1、博创科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 1 博创科技股份有限公司博创科技股份有限公司 2016 年年度报告年年度报告 2017-016 2017 年年 04 月月 博创科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。连带的法律责任。公司负责人公司负责人 Z
2、HU WEI(朱伟朱伟)、主管会计工作负责人郑志新及会计机构负责、主管会计工作负责人郑志新及会计机构负责人人(会计主管人员会计主管人员)范雪兰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。范雪兰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司年度报告中部分涉及对于未来经营计划或经营工作安排的描述公司年度报告中部分涉及对于未来经营计划或经营工作安排的描述，相关，相关计划或安排的落实受到多方面因素的影响，并不构成公司对于投资者的实质承计划或安排的落实受到多方面因素的影响，并不构成公司对于投资者的实质承诺，在此
3、提请广大投资者注意投资风险。诺，在此提请广大投资者注意投资风险。1、行业最终客户需求波动的风险、行业最终客户需求波动的风险 公司产品主要用于光通信网络基础设施。行业需求主要来自于电信运营商公司产品主要用于光通信网络基础设施。行业需求主要来自于电信运营商和数据中心运营商的设备投资。虽然和数据中心运营商的设备投资。虽然 2014 至至 2016 年电信运营商对光传输和接年电信运营商对光传输和接入网络投资大幅增加，过去数年中数据中心运营商对数据中心的建设投资保持入网络投资大幅增加，过去数年中数据中心运营商对数据中心的建设投资保持高速。但未来数年内这两部分投资可能出现波动，从而影响对光电子器件的需高速
4、。但未来数年内这两部分投资可能出现波动，从而影响对光电子器件的需求，进而影响公司经营业绩和财务状况。求，进而影响公司经营业绩和财务状况。2、产品毛利率下降的风险、产品毛利率下降的风险 公司的主要产品之一公司的主要产品之一 PLC 光分路光分路器已经进入成熟期，其他产品在未来数年器已经进入成熟期，其他产品在未来数年内也可能进入成熟期。光器件行业竞争较为激烈，下游客户相对集中度较高，内也可能进入成熟期。光器件行业竞争较为激烈，下游客户相对集中度较高，行业内大多数产品价格呈下降趋势。公司为争取更高市场份额也需要采取一定行业内大多数产品价格呈下降趋势。公司为争取更高市场份额也需要采取一定博创科技股份有
5、限公司 2016 年年度报告全文 3 程度的主动降价措施。而公司内部持续降低成本的努力受制于原材料成本、产程度的主动降价措施。而公司内部持续降低成本的努力受制于原材料成本、产品技术工艺成熟度和管理效率提升空间等因素制约，不一定能够达到市场降价品技术工艺成熟度和管理效率提升空间等因素制约，不一定能够达到市场降价的幅度。这可能导致公司未来毛利率出现下降的风险。的幅度。这可能导致公司未来毛利率出现下降的风险。3、技术升级换代的风险、技术升级换代的风险 公司所处的光通信行业属于技术驱动的行业，技术创新和迭代出现频率较公司所处的光通信行业属于技术驱动的行业，技术创新和迭代出现频率较高。公司现有产品和技术
6、平台可能被新技术或新产品所替代，而导致需求下高。公司现有产品和技术平台可能被新技术或新产品所替代，而导致需求下降。降。公司的研发项目可能因市场需求发生变化或遇到技术障碍不能顺利完成，影响公司的研发项目可能因市场需求发生变化或遇到技术障碍不能顺利完成，影响公司不能跟上行业技术发展，从而对公司经营情况发生不利影响。公司不能跟上行业技术发展，从而对公司经营情况发生不利影响。4、募集资金投资项目无法达到预期效益的风险、募集资金投资项目无法达到预期效益的风险 尽管本次募集资金投资项目均属于公司长期以来专注经营的集成光电子器尽管本次募集资金投资项目均属于公司长期以来专注经营的集成光电子器件领域，符合光电子
7、器件行业发展趋势和产业政策支持方向，市场潜力较大，件领域，符合光电子器件行业发展趋势和产业政策支持方向，市场潜力较大，但募投项目在实施过程中可能会受到宏观环境变化、运营商设备投资策略、市但募投项目在实施过程中可能会受到宏观环境变化、运营商设备投资策略、市场竞争态势、工程管理及设备价格变动等因素的影响，相关募集资金投资项目场竞争态势、工程管理及设备价格变动等因素的影响，相关募集资金投资项目有可能出现效益无法达到预期水平的风险。有可能出现效益无法达到预期水平的风险。另外，本次募集资金投资项目实另外，本次募集资金投资项目实施后，公司现有产品的产能将会有较大提施后，公司现有产品的产能将会有较大提高。若
8、未来公司市场开拓不足或产品市场容量增幅有限，则募集资金投资项目高。若未来公司市场开拓不足或产品市场容量增幅有限，则募集资金投资项目增加的产能可能不能完全被市场消化，对公司未来发展带来不利影响。增加的产能可能不能完全被市场消化，对公司未来发展带来不利影响。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2016 年末总股本年末总股本 8267万股万股为基数，向全体股东每为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 2.00 元（含税），送红股元（含税），送红股 0 股（含股（含税），以资本公积金向全体股东每税），以资本公积金向全体股东每 10
9、 股转增股转增 0 股。股。博创科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 4 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.7 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.11 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.13 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.26 第五节第五节 重要事项重要事项.38 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.46 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.46 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.47 第九节第九节 公司治理公司治理.55 第十节
