1、河南豫能控股股份有限公司 2014 年年度报告全文 1 河南豫能控股股份有限公司河南豫能控股股份有限公司 2014 年年度报告年年度报告 2015 年年 03 月月 河南豫能控股股份有限公司 2014 年年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。除下列董事外，其他董事亲自
2、出席了审议本次年报的董事会会议。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议。未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 刘汴生 独立董事 出差 申香华 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司负责人郑晓彬、主管会计工作负责人王崇香及会计机构负责人公司负责人郑晓彬、主管会计工作负责人王崇香及会计机构负责人(会计主管人员会计主管人员)乔艳艳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。乔艳艳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本报告涉及未来计划等前瞻性陈述部分，不构成公
3、司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。本报告涉及未来计划等前瞻性陈述部分，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。河南豫能控股股份有限公司 2014 年年度报告全文 3 目目 录录 2014 年度报告年度报告.2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.6 第二节第二节 公司简介公司简介.8 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.10 第四节第四节 董事会报告董事会报告.27 第五节第五节 重要事项重要事项.42 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.49 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.49 第八节第八节
4、董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.50 第九节第九节 公司治理公司治理.57 第十节第十节 内部控制内部控制.63 第十一节第十一节 财务报告财务报告.65 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.151 河南豫能控股股份有限公司 2014 年年度报告全文 4 释释 义义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、豫能控股 指 河南豫能控股股份有限公司 本集团 指 本公司及子公司 投资集团 指 现河南投资集团有限公司，原河南省建设投资总公司。系本公司控股股东 天益公司 指 南阳天益发电有限责任公司，系本公司全资子公司 鸭电公司 指 南阳鸭河口发电有限责任公司，
5、系本公司控股子公司 新乡中益、中益公司 指 新乡中益发电有限公司，系本公司全资子公司 鹤壁鹤淇、鹤淇公司 指 鹤壁鹤淇发电有限责任公司，系本公司控股子公司 检修公司 指 河南豫能电力检修工程有限公司，系本公司控股子公司 鹤壁同力、同力公司 指 鹤壁同力发电有限责任公司，系投资集团控股子公司 鹤壁丰鹤、丰鹤公司 指 鹤壁丰鹤发电有限责任公司，系投资集团控股子公司 燃料公司 指 现河南投资集团燃料有限责任公司，原河南建投弘孚电力燃料有限公司。系投资集团全资子公司 银河证券 指 中国银河证券股份有限公司 河南豫能控股股份有限公司 2014 年年度报告全文 5 重大风险提示重大风险提示 在第四节董事会
6、报告中公司未来发展展望部分，描述了公司经营中存在的行业风险，敬请查阅。在第四节董事会报告中公司未来发展展望部分，描述了公司经营中存在的行业风险，敬请查阅。河南豫能控股股份有限公司 2014 年年度报告全文 6 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司信息一、公司信息 股票简称 豫能控股 股票代码 001896 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 河南豫能控股股份有限公司 公司的中文简称 豫能控股 公司的外文名称 Henan Yuneng Holdings Co.,Ltd.公司的外文名称缩写 YNHC 公司的法定代表人 郑晓彬 注册地址 郑州市金水区农业路东 41 号 B 座 8
7、-12 层 注册地址的邮政编码 450008 办公地址 郑州市金水区农业路东 41 号 B 座 8-12 层 办公地址的邮政编码 450008 公司网址 http:/ 电子信箱 Y 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王璞 刘群 联系地址 郑州市农业路东 41 号投资大厦 B 座 8 层 郑州市农业路东 41 号投资大厦 B 座 9 层 电话 0371-69515111 0371-69515111 传真 0371-69515114 0371-69515114 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 证券时报 登
