1、 东方热电 0 0 0 9 5 8 二 0 0 八年年度报告 重 要 提 示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司本年度财务会计报告已经北京京都天华会计师事务所有限责任公司审计并出具了标准无保留意见审计报告。公司负责人李行宇、主管会计工作负责人谷树才及会计机构负责人郝兰英等声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。目 录 一、公司基本情况简介 3 二、会计数据和业务数据摘要 4 三、股本变动及股东情况 6 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 9 五、公司治理结构
2、 1 2 六、股东大会情况简介 1 6 七、董事会报告 1 7 八、监事会报告 2 2 九、重要事项 2 3 十、财务报告 2 5 十一、备查文件目录 7 6 一、公司基本情况简介 1、公司法定中、英文名称 石家庄东方热电股份有限公司 公司法定英文名称：S H I J I A Z H U A N G D O N G F A N G T H E R M O E L E C T R I C C O.,L T D.2、公司法定代表人：李行宇先生 3、公司董事会秘书及证券事务代表 公司董事会秘书：王志洁先生 联系地址：河北省石家庄市建华南大街1 6 1 号 电话：0 3 1 1-8 5 0 5 3 3
3、 9 8 传真：0 3 1 1-8 5 0 8 7 0 6 8 电子信箱：w z j 9 5 8 1 2 6.c o m 公司董事会证券事务代表：徐会桥先生 联系地址：河北省石家庄市建华南大街1 6 1 号 电话：0 3 1 1-8 5 0 5 3 9 1 3 传真：0 3 1 1-8 5 0 8 7 0 6 8 电子信箱：x u h u i q i a o s o h u.c o m 4、注册地址、办公地址、电子信箱和邮政编码 公司注册地址：河北省石家庄市建华南大街1 6 1 号 公司办公地址：河北省石家庄市建华南大街1 6 1 号 电子信箱：s j z d f r d 0 0 0 9 5
4、8 s o h u.c o m 邮政编码：0 5 0 0 3 1 5、选定的信息披露报纸、指定国际互联网网址和年度报告备置地点 公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：h t t p:/w w w.c n i n f o.c o m.c n 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：东方热电 股票代码：0 0 0 9 5 8 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1 9 9 8 年 9 月 1 4 日；地点：河北省工商行政管理局 企业法人营业
5、执照注册号：1 3 0 0 0 0 1 0 0 1 0 0 0 1/1 税务登记号码：1 3 0 1 0 6 7 0 0 7 1 4 2 1 5 组织机构代码：7 0 0 7 1 4 2 1-5 公司聘请的会计师事务所名称：北京京都天华会计师事务所有限责任公司 办公地址：北京建国门外大街 2 2 号赛特广场五层 二、会计数据和业务数据摘要 1、主要会计数据指标：（单位：人民币元）项 目 金 额 营业利润 -3 1 2,8 0 1,0 9 4.3 8 利润总额 -3 3 0,5 9 6,8 0 2.5 9 归属于上市公司股东的净利润 -3 3 2,6 6 4,4 0 4.3 7 归属于上市公司股
6、东的扣除非经常性损益后的净利润 -3 1 0,1 4 5,6 5 8.0 3 经营活动产生的现金流量净额 1 0 6,2 8 6,4 5 2.7 2 注：扣除非经营性损益项目和涉及的金额 项 目 金 额 非流动资产处置损益-1 7,5 8 0,3 0 7.9 0 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 4,9 2 0,0 0 0.0 0 其他营业外收支净额-1 3 1,1 1 3.3 0 合计-1 2,7 9 1,4 2 1.2 0 2、报告期末公司近三年的主要会计数据和财务指标(1)、主要会计数据 2 0 0 8 年 2 0 0 7 年 本年比上年增减（）2 0 0 6 年 营业收入 9 7
7、 2,3 5 1,8 1 4.9 0 9 8 2,6 2 2,6 4 8.4 8 -1.0 5%1,0 4 0,3 3 4,1 4 7.8 3利润总额-3 3 0,5 9 6,8 0 2.5 9 1 4,3 6 3,7 0 3.1 5 -2,4 0 1.6 1%9,9 1 1,5 2 2.8 3归属于上市公司股东的净利润-3 2 2,9 3 7,0 7 9.2 3 1 0,0 6 1,3 5 1.4 5 -3,3 0 9.6 8%-3,4 2 0,8 7 9.0 7归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-3 1 0,1 4 5,6 5 8.0 3 8,0 3 7,9 5 2.0 7 -3
