1、 1 沈机集团昆明机床股份有限公司 沈机集团昆明机床股份有限公司 600806600806 2010 年年度报告 2010 年年度报告 沈机集团昆明机床股份有限公司 2010 年年度报告 2 目录 目录 二、公司基本情况.3 三、会计数据和业务数据摘要：.4 四、股本变动及股东情况.6 五、董事、监事和高级管理人员.11 六、公司治理结构.17 七、企业管治报告.19 八、股东大会情况简介.24 九、董事会报告.24 十、监事会报告.38 十一、重要事项.39 十二、财务会计报告十二、财务会计报告.45 十三、备查文件 208 沈机集团昆明机床股份有限公司 2010 年年度报告 3一、重要提示
2、 一、重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)本公司全体董事出席了董事会。(三)中准会计师事务所、毕马威会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 高明辉 主管会计工作负责人姓名 皮建国 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 赵琼芬 公司负责人高明辉、主管会计工作负责人皮建国及会计机构负责人（会计主管人员）赵琼芬声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否
3、存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 沈机集团昆明机床股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 昆明机床 公司的法定英文名称 SHENJI GROUP KUNMING MACHINE TOOL COMPANY LIMITED 公司的法定英文名称缩写 kmtcl 公司法定代表人 高明辉 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 罗涛 王碧辉 联系地址 云南省昆明市茨坝路 23 号 云南省昆明市茨坝路 23 号 电话 86-871-6166612 86-871-6166623 传真 86-871-6166288
4、 86-871-6166288 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 中华人民共和国云南省昆明市茨坝路 23 号 注册地址的邮政编码 650203 办公地址 云南省昆明市茨坝路 23 号 办公地址的邮政编码 650203 公司国际互联网网址 电子信箱 沈机集团昆明机床股份有限公司 2010 年年度报告 4(四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/、http:/、http:/.hk 公司年度报告备置地点 云南省昆明市茨坝路 23 号公司董事会办公室 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上
5、市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 昆明机床 600806 H 股 香港联合交易所有限公司 昆明机床 0300 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1993 年 10 月 19 日 公司首次注册登记地点 云南省工商行政管理局 首次变更 公司变更注册登记日期 2002 年 3 月 29 日 公司变更注册登记地点 云南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 530000400000458 税务登记号码 530111622602196 组织机构代码 62260219-6 第二次变更 公司变更注册登记日期 2007 年 12 月 1 日 第三次变更 公司变更注
6、册登记日期 2010 年 10 月 11 日 公司聘请的会计师事务所名称 中准会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 中国北京海淀区首都南路 22 号国兴大厦 4 层 公司聘请的会计师事务所名称 毕马威会计师行（香港执业会计师）公司聘请的会计师事务所办公地址 香港中环遮打路 10 号太子大厦 8 楼 三、会计数据和业务数据摘要：三、会计数据和业务数据摘要：(一)主要会计数据 1、根据中国会计准则 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 188,947,210.69利润总额 200,860,445.41归属于上市公司股东的净利润 178,324,801.52归属于上市公司股东的扣除非
7、经常性损益后的净利润 167,747,132.71经营活动产生的现金流量净额 129,272,783.34 2、根据香港会计准则 单位：千元 币种：人民币 项目 金额 经营收益 195,385持续经营业务利润 173,508可分配于本公司股东的本年利润 178,370（二）国内外会计准则差异 沈机集团昆明机床股份有限公司 2010 年年度报告 5金额单位：人民币千元 项 目 净利润 净资产 中国准则下的合并金额 178,3251,374,125来自合营企业的投资收益 -8,869商誉摊销 -1,428递延收益调整 49 -其他-4185香港准则下的合并金额 178,3701,364,013（三
