1、 山西证券股份有限公司山西证券股份有限公司 2012015 5 年年度报告年年度报告 （002500002500）二零一二零一六六年四月年四月 2015 年年度报告 1 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。的法律责任。本报告经公司第三届董事会第十二次会议审
2、议通过。会议应参加董事本报告经公司第三届董事会第十二次会议审议通过。会议应参加董事 1111 名，实参加董名，实参加董事事 1111 名。没有董事、监事及高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无名。没有董事、监事及高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。法保证或存在异议。公司年度财务报告经毕马威公司年度财务报告经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。保留意见的审计报告。公司董事长、总经理侯巍先生、财务负责人樊廷让先生及会计机构负责人张立德先生声公司董事长、总
3、经理侯巍先生、财务负责人樊廷让先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、准确、完整。明：保证本年度报告中的财务报告真实、准确、完整。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2012016 6 年年 3 3 月末总股本月末总股本 2,828,725,1532,828,725,153股为基数，向全体股东每股为基数，向全体股东每 1010 股派发现金红利股派发现金红利 2 2 元（含税），不以公积金转增股本。元（含税），不以公积金转增股本。报告期内，公司聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司年度财务报告报告期内，
4、公司聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司年度财务报告审计机构，有关具体情况请见本报告“第五节审计机构，有关具体情况请见本报告“第五节 重要事项 九、聘任、解聘重要事项 九、聘任、解聘会计师事务所情况”。会计师事务所情况”。公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。公司不存在对外提供担保的情况。公司不存在对外提供担保的情况。本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺；本本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺；本报告中涉及的对行业发展的前瞻性描述仅为公司的
5、分析与判断，敬请投资者注意投资风险。报告中涉及的对行业发展的前瞻性描述仅为公司的分析与判断，敬请投资者注意投资风险。2015 年年度报告 2 目目 录录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .1 1 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 .4 4 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 .1818 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .2121 第五节第五节 重要事项重要事项 .4949 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 .6767 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 .7474 第八节第八节 董事、监事、高级董事
6、、监事、高级管理人员和员工情况管理人员和员工情况 .7575 第九节第九节 公司治理公司治理 .8989 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况 .103103 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .110110 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录 .110110 2015 年年度报告 3 释释 义义 一、释义：一、释义：本报告中，除非文义另有解释，下列词语具有如下含义：释义项释义项 指指 释义内容释义内容 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 山西金控 指 山西金融投资控股集