8、,9 5 8.5 2%-8,3 4 9,8 1 8.9 3经营活动产生的现金流量净额 1 0 6,5 2 3,8 1 7.0 9 2 5 6,7 8 1,1 1 1.4 5 -5 8.5 2%2 2 1,7 3 6,6 6 2.2 6 2 0 0 8 年末 2 0 0 7 年末 本年末比上年末增减（）2 0 0 6 年末 总资产 2,8 6 0,3 3 3,2 3 3.5 6 3,0 4 9,2 0 3,5 4 9.9 0 -6.1 9%3,1 1 2,8 3 5,3 0 7.0 6所有者权益（或股东权益）7 9 9,8 4 5,7 3 6.6 1 1,1 2 2,7 8 2,8 1 5.8
9、4 -2 8.7 6%1,1 1 2,7 2 1,4 6 4.3 9股本 2 9 9,4 8 5,0 0 0.0 0 2 9 9,4 8 5,0 0 0.0 0 3 4 3,7 2 5,0 0 0.0 0（2）、主要财务指标 单位：（人民币）元 2 0 0 8 年 2 0 0 7 年 本年比上年增减（）2 0 0 6 年 基本每股收益（元/股）-1.0 7 8 3 0.0 3 3 6 -3,3 0 9.2 3%-0.0 1 0 3稀释每股收益（元/股）-1.0 7 8 3 0.0 3 3 6 -3,3 0 9.2 3%-0.0 1 0 3扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）-1.0 3
10、5 6 0.0 2 6 8 -3,9 6 4.1 8%-0.0 2 5 1全面摊薄净资产收益率（%）-4 0.3 7%0.9 0%降低了 4 1.2 7 个百分点-0.3 1%加权平均净资产收益率（%）-3 3.5 9%0.9 0%降低了 3 4.4 9 个百分点-0.2 8%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）-3 8.7 8%0.7 2%降低了 3 9.5 0 个百分点-0.7 5%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-3 2.2 6%0.7 2%降低了 3 2.9 8 个百分点-0.6 8%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.3 5 6 0.8 5 7 -5 8
11、.4 6%0.6 5 2 0 0 8 年末 2 0 0 7 年末 本年末比上年末增减（）2 0 0 6 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）2.6 7 1 3.7 4 9 -2 8.7 5%3.2 4 三、股本变动及股东情况 1、股本变动情况表 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 1 0 2,7 7 5,4 1 2 3 4.3 2%1 0 2,7 7 5,4 1 2 3 4.3 2%1、国家持股 2、国有法人持股 1 0 2,7 7 5,4 1 2 3 4.3 2%1 0 2,7 7 5,4
12、 1 2 3 4.3 2%3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 1 9 6,7 0 9,5 8 8 6 5.6 8%1 9 6,7 0 9,5 8 8 6 5.6 8%1、人民币普通股 1 9 6,7 0 9,5 8 8 6 5.6 8%1 9 6,7 0 9,5 8 8 6 5.6 8%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 2 9 9,4 8 5,0 0 0 1 0 0.0 0%2 9 9,4 8 5,0 0 0 1 0 0.0 0%限售股份变动情况表 股东
13、名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期石家庄东方热电集团有限公司_ 1 0 2,7 7 5,4 1 2 1 4,9 7 4,2 5 0 0 8 7,8 0 1,1 6 2 年初限售股份系股权分置改革形成。2 0 0 9 年 0 6 月0 8 日 合计 1 0 2,7 7 5,4 1 2 1 4,9 7 4,2 5 0 0 8 7,8 0 1,1 6 2 2、最近 3 年股票发行与上市情况 公司最近 3 年无股票发行与上市行为。2 0 0 6 年公司控股股东实施以股抵债方案，股本由 3 4 3,7 2 5,0 0 0 股减少到 2 9 9,4
14、 8 5,0 0 0 股。公司没有内部职工股。3、主要股东持股情况 股东总数 4 4,6 3 8 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 石家庄东方热电集团有限公司 国有法人 3 4.3 2%1 0 2,7 7 5,4 1 2 1 0 2,7 7 5,4 1 2 1 0 2,7 7 5,4 1 2上海金诚投资管理有限公司 境内非国有法人 0.3 2%9 4 8,0 0 0 0 0赵敏 境内自然人 0.3 1%9 3 0,3 0 8 0 0陈升 境内自然人 0.2 8%8 3 5,0 0 0 0 0吴爱民 境内自然人 0.