8、载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 总经理工作部 河南豫能控股股份有限公司 2014 年年度报告全文 7 四、注册变更情况四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1997 年 11 月 25 日 郑州市东风路 36 号 豫工商企4100001003857 国税 410105170011642 地税 410102170011642 17001164-2 报告期末注册 2013 年 11 月 20 日 郑州市金水区农业路东 41 号 B 座 8-12 层 410000000022082 国税
9、410105170011642 地税 410102170011642 17001164-2 公司上市以来主营业务的变化情况 无变更 历次控股股东的变更情况 无变更 五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 签字会计师姓名 李继新、方艳丽 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 中国银河证券股份有限公司 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C
10、座 2-6 层 温军婴、李雪斌 2014 年 12 月 31 日-2015 年 12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 河南豫能控股股份有限公司 2014 年年度报告全文 8 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2014 年 2013 年 本年比上年增减 2012 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入（元）3,355,950,298.60 3,500,195,822.85 3,505,
11、812,335.84-4.27%3,802,025,374.46 3,803,243,348.26 归属于上市公司股东的净利润（元）370,360,063.50 291,274,992.13 290,579,012.96 27.46%43,120,573.51 42,584,389.57 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）354,288,058.54 232,246,973.22 232,054,568.01 52.67%45,885,026.92 45,885,026.92 经营活动产生的现金流量净额（元）1,126,506,403.66 955,628,801.96 952
12、,464,483.07 18.27%967,173,069.64 966,143,292.32 基本每股收益（元/股）0.4330 0.4673 0.3397 27.47%0.0692 0.0683 稀释每股收益（元/股）0.4330 0.4673 0.3397 27.47%0.0692 0.0683 加权平均净资产收益率 26.67%37.95%33.74%-7.07%7.18%7.10%2014 年末 2013 年末 本年末比上年末增减 2012 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产（元）12,141,424,363.10 4,686,089,948.23 6,380,20
13、4,981.81 90.30%5,078,974,364.31 5,461,925,965.23 归属于上市公司股东的净资产（元）3,322,998,783.45 913,169,048.17 1,203,671,293.74 176.07%621,894,056.04 715,942,280.78 二、非经常性损益项目及金额二、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位：元 项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-2,501,638.09-391,533.67-4,560,047.25 主要是本期子公司处置固定
14、资产的净损失 计入当期损益的政府补助（与企业业务密419,000.03 533,333.36 533,333.36 转销以前年度确认的递延收益河南豫能控股股份有限公司 2014 年年度报告全文 9 切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）36.10 万元；收鹤壁开发区城北园转电力扶持资金 5.80 万元 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 569,138.45 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 1,160,130.05-671431.94-536183.94 同一控制下合并中益公司产生的年