7、团有限公司 山西国信 指 山西国信投资集团有限公司“公司”或“本公司”指 山西证券股份有限公司 中德证券 指 山西证券控股子公司中德证券有限责任公司 龙华启富 指 山西证券全资子公司龙华启富投资有限责任公司 格林大华 指 山西证券全资子公司格林大华期货有限公司 山证国际金控 指 山西证券控股子公司山证国际金融控股有限公司 二、重大风险提示二、重大风险提示 公司所处金融行业，根据对宏观经济形势、行业发展状况及公司经营实际的分析，公司面临的重大风险主要包括经营风险、市场风险等，请投资者予以关注。本报告已对上述风险进行描述与分析，详见本报告“第四节 十（五）公司发展面临的风险因素及其对策”。2015
8、 年年度报告 4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 股票简称 山西证券 股票代码 002500 变更后的股票简称 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 山西证券股份有限公司 公司的中文简称 山西证券 公司的外文名称 SHANXI SECURITIES CO.,LTD.公司的外文名称缩写 SHANXI SECURITIES 公司的法定代表人(总经理)侯 巍 注册地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 注册地址的邮政编码 030002 办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址的邮政编码 030
9、002 公司网址 http:/ 电子信箱 注册资本 2,828,725,153 元 截至2015年12月31日净资本 9,944,867,844 元 单项业务资格 网上证券委托业务资格、经营外汇业务资格、开放式基金代理销售资格、全国银行间债券市场成员、全国银行间同业拆借市场成员、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格、代办股份转让主办券商业务资格、报价转让业务资格、大宗交易系统合格投资者资格、债券质押式报价回购交易资格、约定购回式证券交易资格、股票期权自营业务交易权限、股票期权经纪业务交易权限、互联网证券业务资格等。监管部门对公司的分类评价结果 2013 年被评为 A 类 A 级 2014
10、 年被评为 A 类 A 级 2015 年被评为 A 类 A 级 二二、联系人和联系方式、联系人和联系方式 董事会秘书董事会秘书 证券事务代表证券事务代表 姓名姓名 王怡里 梁颖新 联系地址联系地址 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 30 层 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 电话电话 0351-8686668 0351-8686905 传真传真 0351-8686918 0351-8686667 电子信箱电子信箱 三、三、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中
11、国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 http:/ 公司年度报告备置地点 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层董事会办公室 2015 年年度报告 5 四、四、注册变更情况注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1988 年 07 月 28 日 山西省太原市五一路 171号 11001388-1-2 晋（并四）税企副字4451-1 号 无 报告期末注册 2014 年 10 月 10 日 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 140000100003883 晋国税字140111110013881 并地税直字14