8、）扣除非经常性损益项目和金额:单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 666,520.12计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 6,700,335.00债务重组损益 2,568,942.39除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,977,437.21所得税影响数-1,335,565.91合 计 10,577,668.81(四)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 1、根据中国会计准则 主要会计数据 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减(%)2008 年 营业收入 1,59
9、7,705,267.191,372,196,639.3616.43 1,563,105,398.47 利润总额 200,860,445.41247,973,519.88-19.00 318,923,343.07归属于上市公司股东的净利润 178,324,801.52215,847,994.25-17.38 276,564,904.31归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 167,747,132.71193,475,241.55-13.30 250,747,388.75经营活动产生的现金流量净额 129,272,783.34 105,749,466.1822.24 120,047,854
10、.09 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 总资产 2,247,730,361.632,024,433,625.5611.03 1,911,770,243.50归属于母公司所有者权益（或股东权益）1,374,125,279.421,217,014,036.1212.92 1,041,230,512.25 主要财务指标 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减(%)2008 年 基本每股收益（元股）0.34 0.41 -17.38 0.52 稀释每股收益（元股）0.34 0.41-17.38 0.52 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.32
11、 0.36 13.30 0.36 加权平均净资产收益率（%）13.75 19.06 降低 5.31 个百分点 27.18 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）12.98 19.25 降低 6.27 个百分点 24.64 每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.24 0.20 22.24 0.23 2010年末2009 年末本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）2.59 2.29 12.92 1.96 沈机集团昆明机床股份有限公司 2010 年年度报告 62、根据香港会计准则 币种:人民币 2010 年 2009 年 本年比上年增减(%)2
12、008 年 2007 年 2006 年 经营收入（千元）1,588,3011,366,877 16.20 1,544，932 1,259,867 818,085本公司股东的本年利润（千元）178,370 215,710-17.31 276,565 241,452 102,529总资产（千元）2,241,3042,011,470 11.43 1,909,520 1,764,718 1,256,360总负债（千元）820,246 742,709 10.44 813,684 821,368 557,262股东权益（千元）1,364,0131,206,856 13.02 1,031,210 869,3
13、59 627,907每股收益（元）0.3360.406-17.24 0.521 0.455 0.193每股净资产（元）2.572.2713.22 1.94 1.64 1.18净资产收益率（%）13.0817.87-4.79 26.82 27.77 16.33每股经营活动产生的现金流量净额（元）0.210.2316.20 0.21 0.54 0.12（五）按中国证监会发布的公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号的要求计算的净资产收益率及每股收益 净资产收益率（%）每股收益（元)报告期利润 全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 12.98 13.75 0
