1、新疆广汇实业股份有限公司 2008 年年度报告 1 新疆广汇实业股份有限公司新疆广汇实业股份有限公司新疆广汇实业股份有限公司新疆广汇实业股份有限公司 600256600256600256600256 2008200820082008 年年度报告年年度报告年年度报告年年度报告 新疆广汇实业股份有限公司 2008 年年度报告 2目录目录目录目录 一、重要提示3 二、公司基本情况3 三、会计数据和业务数据摘要4 四、股本变动及股东情况5 五、董事、监事和高级管理人员8 六、公司治理结构13 七、股东大会情况简介16 八、董事会报告17 九、监事会报告28 十、重要事项29 十一、财务会计报告37 十
2、二、备查文件目录94 新疆广汇实业股份有限公司 2008 年年度报告 3一一一一、重要提示重要提示重要提示重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的说明 董事 向东 因出差未能亲自出席会议 董事 王建军 因出差未能亲自出席会议 董事 高冬 因工作原因未能亲自出席会议 董事 孔令江 因出差未能亲自出席会议 独立董事 倪维斗 因在法国开会未能亲自出席会议 (三)广东大华德
3、律会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人王力源、主管会计工作负责人薛维东及会计机构负责人（会计主管人员）赵燕声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。二二二二、公司基本情况公司基本情况公司基本情况公司基本情况 公司法定中文名称 新疆广汇实业股份有限公司 公司法定中文名称缩写 广汇股份 公司法定英文名称 XINJIANG GUANGHUI INDUSTRY CO.,LTD 公司法定代表人 王力源 公司董事会秘书情况 董事会秘书姓名 王玉琴 董事会秘书联系地址 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐经济技术开发区上海路 16 号 董事会秘书电话（0991）3762327 董事会秘书
4、传真（0991）8637008 董事会秘书电子信箱 公司注册地址 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐经济技术开发区上海路 16 号 公司办公地址 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐经济技术开发区上海路 16 号 公司办公地址邮政编码 830026 公司国际互联网网址 http:/ 公司电子信箱 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐经济技术开发区上海路 16 号(公司证券部)公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 广汇股份 600256 其他有关资料 公
5、司首次注册日期 1999 年 4 月 10 日 公司首次注册地点 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐经济技术开发区上海路 6 号 公司变更注册地点 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐经济技术开发区上海路 16 号 新疆广汇实业股份有限公司 2008 年年度报告 4企业法人营业执照注册号 6500002300265 税务登记号码 65010471296668X 组织机构代码 71296668-X 公司聘请的会计师事务所情况 公司聘请的境内会计师事务所名称 广东大华德律会计师事务所 公司聘请的境内会计师事务所办公地址 深圳福田区滨河大道 5022 号联合广场 B 座 11 楼 三三三三、会计数据和业务数据摘要会计数据
6、和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要：(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 562,908,433.18 利润总额 579,861,902.41 归属于上市公司股东的净利润 477,245,776.68 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 460,447,112.97 经营活动产生的现金流量净额 406,630,669.59 (二)非经常性损益项目和金额：单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 877,983.83 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或
7、定量持续享受的政府补助除外 11,858,643.45 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,216,841.95 所得税影响额-154,805.52 合计 16,798,663.71 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2008 年 2007 年 本年比上年增减(%)2006 年 营业收入 2,033,147,408.82 1,909,471,223.99 6.48 1,883,221,554.65 利润总额 579,861,902.41 515,230,653.52 12.54 215,779,930.50 归属于上市公司股东的净利润 477,245
8、,776.68 390,225,754.19 22.30 195,728,863.17 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 460,447,112.97 369,886,938.82 24.48 178,145,110.95 基本每股收益（元股）0.5511 0.4506 22.30 0.2260 稀释每股收益（元股）不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.5317 0.4271 24.49 0.2057 全面摊薄净资产收益率（%）16.83 16.54 增加 0.29 个百分点 9.54 加权平均净资产收益率（%）18.38 17.71 增加 0.67 个百分点 10.
