1、大连橡胶塑料机械股份有限公司 2010 年年度报告 -1-大连橡胶塑料机械股份有限公司 大连橡胶塑料机械股份有限公司 600346 600346 2010 年年度报告 2010 年年度报告大连橡胶塑料机械股份有限公司 2010 年年度报告 -2-目录 目录 一、重要提示.-3-二、公司基本情况.-3-三、会计数据和业务数据摘要.-4-四、股本变动及股东情况.-6-五、董事、监事和高级管理人员.-10-六、公司治理结构.-12-七、股东大会情况简介.-15-八、董事会报告.-15-九、监事会报告.-25-十、重要事项.-25-十一、财务会计报告.-29-十二、备查文件目录.-105-一、重要提示
2、.-3-二、公司基本情况.-3-三、会计数据和业务数据摘要.-4-四、股本变动及股东情况.-6-五、董事、监事和高级管理人员.-10-六、公司治理结构.-12-七、股东大会情况简介.-15-八、董事会报告.-15-九、监事会报告.-25-十、重要事项.-25-十一、财务会计报告.-29-十二、备查文件目录.-105-大连橡胶塑料机械股份有限公司 2010 年年度报告 -3-一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会
3、议。(三)中准会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 洛少宁 主管会计工作负责人姓名 孙培德 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 孙玲 公司负责人洛少宁、主管会计工作负责人孙培德及会计机构负责人（会计主管人员）孙玲声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 大连橡胶塑料机械股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 大橡塑 公司的法定英文名称 DALIAN RUBBER&PLASTICS
4、MACHINERY CO.,Ltd 公司的法定英文名称缩写 DXS 公司法定代表人 洛少宁 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 孙培德 史义凯 联系地址 大连市甘井子区周水子广场一号 大连市甘井子区周水子广场一号 电话 0411-86641378 0411-86641378 传真 0411-86641645 0411-86641645 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 大连市甘井子区营辉路 18 号 注册地址的邮政编码 116036 办公地址 大连市甘井子区营辉路 18 号 办公地址的邮政编码 116036 公司国际互联网网址 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 大连
5、橡胶塑料机械股份有限公司 2010 年年度报告 -4-公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司证券部 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 大橡塑 600346 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1999 年 3 月 9 日 公司首次注册登记地点 大连市甘井子区周水子广场一号 首次变更 公司变更注册登记日期 2006 年 5 月 24 日 公司变更注册登记地点 大连市甘井子区周水子广场一号 企业法人营业执照注册号 2102001
6、1037036-3099 税务登记号码 210211118576267 组织机构代码 11857626-7 第二次变更 公司变更注册登记日期 2009 年 8 月 11 日 公司变更注册登记地点 大连市甘井子区营辉路 18 号 企业法人营业执照注册号 21020011037036-3099 税务登记号码 210211118576267 组织机构代码 11857626-7 公司聘请的会计师事务所名称 中准会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市海淀区首体南路 22 号国兴大厦 24 层 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项
7、目 金额 营业利润-18,998,369.71 利润总额 5,094,270.33 归属于上市公司股东的净利润 4,211,813.96归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-19,856,782.96经营活动产生的现金流量净额-2,044,924.69(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 金额 非流动资产处置损益 52,526.31计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）25,040,000.00除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交
8、易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-2,052.39除上述各项之外的其他营业外收入和支出-999,886.27所得税影响额-27,676.91少数股东权益影响额（税后）5,686.18合计 24,068,596.92大连橡胶塑料机械股份有限公司 2010 年年度报告 -5-(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2009 年 2008 年 主要会计数据 2010 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)调整后 调整前 营业收入 579,598,435.97 427,423,182.65426,483,011.7135.60484,6
9、07,061.75 484,607,061.75 利润总额 5,094,270.33-3,364,282.934,320,594.04不适用2,091,262.24 3,056,958.94归属于上市公司股东的净利润 4,211,813.96-3,343,956.724,340,920.25不适用2,179,895.20 3,145,591.90归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-19,856,782.96-4,886,521.602,798,355.37不适用 2,507,680.21 3,473,376.91经营活动产生的现金流量净额-2,044,924.69-104,886,2
10、27.74-104,886,227.74不适用-23,305,766.74-23,305,766.742009 年末 2008 年末 2010 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减(%)调整后 调整前 总资产 1,980,117,792.02 1,303,008,109.93 1,313,083,164.4051.971,020,577,344.62 1,021,543,041.32所有者权益（或股东权益）334,058,571.08 329,666,748.91338,317,322.581.33333,010,705.63 333,976,402.33大连橡胶塑料机械股份有限公司 20
11、10 年年度报告 -6-2009 年 2008 年 主要财务指标 2010 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)调整后 调整前 基本每股收益（元股）0.020-0.0160.021 不适用0.0105 0.015稀释每股收益（元股）0.020-0.016 0.021 不适用0.0105 0.015 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）-0.095-0.0230.013 不适用0.012 0.017 加权平均净资产收益率（%）1.269-1.0091.291增加2.278个百分点0.653 0.94扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-5.98-1.4750.832减少4.
