1、上海自动化仪表股份有限公司 2010 年度报告全文 第 1 页 共 138 页 上海自动化仪表股份有限公司 上海自动化仪表股份有限公司 Shanghai Automation Instrumentation Co.,Ltd 600848 900928 Shanghai Automation Instrumentation Co.,Ltd 600848 900928 2010 年年度报告 2010 年年度报告 公司名称：上海自动化仪表股份有限公司 报告日期：二一一年三月三十一日公司名称：上海自动化仪表股份有限公司 报告日期：二一一年三月三十一日(在中华人民共和国境内注册之股份有限公司)(在中华人
2、民共和国境内注册之股份有限公司)上海自动化仪表股份有限公司 2010 年度报告全文 第 2 页 共 138 页 重 要 提 示 重 要 提 示 （一）本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。（二）公司全体董事出席了本次董事会。（三）公司没有被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。（四）公司没有在违反规定决策程序对外提供担保的情况。（五）德勤华永会计师事务所有限公司为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读
3、。（六）公司负责人董事长徐子瑛女士，主管会计工作负责人总经理朱域弢先生，会计机构负责人（会计主管人员）财务总监赵婕女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。上海自动化仪表股份有限公司董事会 二 0 一一年三月三十一日 上海自动化仪表股份有限公司 2010 年度报告全文 第 3 页 共 138 页 目 录 目 录 第一节 公司基本情况简介-4 第二节 会计数据和业务数据摘要-6 第三节 股本变动及股东情况-7 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况-10 第五节 公司治理结构-15 第六节 股东大会情况简介-21 第七节 董事会报告-22 第八节 监事会报告-33 第九节 重要事项-3
4、5 第十节 财务会计报告-41 第十一节 备查文件目录-136 附：公司董事、高级管理人员对 2010 年度报告的书面确认意见 第一节 公司基本情况简介-4 第二节 会计数据和业务数据摘要-6 第三节 股本变动及股东情况-7 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况-10 第五节 公司治理结构-15 第六节 股东大会情况简介-21 第七节 董事会报告-22 第八节 监事会报告-33 第九节 重要事项-35 第十节 财务会计报告-41 第十一节 备查文件目录-136 附：公司董事、高级管理人员对 2010 年度报告的书面确认意见 上海自动化仪表股份有限公司 2010 年度报告全文 第 4 页
5、共 138 页 第一节 公司基本情况简介 第一节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：上海自动化仪表股份有限公司公司法定中文名称：上海自动化仪表股份有限公司 公司法定中文名称缩写：自仪股份 公司英文名称：Shanghai Automation Instrumentation Co.,Ltd.公司英文名称缩写：SAIC 二、公司法定代表人：徐子瑛 公司法定代表人：徐子瑛 三、公司董事会秘书及证券事务代表联系方式 公司董事会秘书及证券事务代表联系方式 项 目 董事会秘书 证券事务代表 项 目 董事会秘书 证券事务代表 姓名 缪丹桦 钱晓莉 姓名 缪丹桦 钱晓莉 联系地址 上海市虹漕路 41 号
6、 上海市虹漕路 41 号 联系地址 上海市虹漕路 41 号 上海市虹漕路 41 号 电话 021-54260980 021-54260980 电话 021-54260980 021-54260980 传真 021-54262329 021-54262329 传真 021-54262329 021-54262329 电子信箱（E-mail）： 电子信箱（E-mail）： 四、公司注册地址：上海市虹漕路 41 号公司注册地址：上海市虹漕路 41 号 公司办公地址：上海市虹漕路 41 号 邮政编码：200233 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 五、公司信息披露报纸名称：上海证券报、
7、香港文汇报公司信息披露报纸名称：上海证券报、香港文汇报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：上海市虹漕路 41 号 六、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：自仪股份 公司 A 股代码：600848 公司 B 股上市交易所：上海证券交易所 公司 B 股简称：自仪 B 股 公司 B 股代码：900928 七、其他有关资料 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1993 年 12 月 20 日 公司首次注册登记地点：上海市工商行政管理局 上海自动化仪表股份有限公司 2010 年度报告全文 第
8、 5 页 共 138 页 公司最近一次变更注册登记日期：2008 年 8 月 26 日 公司最近一次变更注册登记地址：中国上海市虹漕路 41 号 公司法人营业执照注册号：310000400099813（市局）公司税务登记号码：国（地）税沪字 310104132204689 号 组织机构代码：13220468-9 公司聘请的境内会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 公司历次工商注册变更情况 公司历次工商注册变更情况 1、1995 年 9 月 11 日，公司经营范围变更：变更前经营范围为：“、1995 年
