1、 上海大屯能源股份有限公司上海大屯能源股份有限公司 600508 2012 年年度报告年年度报告 上海大屯能源股份有限公司 2012 年年度报告 1 重要提示重要提示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司董事高建军先生、吴跃武先生因工作原因未能出席董事会会议，分别书面委托其他董事出席并表决（其中：董事高建军先生书面委托董事义宝厚先生出席并表决；独立董事吴跃武先生书面委托独立董事贾成炳先生出席并表决）。三、普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告
2、。四、公司负责人义宝厚、主管会计工作负责人许之前及会计机构负责人（会计主管人员）任艳杰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，本年母公司实现净利润 1,351,712,293.78 元，加上年初未分配利润 3,973,165,491.18 元，扣除 2012 年已分配的 2011 年度普通股股利216,815,400.00 元，2012 年 12 月 31 日母公司可供股东分配的利润为 5,108,062,384.96元。公司以 2012 年底总股本 72,271.8 万股为基数，拟向公司
3、全体股东按每 10 股派发现金红利 4.00 元(含税)，共派发现金红利 289,087,200.00 元，母公司剩余可供股东分配的利润 4,818,975,184.96 元用于项目建设和以后年度分配。本年度不进行公积金转增股本。该预案尚需提交公司 2012 年度股东大会审议通过。六、本年度报告中有涉及公司经营和发展战略等未来计划的前瞻性陈述，该计划不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 上海大屯能源股份有限公司 2012 年年度报告 2 目目 录录 第一节 公司简介.3
4、第二节 会计数据和财务指标摘要.5 第三节 董事会报告.6 第四节 重要事项.19 第五节 股份变动及股东情况.22 第六节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.25 第七节 公司治理.34 第八节 内部控制.36 第九节 财务会计报告.38 第十节 备查文件目录.114 上海大屯能源股份有限公司 2012 年年度报告 3 第一节第一节 公司简介公司简介 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 上海大屯能源股份有限公司 公司的中文名称简称 上海能源 公司的外文名称 SHANGHAI DATUN ENERGY RESOURCES CO.，LTD.公司的法定代表人 义宝厚 二、二、联系人和联系方
5、式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 戚后勤 黄耀盟 联系地址 上海市浦东南路 256 号（华夏银行大厦 12 层）上海市浦东南路 256 号（华夏银行大厦 12 层）电 话 021-68864621 021-68864621 传 真 021-68865615 021-68865615 电子信箱 三、三、基本情况简介基本情况简介 公司注册地址 上海浦东新区浦东南路 256 号 公司注册地址的邮政编码 200120 公司办公地址 上海市浦东南路 256 号（华夏银行大厦 12 层）公司办公地址的邮政编码 200120 公司网址 http:/ 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信
6、息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司证券部 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A 股 上海证券交易所 上海能源 600508 六、六、公司报告期内注册变更情况公司报告期内注册变更情况（一）基本情况（一）基本情况 公司报告期内注册情况未变更。（二）公司首次注册情况的（二）公司首次注册情况的相关查询索引相关查询索引 公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。上海大屯能源股份有限公司 2012 年年度报告 4（三）公
7、司上市以来（三）公司上市以来,历次控股股东的变更情况历次控股股东的变更情况 本公司于 2001 年 8 月在上海证券交易所挂牌上市，控股股东为大屯煤电（集团）有限责任公司。2006 年 8 月，公司实际控制人中国中煤能源集团有限公司（原名为中国中煤能源集团公司，下同）重组改制设立中国中煤能源股份有限公司。经国务院国有资产管理监督委员会关于中国中煤能源股份有限公司国有股权管理有关问题的批复(国资产权(2006)944 号)、中国证券监督管理委员会关于同意中国中煤能源集团公司、中国中煤能源股份有限公司公告上海大屯能源股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复(证监公司字(2006)215 号