12、505个百分点0.752 1.04每股经营活动产生的现金流量净额（元股）-0.01-0.50-0.50不适用-0.11-0.11 2009 年末 2008 年末 2010 年末 调整后 调整前 本期末比上年同期末增减(%)调整后 调整前 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）1.59 1.57 1.61 1.271.585 1.590(四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 股票 8,782.326,729.93-2,052.39-2,052.39合计 8,782.326,729.93-2,052.39-2,052.39
13、 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2010 年年度报告 -7-持股、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 210,000,000 100 210,000,0001001、人民币普通股 210,000,000 100 210,000,0001002、境内上市的外
14、资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 210,000,000 100 210,000,000100 2、限售股份变动情况 本公司无限售股份。(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 30,278 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份
15、数量 质押或冻结的股份数量 大连市国有资产投资经营集团有限公司 国有法人 42.66 89,579,500-9,995,3000 无 陈美花 未知 0.62 1,300,6080 未知 徐满姣 未知 0.34 709,6000 未知 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2010 年年度报告 -8-大连冷冻机股份有限公司 未知 0.29 600,000-1,740,0000 未知 洪语晨 未知 0.26 548,2000 未知 张健 未知 0.25 521,8000 未知 薛知许 未知 0.24 513,2430 未知 烟台未来自动装备有限责任公司 未知 0.24 507,0000 未知 北京瑞丰投资
16、管理有限公司 未知 0.24 500,0000 未知 崔辉然 未知 0.23 480,0000 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 大连市国有资产投资经营集团有限公司 89,579,500人民币普通股 89,579,500 陈美花 1,300,608人民币普通股 1,300,608 徐满姣 709,600人民币普通股 709,600 大连冷冻机股份有限公司 600,000人民币普通股 600,000 洪语晨 548,200人民币普通股 548,200 张健 521,800人民币普通股 521,800 薛知许 513,243人民币普通股 513
17、,243 烟台未来自动装备有限责任公司 507,000人民币普通股 507,000 北京瑞丰投资管理有限公司 500,000人民币普通股 500,000 崔辉然 480,000人民币普通股 480,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前 10 名股东中，大连市国有资产投资经营集团有限公司为公司的控股股东，与前 10 名股东中的其他股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。除控股股东外，公司未知前 10 名其他无限售条件股东之间是否存在关联关系或者属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人的情况。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介
18、绍 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。大连市国有资产经营有限公司是我公司控股股东，经大连市工商行政管理局变更注册登记，其公司大连橡胶塑料机械股份有限公司 2010 年年度报告 -9-名称变更为大连市国有资产投资经营集团有限公司，注册资本增加至捌亿元人民币（详见本公司临2010-014 号公告）。除此之外，控股股东其它事项未发生变化。(2)控股股东情况 法人 单位：亿元 币种：人民币 名称 大连市国有资产投资经营集团有限公司 单位负责人或法定代表人 王茂凯 成立日期 2005 年 3 月 14 日 注册资本 8主要经营业务或管理活动 国有资产经营及管理；项目投资；法律、法规禁止的，