9、9 月 11 日，公司经营范围变更：变更前经营范围为：“自动化成套设备、仪表控制装置、仪器仪表及元件、工业控制计算机；经营经外经贸部批准的进出口业务；兼营仪器仪表、成套技术服务、机电产品。”变更后经营范围为：“变更后经营范围为：“自动化控制系统和自动化仪表及其相关的机电产品、元器件；仪表成套装置；仪器仪表元器件；工艺配套件；技术服务与咨询及投资兴办公司。”2、1998 年 9 月 4 日1998 年 9 月 4 日，公司注册地点变更：公司注册地点变更：变更前为“中国上海市北京西路 1421 号”变更后为“中国上海市延安西路 1599 号怡翔大楼七楼”。3、1999 年 1 月 20 日，公司办
10、公地址变更：1999 年 1 月 20 日，公司办公地址变更：变更前为“中国上海市北京西路 1421 号”变更后为“上海市新华路 563 号”。4、2000 年 7 月 5 日，公司法人变更：2000 年 7 月 5 日，公司法人变更：变更前法定代表人为：周永清；变更后法定代表人为：肖宗义。5、2004 年 9 月 8 日，公司注册地点变更：2004 年 9 月 8 日，公司注册地点变更：变更前为“中国上海市延安西路 1599 号怡翔大楼七楼”。变更后为“中国上海市虹漕路 41 号”。税务登记号码由原先的“国税沪字 310042520102073号”改为“国税沪字 31010413220468
11、9 号”6、2007 年 5 月 14 日2007 年 5 月 14 日，公司法人变更：公司法人变更：变更前法定代表人为肖宗义；变更后法定代表人为：莫子敏。7、2008 年 8 月 26 日，公司法人变更：2008 年 8 月 26 日，公司法人变更：变更前法定代表人为莫子敏；变更后法定代表人为：徐子瑛。上海自动化仪表股份有限公司 2010 年度报告全文 第 6 页 共 138 页 第二节 会计数据和业务数据摘要 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、主要财务数据 一、主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润-44,050,302.23利润总额 8,789,005.71归属于上
12、市公司股东的净利润 5,883,576.06归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-49,683,440.38经营活动产生的现金流量净额-6,775,805.13 二、扣除非经常性损益项目和金额 扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金 额 非流动资产处置损益 13,602,598.23计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）40,101,756.32除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,862,661.89合计 55,567,016.44 三、公司前三年主要会计数据和财务指标 三、公司前三年主要会计
13、数据和财务指标（一）主要会计数据 单位：元 币种：人民币 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减(%)2008 年 营业收入 974,919,404.291,118,092,213.70-12.81 1,093,098,117.29 利润总额 8,789,005.713,207,453.49174.02 8,398,041.81归属于上市公司 股东的净利润 5,883,576.065,724,545.832.78 8,125,686.89归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（注）-49,683,440.381,813,115.53-2,840.22 6,900,438.71经营
14、活动产生的现金流量净额-6,775,805.13-7,373,472.11不适用-29,901,036.01 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 总资产 1,304,745,373.92 1,251,875,371.06 4.22 1,088,944,027.29所有者权益（或股东权益）166,008,324.41 160,618,864.143.36 154,374,022.88 注:归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-49,683,440.38 元，主要为扣除了本年度结转研发项目政府补助收入及当年处置土地收入和股权收入。上海自动化仪表股份
15、有限公司 2010 年度报告全文 第 7 页 共 138 页 （二）主要财务指标 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减(%)2008 年 基本每股收益（元股）0.0150.0147.14 0.02 稀释每股收益（元股）0.015 0.014 7.14 0.02 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）-0.124 0.005-2,580.00 0.017 加权平均净资产收益率（%）3.603.63减少 0.03 个百分点 5.35扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-30.421.15减少 31.57 个百分点 4.54每股经营活动产生的现金流量净额（元股）-0.02-0.
