1、东方电气股份有限公司 2009 年年度报告 1 东方电气股份有限公司 东方电气股份有限公司 600875600875 2009 年年度报告 2009 年年度报告 重 要 提 示 重 要 提 示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司全体董事出席于 2010 年 4 月 15 日召开的第六届七次董事会（其中非执行董事张晓仑先生、非执行董事张继烈先生均委托董事长斯泽夫先生代为出席）。公司负责人董事长斯泽夫、主管会计工作负责人总会计师龚丹及会计机构负责人财务部部长曾义声明
2、：保证年度报告中财务报告的真实、完整。信永中和会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。东方电气股份有限公司 2009 年年度报告 2目 录 目 录 一、董事长致辞.3 二、公司基本情况.5 三、会计数据和业务数据摘要.6 四、股本变动及股东情况.9 五、董事、监事和高级管理人员.14 六、公司管治报告.20 七、股东大会情况简介.24 八、董事会报告.25 九、监事会报告.36 十、重要事项.37 十一、财务报告.43 十二、备查文件目录.155 附件一 东方电气股份有限公司 2009 年度社会责任报告 附件二 东方电气股份有限公司 2009 年度内部控制评价报告东方电
3、气股份有限公司 2009 年年度报告 3 一、董事长致辞 一、董事长致辞 致各位股东：回望2009年，我们与所有企业一样面对着如何应对国际金融危机带来的挑战，但又与许多企业不同，我们还同时肩负着“灾后重建”的历史重任。这一年来，事实证明，东方电气人以从容应对各种困难的信心和智慧直面金融危机影响和灾后重建的繁重任务，以出色的业绩向投资者交上了一份合格的答卷。现本人欣然提呈2009年12月31日止之公司年度报告。在生产方面，公司面临繁重的生产任务以及震后东方汽轮机在灾后“边恢复边建设、边搬迁边生产”的实际情况，公司上下齐心协力，全面超额完成年初计划的生产任务，并形成了令人赞赏的“东汽精神”，这也是
4、中国工人阶级优秀品质的体现。在市场开拓方面，全年新承接合同人民币568亿元。获得了世界首台最大容量的四川白马600MW等级超临界CFB示范工程主机设备、陕西府谷电厂百万千瓦火电项目、桃花江百万千瓦第三代AP1000项目、台山EPR部分核岛主设备分包合同、深圳能源义和风电机组等一批重要合同。不断开拓海外市场，并且首次进入巴西、沙特和博茨瓦纳等国家电力市场。在产品结构方面，随着公司率先在行业内进行产品结构调整，公司产品结构得到显著优化，核电、风电的新增订单比例增加明显。东方电气正以核电和风电为代表的新能源建设，全面调整产业结构，转变经济增长方式。在灾后重建方面，作为“5.12”汶川特大地震中受灾最
5、严重的国有大型企业，面临经历大地震后的百废待兴的局面，我们继续弘扬“东汽精神”，超额完成了既定的生产 致各位股东：回望2009年，我们与所有企业一样面对着如何应对国际金融危机带来的挑战，但又与许多企业不同，我们还同时肩负着“灾后重建”的历史重任。这一年来，事实证明，东方电气人以从容应对各种困难的信心和智慧直面金融危机影响和灾后重建的繁重任务，以出色的业绩向投资者交上了一份合格的答卷。现本人欣然提呈2009年12月31日止之公司年度报告。在生产方面，公司面临繁重的生产任务以及震后东方汽轮机在灾后“边恢复边建设、边搬迁边生产”的实际情况，公司上下齐心协力，全面超额完成年初计划的生产任务，并形成了令
6、人赞赏的“东汽精神”，这也是中国工人阶级优秀品质的体现。在市场开拓方面，全年新承接合同人民币568亿元。获得了世界首台最大容量的四川白马600MW等级超临界CFB示范工程主机设备、陕西府谷电厂百万千瓦火电项目、桃花江百万千瓦第三代AP1000项目、台山EPR部分核岛主设备分包合同、深圳能源义和风电机组等一批重要合同。不断开拓海外市场，并且首次进入巴西、沙特和博茨瓦纳等国家电力市场。在产品结构方面，随着公司率先在行业内进行产品结构调整，公司产品结构得到显著优化，核电、风电的新增订单比例增加明显。东方电气正以核电和风电为代表的新能源建设，全面调整产业结构，转变经济增长方式。在灾后重建方面，作为“5
7、.12”汶川特大地震中受灾最严重的国有大型企业，面临经历大地震后的百废待兴的局面，我们继续弘扬“东汽精神”，超额完成了既定的生产公司董事长 斯泽夫先生 东方电气股份有限公司 2009 年年度报告 4经营目标，而且以惊人的速度提前完成了东汽新基地建设任务，一个“更加安全、更加先进、更加可持续发展”的新东汽已全面投产。资本市场上，凭借公司综合实力以及在资本市场的品牌效应，公司再次成功非公开增发，募集资金50亿元，完成了东方电气资本市场的“三部曲”，为灾后重建和新能源建设提供了有效的支撑。公司荣获第八届中国公司治理论坛“十佳典型并购重组案例奖”，成为其他上市公司运作的典范。展望2010年，面对复杂多
