1、福建新华都购物广场股份有限公司 2008 年年度报告 0 福建新华都购物广场股份有限公司福建新华都购物广场股份有限公司 2008 年年度报告年年度报告 股票简称：新华都 股票代码：002264 股票简称：新华都 股票代码：002264 二九年三月二十七日 二九年三月二十七日 福建新华都购物广场股份有限公司 2008 年年度报告 1目录 目录 一、重要提示1 二、公司基本情况简介2 三、会计数据和业务数据摘要3 四、股本变动及股东情况4 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况8 六、公司治理结构11 七、股东大会情况简介18 八、董事会报告19 九、监事会报告37 十、重要事项39 十一、财务报
2、告43 十二、备查文件目录95 福建新华都购物广场股份有限公司 2008 年年度报告 1一、重要提示 一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。2、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。3、所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议。4、中审国际会计师事务所有限公司为本公司 2008 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。5、公司
3、负责人陈志程先生、主管会计工作负责人李青女士及会计机构负责人（会计主管人员）张美珍女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。福建新华都购物广场股份有限公司 2008 年年度报告 2二、公司基本情况简介 二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：福建新华都购物广场股份有限公司 公司法定中文名称缩写：新华都 公司英文名称：FUJIAN NEW HUA DU SUPERCENTER CO.,LTD.公司英文名称缩写：NHD 2、公司法定代表人：陈志程 3、公司董事会秘书：龚严冰 联系地址：福州市五四路 162 号华城国际北楼 5 层 电话：0591-87987972 传真：0591-87987
4、982 E-mail：CIO 公司证券事务代表：戴文增 联系地址：福州市五四路 162 号华城国际北楼 5 层 电话：0591-87987972 传真：0591-87987982 E-mail： 4、公司注册地址：厦门市思明区吕岭路 2 号 14C 室 公司办公地址：福州市五四路 162号华城国际北楼 5 层 邮政编码：350003 公司国际互联网网址：http:/www.nhd- 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：证券时报、中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：董事会办公室 6、公司 A股上市交易所：深圳证券交易所
5、 公司 A股简称：新华都 公司 A股代码：002264 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：2007 年 4月 9 日 公司首次注册登记地点：厦门市工商行政管理局 公司最近一次变更注册登记日期：2008年 9 月 16 日 公司变更注册登记地点：厦门市工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：350200100013669 公司税务登记号码：350206751648625 企业组织机构代码：75164862-5 公司聘请的境内会计师事务所名称：中审国际会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市海淀区阜石路 73 号裕惠大厦 G1202 福建新华都购物广场股份有限公司 2
6、008 年年度报告 3 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 （一）主要会计数据 单位：（人民币）元 2008 年 2007 年 本年比上年增减（）2006 年 营业收入 2,279,317,478.811,642,500,011.1938.77%1,062,923,105.15利润总额 82,708,102.8892,610,254.90-10.69%48,965,671.30归属于上市公司 股东的净利润 64,467,425.6573,017,287.16-11.71%38,428,473.03归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 65,208,283.6145,
7、618,806.9242.94%28,496,155.17经营活动产生的现金流量净额 156,779,830.7374,751,454.63109.73%95,409,930.13 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末 增减（）2006 年末 总资产 1,063,338,175.29524,395,234.58102.77%438,849,435.94所有者权益（或 股东权益）511,694,581.34156,800,606.79226.33%127,588,848.73股本 106,880,000.0080,080,000.0033.47%80,080,000.00（二）主要财务
