1、1 西安航空动力股份有限公司 西安航空动力股份有限公司 X I A N A E R O-E N G I N E P L C X I A N A E R O-E N G I N E P L C 600893 600893 2009 年年度报告 2009 年年度报告 西安航空动力股份有限公司 2009 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.2二、公司基本情况.2三、会计数据和业务数据摘要.4四、股本变动及股东情况.6五、董事、监事和高级管理人员.12六、公司治理结构.16七、股东大会情况简介.22八、董事会报告.23九、监事会报告.39十、重要事项.41十一、财务会计报告.48十二、备查文件目
2、录.122 西安航空动力股份有限公司 2009 年年度报告 2 一、重要提示 一、重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 孟建 董事 本单位工作原因 刘志新 王良 董事 本单位工作原因 蔡毅 孙再华 董事 本单位工作原因 赵岳 杨嵘 独立董事 出国学习 鲍卉芳 (三)中瑞岳华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负
3、责人姓名 蔡 毅 主管会计工作负责人姓名 穆雅石 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 蒲丽丽 公司负责人蔡毅、主管会计工作负责人穆雅石及会计机构负责人（会计主管人员）蒲丽丽声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 西安航空动力股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 航空动力 公司的法定英文名称 XIAN AERO-ENGINE PLC 公司的法定英文名称缩写 XAE 公司法定代表人 蔡毅 (二)联系人和联系方式
4、董事会秘书 证券事务代表 姓 名 赵 岳 蒋富国 联系地址 西安市未央区徐家湾航空动力股份有限公司 西安市未央区徐家湾航空动力股份有限公司 电 话 029-86152008 029-86152008 传 真 029-86629636 029-86629636 电子信箱 HKDL2008XAEC.COM HKDL2008XAEC.COM 西安航空动力股份有限公司 2009 年年度报告 3 (三)基本情况简介 注册地址 西安市未央区徐家湾 注册地址的邮政编码 710021 办公地址 西安市未央区徐家湾 办公地址的邮政编码 710021 公司国际互联网网址 WWW.XAEC.COM 电子信箱 HKD
5、L2008XAEC.COM (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 WWW.SSE.COM.CN 公司年度报告备置地点 西安市未央区徐家湾西安航空动力股份有限公司证券投资部 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 航空动力 600893 S 吉生化 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1993 年 5 月 28 日 公司首次注册登记地点 长春市斯大林大街 90-1 号 公司变更注册登记日期 1995 年 7 月 18 日 公司变更注
6、册登记地点 长春经济技术开发区蒲东路 2 号 首次变更 企业法人营业执照注册号 2201081110166 公司变更注册登记日期 1995 年 7 月 18 日 2 次变更 公司变更注册登记地点 长春经济技术开发区蒲东路 2 号 公司变更注册登记日期 2003 年 5 月 21 日 3 次变更 公司变更注册登记地点 长春市经济技术开发区东盛大街 345 号 公司变更注册登记日期 2004 年 4 月 29 日 公司变更注册登记地点 长春市经济技术开发区仙台大街 1717 号 4 次变更 企业法人营业执照注册号 企股吉总字第 000002 号 公司变更注册登记日期 2006 年 8 月 9 日
7、公司变更注册登记地点 长春市经济技术开发区仙台大街 1717 号 企业法人营业执照注册号 企股吉总字第 000005 号 5 次变更 税务登记号码 国税 220105243870086；地税 220105243870086 西安航空动力股份有限公司 2009 年年度报告 4 组织机构代码 24387008-6 公司变更注册登记日期 2008 年 10 月 31 日 公司变更注册登记地点 西安市未央区徐家湾 企业法人营业执照注册号 220000400007265 税务登记号码 610112243870086 6 次变更 组织机构代码 24387008-6 公司聘请的会计师事务所名称 中瑞岳华会计