12、0107110013881 11001388-1 期后注册事项 2016 年 02 月 24 日 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 根据国务院办公厅关于加快推进“三证合一”登记制度改革的意见(国办发201550 号)、工商总局等六部门关于贯彻落实的通知（工商企注字2015121 号）等文件的要求，向山西省工商局申请换发了新版营业执照。“三证合一”，合并后的公司营业执照统一社会信用代码为：91140000110013881E。公司上市以来主营业务的变化情况 公司于 2010 年 11 月 24 日完成上市后工商登记注册变更，注册登记经营范围为：证券经纪；证券自营；证券资产管理；证券投
13、资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。2012 年 5 月 23 日，公司变更工商注册登记，注册登记经营范围在原有经营范围不变的基础上，新增融资融券业务。2013 年 5 月 9 日，根据中国证监会山西监管局关于核准山西证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复（晋证监许可字20135 号），公司变更工商注册登记，经营范围增加代销金融产品业务。根据中国证监会 关于核准山西证券股份有限公司现金和发行股份购买资产、格林期货有限公司吸收合并大华期货有限公司的批复（证监许可2013964 号），公司于2014年 3 月 19 日完成变更工商注册登
14、记，注册资本由人民币 2,399,800,000 元变更为人民币2,518,725,153 元。2014 年 3 月，公司收到中国证监会关于核准山西证券股份有限公司公开募集证券投资基金管理业务资格的批复（证监许可字2014319 号），核准公司公开募集证券投资基金管理业务资格，公司于 2014 年 10 月 10 日完成工商变更登记，经营范围新增公开募集证券投资基金管理业务。历次控股股东的变更情况 公司控股股东为山西国信投资集团有限公司，未发生变更情况。五、五、报告期内各单项业务资格的变化情况报告期内各单项业务资格的变化情况 2015 年 2 月，公司收到上交所关于山西证券股份有限公司成为上海
15、证券交易所股票期权交易参与人的通知（上证函2015111 号）、关于开通股票期权自营交易权限的通知（上证函2015197 号）同意公司成为上交所股票期权交易参与人，并开通股票期权经纪业务交易权限；同意开通公司股票期权自营业务交易权限；收到中国证券登记结算有限责任公司关于期权结算业务资格有关事宜的复函（中国结算函字201550 号），同意公司期权结算业务资格申请。详见公司关于获得上海证券交易所股票期权交易参与人资格的公告（临 2015-006）、关于获准开通股票期权自营交易权限的公告（临 2015-007）、关于期权结算业务资格获批的公告（临 2015-008）。2015 年 3 月，公司收到中
16、国证券业协会 关于同意开展互联网证券业务试点的函（中证协函2015115 号），同意公司开展互联网证券业务试点，详见公司关于获准开展互联网证券业务试点的公告（临2015-017）。2015 年年度报告 6 六六、公司历史沿革、公司历史沿革 公司前身为山西省证券公司，成立于 1988 年，注册资本 1000 万元，为中国人民银行山西省分行全资子公司，是国内最早成立的证券公司之一。1998 年 12 月，经中国证监会批准，山西国信（原山西省信托投资公司）联合其他 5 家股东将山西省证券公司改制为山西证券有限责任公司，注册资本 20,000 万元。2001 年 2 月 16 日，经中国证监会批准，山
17、西证券有限责任公司与省内五家信托公司的证券类资产合并重组，并实施增资扩股。2001 年 12 月 18 日，公司正式开业，注册资本 102,500 万元。2006 年 7 月，经中国证监会批准，公司股东山西国信在受让其他 8 家股东 22,120 万元股权基础上，增资 27,880 万元，公司注册资本变更为 130,380 万元，股东变更为 10 家。2006 年 8 月 18 日，公司完成工商登记变更工作。2007 年，公司股东山西国信分别将持有的公司 30,000 万股权和 4,600 万股权转让给太原钢铁（集团）有限公司和中信国安集团公司；原股东山西省电力公司将持有的公司 5,000 万
18、股权转让给山西海鑫实业股份有限公司。2008 年1 月18 日，中国证监会同意公司整体变更为股份有限公司，批准文号为关于同意山西证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复（证监许可2008100 号）。2008 年2 月5 日，公司完成工商变更（注册号为140000100003883），更名为“山西证券股份有限公司”，注册资本200,000 万元。2010 年 10 月 19 日，公司上市首发申请获中国证监会批准，11 月 1 日，公司首次公开发行人民币普通股股票 39,980 万股。11 月 15 日公司正式在深圳证券交易所挂牌上市，股票代码为 002500；11 月 24 日，公司完成工商登