8、变的国际国内和有喜有忧的发电设备市场发展形势，面对今年生产交货和经营任务的巨大压力和挑战，我们必须主动应对市场挑战、加快结构调整、推进自主创新、确保公司稳健持续发展。千里之行，始于足下。东方电气将一如既往，脚踏实地，科学发展，与股东共同迎接美好的未来。最后，感谢给予我们信赖与支持的广大投资者！感谢董事会和监事会各位同仁的睿智贡献！感谢全体员工的辛勤工作与无私奉献！董事长：斯泽夫 二一年四月十五日 经营目标，而且以惊人的速度提前完成了东汽新基地建设任务，一个“更加安全、更加先进、更加可持续发展”的新东汽已全面投产。资本市场上，凭借公司综合实力以及在资本市场的品牌效应，公司再次成功非公开增发，募集
9、资金50亿元，完成了东方电气资本市场的“三部曲”，为灾后重建和新能源建设提供了有效的支撑。公司荣获第八届中国公司治理论坛“十佳典型并购重组案例奖”，成为其他上市公司运作的典范。展望2010年，面对复杂多变的国际国内和有喜有忧的发电设备市场发展形势，面对今年生产交货和经营任务的巨大压力和挑战，我们必须主动应对市场挑战、加快结构调整、推进自主创新、确保公司稳健持续发展。千里之行，始于足下。东方电气将一如既往，脚踏实地，科学发展，与股东共同迎接美好的未来。最后，感谢给予我们信赖与支持的广大投资者！感谢董事会和监事会各位同仁的睿智贡献！感谢全体员工的辛勤工作与无私奉献！董事长：斯泽夫 二一年四月十五日
10、 东方电气纪念“5.12”一周年 东方电气风电批量稳定运行 5 二、公司基本情况二、公司基本情况 法定代表人/董事长 法定代表人/董事长 斯泽夫先生 执行董事 执行董事 斯泽夫先生 温枢刚先生 朱元巢先生 非执行董事 非执行董事 张晓仑先生 黄 伟先生 张继烈先生 独立非执行董事 独立非执行董事 陈小悦先生 李彦梦先生 赵纯均先生 监事 监事 文秉友先生 文利民先生 王从远先生 董事会秘书 董事会秘书 龚 丹先生 证券事务代表 证券事务代表 黄 勇先生 审计与审核委员会 审计与审核委员会 赵纯均先生 陈小悦先生 李彦梦先生 张晓仑先生 张继烈先生 战略发展委员会 战略发展委员会 斯泽夫先生 温
11、枢刚先生 朱元巢先生 李彦梦先生 薪酬与提名委员会 薪酬与提名委员会 李彦梦先生 赵纯均先生 陈小悦先生 斯泽夫先生 张晓仑先生 温枢刚先生 风险管理委员会 风险管理委员会 斯泽夫先生 温枢刚先生 黄 伟先生 张继烈先生 赵纯均先生 授权代表 授权代表 斯泽夫先生 龚 丹先生 备任授权代表 备任授权代表 黄 勇先生 境内审计师 境内审计师 信永中和会计师事务所 国际核数师 国际核数师 信永中和（香港）会计师事务所 境内外财经公关公司 境内外财经公关公司 境内：九富投资顾问有限公司 境外：皓天财经集团有限公司 股份过户登记处 股份过户登记处 A 股：中国证券登记结算 有限公司上海分公司 H 股：
12、香港中央证券登记 有限公司 公司股票上市地 公司股票上市地 A 股：上海证券交易所 股票简称：东方电气 股票代码：600875 H 股：香港联合交易所 股票简称：东方电气 股票代码：1072 注册地址 注册地址 成都市高新西区西芯大道18号 公司税务登记号码 公司税务登记号码 51098205115485 办公地址 办公地址 四川省成都市蜀汉路 333 号 邮政编码：610036 公司网址 公司网址 http:/www.dec- 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 公司信息披露报纸名称 公司信息披露报纸名称 中国证券报 上海证券报 电子邮件 电子邮件 电话 电话+86 028 875836
13、66 传真 传真+86 028 87583551 6三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据(一)主要会计数据 单位：万元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 165,264.59 利润总额 157,737.14 归属于上市公司股东的净利润 157,166.34 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 165,605.87 经营活动产生的现金流量净额 654,451.49 (二)境内外会计准则差异：(二)境内外会计准则差异：1、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位:万元 币种:人民币 净利润 净资产 项目 本