14、.34 0.34归属于公司股东扣除非经常性损益后的净利润 12.21 12.98 0.32 0.32(六)报告期内股东权益变动情况及变化原因 1 根据中国会计准则 单位:千元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 股东权益合计 期初数 424,864.88 133,519.54 90,251.00568,378.611,278,773.48本期增加 106,216.22 18,773.82178,324.80173,463.32本期减少 106,216.22 39,987.3821,213.56期末数 531,081.10 27,303,32 109,024.82706,7
15、16.031,431,023.24 2、根据香港会计准则：单位:千元 币种:人民币 项目 股本 股本溢价 资本公积 法定公积金未分配利润 股东权益合计 期初数 424,865 113,887 10,22591,287566,5921,206,856 股份发行 106,216-106,216 本年利润 178,370178,370 提取公积金 18,774-18,774 分配以前年度股利 -21,213-21,213 期末数 531,081 7,671 10,225110,061704,9751,364,013 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况
16、表 沈机集团昆明机床股份有限公司 2010 年年度报告 7单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股/送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 153,596,550 36.15 38,399,13738,399,137 191,995,68736.153、其他内资持股 其中:境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 153,596,550 36.15 38,399,13738,399,137 191,995,68736.15二、无限售条件流
17、通股份 1、人民币普通股 158,552,483 37.32 39,638,12139,638,121 198,190,60437.322、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 112,715,850 26.53 28,178,96228,178,962 140,894,81226.534、其他 无限售条件流通股份合计 271,268,333 63.85 67,817,08367,817,083 339,085,41663.85三、股份总数 424,864,883 100 106,216,220106,216,220 531,081,103100 股份变动的批准过户情况：本公司 2009 年
18、度资本公积金转增股本方案经 2010 年 3 月 24 日第六届董事会第十五次会议审议后提交 2010 年 6 月 23 日召开的 2009 年度股东年会审议批准。公司于 2010年 7 月 2 日收到云南省商务厅云商资【2010】130 号云南省商务厅关于同意沈机集团昆明机床股份有限公司资本公积金转增股本的批复，同意本公司股本总额由 424,864,883 股增至 531,081,103 股，注册资本由人民币 424,864,883 元，增至人民币 531,081,103 元，增资部分由资本公积金转增。该方案A股和H股市场分别于2010年7月15日和2010年8月2日开始.自此本公司总股本变
19、为531,081,103股，注册资本 531,081,103 元，其中沈阳机床（集团）有限责任公司 133,222,774 股，占本公司总股本的 25.08%，云南省工业投资控股集团有限责任公司 58,772,913 股，占本公司总股本的 11.07%，A 股社会公众股 198,190,604 股，占本公司总股本的 37.32%，H 股社会公众股持有 140,894,812 股，占本公司总股本的 26.53%。本次转增由中准会计师事务所有限公司为本公司出具验资报告（中准验字【2010】2001 号）。股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响请参看会计数据和业务数据摘要
20、2、限售股份变动情况 沈机集团昆明机床股份有限公司 2010 年年度报告 8单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期沈阳机床（集团）有限责任公司 106,578,219 133,222,77426,644,555/协议承诺持有 2010 年 12 月31 日 云南省工业投资控股集团有限责任公司 47,018,331 58,772,913 11,754,582/协议承诺持有 2010 年 12 月31 日 合计 153,596,550 191,995,68738,399,137/备注：1）本公司股东沈阳机床（集团）有限责任公司原持
21、有本公司 106,578,219 股限售股份，资本公积转增股本后持有本公司 133,222,774 股股份，转增前后所持股份占本公司总股本比例未发生变化。该公司 2011 年 1 月 1 日起，其持有的本公司股份，限售期已届满。2）本公司股东云南省工业投资控股集团有限责任公司原持有本公司 47,018,331 股限售股份，资本公积转增股本后持有本公司 58,772,913 股股份，转增前后所持股份占本公司总股本比例未发生变化。该公司自 2011 年 1 月 1 日起，其持有的本公司股份,限售期已届满。(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行
