1、沈阳惠天热电股份有限公司 2012 年度报告全文 1 沈阳惠天热电股份有限公司沈阳惠天热电股份有限公司 2012 年度报告年度报告 2013 年年 04 月月 沈阳惠天热电股份有限公司 2012 年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负
2、责人李久旭、主管会计工作负责人李俊山及会计机构负责人公司负责人李久旭、主管会计工作负责人李俊山及会计机构负责人(会计主管人员会计主管人员)王雅静声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。王雅静声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者
3、注意投资风险。沈阳惠天热电股份有限公司 2012 年度报告全文 3 目目 录录 第一节 重要提示、目录和释义.2第二节 公司简介.6第三节 会计数据和财务指标摘要.8第四节 董事会报告.10第五节 重要事项.21第六节 股份变动及股东情况.31第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.35第八节 公司治理.40第九节 内部控制.45第十节 财务报告.47第十一节 备查文件目录.145沈阳惠天热电股份有限公司 2012 年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 辽宁证监局 指 中国证监会辽宁监管局 交易所、深交所 指 深圳证券交易所 公司、本公司
4、 指 沈阳惠天热电股份有限公司 控股股东、供暖集团 指 沈阳供暖集团有限公司 报告期、本报告期 指 2012 年 1 月 1 日-2012 年 12 月 31 日 2011-2012 采暖期 指 2011 年 11 月 1 日-2012 年 3 月 31 日 元、千元、万元、亿元 指 人民币元、千元、万元、亿元 公用集团 指 沈阳城市公用集团有限公司 二热公司 指 沈阳市第二热力供暖公司 产交所 指 沈阳联合产权交易所 惠涌公司 指 沈阳惠涌供热有限责任公司 惠泉公司 指 沈阳惠泉热力供暖有限公司 房地产公司 指 沈阳惠天房地产开发有限公司 第九公司 指 沈阳惠天热电第九供热有限公司 中商惠天
5、 指 中商惠天(北京)投资管理有限公司 沈阳惠天热电股份有限公司 2012 年度报告全文 5 重大风险提示重大风险提示 公司已在本报告公司已在本报告“第四节董事会报告第四节董事会报告中分析了公司未来发展可能面临的风险因素和制定对策情况，敬请投资者留意查阅。中分析了公司未来发展可能面临的风险因素和制定对策情况，敬请投资者留意查阅。沈阳惠天热电股份有限公司 2012 年度报告全文 6 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司信息一、公司信息 股票简称 惠天热电 股票代码 000692 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 沈阳惠天热电股份有限公司 公司的中文简称 惠天热电 公司的外文
6、名称（如有）SHENYANG HUITIAN THERMAL POWER CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有）HUITIAN THERMAL POWER 公司的法定代表人 李久旭 注册地址 沈阳市沈河区热闹路 47 号 注册地址的邮政编码 110014 办公地址 沈阳市沈河区热闹路 47 号 办公地址的邮政编码 110014 公司网址 http:/ 电子信箱 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 马晓荣 刘斌 联系地址 沈阳市沈河区热闹路 47 号 沈阳市沈河区热闹路 47 号 电话 024-22905836 024-22928062 传真 024-2
7、2939480 024-22939480 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司证券管理部 沈阳惠天热电股份有限公司 2012 年度报告全文 7 四、注册变更情况四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1993 年 12 月 28 日 沈阳市沈河区八纬路 29 号 24341321-3 210103243490155 24349015-5 报告期末注册 2012 年 09 月 1
8、3 日 沈阳市沈河区热闹路 47 号 210100000060257 210103243490155 24349015-5 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 国富浩华会计师事务所 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 沈阳惠天热电股份有限公司 2012 年度报告全文 8 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据
9、和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2012 年 2011 年 本年比上年增减(%)2010 年 营业收入（元）1,507,528,174.871,345,945,211.0012.01 1,291,345,505.51归属于上市公司股东的净利润（元）28,499,119.5544,183,172.06-35.5 31,066,529.76归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-16,569,096.762,347,184.00-805.91 11,341,553.65经
