1、 2016 年年度报告 方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司 二一二一六六 年度报告年度报告 601901601901 2016 年年度报告 1/237 公司代码：601901 公司简称：方正证券 方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司 2012016 6 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事本公司董事会、监事会及董事（除除徐昂杨徐昂杨董事董事外）外）、监事、监事（除马楠除马楠监事监事外）外）、高级管理人员、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载
2、、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。别和连带的法律责任。二、本报告经公司第三届董事会第六次会议审议通过二、本报告经公司第三届董事会第六次会议审议通过。出席。出席会议会议的的董事董事应到应到 8 名名，实到实到 7 名，名，董董事事徐昂杨徐昂杨先生先生未出席会议未出席会议。出席会议。出席会议的董事一致同意的董事一致同意本本报告。报告。三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 20162016 年度财务报告进行了审计，并出具了标准年度财务报告进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。无保留意见的审计报告。四、公司负责人高利、主管会计工
3、作负责人卫剑波及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤声明：四、公司负责人高利、主管会计工作负责人卫剑波及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案经董事会审议的报告期利润分配预案：截至截至 2016 年年 12 月月 31 日，公司日，公司净稳定资金率净稳定资金率为为 117.02%，截至截至 2017 年年 2 月末，月末，公司公司净稳定净稳定资金率资金率为为 118.92%，均均低于低于证券公司风险控制指证券公司风险控制指标管理办法规定的标管理办法规定的 120%的预警标
4、准。根据的预警标准。根据公司章程第二百三十五条的相关规定公司章程第二百三十五条的相关规定“公司可供分配利润中向股东进行现金分配的部分必须符公司可供分配利润中向股东进行现金分配的部分必须符合相关法律法规的要求，并应确保利润分配方案实施后，公司净资本等风险控制指标不低于证合相关法律法规的要求，并应确保利润分配方案实施后，公司净资本等风险控制指标不低于证券公司风险控制指标管理办法规定的预警标准券公司风险控制指标管理办法规定的预警标准”。为保证公司持续稳定发展，公司拟定。为保证公司持续稳定发展，公司拟定 2016年度不进行现金分红，不送红股，也不进行资本公积转增股本。公司将按照公司章程的约定，年度不进
5、行现金分红，不送红股，也不进行资本公积转增股本。公司将按照公司章程的约定，继续实行可持续、稳定、积极的利润分配政策，并结合公司实际情况、政策导向和市场意愿，不继续实行可持续、稳定、积极的利润分配政策，并结合公司实际情况、政策导向和市场意愿，不断提高公司运营绩效，完善公司股利分配政策，增加分断提高公司运营绩效，完善公司股利分配政策，增加分配政策执行的透明度，维护公司全体股东配政策执行的透明度，维护公司全体股东利益。此项预案须提交股东大会审议。利益。此项预案须提交股东大会审议。六、本报告内容涉及的未来计划等六、本报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承
6、诺，因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。请投资者注意投资风险。七、公司不七、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。八、公司不八、公司不存在存在对对外提供担保的情况外提供担保的情况。九、重大风险提示。九、重大风险提示。公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅“第四节公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅“第四节 经营情况讨论与分析”中关于经营情况讨论与分析”中关于未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素。未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素。十、其他十、其他 适用不适用 2016 年年度报告
7、2/237 目录目录 第一节 释义 .3 第二节 公司简介和主要财务指标.4 第三节 公司业务概要.16 第四节 经营情况讨论与分析.19 第五节 重要事项.37 第六节 普通股股份变动及股东情况.56 第七节 优先股相关情况.62 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.63 第九节 公司治理.72 第十节 公司债券相关情况.81 第十一节 财务报告.84 第十二节 备查文件目录.84 第十三节 证券公司信息披露.85 附录一 分支机构名录.86 审计报告 .99 2016 年年度报告 3/237 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：本公司、公司
8、、方正证券 指 方正证券股份有限公司 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 期后 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 3 月 30 日 方正集团、控股股东 指 北大方正集团有限公司 政泉控股 指 北京政泉控股有限公司 民族证券 指 中国民族证券有限责任公司 方正和生 指 方正和生投资有限责任公司 瑞信方正 指 瑞信方正证券有限责任公司 方正中期 指 方正中期期货有限公司 方正投资 指 方正证券投资有限公司 方正富邦 指 方正富邦基金管理有限公司 方正香港 指 方正证券（香港）金融控股有限公司 方正富邦创融 指 北京方正富邦创融资产管理有限公
