1、 本报告书共 142 页第 1 页 重 要 提 示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。1.3 所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议。1.4 武汉众环会计师事务所为本公司 2008 年度财务报告出具了无保留的审计报告。1.5 公司董事长兼总经理江海先生、副总经理兼财务负责人胡学栋先生、会计机构负责人徐应林先生声明：保证 2008 年度报告中财务报告的真实、完整。
2、目 录 第一章 公司基本情况简介 3 第二章 会计数据和业务数据摘要 4 第三章 股本变动及股东情况 6 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 10 第五章 公司治理结构16 第六章 股东大会情况简介18 第七章 董事会报告28 第八章 监事会报告28 第九章 重要事项30 第十章 财务报告36 第十一章 备查文件目录83 附：会计报表 第一章 公司基本情况简介 第一章 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：一、公司法定中文名称：武汉凯迪电力股份有限公司 英文名称：英文名称：WUHAN KAIDI ELECTRIC POWER CO.,LTD.本报告书共 142 页第 2 页 二、公司
3、法定代表人：二、公司法定代表人：江 海 三、公司董事会秘书：三、公司董事会秘书：陈 玲 证券事务代表：证券事务代表：张蓉芳 联系地址：联系地址：武汉市东湖开发区江夏大道特 1 号 电 话：电 话：02767869270 传传 真：真：02767869018 电子信箱：电子信箱：chenlingchina- 四、公司注册地址：四、公司注册地址：武汉市东湖开发区江夏大道特 1 号 公司办公地址：公司办公地址：武汉市东湖开发区江夏大道特 1 号 邮政编码：邮政编码：430223 国际互联网址：国际互联网址：http:/china- 电子信箱：电子信箱：K 五、公司信息披露报纸：五、公司信息披露报纸：
4、中国证券报、证券时报、上海证券报 登载公司年报网址：登载公司年报网址：http:/ 年度报告备置地点：年度报告备置地点：公司董事会秘书处 六、公司股票上市交易所：六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：股票简称：凯迪电力 股票代码：股票代码：000939 七、其他有关资料：七、其他有关资料：1.公司的注册 1.公司的注册 武汉凯迪电力股份有限公司于 1993 年 2 月 26 日首次在武汉东湖新技术开发区注册，注册资本 3,060 万元；1996 年 2 月 28 日变更注册资本为 5,800 万元；1999 年8 月 2 日变更注册资本为 10,300 万元；2000 年 4 月
5、28 日变更注册资本为 14,420 万元；2000 年 9 月 15 日变更注册资本为 21,630 万元；2004 年 6 月 16 日变更注册资本为 28,119 万元；2008 年 5 月 27 日变更注册资本为 36,848 万元。2.企业法人营业执照注册号 公司企业法人营业执照注册号为：4201000000081699 3.税务登记号码税务登记号码 公司的税务登记号码为：420101300019029 4.聘任会计师事务所及支付报酬情况 武汉众环会计师事务所有限责任公司从1998 年开始为本公司提供审计服务，其办公地点为武汉市解放大道单洞路口武汉国际大厦B栋16楼。根据公司规范运作
6、的需要及公司审计委员会的提议，本公司2009年继续聘任武汉众环会计师事务所有限责任公司为公司的审计机构，年度审计报酬额为人民币50万元。若半年度需要审计，则增加报酬额人民币30 万元。为审计工作发生的差旅费用由公司另行承担。因此公司应支付的审计费用为人民币80万元。第二章 会计数据和业务数据摘要 第二章 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要会计数据 一、本年度主要会计数据 单位：（人民币）元 本报告书共 142 页第 3 页 2008 年 2007 年 本年比上年增减（）2006 年 调整前 调整后 调整后调整前 调整后 营业收入 1,855,135,844.50 1,756,928,870