10、第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.60 第十一节第十一节 财务报告财务报告.61 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.127 博创科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 5 释义释义 释义 释义项 指 释义内容 博创科技/公司/本公司 指 博创科技股份有限公司 天通股份 指 天通控股股份有限公司，A 股上市公司，股票代码为 600330 东方通信 指 东方通信股份有限公司，A、B 股上市公司，A 股股票代码为 600776，B 股股票代码为 900941 嘉兴思博 指 嘉兴思博咨询有限公司 上海旗士越 指 上海旗士越通信技术有限公司，系公司的全资子公司 博创美国 指 Bro
11、adex Technologies Inc.，系公司在美国设立的全资子公司 Kaiam 指 Kaiam Corpration，美国光电子器件厂商，公司持有其 1.44%的股权 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 博创科技股份有限公司章程 PLC 指 Planar Lightwave Circuit，平面光波导，用于制造集成光电子器件的一种技术平台 DWDM 器件 指 用于密集波分复用系统中的光电器件，包括 AWG（阵列波导光栅）、VMUX（可调光功率波分复用器）等 AWG 指 Arrayed Waveguide Grating，阵列波导光栅，是实现
12、波分复用技术中不同信号波长复用及解复用的平面光波导器件 VMUX 指 可调光功率波分复用器，也称信道光功率预均衡合波器，具有合波和各信道光功率可调的功能 光有源器件 指 进行光电转换的光学器件，如光源、光检测器、光纤放大器、光纤收发器等 光分路器/SPL 指 将一个光信号分成两路或多路光信号的器件 VOA 指 Variable Optical Attenuator，可调光衰减器 光接收组件/ROSA 指 Receiver Optical Sub-assembly，又称“光接收次模块”，光收发模块的组成部分之一，接收通过光纤传送的光信号并将其转变成电信号 报告期、本报告期 指 2016 年 1
13、月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 上年同期、去年同期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 报告期末、本报告期末 指 2016 年 12 月 31 日 博创科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 6 元、万元 指 人民币元、人民币万元 博创科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 7 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 博创科技 股票代码 300548 公司的中文名称 博创科技股份有限公司 公司的中文简称 博创科技 公司的外文名称（如有）Broadex Technologies Co
14、.,Ltd.公司的外文名称缩写（如有）BROADEX 公司的法定代表人 ZHU WEI(朱伟)注册地址 浙江省嘉兴市南湖区亚太路 306 号 1 号楼 注册地址的邮政编码 314006 办公地址 浙江省嘉兴市南湖区亚太路 306 号 办公地址的邮政编码 314006 公司国际互联网网址 http:/www.broadex- stockbroadex- 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 郑志新 汪文婷 联系地址 浙江省嘉兴市南湖区亚太路 306 号 浙江省嘉兴市南湖区亚太路 306 号 电话 0573-82585880 0573-82585880 传真 0
15、573-82585881 0573-82585881 电子信箱 stockbroadex- stockbroadex- 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司证券部 四、其他有关资料四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 博创科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 8 会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 浙江省杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 签字会计师姓名 沃巍勇 牟峥 公司聘请的报告期内履行持续
16、督导职责的保荐机构 适用 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 中信证券股份有限公司 上海市浦东新区世纪大道1568 号中建大厦 23 层 王镇 2016 年 10 月 12 日-2016 年 12月 13 日 中信证券股份有限公司 上海市浦东新区世纪大道1568 号中建大厦 23 层 孙洋 2016 年 10 月 12 日-2019 年 12月 31 日 中信证券股份有限公司 上海市浦东新区世纪大道1568 号中建大厦 23 层 孙毅 2016 年 12 月 14 日-2017 年 3月 23 日 中信证券股份有限公司 上海市浦东新区世纪大道1568 号中建大