14、期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计制度 157,166.34 15,253.56 870,874.70 230,837.27 按香港会计准则 171,213.59 45,644.09 868,418.17 214,333.49 2、境内外会计准则差异的说明：差异调整系东方汽轮机资产评估增值、政府补助及相关递延所得税等影响。我公司系同时发行 A 股与 H 股的上市公司，截至 2009 年 12 月 31 日，分别按国内及香港财务报告准则编制的财务报表在净资产和净利润方面均存在差异，差异形成的主要事项源于公司 2007 年 11 月从控股股东中国东方电气集团有限公司购买了东方汽轮机 100%
15、的股权。现根据上交所要求就我公司分别按照国内会计准则与香港财务报告准则编制的 2009 年度财务报表的差异补充说明如下：（1）东方汽轮机成立日资产评估价值高于原账面价值的影响 东方汽轮机系由东方汽轮机厂实施改制并于 2006 年 12 月底成立。东方电气集团有限公司为东方汽轮机成立时的原始股东，东方电气集团有限公司投入东方汽轮机的实收资本系按照投入资产于成立日的评估价值确定，且投入资产的评估价值高于其账面价值。在国内会计准则下，东方汽轮机成立日的各项资产系按照评估后的金额入账，并自评估基准日起根据存货、固定资产、无形资产等资产的评估价值结转成本或计提折旧、进行摊销；在香港财务报告准则下，仍按照
16、其成立日前的账面价值确认各项资产的金额并结转成本、计提折旧或进行摊销。东方汽轮机成立后，存在评估增值的存货、固定资产等各项资产，其评估价值高于账面价值的差额，伴随着存货的销售、固定资产的计提折旧等转移到各期间的产品销售成本或管理费用中。因在香港准则下，实现销售的存货以及进行摊销的固定资产等结转至当期的成本、费用金额小于国内准则下成本费用的金额，故存在评估增值的各项资产在销售前或计提完折旧或摊销金额前，按国内准则编制的报表净利润将小于按香港准则编制的报表。在存在评估增值的各项资产最终处置后，境内外报表的净资产和净利润将完全一致。（2）东方汽轮机政府补助的追溯影响 在国内会计准则下，东方汽轮机于成
17、立日前收到的政府补助（如作为三线企业收到的增值税返还款），无论相关资产是否已经形成，在成立时已全部转入资本，根据规定不再进行追溯调整。然而，在香港财务报告准则下，对于东方汽轮机在成立日前收到的与资产相关的政府补助，确认为递延收益（负债类科目），并在相关资产的使用寿命内平均分配并从递延收益转入当期损益，确认为当期的营业外收入。故在初始成立日，该事项将导致按香港准则编制的报表其净资产小于按国内准则编制的报表，在结转递延收益的各期，按香港准则编制的报表其净利润大于按国内准则编制的报表。在成立日前收到的政府补助全部消化结转后，境内外报表的净资产和净利润将完全一致。（3）递延所得税影响 在国内会计准则下
18、，因东方汽轮机相关资产系按照评估值入账，与计税基础存在差异，故在相关资产未转销前，需在各期确认相应的递延所得税；然而，在香港财务报告准则下，因东方汽轮机系按照评估前的账面价值入账，资产的账面价值与计税基础不存在差异，故不存在相关递延所得税的影响。7(三)非经常性损益项目和金额：(三)非经常性损益项目和金额：单位:万元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益-2.82 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）18,263.20 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 823.68 除同公司正常经营业务相关的有效套
19、期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 35.23 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-26,824.56 所得税影响额-236.36 少数股东权益影响额（税后）-497.90 合计-8,439.53 (四)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 (四)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：万元 币种：人民币 2008 年 主要会计数据 2009 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)2007 年 营业收入 3,322,324.71 2,849,724.282,794,8
20、05.4416.58 2,488,677.66利润总额 157,737.14 1,096.38 7,327.40 14,287.09 248,991.37 归属于上市公司股东的净利润 157,166.34 15,253.56 17,599.90 930.36 198,985.60 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 165,605.87 151,512.96 149,027.72 9.30 85,794.76 经营活动产生的现金流量净额 654,451.49 717,650.39 700,267.85-8.82-46,188.94 2008 年末 2009 年末 调整后 调整前 本期