7、.112,497,544,414.29-25.72%1,713,182,980.16 2,349,450,671.15利润总额 232,924,564.17 407,586,947.22 630,227,941.37-63.04%145,871,663.84 381,998,159.77归属于上市公司股东的净利润 42,318,997.12 321,981,924.73 386,408,112.76-89.05%111,897,926.76 206,495,077.38归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 15,780,921.90 121,771,281.16 121,742,440
8、.45-87.04%106,109,964.47 200,707,115.09经营活动产生的现金流量净额 557,886,055.40 32,524,408.07 278,035,446.15 100.65%841,033,793.65 883,369,867.91 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减（）2006 年末 调整前 调整后 调整后调整前 调整后 总资产 6,970,357,549.79 4,694,554,542.695,938,963,550.3817.37%4,487,925,315.28 5,302,975,928.73所有者权益（或股东权益）1,502,30
9、8,084.72 1,174,270,261.531,458,151,919.873.03%881,041,026.45 1,275,638,177.07股本 368,480,000.00 281,190,000.00 281,190,000.0031.04%281,190,000.00 281,190,000.00 单位：（人民币）元 本报告书共 142 页第 4 页 2008 年 2007 年 本年比上年增减（）2006 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益（元/股）0.11 1.15 1.37-91.97%0.40 0.56 稀释每股收益（元/股）0.11 1.15
10、1.37-91.97%0.40 0.56 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.04 0.43 0.43-90.70%0.38 0.53 全面摊薄净资产收益率（%）2.82%27.42%26.50%-23.68%12.70%16.19%加权平均净资产收益率（%）2.83%31.39%29.55%-26.72%13.29%16.70%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）1.05%10.37%8.35%-7.30%12.04%15.73%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）1.06%11.87%9.31%-8.25%12.60%16.23%每股经营活动产生的现金流量净额（
11、元/股）1.51 0.12 0.75 101.33%2.99 2.39 2008 年末2007 年末 本年末比上年末增减（）2006 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）4.08 4.18 3.96 3.03%3.13 3.46 每股净资产指标计算说明：本报表将郑州煤炭工业（集团）杨河煤业有限公司纳入合并范围，属于同一控制下企业合并，根据企业会计准则的规定，同一控制下企业合并中作为对价发行的普通股应当视同列报最早期间期初就已发行在外,计入各列报期间普通股的加权平均数，故本期在计算上年度期末每股净资产，每股收益，每股经营活动产生的现金流量净额时采
12、用股本数为：368,480,000 股。单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益 36,030,244.96 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 34,556,000.00 本报告书共 142 页第 5 页 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益-985,674.12 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-31,939,388