17、厦 23 层 王建文 2017 年 3 月 24 日-2019 年 12月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 五、主要会计数据和财务指标五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元）317,630,165.77 237,262,369.50 33.87%154,325,744.95 归属于上市公司股东的净利润（元）67,905,908.30 43,935,332.42 54.56%24,984,394.02 归属于上市公司股东的
18、扣除非经常性损益的净利润（元）65,886,010.75 42,298,488.30 55.76%22,030,702.49 经营活动产生的现金流量净额（元）66,346,786.10 12,638,478.31 424.96%32,622,672.36 基本每股收益（元/股）1.01 0.71 42.25%0.40 稀释每股收益（元/股）1.01 0.71 42.25%0.40 加权平均净资产收益率 18.04%15.38%2.66%9.31%2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 资产总额（元）632,075,208.52 357,183,001.18 76.9
19、6%312,952,019.71 归属于上市公司股东的净资产（元）554,791,076.16 299,845,193.22 85.03%274,474,200.80 博创科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 9 六、分季度主要财务指标六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 78,852,741.12 71,741,796.41 78,744,784.44 88,290,843.80 归属于上市公司股东的净利润 16,975,808.61 15,026,081.04 19,857,062.76 16,046,955.89 归属于上市公司股东的扣
20、除非经常性损益的净利润 16,720,042.92 13,948,947.63 20,128,522.47 15,088,497.74 经营活动产生的现金流量净额 10,237,018.54 16,353,496.24 16,839,518.54 22,916,752.78 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 七七、境内外会计准则下会计数据差异、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用
21、不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、非经常性损益项目及金额八、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-573,725.69-920,468.
22、78-34,046.20 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 262,837.37 201,783.62 242,687.30 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）2,459,862.78 2,290,844.30 2,441,819.64 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 493,643.84 639,742.46 博创科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 10 除上述各项之外的其他营业
23、外收入和支出 20,631.68 18,977.41 18,158.89 减：所得税影响额 149,708.59 447,936.27 354,670.56 合计 2,019,897.55 1,636,844.12 2,953,691.53-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经
24、常性损益的项目的情形。博创科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 11 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否（一）公司主营业务 公司的主营业务是光通信领域集成光电子器件的研发、生产和销售。公司专注于集成光电子器件的后端封装，为电信传输及接入网和数据通信提供光无源和有源器件。经过持续不断的技术积累，公司形成了光学芯片后加工技术、光纤阵列组装工艺、耦合封装胶合工艺、全自动综合光学性能测试技术等自主开发的核心技术，建立了平面光波导（PLC）技术、微光机电（MEMS）技术和高速有源技术平台，为通
25、信设备商和通信运营商提供优质的关键性器件。（二）主要产品介绍 公司主要产品包括光无源器件和光有源器件两大类。光无源器件指不进行光电转换的器件。目前公司的光无源器件有用于光纤到户的PLC光分路器、用于骨干网、城域网密集波分复用（DWDM）的阵列波导光栅（AWG）和可调光功率波分复用器（VMUX）、用于功率衰减的PLC可调光衰减器（VOA）和MEMS可调光衰减器、光器件广泛使用的中间品光纤阵列等。光有源器件指进行光电转换的器件。目前公司的光有源器件主要有用于数据通信光收发模块的40G和100G的光接收组件（ROSA）。（三）行业环境及行业地位 随着移动互联网、网络视频、云计算、物联网等业务的蓬勃发
26、展，网络数据流量持续爆发式增长，驱动了高速大容量光传输网络、大型数据中心与无线网络市场的快速发展。2016年全球电信运营商固定资产投资下降，但其中光网络设备投资较上年增加。同时，全球大型数据中心建设继续保持高速发展。在电信网络和数据中心两方面需求驱动下，2016年全球光器件市场保持较好增长。在细分领域，2016年电信运营商加大对光传输网的扩容投资，带动DWDM产品销售增长强劲。北美大型数据中心对40Gbps及以上高速光收发模块需求快速增长，并向100G升级。国内电信运营商的光纤到户接入网建设已过高峰，2016年相关投资下降。未来数年之内，电信光传输网将继续以提高传输速率和增加密集波分复用的方式