10、营活动产生的现金流量净额（元）168,822,667.55-109,996,111.97253.48 104,245,507.13基本每股收益（元/股）0.1070.166-35.46 0.12稀释每股收益（元/股）0.1070.166-35.46 0.12净资产收益率（%）2.32%3.71%-1.39 2.76%2012 年末 2011 年末 本年末比上年末增减(%)2010 年末 总资产（元）3,309,836,367.843,520,437,265.73-5.98 2,782,342,087.20归属于上市公司股东的净资产（归属于上市公司股东的所有者权益）（元）1,246,003,49
11、1.471,215,219,675.212.53 1,169,217,324.96二、境内外会计准则下会计数据差异二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 28,499,119.5544,183,172.061,246,003,491.47 1,215,219,675.21按国际会计准则调整的项目及金额 2、同时按照境外会计准则与按中国
12、会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 沈阳惠天热电股份有限公司 2012 年度报告全文 9 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 28,499,119.5544,183,172.061,246,003,491.47 1,215,219,675.21按境外会计准则调整的项目及金额 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 三、非经常性损益项目及金额三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2012
13、 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）24,840,207.8429,797,027.6819,465,367.33 11 年主要是处置房联股权的收益，12 年主要是处置时代金科的投资收益。越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 103,982.24 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）37,356,022.045,502,285.716,178,571.77 12年增加拆除连片补贴 债务重组损益 28,547.68 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,107,19
14、2.51275,016.89938,969.29 12年增加节能科技创新补贴 其他符合非经常性损益定义的损益项目 10,000,000.00 11 年 1000 万元为科迅集团预计负债转回所得税影响额 16,585,194.753,750,120.976,991,217.04 上述项目实现净利润的所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）4,650,011.33-11,778.75-754.84 合计 45,068,216.3141,835,988.0619,724,976.11-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行
15、证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 沈阳惠天热电股份有限公司 2012 年度报告全文 10 第四节 董事会报告 一、概述 第四节 董事会报告 一、概述 2012 年，是公司承前启后、继往开来的重要一年,公司董事会新老成员顺利交接完成了换届工作。报告期内，公司董事会切实履行公司法、公司章程和股票上市规则等法律、法规赋予的职责，不断完善法人治理结构，强化诚信、自律、勤勉、尽职尽责的法律意识，坚持规范运作，促进公司决策程序和经营管理规范化、制度化建设，为公司持续稳健发展奠定了基础。2012 年董事会工作简要回顾
16、：（一）报告期内经营业绩情况：（一）报告期内经营业绩情况：报告期内，公司实现营业总收入 150,752.81 万元,利润总额 4,188.81万元；实现净利润 2,940.83 万元。（二）股东大会、董事会的召集及决议执行情况：（二）股东大会、董事会的召集及决议执行情况：报告期内，公司股东大会召开正式会议 1 次、临时会议 5 次;董事会召开正式会议 4 次、临时会议 13 次。董事会按照有关规定，严格履行股东大会、董事会的通知召集程序、登记出席程序、决议表决程序和信息披露义务，确保会议的合法性、有效性，并严格执行股东大会的各项决议。（三）信息披露情况：（三）信息披露情况：2012 年，公司董
17、事会按照中国证监会及深交所关于信息披露的各项规定和要求，编制和公布了 2011 年年度报告、2012 年半年度报告、2012 年第一、三季度等定期报告；编制和公布临时报告及其他各项公告 63 份。（四）董事会运作情况:（四）董事会运作情况:报告期内，公司为更好的发展做了各项工作，第一，积极寻求合作，借助外力，发展主业。公司通过与第三方合资合作的方式，充分发挥各自优势，在降低公司对外投资风险的同时实现拓展供热市场的目的，从而带动公司主业更快更好发展；第二，收购优良供热资产，精心布局，谋求发展，报告期内公司成功收购五里河、兴盛等供热资产，并通过资产整合，有效提升了整体运行效率；第三，调整存量资产结
18、构，提高盈利能力，为后续融资做准备。通过房地产股权转让，公司逐步撤出国家政策严格调控的房地产业；通过剥离不良资产，提高公司资产质量和盈利能力。以此为公司再融资创造有利条件；第四，发挥上市公司优势，拓展融资渠道，为公司发展提供资金保障。报告期内，公司成功发行了一、二期短期融资券，为进一步拓展融资品种和渠道，降低融资成本，结合公司实际，2012 年公司启动了公司债发行工作，计划融资 4.9 亿元。现已完成了融资方案审议、披露、中介机构尽职调查、评级及前期申报等工作。目前已通过了中国证监会的预审及初审。二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 公司的主营业务为供暖及供暖类工程,报告期内行业类