9、02 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）16.24 15.68 增加 0.56 个百分点 8.68 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）17.73 16.86 增加 0.87 个百分点 9.12 经营活动产生的现金流量净额 406,630,669.59 495,243,634.63-17.89 22,343,777.98 每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.470 0.572-17.83 0.026 新疆广汇实业股份有限公司 2008 年年度报告 5 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减(%)2006 年末 总资产 4,855,348,938.99 4,
10、541,111,123.80 6.92 4,101,832,360.47 所有者权益（或股东权益）2,835,852,749.79 2,358,606,973.11 20.23 2,052,005,955.03 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）3.274 2.723 20.23 2.369 四四四四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3
11、、其他内资持股 437,394,384 50.50 -43,303,062-43,303,062 394,091,322 45.50 其中：境内非国有法人持股 437,394,384 50.50 -43,303,062-43,303,062 394,091,322 45.50 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 437,394,384 50.50 -43,303,062-43,303,062 394,091,322 45.50 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 428,666,861 49.50 43,303,062 43,303,062
12、 471,969,923 54.50 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 428,666,861 49.50 43,303,062 43,303,062 471,969,923 54.50 三、股份总数 866,061,245 100 866,061,245 100 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司 363,143,713 0 0 363,143,713 股权分置改革承诺 新疆广汇实业股份有限公司 2008 年年度报告
13、6上海汇能投资管理有限公司 74,250,671 43,303,062 0 30,947,609 股权分置改革承诺 2008 年 4 月 14 日 合计 437,394,384 43,303,062 0 394,091,322/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 55,515 户 前十名股东持股情况
14、股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司 境内非国有法人 41.93 363,143,713 0 363,143,713 质押 287,480,000 上海汇能投资管理有限公司 境内非国有法人 12.41 107,481,391-500,000 30,947,609 无 中国建设银行华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 其他 2.21 19,139,060 3,022,711 0 未知 新疆投资发展(集团)有限责任公司 国有法人 2.10 18,150,000-2,150,000 0 无 中国建设
15、银行国泰金马稳健回报证券投资基金 其他 0.83 7,191,243 5,869,643 0 未知 中国建设银行华宝兴业多策略增长证券投资基金 其他 0.79 6,805,094 3,537,478 0 未知 托里县花岗岩资源开发总公司 国有法人 0.75 6,500,000 0 0 无 中国建设银行国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金 其他 0.52 4,464,099 4,464,099 0 未知 北京中咨兰德工程技术开发公司 国有法人 0.49 4,256,464 0 0 无 华宸信托有限责任公司 其他 0.47 4,078,535 4,078,535 0 未知 前十名无限售条件股东持股情
16、况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类 上海汇能投资管理有限公司 76,533,782 人民币普通股 中国建设银行华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 19,139,060 人民币普通股 新疆投资发展（集团）有限责任公司 18,150,000 人民币普通股 中国建设银行国泰金马稳健回报证券投资基金 7,191,243 人民币普通股 中国建设银行华宝兴业多策略增长证券投资基金 6,805,094 人民币普通股 托里县花岗岩资源开发总公司 6,500,000 人民币普通股 中国建设银行国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金 4,464,099 人民币普通股 北京中咨兰德工程技术开发公司 4,2