8、师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市金融街 35 号国际企业大厦 A 座 8、9 层 公司其他基本情况：本公司前身为从事玉米深加工业务的吉林华润生化股份有限公司（S 吉生化，600893）。公司现控股股东西安航空发动机（集团）有限公司（西航集团）以航空发动机批量制造等业务及相关资产，通过重组、定向增发等方式进入吉生化，完成了对吉生化的重大资产重组，重组后，现公司主营业务变更为航空发动机批量制造及修理等。2008 年 10 月 31 日取得了西安市工商行政管理局颁发的法人营业执照，公司正式更名为西安航空动力股份有限公司，股票简称：航空动力。2008 年 11 月 20 日公司
9、股票在上海证券交易所开始复牌交易。三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 182,306,988.04利润总额 193,401,603.46归属于上市公司股东的净利润 154,839,958.61归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 146,021,432.31经营活动产生的现金流量净额 331,236,352.09 (二)境内外会计准则差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 币种:人民币 净利润 净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计
10、准则 154,839,958.61 117,952,137.903,629,261,837.93 1,509,643,514.99 (三)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益-2,831,857.61计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）13,129,798.80除上述各项之外的其他营业外收入和支出 796,674.23所得税影响额-2,202,301.00少数股东权益影响额（税后）-73,788.12合计 8,818,526.30西安航空动力股份有限公司 2009 年年度报告 5 (四)
11、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%)2007 年 营业收入 5,125,844,188.884,168,675,819.4722.96 3,402,207,616.15 利润总额 193,401,603.46144,075,325.0234.24 100,115,862.85归属于上市公司股东的净利润 154,839,958.61117,952,137.9031.27 82,690,302.13归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 146,021,432.31101,055,276.9644
12、.50 78,508,694.82经营活动产生的现金流量净额 331,236,352.09 329,209,967.620.62 18,758,529.86 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期末增减(%)2007 年末 总资产 9,500,427,157.56 6,895,858,066.78 37.77 5,443,786,747.15所有者权益（或股东权益）3,629,261,837.93 1,509,643,514.99140.41 1,171,292,905.33 主要财务指标 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%)2007 年 基本每股收益（元股）0.35
13、0.37-5.41 0.35 稀释每股收益（元股）0.35 0.37-5.41 0.35 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.33 0.323.13 0.33 加权平均净资产收益率（%）9.879.180.69 7.32扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%）9.317.861.45 6.95每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.60800.7443-18.31 0.0799 2009 年末 2008 年末本期末比上年同期末增减(%)2007 年末归属于上市公司股东的每股净资产（元股）6.66 3.41 95.31 4.99 2008 年度利润及现金流量数据中 1-8 月为
14、西安航空发动机（集团）有限公司注入相关资产模拟数据，2008 年年报中本年度每股收益为 0.41 元/股，根据公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9号净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）计算，2008 年每股收益调整为 0.37元/股。西安航空动力股份有限公司 2009 年年度报告 6 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 321,253,889 72.63-25,377,436-25