27、扩大容量，稳步提高光纤接入渗透率。数据中心继续向大型化和智能化发展，内部光传输向更高速率演进。同时，光纤将继续向用户端延伸，最终实现光纤到桌面、光纤到服务器，直至板卡光互连、芯片光互连。在单芯片上混载光路与电路的硅光子技术有可能实现突破，为集成光电子器件更加广泛应用提供契机。公司的PLC光分路器、DWDM器件在细分产品的全球市场中份额居前列。二、主要资产重大变化情况二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 未发生重大变化 固定资产 未发生重大变化 博创科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 12 无形资产 未发生重大变化 在
28、建工程 未发生重大变化 2、主要境外资产情况、主要境外资产情况 适用 不适用 三、核心竞争力分析三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内公司核心竞争力未发生重要变化。博创科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 13 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 一、概述一、概述 2016年，公司严格按照年度经营计划，积极贯彻实施董事会战略部署，推进各项工作。全年实现营业收入3.17亿元，净利润0.68亿元，分别比上年同期增长33.87%和54.56%，实现收入、利润快速增长。（一）境内外市场销售情况 2016年全球光通信行业市场发展良好。全球电信运营商加大
29、骨干网、城域网的扩容建设，促使DWDM相关设备及器件订单需求快速增长。公司对华为、中兴、烽火等通信设备商的DWDM器件产品销售大幅增长。2016年国内运营商削减光纤到户投资，导致PLC光分路器国内销售量和销售金额下降。综合以上因素，公司2016年实现境内销售收入2.26亿元，比上年增长32.62%，占总销售收入的71.26%。2016年国外光纤到户市场态势平稳，PLC光分路器产品订单稳定。公司与美国Kaiam公司继续加强在高速有源器件上的合作，扩大40G ROSA的产能，同时试制100G ROSA。公司2016年实现境外销售收入0.91亿元，比上年增长37.08%，占总销售收入的28.74%。
30、（二）优化产品结构 公司在2016年继续增加新产品种类，优化产品结构，夯实经营基础。在光无源器件方面，加强DWDM器件的产品开发和市场开拓，扩大销售规模，强化市场地位。光无源器件全年实现销售收入2.75亿元，比上年增长19.95%，占总销售收入的86.51%。在光有源器件方面，公司适应北美数据中心建设的需求，增加了多种型号的ROSA产品，扩大了产能，实现有源器件业务快速增长。全年实现销售收入0.43亿元，比上年增长424.02%。（三）保持研发投入 2016年，公司继续保持研发投入，加大对复杂DWDM器件、高速有源技术、MEMS技术的研发项目投入。公司全年研发投入1881.43万元，比上年增长
31、40.48%，占公司营业收入的5.92%。（四）持续提高内部管理水平 2016年公司进一步提高运营管理水平，持续改进工艺，加大投资自动化生产设备，提升产线效率，加强产线管理。在全年业务规模快速增长的情况下，公司年均人数由2015年的755人增加到2016年的784人，增加3.84%。（五）成功对接资本市场 公司于2016年10月完成首次股票发行及上市工作，成功对接资本市场，为后续业务发展提供了有利支持。公司积极推进募集资金项目建设，截至2016年底，已完成投入8364.60万元，占募集资产承诺总投资额的42.46%。募集资金投资项目进展良好，有力地支持了公司业务发展，当年实现效益3031.40
32、万元。二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。2、收入与成本、收入与成本（1）营业收入构成）营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 博创科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 14 否 公司是否需遵守深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号上市公司从事广播电影电视业务的披露要求：否 公司是否需遵守深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号上市公司从事互联网游戏业务的披露要求：否 公司是否需遵守深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号上市公司从事 LED 产业链相关业务的披露要求：否 公司是否需遵
33、守深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号上市公司从事医疗器械业务的披露要求：否 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 317,630,165.77 100%237,262,369.50 100%33.87%分行业 通信及相关设备制造业 317,630,165.77 100.00%237,262,369.50 100.00%33.87%分产品 光无源器件 274,797,664.29 86.51%229,088,534.73 96.55%19.95%光有源器件 42,832,501.48 13.49%8,173,834
34、.77 3.45%424.02%分地区 境内 226,335,385.58 71.26%170,663,434.10 71.93%32.62%境外 91,294,780.19 28.74%66,598,935.40 28.07%37.08%（2）占公司营业收入或营业利润）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况以上的行业、产品或地区情况 适用 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分行业 分产品 光无源器件 274,797,664.29 168,882,568