19、不得经营；应经审批的，未获审批前不得经营；法律、法规未规定审批的，企业自主选择经营项目，开展经营活动。(3)实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 大连市人民政府国有资产监督管理委员会 单位负责人或法定代表人 王春 主要经营业务或管理活动 大连市人民政府特设机构，代表大连市人民政府依法履行国有资产出资人的职责，对国有资产进行监督管理。(4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。大连橡胶塑料机械股份有限公司
20、2010 年年度报告 -10-五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 洛少宁 董事长、总经理 男 492008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 38否 吴斌 董事、副总经理 男 482008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 30.4否 孙培德 董事、财务总监、副总经理、董事会秘书 男 582008 年 5 月
21、 20 日2011 年 5 月 20 日 30.4否 陶建波 外部董事 男 522008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 3否 夏春玉 独立董事 男 492008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 3否 于延琦 独立董事 男 482009 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 3否 周魏 独立董事 男 422008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 3否 徐杰 监事会召集人 男 572008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 30.4否 徐洪海 监 事 男 572008 年 5 月 20 日2011 年 5
22、 月 20 日 3否 蔡万超 监 事 男 382008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 8.2否 林炬 副总经理 男 592008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 30.4否 杨宥人 副总经理 男 422008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 30.4否 丛培凡 副总经理 男 372008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日 30.4否 合计/243.6/洛少宁：曾任公司副总经理、总工程师，现任公司董事长、总经理。吴 斌：曾任公司办公室主任，总经理助理，现任公司副总经理、董事。孙培德：2001 年至今任公司董事、董事会
23、秘书、副总经理、财务总监。陶建波：曾任路明集团大连光电子产业园发展公司总裁助理、路明集团大连路美芯片公司副总经理，现任路明集团大连光电子产业园发展公司副总经理。夏春玉：2004.2 至今任东北财经大学副校长、博士生导师。于延琦：2000.7 至今任辽宁省注册会计师协会副秘书长。周 魏：2002.6 至今任大化集团大连化工股份有限公司董事会秘书。徐 杰：曾任公司机加事业部部长，现任公司工会主席。徐洪海：曾任大连起重机集团副总经理，现任大连重工起重机集团董事。蔡万超：曾任公司人力资源部副部长，现任公司人力资源部部长。林 炬：曾任公司总经理助理、经营计划部部长、销售公司副总经理、销售部部长，2006
24、.8 至今任公司副总经理。大连橡胶塑料机械股份有限公司 2010 年年度报告 -11-杨宥人：曾任公司造粒机事业部部长、副总工程师，2006.8 至今任公司副总经理。丛培凡：曾任公司生产管理部副部长、质量保证部部长，现任公司副总经理。(二)在股东单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在股东单位任职。在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 陶建波 大连路明光电子产业发展有限公司 副总经理 是 夏春玉 东北财经大学 副校长 是 于延琦 辽宁省注册会计师协会副秘书长 副秘书长 是 于延琦 辽宁成大股份有限公司 独立董事 是 于延琦