13、.62 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,986,723.60 少数股东权益影响额 3,186,749.12 所得税影响额-12,323,132.52 合计 26,538,075.22 单位：（人民币）元 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 19641015635540055-40055合计 19641015635540055-40055四、报告期内股东权益变动情况及原因 四、报告期内股东权益变动情况及原因 股本 资本公积金 盈余公积金 法定公益金 未分配利润 股本 资本公积金 盈余公积金 法定公益金 未分配利润 项目（股）（元）（元）（元）（
14、元）股东权益合计（元）项目（股）（元）（元）（元）（元）股东权益合计（元）合计 368,480,000.00 226,767,889.04 132,987,262.42 774,072,933.26 1,502,308,084.72 期初数 281,190,000.00 284,101,721.31 131,410,538.37 761,449,660.19 1,458,151,919.87 本期增加 87,290,000.00 1,576,724.05 12,623,273.07 101,489,997.12 本期减少 57,333,832.27 57,333,832.27 期末数 368,
15、480,000.00 226,767,889.04 132,987,262.42-774,072,933.26 1,502,308,084.72 变动原因 定向增发 主要为同一控制下企业合并产生变动 计提盈余公积 实现利润及分红 第三章第三章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 一、股份变动情况表 单位：股 本报告书共 142 页第 6 页 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 42,834,255 15.23%87,290,000 87,290,000 130,124,25535
16、.31%1、国家持股 0 0.00%2、国有法人持股 1,265,996 0.45%1,265,9960.34%3、其他内资持股 41,568,259 14.78%87,290,000 87,290,000 128,858,25934.97%其中：境内非国有法人持股 36,120,295 12.85%87,290,000 87,290,000 123,410,29533.49%境内自然人持股 5,447,964 1.94%5,447,9641.48%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 238,355,745 84.77%238,355,74564
17、.69%1、人民币普通股 238,355,745 84.77%238,355,74564.69%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 281,190,000 100.00%87,290,000 87,290,000 368,480,000100.00%限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 武汉凯迪控股投资有限公司 123,410,295 00123,410,295 非公开发行股份 2011.04.08 中国电力投资有限公司 1,265,996 001,265,996 股权分置
18、改革 2008.09.08 本报告书共 142 页第 7 页 合计 124,676,291 00124,676,291 说明：公司第二大股东-中国电力投资有限公司持有本公司有限售条件的股数为 1,265,996 股，公司在 2008 年半年报中披露上述股份可上市交易时间为 2008.09.08，截止目前该部分股份未办理解限手续，故该部分股份还属限售股份。二、股票发行与上市情况 二、股票发行与上市情况 经中国证监会证监发行字199986 号文核准，公司于 1999 年 7 月 22 日采用“上网定价”方式向社会公开发行人民币普通股股票 4,500 万股，发行价格 6.59 元/股。该 4,500
19、 万股人民币普通股股票经深圳证券交易所深证上199985 号文审查同意，于1999 年 9 月 23 日在深圳证券交易所挂牌上市。此后，公司实施了三次资本公积金转增股本：经 1999 年度股东大会审议批准，于 2000 年 4 月以 1999 年末总股本 10,300 万股为基数,向全体股东每 10 股转增 4 股,公司总股本增至 14,420 万股；经 2000 年第一次临时股东大会审议批准，于 2000 年9 月以 2000 年中期末总股本 14,420 万股为基数,向全体股东每 10 股转增 5 股,公司总股本增至 21,630 万股；经 2003 年度股东大会审议批准，于 2004 年