9、司，系方正富邦基金管理有限公司的子公司 上海际丰 指 上海际丰投资管理有限责任公司，系方正中期期货有限公司的子公司 资管分公司 指 方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司 自营分公司 指 方正证券股份有限公司北京证券自营分公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 湖南证监局 指 中国证券监督管理委员会湖南监管局 北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 方正证券股份有限公司章程 火箭公司 指 航天固体运载火箭有限公司 QFII 指 合格境外机构投资者 IB 业务 指 为期货提供中间介绍业务 新三板
10、 指 全国中小企业股份转让系统 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 本报告、本年度报告 指 方正证券股份有限公司 2016 年年度报告 指定信息披露媒体 指 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和上海证券交易所网站http:/ 2016 年年度报告 4/237 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 公司的中文名称 方正证券股份有限公司 公司的中文简称 方正证券 公司的外文名称 Founder Securities Co.,Ltd.公司的外文名称缩写 Founder Securities 公司的法定代表人 高利 公司总经理
11、何亚刚 注册资本和净资本注册资本和净资本 本报告期末本报告期末 (2016(2016年年1212月月3131日日)上年度末上年度末 （20152015年年1212月月3131日）日）注册资本（元）8,232,101,395.00 8,232,101,395.00 净资本（元）21,859,254,511.38 21,518,154,975.05 注：净资本根据中国证监会于2016年6月16日修订的证券公司风险控制指标管理办法计算，并对上年度末数据进行了追溯调整。公司的各单项业务资格情况公司的各单项业务资格情况 1、证券经纪业务资格（除广东省深圳市前海深港现代服务业合作区之外）；2、证券投资咨询
12、资格；3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格；4、证券自营资格；5、证券资产管理业务资格；6、证券投资基金代销资格；7、融资融券业务资格；8、直接投资业务试点资格；9、全国中小企业股份转让系统业务资格；10、外币有价证券经纪业务资格；11、网上证券委托业务资格；12、开放式证券投资基金代销业务资格；13、全国银行间同业拆借市场准入资格；14、新股网下询价业务资格；15、为期货公司提供中间介绍业务资格；16、证券经纪人制度实施资格；17、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格；18、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格；19、债券质押式报价回购业务资格；20、约定购回式证
13、券交易业务资格；2016 年年度报告 5/237 21、转融通业务资格；22、代销金融产品业务资格；23、受托管理保险资金业务资格；24、股票质押式回购业务资格；25、上海证券交易所股票期权交易参与人。公司具备上海证券交易所会员资格、深圳证券交易所会员资格及中国证券业协会会员资格。二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 合规总监 证券事务代表 姓名 熊郁柳 孙斌 谭剑伟 联系地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22层 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22层 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22层 电话 0731-85832367 0731-85832367 0731
14、-85832367 传真 0731-85832366 0731-85832366 0731-85832366 电子信箱 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 公司注册地址的邮政编码 410015 公司办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 公司办公地址的邮政编码 410015 公司网址 http:/ 电子信箱 统一社会信用代码 914300001429279950 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的
15、网址 http:/ 公司年度报告备置地点 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22层 五、公司股票简况五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 方正证券 601901 不适用 六、公司其他情况六、公司其他情况（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 公司系由方正证券有限责任公司整体变更设立，方正证券有限责任公司前身为浙江省证券公司。1988 年 6 月 6 日，经中国人民银行“银复1988259 号”关于同意设立浙江省证券公司的批复
16、批准，浙江省证券公司成立，注册资金为 1,000 万元，资金来源为中国人民银行拨款，注册地为浙江省杭州市。1992 年 4 月，经中国人民银行浙江省分行和浙江省工商局核准，浙江省证券公司注册资本由1,000 万元增加至 5,100 万元。2016 年年度报告 6/237 1994 年 10 月 26 日，经中国人民银行“银复1994232 号”关于浙江省证券公司改制的批复和中国人民银行浙江省分行“浙银发1994331 号”关于同意浙江省证券公司改制的批复批准，浙江省证券公司按有限责任公司形式进行改造，名称变更为“浙江证券有限责任公司”，注册资本增加至 4.5 亿元。2002 年 8 月 29