25、 北方传媒股份有限公司 独立董事 是 于延琦 辽宁红阳能源投资股份有限公司 独立董事 是 周 魏 大化集团大连化工股份有限公司 董事会秘书 是 除上述所列独立董事、外部董事在其他单位任职情况外，其它董事、监事、高管人员没有在其他单位担任职务的情况。(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 由薪酬与考核委员会制定再报董事会批准.董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 根据公司治理准则的有关规定，结合 2010 年度宏观经济环境，考虑到企业搬迁对生产经营所带来的冲击和挑战，根据公司 2010 年度整体经营状况、以前年度的年薪水平，对比同类上市公司和同行业其他公司
26、高级管理人员的年薪水平确定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 经考核及相关决策程序后支付。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。(五)公司员工情况 在职员工总数 1,631公司需承担费用的离退休职工人数 77专业构成 专业构成类别 专业构成人数 管理人员 251服务人员 94工程技术人员 246工人 952其他 88教育程度 教育程度类别 数量（人）大连橡胶塑料机械股份有限公司 2010 年年度报告 -12-研究生、本科及以上 319大中专 374其他 938 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 公司按照公司法、证券法
27、、上市公司治理准则、上海证券交易所股票上市规则等法律法规的要求并结合公司实际，已经建立起一套符合国家有关法律法规的公司治理架构和相对完整、有效的运行机制，公司建立了内部控制制度。报告期内公司继续巩固专项治理成果，股东大会、董事会及监事会规范召开，股东依法平等享有权利，董事、监事勤勉尽责，内部控制不断加强完善，信息披露及时、准确、完整、充分、公平，公司治理的各个方面均严格规范运作，与上市公司治理的相关要求不存在差异。具体情况如下：1、股东与股东大会：公司按照公司法、公司章程以及公司股东大会议事规则的规定召集、召开股东大会，平等对待所有股东，积极听取中小股东的意见和建议，确保全体股东享有法律、行政
28、法规和公司章程规定的合法权利，特别是中小股东享有的平等地位，保证每位股东充分行使知情权与表决权。2、控股股东与上市公司：公司控股股东依法规范行使股东的权力和义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动；公司具有独立的业务及自主经营能力，与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了五分开；严格保持独立性，没有股东侵害公司利益的情况发生。公司在公司章程中对规范关联交易做出了具体的规定，保证了公司规范运作。3、董事与董事会：公司严格按照公司法、公司章程规定的选聘程序选举董事，公司董事会由七名董事组成，其中三名为独立董事。董事会下设审计、提名、薪酬与考核、战略四个专门委员会。董事会及各
29、专门委员会制订了相应的议事规则或工作规程。报告期公司全体董事能够遵守法律、法规和公司章程的规定，以维护公司和股东利益为原则，根据公司法、证券法等有关法律法规及董事会议事规则忠实、诚信、勤勉地履行职责。4、监事与监事会：报告期内，公司监事会以对所有股东负责的态度，严格按照法律法规及公司章程等有关规定认真履行职责，规范运作，定期召开监事会会议，对公司财务及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，有效地发挥了监督作用，促进了公司健康发展。5、利益相关者：公司尊重和维护利益相关者的合法权益，相互之间能够实现良好沟通，共同推进公司持续稳定发展。6、内部控制：报告期内，公司继续认真执行各项内部控制
30、制度，并根据相关规则要求，结合企业经营过程中发现的问题不断健全、完善内部控制制度，内部控制制度比较健全、执行有效。7、信息披露与透明度：公司严格执行并不断完善信息披露管理制度，严格按照有关法律和中国证监会、上海证券交易所的有关规定和要求，依法履行信息披露义务。公司证券部专门负责接待股东来访、回答咨询等工作；设立了投资者咨询专线，在公司网站上开辟了投资者关系管理栏目，并指定中国证券报、上海证券报为公司信息披露的报纸，确保了所有股东平等地获得公司信息，增强了公司透明度。8、公司治理专项活动开展至今的相关情况：我公司按照中国证监会和上海证券交易所相关文件的要求，不断地进行自查和完善，以确保公司治理水