20、 6 月以 2003年总股本 21，630 万股为基数，向全体股东每 10 股转赠 3 股，公司总股本增至 28，119 万股，股本结构未发生变化。公司内部职工股于 1993 年以定向募集方式设立公司时发行 550.8 万股，发行 价格 1 元/股。经二次资本公积金转增股本，内部职工股为 1,156.68 万股，全部在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记托管。经中国证监会证监发行字200265 号文核准，并经深圳证券交易所安排，内部职工股于 2002 年 9 月 6 日上市流通。公司于 2006 年进行了股权分置改革，其方案于 2006 年 8 月 23 日经公司相关股东会议审议通过；并
21、于 2006 年 9 月 5 日刊登了武汉凯迪电力股份有限公司股权分置改革方案实施公告，并于 2006 年 9 月 7 日正式实施完毕。公司股权分置改革方案实施后，股份结构发生变化。公司有限售条件流通股于 2007 年 9 月 8 日解除限售，公司国有法人及其他法人持有的有限售条件流通股相应减少，无限售条件流通股相应增加；除公司第一大股东武汉凯迪控股投资有限公司持有的 36,120,488 股和公司第二大股东 本报告书共 142 页第 8 页 中国电力投资有限公司持有的 1,265,996 公司股权分置改革有限售条件流通股尚未解除限售外，公司国有法人及其他法人持有的有限售条件流通股全部解除限售
22、。截止 2008 年中期报告期间，除公司第一大股东武汉凯迪控股投资有限公司因非公开发行股份持有本公司有限售条件的股数为 123,410,295 股于 2011 年 4 月8 日解除限售和公司第二大股东中国电力投资有限公司因股权分置改革持有本公司有限售条件的股数为 1,265,996 股于 2008 年 9 月 8 日解除限售（该部分股份未办理解限手续，故该部分股份还属限售股份）。其他公司国有法人及其他法人持有的有限售条件流通股全部解除限售并流通。三、股东情况 三、股东情况 1、报告期末股东总数 72，091 户。2、持有本公司 5%以上股份的股东为武汉凯迪控股投资有限公司（33.49%）和中国
23、电力投资有限公司（4.16%）3、股东数量和持股情况 前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 限售条件 1 武汉凯迪控股投资有限公司 123,410,295 2011 年 04 月 08 日 非公开发行股份 2 中国电力投资有限公司 1,265,996 2008 年 09 月 08 日 股权分置改革 前前 10 名股东、前名股东、前 10 名无限售条件股东持股表名无限售条件股东持股表 单位：股 股东总数 72,091 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻
24、结的股份数量 武汉凯迪控股投资有限公司 其他 33.49%123,410,295123,410,295中国电力投资有限公司 国有股东 4.16%15,325,4921,265,996武汉大学资产经营投资管理有限责任公司 国有股东 2.49%9,175,2940 本报告书共 142 页第 9 页 江西省电业开发有限公司 国有股东 2.33%8,574,8000湖北省电力公司 国有股东 1.56%5,747,0630武汉钢铁设计研究总院 国有股东_ 1.33%4,890,0000武汉市经济技术市场发展中心 国有股东 1.04%3,831,3730中国电力工程顾问集团西南电力设计院 国有股东 0.8
25、7%3,199,1960江海 其他 0.3%1，123，7300 0 交通银行-万家公用事业行业股票型证券投资基金 其他 0.28%1,043,751 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类 中国电力投资有限公司 14,059,496 人民币普通股 武汉大学资产经营投资管理有限责任公司 9,175,294 人民币普通股 江西省电业开发有限公司 8,574,800 人民币普通股 湖北省电力公司 5,747,063 人民币普通股 武汉钢铁设计研究总院 4,890,000 人民币普通股 武汉市经济技术市场发展中心 3,831,373 人民币普通股 中国电