16、02不适用-0.07 2010 年末 2009 年末本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）0.42 0.40 5.00 0.39 四、采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额可供出售金融资产 1,404,463.50823,150.80-581,312.70 0.00合计 1,404,463.50823,150.80-581,312.70 0.00 第三节 股本变动及股东情况 第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 一、股本变动情况（一）报告期内公司股份总数未发生变化。单位:股
17、 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股股改方案（有限售转为无限售）小计 数量 比例(%)一、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 292,141,390 73.17 292,141,39073.172、境内上市的外资股 107,145,500 26.83 107,145,50026.833、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 399,286,890 100.00 399,286,890100.00二、股份总数 399,286,890 100.00 399,286,890100.00 上海自动化仪表股份有限公司 2010 年度报告全文
18、第 8 页 共 138 页 （二）股票发行与上市情况 （二）股票发行与上市情况 1、截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份、送股、转增股本、非公开发行股票、权证行权、可转换公司债权转股以及其他衍生证券等发行与上市情况。2、本报告期末，公司无现存的内部职工股。二、股东和实际控制人情况 二、股东和实际控制人情况（一）股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 51,657 户，其中 A 股 31,880 户，B 股 19,777 户。前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 上海电气(集团)总公司 国
19、家 26.39105,359,3570 0无 中国华融资产管理公司 国家 9.2236,827,1470 0无 中国长城资产管理公司 国家 3.5314,114,501+66,800 0未知 中国东方资产管理公司 国家 3.4113,635,5740 0未知 上海国际信托投资有限公司国有法人 3.0312,086,800-6,471,422 0未知 申银万国证券股份有限公司境内非国有法人 1.897,530,650-3,200,000 0未知 上海交大企业管理中心 境内非国有法人0.582,300,000-39,805 0未知 中国信达资产管理公司 国家 0.491,987,9630 0未知
20、JIASHAN SHEN 境外自然人 0.271,070,607-581,208 0未知 邵金如 境外自然人 0.22885,500+885,500 0未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 上海电气(集团)总公司 105,359,357 人民币普通股 中国华融资产管理公司 36,827,147 人民币普通股 中国长城资产管理公司 14,114,501 人民币普通股 中国东方资产管理公司 13,635,574 人民币普通股 上海国际信托投资有限公司 12,086,800 人民币普通股 申银万国证券股份有限公司 7,530,650 人民币普通股 上海交大企