15、2 7%7 9 5,4 3 1 0 0河南博懋锋科技发展有限公司 境内非国有法人 0.2 6%7 6 0,0 0 0 0 0郝晋栋 境内自然人 0.2 4%7 2 1,8 7 5 0 0王宇 境内自然人 0.2 3%6 7 9,6 3 8 0 0南通开发区化工供销有限公司 境内非国有法人 0.2 2%6 5 0,0 0 0 0 0钟菊英 境内自然人 0.2 2%6 4 3,8 0 0 0 0 前 1 0 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 上海金诚投资管理有限公司 9 4 8,0 0 0 人民币普通股 赵敏 9 3 0,3 0 8 人民币普通股 陈升 8 3
16、5,0 0 0 人民币普通股 吴爱民 7 9 5,4 3 1 人民币普通股 河南博懋锋科技发展有限公司 7 6 0,0 0 0 人民币普通股 郝晋栋 7 2 1,8 7 5 人民币普通股 王宇 6 7 9,6 3 8 人民币普通股 南通开发区化工供销有限公司 6 5 0,0 0 0 人民币普通股 钟菊英 6 4 3,8 0 0 人民币普通股 宋惠 5 9 3,1 0 0 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明（1）石家庄东方热电集团有限公司持股1 0 2,7 7 5,4 1 2 股，其中 2 2,7 7 5,4 1 2 股被司法冻结，8 0 0 0 万股被质押冻结。（2）其他股东均为公
17、司流通股股东。本公司未知其所持股份的关联、质押、冻结情况。4、公司控股股东情况 公司控股股东是石家庄东方热电集团有限公司（以下简称集团公司），实际控制人为石家庄市国资委。现法定代表人为李行宇先生。公司成立于 1 9 8 2 年，1 9 9 8 年 6 月改制为国有独资的有限责任公司，主要业务和产品为热力、电力的生产和销售，工程设计施工、设备制作等，注册资本为人民币 3 2 0 0 0万元。2 0 0 8 年 9 月 2 8 日，石家庄市国资委与中国电力投资集团公司签署了关于无偿划转石家庄东方热电集团有限公司协议书，市国资委同意无偿划转所持有的石家庄东方热电集团有限公司 1 0 0%股权。该协议
18、生效后，公司实际控制人将发生变化。根据约定，上述协议生效须经国务院国资委和中国证监会审批通过，截止 2 0 0 8年 1 2 月 3 1 日，划转协议尚未取得最后批准。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 李行宇 董事长 男 4 9 2 0 0 8 年 1 0月 2 9 日 2 0 0 8 年 1 0月 0 1 日 0 0 无 0.0 0 是 李向东 董事、总经理 男 5 6 2
19、 0 0 5 年 1 0月 0 1 日 2 0 0 8 年 1 0月 0 1 日 0 0 无 2 7.5 9 否 东方热电组织结构方框图 石家庄市国资委 石家庄市东方热电集团有限公司 石家庄市东方热电股份有限公司 股权 1 0 0 股权 3 4.3 2 张进江 董事、副总经理 男 4 5 2 0 0 5 年 1 0月 0 1 日 2 0 0 8 年 1 0月 0 1 日 0 0 无 2 4.8 2 否 张克君 董事、副总经理 男 5 7 2 0 0 5 年 1 0月 0 1 日 2 0 0 8 年 1 0月 0 1 日 0 0 无 2 4.9 0 否 谷树才 董事、副总经理、总会计师 男 4
20、5 2 0 0 5 年 1 0月 0 1 日 2 0 0 8 年 1 0月 0 1 日 0 0 无 2 4.7 8 否 肖云汉 独立董事 男 4 3 2 0 0 5 年 1 0月 0 1 日 2 0 0 8 年 1 0月 0 1 日 0 0 无 4.5 0 否 李万军 独立董事 男 4 5 2 0 0 7 年 1 1月 0 1 日 2 0 0 8 年 1 0月 0 1 日 0 0 无 4.5 0 否 庞贵永 独立董事 男 6 3 2 0 0 6 年 1 1月 0 1 日 2 0 0 8 年 1 0月 0 1 日 0 0 无 4.5 0 否 胡爱民 监 事 会 主席 男 5 8 2 0 0 5