26、力工程顾问集团西南电力设计院 3,199,196 人民币普通股 江海 1，123，730 人民币普通股 交通银行-万家公用事业行业股票型证券投资基金 1,043,751 人民币普通股 唐宏明 933，500 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 股东之间均不存在关联关系，也不存在一致行动人情况 4、公司第一大股东：武汉凯迪控股投资有限公司，是武汉环科投资有限公司的控股子公司（其出资比例为 51%）。凯迪控股于 2006 年 12 月经湖北省商务厅鄂商资2006196 号文批准，变更为中外合资经营企业，并于 2006 年 12 月 18 日完成了工商变更登记。工商变更登记后，凯迪控股的
27、股权结构为：武汉环科投资有限公司持有 51%，外方持有49。本公司实际控制人未发生变化。法定代表人：陈义龙；注册资本：26，000万元；成立日期：2002 年 12 月 31 日；经营范围：对环保及绿色能源项目的投资、开发及管理。武汉环科投资有限公司，成立于 2001 年 5 月 29 日，股东为李劲风等 36 位自然人，公司注册资本为 15，800 万元人民币，法定代表人为李劲风，经营范围为对高新技术产业的投资。报告期内，本公司实际控制人为武汉凯迪控股投资有限公司。本报告书共 142 页第 10 页 100%100%51%33.49%第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第四章 董事、
28、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员基本情况 一、董事、监事、高级管理人员基本情况 姓 名 姓 名 职 务 性别 年龄 职 务 性别 年龄 任 期 年初持 股(股)年末持 股(股)任 期 年初持 股(股)年末持 股(股)在其他单位任职 在其他单位任职 江海 董事长 总经理 男 47 2007.12-2010.12 01,123,757 赵新炎 副董事长 男 47 2008.09-2010.12 0 0 中国电力投资有限公司党组成员、副总经理 胡洪新 董事 男 56 2007.12-2010.12 0 0 江西省电业开发总公司 总经理 唐宏明 董事 男 46 2007.12
29、-2010.12 34,496 933,500 股权激励 吕剑淮 董事 男 46 2007.12-2010.12 00 程坚 董事 男 34 2007.12-2010.12 0899,004 股权激励 张龙平 独立董事 男 43 2007.12-2010.12 00 中南财经政法大学会计学会计硕士专业学位教育中心主任兼副院长 徐长生 独立董事 男 46 2007.12-2010.12 00 华中科技大学经济学院 院长 邓宏乾 独立董事 男 45 2007.12-2010.12 00 华中师范大学经济学院院长 贺佐智 监事会主席 男 59 2007.12-2010.12 00 华中电网有限公司培
30、训中心调研员 刘斌斌 监事 男 55 2007.12-2010.12 湖北省电力公司 副总审计师 张自军 监事 男 38 2007.12-2010.12 0 万君 监事 女 36 2007.12-2010.12 00 闫平 监事 男 47 2007.12-2010.12 00 武汉大学资产经营投资管理有限责任公司 总经理胡学栋 副总经理 财务负责人 总经济师 男 44 2008.04-2010.12 0786,628 股权激励 李劲风等 36 位自然人武汉环科投资有限公司武汉凯迪控股投资有限公司武汉凯迪电力股份有限公司 本报告书共 142 页第 11 页 朱利明 副总经理 男 38 2008.
31、04-2010.12 0674，253 股权激励 陈 玲 董事会秘书 女 36 2008.06-2010.12 0337，126 股权激励 注：公司董事、监事在股东单位任职的有：姓名 任职的股东单位名称 职务 任职期间 赵新炎 中国电力国际有限公司 党组成员、副总经理 2006 年 胡洪新 江西省电业开发总公司 总经理 2006 年 程坚 武汉凯迪控股投资有限公司 成本控制投资及资产管理中心 主任 2004 年 吕剑淮 武汉凯迪控股投资有限公司 招标管理中心 主任 2005 年 贺佐智 华中电网有限公司培训中心 调研员 2007 年 刘斌斌 湖北省电力公司 副总审计师 1996 年 闫 平 武
