1、 上海医药集团股份有限公司 上海医药集团股份有限公司 601607 2009 年年度报告 年年度报告 上海医药集团股份有限公司上海医药集团股份有限公司 2009 年年度报告编制说明年年度报告编制说明 2009 年 6 月 18 日，本集团启动上海市医药股份有限公司以换股方式吸收合并上海实业医药投资股份有限公司（600607.SH，以下简称“上实医药”）和上海中西药业股份有限公司（600842.SH，以下简称“中西药业”），向上海医药（集团）有限公司（以下简称“上药集团”）发行股份购买资产，向上海上实（集团）有限公司（以下简称“上海上实”）发行股份募集资金、并以该等资金向上海实业控股有限公司（0
2、363.HK，以下简称“上实控股”）购买医药资产的重大资产重组。经过包括集团内部决策程序、监管部门审批以及沪港两地四家上市公司换股吸收合并、定向发行新股以及注资在内的各种法定程序，本集团重大资产重组顺利完成并于 2009 年 3 月 9 日恢复交易，本集团证券代码由600849 变更为 601607，2010 年 4 月 9 日完成工商变更登记手续，法定名称由上海市医药股份有限公司变更为“上海医药集团股份有限公司”。本集团现已成为集聚上实集团、上药集团核心医药资产和业务的整体上市平台，形成医药工业（包括研发和制造）和医药商业（包括分销和零售）两大业务板块，致力于成为覆盖医药行业全产业链的、核心
3、竞争力最强的综合性医药产业集团及中国医药行业的主要整合者。为有助于本集团财务报告的使用者更充分地了解本次重大资产重组对本集团的财务状况和经营成果的影响，本集团在 2009 年度财务报告中增加披露经审计后的 2009 年度备考模拟合并财务报表及备考模拟财务报表附注，并在年度报告中增加披露相关备考模拟合并财务数据。上述备考模拟合并财务报表是假设本次资产重组交易方案完成后的集团架构在报告期期初已经存在，即假设在报告期期初集团已经根据经批准的相关文件，以换股方式吸收合并上实医药和中西药业；向上药集团非公开发行股份，并购买了拟向上药集团购买的资产；向上海上实非公开发行股份，上海上实以现金认购相应的股份，
4、所募集的现金已购买了拟向上实控股购买的资产，完成了本次上述重大资产重组，以此假定的集团架构为会计主体编制而成。立信会计师事务所有限公司已对上述 2009 年度备考模拟合并财务报表及备考模拟财务报表附注出具专项审计报告。目录 目录 一、重要提示.1 二、公司基本情况.1 三、会计数据和业务数据摘要：.2 四、股本变动及股东情况.5 五、董事、监事和高级管理人员.12 六、公司治理结构.17 七、股东大会情况简介.20 八、董事会报告.20 九、监事会报告.29 十、重要事项.30 十一、财务报告（附后）.40 十二、备查文件目录.40 上海医药集团股份有限公司 2009 年年度报告 1 一、重要
5、提示 一、重要提示 (一)本集团董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)本集团全体董事出席董事会会议。(三)立信会计师事务所有限公司为本集团出具了标准无保留意见的审计报告。(四)本集团董事长姓名 吕明方 总裁姓名 徐国雄 财务总监姓名 沈 波 本集团董事长吕明方先生、总裁徐国雄先生、财务总监沈波先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、公司基本情况 二、
6、公司基本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 上海医药集团股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 上海医药 公司的法定英文名称 Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.,Ltd 公司法定代表人 吕明方 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 葛剑秋 王锡林 联系地址 上海市太仓路 200 号上海医药大厦 上海市太仓路 200 号上海医药大厦 电话 02163730908 02163730908 传真 02163289333 02163289333 电子信箱 pharmpharm- pharmpharm- (三)基本情况简介 注册地址 上海市浦东
7、新区张江路 92 号 注册地址的邮政编码 201203 办公地址 上海市太仓路 200 号上海医药大厦 办公地址的邮政编码 200020 公司国际互联网网址 www.pharm- 电子信箱 pharmpharm- (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 董事会办公室 上海医药集团股份有限公司 2009 年年度报告 2 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 上海医药 601607 (六)其他有关
8、资料 公司首次注册登记日期 1994 年 1 月 18 日 公司首次注册登记地点 上海市工商行政管理局 最近变更 公司变更注册登记日期 2009 年 1 月 12 日 公司变更注册登记地点 上海市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 310000000026221 税务登记号码 沪 31011513358488x 组织机构代码 13358488-X 公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 上海南京东路 61 号 4 楼 三、会计数据和业务数据摘要：三、会计数据和业务数据摘要：(一)重组完成后，本集团备考模拟合并财务数据 1、主要会计数据 单位：元