8、指标 单位：（人民币）元 2008 年 2007 年 本年比上年增减（）2006 年 基本每股收益（元/股）0.710.91-21.98%0.48稀释每股收益（元/股）0.710.91-21.98%0.48扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元/股）0.710.5724.56%0.36全面摊薄净资产收益率（%）12.60%46.57%-33.97%30.12%加权平均净资产收益率（%）20.79%51.35%-30.56%35.24%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）12.74%29.09%-16.35%22.33%扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%）21.01%32.0
9、8%-11.07%26.13%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）1.470.9358.06%1.19 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减（）2006 年末归属于上市公司股东的每股 净资产（元/股）4.791.96144.39%1.59注：1、上述数据以公司合并报表数据填列；2、上述基本每股收益、净资产收益率、股东权益、每股净资产等指标均按归属于上市公司股东的数据填列；福建新华都购物广场股份有限公司 2008 年年度报告 43、公司于2008年7月首次公开发行人民币普通股2,680万股，根据公开发行证券公司信息披露编报规则第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露（2007
10、年修订），计算本报告期每股收益的股份总数为：80,080,000+26,800,0005/12=91,246,666.67股。四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 80,080,000 100.00%5,360,000-5,360,000 80,080,00074.93%1、国家持股 0 0.00%17,987-17,987 02、国有法人持股 0 0.00%671,896-671,896 03、其他内资持股 80
11、,080,000 100.00%4,652,130-4,652,130 80,080,00074.93%其中：境内非国有法人持股 56,396,000 70.42%00 56,396,00052.77%境内自然人持股 23,684,000 29.58%4,652,130-4,652,130 23,684,00022.16%4、外资持股 0 0.00%17,987-17,987 0 其中：境外法人持股 0 0.00%17,987-17,987 0 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 0 0.00%21,440,0005,360,000 26,800,000 26,800,00025
12、.07%1、人民币普通股 0 0.00%21,440,0005,360,000 26,800,000 26,800,00025.07%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 80,080,000 100.00%26,800,00026,800,000 106,880,000100.00%股份变动情况说明：根据中国证券监督管理委员会（证监许可2008893号文）核准，公司采用网下向询价对象配售（以下简称“网下配售”）与网上资金申购定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,680万股，其中网下配售536万股，网上定价发行2,1
13、44万股。根据证券发行与承销管理办法的有关规定，网下配售的股票自网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日即2008年7月31日起锁定三个月方可上市流通。因锁定期满，该部分股票已于2008年10月31日起开始上市流通。限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除 限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期 首次公开发行 网下配售股份 5,360,000 5,360,00000网下配售 2008年 10月 31日新华都实业集团47,000,000 0047,000,000上市前承诺 2011年 7月 31 日福建新华都购物广场股份有限公司 2008 年年度报
14、告 5股份有限公司 福建新华都投资有限责任公司 9,396,000 009,396,000上市前承诺 2011年 7月 31 日陈志勇 7,884,000 007,884,000上市前承诺 2011年 7月 31 日陈志程 1,200,000 001,200,000上市前承诺 2011年 7月 31 日陈云岚 400,000 00400,000上市前承诺 2011年 7月 31 日陈耿生 800,000 00800,000上市前承诺 2011年 7月 31 日刘国川 400,000 00400,000上市前承诺 2011年 7月 31 日池金明 2,000,000 002,000,000上市前