15、,377,436 295,876,45366.891、国家持股 0 000 002、国有法人持股 310,387,674 70.17-16,178,161-16,178,161 294,209,51366.51253、其他内资持股 10,866,215 2.46-9,199,275-9,199,275 1,666,9400.3768其中：境内非国有法人持股 10,527,294 2.4593-9,240,354-9,240,354 1,286,9400.2909境内自然人持股 338,921 0.000741,07941,079 380,0000.0859、外资持股 0 000 00其中：境外
16、法人持股 0 000 00境外自然人持股 0 000 00二、无限售条件流通股份 121,082,729 27.3725,377,43625,377,436 146,460,16533.111、人民币普通股 121,082,729 27.3725,377,43625,377,436 146,460,16533.112、境内上市的外资股 0 000 003、境外上市的外资股 0 000 004、其他 0 000 00三、股份总数 442,336,618 10000 442,336,618100 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 （1）股改实施后至本报告期末,公司总股本未发生变化。（2
17、）本次股本结构的变化主要为公司股权分置改革时形成的部分有限售条件的流通股限售期到期解禁所致,详见 2009 年 11 月 26 日上交所网站及上海证券报、中国证券报公司有限售条件流通股解禁公告。（3）公司非公开发行的 10245 万股股份于 2010 年元月 4 日完成在中国证券登记结算有限公司上海分公司的发行登记，上表中公司股份总数未予计入。2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 西安航空发动机(集团)有限公司 289,921,065 021,988289,943,053股改承诺 2011 年 11 月
18、 20 日 中国信达资产管理公司 5,981,741 5,981,74100 2009 年 11 月 30 日 深圳清水河实业有限公司 3,927,660 0 上海市原材料开发投资公司 3,813,158 3,813,15800 2009 年 11 月 30 日 西安航空动力股份有限公司 2009 年年度报告 7 东北证券股份有限公司 2,990,871 2,990,87100 2009 年 11 月 30 日 黄建中 0 2,446,34200 2009 年 11 月 30 日 吉林森工集团松江河林业有限公司 2,243,441 2,243,44100 2009 年 11 月 30 日 太原
19、市唐都大酒店有限公司 1,570,580 1,494,85900 2009 年 11 月 30 日 上海钜爱企业发展有限公司 912,066 1,215,00700 2009 年 11 月 30 日 中国太平洋财产保险股份有限公司 1,270,000 001,270,000股改承诺 吉林省长白山国家级自然保护区管 1,178,540 001,178,540股改承诺 国投交通公司 949,850 00949,850股改承诺 深圳市深中实业有限公司 0 911,95800 2009 年 11 月 30 日 吉林光华控股集团股份有限公司 785,290 747,43000 2009 年 11 月 3
20、0 日 吉林省和龙林业局 527,224 527,22400 2009 年 11 月 30 日 深圳赛格集团公司 392,040 00392,040股改承诺 长春市车城物资经销公司 392,040 00392,040股改承诺 宁长春 0 00380,000股改承诺 国家物资储备局深圳办事处机关服务中心 373,139 373,13900 2009 年 11 月 30 日 厦门磐基地产投资有限公司 373,139 373,13900 2009 年 11 月 30 日 广东省岭南工业深圳公司 295,240 00295,240股改承诺 长春市土地估价事物所 234,740 00234,740股改承
21、诺 大连保税区卡文艺术装璜有限公司 234,740 00234,740股改承诺 吉林省宏大煤炭物资有限责任公司 223,423 223,42300 2009 年 11 月 30 日 濮阳黄河工程有限公司 210,860 00210,860股改承诺 吉林省国有资产经营管理有限责任公司 199,172 199,17200 2009 年 11 月 30 日 深吉明扬化工有限公司 171,598 171,59800 2009 年 11 月 30 日 广东省建筑装饰集团公司长春办事处 148,565 148,56500 2009 年 11 月 30 日 梁璐 148,565 148,56500 2009