17、56,464 人民币普通股 华宸信托有限责任公司 4,078,535 人民币普通股 新疆广汇实业股份有限公司 2008 年年度报告 7中国平安人寿保险股份有限公司分红团险分红 3,848,313 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 境内非国有法人股东和国有法人股东之间不存在关联关系，亦不属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。华宝兴业行业精选股票型证券投资基金和华宝兴业多策略增长证券投资基金同属于华宝兴业基金管理有限公司。国泰金马稳健回报证券投资基金和国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金同属于国泰基金管理有限公司。未知其他无限售条件股东之间和前十名股东之间是否存在关联关系或是否属于
18、上市公司收购管理办法规定的一致行动人。截止本报告期内，广汇集团已累计质押其持有本公司有限售条件的 287,480,000 股股权，占公司总股本的 33.19%。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1.新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司 363,143,713 2009 年 4 月 14 日 363,143,713 自股权分置改革方案实施之日起 36个月内不通过证券交易所挂牌交易出售所持原非流通股股份 2.上海汇能投资管理有限公司 30,947,60
19、9 2009 年 4 月 14 日 30,947,609 自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；持有上市公司股份总数百分之五以上的原非流通股股东，在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占本公司股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五，在二十四个月内不得超过百分之十 2、控股股东及实际控制人情况(1)法人控股股东情况 单位:元 币种:人民币 名称 法定代表人 注册资本 成立日期 主营业务 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司 孙广信 1,552,670,000 1994 年 10 月 11 日 房地产业、汽车组改装业、证券业、化工机械制造业、环保锅
20、炉制造业、液化天然气业、煤化工项目、汽车贸易及服务（国家法律、行政法规禁止或限制的项目除外）的投资；高科技产品开发。(2)自然人实际控制人情况 姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 最近五年内的职业 最近五年内的职务 孙广信 中国 否 企业家 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司董事局主席、党委副书记。社会职务为：全国工商联常委，全国光彩事业促进会常务理事；新疆维吾尔自治区第八届政协委员、第九届政协常委，新疆维吾尔自治区工商联副会长，直属商会会长，新疆维吾尔自治区青联副主席，中西部地区经济顾问。(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与
21、实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 新疆广汇实业股份有限公司 2008 年年度报告 8 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:元 币种:人民币 法人股东名称 法人股东 法人代表 法人股东 注册资本 法人股东 成立日期 法人股东主要经营业务或管理活动 上海汇能投资管理有限公司 赵丕华 100,000,000 2001 年 5 月 18 日 实业投资,本系统内的资产管理,国内贸易(国家专控的除外),商务信息咨询，投资咨询（涉及许可经营的凭许可证经营）五五五五、董事董事董事董事、监事和高级管理人员监事和高级管理人员监事和高级管理人员监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员的情况
22、单位:股 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 持有本公司的股票期权 被授予的限制性股票数量 股份增减数 变动原因 是否在公司领取报酬、津贴 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 王力源 董事长 男 46 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日 0 0 0 0 0 是 30 否 陆 伟 董事、总经理 男 43 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日 0 0 0 0 0 是 35.67 否 向 东 董事 男 46 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日 0