15、初至合并日的当期净损益 受托经营取得的托管费收入 18,867,924.57 56,901,067.01 3,000,000.00 按照与投资集团签订的托管费协议，本年度确认的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,527,939.75 2,910,320.03-3,975,109.36 主要为子公司核销的无法支付的应付款项和保险理赔收入 减：所得税影响额 5,868,339.07 27977.07 698.73 少数股东权益影响额（税后）1,533,012.28 1,298,471.22-2,238,068.57 合计 16,072,004.96 58,524,444.95-3
16、,300,637.35-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。河南豫能控股股份有限公司 2014 年年度报告全文 10 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、概述一、概述 2014年，公司董事会严格遵守公司法、证券法等法律和公司章程相关规定,认真履行股东大
17、会赋予的职责，牢牢把握发展机遇，适时启动再融资工作。报告期内，公司实现净利润4.71亿元，归属于母公司净利润3.70亿元，经济效益再创新高，年度各项工作全面完成。一是非公开发行股票工作圆满完成。报告期内公司通过非公开发行股份募集资金20.92亿元，完成了对新乡中益、鹤壁鹤淇项目相关股权的收购，公司资产规模大幅提高，持续发展能力显著提升。二是生产运营态势良好。细化安全检查标准，开展全方位对标管理，生产水平持续提高，公司所属企业和受托管理企业均未发生安全生产事故。三是项目建设推进有序。科学谋划，推进项目建设标准化。以争创“鲁班奖”为目标，督促新乡中益、鹤壁鹤淇按计划完成投资进度和工程进度。四是电量
18、争取保障有力。加强沟通协作，积极争取基础电量、外送电量和转移电量，参与电量电价政策研究，切实保障公司利益。五是环保技术省内先行。努力做好环保工作，认真履行社会责任。在河南省内，积极参与燃煤机组超低排放技术调研和研究，谋划新乡中益率先争创超低排放示范标杆机组，在煤电机组升级改造方面起到示范带头作用。六是燃料管理成效显著。积极推行阳光招标、集中采购，开展燃料管理效能监察，燃料成本控制取得显著效果。七是机制创新扎实推进。完善公司及所属企业绩效考核体系，形成以业绩考核为导向，注重过程管控的收入分配机制。开展组织机构优化配置研究，解决所管理企业组织机构统一化、标准化配置和岗位分级管理等问题。八是管控水平
19、持续提升。开展数据集成应用平台和运营监控中心建设，同步建设涵盖所管理企业现场视频、设备状态、生产管理、计划管理、燃料管理、财务管理等企业内部信息的运营监控中心，为了解掌握各企业的实时状态、开展动态分析、提高决策能力提供保障。二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 报告期内，公司完成售电量82.96亿千瓦时，实现主营业务收入32.38亿元，同比减少1.04亿元；实现利润总额5.93亿元，同比增加1.99亿元；净利润4.71亿元，同比增加1.25亿元，经济效益再创新高。非公开发行股票工作全面完成，募集资金近21亿元，装机规模实
20、现跨越式增长，资产质量进一步提升，持续发展能力进一步增强。河南豫能控股股份有限公司 2014 年年度报告全文 11 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 适用 不适用 主要经营模式的变化情况 适用 不适用 2、收入、收入 说明 本公司主要投资管理以电力生产为主的能源项目，主营业务收入95%以上源于电力产品的销售，所生产的电力产品全部销售给河南省电力公司。报告期内，公司实现主营业务收入3,237,903,412.13元，同比减少3.11%，主要是受电量减少、电价下调等因素影响。公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 行业分类 项目 单位 2014 年
21、2013 年 同比增减 电力 销售量（万千瓦时）829,563 844,749-1.80%生产量（万千瓦时）886,146 894,585-0.94%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 公司重大的在手订单情况 适用 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）3,261,471,196.28 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 97.18%公司前 5 大客户资料 适用 不适用 序号 客户名称 销售额（元）占年度销售总额比例 1 国网河南省电力公司 3,237,903,412.13 96.4
22、8%2 南阳市恒晓物资商贸有限公司 8,724,884.42 0.26%3 南阳金开元物资有限公司 5,681,570.78 0.17%4 郑州盛鸿元商贸有限公司 4,798,304.03 0.14%5 河南康鑫实业有限公司 4,363,024.93 0.13%合计-3,261,471,196.28 97.18%主要客户其他情况说明 适用 不适用 河南豫能控股股份有限公司 2014 年年度报告全文 12 3、成本、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2014 年 2013 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 发电企业 燃料成本 1,736,035,357.87 70