9、 币种：人民币 项目 金额 营业利润 2,088,272,422.57利润总额 2,146,284,939.71归属于上市公司股东的净利润 1,310,863,621.60归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 893,565,788.55经营活动产生的现金流量净额 1,906,146,661.88 2、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 520,723,118.02计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）46,872,890.58债务重组损益 117,134.12企业重组费用，如
10、安置职工的支出、整合费用等-24,123,723.00除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 85,990,027.36单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 20,444,865.96除上述各项之外的其他营业外收入和支出 25,799,452.15其他符合非经常性损益定义的损益项目-62,813,752.14所得税影响额-183,956,439.62 少数股东权益影响额（税后）-11,755,740.38合计 417,297,833.05 上海医药集团股份有
11、限公司 2009 年年度报告 3 3、报告期末公司主要会计数据和财务指标 主要会计数据 2009 年 营业收入 31,072,548,471.73 利润总额 2,146,284,939.71 归属于上市公司股东的净利润 1,310,863,621.60 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 893,565,788.55 经营活动产生的现金流量净额 1,906,146,661.88 2009 年末 总资产 22,084,306,192.32 所有者权益 10,414,320,378.88 归属于上市公司股东的所有者权益（或股东权益）8,259,646,291.90 主要财务指标 2009
12、 年 基本每股收益（元股）0.6579 稀释每股收益（元股）0.6579 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.4484 加权平均净资产收益率（%）16.65 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）11.35 每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.96 2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）4.15 4、采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 1、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（不含衍生金融资产）10,396,396.62 10,445,050.55 48,653.93 1,2
13、70,598.93 2、可供出售金融资产 105,294,099.35 218,479,106.79 113,185,007.44 合计 115,690,495.97 228,924,157.34 113,233,661.37 1,270,598.93 （二）重组完成前，原上海医药合并财务数据 1、主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 370,748,413.95利润总额 354,956,931.25归属于上市公司股东的净利润 173,332,511.58归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 222,391,282.29经营活动产生的现金流量净额 664,133
14、,622.57 上海医药集团股份有限公司 2009 年年度报告 4 2、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 3,558,218.13 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）981,023.00 债务重组损益 39,350.90 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等-24,123,723.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 14,270,2