21、业管理中心 2,300,000 人民币普通股 中国信达资产管理公司 1,987,963 人民币普通股 JIASHAN SHEN 1,070,607 境内上市外资股 邵金如 885,500 境内上市外资股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股东之间不存在关联关系或属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人的情况。此外,公司未知其他前十名股东、前十名流通股股东之间是否存在关联关系或属于上市公司持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人的情况。上海自动化仪表股份有限公司 2010 年度报告全文 第 9 页 共 138 页 报告期内，持有本公司
22、5%以上（含 5%）股份的股东为上海电气(集团)总公司、中国华融资产管理公司。上述两家公司持有的国家股均无质押、冻结情况。报告期内，公司无战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况。（二）控股股东及实际控制人简介 1、法人控股股东情况 控股股东名称：上海电气（集团）总公司 法人代表：徐建国 注册资本：473,068 万元 成立日期：1998 年 5 月 28 日 主要经营业务或管理活动：电力工程项目总承包、设备总成套或分交，对外承包劳务，实业投资，机电产品及相关行业的设备制造销售，为国内和出口项目提供有关技术咨询及培训，上海市国资委授权范围内的国有资产经营与管理，国内贸易。2、法
23、人实际控制人情况 实际控制人名称：上海市国有资产监督管理委员会 3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 （三）截止本报告期末公司无其他持股在 10%以上的法人股东。上海自动化仪表股份有限公司 2010 年度报告全文 第 10 页 共 138 页 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期年初 持股数 年末 持股数 股份 增减数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)税前 徐子瑛 董事长 女 41
24、 2008-062011-06000 无 0胡宏刚 副董事长 男 59 2008-062011-06000 无 0朱域弢 董事 总经理 党委书记 男 59 2010-012011-06 0 00 无 27.75欧阳令南 独立董事 男 67 2008-062011-06000 无 5.00戴继雄 独立董事 男 51 2008-062011-06000 无 5.00费敏锐 独立董事 男 49 2008-062011-06000 无 5.00李鹤富 独立董事 男 61 2010-012011-06000 无 4.40（注 1）黄建民 董事 男 53 2010-062011-06000 无 0王 鹰
25、董事 男 58 2008-062011-06000 无 0张骏彪 董事 男 32 2010-012011-06000 无 0朱惠良 董事 男 45 2008-062011-06000 无 0何晓勇 董事 男 59 2008-062011-06000 无 0张敷彪 监事会 主席 男 60 2008-062011-06000 无 0朱 茜 监事 女 46 2008-062011-06000 无 0周 鸣 监事 男 47 2008-062011-06000 无 0洪 汀 监事 女 43 2008-062011-064930(A)4930(A)0 无 0刘伟民 职工监事 工会主席 男 53 2008-
26、062011-06000 无 21.60章 敏 职工监事 女 37 2008-062011-06000 无 17.75蒋 群 职工监事 女 49 2008-062011-06000 无 16.59黄 捷 副总经理 男 45 2008-062011-06444(A)36100(B)444(A)36100(B)0 无 21.60许大庆 副总经理 总工程师 男 46 2008-062011-061755(A)1755(A)0 无 21.60肖卫华 副总经理 男 38 2008-102010-11000 无 27.75吴剑啸 副总经理 男 46 2008-062010-11000 无 21.60毛幼维