21、年 1 0月 0 1 日 2 0 0 8 年 1 0月 0 1 日 0 0 无 2 4.9 2 否 张青庄 监事 男 5 7 2 0 0 5 年 1 0月 0 1 日 2 0 0 8 年 1 0月 0 1 日 0 0 无 1 2.4 1 否 刘利华 监事 男 5 0 2 0 0 5 年 1 0月 0 1 日 2 0 0 8 年 1 0月 0 1 日 0 0 无 1 2.2 8 否 梁炜 副总经理 男 4 2 2 0 0 5 年 1 0月 0 1 日 2 0 0 8 年 1 0月 0 1 日 0 0 无 2 5.1 3 否 董建亭 副总经理 男 4 5 2 0 0 5 年 1 0月 0 1 日
22、2 0 0 8 年 1 0月 0 1 日 0 0 无 2 5.2 7 否 王志洁 董 事 会 秘书 男 3 7 2 0 0 8 年 0 3月 3 1 日 2 0 0 8 年 1 0月 0 1 日 0 0 无 8.5 8 否 合计-0 0 -2 2 4.1 8 -2、现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历和在除股东单位外的其他任职或兼职情况 李行宇：大学学历，高级经济师，2 0 0 4 年1 0 月至 2 0 0 5 年 4 月山西漳泽控股有限公司董事长兼总经理、中国电力投资集团公司华北区域检修公司筹备组负责人；2 0 0 5 年 4 月至2 0 0 5 年 6 月山西漳泽控股有
23、限公司董事长、山西中电电力工程有限公司和山西漳泽电力检修分公司总经理；2 0 0 5 年 6 月至 2 0 0 7 年 7 月中电投华北电力工程有限公司和山西漳泽电力检修公司总经理；2 0 0 7 年 7 月至今中国电力投资集团公司华北分公司和山西漳泽电力股份有限公司总经理助理兼发展与工程管理部经理、中国电力投资集团公司华北发电项目管理公司总经理。现任本公司董事长，兼任石家庄东方热电集团有限公司法定代表人。李向东：大学专科，工程师，最近五年内历任石家庄东方热电股份有限公司董事、总经理、董事长。现任本公司董事、总经理，兼任石家庄东方兴业投资公司总经理。张进江：大学本科，高级经济师，最近五年内历任
24、石家庄东方热电股份有限公司董事、副总经理。现任本公司董事、副总经理、党委副书记，无兼职。张克君：大学专科，工程师，最近五年内历任石家庄东方热电股份有限公司董事、副总经理。现任本公司董事、副总经理，兼任石家庄祥源物资供销有限公司总经理。谷树才：M B A 硕士，高级会计师，最近五年内历任石家庄东方热电股份有限公司总会计师。现任本公司董事、副总经理兼总会计师。兼任石家庄东方兴业投资公司监事。庞贵永：大学本科，会计师，最近五年内历任河北经贸大学会计学院副院长、全国预算会计研究会理事、河北省预算会计研究会副会长、石家庄市法商职业学院工商管理系教授、主任。本公司独立董事。李万军：管理学硕士。高级会计师、
25、注册会计师、注册税务师，最近五年内历任河北省注册会计师协会副秘书长。本公司独立董事。肖云汉：工学博士，研究员，最近五年内历任中国科学院工程热物理研究员、副所长。本公司独立董事。胡爱民：中专文化，高级工程师，最近五年内历任热电四厂厂长、公司监事会主席。本公司监事会主席，无兼职。张青庄：大学专科，高级政工师，最近五年内历任热电四厂党总支书记。本公司监事，无兼职。刘利华：大学专科，政工师，最近五年内历任热电四厂工会主席、热电三厂党总支书记、工会主席。本公司监事，无兼职。董建亭：大学本科，工程师，最近五年内历任石家庄东方热电股份有限公司总经理助理、副总经理。现任本公司副总经理，无兼职。梁 炜：M B
26、A 硕士，高级经济师。最近五年内历任石家庄东方热电股份有限公司总经理助理、副总经理。现任本公司副总经理，无兼职。王志洁：M B A 硕士，高级工程师，最近五年内任石家庄东方热电股份有限公司企管部副部长、董事会秘书，现任本公司董事会秘书。3、年度报酬情况 公司董事、监事及高管人员的报酬决定程序均按公司章程的有关规定进行。报酬的确定依据是根据股东大会通过的办法，依据公司经济指标完成情况和个人考核情况确定每人的具体报酬。现任董事、监事及高管人员年度报酬总额为 2 2 4.1 8 万元。个人报酬详见董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况。4、离任及当选的董事、监事、高级管理人员（1）报告期内当选的