15、95.96 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 3,720,052.43 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,458,957.84 其他符合非经常性损益定义的损益项目-62,813,752.14 所得税影响额 16,340,678.80 少数股东权益影响额（税后）-3,489,872.63 合计-49,058,770.71 3、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%)2007 年 营业收入 19,568,123,848.6316,547,824,898.3518.25 13,919,791,2
16、26.33利润总额 354,956,931.25186,707,207.7490.11 146,550,408.16归属于上市公司股东的净利润 173,332,511.5881,982,816.51111.43 66,278,120.24归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 222,391,282.2930,043,617.33640.23 58,524,222.06经营活动产生的现金流量净额 664,133,622.57285,679,320.64132.48 486,403,164.95 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期末增减(%)2007 年末 总资产 8,656
17、,974,214.617,755,514,940.8211.62 7,125,598,333.22归属于上市公司股东的所有者权益（或股东权益）1,833,538,945.931,689,054,574.068.55 1,641,417,114.92 主要财务指标 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%)2007 年基本每股收益（元股）0.3050.144111.43 0.116稀释每股收益（元股）0.3050.144111.43 0.116扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.3910.053640.23 0.103加权平均净资产收益率（%）9.874.88增加 4.99 个
18、百分点 4.11扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）12.661.79增加 10.87 个百分点 3.63上海医药集团股份有限公司 2009 年年度报告 5 每股经营活动产生的现金流量净额（元股）1.170.50132.48 0.86 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期末增减(%)2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）3.222.978.55 2.88 4、采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 1、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（不含衍生金融资产）9,157,200.0
19、07,293,205.00-1,863,995.00-315,235.002、可供出售金融资产 1,122,027.962,264,680.481,142,652.52 合计 10,279,227.969,557,885.48-721,342.48-315,235.00 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 重组完成后（截至 2010 年 2 月 23 日）(一)股本变动情况 1、股份变动情况 2010年2月10日，本集团完成对上海医药（集团）有限公司、上海上实（集团）有限公司的非公开发行股份后，股本结构变动情况如下：股份类别 变动前（股）变动数（股）变动后（股）所占比例 一、有限售
20、条件股份 168,980,473624,317,752793,298,225 66.47%二、无限售条件流通股份 400,192,4110400,192,411 33.53%三、股份总额 569,172,884624,317,7521,193,490,636 100%2010年2月23日，本集团完成换股吸收合并上海实业医药投资股份有限公司和上海中西药业股份有限公司后，股本结构变动情况如下：股份类别 变动前（股）变动数（股）变动后（股）所占比例 一、有限售条件股份 793,298,225372,416,6141,165,714,839 58.50%二、无限售条件流通股份 400,192,4114
21、26,736,088826,928,499 41.50%三、股份总额 1,193,490,636799,152,7021,992,643,338 100.00%本集团非公开发行股票、换股吸收合并完成后股份变动情况详见临 2010012 号、临 2010013 号公告。上海医药集团股份有限公司 2009 年年度报告 6 2、限售股份变动情况 截至 2010 年 2 月 23 日，本集团重大资产重组（包括非公开发行、换股吸收合并）完成后，单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 期末限售股数限售原因 解除限售日期 上海医药（集团）有限公司 168,980,473 056