27、 副总经理 男 46 2010-122011-06000 无 24.21王 琪 副总经理 男 46 2008-062011-06000 无 21.60赵 婕 财务总监 女 36 2009-082011-06000 无 15.54（注 2）缪丹桦 董事会秘书 女 55 2008-062011-06000 无 16.91合 计/7129(A)36100(B)7129(A)36100(B)0/273.90注：(1)独立董事李鹤富的津贴从 2010 年 2 月起计算。(2)财务总监赵婕 2010 年的年薪报酬以全年的月薪加上 2009 年 9 月至 12 月考核奖计算。报告期内，公司所有董事、监事和高
28、级管理人员持有本公司的股票期权为 0，被授予的限制性股票数量为 0 股。上海自动化仪表股份有限公司 2010 年度报告全文 第 11 页 共 138 页 （二）董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)徐子瑛,2005 年在上海市发展和改革委员会任科员、处长、副总经济师；2008 年 4 月至今任上海电气集团总公司副总裁。(2)胡宏刚，2005 年至今任中国华融资产管理公司上海办事处高级经理。(3)朱域弢，2005年任上海电气资产管理有限公司企业重组部部长；2008年7月至2009年12月任上海电气集团股份有限公司经济运行部部长，兼任上海电气集团股份有限公司机床事业部部长；20
29、09年8月至2009年12月兼任上海电气环保集团党委书记；2009年12月至2010年12月任上海自动化仪表股份有限公司董事、总经理；2010年12月至今任公司董事、党委书记、总经理。(4)李鹤富，2005年任上海市核电办公室党组书记、主任；2009年10月至今上海市核电办公室顾问。(5)欧阳令南，2005 年至今任上海交通大学安泰经济学院财务金融学教授、博士生导师。(6)费敏锐，2005 年至今任上海大学机电工程与自动化学院副院长、教授、博士生导师。(7)戴继雄，2005 年任上海复星高科技（集团）有限公司财务、审计副总监；2006 年 5 月至今任上海兰生（集团）有限公司财务副总监。(8)
30、黄建民，2005年至2010年12月任上海电气集团股份有限公司中央研究院院长。(9)王鹰，2005 年任上海市上投投资管理有限公司业务部经理，2009 年 1 月至今任上海国际集团资产管理有限公司高级项目经理。(10)张骏彪，2005年6月任上汽通用汽车金融有限公司批发信贷部助理经理；2008年8月任上海东兴投资控股发展有限公司投行业务部副经理；2009年8月任上海东兴投资控股发展有限公司董事会秘书兼办公室副经理；2010年11月至今任上海东兴投资控股发展有限公司董事会秘书兼合规部负责人(11)朱惠良,2005 年任中国长城资产管理公司上海办事处资产经营部副处长；2007 年 6 月至 200
31、8年 5 月任中国长城资产管理公司上海办事处资产经营部处长、高级经理；2008 年 6 月至 2010 年 10 月任中国长城资产管理公司上海办事处业务拓展部高级经理。2010 年 10 月至今任中国长城资产管理公司上海办事处资产经营部高级经理。(12)何晓勇，2005 年任申银万国证券股份有限公司上市工作办公室主任兼任申银万国证券股份有限公司证券发行内核组副组长；2006 年 8 月任申银万国证券股份有限公司证券发行内核组组长；2008年 6 月至今任申银万国证券股份有限公司证券发行内核组专员。(13)张敷彪，2005年4月任上海电气资产管理有限公司管理四部部长；2007年1月至2010年1
32、1月任上海电气（集团）总公司财务预算部部长。2009年11月至今任上海电气实业公司总经理。(14)朱茜，2005 年 4 月至今任上海电气资产管理有限公司资产财务部部长;2007 年 1 月至今任上海电气（集团）总公司财务预算部副部长兼上海电气资产管理有限公司资产财务部部长。(15)周鸣，2005 年任中国华融资产管理公司上海办事处资产经营二部第三组经理。2009 年 6 月任上海办事处资产经营二部高级副经理。(16)洪汀,2005 年 5 月任中国信达资产管理公司上海办事处项目四部负责人、高级副经理；2006年 6 月任中国信达资产管理公司上海办事处业务二部负责人、高级副经理；2007 年