21、末比上年同期末增减(%)2007 年末 总资产 7,303,083.47 5,831,751.165,645,916.6625.23 3,637,839.71所有者权益（或股东权益）870,874.70 230,837.27 224,466.39 277.27 300,750.70 2008 年 主要财务指标 2009 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)2007 年 基本每股收益（元股）1.76 0.19 0.21 826.32 2.44 稀释每股收益（元股）1.76 0.19 0.21 826.32 2.44 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）1.86 1.84 1.81 1
22、.09 1.68 加权平均净资产收益率（%）19.42 2.66 5.86 630.08 35.15 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）20.63 26.83 49.63-23.11 31.79 8每股经营活动产生的现金流量净额（元股）6.53 8.14 7.94-19.78-0.57 2008 年末 2009 年末 调整后 调整前 本期末比上年同期末增减(%)2007 年末归属于上市公司股东的每股净资产（元股）8.69 2.62 2.54 231.68 3.68 百万千瓦级核电发电机转子在吊装中 国产首台百万千瓦级核电反应堆压力容器在东方重机产出 9四、股本变动及股东情况 四、股
23、本变动及股东情况 (一)股本变动情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 395,578,246 44.8567,965,000-158,800,000-90,835,000 304,743,24630.413、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 43,965,000 43,965,000 43,965,0004.39境内自然人持股 8,000,0008,000,000 8,000,0000.80、外资持股 其中
24、：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 395,578,246 44.85119,930,000-158,800,000-38,870,000 356,708,24635.60二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 316,421,754 35.88158,800,000158,800,000 475,221,75447.432、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 170,000,000 19.27 170,000,00016.974、其他 无限售条件流通股合计 486,421,754 55.15158,800,000158,800,000 645,221,75464.40三
25、、股份总数 882,000,000 100119,930,000 1,001,930,000100 2、限售股份变动情况 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 158,800,000 股改承诺 2009 年 4 月 29 日中国东方电气集团有限公司 395,578,246 59,965,000 296,743,246发行限售股份 2010 年 11 月 8 日2012 年 12 月 1 日国泰基金管理有限公司 0 0 12,500,000 12,500,000 发行限售股份 2010 年 12 月 1
26、日雅戈尔集团股份有限公司 0 0 12,000,000 12,000,000 发行限售股份 2010 年 12 月 1 日新华人寿保险股份有限公司 0 0 10,000,000 10,000,000 发行限售股份 2010 年 12 月 1 日五矿投资发展有限责任公司 0 0 8,000,000 8,000,000 发行限售股份 2010 年 12 月 1 日太平洋资产管理有限责任公司 0 0 8,000,000 8,000,000 发行限售股份 2010 年 12 月 1 日刘益谦 0 0 8,000,000 8,000,000 发行限售股份 2010 年 12 月 1 日中国人寿资产管理有