22、 年 11 月 30 日 吉林省三岔子林业局 148,565 148,56500 2009 年 11 月 30 日 西安航空动力股份有限公司 2009 年年度报告 8 吉林省林业房地产开发公司 148,565 148,56500 2009 年 11 月 30 日 长春农电宾馆 156,090 148,565-7,5250 2009 年 11 月 30 日 厂长经理之友编辑部 143,990 00143,990股改承诺 华东纺织联合公司 117,370 00117,370股改承诺 海口星顺贸易有限公司 108,447 108,44700 2009 年 11 月 30 日 海南正广药业有限公司 1
23、00,000 95,179-4,8210 2009 年 11 月 30 日 上海锦玻实业有限公司 100,000 95,179-4,8210 2009 年 11 月 30 日 上海保利投资咨询服务有限公司 95,179 95,17900 2009 年 11 月 30 日 上海益仁工贸有限公司 100,000 95,179-4,8210 2009 年 11 月 30 日 吉林省机要通信技术服务站 77,440 0077,440股改承诺 吉林省国际人才交流协会 73,706 73,70600 2009 年 11 月 30 日 吉林双金旅游开发有限公司 73,706 73,70600 2009 年
24、11 月 30 日 上海地地基休闲快餐有限 公司 50,000 0050,000股改承诺 扬州市明德科技有限公司 47,589 47,58900 2009 年 11 月 30 日 黄鹤 47,589 47,58900 2009 年 11 月 30 日 黄烈明 47,589 47,58900 2009 年 11 月 30 日 魏明芳 47,589 47,58900 2009 年 11 月 30 日 邹复荣 47,589 47,58900 2009 年 11 月 30 日 海星六置业服务部 47,589 47,58900 2009 年 11 月 30 日 吉林省吉发集团公司 6,550 006,5
25、50股改承诺 合计 321,253,889 25,377,4360295,876,453/注:公司原股东深圳清水河实业有限公司年初持有有限售条件的流通股，已转让给黄建中、深圳市深中实业有限公司和宁长春三位股东,并归还上海钜爱企业发展有限公司股改时代垫的股份。(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期股票类 A 股 2008 年 11 月 3 日 6.24207,425,7532011 年 11 月 20 日207,425,753 A 股 2010 年 1 月 4
26、 日 20.0102,450,0002011 年 1 月 4 日 102,450,000 （1）2008 年,公司进行了重大资产重组,根据公司(原吉生化)与西航集团签署的吉林华润生化股份有限公司与西安航空发动机（集团）有限公司之非公开发行股票协议，公司向西航集团定向发西安航空动力股份有限公司 2009 年年度报告 9 行 207,425,753 股股份，作为重大资产重组中收购西航集团出售资产的部分支付对价。股票发行价格为 6.24 元，为公司第五届董事会第五次会议决议公告日（即 2007 年 4 月 18 日）前 20 个交易日公司股票交易均价。2008 年 11 月 3 日，中国证券登记结算
27、有限责任公司上海分公司发出过户登记确认书，确认过户数量为 207,425,753 股，过户日期为 2008 年 11 月 3 日。（2）2009 年，根据公司第五届董事会第二十三次会议及 2009 年第二次临时股东大会的批准。公司启动非公开发行股票项目并于 2009 年 12 月 17 日收到中国证券监督管理委员会的核准批复。2010年元月 4 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券变更登记证明，证明公司已完成增加限售流通股股份 10245 万股的变更登记。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本
28、报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 20,630 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 西安航空发动机（集团）有限公司 国有法人 65.5481289,943,053289,943,053 无 中国太平洋人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 国有法人 1.51516,701,8080 无 中国信达资产管理公司 国有法人 1.35235,981,7410 无 中国建设银行-海富通风格优势股票型证券投资基金 未知 1.26605,600,
29、0000 无 上海浦东发展银行-广发小盘成长股票型证券投资基金 未知 1.17735,207,6190 无 中国工商银行-广发稳健增长证券投资基金 未知 0.79123,499,9160 无 中国工商银行-广发策略优选混合型证券投资基金 未知 0.74723,305,2880 无 中国工商银行-申万巴黎新经济混合型证券投资基金 未知 0.72363,200,7220 无 东北证券股份有限公司 国有法人 0.67622,990,8710 无 中国银行-海富通股票证券 投资基金 未知 0.54582,414,3800 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及