23、0 0 0 0 否 0 是 王建军 董事、副总经理 男 47 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日 0 0 0 0 0 是 20 否 高 冬 董事 男 40 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日 0 0 0 0 0 是 2 是 孔令江 董事 男 44 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日 0 0 0 0 0 是 5 是 康敬成 董事 男 51 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日 0 0 0 0 0 是 2 是 唐立久 独立董事 男 46 2008 年 5 月 20 日2009 年 6 月 11 日
24、 0 0 0 0 0 是 4 否 赵成斌 独立董事 男 53 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日 0 0 0 0 0 是 4 否 新疆广汇实业股份有限公司 2008 年年度报告 9倪维斗 独立董事 男 76 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日 0 0 0 0 0 是 8 否 宋小毛 独立董事 男 42 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日 0 0 0 0 0 是 4 否 刘国胜 监事会主席 男 52 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日 0 0 0 0 0 是 10.5 否 吴洋宏 监事 男 4
25、3 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日 0 0 0 0 0 否 0 是 王 涛 监事 女 40 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日 0 0 0 0 0 否 0 是 杜天杰 监事 男 57 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日 0 0 0 0 0 是 3.25 否 贾科峰 监事 男 49 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日 0 0 0 0 0 是 3.34 否 严丹华 副总经理 男 41 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日 0 0 0 0 0 是 5.92 否 王玉琴
26、董事会秘书 女 40 2008 年 9 月 2 日2011 年 5 月 19 日 0 0 0 0 0 是 5.15 否 薛维东 财务总监 男 40 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日 0 0 0 0 0 是 6.95 否 闫金生 副总经理 男 41 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日 0 0 0 0 0 是 5 否 合计/154.78/董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：1.王力源，现任本公司第四届董事会董事长，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司董事，新疆库车广汇新能源开发有限责任公司董事长，新疆雷沃广汇拖拉机有限公司董事。
27、曾任伊犁州信托投资公司总经理助理、副总经理、总经理，新疆国际信托投资公司董事、部门经理、总经理助理，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司副总裁，广汇汽车服务股份公司董事，本公司第三届董事会董事、董事长 2.陆伟，现任本公司第四届董事会董事、总经理，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司董事，新疆广汇液化天然气发展有限责任公司董事长，新疆化工建材有限责任公司董事长。曾任乌鲁木齐市民族贸易公司总经理，新疆亚中物流商务网络有限责任公司副总经理、总经理、董事长，本公司第二届、第三届董事会董事、副总经理。3.向东，现任本公司第四届董事会董事，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司执行董事，新疆广汇新能源有限
28、公司总经理。曾任新疆广汇液化天然气发展有限责任公司总经理、董事长，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司副总裁。4.王建军，现任本公司第四届董事会董事、副总经理，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司董事，新疆库车广汇新能源开发有限责任公司总经理，新疆广汇液化天然气发展有限责任公司总经理。曾任新疆广汇液化天然气发展有限责任公司副总经理。5.高冬，现任本公司第四届董事会董事，上海汇能投资管理有限公司投资部总经理。曾任国联证券上海证券营业部总经理、第一证券上海业务部总经理，本公司第三届董事会董事。6.孔令江，现任本公司第四届董事会董事，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司副总裁，广汇汽车服务股份公司董