35、.03 38.54%19.95%14.24%3.07%光有源器件 42,832,501.48 26,820,059.85 37.38%424.02%384.25%5.14%分地区 境内 226,335,385.58 147,024,440.11 35.04%32.62%23.91%4.57%博创科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 15 境外 91,294,780.19 48,678,187.77 46.68%37.08%40.23%-1.20%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 （3）公司实物销售收入是否大
36、于劳务收入）公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减 无源 销售量 万件 111.89 167.98-33.39%生产量 万件 107.49 194.01-44.60%库存量 万件 13.89 18.42-24.61%有源 销售量 万件 9.84 1.75 462.62%生产量 万件 9.98 1.85 438.63%库存量 万件 0.24 0.1 132.02%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 2016年国内运营商削减光纤到户投资，导致PLC光分路器国内产销量下降，因此光无源器件产销量大幅下降。公司与美国Ka
37、iam公司继续加强在高速有源器件上的合作，扩大40G ROSA的产能，因此光有源器件产销量大幅增加。（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用 （5）营业成本构成）营业成本构成 单位：元 产品分类 项目 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 光无源器件 168,882,568.03 86.30%147,832,797.99 96.39%14.24%光有源器件 26,820,059.85 13.70%5,538,477.30 3.61%384.25%（6）报告期内合并范围是否发生变
38、动）报告期内合并范围是否发生变动 是 否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 博创科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 16（8）主要销售客户和主要供应商情况）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）268,263,166.38 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 84.46%前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00%公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元）占年度销售总额比例 1 华为技术有限公司 149,039,07
39、7.71 46.92%2 Kaiam注 1 42,852,725.61 13.49%3 烽火通信科技股份有限公司 35,485,835.00 11.17%4 深圳市中兴康讯电子有限公司 24,244,487.18 7.63%5 SENKO注 2 16,641,040.88 5.24%合计-268,263,166.38 84.46%主要客户其他情况说明 适用 不适用 注1：包含Kaiam Corporation及其子公司Kaiam Europe Ltd.。注2：包括属于同一控制下的Senko Advanced Components(Hong Kong)Limited、Senko Advanced
40、 Components,Inc.、扇港元器件（深圳）有限公司等。公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）85,342,907.65 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 50.67%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00%公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元）占年度采购总额比例 1 Mellanox Technologies,Ltd.33,208,286.46 19.72%2 Kaiam 32,287,288.94 19.17%3 Albis Optoelectronics AG 7,233,091.24 4.29%4 嘉兴昂颂通信技术有
41、限公司 6,450,923.33 3.83%5 深圳市银宝山新科技股份有限公司 6,163,317.68 3.66%合计-85,342,907.65 50.67%主要供应商其他情况说明 适用 不适用 博创科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 17 3、费用、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 3,931,300.91 3,611,102.48 8.87%管理费用 44,445,076.78 30,390,850.72 46.24%研发费用及人员费用增加所致 财务费用-2,960,958.56-2,755,293.34 7.46%4、研发投入、研发
42、投入 适用 不适用 公司一直以来高度重视研发创新和知识产权工作。2016年，公司继续保持研发投入，加大对复杂DWDM器件、高速有源技术、MEMS技术的研发项目投入。公司全年研发投入1881.43万元，比上年增长40.48%，占公司营业收入的5.92%。报告期内，公司新增发明专利“可插拔式平面光波导器件及其制作方法”。截至报告期末，公司累计取得专利权20项，其中发明专利10项、实用新型专利10项，同时正在申请多项专利。近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2016 年 2015 年 2014 年 研发人员数量（人）93 109 70 研发人员数量占比 12.05%15.44%11.05%研发