8、)的批准，中国中煤能源集团有限公司将其全资子公司大屯煤电（集团）有限责任公司所持有的本公司 60.35%的股份、其全资子公司中国煤炭进出口公司所持有的本公司 2.08%的股份全部无偿划转至中国中煤能源集团有限公司，并将其投入中国中煤能源股份有限公司。上述行为完成后，中国中煤能源股份有限公司成为持有本公司 62.43%股权的控股股东，上述股权过户手续已于 2006 年 10 月 19 日办理完毕。七、七、其他有关资料其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境内）名称 普华永道中天会计师事务所有限公司 办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 签字会计师姓
9、名 王斌红 沈畅 上海大屯能源股份有限公司 2012 年年度报告 5 第二节第二节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标（一）主要会计数据（一）主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2012 年 2011 年 本期比上年同期增减(%)2010 年 营业收入 9,722,984,057.97 10,080,627,752.05-3.55 8,858,747,363.99 归属于上市公司股东的净利润 922,189,442.64 1,417,845,555.06-34.96 1,332,
10、484,529.57 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 913,120,863.26 1,388,166,234.42-34.22 1,304,904,608.17 经营活动产生的现金流量净额 1,473,723,052.36 1,469,300,376.58 0.30 1,146,288,829.49 2012 年末 2011 年末 本期末比上年同期末增减(%)2010 年末 归属于上市公司股东的净资产 7,946,980,356.00 7,263,409,315.88 9.41 6,004,136,322.93 总资产 11,297,999,514.99 10,451,118,
11、256.39 8.10 8,987,360,423.61 （二）主要财务数据（二）主要财务数据 主要财务指标 2012 年 2011 年 本期比上年同期增减%)2010 年 基本每股收益（元股）1.28 1.96-34.69 1.84 稀释每股收益（元股）1.28 1.96-34.69 1.84 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）1.26 1.92-34.38 1.81 加权平均净资产收益率（%）12.15 21.42 减少 9.27 个百分点 24.83 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）12.04 20.97 减少 8.93 个百分点 24.31 二、非经常性损益项目和金
12、额二、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 非流动资产处置损益 14,822,385.11 16,072,406.81 10,953,899.18 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,327,300.00 21,241,250.00 17,362,000.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资
13、收益 279,000.00 2,426,825.00 5,542,225.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,858,559.51-499,120.83 1,666,489.91 少数股东权益影响额-10,404.38-508,637.96-1,098,807.60 所得税影响额-4,491,141.84-9,053,402.38-6,845,885.09 合 计 9,068,579.38 29,679,320.64 27,579,921.40 上海大屯能源股份有限公司 2012 年年度报告 6 第三节第三节 董事会报告董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析一、