15、承诺 2009年 7月 31 日周文贵 1,200,000 001,200,000上市前承诺 2009年 7月 31 日叶芦生 1,200,000 001,200,000上市前承诺 2009年 7月 31 日刘晓初 1,200,000 001,200,000上市前承诺 2009年 7月 31 日上官常川 800,000 00800,000上市前承诺 2009年 7月 31 日林军 800,000 00800,000上市前承诺 2009年 7月 31 日黄履端 800,000 00800,000上市前承诺 2009年 7月 31 日付小珍 600,000 00600,000上市前承诺 2009年
16、 7月 31 日刘奇志 600,000 00600,000上市前承诺 2009年 7月 31 日袁振林 400,000 00400,000上市前承诺 2009年 7月 31 日龚严冰 400,000 00400,000上市前承诺 2009年 7月 31 日郭建生 400,000 00400,000上市前承诺 2009年 7月 31 日叶常青 400,000 00400,000上市前承诺 2009年 7月 31 日龚水金 200,000 00200,000上市前承诺 2009年 7月 31 日翁健 200,000 00200,000上市前承诺 2009年 7月 31 日李小焕 200,000 0
17、0200,000上市前承诺 2009年 7月 31 日庄弥前 200,000 00200,000上市前承诺 2009年 7月 31 日林宗杰 200,000 00200,000上市前承诺 2009年 7月 31 日王贤斌 200,000 00200,000上市前承诺 2009年 7月 31 日郑海棠 200,000 00200,000上市前承诺 2009年 7月 31 日黄德永 200,000 00200,000上市前承诺 2009年 7月 31 日王凯文 200,000 00200,000上市前承诺 2009年 7月 31 日李青 200,000 00200,000上市前承诺 2009年 7
18、月 31 日陈志伟 200,000 00200,000上市前承诺 2009年 7月 31 日合计 85,440,000 5,360,000080,080,000 2、股票发行与上市情况（1）根据中国证券监督管理委员会（证监许可2008893 号文）核准，公司于 2008 年 7 月 10 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,680 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为 12.00 元/股。（2）经深圳证券交易所深证上2008109 号文批准，公司首次上网定价公开发行的 2,144 万股人民币普通股股票自 2008年 7 月 31 日起在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易，网下向询价对象
19、询价福建新华都购物广场股份有限公司 2008 年年度报告 6配售的 536万股锁定三个月后于 2008 年 10 月 31日上市流通。（3）公司无内部职工股。（二）股东情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 股东总数 5,365前 10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量新华都实业集团股份有限公司 境内非国有法人43.97%47,000,00047,000,000 0福建新华都投资有限责任公司 境内非国有法人8.79%9,396,0009,396,000 0陈志勇 境内自然人 7.38%7,884,0007,884,000 0中国银行
20、易方达策略成长二号混合型证券投资基金 其他 1.88%2,012,5120 0池金明 境内自然人 1.87%2,000,0002,000,000 0中国银行易方达策略成长证券投资基金 其他 1.73%1,852,6980 0中国银行易方达积极成长证券投资基金 其他 1.18%1,263,8160 0叶芦生 境内自然人 1.12%1,200,0001,200,000 0陈志程 境内自然人 1.12%1,200,0001,200,000 0刘晓初 境内自然人 1.12%1,200,0001,200,000 0周文贵 境内自然人 1.12%1,200,0001,200,000 0 前 10 名无限售
21、条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国银行易方达策略成长二号混合型证券投资基金 2,012,512人民币普通股 中国银行易方达策略成长证券投资基金 1,852,698人民币普通股 中国银行易方达积极成长证券投资基金 1,263,816人民币普通股 中国农业银行交银施罗德精选股票证券投资基金 1,165,762人民币普通股 中国建设银行中信红利精选股票型证券投资基金 1,116,925人民币普通股 国信农行国信金理财价值增长股票精选集合 资产管理计划 1,017,198人民币普通股 中国银行华夏回报二号证券投资基金 726,666人民币普通股 中国银行华夏回报证券投资