30、数量 中国太平洋人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 6,701,808 人民币普通股 6,701,808中国信达资产管理公司 5,981,741 人民币普通股 5,981,741中国建设银行-海富通风格优势股票型证券投资基金 5,600,000 人民币普通股 5,600,000上海浦东发展银行-广发小盘成长股票型证券投资基金 5,207,619 人民币普通股 5,207,619中国工商银行-广发稳健增长证券投资基金 3,499,916 人民币普通股 3,499,916西安航空动力股份有限公司 2009 年年度报告 10 中国工商银行-广发策略优选混合型证券 投资基金 3,305,288
31、人民币普通股 3,305,288中国工商银行-申万巴黎新经济混合型证券投资基金 3,200,722 人民币普通股 3,200,722东北证券股份有限公司 2,990,871 人民币普通股 2,990,871中国银行-海富通股票证券投资基金 2,414,380 人民币普通股 2,414,380中国工商银行-广发大盘成长混合型证券投资基金 2,215,022 人民币普通股 2,215,022上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东西航集团与前十名股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。上海浦东发展银行-广发小盘成长股票型证券投资基金、中国工商银
32、行-广发稳健增长证券投资基金、中国工商银行-广发策略优选混合型证券投资基金同为广发基金管理有限公司管理的基金；中国建设银行-海富通风格优势股票型证券投资基金、中国银行-海富通股票证券投资基金，同为海富通基金管理有限公司管理的基金，未知其它股东之间是否存在关联关系，也未知其它股东是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易 时间 新增可上市交易股份 数量 限售条件 1 西安航空发动机（集团）有限公司 289,943,053 2011 年
33、 11 月 20 日 股改承诺 2 中国太平洋财产保险股份有限公司 1,270,000 股改承诺 3 吉林省长白山国家级自然保护区管 1,178,540 股改承诺 4 国投交通公司 949,850 股改承诺 5 深圳赛格集团公司 392,040 股改承诺 6 长春市车城物资经销公司 392,040 股改承诺 7 宁长春 380,000 股改承诺 8 广东省岭南工业深圳公司 295,240 股改承诺 9 长春市土地估价事务所 234,740 股改承诺 10 大连保税区卡文艺术装潢有限公司 234,740 股改承诺 上述股东关联关系或一致行动人的说明：公司控股股东西航集团与前十名有限售条件股东之间
34、不存在关联关系，也不属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。未知其他股东之间是否存在关联关系和是否属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人。本表所列持有有限售条件的股东除公司控股股东西航集团外，其他均为 2008 年进行股权分置改革时，因各种原因未支付股改对价而由西航集团代为垫付的股东，其解除限售日期原为 2009 年 11月 20 日，因未归还代垫股份，其具体解除限售日期待归还西航集团代为垫付的股改对价后确定。西安航空动力股份有限公司 2009 年年度报告 11 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 报告期内公司无战略投资者或一般法人
35、因配售新股成为前 10 名股东的情况。2、控股股东及实际控制人情况 (1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 本公司控股股东-西安航空发动机（集团）有限公司（简称西航集团）前身为国营红旗机械厂，是国家“一五”期间 156 项重点建设项目之一，于 1957 年兴建。1985 年 9 月 28 日，改名为“西安航空发动机公司”，1998 年 3 月 12 日，完成改制并更名为“西安航空发动机（集团）有限公司”。2001 年 12 月 28 日，根据债转股协议，原中国航空工业第一集团公司和中国华融资产管理公司共同出资组建“西安航空发动机（集团）有限公司”，注册资本 121,298 万元，其中：原中国一