17、日，经中国证监会“机构部部函2002270 号”关于同意北京北大方正集团公司受让浙江证券有限责任公司股权的函同意方正集团受让浙江证券有限责任公司全体股东所持 51%的股权，依法办理了有关工商变更登记手续。2003 年 8 月 13 日，经中国证监会“机构部部函2003248 号”关于浙江证券有限责任公司更名有关材料备案的回函同意浙江证券有限责任公司名称变更为“方正证券有限责任公司”，并完成了工商变更登记手续。2008 年 3 月，经中国证监会“证监许可 200852 号”关于核准方正证券有限责任公司迁址的批复批准，公司住所迁至“湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 2224 层”。2008 年
18、 7 月，经中国证监会“证监许可2008663 号”关于核准泰阳证券有限责任公司股权变更以及方正证券有限责任公司换股吸收合并泰阳证券有限责任公司的批复批准，方正证券有限责任公司吸收合并了泰阳证券有限责任公司，合并后的注册资本为 1,653,879,170.34 元。2010 年 9 月，经中国证监会“证监许可20101199 号”关于核准方正证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复批准，方正证券有限责任公司整体变更为方正证券股份有限公司，变更后的注册资本为 46 亿元。2011 年 8 月，经中国证监会“证监许可20111124 号”关于核准方正证券股份有限公司首次公开发行股票的批复批准，公司
19、首次公开发行人民币普通股（A 股）15 亿股，共募集资金净额 5,648,175,312.34 元，并于 2011 年 8 月 10 日在上海证券交易所上市。2012 年 2 月 14 日，公司在湖南省工商行政管理局办理了注册资本工商变更登记手续，注册资本增加至 61 亿元。2014 年 8 月，经中国证监会“证监许可2014795 号”关于核准方正证券股份有限公司向北京政泉控股有限公司等发行股份购买资产的批复批准，公司向政泉控股等五家法人发行2,132,101,395 股股份，购买民族证券 100%股权。2014 年 8 月 11 日，公司在湖南省工商行政管理局办理了注册资本工商变更登记手续
20、，注册资本增加至 8,232,101,395 元。（二）公司组织机构情况（二）公司组织机构情况 1 1、公司组织机构图、公司组织机构图 2016 年年度报告 7/237 2016 年年度报告 8/237 2 2、子公司情况、子公司情况 (1)民族证券 成立日期：2002 年 4 月 29 日 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 注册资本：44.87 亿元 公司持股比例：100%法定代表人：何亚刚 经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；代销金融产品；保险兼业代理；为期货公司
21、提供中间介绍业务。（2）方正和生 成立日期：2010 年 8 月 5 日 注册地址：拉萨市金珠西路 158 号阳光新城区 B 区 1 栋 2 单元 5-1 号 注册资本：17 亿元 公司持股比例：100%法定代表人：何其聪 经营范围：使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金；为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务；经中国证监会认可开展的其他业务。（3）瑞信方正 成立日期：2008 年 10 月 24 日 注册地址：北京市昌平区回龙观镇金燕龙大厦 19 层 1903、1905 号 注册资本：8 亿元 公司持股比例：66.7
22、%法定代表人：高利 经营范围：股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐；证券经纪业务（限前海地区）；中国证监会批准的其他业务。（4）方正中期 成立日期：2005 年 8 月 9 日 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号楼泰康金融大厦 22 层 2201 注册资本：3.4 亿元 公司持股比例：90.62%法定代表人：姜志军 经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。2016 年年度报告 9/237 （5）方正投资 成立日期：2014 年 8 月 7 日 注册地址：北京市怀柔区雁栖经济开发区杨雁路 88 号 注册资本：3 亿元
23、 公司持股比例：100%法定代表人：何其聪 经营范围：项目投资、投资管理、投资咨询。（6）方正富邦 成立日期：2011 年 7 月 8 日 注册地址：北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层 注册资本：4 亿元 公司持股比例：66.7%法定代表人：何其聪 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。（7）方正香港 成立日期：2012 年 3 月 21 日 注册地址：香港中环康乐广场 1 号怡和大厦 17 楼 1713-19 室 注册资本：1 亿元港币 公司持股比例：100%3 3、区域分公司及证券营业部、区域分公司及证券营业部 截至 2016 年 12 月 31 日，
24、母公司共有 10 家区域分公司（未含自营分公司及资管分公司）和244 家证券营业部；全资子公司民族证券共有 51 家证券营业部；瑞信方正共有 1 家证券营业部。详情请参见本报告“附录一、分支机构名录”。七、七、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 浙江省杭州市西溪路 128 号 签字会计师姓名 魏五军、张恩学 八、近三年主要会计数据和财务指标八、近三年主要会计数据和财务指标（一）主要会计数据（一）主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目项目 20162016年年 20152015年年 本期比上年本期比上年同期增减同期增减(%)