23、.74%2,087,301,645.15 75.64%-16.83%发电企业 人工成本 88,129,109.89 3.59%87,047,146.55 3.15%1.24%发电企业 折旧 309,430,804.67 12.61%297,562,975.60 10.78%3.99%产品分类 单位：元 产品分类 项目 2014 年 2013 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 发电企业 燃料成本 1,736,035,357.87 70.74%2,087,301,645.15 75.64%-16.83%发电企业 人工成本 88,129,109.89 3.59%87,047,
24、146.55 3.15%1.24%发电企业 折旧 309,430,804.67 12.61%297,562,975.60 10.78%3.99%说明 报告期内，公司主营业务成本2,360,525,173.13元，同比减少11.51%，主要是受煤价下跌、售电量减少等因素影响。公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）974,669,421.30 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 49.97%公司前 5 名供应商资料 适用 不适用 序号 供应商名称 采购额（元）占年度采购总额比例 1 河南投资集团燃料有限责任公司 388,083,904.02 19.90%2 山西潞安环保能源开发
25、股份有限公司 181,202,131.46 9.29%3 平顶山天安煤业股份有限公司 173,213,539.72 8.88%4 中铁物资集团华北有限公司 121,044,817.86 6.21%5 郑州煤炭工业（集团）正运煤炭销售有限公司 111,125,028.24 5.70%合计-974,669,421.30 49.97%主要供应商其他情况说明 适用 不适用 河南豫能控股股份有限公司 2014 年年度报告全文 13 4、费用、费用 项目 2014年（元）2013年（元）同比增减（%）重大变动说明 营业税金及附加 25,900,530.66 24,523,492.34 5.62%销售费用
26、2,171,280.15 2,786,126.76-22.07%管理费用 85,412,741.60 82,675,055.73 3.31%财务费用 153,254,536.90 195,212,064.95-21.49%所得税 122,257,792.87 48,184,405.57 153.73%一是鸭电公司上年有未弥补亏损不需缴纳所得税，报告期税前可弥补亏损使用完，开始缴纳所得税；二是天益公司盈利同比增加。5、研发支出：无、研发支出：无 6、现金流、现金流 单位：元 项目 2014 年 2013 年 同比增减 经营活动现金流入小计 3,499,508,782.32 3,492,200,3
27、48.83 0.21%经营活动现金流出小计 2,373,002,378.66 2,539,735,865.76-6.56%经营活动产生的现金流量净额 1,126,506,403.66 952,464,483.07 18.27%投资活动现金流入小计 23,998,025.56 15,068,082.62 59.26%投资活动现金流出小计 3,128,109,350.07 977,813,813.74 219.91%投资活动产生的现金流量净额-3,104,111,324.51-962,745,731.12 222.42%筹资活动现金流入小计 9,374,598,065.87 2,737,660,0
28、00.00 242.43%筹资活动现金流出小计 5,383,352,381.92 2,838,383,955.81 89.66%筹资活动产生的现金流量净额 3,991,245,683.95-100,723,955.81 4,062.56%现金及现金等价物净增加额 2,013,640,763.10-111,005,203.86 1,914.01%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 “投资活动现金流入小计”同比增加59.26%，主要原因：报告期基建期子公司收到的履约保证金、代收款项等与基建活动有关的现金增加。“投资活动现金流出小计”同比增加219.91%，主要原因：报告期基建
29、期子公司按照项目完工进度，支付各项工程款、设备款。“投资活动产生的现金流量净额”同比减少222.42%，主要原因：报告期基建期子公司支付项目进度款，投资活动现金流出同比增幅较大。“筹资活动现金流入小计”同比增加242.43%，主要原因：一是公司完成非公开发行股票，募集资金到账；二是基建期子公司随项目进度提取银行贷款额度增加。河南豫能控股股份有限公司 2014 年年度报告全文 14“筹资活动现金流出小计”同比增加89.66%，主要原因：一是经营期企业偿还到期贷款；二是基建企业用项目贷款置换短期搭桥贷款。“筹资活动产生的现金流量净额”同比增加4,062.56%，主要原因：一是公司完成非公开发行股票