33、4 月任中国信达资上海自动化仪表股份有限公司 2010 年度报告全文 第 12 页 共 138 页 产管理公司上海办事处业务三部负责人、高级副经理。2009 年 2 月至今任中国信达资产管理公司上海办事处业务二部负责人、高级经理。(17)刘伟民，2005 年至今任上海自动化仪表股份有限公司工会主席。(18)章敏，2005 年任上海自动化仪表股份有限公司温度仪表制造部副经理、党总支副书记；2006年 6 月至 2010 年 10 月任上海自动化仪表股份有限公司 DCS 公司DCS 公司副总经理、副书记、工会主席。2010年 12 月至今任 DCS 公司DCS 公司副总经理、支部书记、工会主席。(
34、19)蒋群，2005 年任上海自动化仪表股份有限公司自仪七厂工会主席；2008 年 4 月至 2010 年 8 月任上海自动化仪表股份有限公司自仪七厂党总支副书记、工会主席。2010 年 8 月至今任上海自动化仪表股份有限公司党群工作部副部长、党办主任。(20)许大庆，2005 年任上海自动化仪表股份有限公司总工程师；2006 年 8 月至今任上海自动化仪表股份有限公司副总经理兼总工程师。(21)黄捷，2005 年至今任上海自动化仪表股份有限公司副总经理。(22)王琪，2005 年任上海量具刃具厂副厂长；2006 年 6 月至 2007 年 11 月任上海自动化仪表股份有限公司总经理助理；20
35、07 年 11 月至今任上海自动化仪表股份有限公司副总经理。(23)毛幼维，2005年任上海自动化仪表股份有限公司DCS公司总经理；2010年4月任上海自动化仪表股份有限公司DCS公司总经理兼上海自动化仪表股份有限公司电站工程公司总经理；2010年12月至今任上海自动化仪表股份有限公司副总经理。(24)赵婕，2005 年任上海电气集团股份有限公司资产财务部经理；2009 年 8 月至今任上海自动化仪表股份有限公司财务总监。(25)缪丹桦,2005 年至今任上海自动化仪表股份有限公司董事会秘书。(三)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始 日期 任期终止日期是否领取报酬津贴
36、徐子瑛 上海电气（集团）总公司 副总裁 2008-04 至今 是 胡宏刚 中国华融资产管理公司 上海办事处高级经理 2004-01 至今 是 黄建民 上海电气（集团）总公司 上海电气集团股份有限公司中央研究院院长。2007-10 2010-12是 王 鹰 上海国际信托投资有限公司 上海国际集团资产管理有限公司高级项目经理 2009-01 至今 是 张骏彪 中国东方资产管理公司 上海东兴投资控股发展有限公司董事会秘书兼合规部负责人 2010-01 至今 是 朱惠良 中国长城资产管理公司 上海办事处资产经营部高级经理 2010-10 至今 是 何晓勇 申银万国证券股份有限公司 证券发行内核组专员
37、2008-06 至今 是 张敷彪 上海电气(集团)总公司 上海电气实业公司总经理 2009-11 至今 是 朱 茜 上海电气(集团)总公司 资产管理有限公司资产财务部部长兼上海电气（集团）公司财务预算部副部长 2005-04 至今 是 周 鸣 中国华融资产管理公司 上海办事处资产经营二部高级副经理 2009-06 至今 是 洪 汀 中国信达资产管理公司 上海办事处业务二部负责人、高级经理 2009-02 至今 是 上海自动化仪表股份有限公司 2010 年度报告全文 第 13 页 共 138 页 （四）在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的 职务 任期起始 日期 任期终止日期 是否领取报
38、酬津贴徐子瑛 无 上海吴泾化工有限责任公司 监事长 2009-05 否 胡宏刚 上海纺织（集团）有限责任公司 董事 2006-12 否 朱域弢 上海西门子工业自动化有限公司 董事 2010-02 否 上海贝岭股份有限公司 独立董事 2007-12 2010-12 是 欧阳令南 上海协同科技股份有限公司 独立董事 2010-04 是 李鹤富 无 中国系统仿真学会 副理事长 2006-08 否 费敏锐 中国仪器仪表学会 常务理事 2008-05 否 戴继雄 宁波杉杉股份有限公司 独立董事 2008-04 是 黄建民 无 王 鹰 上海汇丽建材股份有限公司 监事 2008-12 2011-12 否 张