22、基金 724,376人民币普通股 中国银行海富通收益增长证券投资基金 676,571人民币普通股 全国社保基金一零五组合 626,361人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东新华都实业集团股份有限公司(以下简称新华都集团)持有第二大股东福建新华都投资有限责任公司 100%股权，陈发树先生直接持有新华都集团 75.87%的股权，为公司的实际控制人，陈志勇先生、陈志程先生是陈发树先生的弟弟。中国银行易方达策略成长二号混合型证券投资基金、中国银行易方达策略成长证券投资基金和中国银行易方达积极成长证券投资基金同为易方达基金管理有限公司管理的基金；中国银行华夏回报二号证券投资基金和
23、中国银行华夏回报证券投资基金同为华夏基金管理有限公司管理的基金。公司未知其它股东之间是否存在关联关系，也未知其它股东是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。2、控股股东及实际控制人简介 福建新华都购物广场股份有限公司 2008 年年度报告 7（1）公司控股股东情况 新华都实业集团股份有限公司(以下简称新华都集团)持有本公司 43.97%的股权，为公司控股股东。新华都集团成立于 1997 年 12 月 30 日，注册资本 13,980.00 万元，注册地为福州市五四路 162号，主营业务为股权投资。（2）公司实际控制人情况 陈发树先生直接持有新华都集团 75.87%的股权，
24、通过自然人独资公司厦门新华都投资管理咨询有限公司持有新华都集团 16.82%的股权，为本公司的实际控制人。陈发树先生目前担任新华都集团的董事长。（3）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。（4）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 100%16.82%75.87%100%7.38%14.78%43.97%8.79%25.08%3、其他持股在百分之十以上的法人股东 报告期内，公司未有其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东。陈志勇 福建新华都购物广场股份有限公司新华都实业集团 股份有限公司 福建新华都投资有限责任公司 周文贵等 28 位自然人
25、 其他社会 公众股 陈发树 厦门新华都投资 管理咨询有限公司 福建新华都购物广场股份有限公司 2008 年年度报告 8 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 陈志程 董事长 男 38 2007年 3 月 28 日 2010年 3月 27 日1,200,0001,200,000 12,000是 周文贵 董事、总经理 男 36 2007
26、年 3 月 28 日 2010年 3月 27 日1,200,0001,200,000 280,100否 上官常川 董事、副总经理 男 43 2007年 3 月 28 日 2010年 3月 27 日800,000800,000 229,100否 龚严冰 董事、董事会秘书 男 33 2007年 3 月 28 日 2010年 3月 27 日400,000400,000 179,100否 裴亮 独立董事 男 41 2007年 3 月 28 日 2010年 3月 27 日00 49,992否 袁新文 独立董事 男 47 2007年 6 月 26 日 2010年 3月 27 日00 49,992否 胡宝珍
27、 独立董事 女 44 2007年 6 月 26 日 2010年 3月 27 日00 49,992否 付小珍 监事 女 47 2007年 3 月 28 日 2010年 3月 27 日600,000600,000 9,600是 郭建生 监事 男 39 2007年 3 月 28 日 2010年 3月 27 日400,000400,000 176,700否 龚水金 监事 男 33 2007年 3 月 28 日 2010年 3月 27 日200,000200,000 112,240否 李青 财务总监 女 49 2007年 3 月 28 日 2010年 3月 27 日200,000200,000 167,
28、100否 合计-5,000,0005,000,000-1,315,916-说明：陈志程、付小珍不在公司领取薪酬，仅从公司领取董事或监事津贴。（二）董事、监事、高级管理人员主要工作经历 1、董事会成员 福建新华都购物广场股份有限公司 2008 年年度报告 9陈志程，男，1971 年 7 月出生，曾任厦门市华都百货有限公司经理，福建新华都百货有限责任公司总经理。现任本公司董事长，兼任新华都集团副总裁、厦门新华都董事长。周文贵，男，1973 年 6 月出生，厦大 EMBA。曾任台湾味全集团有限公司办事处经理、安宾超商公司经理，上海锦江麦德龙公司食品采购部采购，沃尔玛福州长城购物广场副总经理，漳州新华
29、都百货有限责任公司总经理。现任本公司董事、总经理，兼任龙岩新华都董事长、厦门新华都董事。上官常川，男，1966 年 9 月出生，大专学历。曾任教于安溪祥华学区，历任福建新华都百货有限公司百货部经理、人力资源部经理，福建新华都商城有限责任公司副总经理、总经理，泉州新华都购物广场有限公司总经理，本公司副总经理兼采购总监。现任本公司董事、常务副总经理，兼任厦门新华都董事。龚严冰，男，1976 年 5月出生，博士学历，2004 年进入本公司工作，现任本公司董事、董事会秘书、信息总监，兼任三明新华都董事长、莆田新华都董事长、福建新华都信息科技有限公司执行董事、龙岩新华都董事。裴亮，男，1968年 10