30、，募集资金到账；二是基建期子公司随项目进度提取银行贷款额度增加。“现金及现金等价物净增加额”同比增加1,914.01%，主要原因：公司收到非公开发行股票募集资金、基建期子公司项目贷款增加，因而筹资活动产生的现金净流入同比增加。报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 主要原因是：一是报告期公司计提固定资产折旧、发生财务费用金额较大，减少利润但不影响经营或现金流量；二是经营性应收减少额度较大，不影响利润，增加经营活动现金流入。三、主营业务构成情况三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利
31、率比上年 同期增减 分行业 发电企业 3,237,903,412.13 2,360,525,173.13 27.10%-3.11%-11.51%6.92%分产品 电力 3,237,903,412.13 2,360,525,173.13 27.10%-3.11%-11.51%6.92%分地区 华中地区 3,237,903,412.13 2,360,525,173.13 27.10%-3.11%-11.51%6.92%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 四、资产、负债状况分析四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动
32、情况、资产项目重大变动情况 单位：元 2014 年末 2013 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 2,233,429,168.11 18.40%162,249,652.95 2.54%15.86%年底募集资金到账金额较大。应收账款 385,911,860.91 3.18%408,121,022.92 6.40%-3.22%存货 209,065,073.00 1.72%143,721,056.25 2.25%-0.53%投资性房地产 14,040,991.88 0.12%9,343,565.57 0.15%-0.03%河南豫能控股股份有限公司 2
33、014 年年度报告全文 15 固定资产 3,344,509,694.80 27.55%3,541,292,415.93 55.50%-27.95%主要是按照会计政策计提折旧。在建工程 4,159,080,669.95 34.26%648,234,823.49 10.16%24.10%两家基建期子公司项目建设顺利推进，投资额大幅增加。2、负债项目重大变动情况、负债项目重大变动情况 单位：元 2014 年 2013 年 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 短期借款 660,000,000.00 5.44%1,220,000,000.00 19.12%-13.68%一是经
34、营期子公司利用经营积累资金归还银行贷款；二是基建期子公司用银行项目贷款置换短期搭桥贷款。长期借款 4,781,460,000.98 39.38%2,511,433,025.32 39.36%0.02%3、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 4、主要境外资产情况、主要境外资产情况 适用 不适用 五、核心竞争力分析五、核心竞争力分析 目前，公司已初步成为资产结构优良、法人治理结构完善、企业信誉良好的专业化国有控股上市企业，主要具有以下优势：一是地理位置优越。公司所属8台机组为豫北、豫南地区的重要支撑电源，为河南省经济发展和百姓安居乐业提供稳定、安全、清洁的电力保障
35、。二是资产质量优良。公司8台机组全部为300兆瓦级以上机组，其中600兆瓦级大容量、高效率、环境友好型机组比例达到75%，高于全国及河南省平均水平，在节能发电调度中具有相对优势。报告期内公司所属4台在运机组已全部享受脱硫、脱硝、除尘电价。三是丰富的电力生产管理经验。公司自上市以来即专注于发电业务，拥有一大批专业技术人才，积累了丰富的运营管理经验，为公司业务的顺利开展及拓展提供了保证。河南豫能控股股份有限公司 2014 年年度报告全文 16 六、投资状况分析六、投资状况分析 1、对外股权投资情况、对外股权投资情况（1）对外投资情况）对外投资情况 适用 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元）上年
36、同期投资额（元）变动幅度 1,038,062,044.75 0.00 100.00%被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 新乡中益发电有限公司 电力生产与销售 100.00%鹤壁鹤淇发电有限责任公司 电力生产与销售 97.15%（2）持有金融企业股权情况）持有金融企业股权情况 适用 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。（3）证券投资情况）证券投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。（4）持有其他上市公司股权情况的说明）持有其他上市公司股权情况的说明 适用 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况、委托理财、衍生品投