22、9,314,736 738,295,209 承诺自本次重大资产重组涉及的非公开发行完成之日起 36个月内，不转让其拥有权益的上海医药股份（不包括自愿锁定36个月的原无限售条件流通股份56,917,288股）。2013 年 2月 10 日 上海盛睿投资有限公司 0 0172,206,550172,206,550承诺自重大资产重组完成之日起锁定 12 个月。2011 年 2月 23 日 上海上实（集团）有限公司 0 0169,028,205169,028,205承诺自本次重大资产重组涉及的非公开发行完成之日起 36个月内，不转让其拥有权益的上海医药股份。2013 年 2月 10 日 申能（集团）有
23、限公司 0 086,103,27586,103,275承诺自重大资产重组完成之日起锁定 12 个月。2011 年 2月 23 日 海南中网投资管理有限公司 0 081,60081,600尚未支付股权分置改革中上药集团垫付对价。合计 168,980,473 0996,734,3661,165,714,839/上海医药集团股份有限公司 2009 年年度报告 7 (二)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 138062 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量 上海医药（集团）有限公司 国有法人
24、股东 39.91795,212,497 738,295,209无 上海盛睿投资有限公司 国有法人股东 8.64172,206,550 172,206,550无 上海上实（集团）有限公司 国有法人股东 8.48169,028,205 169,028,205无 申能（集团）有限公司 国有法人股东 4.3286,103,275 86,103,275无 中国建设银行交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金其他 1.1122,122,455 0未知 中国农业银行交银施罗德成长股票证券投资基金 其他 1.0120,144,074 0未知 中国农业银行交银施罗德精选股票证券投资基金 其他 0.8015,845,
25、543 0未知 上海国际信托有限公司T-0204 其他 0.6613,229,138 0未知 中国工商银行上投摩根内需动力股票型证券投资基金 其他 0.6012,001,388 0未知 中国建设银行兴业社会责任股票型证券投资基金 其他 0.5210,429,928 0未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 上海医药(集团)有限公司 56,917,288 人民币普通股中国建设银行交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金 22,122,455 人民币普通股中国农业银行交银施罗德成长股票证券投资基金 20,144,074 人民币普通股中国农业银行交银施罗德精选股票
26、证券投资基金 15,845,543 人民币普通股上海国际信托有限公司T-0204 13,229,138 人民币普通股中国工商银行上投摩根内需动力股票型证券投资基金 12,001,388 人民币普通股中国建设银行兴业社会责任股票型证券投资基金 10,429,928 人民币普通股中国工商银行广发稳健增长证券投资基金 9,999,715 人民币普通股中国工商银行景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 7,295,774 人民币普通股中国光大银行股份有限公司摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 6,528,405 人民币普通股上述股东关联关系或一致行动关系的说明 上海上实（集团）有限公司为上海医药(集
27、团)有限公司控股股东；中国建设银行交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金、中国农业银行交银施罗德成长股票证券投资基金、中国农业银行交银施罗德精选股票证券投资基金同属交银施罗德基金管理有限公司；公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 上海医药(集团)有限公司 738,295,209 2013 年 2 月 10 日569,314,736承诺自本次重大资产重组涉
28、及的非公开发行完成之日起36 个月内，不转让其拥有权益的上海医药股份（不包括自愿锁定 36 个月的原无限售条件流通股 56,917,288 股）。2 上海盛睿投资有限公司 172,206,5502011 年 2 月 23 日172,206,550承诺自重大资产重组完成之日起锁定 12 个月。上海医药集团股份有限公司 2009 年年度报告 8 3 上海上实（集团）有限公司 169,028,2052013 年 2 月 10 日169,028,205承诺自本次重大资产重组涉及的非公开发行完成之日起36 个月内，不转让其拥有权益的上海医药股份。4 申能（集团）有限公司86,103,2752011 年