30、月出生，博士学历。主要译著有零售营销、品类管理、品类管理操作指南、超市防盗手册；主编有特许经营百问百答、论成品油的流通。现任中国连锁经营协会秘书长，特许委员会主任委员，ECR(中国)委员会副秘书长，连锁杂志副主编，中国连锁年鉴主编，本公司独立董事。袁新文，男，1962 年出生，硕士学历。现任厦门大学管理学院会计系教授、审计处处长，福建省教育审计学会副会长，厦门市内部审计协会副会长，厦门大学资产经营有限公司监事，本公司独立董事。胡宝珍，女，1965 年 11月出生，教授职称。现任福建警察学院法律系主任，福建省法学会常务理事，福建省青年法律工作者协会理事，福州仲裁委员会仲裁员，厦门仲裁委员会仲裁员
31、，本公司独立董事。2、监事会成员 付小珍，女，1962 年 2月出生，专业会计学硕士，注册会计师。曾任江西 4321 厂财务处副处长，福建省卫生防疫站会计师，福建新华都百货有限责任公司财务部副经理，新华都集团财务部经理、财务部副总监。现任新华都集团总裁助理、财务总监，重庆骏树置业有限公司监事会主席，本公司监事会主席，兼任厦门新华都、泉州新华都、漳州新华都、三明新华都、莆田新华都、龙岩新华都、海南港澳资讯产业股份有限公司监事。郭建生，男，1970 年 2月出生，本科学历。曾任福建省轻工进出口集团金瑞房地产公司副总经理、福州顺意贸易有限公司总经理。现任本公司监事、人事行政总监，兼任福州新华都监事。
32、龚水金，男，1976 年 11月出生，大专学历。曾任福建新华都百货有限责任公司保卫科副科长，福州新华都综合超市有限公司防损部经理，新华都集团经济民警中队副中队长，福州海悦酒店物业管理有限公司副总经理。现任本公司防损部经理，本公司职工监事。3、高级管理人员 周文贵，总经理，详见以上简历。上官常川，副总经理，详见以上简历。龚严冰，董事会秘书，详见以上简历。福建新华都购物广场股份有限公司 2008 年年度报告 10李青，女，1960年 3 月出生，硕士学历。曾任福建省五交化公司（闽华集团）财务部经理，福建中闽建设发展股份有限公司总经理助理、资金财务部经理，福建冠勇集团财务总监，新华都集团财务副总监，
33、华福大酒店有限公司财务总监、副总经理。现任本公司财务总监。（三）公司董事监事高级管理人员变动情况 报告期内，公司董事监事高级管理人员没有发生变动。（四）公司员工情况 截止报告期末，公司在职员工为 7,298 人，员工的结构如下：1、按专业结构划分 类别 人数（人）比例（%）采购人员 144 1.97%营运人员 6,569 90.01%财务人员 83 1.14%其他管理人员 502 6.88%小计 7,298 100%2、按受教育程度划分 学历 人数（人）比例（%）本科及以上 261 3.58%大专 1,087 14.89%中专及高中 3,030 41.52%初中及以下 2,920 40.01%
34、合计 7,298 100%公司没有需承担费用的离退休人员。福建新华都购物广场股份有限公司 2008 年年度报告 11 六、公司治理结构 六、公司治理结构 （一）公司治理的情况 报告期内，公司严格按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会及深圳证券交易所颁布的其他相关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，坚持规范运作。1、根据中国证监会关于2008年进一步深入推进公司治理专项活动的通知（上市部函2008116号）、中国证券监督管理委员会公告（200827号）文件精神、厦门证监局关于做好深入推进公司治理专项活动相关
35、工作的通知（厦证监发2008252号）和深圳证券交易所关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知等文件的要求，公司于2008年8月底成立了公司治理专项工作小组，组织相关部门严格对照公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则等法律、法规，以及公司章程等内部规章制度，认真开展了上市公司治理专项活动，进行了自查，并制订了整改计划，并由厦门证监局对我公司进行了现场检查。公司按照厦门证监局提出的整改建议落实整改责任，切实地进行了整改。2、根据深圳证券交易所上市公司内部控制指引及相关文件精神，2008 年 9 月 18 日公司召开一届六次董事会会议，审议并通过福建新华都购物广场股份有限公司投资者关系管
36、理制度、福建新华都购物广场股份有限公司防范控股股东及其关联方占用公司资金制度和福建新华都购物广场股份有限公司控股股东、实际控制人行为规范等相关管理制度；2008 年 12 月 15 公司召开一届八次董事会会议，审议并通过福建新华都购物广场股份有限公司独立董事年报工作制度。以上制度的建立进一步健全了公司内部控制体系。3、对照上市公司治理准则，公司董事会认为，公司法人治理结构的实际情况与中国证监会有关文件的要求不存在差异。(1)关于股东和股东大会：公司控股股东新华都集团持有本公司 43.97%的股份。公司严格按照股东大会议事规则的规定和股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，确保所有股东，特别是