29、事。曾任新疆国际信托投资公司总经理助理，上海维奥通讯技术有限公司副总经理，新疆国际信托投资有限公司上海总部总经理，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司总裁助理，本公司第三届、第四届董事会之董事会秘书。7.康敬成，现任本公司第四届董事会董事，新疆投资发展(集团)有限责任公司总经理，新疆维吾尔自治区技术改造投资公司总经理，新疆八一钢铁股份有限公司董事。曾任新疆中新疆广汇实业股份有限公司 2008 年年度报告 10 泰化学股份有限公司董事，新疆恒合投资股份有限公司董事长，解放军 39089 部队排长、连长、营指导员，解放军空军汽车大修厂副厂长、政委兼厂长，解放军 39089 部队后勤部政治处主任，新
30、疆维吾尔自治区经济贸易委员会工委政研室副主任、企业改革处副处长，新疆银河集团公司监事会主席，新疆机电设备招标中心副总经理，新疆招标有限公司董事长，本公司第一届、第二届、第三届董事会董事。8.唐立久，现任本公司第四届董事会独立董事，东西部（中国）经济研究院院长，北京东西部经济研究中心秘书长，乌鲁木齐市委、市政府特约经济专家。曾任新疆科学技术委员会科技咨询中心主任,新疆金岩经济技术发展公司经理，深圳达声股份有限公司独立董事，本公司第二届、第三届董事会独立董事。9.赵成斌，现任本公司第四届董事会独立董事，新疆瑞新有限责任会计师事务所董事长、党委书记，新疆鑫瑞税务师事务所有限责任公司董事长、总经理，中
31、国注册税务师协会理事，新疆注册税务师协会常务理事，新疆注册会计师协会常务理事，新疆企业内审协会常务理事，新疆天山毛纺织股份有限公司独立董事，新疆中泰化学股份有限公司独立董事，新疆国统管道股份有限公司独立董事，自治区财政经济类高评委委员。曾任自治区国家税务局直征局局长，征管处处长，所得税处处长，稽查局局长，本公司第三届董事会独立董事。10.倪维斗，现任本公司第四届董事会独立董事，中国工程院院士，清华大学热能工程系教授、BP、MHI 研究中心指导委员会主任，教育部科学技术委员会主任，中国动力工程学会常务理事，主编，北京工业大学环境与能源学院名誉院长。曾任北京科协副主任，清华大学校务委员会副主任，新
32、疆金风科技股份有限公司独立董事。清华大学燃气轮机教研组主任，清华大学热能工程系、汽车工程系系主任，清华大学副校长，国家煤燃烧重点实验室主任，国家“攀登 B”项目首席专家，本公司第三届董事会独立董事。11.宋小毛，现任本公司第四届董事会独立董事，新疆同泽律师事务所合伙人、主任，乌鲁木齐市政协常委、新疆律师协会常务理事、自治区政府立法咨询员，乌鲁木齐市政府立法咨询员、乌鲁木齐市仲裁委员会仲裁员。曾任新疆律师协会副会长、乌鲁木齐市律师协会副会长，本公司第三届董事会独立董事。12.刘国胜，现任本公司党委书记、第四届监事会主席。曾任中共阿克苏县委秘书、市委经济工作部副部长，地委办公室秘书、秘书科科长、办
33、公室副主任，中共乌鲁木齐市委办公厅秘书，乌鲁木齐市经协办党组书记、副主任，乌鲁木齐市机电局局长，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司副总裁、党委副书记，本公司副总经理、第二届、第三届监事会主席。13.吴洋宏，现任本公司第四届监事会监事，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司审计部部长，新疆福田广汇拖拉机股份公司监事会主席，新疆福田广汇汽车股份公司监事会监事。曾任 TCL 电子（集团）股份公司北京销售公司财务总监，新疆国际博览中心财务总监，新疆德汇实业投资集团审计总监，本公司第三届监事会监事。14.王涛，现任本公司第四届监事会监事，新疆广汇新能源有限公司总经理助理，党总支书记，事业管理部部长。曾任
34、乌鲁木齐市百货公司团委书记，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司文化宣传部宣传处处长、企业文化工作部部长助理。15.杜天杰，现任本公司第四届监事会监事，本公司安全环保综合部（原行政部）部长。曾任本公司人力资源部部长，新疆广汇石材开发有限责任公司党总支书记，新疆广汇化工建材有限责任公司副总经理、党总支书记。16.贾科峰，现任本公司第四届监事会监事，新疆广汇液化天然气发展有限责任公司事业管理部行政管理团队主管。曾任新疆广汇液化天然气发展有限责任公司运输分公司安全处新疆广汇实业股份有限公司 2008 年年度报告 11 副处长、党支部委员、工会委员、新疆广汇液化天然气发展有限责任公司事业管理部生产经营
35、处副处长。17.严丹华，现任本公司副总经理。曾任新疆屯河投资股份公司果业事业部总经理，新疆宜百家社区连锁服务公司总经理，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司平衡积分卡办公室副主任，本公司总经理助理。18.王玉琴，现任本公司第四届董事会之董事会秘书、证券部部长。曾任本公司证券部副部长、证券事务代表。19.薛维东，现任本公司财务总监。曾任新疆阿希金矿财务部主任，新疆阿舍勒铜业股份公司财务处处长，新疆新银宇投资（集团）有限公司投资部副总经理，新疆高昌经贸集团有限公司财务总监，本公司财务副总监。20.闫金生，现任本公司副总经理。曾任新疆上市公司董事会秘书协会秘书长，本公司董事会秘书、证券部部长。(二)
36、在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司 董事 2006 年 10 月 21 日 至今 否 王力源 广汇汽车服务股份公司 董事 2006 年 9 月 6 日 至今 否 陆伟 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司 董事 2007 年 2 月 25 日 至今 否 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司 执行董事 2007 年 2 月 25 日 至今 是 向东 新疆广汇新能源有限公司 总经理 2007 年 1 月 25 日 至今 否 王建军 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司 董事 2007 年 2 月 至