22、与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 请参见股份变动情况表及相关情况说明。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数（其中 A 股：44781 户 H 股：121 户）44902 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 HKSCC Nominees Limited 境外法人 25.49135，358，845 未知沈阳机床（集团）有限责任公司 国有法人 25.08133,222,774 无云南省工业投资控股集团有限责
23、任公司 国有法人 11.0758,772,913 无昆明精华公司 境内非国有法人 2.3912,680,000 未知 沈机集团昆明机床股份有限公司 2010 年年度报告 9中国太平洋人寿保险股份有限公司分红团体分红 其他 1.105,839,779 无 中国农业银行中邮核心成长股票型证券投资基金 其他 1.055,588,560 未知 中国建设银行华宝兴业多策略增长证券投资基金 其他 0.945,000,000 未知 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002沪 其他 0.633,366,570 未知 中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001 沪 其他 0.512
24、,715,805 未知 中国银行股份有限公司金鹰行业优势股票型证券投资基金 其他 0.452,372,422 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类 HKSCC Nominees Limited 135,358,845 境外上市外资股 昆明精华公司 12,680,000 人民币普通股 中国太平洋人寿保险股份有限公司分红团体分红 5,839,779 人民币普通股 中国农业银行中邮核心成长股票型证券投资基金5,588,560 人民币普通股 中国建设银行华宝兴业多策略增长证券投资基金5,000,000 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005
25、LFH002 沪 3,366,570 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001 沪 2,715,805 人民币普通股 中国银行股份有限公司金鹰行业优势股票型证券投资基金 2,372,422 人民币普通股 王艳林 2,240,000 人民币普通股 CHAN KWOK TAI EDDIE 2,000,000 境外上市外资股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名无限售条件流通股股东和法人股股东、国有股股东之间不存在关联关系。公司未知上述无限售条件流通股股东之间是否存在关联关系或属于上市公司股东持有股变动信息披露管理办法 规定的一致行动人。前 10 名股东中，有限售
26、条件流通股股东之间无关联关系，公司不知晓有限售条件流通股股东与社会公众股股东及社会公众股股东之间是否存在关联关系。除上述披露之主要股东外，于 2010 年 12 月 31日，根据中国股票发行与交易管理暂行条例第 60 条及公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号（2005 年修订）规定，其他股东之持股量并未达到需要报告之数量而根据香港证券 公开权益条例 第 16（1）条规定，沈机集团昆明机床股份有限公司 2010 年年度报告 10本公司并无获悉其他人士拥有本公司已发行股本 10%或以上权益。前 10 名股东中，持有公司股份达 5%以上（含5%）股份的股东有 3 户，即中央结算（代理人
27、）有限公司，所持股份类别为境外上市外资股，沈阳机床（集团）有限责任公司所持股份类别为国有法人股，云南省工业投资控股集团有限责任公司，所持股份类别为国有法人股。上述股东所持股份未发生变动、质押、冻结或托管的情况。备注：1）香港中央结算(代理人)有限公司所持股份系代理客户持股。本公司未接获有本公司 H 股股东数量超过本公司总股本 10%的情况。超过 H 股总股本 5%的 H 股股东情况：FIL Limited 于 2011 年 2月 17 日持有本公司 H 股股份 8,360,000 股，占 H 股股本的 5.93%，占总股本的 0.16%。2）除上文所披露者外，董事并无获告知有任何人士（并非董事
28、或主要行政人员）于本公司股份或相关股份拥有权益或持有淡仓而需遵照香港 证券及期货条例 第 XV 部第 2 及 3 分部之规定向本公司作出披露，或根据香港证券及期货条例第 336 条规定，须列入所指定之登记册之权益或淡仓。3）于二零一零年十二月三十一日，各董事及监事概无在本公司或任何相联法团（定义见证券及期货条例第XV部）的股份、相关股份及/或债券（视情况而定）中拥有任何根据证券及期货条例第XV部第7及8分部而知会本公司及香港交易所的权益或淡仓（包括根据证券及期货条例该些章节的规定被视为或当作这些董事或监事拥有的权益或淡仓）、或根据证券及期货条例第352条规定而记录于本公司保存的登记册的权益或淡