37、中小股东享有平等地位和合法权益。(2)关于控股股东和上市公司：公司控股股东新华都集团严格执行福建新华都购物广场股份有限公司控股股东、实际控制人行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的情况；控股股东不存在占用公司资金情况；公司未对股东及关联方提供担保。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面做到“五分开”，公司董事会、监事会和内部机构均独立运作。福建新华都购物广场股份有限公司 2008 年年度报告 12(3)关于董事和董事会：公司董事会的人数及人员构成符合法律法规和公司章程的要求。公司全体董事能够依据董事会议事规则开展工作，认真出席董事会和股东大会，恪尽职守、勤勉尽
38、责，诚实守信地履行职责。公司现有独立董事三名，符合中国证监会的规定，报告期内，公司独立董事参加了深圳证券交易所组织的独立董事培训。(4)关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司制定了监事会议事规则，监事会会议严格按照规定的程序进行；公司监事能够认真履行职责，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护股东的权益。(5)关于绩效评价和激励约束机制：公司正逐步建立和完善公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。(6)关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、员
39、工和消费者等其他利益相关者的权益，共同推动公司持续、健康地发展。(7)关于信息披露：公司依照法律、法规和公司章程的规定，制定了信息披露制度，公司信息披露规范；指定证券时报、中国证券报、上海证券报和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站，严格按照有关法律法规的规定真实、准确、及时、完整、公平的披露各项信息，保证全体股东享有平等获得信息的权利；公司按照投资者关系管理制度的要求，加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同。（二）公司内部控制制度的建立和健全情况 公司按照公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则、企业会计制度等法律法规，已基本建立了一套符合当前公司生产经营实际情况需要的、符合我国
40、有关法规和证券监管部门要求、较为健全、合理、有效的内部控制制度，并能在企业管理各个过程、各个关键环节、重大投资、重大风险等方面发挥较大的控制与防范作用。随着外部经营环境的变化、相关部门和政策新规定的要求，公司将进一步完善内控制度，增强内部控制的执行力，推进内部控制各项工作的不断深化，提高内部控制的效率和效益，从而促进公司更好、更快发展。公司独立董事裴亮、袁新文、胡宝珍对公司内部控制自我评价发表意见如下：经核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下：公司已建
41、立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司关于2008年度内部控制的自我评价报告较为全面、客观、公正的反映了公司相关的内部控制制度的建立和实施情况。保荐机构安信证券股份有限公司及保荐代表人李泽业、陈亚辉对公司内部控制自我评价发表意见如下：经过现场检查、高管会谈及查阅相关文件，安信证券认为，新华都已经建立了较为完善的法人治理结构，建立了较为完备的有关公司治理及内部控制的各项规章制度，并能够结合公司的实际情况、业务特点及监管部门的最新要求，对相关规章制度进行修改完善。2008年度，公司内部控制制度执行情况良好，符合有关法律法规和证券监管部门对上市公司内控制度管理的规范要求。公司对200
42、8年度内部控制的自我评价是较为真实、客观的。（三）、公司内部审计制度的建立和执行情况 2008 年内部控制相关情况 是/否/备注/说明（如选择否福建新华都购物广场股份有限公司 2008 年年度报告 13不适用 或不适用，请说明具体原因）一、内部审计制度的建立情况以及内审工作指引落实情况 1、内部审计制度建立 公司是否已建立内部审计制度，内部审计制度是否经公司董事会 审议通过 是 2、机构设置 公司董事会是否设立审计委员会，公司是否已设立独立于财务部门的内部审计部门，内部审计部门是否对审计委员会负责 是 3、人员安排 （1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董事占半数以上并担任召集人，且至少
43、有一名独立董事为会计专业人士 是 （2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人员从事内部审计工作 否 因公司业务类型较为单一，且公司经营业务都在省内，内部审计部门目前只配置二名专职人员从事内部审计工作。（3）内部审计部门负责人是否专职，由审计委员会提名，董事会任免 否 内部审计部门负责人为专职，但未经过审计委员会提名、董事会任免的程序。公司拟在下次董事会换届选举时履行相关任命程序。二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况 1、审计委员会是否根据内部审计部门出具的评价报告及相关资料，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况出具年度内部控制自我评价报告 是 2、本年度内部