19、记变更手续，注册资本变更为 239,980 万元。2011 年 2 月 9 日，公司收到中国证监会关于对山西证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函（机构部部函201152 号）。2011 年 7 月 7 日，公司全资子公司龙华启富完成工商登记事项。2011 年 4 月，公司拍卖竞得的大华期货 7.69%股权完成股权变更工作，公司持有大华期货 100%股权。2011 年 8 月 24 日，大华期货完成工商变更登记工作，注册资本变更为 3 亿元人民币。2012 年 2 月，大华期货收到上海证监局关于核准大华期货有限公司变更住所的批复，住所由“重庆市渝中区较场口 88号得意世界 18 楼”变
20、更为“上海市浦东新区源深路 1088 号 7 楼”。大华期货其他登记注册信息未发生变化。2013 年 10 月 28 日，公司通过现金和发行股份购买资产的方式购买格林期货全部股权，同时以格林期货作为存续公司，吸收合并本公司全资子公司大华期货，大华期货依法注销法人资格。格林期货吸收合并大华期货后，存续公司名称为“格林大华期货有限公司”，注册地北京，注册资本 5.8018 亿元，由本公司 100%持有。吸收合并后，公司注册资本由 239,980 万元变更为 251,873 万元。2015 年 12 月 11 日，公司收到中国证监会关于核准山西证券股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20152
21、873 号），核准公司非公开发行不超过 31,000 万股新股。本次非公开发行股份于 2016年 1 月 20 日上市，公司注册资本由 251,873 万元变更为 282,873 万元。2015 年 12 月 21 日，公司收到中国证监会关于对山西证券股份有限公司向香港子公司增资的无异议函（机构部函【2015】3263 号），公司完成该增资事项，并持有格林大华期货（香港）有限公司 90%股份，公司全资子公司格林大华持有格林大华期货（香港）有限公司 10%股份。同时，格林大华期货（香港）2015 年年度报告 7 有限公司整体变更为山证国际金融控股有限公司（以下简称“山证国际金控”）。格林大华期货
22、（香港）有限公司中文名称更改为“山证国际金融控股有限公司”，英文名称由“GELIN DAHUA FUTURES(HONG KONG)LIMITED”更改为“SHANXI SECURITIES INTERNATIONAL FINANCIAL HOLDINGS LIMITED”；同时，其子公司格林大华证券（香港）有限公司中文名称更改为“山证国际证券有限公司”，英文名称由“GELIN DAHUA SECURITIES(HONG KONG)LIMITED”更改为“SSIF SECURITIES LIMITED”；其子公司格林大华资产管理（香港）有限公司中文名称更改为“山证国际资产管理有限公司”，英文名
23、称由“GELIN DAHUA ASSET MANAGEMENT(HONG KONG)LIMITED”更改为“SSIF ASSET MANAGEMENT LIMITED”。上述公司中英文名称变更均已收到香港公司注册处公司更改名称证明书，证明上述新名称已根据香港法例第 622 章公司条例于香港注册。山证国际金控新设子公司山证国际期货有限公司已于香港正式注册成立并向香港公司注册处领取公司注册证明书。七、公司组织机构情况七、公司组织机构情况（一）组织机构（一）组织机构 公司按照公司法、证券法、证券公司内部控制指引等相关法律法规、规范性文件以及公司章程的规定，努力构建科学完善的法人治理结构，规范运作，建
24、立符合公司经营管理需要的组织架构和运行机制。截至本报告披露日，公司组织架构如下：2015 年年度报告 8 注：1、根据公司经营工作需要，结合业务发展实际，经 2015 年 2 月 4 日公司党政联席会议审议通过,在部门职能不变的情况下，对部分部门名称进行了调整：原投资管理总部更名为投资管理部；原财务顾问部更名为并购融资部；原资产管理总部更名为资产管理部；原机构业务总部更名为机构业务部。2015 年年度报告 9 2、根据公司第三届董事会第九次会议关于公司部门设置调整的议案决议，为有效配置资源，提升新三板业务管理效率，根据公司整体发展规划和经营管理需要对部分部门名称进行了调整：原场外市场部更名为中