29、2 月 23 日86,103,275承诺自重大资产重组完成之日起锁定 12 个月。5 海南中网投资管理有限公司 81,600待定81,600尚未支付股权分置改革中上药集团垫付对价。(2)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 注：上海国盛指“上海国盛（集团）有限公司”；盛睿投资指“上海盛睿投资有限公司”；申能集团指“申能（集团）有限公司”；上实集团指“上海实业（集团）有限公司”；上海上实指“上海上实（集团）有限公司”；上药集团指“上海医药（集团）有限公司”。上海医药集团股份有限公司 2009 年年度报告 9 重组完成前(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动
30、增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 197,439,117 34.69-28,458,644-28,458,644 168,980,47329.691、国家持股 2、国有法人持股 197,439,117 34.69-28,458,644-28,458,644 168,980,47329.693、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 371,733,767 65.31 28,458,64428,458,644 400,192,4117
31、0.311、人民币普通股 371,733,767 65.31 28,458,64428,458,644 400,192,41170.312、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 569,172,884 100 00 569,172,884100 2、限售股份变动情况 股东名称 年初 限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数年末 限售股数 限售 原因 解除限售日期 上海医药（集团）有限公司 197,439,117 28,458,6440168,980,473股权分置改革 2009 年 7月 20 日 合计 197,439,117 28,458,6440168,980
32、,473/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 至本报告期末的前三年，本集团未有证券发行与上市情况。上海医药集团股份有限公司 2009 年年度报告 10 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内，本集团股份总数及股份结构未发生变动。3、现存的内部职工股情况 报告期末，本集团无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 104,984 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 年度内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 上海医药(集团)有限公司 国有法 人股东 39.69225,897,76
33、10 168,980,473无 湖南敦泰冶金有限公司 其他 0.935,300,0005,300,000 0未知 中国工商银行申万巴黎新经济混合型证券投资基金 其他 0.824,651,2944,651,294 0未知 兴业银行股份有限公司兴业趋势投资混合型证券投资基金 其他 0.533,000,0003,000,000 0未知 中国银行友邦华泰积极成长混合型证券投资基金 其他 0.392,230,874-1,558,900 0未知 北京山通投资咨询有限责任公司 其他 0.372,099,497-5,500 0未知 中国建设银行交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金 其他 0.351,999,9
34、50-8,490,050 0未知 中国工商银行股份有限公司广发中证 500指数证券投资基金(LOF)其他 0.271,536,5281,536,528 0未知 中国光大银行股份有限公司摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 其他 0.271,535,1701,535,170 0未知 马炳臣 其他 0.261,506,7901,506,790 0未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 上海医药(集团)有限公司 56,917,288 人民币普通股湖南敦泰冶金有限公司 5,300,000 人民币普通股中国工商银行申万巴黎新经济混合型证券投资基金 4,651,
35、294 人民币普通股兴业银行股份有限公司兴业趋势投资混合型证券投资基金 3,000,000 人民币普通股中国银行友邦华泰积极成长混合型证券投资基金 2,230,874 人民币普通股北京山通投资咨询有限责任公司 2,099,497 人民币普通股中国建设银行交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金 1,999,950 人民币普通股中国工商银行股份有限公司广发中证 500 指数证券投资基金(LOF)1,536,528 人民币普通股中国光大银行股份有限公司摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 1,535,170 人民币普通股马炳臣 1,506,790 人民币普通股上述股东关联关系或一致行动关系的说明