39、骏彪 无 上海神汇汽车转向器有限公司 董事 2003-06 否 上海新先锋药业有限公司 监事长 2008-12 否 上海有色新材料(集团)有限公司 董事 2003-06 否 朱惠良 上海纺织(集团)有限公司 监事 2003-06 否 何晓勇 上海申达股份有限公司 董事 2007-06 2010-05 否 上海二纺机股份有限公司 董事 2007-05 否 张敷彪 上海海立股份有限公司 副董事长 2008-05 2011-05 否 上海电气集团恒联企业发展有限公司 董事 2003-07 否 上海集优机械股份有限公司 董事 2008-10 否 上海电气实业有限公司 监事 2010-04 朱 茜 上海
40、电气国际消防装备有限公司 监事 2010-04 上海纺织(集团)有限公司 监事 2001-11 否 上海包装造纸(集团)有限公司 监事 2002-12 否 周 鸣 上海焦化有限公司 监事 2002-06 否 洪 汀 威海北洋电气(集团)有限公司 董事 2007-11 2010-11 否 上海康茂胜自动控制有限公司 副董事长 2002-12 否 千野测控设备(昆山)有限公司 副董事长 2003-02 否 黄 捷 上海大华-千野仪表有限公司 董事 2003-02 否 许大庆 国核自仪系统工程公司 副董事长 2008-03 否 上海申友电器设备有限公司 董事长 2009-12 否 上海大华-千野仪表
41、有限公司 董事长 2009-12 国核自仪系统工程公司 监事长 2009-12 否 上海埃斯凯变压器有限公司 副董事长 2008-03 否 上海米欧机械制造有限公司 董事长 2008-12 否 王 琪 上海康茂胜气动控制元件有限公司 副董事长 2010-12 否 吴剑啸 上海精工游丝有限公司 董事长 2006-07 否 赵 婕 国核自仪系统工程公司 董事 2009-12 否 (五)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、在公司任职的董事、监事及高级管理人员的报酬，系根据公司制定的工资分配制度和岗位等级标准按月发放。年终时依据公司总体经营情况及个人岗位职责履行情况进行考核确定奖励金额。上海自动化仪
42、表股份有限公司 2010 年度报告全文 第 14 页 共 138 页 2、不在公司领取报酬津贴的董事、监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 徐子瑛 是 胡宏刚 是 王 鹰 是 黄建民 是 张骏彪 是 朱惠良 是 何晓勇 是 张敷彪 是 朱 茜 是 周 鸣 是 洪 汀 是 (六)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 庄松林 独立董事 离任 任期届满 范幼林 董事 离任 因工作调动需要 章建新 董事 离任 因工作调动需要 肖卫华 董事 离任 因工作调动需要 吴剑啸 公司副总经理 离任 因工作调动需要 李鹤富
43、 独立董事 股东大会选任 公司董事会推荐 朱域弢 董事 股东大会选任 公司董事会推荐 张骏彪 董事 股东大会选任 公司董事会推荐 黄建民 董事 股东大会选任 公司董事会推荐 毛幼维 公司副总经理 董事会聘任 管理层推荐 1、独立董事庄松林先生任期届满，不再担任公司独立董事职务，公司对其进行调整，于 2010 年1 月 19 日公司召开第二十六次股东大会（2010 年第一次临时），会议审议并选举通过李鹤富先生为公司第六届董事会独立董事。2、因工作调动需要，范幼林先生、章建新先生辞去公司董事职务，董事会对其成员进行了调整，于 2010 年 1 月 19 日公司召开第二十六次股东大会（2010 年第
44、一次临时）审议并选举通过朱域弢先生、张骏彪先生为公司第六届董事会董事。3、因工作调动需要，肖卫华先生不再担任公司董事职务，2010 年 6 月 25 日公司召开的第二十七次股东大会（暨 2009 年年会）上，黄建民先生被选举为公司第六届董事会董事。4、因工作调动需要，免去吴剑啸先生为公司副总经理的职务。2010 年 12 月 28 日，经公司第六届董事会第二十次会议审议同意，聘任毛幼维先生为公司副总经理职务。上海自动化仪表股份有限公司 2010 年度报告全文 第 15 页 共 138 页 二、公司员工情况 二、公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 1701 人,需承担费用的离休干部为 6