27、限公司 0 0 1,465,000 1,465,000 发行限售股份 2010 年 12 月 1 日合计 395,578,246 158,800,000 119,930,000356,708,246 10(二)证券发行与上市情况 (二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 A 股 2007 年 11 月 7 日 24.17 367,000,0002007 年 11 月 7 日 367,000,000 A 股 2008 年 11 月 26 日 20
28、.50 65,000,0002008 年 12 月 2 日 65,000,000 A 股 2009 年 11 月 18 日 42.07 119,930,0002009 年 12 月 1 日 119,930,000 2007 年 11 月 7 日，经中国证券监督管理委员会证监公司字2007172 号文件核准，公司采用非公开发行新股的方式向公司控股股东中国东方电气集团公司成功地发行了 367,000,000 股人民币普通股，每股面值 1.00元，发行价格为每股人民币 24.17 元。2008 年 11 月 26 日，经中国证券监督管理委员会证监许可字20081100 号文核准，公司采用公开发行新股
29、的方式成功地发行了 65,000,000 股人民币普通股，每股面值 1.00 元，发行价格为每股人民币 20.50 元。2009 年 11 月 18 日，经中国证券监督管理委员会证监许可字20091151 号文核准，公司采用非公开发行新股的方式成功地发行了 119,930,000 股人民币普通股，每股面值 1.00 元，发行价格为每股人民币 42.07 元。2、公司股份总数及结构的变动情况 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内，如前所述，公司采用非公开发行新股的方式成功地发行了 119,930,000 股人民币普通股，中国东方电气集团有限公司持股比例由 50.12减至 50.10，公司总
30、股本为 1,001,930,000 股。3、现存的内部职工股情况 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。燃机压力缸 百万千瓦级汽轮发电机转子在加工中 11(三)股东和实际控制人情况 1、(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 47,703 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 年度内增(减)持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量中国东方电气集团有限公司 国有法人 50.10 501,984,79359,941,907296,743,246 无 香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人
31、 16.88 169,156,59980,600 未知 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪 其他 1.29 12,960,994 未知 雅戈尔集团股份有限公司 其他 1.20 12,000,000 12,000,000 未知 新华人寿保险股份有限公司分红团体分红018LFH001 沪 其他 0.96 9,617,374 未知 刘益谦 其他 0.80 8,000,000 8,000,000 未知 五矿投资发展有限责任公司 国有法人 0.80 8,000,000 8,000,000 未知 中国太平洋人寿保险股份有限公司分红个人分红 其他 0.63 6,349,950 未知
32、中国工商银行中海能源策略混合型证券投资基金 其他 0.59 5,875,923-427,531 未知 中国工商银行南方绩优成长股票型证券投资基金 其他 0.57 5,721,163-21,886,945 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国东方电气集团有限公司 205,241,547 人民币普通股 香港中央结算（代理人）有限公司 169,156,599 境外上市外资股 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪 12,960,994 人民币普通股 中国工商银行中海能源策略混合型证券投资基金 5,875,923 人民币普通股 中国工