43、投入金额（元）18,814,322.31 13,392,657.86 12,933,631.86 研发投入占营业收入比例 5.92%5.64%8.38%研发支出资本化的金额（元）0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入的比例 0.00%0.00%0.00%资本化研发支出占当期净利润的比重 0.00%0.00%0.00%研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 适用 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 适用 不适用 5、现金流、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 354,502,317.75 232,29
44、6,245.32 52.61%博创科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 18 经营活动现金流出小计 288,155,531.65 219,657,767.01 31.18%经营活动产生的现金流量净额 66,346,786.10 12,638,478.31 424.96%投资活动现金流入小计 27,213.60 41,094,143.84-99.93%投资活动现金流出小计 162,117,447.08 67,127,110.03 141.51%投资活动产生的现金流量净额-162,090,233.48-26,032,966.19 522.63%筹资活动现金流入小计 212,072,500.0
45、0 筹资活动现金流出小计 24,093,562.90 19,000,000.00 26.81%筹资活动产生的现金流量净额 187,978,937.10-19,000,000.00 1,089.36%现金及现金等价物净增加额 93,446,965.74-31,715,723.63 394.64%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 不适用 1）经营活动现金流入小计同比增加52.61%，主要系营业收入增长、客户回款增加所致。2）经营活动现金流出小计同比增加31.18%，主要因经营规模扩大、采购付款增加所致。3）经营活动产生的现金流量净额同比增加424.96%，主要系营业收入增长所致。4
46、）投资活动现金流入小计同比下降99.93%，系上期收回理财产品金额所致，本期无理财产品收回。5）投资活动现金流出小计同比增加141.51%，主要系本期第四季度投资理财产品。6）投资活动产生的现金流量净额同比增加522.63%，主要原因本期第四季度投资理财产品所致。7）筹资活动现金流入小计同比增加100%，主要系公开发行新股募集资金所致。8）筹资活动现金流出小计同比增加26.81%，主要系分配现金股利、公开发行新股费用支出所致。9）筹资活动产生的现金流量净额同比增加1089.36%，主要系发行新股募集资金所致。10）现金及现金等价物净增加额同比增加394.64%，主要系营业收入增长、公开发行新股
47、募集资金所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 三、非主营业务情况三、非主营业务情况 适用 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 0.00%公允价值变动损益 0.00%资产减值 4,025,219.68 5.10%资产减值损失本期较上年同期减少 33.23%，主要系公司计提的坏账损失及存货跌价损失增加所致。博创科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 19 营业外收入 10,215,338.88 12.95%营业外收入本期较上年同期增长 54.70%，主要系公司确认的政府补助增加所致。营业外支出
48、 780,693.09 0.99%四、资产及负债状况四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 179,122,064.04 28.34%87,243,347.26 24.43%3.91%应收账款 101,268,986.43 16.02%90,551,020.66 25.35%-9.33%存货 71,154,001.65 11.26%59,130,429.81 16.55%-5.29%固定资产 75,538,405.64 11.95%73,070,518
49、.71 20.46%-8.51%2、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况、截至报告期末的资产权利受限情况 截止报告期末，公司用于银行承兑汇票保证金1,074,670.81元和保函保证金19,822.33元，使用受限。五、投资状况分析五、投资状况分析 1、总体情况、总体情况 适用 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 博创科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 20 4、以
50、公允价值计量的金融资产、以公允价值计量的金融资产 适用 不适用 5、募集资金使用情况、募集资金使用情况 适用 不适用 （1）募集资金总体使用情况）募集资金总体使用情况 适用 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金总额 本期已使用募集资金总额 已累计使用募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 尚未使用募集资金总额 尚未使用募集资金用途及去向 闲置两年以上募集资金金额 2016 年 公开发行股票 19,939.68 8,602.55 8,602.55 0 0 0.00%11,348.74 专户存放、定期存单、购买理财 产品