27、董事、监事、高级管理人员姓名及原因 姓名 职务 当选原因 李行宇 董事长 石家庄市国资委与中电投签订划转协议 （2）报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及原因。姓名 职务 离任原因 王毅 董事 金石化肥结束托管 贾彤宙 副董事长 金石化肥结束托管 5、公司员工情况 截止 2 0 0 8 年1 2 月 3 1 日，公司共有员工3 0 0 8 人，比上年增长 0.9 7，具体情况如下：（1）在职人数：2 7 9 3 人（2）专业构成 人数 所占比例（）生产人员：2 0 8 9 7 4.7 9%销售人员：5 0 1.7 9%技术人员：3 4 4 1 2.3 2%财务人员：4 0 1.4 3%行
28、政人员：2 7 0 9.6 7%（3）教育程度：人数 所占比例（）中专以下:1 1 7 9 4 2.2 1%中专学历：5 1 3 1 8.3 7%大专以上：1 1 0 1 3 9.4 2%（4）退休员工：2 1 5 五、公司治理结构 1、公司治理情况 2 0 0 8 年，公司董事会严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则和中国证监会有关法律法规的要求，规范运作，重新审视了自身公司治理的各个环节，积极开展专项治理活动，补充和完善了法人治理一系列基础性管理制度和经营规范制度。（1）、报告期内，公司严格遵照中国证监会公告（2 0 0 8 2 7 号）和河北证监局关于进一步深入开展推进公司治理专项活动
29、的通知的要求，对照公司法、证券法等有关法律、行政法规、部门规章，对开展加强上市公司治理专项活动的整改情况进行了全面的梳理，并制订了持续改进计划，起草了上市公司专项治理自查情况报告上报河北证监局审核，并顺利通过了河北证监局对公司的现场检查。自查报告经公司第三届二十四次董事会审议通过后于 2 0 0 8 年 7 月 1 9 日在中国证券报、证券时报、上海证券报和巨潮资讯网进行了披露。（2）按照证监会及河北证监局的有关要求，2 0 0 8 年 1 0 月 2 9 日，公司召开第三届二十七次董事会。修订完善了公司信息披露事务管理制度，补充了对股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度；建立了敏感信息的
30、排查机制，建立敏感信息的归集、保密及披露制度。（3）根据河北证监局对公司治理及资金占用情况专项检查的整改要求，2 0 0 8年 1 1月1 4 日，公司召开2 0 0 8 年第三次临时股东大会，对公司章程进行了修订，增加了公司董事会建立对大股东所持股份 占用即冻结 的机制，公司董事长作为 占用即冻结 机制的第一责任人，财务负责人、董事会秘书协助其做好 占用即冻结 工作。建立了防止大股东占用资金、侵害公司利益的长效机制。2、独立董事履行职责情况 目前，庞贵永、肖云汉、李万军为公司第三届董事会独立董事，占公司全部董事的三分之一，其中李万军为会计专业人员，符合中国证监会 关于在上市公司建立独立董事制
31、度的指导意见的规定要求。上述独立董事任职资格已经深交所审核通过。独立董事出席了2 0 0 8年度公司召开的董事会、股东大会，认真审核各项议案，对公司的关联交易、重大投资等有关事项均发表了独立意见，履行了其独立董事的职责。报告期内，独立董事对公司有关事项未提出异议。独立董事出席会议情况:独立董事 姓名 本年应参加 董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注 李万军 7 7 0 0 庞贵永 7 7 0 0 肖云汉 7 4 0 3 肖云汉先生由于工作繁忙，难以保证亲自出席董事会会议，已经口头向董事会提出辞职意向，待公司寻找到合适人选后，即履行有关手续。3、公司的独立性 公司董事长由控股股
32、东董事长兼任；本公司总经理李向东、副总经理张进江、副总经理兼总会计师谷树才兼任控股股东董事，除以上兼职情况外，公司与控股股东在人员、资产、机构、财务等方面均已分开，并具有独立完整的业务及自主经营能力。4、公司内部控制自我评价 公司自上市以来，依据公司法、证券法、上市公司内部控制指引等相关法律、法规、规范性文件的要求和规定，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构，建立了规范化的公司治理结构和行之有效的风险控制系统，并不断完善，保证了公司正常经营业务的开展，促进了公司规范运作和健康发展。（一）、内部控制制度建设情况 公司内部控制制度主要包括对控股子公司的控制、对外担保的控制、关联交易的控制