14、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2012 年，面对安全与经营的双重困难和压力，公司上下坚持稳中求进不懈怠，实中求效不折腾，确保各项工作再上新台阶的工作思路，坚定不移抓好安全、发展等工作，推进外延式扩张和内涵式增长发展战略，紧紧依靠两级领导班子和广大干部职工，攻坚克难，化危为机，较好地完成了各项工作任务。主要产品产量超额完成计划主要产品产量超额完成计划。自产原煤 924.54 万吨，洗精煤产量 456.91 万吨，均创历史最好水平,发电量 26.87 亿度，电解铝产量 11.25 万吨，铁路货运量1506.65 万吨，设备制修量 2.07 万吨，以上指标均超额完成了年度计划。推进经营
15、模式转型，增收创效能力不断提升。推进经营模式转型，增收创效能力不断提升。加快推进从经营型向效益型转变，出台了指导意见，制定了配套考核政策，每月通报各单位利润水平和贡献率，各二级单位和经营者市场意识、效益意识进一步增强。尤其面对煤炭市场急转直下的严峻形势，公司及时提出开源增收、降本提效、化危为机的总要求，倒排经营指标，压缩一切开支，中层以上干部带头降薪，各单位强化管控，精打细算，整体经济效益好于预期。2012 年公司实现营业收入 97.23 亿元，较 2011 年下降3.55%；实现利润总额 12.53 亿元，较 2011 年下降 33.60%。夯实安全基础管理，安全生产保持平稳态势。夯实安全基
16、础管理，安全生产保持平稳态势。深刻吸取事故教训，制定落实防范措施，强化现场过程管控，狠抓作业行为规范，职工安全意识普遍得到提高，实现了后 8 个月安全生产。专业整合优势呈现新亮点。专业整合优势呈现新亮点。开展了洗煤、物资仓储等专业化整合，打造专业化队伍，减人提效、集约化、专业化的优势逐步显现。外延扩张取得突破，企业发展后劲实现上台阶。外延扩张取得突破，企业发展后劲实现上台阶。新疆 106 和苇子沟煤矿项目加快推进；山西石楼、盂县项目取得实质性进展；孔庄煤矿三期改扩建工程联合试生产，企业发展能力不断提升。突出解决关键难题，科技创新能力不断提升突出解决关键难题，科技创新能力不断提升。以提高生产效率
17、为目标，积极推广应用新设备、新技术，认真落实综机设备更新三年规划，在姚桥、孔庄煤矿配套使用大综放液压支架等大型设备，探索工作面远供系统，研究试用新型锚杆机等，矿井装备水平、单产能力和运行效率得到大幅提升。（一）主营业务分析（一）主营业务分析 上海大屯能源股份有限公司 2012 年年度报告 7 1利润表及现金流量表相关科目变动分析表利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 9,722,984,057.97 10,080,627,752.05 -3.55 营业成本 7,353,011,237.07 7,128,537,966.1
18、2 3.15 销售费用 161,663,988.33 125,584,334.33 28.73 管理费用 763,513,220.06 816,602,888.98 -6.50 财务费用 34,805,860.86 29,372,374.47 18.50 经营活动产生的现金流量净额 1,473,723,052.36 1,469,300,376.58 0.3 投资活动产生的现金流量净额-1,684,420,258.97-1,120,436,958.09 50.34 筹资活动产生的现金流量净额-208,648,810.55 -254,136,728.60 -17.9 研发支出 94,560,204
19、.95 93,377,836.62 1.27 投资活动产生的现金流量净流出同比增加 50.34%，主要原因为本期 106 煤矿改建项目、苇子沟煤矿项目等重点投资项目支出增加和支付迁村费用增加的影响。2收入。收入。（1）驱动业务收入变化的因素分析。本报告期实现营业收入 9,722,984,057.97 元，较上年减少了 3.55%，主要原因为受国内经济发展趋缓和进口煤炭大幅增加等影响，煤炭市场总体供大于求，煤炭销售价格同比下降，导致公司自产煤炭销售收入同比减少。（2）新产品及新服务的影响分析。报告期内，公司铝板带厂投产，销售新产品 8,614.53 万元。其中，销售热轧卷 0.41 万吨，实现收
20、入 6,515.74 万元；销售冷轧卷 0.14 万吨，实现收入 2,098.79万元。（3）主要销售客户的情况。报告期销售收入前五名客户销售总额为 3,546,030,814.03 元，占本年营业收入的 36.47%。3成本。成本。（1）成本分析表 单位:元 分产品 生产成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)煤炭 1、材料及动力 538,949,916.55 17.3 725,479,620.00 23.16-25.71 2、职工工资 836,442,600.14 26.85 785,657,832.35 25.