25、小企业金融业务部；中小企业金融业务部下新设质控督导部，为一级部门设置；原并购融资部并入中小企业金融业务部；原场外市场太原部更名为中小企业金融业务二部（太原部）。3、根据公司第三届董事会第十二次会议关于公司部门设置调整的议案决议，为有效配置资源，提升经营管理效率，拓展国际业务，公司对部分部门设置进行了调整：为更好实现公司与山证国际金控业务对接、监管对接和管理对接，确保公司国际业务政策、制度、方案的落地和实施，实现公司国际业务的较低成本发展，公司新设国际业务部，为公司一级部门；将原资产管理部调整为资管一部、资管二部、资管三部、资管四部，将原资管四部的职能平移至资管一部，原有通道业务从资管五部移出并
26、撤销资管五部。（二）境内外重要分公司（二）境内外重要分公司 2015 年 4 月 17 日，公司第二届董事会第三十八次会议审议通过关于部门设置调整的议案，撤销太原迎泽分公司，原太原迎泽分公司所辖太原迎泽大街证券营业部划归太原北城分公司管理，太原西矿街、太原平阳路、太原康宁西街三家证券营业部划归太原并州分公司管理。截至本报告披露日，公司共设立分公司 14 家,其中山西省内 12 家，上海、北京各 1 家。（三）（三）子公司子公司 子公司名称子公司名称 注册地址注册地址 设立时间设立时间 注册注册资本资本 持股比例持股比例 负责人负责人 联系电话联系电话 中德证券有限责任公司 北京市朝阳区建国路
27、81 号华贸中心 1 号写字楼 2009.04.10 10 亿元人民币 66.7%侯 巍 010-5902 6666 格林大华期货有限公司 北京市朝阳区光华东里 8号院 2 号楼 501 内 601 室 2013.10.28 5.8018 亿元人民币 100%乔俊峰 010-56711700 分公司名称分公司名称 注册地址注册地址 设立时间设立时间 注册资本注册资本 负责人负责人 联系电话联系电话 山西证券股份有限公司太原北城分公司 太原市杏花岭区府西街69 号 2013.07.19 不适用 韩丽萍 0351-8686609 山西证券股份有限公司太原并州分公司 太原市小店区并州南路6 号1 幢
28、（鼎太风华）B 座1-3 层1005 2013.08.20 王永茂 0351-7089185 山西证券股份有限公司大同分公司 山西省大同市新建南路51 号 2013.08.12 王亚飞 0352-2085918 山西证券股份有限公司运城分公司 山西省运城市河东街159 号 2013.09.02 李久伟 0359-6381053 山西证券股份有限公司吕梁分公司 山西省离石区滨河北西路1 号 2013.07.29 林 刚 0358-8288922 山西证券股份有限公司晋中分公司 山西省晋中市榆次区安宁街473 号 2013.07.31 李建斌 0354-3020209 山西证券股份有限公司临汾分公
29、司 山西省临汾市北洪家楼20 号 2013.07.30 李 辉 0357-2025898 山西证券股份有限公司晋城分公司 山西省晋城市黄华街677 号 2013.08.30 刘 军 0356-3053512 山西证券股份有限公司阳泉分公司 山西省阳泉市德胜东街23 号 2013.08.07 魏亦斌 0353-2026566 山西证券股份有限公司朔州分公司 山西省朔州市开发南路5 号 2013.08.26 刘 伟 0349-2027333 山西证券股份有限公司忻州分公司 山西省忻州市七一北路3 号 2013.08.08 张肖敏 0350-3032130 山西证券股份有限公司长治分公司 山西省长治
30、市长兴南路146 号 2013.07.26 张俊德 0355-3014158 山西证券股份有限公司北京分公司 北京市海淀区大柳树富海中心 2 号楼7 层701 2013.11.01 褚永胜 010-62236859 山西证券股份有限公司上海分公司 上海市虹口区黄浦路53号8层B室 2013.10.24 宋文慧 021-66989165 2015 年年度报告 10 龙华启富投资有限责任公司 北京市西城区锦什坊街 26号楼三层 301-3 2011.07.07 10 亿元人民币 100%王怡里 010-66220326 山证国际金融控股有限公司 香港德辅道西 8 号信光商业大厦 16 楼 1603
31、 室 2016.02.04 5 亿元港币 90%乔俊峰 010-56711700（四）证券营业部（四）证券营业部 截至报告期末，公司拥有证券营业部 78 家，其中山西省内 48 家，上海 4 家，深圳 2 家，绍兴 2 家、北京、西安、宁波、重庆、济南、淄博、济宁、石家庄、天津、福州、武汉、金华、南京、江门鹤山、大连、无锡、焦作、濮阳、南宁、广安、常德、沧州各 1 家，形成了以国内主要城市为前沿，重点城市为中心，覆盖山西、面向全国的业务发展框架，具体如下表：营业部名称营业部名称 营业地址营业地址 负责人负责人 联系电话联系电话 太原迎泽大街证券营业部 山西省太原市迎泽大街248 号南宫西展厅