29、仓、或根据标准守则而知会本公司及香港交易所的权益或淡仓。本事项依据上海证券交易所关于督促上市公司股东认真执行减持解除限售存量股份的规定的通知的规定公告。2、前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 1.沈阳机床（集团）有限责任公司 133,222,7742010 年 12 月 31日 协议承诺持有 2.云南省工业投资控股集团有限责任公司 58,772,9132010 年 12 月 31日 协议承诺持有 备注：沈阳机床（集团）有限责任公司和云南省工业投资控股集
30、团有限责任公司所持有本公司的限售股份，自 2011 年 1 月 1 日起限售期已届满。3、战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 战略投资者或一般法人的名称 约定持股起始日期 约定持股终止日期 沈阳机床（集团）有限责任公司 2006 年 12 月 1 日 2010 年 12 月 31 日 云南省工业投资控股集团有限责任公司 2005 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日 沈机集团昆明机床股份有限公司 2010 年年度报告 11备注：协议承诺持有至 2010 年 12 月 31 日。4、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 单位:千元 币种:人民币 名称 沈
31、阳机床（集团）有限责任公司 单位负责人或法定代表人 关锡友 成立日期 1995 年 12 月 18 日 注册资本 712,840主要经营业务或管理活动 金属切削机床，数控系统及机械设备制造 (2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：沈阳市国有资产监督管理委员会 (3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。（4）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 100%25.08%5、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:千元 币种:人民币 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本 云南省工业投资控股集团有限责任公司 龚立东 20
32、00 年 10 月 法律、法规允许范围内的各类产业和行业的投融资业务、资产经营、企业并购、股权交易、国有资产的委托理财和国有资产的委托处置国内及国际贸易经云南省人民政府批准的其他经营业务。4,600,000 备注：云南省工业投资控股集团有限责任公司为原云南省国有资产经营有限责任公司。五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员的情况 沈阳机床（集团）有限责任公司 沈阳市国有资产监督管理委员会 沈机集团昆明机床股份有限公司 沈机集团昆明机床股份有限公司 2010 年年度报告 12单位:股 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数
33、变动原因是否在公司领取报酬、津贴 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 高明辉 董事长、执行董事 男47 2006年12月30日2011 年 10 月 31 日 是 54.25 是 李振雄 副董事长 男48 2007 年 3 月 23 日2011 年 10 月 31 日 否 0 是 张晓毅 副董事长、执行董事 男46 2008年10月31日2011 年 10 月 31 日 总经理 2008 年 4 月 29 日2011 年 10 月 31 日 是 72.00 否 叶农 执行董事 男50 2010 年 6 月 23 日2011 年 10 月 31
34、 日 副总经理 2006年12月30日2011 年 10 月 31 日 是 60.00 否 皮建国 执行董事 男39 2007 年 3 月 23 日2011 年 10 月 31 日 财务总监 2006年12月30日2011 年 10 月 31 日 是 52.95 否 关欣 非执行董事 男42 2010 年 6 月 23 日2011 年 10 月 31 日 是 2.30 是 王兴 非执行董事 男45 2007 年 3 月 23 日2011 年 10 月 31 日 是 4.26 是 张涛 非执行董事 男40 2008年10月31日2011 年 10 月 31 日 否 0 是 俞伟峰 独立非执行董事
35、 男47 2005 年 6 月 16 日2011 年 6 月 15 日 是 17.14 否 刘明辉 独立非执行董事 男46 2007 年 3 月 23 日2011 年 10 月 31 日 是 11.43 否 陈鹰 独立非执行董事 男57 2007 年 3 月 23 日2011 年 10 月 31 日 是 11.43 否 李冬茹 独立非执行董事 女55 2007 年 6 月 29 日2011 年 10 月 31 日 是 11.43 否 邵里 监事会主席 男52 2008年10月31日2011 年 10 月 31 日 是 46.45 否 樊宏 监事 男47 2008年10月31日2011 年 10