21、08 6.46 3、安全及维简费 245,663,236.00 7.88 235,453,868.00 7.52 4.34 4、其他支出 1,494,543,110.70 47.97 1,386,086,310.13 44.24 7.82 合合 计计 3,115,598,863.39 100 3,132,677,630.48 100-0.55 电解铝 1、材料费 737,700,564.77 54.31 802,927,211.31 55.86-8.12 2、职工工资 29,203,226.28 2.15 29,286,688.94 2.04-0.28 3、电力 403,644,907.22
22、29.72 411,470,965.42 28.63-1.9 4、其他支出 187,735,521.69 13.82 193,692,860.42 13.47-3.08 合合 计计 1,358,284,219.96 100 1,437,377,726.09 100-5.5 上海大屯能源股份有限公司 2012 年年度报告 8 （2）主要供应商情况。报告期公司前 5 名供应商采购额为 1,834,243,667.15 元，占年度采购总额的比例为 37.60%。4费用费用 单位：元 科 目 本期数 上年同期数 变动比例（%）销售费用 161,663,988.33 125,584,334.33 28.
23、73 管理费用 763,513,220.06 816,602,888.98-6.50 财务费用 34,805,860.86 29,372,374.47 18.50 所得税费用 317,714,277.64 454,236,713.81-30.06 销售费用：比上年同期增长 28.73%，主要为本期煤炭船板交货费用增长影响。所得税费用：比上年同期减少 30.06%，主要原因为受煤炭市场下行影响，本年实现利润总额同比减少的影响。5研发支出研发支出（1）研发支出情况表 单位：元 本期费用化研发支出 94,560,204.95 研发支出合计 94,560,204.95 研发支出总额占净资产比例（%）1
24、.19 研发支出总额占营业收入比例（%）0.97（2）情况说明。2012 年，公司大力推进科技创新和技术攻关，推广应用新技术、新产品、新装备，加大生产系统和安全设备技术改造力度，加快实施科技研发和自主创新项目，有效解决安全生产中遇到的一系列问题，提升了工作效率和经济效益。6现金流现金流 单位：元单位：元 现金流量表项目 本期数 上年同期数 变动比例（%）经营活动产生的现金流量净额 1,473,723,052.36 1,469,300,376.58 0.30 其中：收到其他与经营活动有关的现金 25,061,376.64 49,467,791.97-49.34 支付其他与经营活动有关的现金 33
25、0,489,100.70 182,364,178.35 81.22 投资活动产生的现金流量净额-1,684,420,258.97-1,120,436,958.09 50.34 其中：取得投资收益所收到的现金 359,000.00 2,526,825.00-85.79 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,649,000,900.23 1,144,579,509.17 44.07 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 51,340,000.00 0 100.00 筹资活动产生的现金流量净额-208,648,810.55-254,136,728.60-17.90 其中：取得借款收到
26、的现金 50,000,000.00 0 100.00 偿还债务支付的现金 2,450,000.00 52,450,000.00-95.33（1）经营活动产生的现金流量净额为净流入 1,473,723,052.36 元，比上年同期增加 0.30%。其中：收到的其他与经营活动有关的现金 25,061,376.64 元，比上年同期减少49.34%，主要原因为收到的政府补助同比减少的影响。支付其他与经营活动有关的现金 330,489,100.70 元，比上年同期增上海大屯能源股份有限公司 2012 年年度报告 9 长 81.22%，主要原因为本期支付可持续发展准备金和矿山环境恢复治理保证金的影响。（2
27、）投资活动产生的现金流量净额为净流出 1,684,420,258.97 元，比上年同期增长 50.34%。其中：取得投资收益收到现金 359,000.00 元，比上年同期减少 85.79%，主要原因为铝锭套期保值业务的投资收益同比减少的影响。购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,649,000,900.23 元，比上年同期增长 44.07%，主要原因为本期 106 矿改建项目、苇子沟煤矿项目等重点投资项目支出增加和支付迁村费用增加的影响。取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 51,340,000.00 元，为本期收购山西煜隆公司产生的现金流出，去年同期无此项支出。（3）筹资活动
28、产生的现金流量净额为净流出 208,648,810.55 元，比上年同期减少 17.90%。其中：取得借款收到的现金 50,000,000.00 元，为本期所属江苏大屯煤炭贸易公司增加的短期借款，去年同期无此项流入。偿还债务支付的现金 2,450,000.00 元，比上年同期减少 95.33%，主要为偿还银行贷款本金的同比减少。（二）行业、产品或地区经营情况分析（二）行业、产品或地区经营情况分析.主营业务分行业、分产品情况。单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 主营业务收入 主营业务成本 毛利率（）主营业务收入比上年增减(%)主营业务成本比上年增减(%)毛利率比上年增减（%）1.