33、商银行南方绩优成长股票型证券投资基金 5,721,163 人民币普通股 中国农业银行景顺长城资源垄断股票型证券投资基金 5,191,107 人民币普通股 中国建设银行华夏优势增长股票型证券投资基金 4,403,216 人民币普通股 同德证券投资基金 4,000,000 人民币普通股 中国建设银行股份有限公司农银汇理策略价值股票型证券投资基金 3,817,690 人民币普通股 中国工商银行博时精选股票证券投资基金 3,799,799 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司未发现前10名股东及前10名流通股股东之间存在关联关系和一致行动情况 12前十名有限售条件股东持股数量及限售
34、条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 2010年11月8日236,778,246*除不超过13,081.50万股A股股份将作为东方电气集团换股要约收购东方锅炉无限售条件流通股股东所持股份的对价外，3 年内不转让公司本次向其非公开发行的 367,000,000 股其余股份。不超过 13,081.50 万股 A 股股份将作为东方电气集团换股要约收购东方锅炉无限售条件的流通股股份的对价，将在要约收购期满并过户后即可在上海证券交易所上市流通，本次非公开发行的其余 A 股股份将在锁定期 3 年期满(预
35、计 2010 年 11 月 8 日)在上海证券交易所上市交易。中国东方电气集团有限公司 296,743,246 2012年12月1日59,965,000 本次向控股股东中国东方电气集团有限公司发行的股份自发行结束之日起三十六个月内不得转让，该部分新增股份预计可上市交易的时间为2012年12月1日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。国泰基金管理有限公司 12,500,000 2010年12月1日12,500,000 本次向其他发行对象发行的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让，该部分新增股份预计可上市交易的时间为2010年12月1日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一
36、个交易日。雅戈尔集团股份有限公司 12,000,000 2010年12月1日12,000,000 本次向其他发行对象发行的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让，该部分新增股份预计可上市交易的时间为 2010 年 12 月 1 日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。新华人寿保险股份有限公司 10,000,000 2010年12月1日10,000,000 本次向其他发行对象发行的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让，该部分新增股份预计可上市交易的时间为 2010 年 12 月 1 日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。五矿投资发展有限责任公司 8,000,0
37、00 2010年12月1日8,000,000 本次向其他发行对象发行的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让，该部分新增股份预计可上市交易的时间为 2010 年 12 月 1 日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。太平洋资产管理有限责任公司 8,000,000 2010年12月1日8,000,000 本次向其他发行对象发行的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让，该部分新增股份预计可上市交易的时间为 2010 年 12 月 1 日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。刘益谦 8,000,000 2010年12月1日8,000,000 本次向其他发行对象发行的股
38、份自发行结束之日起十二个月内不得转让，该部分新增股份预计可上市交易的时间为 2010 年 12 月 1 日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。中国人寿资产管理有限公司 1,465,000 2010年12月1日1,465,000 本次向其他发行对象发行的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让，该部分新增股份预计可上市交易的时间为 2010 年 12 月 1 日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。*注：截至 2009 年 12 月 31 日，向其非公开发行的 367,000,000 股 A 股股份中的 130,221,754 股作为东方电气集团换股要约收购东方锅