44、控制自我评价报告是否包括以下内容：（1）内部控制制度是否建立健全和有效实施；（2）内部控制存在的缺陷和异常事项及其处理情况（如适用）；（3）改进和完善内部控制制度建立及其实施的有关措施；（4）上一年度内部控制存在的缺陷和异常事项的改进情况（如适用）；（5）本年度内部控制审查与评价工作完成情况的说明。是 3、内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效。如为内部控制无效，请说明内部控制存在的重大缺陷 是 4、本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具鉴证报告 否 下一年度聘请会计师事务所出具鉴证报告。福建新华都购物广场股份有限公司 2008 年年度报告 145、会计师事务所对公司内部控制有效性
45、是否出具非无保留结论鉴证报告。如是，公司董事会、监事会是否针对鉴证结论涉及事项做出专项说明 不适用本年度未出具鉴证报告。6、独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如为异议意见，请说明）是 7、保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见（如适用）是 三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效相关说明 1、审计委员会的主要工作内容与工作成效 （1）说明审计委员会每季度召开会议审议内部审计部门提交的工作计划和报告的具体情况 公司上市后，充分发挥了审计委员会的作用，第三季度：审议了内部审计部门提交的2008 年第二季度审计工作总结；第四季度：审议了内部审计部门提交的2008 年第三
46、季度审计工作总结。（2）说明审计委员会每季度向董事会报告内部审计工作的具体情况审计委员会向董事会提交了公司第二季度、第三季度内部审计工作报告和相关情况。（3）审计委员会认为公司内部控制存在重大缺陷或重大风险的，说明内部控制存在的重大缺陷或重大风险，并说明是否及时向董事会报告，并提请董事会及时向证券交易所报告并予以披露（如适用）无（4）说明审计委员会所做的其他工作 与公司年度审计机构协商确定公司年度财务报告的审计工作时间安排以及审计重点问题。2、内部审计部门的主要工作内容与工作成效 （1）说明内部审计部门每季度向审计委员会报告内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题的具体情况 第三季度
47、：提交了2008 年第二季度审计工作总结；第四季度：提交了2008 年第三季度审计工作总结。（2）说明内部审计部门本年度按照内审指引及相关规定要求对重要的对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用和信息披露事务管理等事项进行审计并出具内部审计报告的具体情况 本年度，内部审计机构根据相关规定对公司募集资金存放和使用按季度进行了审计，并出具关于公司 2008年第三季度募集资金使用情况的内部审计报告。（3）说明内部审计部门在对内部控制审查过程中发现内部控制存在重大缺陷或重大风险的，说明内部控制存在的重大缺陷或重大风险，并说明是否向审计委员会报告（如适用）无 福建新华都购物广场股份有限
48、公司 2008 年年度报告 15（4）说明内部审计部门是否按照有关规定评价公司与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度建立和实施的有效性，并向审计委员会提交内部控制评价报告 是（5）说明内部审计部门向审计委员会提交下一年度内部审计工作计划和本年度内部审计工作报告的具体情况 已向审计委员提交 2008年度内部审计工作总结报告以及 2009年度内部审计工作计划。（6）说明内部审计工作底稿和内部审计报告的编制和归档是否符合相关规定 是（7）说明内部审计部门所做的其他工作 在日常工作中，督促各相关部门严格遵守各项内控制度。四、公司认为需要说明的其他情况（如有）无（四）公司相对于控股股东在业务、人员、
49、资产、机构、财务等方面的独立情况（1)、业务方面：公司业务独立。公司业务独立于控股股东及其下属企业，拥有独立完整的供应和销售系统，独立开展业务，不依赖于股东或其它任何关联方。（2)、人员方面：公司人员独立。公司设有独立的人事行政部，负责劳动、人事及工资管理。公司总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员均在本公司工作并领取薪酬。（3)、资产方面：公司资产独立。公司拥有独立于控股股东的经营场所，拥有独立完整的资产结构，拥有独立的辅助系统和配套设施、土地使用权、房屋所有权等资产，拥有独立的采购和销售系统。（4)、机构方面：公司机构独立。公司设立了健全的组织机构体系，独立运作，与控股股东完
50、全分离，不存在与控股股东或其职能部门之间的从属关系。（5)、财务方面：公司财务独立。公司有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立进行财务决策。公司独立开设银行账户，独立纳税。（五）公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况 1、报告期内，公司全体董事均能严格按照公司法、证券法、上市公司理准则、深圳证券交易所股票上市规则以及中小企业板块上市公司董事行为指引等法律、法规及规章制度等规定和要求，诚实守信，发挥各自的专业特长、技能和经验，积极地履行职责，切实维护公司及股东特别是社会公众股股东的权益。2、公司董事长严格按照公司法、深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引