32、徐文忠 0351-4087564 太原上肖墙路证券营业部 山西省太原市上肖墙路14 号 郭 敏 0351-3525926 太原府西街证券营业部 山西省太原市府西街69 号 韩丽萍 0351-8686603 太原并州南路证券营业部 山西省太原市并州南路6 号 王亚巍 0351-7582717 太原坞城路证券营业部 山西省太原市坞城路53 号 郭 锋 0351-7630881 太原解放北路证券营业部 山西省太原市解放北路279 号 张 斌 0351-3132220 太原西矿街证券营业部 山西省太原市西矿街63 号 赵斌会 0351-6184412 太原漪汾街证券营业部 山西省太原市漪汾街1 号 尹
33、 超 0351-8612366 太原北大街证券营业部 山西省太原市杏花岭区北大街136 号1 幢1004 号 牛 拯 0351-5262686 太原平阳路证券营业部 山西省太原市平阳路 103 号帝景华府 1 幢 13 单元 1006 号-1008 号 宁维洁 0351-7320339 太原康宁西街证券营业部 山西省太原市小店区康宁西街438 号 武 炜 0351-5620238 大同新建南路证券营业部 山西省大同市新建南路51 号 王亚飞 0352-2085918 运城河东街证券营业部 山西省运城市河东街159 号 李久伟 0359-6381053 离石滨河北西路证券营业部 山西省离石市滨河
34、北西路1 号 林 刚 0358-8288922 晋中安宁街证券营业部 山西省晋中市榆次区安宁街473 号 李建斌 0354-3020209 临汾北洪家楼证券营业部 山西省临汾市北洪家楼20 号 李 辉 0357-2025898 晋城黄华街证券营业部 山西省晋城市黄华街677 号 刘 军 0356-3053512 阳泉德胜东街证券营业部 山西省阳泉市德胜东街23 号 魏亦斌 0353-2026566 长治长兴南路证券营业部 山西省长治市长兴南路146 号 张俊德 0355-3014158 介休北坛中路证券营业部 山西省晋中市介休市北坛中路（技术监督局办公楼门面房）要江峰 0354-7223300
35、 朔州开发路证券营业部 山西省朔州市开发南路5 号 刘 伟 0349-2027333 忻州七一北路证券营业部 山西省忻州市七一北路3 号 张肖敏 0350-3032130 长治新营街证券营业部 山西省长治市新营街凯旋都会广场D 幢B 区13 号 倪培新 0355-2028026 长治太行西路证券营业部 山西省长治市太行西路25 号 高之帅 0355-3014108 侯马新田路证券营业部 山西省侯马市新田路53 号（工行二层）乔 宇 0357-4220808 长治长北漳泽东街证券营业部 山西省长治市长北铁路大厦 李小钢 0355-5052249 孝义迎宾路证券营业部 山西省孝义市迎宾路107 号
36、 杜忠新 0358-7630316 阳泉桃北中路证券营业部 山西省阳泉市桃北中路182 号 赵秀志 0353-4065931 汾阳英雄中路证券营业部 山西省汾阳市英雄中路8 号 赵 杰 0358-7223190 河津泰兴东路证券营业部 山西省河津市泰兴东路3 号（河津市宾馆商贸综合楼A 区）关向萌 0359-5032021 永济河东大道证券营业部 山西省永济市河东大道西侧世纪南角楼14 号 皇甫立 0359-6330618 2015 年年度报告 11 柳林贺昌大街证券营业部 山西省柳林县贺昌大街万隆公寓小区A 座A03 号 任兴荣 0358-4313101 闻喜龙海大道证券营业部 山西省运城市
37、闻喜县龙海大道2 号楼一层15 号 原克锋 0359-7023661 汾阳汾酒厂证券营业部 山西省汾阳市杏花村汾酒厂 张效谦 0358-7220805 高平友谊西街证券营业部 山西省高平市友谊西街60 号 万学东 0356-5242399 襄垣新建西街证券营业部 山西省长治市襄垣县新建西街69 号 李小勇 0355-7296027 朔州招远路证券营业部 山西省朔州市华源国际小区综合楼（振华街北侧招远路东侧）宋芝娟 0349-2188175 清徐美锦北大街证券营业部 山西省清徐县美锦北大街234 号 张文婷 0351-5723889 原平前进西街证券营业部 山西省原平市前进西街 吴 海 0350