25、(%)20142014年年 营业收入 7,759,896,839.14 10,914,989,706.62-28.91 4,899,699,230.06 营业利润 3,150,625,706.65 5,520,799,659.60-42.93 2,295,851,246.82 利润总额 3,162,119,415.90 5,447,464,405.31-41.95 2,300,085,121.41 归属于上市公司股东的净利润 2,569,336,882.57 4,064,211,991.64-36.78 1,796,097,769.62 2016 年年度报告 10/237 归属于上市公司股东的
26、扣除非经常性损益的净利润 2,564,603,742.63 4,102,914,475.66-37.49 1,794,748,648.12 经营活动产生的现金流量净额-24,854,722,475.32-14,504,840,945.25 不适用 13,421,007,072.41 其他综合收益的税后净额-1,360,634,124.38 769,834,810.34-276.74 342,879,046.87 20162016年年末末 20152015年年末末 本期末比上本期末比上年同期末增年同期末增减（减（%）20142014年末年末 资产总额 152,338,730,246.04 154
27、,425,206,383.05-1.35 86,923,857,305.14 负债总额 116,141,885,796.65 118,900,482,963.43-2.32 56,119,289,943.98 归属于上市公司股东的所有者权益 35,429,196,381.73 34,958,090,717.59 1.35 30,335,427,644.79 所有者权益总额 36,196,844,449.39 35,524,723,419.62 1.89 30,804,567,361.16 总股本 8,232,101,395.00 8,232,101,395.00-8,232,101,395.0
28、0 （二）（二）主要财务指标主要财务指标 单位：元 币种：人民币 项目项目 20162016年年 20152015年年 本期比上年同期增减本期比上年同期增减(%)(%)20142014年年 基本每股收益（元股）0.31 0.49 -36.73 0.26 稀释每股收益（元股）0.31 0.49 -36.73 0.26 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.31 0.50 -38.00 0.26 加权平均净资产收益率（%）7.31 12.41 减少 5.10 个百分点 8.65 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）7.30 12.53 减少 5.23 个百分点 8.64 每股经营活
29、动产生的现金流量净额（元股）-3.02 -1.76 不适用 1.63 项目项目 20162016 年末年末 20152015 年末年末 本期末本期末比上年比上年同期同期末增减末增减（%）20142014 年末年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）4.30 4.25 1.18 3.69 资产负债率（%）70.21 66.86 增加 3.35 个百分点 53.95 注：计算资产负债率时不包括经纪业务客户交易结算资金。（三）母公司的净资本及风险控制指标（三）母公司的净资本及风险控制指标 单位：元 币种：人民币 项目项目 本报告期末本报告期末 上年度末上年度末 净资本 21,859,254,51
30、1.38 21,518,154,975.05 净资产 34,806,331,252.79 33,847,452,590.42 风险覆盖率（%）180.91 350.45 资本杠杆率（%）15.06 16.13 流动性覆盖率（%）319.77 672.22 净稳定资金率（%）117.02 150.96 净资本/净资产（%）62.80 63.57 净资本/负债（%）35.71 39.36 净资产/负债（%）56.86 61.91 自营权益类证券及其衍生品/净资本（%）34.27 33.71 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）164.30 121.25 注：上述数据根据中国证监会于 2016
31、年 6 月 16 日修订的证券公司风险控制指标管理办法计算，并对上年度末数据进行了追溯调整。（四）按证券公司年度报告内容与格式准则（四）按证券公司年度报告内容与格式准则（20132013 年修订），公司合并财务报表和母公司财年修订），公司合并财务报表和母公司财务报表主要项目会计数据务报表主要项目会计数据 2016 年年度报告 11/237 1 1、合并财务报表主要项目会计数据、合并财务报表主要项目会计数据 单位:元 币种:人民币 项目 20162016 年末年末 20152015 年末年末 增减增减幅度幅度 货币资金 31,653,009,147.22 47,771,925,975.36 -3
32、3.74%结算备付金 10,401,675,865.84 15,255,694,188.31 -31.82%融出资金 23,081,267,881.82 31,398,074,850.11 -26.49%以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 35,133,307,565.31 25,019,830,145.82 40.42%买入返售金融资产 12,215,615,748.75 5,534,275,243.41 120.73%应收款项 1,253,956,700.86 375,289,398.50 234.13%应收利息 1,447,446,362.79 1,468,800,916.99