19、别和主营产品没有发生变化.报告期内,公司实现营业收入150752.82万元,营业成本153830.92万元，分别较去年同期上涨12.01%和14.84%，是本期供暖面积增加，供暖收入及成本都相应增加所致。其中管理费用、财务费用、销售费用三项期间费用合计17140.4万元，全年营业利润31.91万元，全年实现净利润2940.84万元。公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 2012年,公司按照年初的经营计划,坚定把供热主业做好、做强、做优、做大”的原则，全力以赴做好热源建设及“三修”工作，确保实现供热安全稳定运行，加大市场开发力度，提高供热市场占有率，2012年发展供热负荷
20、608万平方米(其中新接网294万平方米),收取接网工程款1.36亿元.沈阳惠天热电股份有限公司 2012 年度报告全文 11 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 适用 不适用 2、收入、收入 说明 2012年公司实现主营业务收入150579万元，同比增长12.03%。其中：供暖收入123684万元，同比增长11.62%，供暖工程收入20020万元，同比增长20.16%，主要是2011-2012采暖期新增供热负荷以及2012年供暖工程量增加所致。公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）供暖收
21、入 销售量 1,236,838,528.841,108,105,001.26 11.62接网收入 销售量 31,342,130.5936,065,035.56-13.1供暖工程收入 销售量 200,202,945.79166,617,716.34 20.16安装工程收入 销售量 5,958,472.682,214,041.39 169.12房产开发 销售量 780,000.00-100其他 销售量 31,454,091.1930,276,328.36 3.89合计 1,505,796,169.091,344,058,122.91 12.03相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适
22、用 安装工程收入同比增长 169.12%，主要是工程施工项目增加所致。公司重大的在手订单情况 适用 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）88,604,800.00前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）5.88公司前 5 大客户资料 适用 不适用 序号 客户名称 销售额（元）占年度销售总额比例（%）1 港中旅（沈阳）置业有限公司 27,060,000.001.792 沈阳皇姑区供热管理办公室 25,894,800.001.723 嘉里（沈阳）房地产公司 12,000,000.000.804 沈阳万怡房产
23、置业有限公司 11,950,000.000.79沈阳惠天热电股份有限公司 2012 年度报告全文 12 5 沈阳新希望置业有限公司 11,700,000.000.78合计 88,604,800.005.883、成本、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）供热 燃料费 702,289,629.3051.77%480,003,788.1441.73%46.31%供热 热费 129,088,401.979.52%179,267,537.9515.59%-27.99%供热 电费 102,543,753.3
24、87.56%91,542,081.217.96%12.02%供热 水费 18,556,858.411.37%19,782,018.081.72%-6.19%供热 材料费 34,697,283.312.56%40,567,383.033.53%-14.47%供热 折旧费 116,913,669.848.62%104,712,296.279.10%11.65%供热 人工费 44,932,922.283.31%36,591,512.403.18%22.80%供热 其他直接费 135,819,028.4510.01%131,725,432.3711.45%3.11%供暖工程 供暖工程 53,217,1
25、85.483.92%48,073,643.864.18%10.70%安装工程 安装工程 4,878,000.100.36%1,185,553.530.10%311.45%其他 其他 13,561,442.551.00%16,776,794.241.46%-19.17%合计 1,356,498,175.07100%1,150,228,041.08100%17.93%注:安装工程成本同比增长 311.45%，主要是工程施工项目增加所致。公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）664,910,299.89前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）58.37公司前 5 名供应商资料 适
26、用 不适用 序号 供应商名称 采购额（元）占年度采购总额比例（%）1 沈阳城市公用集团煤炭有限公司 340,410,382.2929.432 沈阳华润热电股份有限公司 128,750,000.0011.133 沈阳电业局 116,637,410.3010.084 抚顺隆丰祥精选洗煤有限公司 47,204,894.934.085 沈阳城市公用集团物流有限公司 31,907,612.373.65合计 664,910,299.8958.37沈阳惠天热电股份有限公司 2012 年度报告全文 13 4、费用、费用 报告期内销售费用1339.23万元，较上年同期上涨28.14%；管理费用10275.86万