38、-3319500 盂县秀水东街证券营业部 山西省阳泉市盂县秀水东街汽车运输公司底商1、2 号 吕俊国 0353-8187801 平遥曙光东路证券营业部 山西省晋中市平遥县曙光路2 号 张秋安 0354-5639988 寿阳朝阳街证券营业部 山西省晋中市寿阳县朝阳街160 号 金文霞 0354-4636009 平定府新街证券营业部 山西省阳泉市平定县冠山镇金潭小区底商X-9 号 米江涛 0353-6981770 怀仁怀贤街证券营业部 山西省朔州市怀仁县怀贤街 李 升 0349-6612499 襄汾振兴路证券营业部 山西省临汾市襄汾县振兴路亚太新城29 栋18-19 号 裴智勇 0357-5507
39、018 古交腾飞路证券营业部 山西省太原市古交腾飞路17 号 宁振华 0351-5869108 长治县迎宾西街证券营业部 山西省长治市长治县迎宾西街2 号 武志峰 0359-3592110 大同矿区文化街证券营业部 山西省大同市矿区平旺文化街名都广场商铺正9 号 王 欢 0352-7866181 北京太平庄证券营业部 北京市海淀区高梁桥斜街13 号 褚永胜 010-62236800 天津长江道证券营业部 天津市南开区长江道清心大厦C 座二楼 王学敏 022-27456108 石家庄槐安东路证券营业部 石家庄市槐安东路66 号 刘保斌 0311-86132100 大连五五路证券营业部 辽宁省大连
40、市中山区五五路47 号4 层（3A 南向半层）王成友 0411-39662966 沧州朝阳大街证券营业部 沧州市运河区朝阳大街32 号 王宇杰 0317-3205706 上海虹桥路证券营业部 上海市虹桥路2284-2286 号 杨雪刚 021-62624408 上海浦东大道证券营业部 上海市浦东新区浦东大道1 号806 室 王静波 021-68861258 上海松花江路证券营业部 上海市松花江路1250 号 赵永红 021-55120099 宁波惊驾路证券营业部 浙江省宁波市江东区惊驾路565 号 田鹏飞 0574-27717865 绍兴鲁迅西路证券营业部 浙江省绍兴市鲁迅西路58 号 马众钰
41、 0575-85087866 无锡五爱路证券营业部 无锡市南长区无爱路水车湾8 号一、二层 田 璟 0510-81080192 常德建设东路证券营业部 湖南省常德市武陵区建设东路286 号向都国际A-201 室 王胜华 0736-2918099 福州杨桥东路证券营业部 福州市鼓楼区杨桥东路19 号衣锦华庭一期一号楼三层 陆 东 0591-87603938 广安思源大道证券营业部 四川省广安市广安区思源大道148 号 彭 成 0826-2259001 济南历山路证券营业部 山东省济南市历下区历山路173 号207 室 张广彬 0531-82318999 焦作工业路证券营业部 河南省焦作市工业路7
42、77 号万基商务中心2 层 陈长涛 0391-8768806 南宁长湖路证券营业部 南宁市青秀区长湖路20 号绿城国际三层 彭思欣 0771-5583589 深圳华富路证券营业部 深圳市福田区华富路1006 号航都大厦五楼 王 军 0755-83790858 深圳蛇口工业七路证券营业部 深圳南山区蛇口工业七路弘都世纪公寓二楼 孟 波 0756-26895099 西安高新二路证券营业部 西安市高新二路2 号山西证券大厦2 层 王超电 029-88497888 重庆红黄路证券营业部 重庆市渝北区红黄路52 号御景天成裙楼三层 贾秉慧 023-86812667 上海黄浦路证券营业部 上海市虹口区黄浦
43、路53 号8B 室-3 梁文斌 021-66989839-806 武汉建设大道证券营业部 湖北省武汉市江岸区建设大道 648 号联合大厦 A 座雷王金融中心17 层 汪 瀚 027-85767218 金华八一南街证券营业部 浙江省金华市婺城区八一南街金信大厦1 幢1301 室 郝润澎 0579-83912258 绍兴笛扬路证券营业部 绍兴市柯桥区蓝天市心广场2 幢213 室 杜浩强 0575-89868097 济宁太白楼西路证券营业部 山东省济宁市任城区太白楼西路 1 号-108 桂铂堰 0537-2298118 2015 年年度报告 12 淄博共青团西路证券营业部 山东省淄博市张店区共青团西
44、路 134 号甲3 号 张 学 0533-2293660 江门鹤山新城路证券营业部 广东省鹤山市新城路189 号穗鹤大厦六楼 常 斌 0750-8908666 南京长虹路证券营业部 南京市雨花台区长虹路222 号3 幢1601-1604 室 陆 峰 025-82223322 濮阳长庆路证券营业部 濮阳市长庆路与黄河路交叉口东北角万利财富广场607 室 申佰胜 0393-8998389 八、其他有关资料八、其他有关资料（一）公司聘请的保荐机构一）公司聘请的保荐机构 保荐人公司名称 中信建投证券股份有限公司 保荐人办公地址 上海市浦东南路 528 号上海证券大厦北塔 2203 室 签字保荐人姓名