36、上海医药(集团)有限公司与其余 9 位股东不存在关联关系；公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。上海医药集团股份有限公司 2009 年年度报告 11 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 上海医药(集团)有限公司 168,980,4732010 年 7 月 17 日 168,980,473自股权分置改革方案实施之日起，上海医药（集团）有限公司所持原非流通股股份在二十四个月内不上市交易或者转
37、让；在前项规定期满后，上海医药（集团）有限公司通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 上海医药（集团）有限公司 单位负责人或法定代表人 吕明方 成立日期 1996 年 11 月 4 日 注册资本 3,158,720,000 主要经营业务或管理活动 实业投资，医药产品及其设备装置的制造和销售，从事国内商业批发零售及经国家外经贸部批准的进出口业务。(2)实际控制人情况 法人 单位：元 币种：港元 名称 上海实业（集团）有限公司
38、单位负责人或法定代表人 滕一龙 成立日期 1981 年 7 月 17 日 注册资本 10,000,000 主要经营业务或管理活动 集团积极发展创新科技产业，不断提升原有传统产业，已形成医药、房地产、基础设施等主导产业板块。业务范围还涉及国际经贸、金融投资、消费品生产等众多领域。(3)控股股东及实际控制人变更情况 报告期内，本集团控股股东及实际控制人没有发生变更。上海医药集团股份有限公司 2009 年年度报告 12 (4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 报告期末，本集团无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、
39、监事和高级管理人员 本集团重大资产重组完成后，于 2010 年 3 月 31 日召开 2010 年第一次临时股东大会，选举产生第四届董事会、监事会成员。同日召开第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议，聘任高级管理人员。(一)第四届董事、监事、高级管理人员的情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期 吕明方 董事长 男 532010-3-312013-3-31陆申 董事 男 542010-3-312013-3-31张家林 董事 男 542010-3-312013-3-31徐国雄 董事、总裁 男 542010-3-312013-3-31曾益新 独立董事 男 482010-3-3
40、12013-3-31白慧良 独立董事 男 67 2010-3-312013-3-31陈乃蔚 独立董事 男 532010-3-312013-3-31汤美娟 独立董事 女 452010-3-312013-3-31姜鸣 董事 男 532010-3-312013-3-31周杰 监事长 男 432010-3-312013-3-31吴俊豪 监事 男 352010-3-312013-3-31陈欣 职工监事 女 472010-3-312013-3-31任健 副总裁 女 452010-3-312013-3-31葛剑秋 董事会秘书、副总裁 男 402010-3-312013-3-31李永忠 副总裁 男 39201
41、0-3-312013-3-31沈波 财务总监 男 372010-3-312013-3-31 上海医药集团股份有限公司 2009 年年度报告 13 董事、监事、高级管理人员简介（1）吕明方先生，复旦大学经济学硕士，香港中文大学专业会计学硕士。高级经济师。本集团董事长。现任上海实业（集团）有限公司执行董事，上海实业控股有限公司执行董事，上海医药（集团）有限公司董事长，中国化学制药协会副会长。曾任上海实业联合集团股份有限公司董事总经理，上海实业（集团）有限公司助理总裁兼计划财务部总经理，上海实业（集团）有限公司副总裁，上海实业控股有限公司行政总裁，上海实业医药科技（集团）有限公司董事长，上海实业医药
42、投资股份有限公司董事长,上海市医药股份有限公司董事长等职。（2）陆申先生，上海科技大学无线电工程学士，上海交通大学工商管理硕士。高级经济师。本集团董事。现任上海实业（集团）有限公司副总裁，上海实业发展股份有限公司董事长。历任共青团上海市委秘书长，上海城市酒店董事长，上实置业集团（上海）有限公司董事、副总经理，上海实业联合集团股份有限公司董事总经理，上海实业发展股份有限公司总裁、副董事长等职。（3）张家林先生,中国纺织大学管理工程专业硕士研究生。高级经济师。本集团董事。现任上海医药（集团）有限公司常务副总裁。曾任上海市医药管理局供销处副处长、处长，上海医药物资供销公司副经理、经理，上海医药(集团