33、、信息披露管理制度、募集资金管理制度、投资者关系管理制度等内部控制制度，这些内控制度构成了公司相对完善的内部控制体系。（1）内部控制的有关组织机构 董事会：对公司内控制度的建立、健全、有效实施及检查监督负责；并定期对公司内控情况进行全面检查和效果评估。监事会：审议公司内控情况，提供审计建议。审计委员会：审核公司内控制度及其执行情况；监督检查公司的内部稽核制度及其实施。经理层：督促并检查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制制度的情况；全面落实和推进内控制度的相关规定。公司其它各部门及子公司：具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险管理和控制制度，配合完成公司对各专业系统风险
34、管理和控制情况的检查；执行公司内控制度；每年定期对内控制度的建设和执行情况进行自行检查；配合公司相关机构检查工作。审计部：负责组织对公司各系统（含控股子公司及其他分支机构）开展内部审计工作，定期向审计委员会、监事会和公司管理层汇报内控审计工作。证券部：保证内控相关信息披露内容的真实、准确及完整。（2）公司内部审计部门设立及工作情况 为了加强内部监督与控制，公司设立独立的审计部，并配备了专职审计人员。同时制订了公司内部审计制度，审计部直属公司董事会领导，依照有关法规开展内部审计工作，定期检查公司内部控制缺陷，评估其执行的效果和效率，并及时提出改进建议。报告期内，公司审计部门主要对公司所属各经营单
35、位、控股子公司、工程项目等进行专项审计。公司各项内部控制活动及相关的内部控制制度符合国家有关法律法规和监管部门的要求，保证了公司经营管理的规范运行。（3）2 0 0 8 年为建立和完善内部控制所进行的重要活动 公司按照中国证监会及河北证监局关于开展上市公司治理专项活动的有关精神和统一部署，积极开展公司治理专项活动，并以此为契机，全面地对公司内部控制制度进行了自查自纠，及时建立、修订并完善了各项内控制度，保证了公司各项内控制度的有效性。河北证监局对我公司 2 0 0 8 年公司治理自查及整改情况进行了检查。公司已披露了相关自查整改报告。（二）、重点控制活动（1）、公司控股子公司控制结构及持股比例
36、如下：目前公司拥有控股子公司两家，公司持有石家庄东方兴业投资公司9 0%股权，持有石家庄经济技术开发区煤气热电公司8 2%股权。公司向该两家控股公司委派了董事、监事、高管及财务人员，建立了与公司配套规范的经营、安全、生产、财务、审计、人事、考核、关联交易等内部管理体系。（2）对控股子公司的管理控制情况 公司通过向控股子公司派出董事及股东代表，在董事会和股东会上有效行使决策权；对所属控股子公司均委派了高管管理人员，对重要控股子公司还委派了财务负责人，规定重大事项报公司董事会或股东大会审议，对控股子公司的经营管理实施了有效地控制。（3）关联交易的内部控制情况 公司按照上市规则及公司章程、股东大会议
37、事规则、董事会议事规则等有关规定，明确划分股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，需独立董事事前认可的关联交易事项时，第一时间将相关材料提交独立董事。公司经营层每年根据生产经营的需要，向董事会提交“年度工作报告”及“关于上年度日常关联交易执行情况及当年度日常关联交易预计情况的议案”，经股东大会审议通过后实行。公司对照深圳证券交易所上市公司内部控制指引的有关规定，对关联交易的内部控制严格、充分、有效，未有违反上市公司内部控制指引的情形发生。（4）公司对外担保的内部控制情况 公司严格按照上市规则、公司章程中关于对外担保事项的规定行使审批权限，对对外担保对象的审查、对外担保的审批程序、对外担保的信
38、息披露及风险控制等作了明确的规定。报告期末，公司对外提供担保余额为7 8 5 0 万元，无违反法律、法规的对外担保事项发生。（5 ）公司募集资金使用的内部控制情况 公司严格按照募集资金管理办法的规定，对募集资金的存储、审批、使用、变更、监督、责任追究等作了明确规定，公司严格按照制度执行。本报告期内，公司无前次募集资金使用延续至本期的情形发生。（6）公司重大投资的内部控制情况 公司严格按照上市规则、公司章程、董事会议事规则、股东大会议事规则规定的权限和程序，履行对重大投资的审批。本报告期内，公司无重大投资事项。（7）公司信息披露的内部控制情况 公司制定了信息披露管理办法、投资者关系管理制度，对公