29、原煤 1,605,110,220.58 1,065,894,632.25 33.59-17.89-9.06 减少 6.45个百分点 2.洗煤 5,368,858,509.43 3,651,606,480.92 31.99 5.38 18.39 减少 7.47个百分点 3.电解铝 1,177,020,932.36 1,053,027,503.41 10.53-13.45-15.05 增加 1.68个百分点 4.铝加工 719,503,179.66 810,266,980.74-12.61-6.17 4.59 减少 11.58个百分点 5.其他 682,878,064.22 641,425,335
30、.90 6.07-3.74-12.62 增加 9.55个百分点 合计 9,553,370,906.25 7,222,220,933.22 24.40-3.36 3.10 减少 4.74个百分点 2主营业务分地区情况。煤炭产品分地区情况表 单位:万元 地区 本年实际 上年同期 主营业务收入比上年增减（）江苏省 289,391.47 285,381.87 1.40 上海市 216,190.89 237,606.57-9.01 山东省 52,517.42 93,909.43-44.08 河南省 47,851.14 27,378.01 74.78 江西省 35,680.53 35,612.44 0.1
31、9 其他 55,765.42 25,079.78 122.35 合计 697,396.87 704,968.10-1.07%上海大屯能源股份有限公司 2012 年年度报告 10 电解铝业务分地区情况表 单位：万元 地区 本年实际 上年同期 主营业务收入比上年增减（%）江苏 94,971.12 112,851.52-15.84 其他 22,730.98 23,148.57-1.80 合计 117,702.09 136,000.09-13.45 铝加工业务分地区情况表 单位：万元 地区 本年实际 上年同期 主营业务收入比上年增减（%）江苏省 23,621.39 30,283.81-22.00 浙江
32、省 14,717.18 13,874.15 6.08 上海市 6,743.82 16,625.58-59.44 其他 26,867.93 15,897.08 69.01 合计 71,950.32 76,680.62-6.17 （三）资产、负债情况分析三）资产、负债情况分析 1资产负债情况分析表资产负债情况分析表。单位:元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上期期末变动比例（%）货币资金 263,707,564.28 2.33 697,708,715.35 6.68-62.20 应收票据 848,021,257.47 7.
33、51 1,229,895,284.85 11.77-31.05 应收账款 300,846,908.76 2.66 133,257,881.60 1.28 125.76 其他应收款 33,481,729.81 0.30 16,897,808.88 0.16 98.14 长期应收款 35,303,869.64 0.31 100.00 在建工程 1,637,120,849.95 14.49 1,231,019,356.38 11.78 32.99 工程物资 45,095,497.29 0.40 6,852,128.16 0.07 558.12 长期待摊费用 2,119,964.00 0.02 774
34、,980.00 0.01 173.55 其他非流动资产 142,194,999.96 1.26 100.00 短期借款 50,000,000.00 0.44 100.00 应付票据 97,200,000.00 0.86 100.00 应交税费 79,212,920.45 0.70 123,767,980.27 1.18-36.00 一年内到期的非流动负债 202,450,000.00 1.79 2,450,000.00 0.02 8,163.27 长期借款 415,650,000.00 3.68 618,100,000.00 5.91-32.75 2情况说明。货币资金：比年初减少 43,400