37、资和委托贷款情况（1）委托理财情况）委托理财情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托理财。（2）衍生品投资情况）衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。河南豫能控股股份有限公司 2014 年年度报告全文 17（3）委托贷款情况）委托贷款情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托贷款。3、募集资金使用情况、募集资金使用情况 适用 不适用 （1）募集资金总体使用情况）募集资金总体使用情况 适用 不适用 单位：万元 募集资金总额 209,199.99 报告期投入募集资金总额 39,275.86 已累计投入募集资金总额 39,275.86 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用
38、途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%募集资金总体使用情况说明 2014 年度公司非公开发行股票所募集资金于 2014 年 12 月 19 日到位。募集资金到位后，公司已先后支付：募投项目新乡中益 95%股权收购款 19,671.13 万元，鹤壁鹤淇 97.15%股权收购款 9,674.73 万元；根据投资进度拨付新乡中益资本金9,930 万元，转款手续费 0.04 万元。截至 2014 年 12 月 31 日，公司在国家开发银行股份有限公司河南省分行开立的募集资金专户结余募集资金 72,473.07 万元，根据募集资金投向，将用于对新乡中益项目进行增资及置换投资集团
39、过渡期内垫付的资本金；公司在交通银行股份有限公司河南省分行开立的募集资金专户结余募集资金 93,160.55 万元，根据募集资金投向，将用于对鹤壁鹤淇项目增资、置换鹤壁同力过渡期内垫付的资本金及补充公司流动资金。（2）募集资金承诺项目情况）募集资金承诺项目情况 适用 不适用 单位：万元 承诺投资项目 和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额 调整后 投资总额(1)本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)(2)/(1)项目达到 预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 1.收购新乡中益95
40、%股权 否 19,671.13 19,671.13 19,671.13 19,671.13 100.00%2015 年 03 月15 日 87.87 是 否 河南豫能控股股份有限公司 2014 年年度报告全文 18 2.收购鹤壁鹤淇97.15%股权 否 9,674.73 9,674.73 9,674.73 9,674.73 100.00%2015 年 12 月30 日 0 是 否 3.对新乡中益增资用于“河南新中益电厂上大压小2 600MW 级超超临界机组工程”否 82,403.09 82,403.09 9,930.00 9,930.00 12.05%2015 年 03 月15 日 0 是 否
41、 4.对鹤壁鹤淇增资用于“鹤壁鹤淇电厂 2600MW级超超临界（上大压小）机组工程”否 92,160.57 92,160.57 0.00%2015 年 12 月30 日 0 是 否 5.补充公司流动资金 否 1,000.00 1,000.00 0.00%2015 年 01 月12 日 0 是 否 承诺投资项目小计-204,909.52 204,909.52 39,275.86 39,275.86-87.87-超募资金投向 合计-204,909.52 204,909.52 39,275.86 39,275.86-87.87-超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更
42、情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 适用 经 2015 年 1 月 8 日董事会 2015 年第 1 次临时会议审议批准，公司使用募集资金置换了投资集团及鹤壁同力预先投入募投项目新乡中益、鹤壁鹤淇的项目资本金合计人民币 63,453 万元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 适用 经 2015 年 3 月 5 日董事会 2015 年第 2 次临时会议审议批准，公司使用闲置募集资金 4.8 亿元暂时补充流动资金。项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 报告期末尚未使用的募集资金按照投向将用于置换项目先期投
43、入、对募投项目后续增资及补充公司流动资金。募集资金使用及披无 河南豫能控股股份有限公司 2014 年年度报告全文 19 露中存在的问题或其他情况（3）募集资金变更项目情况）募集资金变更项目情况 适用 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。4、主要子公司、参股公司分析、主要子公司、参股公司分析 适用 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 南阳天益发电有限责任公司 子 公 司 发电企业 电力 770,735,921.11 3,076,974,492.53 1,033,625,712.4