45、王建设、王作维（二）公司聘请的会计师事务所（二）公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 签字会计师姓名 程海良、黄艾舟（三）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构（三）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用（四）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问（四）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 九、主要会计数据和财务指标九、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是
46、否 （一）合并报表（一）合并报表 2015 年 2014 年 本年比上年增减 2013 年 营业收入（元）3,838,500,324 1,959,188,535 95.92%1,321,203,859 归属于上市公司股东的净利润（元）1,438,829,425 586,294,710 145.41%261,755,432 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）1,435,183,086 582,077,374 146.56%256,210,768 其他综合收益的税后净额（元）83,244,600 50,558,025 64.65%28,123,802 经营活动产生的现金流量净额（元
47、）3,621,355,865 2,252,672,689 60.76%-1,551,725,539 基本每股收益（元/股）0.57 0.23 147.83%0.11 稀释每股收益（元/股）0.57 0.23 147.83%0.11 加权平均净资产收益率 17.93%8.25%增长 9.68 个百分点 4.24%2015 年末 2014 年末 本年末比上年末增减 2013 年末 资产总额（元）48,180,649,011 27,497,401,886 75.22%17,515,102,875 负债总额（元）34,959,389,874 19,618,500,330 78.20%10,189,21
48、9,660 2015 年年度报告 13 归属于上市公司股东的净资产（元）12,586,758,514 7,338,345,488 71.52%6,898,868,153（二）母公司报表（二）母公司报表 2015 年 2014 年 本年比上年增减 2013 年 营业收入（元）2,731,216,624 1,380,475,229 97.85%927,057,344 净利润（元）1,327,336,958 553,704,088 139.72%285,255,286 扣除非经常性损益的净利润（元）1,329,961,519 556,072,919 139.17%280,639,751 其他综合收益
49、的税后净额（元）54,733,205 40,054,630 36.65%41,625,450 经营活动产生的现金流量净额（元）3,086,829,206 2,866,122,564 7.70%-1,925,717,566 基本每股收益（元/股）0.53 0.22 140.91%0.12 稀释每股收益（元/股）0.53 0.22 140.91%0.12 加权平均净资产收益率 16.67%7.77%增长 8.9 个百分点 4.60%2015 年末 2014 年末 本年末比上年末增减 2013 年末 资产总额（元）39,818,659,958 22,740,040,135 75.10%13,235,
50、099,948 负债总额（元）27,390,405,928 15,397,100,010 77.89%6,291,976,704 所有者权益总额（元）12,428,254,030 7,342,940,125 69.25%6,943,123,244 注：公司非公开发行新增股份31,000万股有限售条件流通股于2016年1月20日上市，公司总股本变更为2,828,725,153股。截止披露前一交易日的公司总股本：截止披露前一交易日的公司总股本（股）2,828,725,153 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.51 十、境内外会计准则下会计数据差异十、境内外会计准则下会计数据差异 1、同