27、元，较上年同期上涨14.37%；财务费用5525.31万元，较上年同期上涨10.66%5、研发支出、研发支出 公司报告期内无专项研发支出。6、现金流、现金流 单位：元 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）经营活动现金流入小计 1,643,904,984.791,518,074,983.318.29%经营活动现金流出小计 1,475,082,317.241,628,071,095.28-9.4%经营活动产生的现金流量净额 168,822,667.55-109,996,111.97253.48%投资活动现金流入小计 49,049,356.4039,507,238.9724.15%投资活
28、动现金流出小计 299,438,720.52246,804,828.2721.33%投资活动产生的现金流量净额-250,389,364.12-207,297,589.3020.79%筹资活动现金流入小计 1,227,300,000.001,243,743,000.00-1.32%筹资活动现金流出小计 1,246,084,138.98724,110,268.8772.08%筹资活动产生的现金流量净额-18,784,138.98519,632,731.13-103.61%现金及现金等价物净增加额-100,350,835.55202,339,029.86-149.6%相关数据同比发生变动 30%以上
29、的原因说明 适用 不适用 公司经营活动产生的现金流量净额同比上升253.48%，是因为本年销售收入较上年增加所致.公司筹资活动现金流出小计同比上升72.08%，是因为偿还短期借款和短期融资券较上年增加造成流出增加所致.公司筹资活动产生的现金净流量净额同比下降103.61%，是因为本年大量偿还长、短期借款，以减少公司借款额，同时造成筹资活动流量净额减少所致.公司现金及现金等价物净增加额同比下降149.6%，是因为由于本年偿还借款造成筹资活动现金流量净额大量减少造成本年现金及等价物净增加额减少所致.报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 三、主营业务构成情
30、况三、主营业务构成情况 单位：元 沈阳惠天热电股份有限公司 2012 年度报告全文 14 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年同期增减（%）营业成本比上年同期增减（%）毛利率比上年同期增减（%）分行业 供暖、供气 1,236,838,528.84 1,284,841,546.94-3.88%11.62%18.51%-6.14%接网 31,342,130.59 100%-13.1%0%供暖工程 200,202,945.79 53,217,185.4873.42%20.16%10.7%2.27%安装工程 5,958,472.68 4,878,000.1018.13%169.12%311.
31、45%-28.32%房产开发 -100%-100%-14.73%其他 31,454,091.19 13,561,442.5556.88%3.89%-19.17%12.29%分产品 供热 1,505,796,169.09 1,356,498,175.079.91%12.03%17.86%-4.46%分地区 辽宁 1,505,796,169.09 1,356,498,175.079.91%12.03%17.86%-4.46%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 四、资产、负债状况分析四、资产、负债状况分析 1、资产项目重
32、大变动情况、资产项目重大变动情况 单位：元 2012 年末 2011 年末 比重增减（%）金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）货币资金 492,131,834.31 14.87%592,458,249.6516.83%-1.96%应收账款 212,261,888.40 6.41%236,068,569.356.71%-0.3%存货 174,193,624.85 5.26%675,504,303.5319.19%-13.93%长期股权投资 292,575,293.20 8.84%292,565,171.408.31%0.53%固定资产 1,728,213,157.40 52.21%1
33、,433,577,653.8940.72%11.49%在建工程 25,672,686.46 0.78%9,400,555.050.27%0.51%2、负债项目重大变动情况、负债项目重大变动情况 单位：元 2012 年 2011 年 比重增减（%）金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）短期借款 340,000,000.0010.27%715,000,000.0020.31%-10.04%沈阳惠天热电股份有限公司 2012 年度报告全文 15 长期借款 39,000,000.001.18%55,000,000.001.56%-0.38%3、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产
34、和负债 不适用 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是 否 五、核心竞争力分析五、核心竞争力分析 报告期内，公司通过资产整合、技术创新和加强管理进一步提高了公司的核心竞争力。在资产整合方面，对具有发展潜力和改造空间的供热资产进行整合，成功收购了五里河、兴盛和惠泉共6个热源，从而新增供热负荷314万平方米，进一步优化了企业布局，全年，累计发展供热负荷达600多万平方米。在加强管理方面，完善健全公司各项制度体系，明确责任主体，有效堵塞管理漏洞，同时注重企业人力资源的培养与开发，激发员工的主观能动性及创新意识，提升企业整体员工素质。在技术创新方面，积极探索和引进先进供热技术设备，以节能适用