39、炉无限售条件的流通股股份的对价，在要约收购期满过户后已在上海证券交易所上市流通。132、控股股东及实际控制人情况 (1)法人控股股东情况 2、控股股东及实际控制人情况 (1)法人控股股东情况 单位:万元 币种:人民币 名称 法定代表人 注册资本 成立日期 主营业务 中国东方电气 集团有限公司 斯泽夫 250,119.49 1984 年 水火核电站工程总承包及分包；电站设备的成套技术开发及技术咨询；成套设备制造及设备销售 (2)控股股东及实际控制人变更情况 (2)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(3)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图(3)
40、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 国务院国有资产监督管理委员会 100 中国东方电气集团有限公司 50.10 东方电气股份有限公司 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。4、香港中央结算（代理人）有限公司所持股份系代理客户持股 4、香港中央结算（代理人）有限公司所持股份系代理客户持股 本公司未接获有本公司 H 股股东持股数量超过本公司总股本 10%的情况。超过 H 股总股本 5%的 H 股股东情况如下：名称 股东类别持股数（股）*占总股本比例（%）占 H 股本比例（%）Blackrock,I
41、nc.H 股18,468,574(L)30,000(S)1.84(L)0.003(S)10.86(L)0.02(S)JPMorgan Chase&Co.H 股18,409,000(L)0(S)17,946,200(P)1.84(L)0(S)1.79(P)10.83(L)0.00(S)10.56(P)Baring Asset Management Limited H 股13,360,800(L)1.33(L)7.85(L)Northern Trust Fiduciary Services(Ireland)Limited H 股8,816,600(L)0.88(L)5.18(L)*注:（）-好仓,
42、（）-淡仓,（）-可供借出的股份 5 5、除上文所披露者外，董事并无获告知有任何人士（并非董事或主要行政人员）于本公司股份或相关股份拥有权益或持有淡仓而需遵照香港证券及期货条例第 XV 部第 2 及 3 分部之规定向本公司作出披露，或根据香港证券及期货条例第 336 条规定，须列入所指定之登记册之权益或淡仓。6 6、除于“募集资金项目情况”中所披露的有关证券的发行与上市情况外，报告期内，本公司及其附属公司、共同控制实体概无购买、出售任何本公司的股份。7 7、根据中国有关法律及本公司之章程，并无优先购股权之条款。8 8、截至 2009 年 12 月 31 日止，本公司并无发行任何可换股证券、购股
43、权、认股证券或类似权利。14 五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一)(一)董事、监事、高级管理人员的情况 1.截止报告期末董事、监事、高级管理人员情况 董事、监事、高级管理人员的情况 1.截止报告期末董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 姓名 职务 性别年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初 持股数年末 持股数变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴斯泽夫 董事长 男 51 2009 年 6月 28 日 2012 年 6月 27 日0 0 47.76 否 张晓仑 董 事 男 45 2009 年 6月 28
44、日 2012 年 6月 27 日0 0 43.36 否 温枢刚 董事、总裁 男 47 2009 年 6月 28 日 2012 年 6月 27 日0 0 43.36 否 黄 伟 董 事 男 44 2009 年 6月 28 日 2012 年 6月 27 日0 0 14.88 是 朱元巢 董事、高级副总裁 男 53 2009 年 6月 28 日 2012 年 6月 27 日0 0 42.41 否 张继烈 董 事 男 46 2009 年 6月 28 日 2012 年 6月 27 日0 0 40.59 否 李彦梦 独立董事 男 65 2009 年 6月 28 日 2012 年 6月 27 日0 0 6.