45、3 人。员工结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 644 销售人员 235 技术人员 493 财务人员 59 行政人员 270 2、教育程度情况 教育类别 人数 博士 4 硕士 94 大学本科 379 大专 349 中专、高中 614 高中以下 261 第五节 公司治理结构 第五节 公司治理结构 一、公司治理的情况 一、公司治理的情况 报告期内，公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则和中国证监会有关要求，制定了固定资产管理制度、年报信息披露重大差错责任追究制度、内幕信息知情人登记制度和对外信息报送和使用管理办法，根据企业实际修订了公司章程、公司投资审批权限的若干规定以不断完善
46、公司治理，努力形成股东大会、董事会、监事会、管理层科学、规范的运作机制。截止报告期未，公司治理的实际状况符合中国证监会上市公司治理准则的相关要求。1、股东与股东大会 公司按照章程规定，股东按其持有的股份享有平等的权利，并承担相应义务；公司通过建立与股东沟通的有效渠道，以保证股东对公司重大事项享有知情权和参与权，并确保每个议题得到充分讨论，股东的权利得到充分行使；公司股东大会的召开和表决程序规范，股东大会均经律师现场见证，以维护上市公司和股东的合法权益；涉及关联交易的事项,公司关联股东实行了回避表决,也未代理其他股东行使表决权。上海自动化仪表股份有限公司 2010 年度报告全文 第 16 页 共
47、 138 页 2、控股股东与上市公司的关系 公司严格明确与控股股东及实际控制人关系。控制关系和控制架构清晰，股权结构明确，在制度制定及执行、人员和机构、资产、生产经营、财务管理等方面均实现独立运行，公司的重大决策由公司股东大会和董事会依法独立作出。控股股东没有占用公司资金或要求为其担保，公司与控股股东之间进行的关联交易公平、合理。3、董事与董事会 公司按照规范程序调整公司董事、监事并根据董事、监事的变动情况及时对四个专门委员会相关成员进行了调整，公司董事会的人数和人员构成符合法律法规的要求；公司董事能够依据董事会议事规则等制度，认真出席每次董事会会议并按规则议事、规范履行表决程序；每位董事积极
48、参加中国证监会上海监管局举办的董事资格培训和后续培训，公司独立董事认真履行职责，对相关重大事项发表独立专项意见；董事会下设的四个专门委员会均能按其各自制订的“实施细则”要求，在召开董事会会议前对各自职责范围内的事项进行认真审阅和讨论，形成一致意见后再报董事会会议审议，尤其是在公司治理专项活动中，专业委员会根据相关事项的整改要求落实了措施，各专门委员会的作用得到有效的发挥。4、监事与监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的规定；能够依据监事会议事规则，认真履行监事职责，公司坚持全体监事列席董事会制度和监事会议事程序，充分利用上海监管局组织的培训机会，加强全体监事会成员对监事会运作的学习
49、和培训；监事会在独立地行使对董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性以及公司财务进行监督的同时，对公司定期报告发表独立意见，以维护公司及股东的合法权益。5、信息披露与透明度 公司指定董事会秘书负责信息披露工作，按照有关规定和制度，真实、准确、公平、完整、及时地披露有关信息，确保所有股东有平等的机会获得信息；公司按照有关规定，及时披露大股东的股份变动情况和详细资料。按照公司信息披露事务管理制度对子、分公司负责人及公司各职能部门进行培训以增强信息披露的意识，同时，结合公司办公自动化（OA 系统）的逐步推行，使信息披露进一步规范化、制度化、程序化。6、投资者关系管理 按照中国证监会关于加强社
50、会公众股股东权益保护的若干规定要求，切实做好社会公众股股东权益保护工作。公司不断深化新形势下的投资者关系管理，明确董事会办公室为投资者关系职能部门，通过电话、邮件、网络平台设置投资者关系专页、投资者交流会以及接待投资者来访等多种便捷交流方式加强与投资者沟通，促进投资者对公司的了解与认同，维护与投资者的良好关系。在不违反规定的前提下，最大程度地满足投资者的信息需求。公司还视情分析股价走势、关注、收集媒体和投资者对公司的评论，不断提升公司在资本市场上的形象。上海自动化仪表股份有限公司 2010 年度报告全文 第 17 页 共 138 页 7、公司治理专项活动 继上市公司治理专项活动以来，本报告期，