35、降耗增效为目标，在换热站外温补偿系统跟踪、一次网循环控制和热网自动调节技术等方面与外部密切合作，经过大胆尝试和推进，有效地提升了企业运行技术水平，降低了企业运行成本。六、投资状况分析六、投资状况分析 1、对外股权投资情况、对外股权投资情况（1）对外投资情况）对外投资情况 对外投资情况 2012 年投资额（元）2011 年投资额（元）变动幅度 5,100,000.00 0.00100%被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%）沈阳惠天热电第九供热有限责任公司 供暖、供气、热力供暖工程 51（2）持有金融企业股权情况）持有金融企业股权情况 不适用（3）证券投资情况）证券
36、投资情况 不适用 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 不适用 沈阳惠天热电股份有限公司 2012 年度报告全文 16 3、募集资金使用情况、募集资金使用情况 不适用 4、主要子公司、参股公司分析、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产（元）净资产（元）营业收入(元)营业利润(元)净利润（元）沈阳市第二热力供暖公司 子公司 供暖 供暖、供汽、热力供暖工程 521万元1,172,501,828.30291,831,348.02745,507,829.62-17,615,855.58-
37、3,953,013.88沈阳热力工业安装工程公司 子公司 锅炉、管道安装 4870 万元 66,780,357.2241,347,142.045,958,472.68-886,216.58-1,476,885.00沈阳惠天房地产开发有限公司 子公司 房地产开发 房地产开发 1000 万元 218,592,173.0123,242,486.29 25,212,408.85 20,793,822.57沈阳市热力工程设计研究院 子公司 市政工程设计 600万元32,524,934.2428,641,676.3330,133,711.19 9,619,770.64 6,904,702.55沈阳惠天股权
38、投资有限公司 子公司 股权投资等 500万元3,019,714.44-3,281,917.65-389,519.69-399,519.69秦皇岛惠天度假酒店有限公司 子公司 正餐、住宿等 50 万元20,244,433.24-6,381,992.051,320,380.00-1,277,769.94-1,277,769.94沈阳惠天棋盘山供热有限责任公司 子公司 供热、安装工程、供热技术咨询 3000 万元 202,316,667.5730,871,733.48113,076,830.40 28,654,657.23 19,996,053.88沈阳惠天辽北供热有限责任公司 参股公司 供暖 供热
39、、安装工程、供热技术咨询 500万元50,989,119.44-10,765,463.7518,630,522.40-1,837,311.33-1,804,223.35沈阳惠天热电第九供热有限公司 参股公司 供暖 供暖、供汽、热力供暖工程 1000 万元 89,349,255.7715,238,704.8614,834,624.96-5,560,478.75 5,238,704.86沈阳惠天热电股份有限公司 2012 年度报告全文 17 主要子公司、参股公司情况说明 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司目的 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产和
40、业绩的影响 沈阳惠天热电第九供热有限责任公司 有利于发挥各自优势，抢占新的供热市场 出资设立 对公司发展将带来积极的影响 沈阳时代金科置业有限公司 整合公司资产，做强主业 挂牌转让 对发展主业带来积极影响 5、非募集资金投资的重大项目情况、非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 项目名称 投资总额 本年度投入金额 截至期末累计实际投入金额 项目进度 兴盛热源新建 2,8502,6052,605 95%五爱、兴盛一级网 3,9902,6562,656 75%棋盘山热源续建 1,3001,2201,220 95%马宋公路及旧满线 2,0001,4921,492 75%金谷热源厂新建 5,0009
41、090 2%金谷一级网 3,4002,4002,400 80%合计 18,54010,46310,463-七、公司控制的特殊目的主体情况七、公司控制的特殊目的主体情况 公司无控制特殊目的主体 八、公司未来发展的展望八、公司未来发展的展望 1、深化机构改革，夯实基础，提升管理水平：1、深化机构改革，夯实基础，提升管理水平：2013 年，全面开展机构改革，科学设置机构、调整职能分工，逐步减少管理层级。通过深化改革，建立符合公司生产经营、日常运作的管理架构，从而提升公司专业化管理水平和管理效率。2、进一步强化内控规范实施工作，建立内部控制长效机制：2、进一步强化内控规范实施工作，建立内部控制长效机制
42、：以机构改革为契机，2013 年将进一步加强内部控制规范实施工作，全面梳理公司的管理制度及流程，明晰公司管控模式涉及的各个组织层面、管理界面、工作职责和责任划分，建立一套符合公司自身发展和管理需要的风险管理与内部控制体系。3、推行绩效管理，建立有效的激励及约束机制：3、推行绩效管理，建立有效的激励及约束机制：着手研究制定公司“绩效管理实施方案”，建立科学的绩效考核体系，分解量化考核指标，以此有效激发广大员工的积极性和主观能动性，提升企业的凝聚力和竞争力。4、转变发展模式、提升盈利空间：4、转变发展模式、提升盈利空间：一方面大力推广技术创新，开发使用新型热源。另一方面积极寻求多种经营、多元发展，