36、航以净资产出资 101,098 万元，占注册资本的 83.35%，中国华融资产管理公司以债权转股权方式出资 20,200万元，占注册资本的 16.65%。西航集团由国有独资变更为有限责任公司。西航集团作为中国大型航空发动机研制生产基地，先后研制生产了涡轮喷气发动机、涡轮起动机、涡轮发电装置、涡扇发动机及大功率燃气轮机，开创了中国航空发动机陆用和舰用的先河，已取得了200 余项省、部级以上科研成果奖。历经几十年建设，西航集团已成为我国重要的航空发动机及零部件制造商之一，也是目前我国能够生产大功率等级燃气轮机燃气发生器的少数厂家之一。2008 年 11 月,西航集团通过资产重组,完成了对本公司的控
37、股,成为本公司控股股东。西航集团法人代表蔡毅，注册地为西安市未央区徐家湾。公司实际控制人中国航空工业集团公司（以下简称“中航工业”）是在原中国航空工业第一集团公司和原第二集团公司所属的全部企事业单位基础上组建而成，成立日期为 2008 年 11 月 6 日，法人代表林左鸣，公司注册资金 640 亿元人民币，注册地为北京市朝阳区建国路 128 号。中航工业是由国家出资设立的国有特大型企业，是国家授权投资的机构，国务院国有资产监督管理委员会代表国务院对中航工业履行出资人职责。(2)控股股东情况 单位：元 币种：人民币 名 称 西安航空发动机(集团)有限公司 单位负责人或法定代表人 蔡 毅 成立日期
38、 1998 年 3 月 12 日 注册资本 1,212,980,000 主要经营业务或管理活动：航空发动机、燃气轮机、烟气透平动力装置，航天发动机及其零部件，汽车发动机，压力容器、仪器、仪表、工具、计测设备、普通机械、电器机械与器材、机械备件、电子产品的制造、销售与维修；机电设备、自行车，有线电视台、站、共用天线及锅炉的设计、制造、安装和维修，金属材料，橡胶制品，成品油，氧气，氩气，丙烷（化工原料），本企业废旧物资的销售，公路客货运输，铁路专用线、住宿、餐饮、科技咨询服务；进出口业务（以上涉及专项审批的项目均由分支机构经营）。(3)实际控制人情况 单位：元 币种：人民币 名 称 中国航空工业集
39、团公司 单位负责人或法定代表人 林左鸣 成立日期 2008 年 11 月 6 日 注册资本 64,000,000,000 主要经营业务或管理活动：许可经营项目：军用航空器及发动机、制导武器、军用燃气轮机、武器装备配套系统与产品的研究、设计、研制、试验、生产、销售、维修、保障及服务等业务。西安航空动力股份有限公司 2009 年年度报告 12 一般经营项目：金融、租赁、通用航空服务、交通运输、医疗、工程勘察设计、工程承包与施工、房地产开发等产业的投资与管理；民用航空器及发动机、机载设备与系统、燃气轮机、汽车和摩托车及发动机（含零部件）、制冷设备、电子产品、环保设备、新能源设备的设计、研制、开发、试
40、验、生产、销售、维修服务；设备租赁；工程勘察设计；工程承包与施工；房地产开发与经营；与以上业务相关的技术转让、技术服务；进出口业务。(4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 国务院国有资产管理委员会 100%83.35%16.65%西安航空发动机(集团)有限公司 65.61%西安航空动力股份有限公司 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 本公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务
41、 性别年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末 持股数变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴马福安 董事、董事长 男 56 2009 年 6月 19 日 2012 年 6月 19 日 00 0 是 蔡毅 董事、副董事长、总经理 男 46 2009 年 6月 19 日 2012 年 6月 19 日 00 20.3 否 孟建 董事 男 38 2009 年 6月 19 日 2012 年 6月 19 日 00 0 是 王良 董事、副总经理兼总工程师 男 49 2009 年 6月 19 日 2012 年 6月 19 日 00 19.2
42、 否 赵岳 董事、董事会秘书、副总男 47 2009 年 6月 19 日 2012 年 6月 19 日 00 19.8 否 中国航空工业集团公司 中国华融资产管理公司 西安航空动力股份有限公司 2009 年年度报告 13 经理兼总经济师 赵朝晖 董事 男 40 2009 年 6月 19 日 2012 年 6月 19 日 00 0 是 孙再华 董事 男 52 2009 年 6月 19 日 2012 年 6月 19 日 00 0 是 郭来生 董事 男 45 2009 年 11月 17 日 2012 年 6月 19 日 00 0 是 池耀宗 独立董事 男 70 2009 年 6月 19 日 2012
43、 年 6月 19 日 00 5 否 刘志新 独立董事 男 47 2009 年 6月 19 日 2012 年 6月 19 日 00 5 否 鲍卉芳 独立董事 女 46 2009 年 6月 19 日 2012 年 6月 19 日 00 5 否 杨嵘 独立董事 女 50 2009 年 6月 19 日 2012 年 6月 19 日 00 5 否 万多波 监事、监事会主席、党委书记 男 51 2009 年 6月 19 日 2012 年 6月 19 日 00 0 是 乔堃 监事 男 43 2009 年 6月 19 日 2012 年 6月 19 日 00 0 是 颜建兴 监事 男 48 2009 年 6月