32、汉大学资产经营投资管理 有限责任公司 总经理 2004 年 张自军 武汉凯迪控股投资有限公司 成本控制投资及资产管理中心 副总经济师 2005 年 二、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况（1）董事：二、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况（1）董事：江 海先生 1962 年 7 月出生，中共党员，硕士研究生，高级工程师。曾任安庆石化热电厂技术员、工程师、团委书记、车间副主任、主任、副总工程师、副厂长兼总工程师。2001 年 7 月2004 年 11 月任武汉凯迪电力股份有限公司副总经理；2004
33、年 11 月2005 年 7 月任武汉凯迪电力股份有限公司董事；2005 年 7 月至今，任武汉凯迪电力股份有限公司董事长/总经理。赵新炎先生 1962 年 7 月出生 本科 高级工程师 曾任中国电力投资有限公司融资部经理；中国电力国际有限公司融资部经理；中国电力国际有限公司总经理助理兼资本市场部经理，战略规划部经理，资本运营部经理；2008 年 2 月起至今，任中国电力国际有限公司党组成员、副总经理；2008 年 9 月起至今，任武汉凯迪电力股份有限公司副董事长。胡洪新先生 1954 年 12 月出生，中共党员，大学文化程度，高级经济师，1972年 12 月在 86085 部队服役，1975
34、 年加入中国共产党；曾任江西省送变电建设公司工作，任团委书记、宣传科长等职；江西省电力局纪检二室副主任；2003 年 7 月在江西省电业开发总公司工作，任副总经理；现任江西省电业开发总公司总经理兼总支书记，武汉凯迪电力股份有限公司董事。唐宏明先生 1963 年 10 月出生，大学学历，高级工程师。曾任重庆电力技工学 本报告书共 142 页第 12 页 校讲师；武汉水利电力大学凯迪科技开发公司副总经理；1993 年 2 月起任武汉凯迪电力股份有限公司副总经理、董事；2004 年 11 月至 2008 年 4 月，任武汉凯迪电力股份有限公司董事/财务负责人；2008 年 4 月至今，任武汉凯迪电力
35、股份有限公司董事。吕剑淮先生 1963 年 11 月出生，中共党员，大学本科，高级工程师。曾任安徽省电力设计院，热控专业组组长；北京和利时系统工程股份有限公司，技术支持部部长；2002 年 9 月2005 年 9 月，任武汉凯迪电力股份有限公司物资采购部部长；现任武汉凯迪控股投资有限公司招标管理中心主任，武汉凯迪电力股份有限公司董事。程坚先生 1975 年 12 月出生，大学本科，经济师，曾任中南电力设计院工程经济处工程师，2001 年 7 月2004 年 2 月，历任武汉凯迪电力股份有限公司洁净燃烧部专业工程师，经营计划部技经工程师，市场营销部投标经理，经营计划部部长，现任武汉凯迪控股投资有
36、限公司成本控制、投资及资产管理中心主任，武汉凯迪电力股份有限公司董事。徐长生先生 1963 年 10 月出生，经济学博士，1987 年至今在华中科技大学经济学院任教，主要从事宏观经济学/发展经济学/中国经济问题的科研和教学工作。现任华中科技大学经济学院院长/教授/博士生导师，兼任中华外国经济学会暨发展经济学会副会长/湖北省经济学会副会长/武汉市政府决策咨询委员会专家，武汉凯迪电力股份有限公司独立董事。张龙平先生 1966 年出生，中共党员，教授，博士，博士生导师。自 1987 年 7月起历任中南财经政法大学会计系教研室主任，系副主任，会计系副院长等职。现任中南财经政法大学会计学会计硕士专业学位
37、教育中心主任兼副院长，中国注册会计师，中国审计准则委员会特聘专家，武汉凯迪电力股份有限公司独立董事。邓宏乾先生 1964 年出生，中国民主促进会会员，教授，博士，硕士生导师。历任华中师范大学经济学院助教、副教授、教授。现任华中师范大学经济学院院长，兼任湖北省政府土地监察委员，湖北省人民政府咨询委员会委员，建设部住房政策委员会副主任委员，武汉凯迪电力股份有限公司独立董事。（2）监事：（2）监事：本报告书共 142 页第 13 页 贺佐智，男，1949 年 8 月出生，中共党员，大学学历，高级工程师。曾任武汉水利电力大学电力系分团委书记、校团委副书记、治河系党总支副书记、学生处处长、招生毕业分配办
38、公室主任。1996 年 12 月起任华中电业联合职工大学校长，2003年华中电网有限公司培训部主任。现为华中电网有限公司培训中心调研员兼任武汉大学校友总会常务理事，付秘书长，武汉凯迪电力股份有限公司监事会主席；刘斌斌，男，1954 年 10 月出生，大学本科，高级审计师。曾任荆门热电厂会计员；汉川电厂会计师、审计科副科长；湖北省电力局审计处副处级审计员、副处长；湖北省电力公司审计部主任。现任湖北省电力公司副总审计师、武汉凯迪电力股份有限公司监事；闫 平，男，1962 年 12 月出生，中共党员，硕士研究生，教授。曾任湖北医科大学基础医学院教师、副院长；湖北医科大学科技开发总公司总经理；武汉大学