33、 -1.45%存出保证金 2,431,316,817.44 2,478,209,392.27 -1.89%可供出售金融资产 26,483,424,940.30 16,160,875,630.78 63.87%持有至到期投资 807,508,824.56 1,506,828,351.55 -46.41%递延所得税资产 402,195,391.12 170,817,003.17 135.45%其他资产 1,609,294,636.61 1,766,052,835.26-8.88%资产总计 152,338,730,246.04 154,425,206,383.05-1.35%应付短期融资款 11,0
34、39,500,000.00 5,528,760,000.00 99.67%拆入资金 552,000,000.00 -100.00%以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 10,109,468,691.68 1,668,996,284.93 505.72%卖出回购金融资产款 19,460,037,358.39 21,605,429,026.55 -9.93%代理买卖证券款 30,832,708,036.73 47,238,807,439.34 -34.73%应付职工薪酬 1,142,427,749.57 1,925,286,089.82 -40.66%应交税费 195,977,926.95
35、 317,341,725.37 -38.24%应付款项 7,357,311,486.55 5,320,149,484.08 38.29%应付利息 1,488,474,836.34 1,858,397,898.23 -19.91%应付债券 33,500,000,000.00 31,961,060,000.00 4.82%递延所得税负债 7,858,734.95 162,413,654.18 -95.16%其他负债 701,966,337.02 436,292,980.92 60.89%负债合计 116,141,885,796.65 118,900,482,963.43-2.32%其他综合收益-2
36、98,083,561.50 1,059,258,531.38 -128.14%盈余公积 1,114,985,003.34 909,954,123.09 22.53%2016 年年度报告 12/237 一般风险准备 2,954,702,136.56 2,451,493,899.58 20.53%未分配利润 6,999,462,461.90 5,879,253,822.11 19.05%归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 35,429,196,381.73 34,958,090,717.59 1.35%所有者权益 (或股东权益)合计 36,196,844,449.39 35,524,723,
37、419.62 1.89%项 目 20162016 年度年度 20152015 年度年度 增减增减幅度幅度 营业收入 7,759,896,839.14 10,914,989,706.62 -28.91%手续费及佣金净收入 4,551,146,729.83 7,515,649,593.57 -39.44%其中:经纪业务手续费净收入 3,662,159,567.10 6,899,959,235.17 -46.92%投资银行业务手续费净收入 581,827,025.98 363,900,109.81 59.89%资产管理业务手续费净收入 171,463,261.04 99,826,691.71 71.
38、76%利息净收入 81,725,773.39 806,812,027.93 -89.87%投资收益（损失以“-”号填列）3,587,046,962.46 2,296,667,532.76 56.18%其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -31,113,475.95 -3,251,218.02 不适用 公允价值变动收益(损失以-号填列)-499,509,770.07 224,787,917.57 -322.21%汇兑收益(损失以-号填列)2,620,958.21 1,850,758.19 41.62%其他业务收入 36,866,185.32 69,221,876.60 -46.74%营业支出
39、4,609,271,132.49 5,394,190,047.02 -14.55%税金及附加 198,577,629.08 668,243,039.97 -70.28%业务及管理费 4,356,764,268.87 4,232,502,516.02 2.94%资产减值损失 48,744,056.07 456,913,349.43 -89.33%其他业务成本 5,185,178.47 36,531,141.60 -85.81%营业利润 3,150,625,706.65 5,520,799,659.60 -42.93%营业外收入 65,811,674.56 41,186,187.45 59.79%
40、营业外支出 54,317,965.31 114,521,441.74-52.57%利润总额 3,162,119,415.90 5,447,464,405.31-41.95%所得税费用 579,797,104.99 1,348,970,822.74-57.02%净利润 2,582,322,310.91 4,098,493,582.57-36.99%其他综合收益的税后净额-1,360,634,124.38 769,834,810.34-276.74%综合收益总额 1,221,688,186.53 4,868,328,392.91-74.91%2016 年年度报告 13/237 2 2、母公司财务报
41、表主要项目会计数据、母公司财务报表主要项目会计数据 单位:元 币种:人民币 项目 20162016 年末年末 20152015 年末年末 增减增减幅度幅度 货币资金 19,354,200,395.87 28,953,127,306.81 -33.15%结算备付金 7,063,588,460.36 12,388,757,080.81 -42.98%融出资金 17,252,900,873.93 23,746,053,363.76 -27.34%以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 20,304,389,459.12 19,107,760,937.56 6.26%买入返售金融资产 9,821