39、司公开信息披露和投资者信息沟通进行有效控制。公司信息披露管理制度对信息披露的原则、职责、内容、程序、文件管理、保密措施、监督管理与责任追究等作了明确规定；公司投资者关系管理制度进一步规范了公司接待和推广的行为，在本公司接受调研、沟通、采访或进行对外宣传、推广等活动时，增加了公司信息披露透明度及公平性，促进了公司与投资者之间的良性关系。报告期内，公司严格按照信息披露的相关规定执行，保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。（三）、内部控制中的问题及改进计划 公司应加强内部风险控制，不断完善对内部控制的监督检查，加大董事、监事、高级管理人员的培训学习，持续规范运作，确保公司各项制度得到有效执行。同
40、时，公司将不断按照国家法律法规逐步完善法人治理结构，健全内部管理和控制体系，防范风险，促进公司更快更好的发展。报告期内，公司进一步落实“专项治理自查自纠活动”，2 0 0 8 年 7 月公司披露了石家庄东方热电股份有限公司治理专项活动整改情况的说明。（四）、总体评价 综上所述，公司按照法律、法规已建立了比较健全的内部控制体系，并得到有效地贯彻执行，符合国家有关法律、法规的要求，内控制度也较为完整、合理，基本能够适应公司现行管理的要求和公司发展的需要；能够保证公司各项业务活动的健康运行。有效地控制了公司内外部风险，保证了公司长期、稳定、规范、健康地发展。独立董事意见：公司建立了较为完善的内部控制
41、体系，符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。公司内部控制重点活动按公司内部控制各项制度的规定进行，公司对控股子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露的内部控制严格、充分、有效，保证了公司的经营管理的正常进行。公司对内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了目前公司内部控制体系的建设及运行情况。监事会意见：公司监事会根据深交所上市公司内部控制指引、关于做好上市公司2 0 0 8 年年度报告工作的通知的有关规定，对公司 2 0 0 8 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能够得到有效的执行。公司内部
42、控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。5、公司对高管人员的考评及奖励制度已建立，公司董事会依据年初下达的经营目标和管理目标，对高级管理人员进行考评，同时高级管理人员还接受职工民主监督，董事会根据民主评议等情况提出最后的综合考评意见。2 0 0 8 年工作考评工作正在进行中。六、股东大会情况简介 1、公司股东大会的通知、召集及召开程序均符合公司法和公司章程及有关规定，河北冀华律师事务所为股东大会出具了法律意见书。2、2 0 0 8 年公司共召开了 4 次股东大会。具体情况如下：召开时间 会议届次 披露时间 披露报纸 2 0 0 8 年 3 月 3 1 日 2 0 0
43、 8 年第一次临时股东大会 2 0 0 7 年 4 月 1 日 中国证券报 证券时报 上海证券报 2 0 0 8 年 4 月 2 5 日 2 0 0 7 年度股东大会 2 0 0 8 年 4 月 2 6 日 2 0 0 8 年 1 0 月 2 9 日 2 0 0 8 年第二次临时股东大会 2 0 0 8 年 1 0 月 3 0 日 2 0 0 8 年 1 1 月 1 4 日 2 0 0 8 年第三次临时股东大会 2 0 0 8 年 1 1 月 1 5 日 七、董事会报告（一）、报告期经营情况回顾 1、2 0 0 8 年经营情况回顾 2 0 0 8年，受宏观经济环境的影响，作为热电联产企业，公司
44、经历了煤炭供需矛盾和电力需求回落的双重冲击，给公司的生产经营带来极大压力。在煤炭供应方面，去年，煤炭市场总体呈现冲高回落的态势，前三季度，由于供需矛盾进一步突出，煤炭价格跳跃攀升，最高时曾达到 8 0 0-1,0 0 0 元/吨，煤炭供应极其紧张，公司主要依靠与神华集团签订的铁路煤合同采购煤炭。虽然第四季度煤炭价格有所回落，部分缓解了公司的经营压力，但仍然处于价格与成本的倒挂状态。而在电力供需方面，由于成本倒挂，公司对电力生产进行了适当调控，使得发电量及供电收入相应减少。受上述因素影响，公司利润大幅下降。面对不利形势，公司努力采取有效措施积极克服外部环境变化带来的困难，通过大量扎实细致的工作，