43、参与一些盈利周期较短、投入产出比较高的行业，以多元经营效益反哺民生主业，最终将公司打造成为具有较高盈利水平，多个盈利点的、竞争力强的多元化产业公司。沈阳惠天热电股份有限公司 2012 年度报告全文 18 5、建立良好的投资者关系，助推公司良性发展：5、建立良好的投资者关系，助推公司良性发展：公司将投资者关系管理作为不断完善治理结构，加强与投资者及中介机构交流与沟通的有效管理工具，使其成为上市公司内部管理的重要组成部分。通过建立良好的投资者关系，推动公司持续、快速、健康发展。6、发挥上市公司优势，精心筹划推进融资工作，为公司发展提供资金保障：6、发挥上市公司优势，精心筹划推进融资工作，为公司发展
44、提供资金保障：2013 年一方面全力做好公司债券的发行报批及发行工作，为公司未来发展提供资金保障。另一方面将抓住市场机遇认真研究，完善方案，适时重新启动定向增发工作。同时，时时关注国家新的证券法规，积极探究、尝试新的融资品种。九、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明九、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 本报告期，公司聘请的国富浩华会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告。十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 报告期内，公司会计政策、会计估计和核
45、算方法均未发生变化。十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 报告期内，公司无重大会计差错更正需追溯重述事项。十二、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明十二、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 本报告期内本公司已将全部子公司纳入合并财务报表合并范围，本公司本年度通过设立方式取得子公司沈阳惠天热电第九供热有限公司51%的股权，因此合并范围增加了沈阳惠天热电第九供热有限公司；本公司子公司沈阳惠天房地产开发有限公司本年度处置了沈阳时代金科置业有限公司的股权，因此合并范围减少了沈阳时代金科置业有限公司
46、。十三、公司利润分配及分红派息情况十三、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 报告期内，公司没有利润分配政策的制定、执行或调整情况。原因 报告期内，公司没有利润分配及资本公积转增股本预案。公司近 3 年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 公司近3年没有利润分配及资本公积转增股本的预案或方案。公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率（%）2012 年 0.0028,499,119.550%2011
47、年 0.0044,183,172.060%2010 年 0.0031,066,529.760%公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 沈阳惠天热电股份有限公司 2012 年度报告全文 19 适用 不适用 报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 鉴于公司热源建设及热网改造需大量资金，为确保公司供热稳定和持续健康发展,公司 2012 年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。公司剩余未分配利润全部用于补充流动资金。十四、社会责任情况十四、社会责任情况 报告期内，公司加大节能减排力度，约投资2500万元进行脱硫
48、除尘改造，力争“三废”排量降到最低，同时公司重视技术改造，积极探索新能源、新技术减少环境污染。2012年公司未发生重大环境问题，主要污染物排放符合国家标准。十五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表十五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2012 年 02 月 06 日 公司证券管理部 电话沟通 个人 投资者 咨询定向增发情况，未提供资料。2012 年 02 月 08 日 公司证券管理部 电话沟通 个人 投资者 咨询定向增发情况，未提供资料。2012 年 02 月 17 日 公司证券管理部 电话沟通
49、个人 投资者 咨询公司成立第九公司情况及公司经营情况，未提供资料。2012 年 02 月 19 日 公司证券管理部 电话沟通 个人 投资者 咨询公司对外发布公告中的细节情况，未提供资料。2012 年 04 月 11 日 公司证券管理部 电话沟通 个人 投资者 咨询经营状况，未提供资料。2012 年 04 月 23 日 公司证券管理部 电话沟通 个人 投资者 咨询公司经营业绩情况，未提供资料。2012 年 06 月 07 日 公司证券管理部 电话沟通 个人 投资者 咨询公司非公开发行及换届事宜，未提供资料。2012 年 07 月 05 日 公司证券管理部 电话沟通 个人 投资者 咨询公司非公开发
50、行进展，未提供资料。2012 年 07 月 18 日 公司证券管理部 电话沟通 个人 投资者 咨询公司业绩及非公开发行情况，未提供资料。2012 年 07 月 31 日 公司证券管理部 电话沟通 个人 投资者 咨询公司股票情况，未提供资料。2012 年 08 月 02 日 公司证券管理部 电话沟通 个人 投资者 咨询公司股价下跌原因，未提供资料。2012 年 08 月 30 日 公司证券管理部 实地调研 机构 中信证券、华商基 了解公司经营环境、未提沈阳惠天热电股份有限公司 2012 年度报告全文 20 金 供资料。2012 年 10 月 26 日 公司证券管理部 电话沟通 个人 投资者 咨询