37、今 否 高冬 上海汇能投资管理有限公司 投资部总经理 2004 年 4 月 20 日 至今 是 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司 副总裁 2008 年 9 月 至今 是 孔令江 广汇汽车服务股份公司 董事 2008 年 9 月 至今 否 新疆投资发展（集团）有限责任公司 总经理 2006 年 5 月 30 日 至今 是 康敬成 新疆维吾尔自治区技术改造投资公司 总经理 2001 年 9 月 1 日 至今 否 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司 审计部部长 2008 年 3 月 27 日 至今 是 新疆福田广汇拖拉机股份公司 监事会主席 2007 年 11 月 20 日 至今 否 吴洋宏
38、新疆福田广汇汽车股份公司 监事会监事 2007 年 10 月 15 日 至今 否 新疆广汇新能源有限公司 总经理助理 2007 年 1 月 25 日 至今 是 新疆广汇新能源有限公司 党总支书记 2007 年 10 月 11 日 至今 是 王涛 新疆广汇新能源有限公司 事业管理部部长 2007 年 1 月 25 日 至今 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的 职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 康敬成 新疆八一钢铁股份有限公司 董事 2002 年 3 月 2009 年 9 月 是 新疆瑞新有限责任会计师事务所 董事长、党委书记 2000 年 12 月 至今 是 新
39、疆鑫瑞税务师事务所有限责任公司 董事长、总经理 2001 年 4 月 29 日 至今 否 中国注册税务师协会 理事 2003 年 至今 否 新疆注册税务师协会 常务理事 2002 年 至今 否 新疆注册会计师协会 常务理事 2005 年 至今 否 新疆企业内审协会 常务理事 2004 年 至今 否 新疆天山毛纺织股份有限公司 独立董事 2006 年 7 月 7 日 2009 年 7 月 6 日 是 新疆中泰化学股份有限公司 独立董事 2007年12月28日 2010 年 12 月 27 日 是 赵成斌 新疆国统管道股份有限公司 独立董事 2007年10月11日 2010 年 10 月 10 日
40、 是 唐立久 东西部（中国）经济研究院 院长 1999 年 5 月 至今 是 新疆广汇实业股份有限公司 2008 年年度报告 12 北京东西部经济研究中心 秘书长 1999 年 1 月 至今 否 清华大学 清华大学热能工程系教授、BP、MHI 研究中心指导委员会主任 1994 年 12 月 至今 否 教育部科学技术委员会 主任 2002 年 至今 否 中国环境与发展国际合作委员会能源工作组 中方组长 1994 年 2005 否 中国动力工程学会 常务理事 1992 年 2009 年 2 月 否 主编 2006 年 至今 否 倪维斗 北京工业大学环境与能源学院 名誉院长 2003 年 至今 是
41、新疆同泽律师事务所 合伙人、主任 1994 年 11 月 至今 是 乌鲁木齐市政协 常委 2007 年 12 月 2012 年 12 月 否 自治区政府 立法咨询员 2005 年 3 月 至今 否 乌鲁木齐市仲裁委员会 仲裁员 2000 年 7 月 至今 否 宋小毛 新疆律师协会 常务理事 2005 年 4 月 至今 否 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、监事的年度津贴分别经公司董事会、监事会审议通过后，提交股东大会确定。高级管理人员的薪酬标准经董事会审议通过。2、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名
42、 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 向 东 是 吴洋宏 是 王 涛 是 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 孔令江 董事会秘书 因工作变动原因离任 经公司董事会第四届第三次会议审议通过，同意孔令江先生因工作变动辞去公司董事会秘书职务，同意聘任王玉琴女士担任公司董事会秘书职务，任期至第四届董事会期满。(五)公司员工情况 在职员工总数 1,973 公司需承担费用的离退休职工人数 328 员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 管理人员 356 财务人员 90 销售人员 80 专业技术人员 184 生产人员 881 后勤保障人员 382 新疆广汇
43、实业股份有限公司 2008 年年度报告 13 2、教育程度情况 教育类别 人数 研究生 11 本科 82 大专 498 中专 366 高中及以下 1,016 六六六六、公司治理结构公司治理结构公司治理结构公司治理结构 (一)公司治理的情况 公司严格按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司治理准则 的规定及中国证券监督管理委员会新出台的各类监管制度，不断完善公司法人治理结构，进一步强化公司规范运作力度，细化公司内部管理制度。1、继续完善内部控制制度，加大规范化管理力度：根据上海证券交易所股票上市规则（2006 年 5 月修订）、上市公司信息披露管理办法、上海证券交易所上市公司信息