35、.12 万元，主要是本年投资活动资金支出增加的影响；应收票据：比年初减少 38,187.40 万元，主要是加大票据支付比例以及进行票据贴现的影响；应收账款：比年初增加 16,758.90 万元，主要原因为年末销量较去年年末增加所致；其他应收款：比年初增加 1,658.39 万元，主要是其他应收款坏账准备变动影响；上海大屯能源股份有限公司 2012 年年度报告 11 长期应收款：比年初增加 3,530.39 万元，主要是根据江苏矿山环境恢复治理保证金收缴及使用办法（苏政办发2010132 号），本期缴纳的环境恢复治理保证金。在建工程：比年初增加 40,610.15 万元，主要是公司 106 煤矿
36、改扩建项目、苇子沟煤矿项目、行政研发中心项目、选煤中心改造项目投资增加；工程物资：比年初增加 3,824.34 万元，主要原因是所属新疆天山公司 106 煤矿改扩建项目增加。其他非流动资产：比年初增加 14,219.50 万元，为本期收购的山西煜隆公司的影响。短期借款：比年初增加 5,000 万元，为所属煤炭贸易公司新增借款。应付票据：比年初增加 9,720 万元，主要为所属煤炭贸易公司对外开具的银行承兑。应交税费：比年初减少 4,455.51 万元，主要是期末应交增值税、企业所得税较年初减少；一年内到期的非流动负债：比年初增加 20,000 万元，为一年内到期的银行长期借款重分类的影响；长期
37、借款：比年初减少 20,245 万元，主要为一年内到期的银行长期借款重分类的影响。（四）核心竞争力分析（四）核心竞争力分析 公司主要生产基地地理位置优越，处于经济相对发达、能源消费相对较大的华东地区，靠近用户，运输成本较低；拥有较完整的产业链，有较强的抗经营风险能力；具有井工矿开采和火力发电技术、管理、人才等方面的优势，人才裂变能力较强；大综放液压支架等大型设备得到应用推广，工作面远供系统、新型锚杆机等新技术、新设备研究取得初步进展，矿井装备水平、单产能力和运行效率得到提升。注重科技创新，一批科技成果在国家、全煤行业、江苏省等层面获奖，2012 年获得国家授权专利 38 项，发明专利 2 项。
38、积极推进走出去发展，在疆的106 和苇子沟煤矿的地质条件相对较好，同时新疆的煤炭市场逐步好转，煤炭价格不断上涨，为公司创造了更好的盈利空间；在山西吕梁设立煜隆煤业公司，积极推进资源勘探工作，编制了产业发展规划与实施计划；山西玉泉 120 万吨/年矿井正在进行股权变更、完善法人治理结构工作，为公司实现可持续发展奠定了基础。报告期内，公司核心竞争力无重大变化。上海大屯能源股份有限公司 2012 年年度报告 12（五）投资状况分析（五）投资状况分析 1对外股权投资总体分析。对外股权投资总体分析。单位：万元 被投资单位名称 主要业务 投资成本 本期余额 本期增减 持股比例 本期投资收益 丰沛铁路股份有
39、限公司 铁路运输 5,600 5600 11.14%江苏省铁路发展股份有限公司 铁路运输 10 10 0.01%江苏银行股份有限公司 金融 100 100 0.01%8 持有非上市金融企业股权情况持有非上市金融企业股权情况 所持对象名称 最初投资金额（元）持有数量（股）占该公司股权比例（%）期末账面价值（元）报告期损益（元）报告期所有者权益变动（元）会计核算科目 股份来源 江苏银行股份有限公司 1,000,000 1,000,000 0.01 1,000,000 80,000 长期股权投资 合计 1,000,000 1,000,000/1,000,000 80,000 /2.非非金融类公司委托