45、市政府 2 0 0 8 年 1 1 月份对供热价格进行了适当调整，加上国家 2 0 0 8 年三次上调电价，在一定程度上缓解了公司产销倒挂的矛盾，但仍不足以抵消煤价上涨所带来的影响。公司 2 0 0 8 年实现销售收入9 7 2 3 5 万元，比上年减少 1.0 5；利润总额-3 3 0 5 9 万元，净利润-3 3 2 6 6 万元。2、公司主营业务范围及其经营情况（1）、报告期内，公司主营业务或业务结构未发生重大变化。地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）石家庄 9 7,2 3 5.1 8 -1.0 5%（2）、2 0 0 7 年分行业经营状况如下：单位：（人民币）万元 主营业务分行业情
46、况 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%)营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）营业利润率比上年增减（%）热电主营业务收入 9 6,6 5 8.7 8 1 0 7,3 0 4.1 8 -1 1.0 1%-1.0 8%2 9.6 2%降低 2 6.3 0 个百分点主营业务分产品情况 热 5 4,8 8 2.4 2 5 8,0 1 0.1 0 -5.7 0%2 9.6 2%5 5.4 8%降低 1 7.5 8 个百分点电 3 6,8 6 3.0 8 4 9,2 9 4.0 8 -3 3.7 2%-2 6.7 1%8.4 1%降低 4 3.4 1 个百分点（3）、占主营业务收
47、入或主营业务利润1 0%以上的主营业务介绍 热力:主要为石家庄市的工业、商业和居民生活提供蒸汽和采暖服务。2 0 0 8 年公司实现售热量 1 5 2 4 万吉焦，比2 0 0 7 年增长 1.5。电力：主要是热电联产所生产的电量上网销售。2 0 0 8 年公司上网电量1 0 2 6 7 9 万千瓦时，比 2 0 0 7 年减少 2 7.7。（4）、主要客户情况 公司前五名客户营业收入为4.4 亿元，占本公司全部营业收入的比例为4 5.5 3%。3、报告期公司资产、利润重大变化情况（1）、应收票据同比减少 9 5%，主要原因为银行承兑汇票到期承兑所致。（2）、预付款项同比减少 4 1%，主要原
48、因为预付煤款减少所致。（3）、存货同比增加 2 0 7%，主要原因为冬运储煤增加所致。（4）、长期股权投资同比减少 5 9%，主要原因为长期股权投资计提资产减值损失所致。（5）、在建工程同比减少 3 7%，主要原因为工程完工结转固定资产所致。（6）、应付票据同比增加 7 6 6 2%，主要原因为资金紧张，应付票据增加所致。（7）、应付账款同比增加 3 1%，主要原因为资金紧张，应付账款增加所致。（8）、预收款项同比增加 6 8%，主要原因为预收冬季采暖费所致。（9）、应付职工薪酬同比增加 2 3 2%，主要原因为应付职工薪酬压月发放所致。（1 0）、应交税费同比减少6 4%，主要原因为亏损导致
49、应交税费减少所致。（1 1）、应付利息同比增加7 9 4%，主要原因为资金紧张，应付未付银行利息增加所致。（1 2）、其他应付款同比增加7 0%，主要原因为与其他企业往来款增加所致。（1 3）、未分配利润同比减少1 9 2%，主要原因为生产成本增加，经营亏损所致。（1 4）、营业成本同比增加3 0%，主要原因为煤价上涨导致成本增加。（1 5）、管理费用同比增加5 8%，主要原因为冬运设备检测修理费用增加所致。（1 6）、资产减值损失同比减少 1 8 0%，主要原因为应收款项计提资产减值损失增加所致。（1 7）、投资收益同比减少2 2 3%，主要原因为所投资子公司亏损所致。（1 8）、营业利润同
50、比减少2 2 1 6%，主要原因为煤价上涨导致成本增加，经营亏损所致。（1 9）、营业外支出同比增加3 0 8 3%，主要原因为资产报废损失增加所致。（2 0）、利润总额同比减少2 4 0 2%，主要原因为煤价上涨导致成本增加，经营亏损所致。（2 1）、净利润同比减少2 9 7 0%，主要原因为煤价上涨导致成本增加，经营亏损所致。4、公司现金流状况分析（1）公司经营活动产生的现金流量净额为 1 0 6,2 8 6,4 5 2.7 2 元，与去年同期的 2 5 6,7 8 1,1 1 1.4 5 元相比减少 5 8.5 2%。主要是公司成本增加、资金紧张所致。（2）公司投资活动产生的现金流量净额