36、 月 31 日 否 0 是 向荣 职工监事 男45 2008年10月31日2011 年 10 月 31 日 是 31.10 否 朱祥 副总经理 男45 2007 年 8 月 20 日 是 51.42 否 沈机集团昆明机床股份有限公司 2010 年年度报告 132011 年 10 月 31 日 周国兴 副总经理 男48 2006 年 4 月 10 日2011 年 10 月 31 日 是 44.70 否 许昆平 副总经理 男41 2009 年 2 月 10 日2011 年 10 月 31 日 是 48.75 否 罗涛 董事会秘书 男35 2008 年 5 月 28 日2011 年 10 月 31
37、日 是 39.32 否 孙恺 非执行董事 男44 2006 年 9 月 30 日2010 年 5 月 12 日 是 1.59 是 张伟明 监事 男53 2007 年 3 月 23 日2010 年 10 月 29 日 是 2.30 是 高新刚 监事 男40 2008年10月31日2011 年 3 月 18 日 是 2.76 是 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：1.高明辉,男，1963 年出生，学士学位，研究生学历。现任本公司董事长、执行董事、党委书记。1988年毕业于东北大学机械系，先后任沈阳第一机床厂研究所设计员、副所长、所长，沈阳第一机床厂副总工程师、总经理助理、副总经理
38、、总经理，2002 年 1 月起，兼任沈阳机床股份有限公司副总裁，2004年 8 月任云南机床厂董事长（后 2006 年更名为云南 CY 集团有限公司），2006 年起任沈阳机床（集团）昆明有限公司董事长，2006 年 10 月 30 日起担任本公司董事，2006 年 12 月 30 起任本公司董事长，2007年 10 月 23 日2008 年 4 月 29 日兼任本公司总经理。本届董事任期到 2011 年 10 月 31 日。2.李振雄，男，1962 年 5 月出生，本科学历，助理经济师。现任本公司副董事长。1985 年进入昆明机床厂工作，先后任施工员、工程队队长；1993 年 10 月至
39、2002 年 7 月任职昆明昆机集团建筑经营公司总经理、书记；2002 年 8 月至今任任职于昆明昆机集团公司先后任总经理助理、党委委员、副总经理、总经理，现任云南省工业投资控股集团有限责任公司副总经理。本届董事任期到 2011 年 10 月 31 日。3.张晓毅,男，1964 年 4 月出生，硕士研究生学历，工学学士，高级工程师。现任本公司副董事长、执行董事、总经理、党委副书记。1985 年进入昆明机床厂，长期从事机床设计和技术管理工作。曾任本公司技术中心副主任、主任、总经理助理、总工程师、副总经理。2008 年 4 月 29 日至今任本公司总经理。本届董事任期到 2011 年 10 月 3
40、1 日。4.叶农,男，1960 年 11 月出生，研究生学历、工程师。现任本公司副总经理。2000 年 2 月至 2002 年 5 月任沈阳机床集团技术部部长、沈阳机床设计院副院长；2002 年 5 月至 2003 年 12 月任中捷机床有限公司质量保证部部长；2003 年 12 月至 2006 年 6 月任生产制造部部长；2006 年 6 月起于本公司任职，任总经理助理、副总经理。自 2010 年 6 月 23 日起担任本公司董事。本届任职期至 2011 年 10 月31 日。5.皮建国,男，1971 年 7 月出生，本科学历，注册会计师、注册资产评估师、注册税务师、高级会计师。现任本公司执
41、行董事、公司财务负责人。1999 年 10 月至 2002 年 1 月就职于楚雄州国有资产公司工业部；2002 年 1 月至 2005 年 4 月就职于云南汇通会计师事务所任审计部副经理。2005 年 5 月至12 月于云南省国有资产经营有限责任公司任职。本届董事任期到 2011 年 10 月 31 日。6.关欣，男，1968 年 5 月出生，硕士研究生学历、高级经济师。1990 年 8 月参加工作，2005 年 2 月至 2009 年 8 月历任沈阳机床股份有限公司证券事务本部长、总裁助理、财务负责人、董事会秘书、副总裁，并兼任沈阳机床（集团）有限责任公司战略投资本部长；2009 年 8 月
42、至 2009 年 11 月任沈阳机床（集团）有限责任公司总经理助理兼财务投资总部部长；2009 年 11 月至今任沈阳机床（集团）有限责任公司副总经理。自 2010 年 6 月 23 日起担任本公司董事。本届任职期至 2011 年 10 月 31 日。7.王兴，男，出生于 1965 年，1989 年毕业于哈尔滨理工大学审计专业；目前就读于东北财经大学，MPACC 在读。1989 年，任职于沈阳第一机床厂审计监察处；1996 年初，任职于沈阳机床（集团）有限责任公司财务部，1996 年任职于沈阳第三机床厂破产清算小组；2001 年 1 月，任职于中捷机床有限公司副总经理、财务负责人；2003 年