39、高新技术产业发展部副部长、武汉大学产业集团总公司总经理。2004 年 9 月起任武汉大学高新技术产业发展部部长、现任武汉大学资产经营投资管理有限责任公司总经理、武汉凯迪电力股份有限公司监事；万君，女，1973 年 10 月出生，注册会计师。曾任中国包装进出口湖北公司主管会计，武汉中兴财务咨询有限公司项目经理，武汉众环会计师事务所有限责任公司项目经理。现任武汉凯迪电力股份有限公司财务部副部长，职工监事 张自军，男，1971 年 5 月出生，大学本科，高级会计师。曾任武汉长江轮船客运公司职员，财务处主任科员/科长。2001 年 7 月起任武汉凯迪电力股份有限公司计财部预算/资金计划员，经营计划部预
40、算主管，现任武汉凯迪控股投资有限公司成本控制/投资及资产管理中心副总经济师，武汉凯迪电力股份有限公司职工监事。（3）高级管理人员：（3）高级管理人员：胡学栋，男，出生于 1964 年 11 月，硕士研究生，律师，历任武汉市第四律师事务所、武汉市海事商务律师事务所律师、湖北正康律师事务所合伙人、副主任律师，曾任武汉凯迪电力股份有限公司董事会秘书；2008 年 4 月至今任武汉凯迪电力股份有限公司副总经理、财务负责人、总经济师。朱利明 男，出生于 1971 年 10 月，MBA，曾任安庆石化热电厂电气车间技术员，副主任；河南蓝光环保发电有限公司生产技术部部长；武汉凯迪电力工程公司人力资源部部长；河
41、南蓝光环保发电有限公司总经理；全国 CFB 协会理事高管委员会副主任委员；2008 年 4 月至今任武汉凯迪电力股份有限公司副总经理。本报告书共 142 页第 14 页 陈 玲 女，出生 1973 年 7 月，本科经济师，曾任武汉证券公司客户经理，招商银行武汉分行信贷员。1999 年 1 月至 2003 年 4 月，任武汉凯迪电力股份有限公司融资主管，2003 年 5 月起至 2008 年 6 月，任武汉凯迪电力股份有限公司证券事务代表；2008 年 6 月至今任武汉凯迪电力股份有限公司董事会秘书。三、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 三、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 在公司上班的
42、专职董事的报酬由股东大会确定标准；在公司上班的监事（职工代表出任的监事）的报酬按其在公司的工作岗位确定；总经理班子成员的报酬由董事会确定标准。第六届董事会、监事会、高级管理人员，共有 8 名董事、监事、高级管理人员在公司领取报酬 2008 年（112 月）单位：万元 姓名 职务 薪酬总额 江海 董事长兼总经理 30 张龙平 独立董事 5.9 徐长生 独立董事 6.5 邓宏乾 独立董事 6.5 胡学栋 副总经理、财务负责人、总经济师 17.5 朱利明 副总经理 175 陈玲 董事会秘书 15.53 万君 职工监事 998 说明：以上所列报酬和津贴均是含税的。公司独立董事张龙平先生 2008 年
43、1 月份的薪酬在控股子公司-武汉东湖高新集团股份有限公司领取。赵新炎、胡洪新、唐宏明、程坚、吕剑淮 5 名董事，贺佐智、刘斌斌、闫平、张自军 4 名监事不在本公司领取津贴和报酬，分别在各自的工作单位领取。三、董、监事、高管人员变动情况三、董、监事、高管人员变动情况(1)报告期内，公司六届五次董事会聘任胡学栋先生为公司董事会秘书、财务负责人、总经济师；朱利明先生为公司副总经理。（信息公告刊载于 2008 年 4 月 22 日中国证券报、证券时报、上海证券报及 http:/)(2)公司六届十次董事会聘任胡学栋先生为公司副总经理；陈玲女士为公司董事会秘书。（信息公告刊载于 2008 年 6 月 3中
44、国证券报、证券时报、上海证券报及http:/)(3)公司六届十三次董事会审议通过了更换董事的议案；公司股东-中国电力投资有限公司关于调整凯迪电力董事人选的函，推荐赵新炎先生为凯迪电力董事，胡建东先生不再担任董事。根据公司章程和深圳证券交易所上市规则，更换董事 本报告书共 142 页第 15 页 需经董事会审议通过后报股东大会审批！该议案已经 2008 年第一次临时股东大会审议通过。详细内容见 2008 年 7 月 24 日和 2008 年 9 月 25 日中国证券报、证券时报、上海证券报及 http:/ 刊载的公告。(4)公司六届十六次董事会审议通过了更换董事的议案；公司股东-江西省电业开发有