44、19 日 2012 年 6月 19 日 00 0 是 杨玉堂 监事 男 54 2009 年 6月 19 日 2012 年 6月 19 日 00 14.2 否 杨清安 监事 男 55 2009 年 6月 19 日 2012 年 6月 19 日 00 15 否 李海宁 副总经理 男 48 2009 年 6月 19 日 2012 年 6月 19 日 00 20.7 否 陈华 副总经理 男 54 2009 年 6月 19 日 2012 年 6月 19 日 00 19.6 否 李强 副总经理 男 59 2009 年 6月 19 日 2012 年 6月 19 日 00 19.7 否 阎国志 副总经理 男
45、54 2009 年 6月 19 日 2012 年 6月 19 日 00 19.2 否 杨森 副总经理 男 45 2009 年 6月 19 日 2012 年 6月 19 日 00 18.7 否 穆雅石 总会计师 男 43 2009 年 6月 19 日 2012 年 6月 19 日 00 18.7 否 崔步翔 董事 男 63 2006 年 6月 19 日 2009 年 6月 20 日 00 0 是 金光日 董事 男 56 2009 年 6月 20 日 2009 年 11月 19 日 00 0 是 杨锐 监事、监事会主席 男 47 2008 年 8月 31 日 2009 年 1月 15 日 00 0
46、 是 马福安：2004.1-2006.3，西航集团公司董事长、总经理；2006.3-2008.10，中国航空工业第一集团公司总经理助理、发动机事业部总裁；2008.10 至今,中航工业发动机有限公司总裁；2008.8.任西安航空动力股份有限公司董事长。西安航空动力股份有限公司 2009 年年度报告 14 蔡毅：2004.1-2006.3，中国燃气涡轮研究院院长；2006.3-2008.10，西安航空发动机（集团）有限公司董事长、总经理；2008.10 至今 西安航空发动机（集团）有限公司董事长，2008.8 西安航空动力股份有限公司副董事长、总经理。孟建：2004.1-2006.12，中国航空
47、工业第一集团公司办公厅高级业务经理；2006.12-2008.10，中国航空工业第一集团公司资本运营部副部长；2008.8.西安航空动力股份有限公司董事；2008.10 至今西安飞机国际航空制造股份有限公司副总经理、西安飞机工业（集团）有限责任公司党委副书记。王良：2004.1-2006.12，西航集团公司副总经理；2006.12-2008.10，西航集团公司副总经理兼总工程师；2008.10 至今，西安航空动力股份有限公司董事、副总经理兼总工程师。赵岳：2004.1-2006.7，西航集团公司副总经济师兼计划处处长；2006.7-2007.1，西航集团公司副总经济师；2007.1-2008.
48、10，西航集团公司副总经理、总经济师；2008.10 至今，西安航空动力股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理兼总经济师。赵朝晖：2004.1-2004.6，城乡华懋娱乐投资有限公司投资业务部主管；2004.6-2005.4，财富凯基 VIP 理财中心高级理财顾问；2005.4 至今，中国信达资产管理公司托管清算部、资本金管理委员会办公室先后从事资本金管理工作。现为中国信达资产管理公司资本金管理委员会办公室公司管理组经理；2008.8.任西安航空动力股份有限公司董事。孙再华：1998.10 至今，先后任上海市原材料开发投资公司资产部经理、总裁助理、副总裁。郭来生：2001.6 至今：东北证券股
49、份有限公司，历任研究所所长、投资部总经理、总裁助理、副总裁。池耀宗：2004.1-2006.12,中国航空工业第二集团公司财务管理专职顾问；2007 年 1 月退休；2008.8 任西安航空动力股份有限公司独立董事。刘志新：2004.1 至今，北京航空航天大学经济管理学院教授；2008.8 任西安航空动力股份有限公司独立董事。鲍卉芳：2004.1 至今,北京市康达律师事务所合伙人律师；2008.8 起至今任西安航空动力股份有限公司独立董事。杨嵘：2004.1 至今,西安石油大学经济管理学院教授；2008.8 任西安航空动力股份有限公司独立董事。万多波：2005.72009.1,贵州黎阳航空发动
50、机公司任总经理兼党委副书记、贵州黎阳机械厂厂长。2009 年元月 15 日起,西安航空发动机（集团）有限公司任党委书记、总经理、西安航空动力股份有限公司监事、监事会主席。乔堃：2004.1-2004.10,中国一航财务部财务管理处处长；2004.10-2007.8,中国一航财务部资金管理处处长；2007.8-2008.10,中国一航西航集团总会计师；2008.8 中国一航西航集团公司副总经理、总会计师，西安航空动力股份有限公司监事。颜建兴：2004.1-2007.10,西航集团天鼎公司总经理兼党委书记；2007.1-2008.11,西航集团公司董事、党委副书记、纪委书记、工会主席；2008.8