45、32 否 赵纯均 独立董事 男 68 2009 年 6月 28 日 2012 年 6月 27 日0 0 6.32 否 陈小悦 独立董事 男 63 2009 年 6月 28 日 2010 年 3月 19 日0 0 6.32 否 文秉友 监事会主席 男 55 2009 年 6月 28 日 2012 年 6月 27 日4,119 4,119 0 是 文利民 监 事 男 44 2009 年 6月 28 日 2012 年 6月 27 日0 0 0 是 王从远 监 事 男 45 2009 年 6月 28 日 2012 年 6月 27 日0 0 34.89 否 韩志桥 副总裁 男 51 2009 年 6月
46、28 日 2012 年 6月 27 日1,270 1,270 50.87 否 吴焕琪 副总裁 男 44 2009 年 6月 28 日 2012 年 6月 27 日0 0 51.75 否 张志英 副总裁 男 49 2009 年 6月 28 日 2012 年 6月 27 日0 0 52.42 否 龚 丹 总会计师、董事会秘书 男 47 2009 年 6月 28 日 2012 年 6月 27 日1,270 1,270 47.05 否 陈 焕 副总裁 男 48 2009 年 6月 28 日 2012 年 6月 27 日0 0 40.00 否 注：陈焕于 2009 年 5 月起在股份公司任职并领取薪酬，
47、年内领取薪金为 5-12 月基本年薪。黄 伟先生于 2009 年 6 月 28 日获新委任为董事以后，在东方电气股份有限领取薪酬，之前是在中国东方电气集团有限公司领取薪酬。2.现任董事、监事、高级管理人员简介：2.现任董事、监事、高级管理人员简介：董事 斯泽夫 董事 斯泽夫 先生，51 岁，现任本公司董事长，中国东方电气集团有限公司（以下简称“东方电气集团”）党组副书记、董事、总经理。大学本科毕业于西安理工大学金属材料热处理专业并获工学学士学位，研究生毕业于清华大学经济管理学院管理工程专业并获工商管理硕士（MBA）学位。1983 年加入东方电机厂，先后任技术员、厂团委副书记、书记，铸造分厂副厂
48、长、厂长兼党总支书记，生产处党支部书记兼副处长等职；1995 年 9 月至 151998 年 2 月任东方电机厂副厂长，东方电机股份有限公司董事、副总经理等职务；1998 年 2 月至 1999 年 6 月任四川德阳市副市长；1999 年 6 月至 2003 年 2 月历任东方电机股份有限公司总经理、副董事长、董事长、东方电机厂厂长、党委书记等职务。2003 年 2 月至 2008 年 4 月任东方电气集团副董事长、党组副书记、总经理。2008年 4 月任东方电气集团党组副书记、董事、总经理至今。拥有正高级工程师职称。张晓仑 张晓仑 先生，45 岁，现任本公司非执行董事，东方电气集团党组副书记
49、、常务副总经理。大学本科毕业于华中工学院电机专业并获工学学士学位，研究生毕业于西南财经大学工商管理专业并获工商管理硕士（MBA）学位。1986 年加入东方电气集团，先后任办公室秘书，海口工程部副科长，办公室副科长，团委书记等职；1992年 7 月至 2000 年 7 月历任东方电气集团办公室副主任，中州汽轮机厂常务副厂长、厂长、厂长兼党委书记，东方电气集团总经理助理、工程分公司副总经理等职；2000 年 7 月至 2008 年 4 月任东方电气集团党组成员、董事、副总经理，2008 年 4 月任东方电气集团党组副书记、副总经理至今。拥有高级工程师职称。温枢刚 温枢刚 先生，47 岁，现任本公司
50、执行董事、总裁，东方电气集团党组成员，兼任东方电气集团东方汽轮机有限公司、东方电气集团东方电机有限公司、东方锅炉（集团）股份有限公司、东方电气（广州）重型机器有限公司、东方电气（印度）有限公司董事长。大学本科毕业于西安交通大学汽轮机专业并获工学学士学位，研究生毕业于西安交通大学汽轮机专业并获工学硕士学位，博士研究生毕业于中国人民大学经济学院并获经济学博士学位。1986 年加入东方电气集团，先后任成套处（计算中心）技干，四川东方电力设备联合公司助工、总经理助理等职务；1992 年 7 月至 1996 年 8 月历任四川东方电力设备联合公司副总经理、总经理，东方电气集团副总经济师、总经理助理等职务