44、披露事务管理制度指引等有关法律、法规的规定和要求，结合公司实际情况，对公司章程、独立董事工作细则、公司董事会审计委员会议事规则、总经理工作细则、募集资金管理办法等内控制度进行了全面修订，并制定了公司累积投票制实施细则、2008 年公司债券专项偿债资金管理制度。公司还积极推进内部控制体系完善工作，根据上海证券交易所下发的 上市公司内部控制指引，及公司下发的新疆广汇实业股份有限公司内部控制指引对内控制度进行梳理和完善，进一步加强公司内控制度的完善和执行力度，提高公司规范运作力度。2、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利，平时认真接
45、待股东来访、来电，使股东了解公司运作情况；公司严格按照中国证监会公布的股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，并由律师出席见证。3、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东通过股东大会依法行使出资人的权利，从未干涉公司决策和生产经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到相互独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。4、关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，并将进一步完善董事的选聘程序、积极推行累积投票制度；公司董事会的人员构成符合法律、法规和公司章程的要求。公司独立董事的人数占到董事会总人数的 1/3。公司董事能够以认真负责的态度出席董事会
46、和股东大会，积极参加培训，认真履行董事职责。根据上市公司治理准则的要求，本公司董事会下设战略、提名、薪酬与考核、审计四个专业委员会。报告期内，公司各专业委员会积极履行职责。5、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督。6、关于相关利益者：公司本着公平、公开、守信的原则，对待公司相关利益者。不仅维护股东的利益，同时能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户等其他相关利益者的合法权益，在经济交往中，做到诚实守信，公平交易，使公司稳健
47、成长。7、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司依照法律、法规和公司章程的规定制订了新疆广汇实业股份有限公司信息披露事务管理制度、内部重大信息汇报制度，使得公司信息披露更加程序化、规范化，保证公司的信息披露真实、准确、完整、及时，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司新疆广汇实业股份有限公司 2008 年年度报告 14 能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。8、关于投资者关系管理：为了进一步推动投资者关系管理工作，公司在日常认真通过电话、公司网站投资者关系专栏、接待投资者来访等方式与投资者沟通。本报告期，公司接
48、待来访机构投资者 32 家，累计接待人数 35 人次，大大增强了股东对公司的投资信心。9、关于公司治理专项活动：根据中国证券监督管理委员会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知（证监公司字200728 号）的文件精神，以及新疆监管局关于对新疆广汇实业股 份有限公司巡检的通知（新证监局函200748 号）的相关要求，结合公司实际情况，有计划、有步骤的开展了公司治理专项活动，对检查中发现的问题进行了整改，形成了新疆广汇实业股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改报告。根据中国证券监督管理委员会公告（200827 号）和中国证监会新疆监管局关于 2008 年进一步深入推进公司治理专项活动的
49、通知（新证监局函200865）的相关要求，公司对上述整改报告的落实情况进行了逐条对照检查，于 2008 年 7 月 8 日下发了 关于 2008 年深入推进公司治理专项活动的通知，对公司 2008 年整改工作进行了安排，将 2007 年专项治理活动尚未整改完成的问题责任到人。截止 2008 年 9 月 30 日，公司 2007 年公司治理专项活动整改工作已全部完成。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）缺席原因及其他说明 唐立久 9 9 赵成斌 9 8 1 因出差未能出席四届一次会议 倪维斗 9
50、4 5 因另有会议未能出席三届二十三次会议；因有其它重要会议未能出席三届二十四次、四届一次会议；因病未能出席四届二次会议；因有其他重要会议未能出席四届五次会议 宋小毛 9 8 1 宋小毛因出差未能出席三届二十四次会议 报告期内公司第三届第二十一次、第四届第三次、第四届第四次会议采用通讯方式召开。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，独立董事未对公司有关事项提出异议。报告期内，4 名独立董事认真研究公司提供的各种资料，对公司重点项目进行调研、检查，亲自出席或委托其他独立董事出席董事会会议，切实发挥各自专长，为公司生产经营出谋划策。在董事会审议关联交易、投资等重大事项前，独立董事对所