42、,585,312.06 3,650,061,824.41 169.08%应收款项 770,663,773.58 176,338,790.26 337.04%应收利息 947,783,482.47 1,100,773,432.21 -13.90%存出保证金 188,486,354.05 351,624,447.93 -46.40%可供出售金融资产 23,205,319,212.87 13,681,622,428.80 69.61%持有至到期投资 807,508,824.56 1,506,828,351.55 -46.41%长期股权投资 16,536,081,013.48 16,402,681,0
43、13.48 0.81%投资性房地产 91,561,882.00 141,167,780.00 -35.14%递延所得税资产 240,508,717.94 28,973,727.48 730.09%其他资产 1,248,447,958.26 112,827,377.04 1006.51%资产总计 118,245,688,394.13 121,673,117,757.54-2.82%应付短期融资款 11,039,500,000.00 3,876,270,000.00 184.80%卖出回购金融资产款 16,625,225,835.61 19,250,060,453.55 -13.64%代理买卖证券
44、款 22,225,353,111.32 33,156,273,692.88 -32.97%应付职工薪酬 719,814,670.72 1,160,801,838.78 -37.99%应交税费 85,128,689.37 225,731,120.02 -62.29%应付款项 285,938,152.88 81,865,913.32 249.28%应付利息 1,308,731,557.24 1,426,416,035.66 -8.25%应付债券 30,500,000,000.00 28,078,440,000.00 8.62%其他负债 343,510,485.73 244,257,732.90 4
45、0.63%负债合计 83,439,357,141.34 87,825,665,167.12 -4.99%其他综合收益-300,200,603.50 50,340,411.06 -696.34%盈余公积 1,114,218,789.43 909,187,909.18 22.55%一般风险准备 2,712,426,763.29 2,302,365,002.79 17.81%2016 年年度报告 14/237 未分配利润 6,405,942,400.29 5,711,615,364.11 12.16%项项 目目 20162016 年度年度 20152015 年度年度 增减增减幅度幅度 营业收入 5,
46、136,351,951.36 9,177,335,054.17 -44.03%手续费及佣金净收入 3,019,171,998.99 6,489,974,003.32 -53.48%其中：经纪业务手续费净收入 2,661,395,910.29 6,206,084,852.94 -57.12%投资银行业务手续费净收入 192,048,630.89 129,485,408.06 48.32%资产管理业务手续费净收入 152,691,275.45 78,743,043.86 93.91%利息净收入-413,524,470.19 564,633,837.25 -173.24%投资收益（损失以“-”号填列
47、）2,840,218,729.71 1,908,924,843.35 48.79%公允价值变动收益(损失以-号填列)-328,058,543.85 192,398,614.11 -270.51%营业支出 2,792,565,193.67 3,620,127,263.32 -22.86%税金及附加 145,354,504.27 592,390,799.43 -75.46%业务及管理费 2,632,567,511.72 3,010,571,421.51 -12.56%资产减值损失 14,136,679.02 16,323,384.11 -13.40%营业利润（亏损总额以“-”号填列）2,343,7
48、86,757.69 5,557,207,790.85 -57.82%营业外收入 49,642,340.96 36,753,182.36 35.07%营业外支出 51,397,113.92 114,053,297.21-54.94%利润总额 2,342,031,984.73 5,479,907,676.00-57.26%所得税费用 291,723,182.25 1,359,338,434.63-78.54%净利润 2,050,308,802.48 4,120,569,241.37-50.24%其他综合收益的税后净额-350,541,014.56-250,450,747.31 39.96%综合收益
49、总额 1,699,767,787.92 3,870,118,494.06-56.08%九、境内外会计准则下会计数据差异九、境内外会计准则下会计数据差异 适用不适用 十、十、2016 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 项目 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）营业收入 1,924,948,432.15 2,562,673,840.88 1,749,439,835.76 1,522,834,730.35 归属于上市公司股东的净利润 847,686,647.77 1,304,563,438.20 512,
50、997,060.02 -95,910,263.42 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 846,666,442.50 1,302,768,716.26 506,210,908.93 -91,042,325.06 经营活动产生的现金流量净额-12,766,751,587.39 7,972,764,256.22 -13,411,282,150.30 -6,649,452,993.85 2016 年年度报告 15/237 十一、非经常性损益项目和金额十一、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 非流动资产处置
