
34、司许昌八龙路证券营业部 河南省许昌市八龙路南段未来东岸华城 李建新 43 中原证券股份有限公司长葛陈寔路证券营业部 河南省长葛市陈寔路与天平路交叉口 王军 44 中原证券股份有限公司禹州府东路证券营业部 河南省许昌市禹州市府东路中段 王志全 45 中原证券股份有限公司鄢陵翠柳路证券营业部 河南省许昌市鄢陵县开发区翠柳路县政府西邻四层临街楼一楼 张伟琳 46 中原证券股份有限公司襄城中心路证券营业部 河南省许昌市襄城县中心路东段(财政局对面)乔广军 47 中原证券股份有限公司固始红苏路证券营业部 河南省信阳市固始县城蓼北路与红苏路交汇处陈元光广场世纪大厦三楼 李晓红 48 中原证券股份有限公司光
35、山光辉大道证券营业部 河南省信阳市光山县紫水办事处光辉大道与光明大街交叉口财富广场 李明保 49 中原证券股份有限公司潢川航空路证券营业部 河南省信阳市潢川县航空南道草街 3 号楼 李翔 50 中原证券股份有限公司孟州西韩愈大街证券营业部 河南省孟州市西韩愈大街 292 号 甄荣兴 51 中原证券股份有限公司沁阳建设北路证券营业部 河南省沁阳市建设北路 马杰 52 中原证券股份有限公司武陟兴华路证券营业部 河南省焦作市武陟县和平路与兴华路交叉口西北角三楼 严蕾 53 中原证券股份有限公司济源济源大道证券营业部 河南省济源市学苑路南侧济水苑小区A区1号商住楼门面房从西往东第 14 间 张巍铧 5
36、4 中原证券股份有限公司兰考裕禄大道证券营业部 河南省开封市兰考县裕禄大道北段东侧 李铭 55 中原证券股份有限公司灵宝函谷路证券营业部 河南省灵宝市函谷路与荆山路交叉口 李进峰 56 中原证券股份有限公司渑池黄河路证券营业部 河南省三门峡市渑池县黄河路中段（新华国际小区 1 号楼-06 商铺）张学运 57 中原证券股份有限公司商丘南京路证券营业部 河南省商丘市睢阳区南京路南侧归德路西侧应天国际广场 A 座 3 层 张忠敏 58 中原证券股份有限公司永城中原路证券营业部 河南省商丘市永城市中原路与光明路交叉口 钟亚辉 59 中原证券股份有限公司民权博爱路证券营业部 河南省商丘市民权县秋水路与博
37、爱路交叉口中置华府 11 号楼 6 号商铺 王鹏 60 中原证券股份有限公司夏邑孔祖大道证券营业部 河南省商丘市夏邑县孔祖大道 595 号商铺 陈海滨 61 中原证券股份有限公司虞城嵩山路证券营业部 河南省商丘市虞城县城关镇嵩山路北侧珠江豪庭 5 号楼商铺 109-110 号 1-2 层 马中良 62 中原证券股份有限公司柘城未来大道证券营业部 河南省商丘市柘城县未来大道金沙府西花园门面房 116 铺 史地 63 中原证券股份有限公司鹿邑紫气大道证券营业部 河南省鹿邑县仙源路与紫气大道交叉口苏商鑫都城三楼东单元 301 号 理勇 64 中原证券股份有限公司西华奉母路证券营业部 河南省周口市西华
38、县奉母路中段 张阳 65 中原证券股份有限公司沈丘吉祥路证券营业部 河南省周口市沈丘县槐店镇吉祥东路路南 马广 66 中原证券股份有限公司洛阳开元大道证券营业部 河南省洛阳市开元大道 260 号 1 幢 张瑞萍 67 中原证券股份有限公司洛阳中州西路证券营业部 河南省洛阳市涧西区中州西路 26 号 朱宇 68 中原证券股份有限公司伊川人民东路证券营业部 河南省洛阳市伊川县滨河新区人民东路北侧圣府嘉苑 1 幢 3 楼 高景现 69 中原证券股份有限公司新安磁河路证券营业部 河南省洛阳市新安县新城西区涧河路北侧 王海云 2019 年年度报告 14/247 序号 证券营业部 地址 负责人 70 中原
39、证券股份有限公司偃师迎宾路证券营业部 河南省偃师市伊洛街道办事处华夏路 41 号院粤海国际 1 号楼 301 户 黄二彬 71 中原证券股份有限公司西平西平大道证券营业部 河南省驻马店市西平县西平大道 158 号 李广锡 72 中原证券股份有限公司上蔡蔡都大道证券营业部 河南省驻马店上蔡县重阳办事处蔡都大道西段 21 号 李大伟 73 中原证券股份有限公司上海牡丹江路证券营业部 上海市宝山区牡丹江路 318 号 C404 单元 周大为 74 中原证券股份有限公司上海沪南路证券营业部 上海市浦东新区沪南路 2589 号 1-2 层 章振明 75 中原证券股份有限公司深圳龙城大道证券营业部 广东省