40、理财及衍生品投资的情况金融类公司委托理财及衍生品投资的情况（1）委托理财情况。本年度公司无委托理财事项。（2）委托贷款情况。2011 年 8 月 16 日召开的第四届董事会第十三次会议审议通过关于为中煤能源新疆天山煤电有限责任公司提供委托贷款的议案，同意为控股子公司中煤能源新疆天山煤电有限责任公司提供不超过人民币 6 亿元委托贷款，公司所提供的委托贷款年利率参照同期中国人民银行公布的基准贷款利率执行，贷款期限为3 年，具体资金安排根据项目进展情况实施。截止本报告期末，公司为该公司提供的委托贷款 3.24 亿元。2011 年 11 月 21 日召开的第四届董事会第十四次会议审议通过关于为中煤能源
41、新疆鸿新煤业有限公司提供委托贷款的议案，同意为控股子公司中煤能源新疆鸿新煤业有限公司提供不超过人民币 5 亿元委托贷款，公司所提供的委托贷款年利率参照同期中国人民银行公布的基准贷款利率执行，贷款期限为 3 年，具体资金安排根据项目进展情况实施。截止本报告期末，公司为该公司提供的委托贷款 1.17 亿元。(3)其他投资理财及衍生品投资情况。单位：万元 投资类型 资金来源 签约方 投资 份额 投资 期限 产品 类型 预计 收益 投资 盈亏 是否 涉诉 套期保值 自有资金-1,900 9 个月 套期保值-27.9 否 注：上述套期保值业务是公司控股子公司江苏大屯铝业有限公司开展的铝锭套期保值业务，截
42、止 2012 年 12 月 31 日无持仓。3.募集资金使用情况募集资金使用情况。报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。上海大屯能源股份有限公司 2012 年年度报告 13 4.主要子公司、参股公司分析主要子公司、参股公司分析。（1）主要子公司情况。单位：万元 被投资企业名称 所属行业 注册资本 总资产 净资产 净利润 年末股权比例 中煤新疆鸿新煤业有限公司 煤炭生产 50,000.00 61,308.63 49,234.93-290.76 80%江苏大屯铝业有限公司 电解铝 2967（美元）129,987.16 57,799.07 8,104.76 75%山西中煤煜隆能源有
43、限公司 煤炭生产 7,500.00 21,408.40 20,954.92-545.08 80%中煤能源新疆天山煤电有限责任公司 煤炭生产 24,000.00 59,883.67 20,318.41-1,124.97 51%徐州四方铝业集团有限公司 铝加工 4,064.95 52,879.61-8,782.44-3,566.46 100%江苏大屯煤炭贸易有限公司 煤炭贸易 1,000.00 108,847.48 81,671.31 80,171.31 100%江苏大屯煤炭贸易有限公司本年营业收入 670,700.08 万元，营业利润106,917.96 万元。（2）本年度取得子公司情况。201
44、2 年 7 月公司与山西石楼煜隆煤气化有限公司公司原股东刘小军、许秀明签署股权收购及增资协议，收购了后者拥有的山西石楼煜隆煤气化有限公司50%的股权，增资 4500 万元，增资后持股比例为 80%。详见下本节“非募集资金项目情况”。（3）参股公司情况。单位：万元 被投资企业名称 所属行业 注册资本 总资产 净资产 净利润 年末股权比例 丰沛铁路股份有限公司 铁路运输 50,273.00 59,647.11 50,841.00 0.00 11.14%5.非募集资金项目情况非募集资金项目情况（1）投资建设 10 万吨/年高精度铝板带项目。公司于 2008 年 10 月 24 日召开的第三届董事会第
45、十九次会议及于 2008 年11 月 25 日召开的公司第二次临时股东大会，审议通过了公司独资建设 10 万吨/年高精度铝板带项目的议案，项目总投资 170,067 万元，于 2012 年 2 月通过竣工验收，累计完成投资 121,530 万元。（2）孔庄矿井三期改扩建项目。该项目总投资 53,173 万元，矿井设计生产能力由 105 万吨/年扩建到 180 万吨/年。报告期内完成投资 8,583 万元，截止报告期末，累计完成投资 52,257 万元，该项目已基本完工投产并于 2012 年 10 月预转资。（3）中煤能源新疆鸿新煤业有限公司苇子沟煤矿项目。根据 2009 年 8 月 14 日公