31、平持续提升。报告期内，公司董事会继续推进公司治理活动，巩固上市公司专项活动开展成果，努力提高公司规范运作水平。报告期内没有未完成整改的治理问题，也未发生新的需整改问题。大连橡胶塑料机械股份有限公司 2010 年年度报告 -13-(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 洛少宁 否 7 6410 否 吴斌 否 7 7400 否 孙培德 否 7 7400 否 陶建波 否 7 7400 否 夏春玉 是 7 7400 否 于延琦 是 7 7400 否 周魏 是
32、 7 7400 否 年内召开董事会会议次数 7其中：现场会议次数 3通讯方式召开会议次数 4现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 （1）独立董事相关工作制度的建立健全情况：为了促进公司的规范运作，维护公司的整体利益，保障公司独立董事依法独立行使职权，公司根据证监会及交易所相关文件规定，建立了独立董事年报工作制度、审计委员会年报工作规程，对独立董事在年报编制和披露过程中的责任和义务等做出了规定。（2）独立董事履职
33、情况：报告期，全体独立董事认真履行了独立董事的职责，能够按照工作制度的要求认真行使职权。公司三名独立董事分别担任公司董事会薪酬与考核、提名和审计等专业委员会的主任委员职务，以勤勉尽责、认真审慎的态度积极参与公司重大经营管理决策，及时了解公司的经营信息，全面关注公司的发展状况。公司独立董事积极出席了报告期内召开的董事会会议，对会议资料进行认真审阅，并提供指导意见；由董事会决策的重大事项，全体独立董事均事先对公司情况和相关资料进行仔细审查，充分发挥了独立董事的独立作用。本报告期内，独立董事对会计师事务所的聘任、薪酬、关联交易、聘任董事等事项发表了独立意见，维护了公司的整体利益特别是中小股东的合法利
34、益不受侵害。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整 情况说明 对公司产生的影响 改进措施业务方面独立完整情况 是 公司与控股股东在业务方面完全分开。公司具有完整的业务部门和业务流程，拥有独立的供应和营销系统、具有面向市场自主经营的能力，拥有独立的产品研发机构，能够独立自主地进行日常经营与决策。控股股东不存在干涉公司经营的行为。人员方面独立完整情况 是 公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均在公司领取薪酬，均未在控股单位担任职务。公司所有的董事和经理人员均通过合法程序选举产生，控股股东不曾 大连橡胶塑料机械股份有限公司 20
35、10 年年度报告 -14-干预公司董事会和股东大会所作出的人事任免决定。资产方面独立完整情况 是 公司与控股股东及其关联方的产权明确分开。公司拥有独立的生产系统及配套设施。公司对资产有完全的控制权与支配权。资产不存在被控股股东和其他关联方违规占用的情形。机构方面独立完整情况 是 公司拥有独立的决策管理机构和完整的生产单位，具有独立健全的法人治理结构和独立、完整的组织机构，与控股股东及其职能部门完全分开，各自独立运作，也不存在隶属关系。财务方面独立完整情况 是 公司与控股股东在财务方面明确分开。公司设有独立的财务部门和财务人员，拥有专职的会计人员，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，能够独
36、立做出财务决策，依法独立纳税。公司的财务决策均为独立做出，不存在控股股东干预上市公司资金使用的情况。(四)公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 公司通过不断完善内部控制环境，建立和健全业务流程和各项规章制度，确保各项工作有章可循，形成了较为规范的管理体系，促进内部控制制度有效实施。内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况 公司依据公司法和公司章程，制订并不断完善业务流程和管理制度，力求分工明确，并相互配合，相互制约，相互监督；通过业务流程和制度的完善能够预防和及时发现、纠正公司运营过程中可能出现的重要错误和舞弊，保护公司资产的安全和完整，使内部控制更加完整、合理、有效，从而
37、，确保各项工作都有章可循，形成了较为规范的管理体系，以保证内部控制目标的达成。对目前公司在内部控制制度方面存在的不完善之处，公司考虑采取以下措施：（一）持续加强公司内部控制建设，根据企业内部控制基本规范以及深圳证券交易所上市公司内部控制指引，以及经营过程中发现的问题，建立和完善更为专业和完备的内部控制体系。（二）不断加大公司以及分子公司董事、监事、高级管理人员、员工培训学习的力度，加强其对公司内控体系的重视，进一步提高规范运作意识。（三）设立专门从事企业内控的部门以识别和应对公司可能遇到的包括经营风险、环境风险、财务风险等重大且普遍影响的变化。内部控制检查监督部门的设置情况 公司内部设有专门的