45、限公司关于调整凯迪电力董事人选的函，因胡洪新先生工作变动不再担任董事，推荐徐钟友先生为凯迪电力董事。根据公司章程，更换董事需经董事会审议通过后报股东大会审批！详细内容见 2008 年 9 月 25 日中国证券报、证券时报、上海证券报及 http:/ 刊载的公告。以上人员变动情况，本公司独立董事均发表了独立意见。董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 姓名 职务 期初持有股票期权数量 报告期新授予股票期权数量报告期股票期权行权数量 股票期权行权价格 期末持有股票期权数量 期初持有限制性股票数量 报告期新授予限制性股票数量 限制性股票的授予价格 期末持有限制性股票数量江 海 董事长
46、总经理 0 1,123,757 0 1,123,757唐宏明 董事 34,496 899,004 0933,500程 坚 董事 0 899,004 0899,004 胡学栋 副总经理 财 务 负 责人 0 786,628 0786,628 朱利明 副总经理 0 674,253 0674,253 陈玲 董 事 会 秘书 0 337,126 0337,126 说明：1、公司六届董事会第九次会议审议通过了公司管理层 2008 年度股票激励方案，详细内容见 2008 年 5 月 23 日中国证券报、证券时报、上海证券报及 http:/ 刊载的公告。2、本次公司董事、高级管理人员及骨干人员新增股份来源为
47、：根据股改承诺，武汉凯迪控股投资有限公司将其持有的凯迪电力 11,237,520 股股份作为股权激励，奖励给凯迪电力公司管理层及骨干人员，并于 2008 年 6 月 5 日完成该股份过户事宜。详细内容见 2008 年 7 月 4 日中国证券报、证券时报、上海证券报及http:/ 刊载的公告。五、员工情况五、员工情况 报告期末，公司在职员工的人数为 51，成情况如下：期末人数 所占比例 本报告书共 142 页第 16 页 技术人员 24 47.06%财经人员 12 23.53%管理人员 8 15.69%专业结构 其他人员 7 13.73%30 岁以下 12 23.53%31-39 岁 21 41
48、.18%40-49 岁 15 29.41%50-55 岁 0 0.00%年龄分组 55 岁以上 3 5.88%博士及以上 0.00%硕士 8 15.69%大学本科 27 52.94%大学专科 10 19.61%受教育程度 大学专科以下 6 11.76%公司无离退休员工。第五章 公司治理结构 第五章 公司治理结构 一、公司治理结构情况 一、公司治理结构情况 自公司成立特别是上市以来，坚持按照公司法、证券法、中国证监会有关规定和深圳证券交易所股票上市规则的要求，不断完善公司法人治理结构，修订并完善了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、信息披露管理条例等管理制度，以规范公司运
49、作，加强信息披露工作，自觉接受各级证券监管部门和广大股东的监督。本届董事会现有 3 独立董事，符合中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见规定的董事会成员中至少包括三分之一独立董事的要求。二、独立董事履行职责情况 二、独立董事履行职责情况 根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见，公司的独立董事认真履行法律法规和公司章程赋予的职责和义务，积极参加了董事会的工作，关注公司的经营和发展。在董事会会议上能畅所欲言地就有关重要事项发表独立意见，认真参与有关问题的讨论和决策，发挥了各自的专业特长，切实维护广大股东的合法权益。六届独立董事出席董事会的情况 本报告书共 142 页第
50、17 页 独立董事 姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注（以通讯方式参加会议次数）张龙平 18 6 0 12 邓宏乾 18 5 1 12 徐长生 18 6 0 12 六届独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事姓名 提出异议的事项 提出异议的具体内容 备注 张龙平 无 邓宏乾 无 徐长生 无 三、公司“五分开”情况 三、公司“五分开”情况 公司与控股股东和其他股东单位在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到了完全独立，具有完全独立的业务及自主经营能力。四、对高级管理人员的考评及激励机制的建立、实施情况 四、对高级管理人员的考评及激励机制的建立、实施情况