46、司第四届董事会第三次会议审议通过的 关于投资设立中煤新疆鸿新煤业有限公司的议案，同意与新疆鸿新建设集团有限公司共同投资设立“中煤新疆鸿新煤业有限公司”（经工商部门核准公司名称为“中煤能源新疆鸿新煤业有限公司”）。新设公司注册在新疆呼图壁县，合资期限 50 年，注册资本为 5 亿元，其中，公司以现金出资 4 亿元，占合资公司注册资本的 80%，新疆鸿新建设集团有限公司以现金出资 1 亿元，占合资公司注册资本的 20%。合资公司设立后，投资建设年产 300 万吨的苇子沟煤矿项目。上海大屯能源股份有限公司 2012 年年度报告 14 公司累计出资 4 亿元，已完成对中煤新疆鸿新煤业有限公司的投资。苇
47、子沟煤矿项目总投资额151,736万元，报告期内完成10,996万元，累计完成投资24,162万元。（4）中煤能源新疆天山煤电有限公司 106 煤矿项目。公司于 2009 年 12 月出资 5,610 万元收购了新疆兵团农六师国有资产经营有限公司持有的新疆天山煤电有限责任公司 51%股权，成为中煤能源新疆天山煤电有限责任公司控股股东，新疆兵团农六师国有资产经营有限公司持有中煤能源天山煤电有限责任公司 49%股权。中煤能源新疆天山煤电有限公司负责所属 106煤矿项目开发建设。106 煤矿项目设计生产能力 180 万吨/年，项目总投资 67,662万元，报告期内完成投资 21,593 万元，截止报
48、告期末累计完成投资 41,994 万元。（5）投资建设公司研发中心项目。公司2010年8月13日召开的第四届董事会第七次会议审议通过关于投资建设研发中心项目的议案，项目估算总投资为 38,516 万元，报告期内完成 13233万元，截止报告期末累计完成投资 24,335 万元。（6）重组山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司及山西鑫磊电石集团有限公司。2011 年 8 月 16 日公司第四届董事会第十三次会议审议通过了关于公司重组山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司及山西鑫磊电石集团有限公司的议案。公司以自有资金采用现金出资先收购股权，再增资扩股的方式重组山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司（简称“玉泉煤业公司”）和山
49、西鑫磊电石集团有限公司（简称“鑫磊电石公司”），最终达到控股上述两公司目的；股权收购价格以玉泉煤业公司和鑫磊电石公司的资产评估值为基础，由双方协商确定，且最终股权收购价款不高于股权所对应净资产评估价值的 20%；现金增资部分分别用于玉泉煤业公司 120万吨年（预留 150 万吨/年生产能力）煤矿技改项目、鑫磊电石公司循环经济园区的后续项目建设及当地煤炭资源整合工作。经公司与玉泉煤业公司股东李爱拴和李炳忠多次协商，最终确定上海能源以现金先收购玉泉煤业公司 70%股权；然后全体股东对玉泉煤业公司同比例增资的方式，增资后玉泉煤业公司注册资本由 1,000 万元增加至 20,000 万元。2012 年
50、12 月 15 日及 2012 年 12 月 18 日，公司与山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司股东李爱拴、李炳忠共同签署了山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司股权转让暨增资协议、山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司股权转让暨增资补充协议，约定以 2012年 9 月 30 日为评估基准日，玉泉煤业公司经北京天健兴业资产评估有限公司评估的净资产 51,168.81 万元为基础，确定玉泉煤业公司净资产作价 50,500 万元，公司收购玉泉煤业公司 70%股权的总价款为 35,350 万元，其中：以现金 20,200万元向李爱拴收购其持有的玉泉煤业公司 40%股权，以现金 15,150 万元向李炳忠收购其持有的玉泉煤业公