40、深圳市龙岗区龙城街道中心城龙城大道 89 号正中时代大厦 907 单位 曾浩 76 中原证券股份有限公司广州体育西路证券营业部 广东省广州市天河区体育西路 191 号 B 塔3802、3803、3804、3805（仅限办公用途）熊培黎 77 中原证券股份有限公司济南工业南路证券营业部 山东省济南市高新区工业南路 59 号中铁财智中心 1 号楼 103 杨晨 78 中原证券股份有限公司北京酒仙桥路证券营业部 北京市朝阳区酒仙桥路 14 号53 幢九层 909 夏群 79 中原证券股份有限公司北京月坛北街证券营业部 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦北座主楼 16 层 1601、1602 周卫东
41、 80 中原证券股份有限公司杭州新塘路证券营业部 浙江省杭州市江干区新塘路 111 号新城时代广场 2 号楼 3 层 301 室 曹剑波 81 中原证券股份有限公司义乌稠州北路证券营业部 浙江省义乌市稠州北路 955 号 201、202 室 邱笑笑 82 中原证券股份有限公司天津张自忠路证券营业部 天津市红桥区海河华鼎大厦张自忠路 2 号702 吕耀东 83 中原证券股份有限公司石家庄中山西路证券营业部 河北省石家庄市桥西区中山西路 356 号中电信息大厦二层 2A003 铺位 常红心 84 中原证券股份有限公司西安友谊东路证券营业部 陕西省西安市碑林区南关正街 1 号泛渼大厦 A 座 3 楼
42、 姬丽娟 85 中原证券股份有限公司吉首世纪大道证券营业部 湖南省吉首市乾州世纪大道中铁置业世纪山水二期 62 号楼 106 号房 向清丰 86 中原证券股份有限公司张家港建农路证券营业部 江苏省张家港市杨舍镇港城华府 10 幢建农路 7 号 顾雅军 87 中原证券股份有限公司武汉珞狮路证券营业部 湖北省武汉市洪山区珞狮南路和文荟路交叉口南湖星光时代 7 层 12、13、14 号房 徐宏建 88 中原证券股份有限公司运城槐东北路证券营业部 山西省运城市槐东北路 9 号天宇商务楼一层 汤峰 （四）（四）其他分支机构数量与分布情况其他分支机构数量与分布情况 适用 不适用 截至报告期末，公司拥有27
43、家分公司，具体情况如下：序号 分公司 地址 成立时间 负责人 联系电话 1 中原证券股份有限公司郑州分公司 河南自贸试验区郑州片区（郑东）商务外环路 10 号 2011/3/10 李华锋 0371-60155208 2 中原证券股份有限公司南阳分公司 河南省南阳市人民路 170 号 2003/5/20 杨青 0377-63205303 3 中原证券股份有限公司平顶山分公司 河南省平顶山市湛河区中兴路桥西侧长安宾馆一楼 2015/6/30 文义尧 0375-4801728 4 中原证券股份有限公司漯河分公司 河南省漯河市郾城区黄河路 337 号-8 号 2003/6/9 骆东海 0395-318
44、3866 5 中原证券股份有限公司濮阳分公司 河南省濮阳市建设路中段 203 号 2014/4/21 于春艳 0393-8151517 6 中原证券股份有限公司安阳分公司 河南省安阳市北关区红旗路北段财政证券大楼 2003/5/8 田丽琪 0372-2095699 7 中原证券股份有限公司新乡分公司 河南省新乡市人民路 250 号 2003/4/29 邓峰 0373-2068736 8 中原证券股份有限公司鹤壁分公司 河南省鹤壁市淇滨区淇滨大道与兴鹤大街交叉口东南角 2004/5/26 王楠 0392-3299909 2019 年年度报告 15/247 序号 分公司 地址 成立时间 负责人 联