38、内部审计部门并配有审计人员，负责执行内部控制的监督和检查，独立行使审计监督职权，采取定期与不定期检查方式，对公司和子公司财务、重大项目、生产经营活动等进行审计、核查，并对公司内部管理体系以及子公司内部控制制度的情况进行监督检查。内部监督和内部控制，各自独立行使审计监督权，对于未遵守内控制度的情况及发现的问题，分别向上级做出解释并采取相应的措施。内部监督和内部控制自我评价工作开展情况 公司尚未开展自我评价工作。董事会对内部控制有关工作的安排 提高公司内部控制质量是一个长期的、持续的过程，公司将根据企业内部控制基本规范及中国证监会、上海证券交易所下发的相关规定，进一步完善和健全内部控制体系、机构和
39、制度，使公司的内部控制制度更加有效和科学。与财务报告相关的内部控制制度的建立和运行情况 公司建立了较为完善的财务体系，保证会计记录和会计信息的真实、准确和及时，具有较完备的财务管理制度，分别对机构设置、内部控制、内部稽核、资金筹措与管理、内部预算管理、流动资产、固定资产、无形资产、成本费用、营业收入、利润及其分配以及会计基础工作等作了具体规定，并能够结合发现大连橡胶塑料机械股份有限公司 2010 年年度报告 -15-的问题不断完善和规范会计核算、财务管理工作。内部控制存在的缺陷及整改情况 经自查，未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。公司虽按照企业内部控制基本规范编制了内部控制制度
40、，但在细节上还有待进一步完善，对内部控制执行情况的监督检查力度还不够，今后应加大对内部控制情况的日常监督力度，进行持续性的监督检查，提高公司整体经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展。(五)高级管理人员的考评及激励情况 公司高级管理人员向董事会负责，公司董事会薪酬与考核委员会依据公司年度经营业绩状况，高级管理人员的岗位职责和年度工作计划完成情况，提出公司高管人员薪酬的分配方案，提交董事会审议通过后实施。公司尚未建立股权等激励机制。(六)公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否 (七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 公司根据中国证监会的相关要求，结合公司
41、的实际情况，制订了大连橡胶塑料机械股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度，明确了公司董事、监事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股东及实际人以及与年报信息披露工作有关的其他人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的责任追究与处理形式。本项制度的制订与实施将进一步确保信息披露的公平性，提高年报信息披露的质量和透明度，保护投资者合法权益。七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2009 年年度股东大会 2010 年 5 月 20 日 中国证券报、上
42、海证券报 2010 年 5 月 21 日 2009 年年度股东大会审议并通过了以下议案：1、审议公司 2009 年度董事会工作报告；2、审议公司 2009 年度监事会工作报告；3、审议公司 2009 年度财务决算报告；4、审议公司 2009 年度利润分配方案；5、审议公司 2009 年度报告及摘要；6、审议公司续聘会计师事务所的议案；7、审议授权公司经营层申请银行授信额度的议案；8、审议修改公司章程的议案；9、审议关于与大连市国资公司共同增资大橡塑国际的议案。(二)临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2010 年第一次临时股东大会 2010 年
43、 6 月 22 日 中国证券报、上海证券报 2010 年 6 月 23 日 2010 年第一次临时股东大会会议审议通过了关于控股子公司收购加拿大麦克罗公司 100%股权的议案：大连橡胶塑料机械股份有限公司 2010 年年度报告 -16-八、八、董事会报告董事会报告(一)管理层讨论与分析 1.总体经营情况 2010 年，公司面临的外部环境有所好转，但基础并不稳固，形势依然复杂；同时，企业搬迁形成新老厂区分离经营的局面，给生产工作带来很大的困难和挑战。一年来，公司应对形势变化，多措并举，较好地完成了各项工作任务：1）实现销售收入 57,959 万元，超额完成全年经营目标，较去年增长 36%；实现归