43、末，任职于沈阳数控机床有限责任公司副总经理、财务负责人；2006年起任沈阳机床（集团）昆明有限公司董事，财务负责人，2007 年 3 月至今任职于云南 CY 集团有限公司，任副总经理、财务负责人。自 2007 年 3 月 23 日担任本公司董事。本届董事任期到 2011 年 10月 31 日。8.张涛，男，1970 年 6 月出生，大学学历，工程师。1991 年毕业于云南工学院建筑工程系城市道路与桥梁专业，1991 年 7 月1993 年 12 月任职成都铁路局昆明铁路第二工务大修队，技术员、助理工程师；1993 年 12 月至 1996 年 5 月任昆明铁路局办公室秘书；1996 年 5 月
44、2004 年 6 月就职云南广大沈机集团昆明机床股份有限公司 2010 年年度报告 14铁路有限责任公司办公室，先后任副主任、主任兼工会副主席；2004 年 6 月2008 年 3 月就职滇西铁路有限责任公司，先后任办公室主任、董事会秘书、总经理助理、副总工程师；2008 年 3 月至今就职云南省工业投资控股集团有限责任公司，任投资部部门副经理。本届董事任期到 2011 年 10 月 31日。9.俞伟峰男 1963 年出生，金融学博士，博士生导师，香港理工大学会计金融学院教授，香港理工大学工商管理研究院副院长、特许财经分析师（CFA）、中国会计与财务研究执行主编、上海财经大学会计学院特聘教授。
45、1998 年至 1999 年任加拿大女皇大学商学商学院副教授，1996 年至 1998 年加拿大列桥大学管理学院副教授，1994 年至 19955 年西安交通大学管理学院访问教授，1992 年至 1996 年加拿大阿尔伯塔大学商学院讲师（兼职）。本届董事任期到 2011 年 6 月 15 日。10.刘明辉，男，1964 年出生，教授，博士生导师，中国注册会计师。1987 年 8 月至 2000 年 5 月于东北财经大学任职先后任助教、讲师，副教授，教授，2000 年 5 月起任东北财经大学博士生导师。2001年 3 月至 2004 年 1 月任东北财经大学津桥商学院院长,2004 年 1 月至
46、 2004 年 10 月任东北财经大学杂志社社长，2004 年 10 月起任大连报业集团副社长、大连出版社社长。现兼任中国会计学会理事、副秘书长，财务成本分会会长，中国成本研究会常务理事，中国审计学会理事，中国总会计师协会理事，中国注册会计师协会审计准则委员会委员，财政部会计准则委员会专家咨询组成员，全国会计专业技术资格职称统一考试命题专家组成员，辽宁省注册会计师协会常务理事。本届董事任期到 2011 年 10月 31 日。11.陈鹰，男，1953 年出生，高级工程师。1997 年至 1999 年任云南变压器有限责任公司董事长兼总经理；1999 年至 2003 年任云南变压器电气股份公司董事长
47、；2000 年至 2003 年任昆明赛格迈电气公司董事长兼总经理；2003 年至 2004 年就职昆明市人民政府任市长助理；2004 年至 2006 年就职昆明市人民政府任副市长；2006 年 4 月至今任云南变压器电气股份公司董事长。本届董事任期到 2011 年 10 月 31日。12.李冬茹，女，1955 年出生，汉族，中共党员，教授级高工。研究生学历。现工作单位为中国机械工业联合会。2001 年 1 月至今，任中国机械工业联合会科技工作部主任，主要从事行业科技管理工作。“九五”、“十五”期间，先后主持或组织过“九五”国家科技攻关计划重点项目“数控技术与装备工程化的研究与开发”、“九五”国
48、家技术创新计划重点项目“新一代数控系统平台的开发研究”的具体实施。组织完成了“十五”国家科技攻关计划重点项目“精密制造与数控关键技术研究和应用示范”、“先进制造基础件技术研究开发与应用”的可行性论证和组织实施工作。参与了“863 计划”先进制造与自动化技术领域机器人主题“数控关键技术与装备产业化支持技术及应用”项目的可行性论证及年度实施工作。本届董事任期到 2011 年 10 月 31 日。13.邵里，男、汉族、1958 年出生、硕士、副研究员。现任公司党委副书记、监事会主席。邵里先生1984 年 2 月进入昆明市二轻局工作，任办公室副主任；1987 年 5 月进入中共昆明市委宣传部工作，先后
49、任办公室主任、部长助理；1992 年 12 月起任昆明市政府研究中心副主任；2000 年 8 月至中共云南省委企业工委工作，先后任办公室副主任、研究室主任；2003 年 2 月在云南省国资委工作，任政策法规处处长；2007 年 10 月至今任公司党委副书记。本届监事任期到 2011 年 10 月 31 日。14.樊宏，男，1963 年 6 月出生，本科学历，工程师。樊先生于 1987 年毕业于江西财经学院财政专业，1987 年 7 月1992 年 9 月就职于云南省财政厅；1992 年 8 月至 2005 年 2 月任云南省国际信托投资公司部门主任；2005 年 2 月至今就职云南省工业投资控
50、股集团有限责任公司，先后任委托管理部门经理、风险控制部、政策法规部部门经理。本届监事任期到 2011 年 10 月 31 日。15.向荣，男，1965 年 4 月出生，本科学历。现任本公司职工监事，公司纪委书记、工程部部长，2003年 8 月至 2005 年 5 月，任昆明昆机集团公司党委委员、综合办公室主任，兼任党群工作部部长；2005年 5 月至 2007 年 12 月，任昆明昆机集团公司党委委员、工会主席，兼任综合办公室主任。2008 年 10月 31 日起担任本公司职工监事，本届监事任期至 2011 年 10 月 31 日。16.朱祥,男，1966 年 4 月出生，硕士研究生学历，高级