45、系电话 9 中原证券股份有限公司许昌分公司 河南省许昌市魏都区颖昌大道 669 号 2014/6/12 刘志刚 0374-2663273 10 中原证券股份有限公司信阳分公司 河南省信阳市浉河区中山路 136 号弘运鑫鑫广场写字楼 2006/7/26 陈磊 0376-6210378 11 中原证券股份有限公司焦作分公司 河南省焦作市解放中路 1838 号 2003/6/2 丁清明 0391-3288118 12 中原证券股份有限公司开封分公司 河南省开封市大梁路与西环路交叉口银地商务广场 2006/8/11 许卫文 0371-23899816 13 中原证券股份有限公司黄河金三角示范区分公司
46、河南省三门峡市大岭路锦绣华庭 4 号-6号楼二楼 2013/11/20 王琳 0398-2830400 14 中原证券股份有限公司商丘分公司 河南省商丘市神火大道 96 号（工会办公楼）2014/4/24 苏文峰 0370-2580966 15 中原证券股份有限公司周口分公司 河南省周口市七一路中段81号河南网通公司周口分公司办公楼临街三楼 2006/4/26 李晖 0394-8288680 16 中原证券股份有限公司洛阳分公司 河南省洛阳市西工区凯旋西路 30 号 2013/11/28 宋飞 0379-63915178 17 中原证券股份有限公司驻马店分公司 河南省驻马店市解放路 196 号
47、 2003/4/23 董保军 0396-2989099 18 中原证券股份有限公司上海第一分公司 上海市大连西路 261 号 2003/8/29 沈若蔚 021-65080598 19 中原证券股份有限公司深圳分公司 广东省深圳市福田区中心区福华一路123 号深圳中国人寿大厦 31 层 04、05单元 2015/5/14 蒋会军 0755-83801055 20 中原证券股份有限公司北京分公司 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦北座主楼 16 层 1611 2011/9/16 赵慧文 010-83065722 21 中原证券股份有限公司四川分公司 四川省成都市高新区锦城大道 1000 号13
48、 幢 2 层 4 号 2017/2/3 李杨 028-86051566 22 中原证券股份有限公司江苏分公司 江苏省南京市建邺区庐山路 168 号1205-1206 室 2017/9/5 张瀚敏 025-83696336 23 中原证券股份有限公司海南分公司 海南省海口市美兰区国兴大道 5 号海南大厦 20 层 2007 号房 2017/9/12 董鹏 0898-66515090 24 中原证券股份有限公司山东分公司 山东省济南市历下区解放路 159 号 5 号楼 301-305 2011/2/25 孔庆丽 0531-83130681 25 中原证券股份有限公司山东第一分公司 山东省青岛市崂山
49、区仙霞岭路16号金领尚街 B 区 2004/2/4 赵胜长 0532-88970289 26 中原证券股份有限公司湖南分公司 湖南省长沙市芙蓉区车站北路70号万象新天 5 号楼 2011/1/11 朱国俊 0731-84598699 27 中原证券股份有限公司上海分公司 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1788 号、1800 号 T1 栋 22-23 2009/7/2 周捷 021-50588666 七、七、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 8 层 签字会计师姓名 颜凡清、崔巍
50、巍 公司聘请的会计师事务所（境外）名称 罗兵咸永道会计师事务所 办公地址 香港中环太子大厦 22 楼 签字会计师姓名 叶少宽 报告期内履行持续督导职责的保荐名称 华泰联合证券有限责任公司 2019 年年度报告 16/247 机构 办公地址 北京市西城区丰盛胡同22号丰铭国际大厦A座6层 签字的保荐代表人姓名 孙泽夏、吴凌 持续督导的期间 2019 年 10 月 11 日-2019 年 12 月 31 日 中国内地法律顾问 北京市君致律师事务所 香港法律顾问 年利达律师事务所 A 股股份登记处 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 H 股股份登记处 香港中央证券登记有限公司 统一社会信用代码