44、属于母公司的净利润 421 万元，较去年增长 209%。2）营城子主厂区整体落成，长兴岛厂区建设项目全面展开；3）成功收购加拿大麦克罗公司；4）首台“大造粒”设备通过用户验收，投入正常使用，为与石化企业深入合作奠定良好基础。2.2010 年度主要财务指标如下：单位：元 2010 年度 2009 年度 本年比上年增减（%）营业收入 579,598,435.97 427,423,182.65 35.60 营业成本 450,234,075.84 325,616,371.29 38.27 利润总额 5,094,270.33-3,364,282.93 251.42 归属于母公司的净利润 4,211,81
45、3.96-3,343,956.72 225.95 扣除非经常性损益的净利润-19,856,782.96-4,886,521.60-306.36 每股收益（摊薄）0.020-0.016 225.00利润总额增加原因主要是：收到政府补贴款及营业收入增加。(二)公司主要财务报表项目的异常情况及原因的说明（1）资产负债表项目的异常情况及原因的说明 资产负债表 报表项目 年末金额 年初金额 变动比例(%)变动原因 货币资金 182,775,643.84 121,719,184.1850.16 主要是合并范围的变化引起的。应收票据 87,967,087.99 54,220,095.0062.24 由于订货
46、量及销售量增加导致票据使用增多。预付款项 20,230,895.04 12,961,209.8856.09 进口配件采购周期较长，使预付款增加。其他应收款 47,981,470.30 3,733,783.87 1,285.06 主要内容为应收返还的土地定金及投资款暂挂账。大连橡胶塑料机械股份有限公司 2010 年年度报告 -17-存货 350,734,574.76 190,779,332.3383.84 年末正在执行中的订单金额较大，故原材料储备及在产品较上年大幅增长。固定资产 434,365,953.16 176,454,056.81146.16 在建工程完工结转固定资产。无形资产 160,
47、590,766.23 55,872,627.46187.42 新增土地及软件。商誉 4,284,711.34 收购境外公司产生。应付票据 37,845,365.00 4,918,625.20669.43 票据使用量加大。应付账款 168,342,203.10 124,101,612.6635.65 主要是合并范围的变化引起的。预收账款 207,223,215.23 48,905,226.05323.72 订货量增加。应交税费 9,363,186.41 1,328,601.34604.74 估价入库材料等未取得可抵扣增值税发票。其他应付款 536,479,252.60 46,149,111.39
48、1,062.49 关联方借款增加。一年内到期的 非流动负债 1,412,283.32 99,490,000.00-98.58 偿还银行借款所致。长期借款 92,508,740.08 244,920,000.00-62.23 偿还银行借款所致。专项应付款 2,098,549.72 1,500,000.0039.90 新收到补贴款使余额增加。其他非流动负债 94,530,000.00 16,200,000.00483.52 收到补贴款增加。（2）利润表项目的异常情况及原因的说明 利润表项目 2010 年 1-12 月 2009 年 1-12 月 变动比例(%)变动原因 营业总收入 579,598,
49、435.97 427,423,182.6535.60 合并报表范围变化及销量上升。营业成本 450,234,075.84 325,616,371.2938.27 收入增加相应成本增加。管理费用 97,558,008.69 63,280,468.8454.17 主要由于职工工资增加。投资收益 200,255.81-728,739.68127.48 联营企业效益转好。营业外收入 25,142,526.31 2,531,166.80893.32 收到的政府补助款转入。3.报告期内公司主要做了以下几方面工作：（1）营销工作 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2010 年年度报告 -18-2010 年，在国
50、家宏观政策的推动下，国内经济率先复苏，加之有新产品、新市场的引领带动，公司内贸营销增长迅速；形成对比的是，后金融危机时期的世界经济复苏缓慢，并受人民币升值和原材料价格上涨的干扰，公司外贸营销增长乏力。但总体而言，因内贸引领作用明显，营销工作依然取得了较好成绩。1）从营销结构看，新产品营销比重进一步增加，碳纤维、双向拉伸隔膜机组、大型挤压造粒机组、配备专用变频器的密炼机等新产品成功走向市场。2）从全年营销格局看，受多重因素影响，内外贸市场的不均衡态势更加明显，一定程度上影响了公司实现发展目标的进程。（2）技术工作 2010 年，公司加快新产品研发和产品结构调整的步伐，推出一大批具有自主知识产权的