43、)总公司组织干部部部长、总裁助理、副总裁等职。（4）徐国雄先生，上海师范大学中文系学士，澳门亚洲国际公开大学工商管理硕士。经济师。本集团董事、总裁。现任上海信谊药厂、上海第一生化药业有限公司、广东天普生化医药股份有限公司、常州药业股份有限公司董事长。曾任上海自行车集团有限公司党委委员、宣教处长、总经理助理、党委书记助理，上海华源集团有限公司副总经济师、工业部总经理、总裁助理，华源凯马机械股份有限公司副董事长、总经理，上海医药（集团）有限公司处方药事业部总经理、上海医药（集团）有限公司副总裁等职。（5）曾益新先生，湖南衡阳医学院医疗系医学学士学位，广州中山医科大学（现中山大学）硕士及博士学位，1
44、992 年至 1994 年在日本东京大学医科学研究所担任博士后及访问学者。教授，博士生导师及中科院院士。本集团独立董事。现任中山大学肿瘤防治中心主任、附属肿瘤医院院长、肿瘤研究所所长、肿瘤学教研室主任，华南肿瘤学国家重点实验室主任。中国科学院生命科学与医学学部院士、常委、副主任兼医学组组长。并担任十一五 863 计划重大专项中“我国重大疾病的分子分型和个体化治疗”课题的第一负责人。曾任广东省人民医院主治医师、助理研究员，美国宾夕法尼亚大学医学院休斯医学研究所研究助理，中山大学肿瘤防治中心副主任、肿瘤研究所所长。曾荣获教育部推荐国家自然科学奖一等奖、中华医学科技奖一等奖、广东省科技进步奖一等奖、
45、卫生部突出贡献中青年专家称号、国务院特殊津贴专家、团中央中国青年科学家奖等奖项。（6）白慧良先生，毕业于北京工业大学有机合成专业。高级工程师。本集团独立董事。现任中国非处方药物协会会长。曾任国家医药管理总局生产调度局技术干部处副处长，国家医药管理局人事司副司长及政策法规司副司长、司长、局办公室主任、总后中国新兴医药科技发展总公司总工程师、国家食品药品监督管理局药品安全监管司司长、北京大学中国医药经济研究中心特邀研究员，中国非处方药物协会常务副会长，中国医药企业管理协会副会长，中国化学制药协会副会长等职。（7）陈乃蔚先生,华东政法学院经济法学学士，澳门科技大学民商法专业博士。法学教授，执业律师。
46、本集团独立董事。上海市锦天城律师事务所创始合伙人，高级律师。同时兼任上海市律师协会副会长、上海律师杂志主编、中华全国律师协会理事、中国科技法学会常务理事,上海市法学会知识产权法研究会副会长，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海仲裁委员会仲裁员，国际奥委会体育仲裁院仲裁员等。曾任上海交通大学法律系主任，知识产权研究中心主任等职务。1993 至 1994 年赴美国华盛顿大学法学院任高级访问学者；2001 年至 2002 年再度赴美国宾西法尼亚大学法学院任富布莱特研究学者。（8）汤美娟女士，香港大学学士学位。本集团独立董事。是英国特许公认会计师公会和香港会计师公会的资深会员和英国会计协会的会员。曾
47、任安达信国际的全球合伙人及中国金融服务业的领导，中国平安保险有限公司的首席财务官及后期营运官，TOM.COM（曾于香港创业板及美国纳斯达克上市，在2007 年退市）的副主席，TOM GROUP（香港主板上市公司，亦是和记黄埔集团的联营公司）的首席执行官和执行董事。其在会计、财务管理和公司治理方面拥有逾 20 年的深厚经验。（9）姜鸣先生，复旦大学历史系学士。本集团董事。经济师。现任上海国盛（集团）有限公司副总裁，同时兼任上海轻工科教发展有限公司董事长、上海工艺美术职业学院院长、上海基础设施建设发展有限公司副董事长、光明食品集团董事。曾任中共上海市委组织部主任科员、中国农村发展信托投资公司、中国
48、信达信托投资公司证券营业部总经理，中国银河证券有限责任公司总部副总经理、党委书记、总经理。上海医药集团股份有限公司 2009 年年度报告 14 （10）周杰先生，上海交通大学管理学硕士。本集团监事长。现任上海实业（集团）有限公司执行董事、常务副总裁，上海实业控股有限公司执行董事、常务副行政总裁。曾任上海上实资产经营有限公司董事长兼总经理，上海光明乳业股份有限公司董事等职。（11）吴俊豪先生，硕士研究生学历，经济师职称。本集团监事。现任申能（集团）有限公司金融管理部副经理（主持工作）。曾任江苏工业大学管理系教研室主任、上海新资源投资咨询公司常务副总经理、上海百利通投资公司副总经理、上海申能资产管
49、理有限公司副主管、申能（集团）有限公司资产管理部副主管、主管、高级主管等职。（12）陈欣女士，中央党校函授学院经济管理本科学历，中央党校在职研究生班政治学研究生学历。政工师。本集团职工监事。现任上海医药（集团）有限公司纪委书记，上海市医药工会主席。曾任上海医药（集团）有限公司组织干部部部长、统战部部长，上海市医药工会副主席等职。（13）任健先生，华东化工学院无机材料学士，中欧国际工商学院 EMBA 硕士。工程师。本集团副总裁。曾任上海第一生化药业公司总经理，上海医药（集团）有限公司人力资源部部长、组织干部部部长、领导人员管理部部长、董事会人事与薪酬委员会专职副主任、上海医药（集团）有限公司副总
50、裁等职。（14）葛剑秋先生，华东政法学院国际经济法学士，美国哥伦比亚大学法学院法律硕士。本集团副总裁、董事会秘书。曾任上海实业联合集团股份有限公司董事会秘书、助理总经理，国浩律师事务所律师，法国巴黎银行上海代表处高级副总裁，瑞银证券（亚洲）上海代表处执行董事兼负责人、上海医药（集团）有限公司助理总裁等职。（15）李永忠先生，上海对外贸易学院夜大学国际金融本科学历，中欧国际工商学院 EMBA 硕士。药师。本集团副总裁。曾任上海市医药股份有限公司新药分公司副经理，医药分销事业部副总经理、总经理，上海市医药股份有限公司总经理助理、副总经理等职。（16）沈波先生，上海建材学院会计学学士，香港中文大学会