44、6 2,068,066,397.56 336,368,560.37 250,143,344.46 南阳鸭河口发电有限责任公司 子 公 司 发电企业 电力 103,841,0000.00 1,522,586,064.09 856,141,328.31 1,326,944,212.00 260,904,714.31 224,570,378.49 新乡中益发电有限公司 子 公 司 发电企业 电力 208,421,052.00 4,351,688,088.12 747,484,090.00 15,121,541.38-7,405,577.33 878,707.18 鹤壁鹤淇发电有限责任公司 子 公 司
45、 发电企业 电力 100,000,000.00 1,777,603,140.49 304,249,052.75 主要子公司、参股公司情况说明 报告期，天益公司实现营业收入2,068,066,397.56元，同比减少4.60%；营业成本1,527,385,806.20元，同比减少9.17%；实现净利润250,143,344.46元，同比增加29.08%。鸭电公司实现营业收入1,326,944,212.00元，同比减少1.45%；营业成本993,874,112.82元，同比减少13.41%；净利润224,570,378.49元，同比增加81.46%。营业收入减少的主要原因：一是受社会用电增速放缓的
46、影响，报告期实际发电量同比减少；二是受电价下调政策影响，报告期内电费收入减少。净利润增加的主要原因：一是电煤市场形势变化、煤价同比降低，报告期内单位售电盈利能力增强；二是加强资金管理、科学资金调度，财务费用同比减少。报告期内取得和处置子公司的情况 河南豫能控股股份有限公司 2014 年年度报告全文 20 适用 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司目的 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产和业绩的影响 鹤壁鹤淇发电有限责任公司 顺应行业发展趋势，进一步优化资产结构。提升资产规模，逐步减少和消除同业竞争 使用 2014 年度非公开发行股票所募集资金收购 该项目尚处于基建期，对 2014年
47、当年业绩无影响。新乡中益发电有限公司 同上 同上 该项目尚处于基建期，对 2014年当年业绩影响较小。5、非募集资金投资的重大项目情况、非募集资金投资的重大项目情况 适用 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。七、七、2015 年年 1-3 月经营业绩的预计月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 八、公司控制的特殊目的主体情况八、公司控制的特殊目的主体情况 适用 不适用 九、公司未来发展的展望九、公司未来发展的展望（一）行业竞争格局和变化趋势 电力行业的发展与宏观经济走势息息相关。一方面，随着我国经
48、济发展进入新常态，增速换档、结构调整、动力转换压力增大，另一方面，随着改革的深化和经济结构的调整，经济运行继续保持合理的增长区间，社会用电量仍将持续增长，发电行业仍有巨大的发展潜力。2015年，煤炭市场总量宽松、结构性过剩的态势不会发生根本性改变，预计电煤价格仍将保持低位运行。2015年，国家继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，继续实行结构性减税和普遍性降费，资金市场融资环境相对宽松，融资成本有望进一步下降。2015年，预计国家出台新的电力体制改革方案，在市场化交易机制下,推动电价、发电计划等逐步放开。随着竞价上网、节能调度、煤炭总量控制等政策的实施，超临界和超超临界清洁高效、大容量发电机
49、组，将是燃煤发电领域的主力机组。（二）公司新年度经营计划 2015年，公司将以股东利益最大化和稳中求进为总目标，深入贯彻落实股东大会、董事会各项决策部署，以抓发展、促效益为使命，以机制创新为动力，以集约化、专业化为手段，全力抓好安全生产，持续提升公司经营管理水平。围绕公司的可持续发展目标，密切关注政策研究，加强资本运作，加快项目开发河南豫能控股股份有限公司 2014 年年度报告全文 21 与储备，不断增强企业发展后劲。（三）公司面对的风险 1.原材料价格波动风险 燃料成本在公司营业成本中占有较大比重。尽管目前煤炭产能存在结构性过剩，整体供应还将保持宽松的态势，但仍存在价格波动风险。对策：抓住煤
50、炭市场低迷的有利时机，加强煤源点的开拓以及与重点煤矿的合作，开展集约化采购，实施燃料全过程管控，控制燃料成本,严控市场风险。2.用电需求下降的风险 2015年，预计河南省内全社会用电量增速放缓。如果公司发电机组全年发电利用小时数有所下降，可能会对公司盈利产生影响。对策：公司将加强对能源及电力市场政策的分析和研判，强化风险预警和管控，因地、因时、因厂制宜，制定灵活的营销策略，积极开拓市场，发挥公司机组在节能、环保等方面的优势，努力提高设备利用小时数。3自身存在的风险 目前，公司装机全部为火电机组，资产结构单一。随着国家能源及环保政策的调整，资产结构有待进一步优化。对策：加强战略研究，逐步优化和调
