1、 华电能源股份有限公司 600726 2010 年年度报告华电能源股份有限公司 600726 2010 年年度报告华电能源股份有限公司 2010 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.4 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.7 六、六、公司治理结构公司治理结构.10 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.13 八、八、董事会报告董事会报告.14 九、九、监事会报告监事会报告.21 十、十、重要事项重要事项.2
2、1 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.28 十二、十二、备查文件目录备查文件目录.91 华电能源股份有限公司 2010 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)董事贾哲委托董事孙光、董事袁亚男委托董事禇玉出席公司六届二十五次董事会并行使表决权。(三)大信会计师事务有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 任书辉 主管会计工作负责人姓名 张 利 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 李西金 公司
3、负责人任书辉、主管会计工作负责人张利及会计机构负责人（会计主管人员）李西金声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 华电能源股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 华电能源 公司的法定英文名称 Huadian Energy Company Limited 公司的法定英文名称缩写 HDECL 公司法定代表人 任书辉 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 梅君超 战莹 联系地址 哈尔滨市南岗区大成街20
4、9号 哈尔滨市南岗区大成街209号 电话 0451-82525998 0451-82525778 传真 0451-82525878 0451-82525878 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 哈尔滨市香坊区高新技术开发区19号楼B座 注册地址的邮政编码 150001 办公地址 哈尔滨市南岗区大成街209号 办公地址的邮政编码 150001 公司国际互联网网址 电子信箱 华电能源股份有限公司 2010 年年度报告 3(四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报、大公报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 证券管理部
5、(五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 华电能源 600726 龙电股份 B股 上海证券交易所 华电B股 900937 龙电B股 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1993年2月2日 公司首次注册登记地点 黑龙江省哈尔滨市 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2010年8月31日 公司变更注册登记地点 黑龙江省哈尔滨市 企业法人营业执照注册号 230000400002692 税务登记号码 国税哈开发登字230109126973422 组织机构代码 12697342-2 公司聘请的会计师事务所名称 大信会计师事
6、务有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路1号学院国际大厦15层 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润-109,481,596.09 利润总额 39,541,504.83 归属于上市公司股东的净利润 43,787,405.46 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-284,896,407.27经营活动产生的现金流量净额 1,634,060,141.32 (二)扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分
7、 251,095,918.37 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）104,139,132.04 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益-431,842.92除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,728,482.51少数股东权益影响额-10,895,035.80所得税影响额-16,952,841.47合 计 328,683,812.73 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 华电能源股份有限公司 2010 年年度报告 4单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2010年 2009年 本期比上年同期增减(%)200
8、8年 营业收入 8,219,305,464.00 6,169,173,760.32 33.23 5,602,465,646.26利润总额 39,541,504.83-782,303,781.29 105.05 51,546,078.97归属于上市公司股东的净利润 43,787,405.46-755,199,330.36 105.80 14,218,485.46归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -284,896,407.27-758,285,181.0762.43 6,801,065.83经营活动产生的现金流量净额 1,634,060,141.32 1,469,063,574.15
9、11.23 977,559,930.41 2010年末 2009年末 本期末比上年同期末增减(%)2008年末 总资产 22,190,197,499.11 18,630,043,923.01 19.11 16,797,346,132.58 所有者权益（或股东权益）3,388,522,595.14 4,008,082,143.43-15.46 3,307,307,825.38 主要财务指标 2010年 2009年 本期比上年同期增减(%)2008年 基本每股收益（元股）0.02-0.55103.64 0.010稀释每股收益（元股）0.02-0.55 103.64 0.010 扣除非经常性损益后的
10、基本每股收益（元股）-0.14-0.55-74.55 0.005加权平均净资产收益率（%）1.13-25.78增加26.91个百分点 0.40扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-7.37-25.88增加18.51个百分点 0.20每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.830.7510.67 0.71 2010年末2009年末 本期末比上年同期末增减(%)2008年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）1.722.04-15.69 2.42 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后
11、数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 814,094,618 41.39 814,094,618 41.39 1、国家持股 2、国有法人持股 814,094,618 41.39 814,094,618 41.39 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 华电能源股份有限公司 2010 年年度报告 5二、无限售条件流通股份 1,152,580,535 58.61 1,152,580,535 58.61 1、人民币普通股 720,580,533 36.64 720,580,53
12、3 36.64 2、境内上市的外资股 432,000,002 21.97 432,000,002 21.97 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,966,675,153 100 1,966,675,153 100 2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止 日期 股票类 有限售条件流通A股 2009年12月15日 2.51 597,609,561 2012年12月15日 597,609,561
13、2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 255,587户 其中：A股174,588户，B股80,999户。前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减%持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中国华电集团公司 国有法人 44.8 881,126,465 814,094,618 无 黑龙江辰能投资集团有限责任公司 其他 1.35 26,626,134 无 中国电力财务有限公
14、司 其他 0.26 5,029,340 无 华能综合产业公司 其他 0.19 3,771,828 无 TOYOSECURITIES ASIA LTD.A/C CLIENT 境外法人 0.18 3,630,851 无 NAITO SECURITIES CO.,LTD.境外法人 0.15 2,936,060-3.14 无 张云茂 境内自然人 0.14 2,800,000 新增 无 华电能源股份有限公司 2010 年年度报告 6NORGES BANK 境外法人 0.08 1,666,600 新增 无 刘文东 境内自然人 0.08 1,574,273 新增 无 曾鸿辉 境内自然人 0.07 1,510
15、,000 新增 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 中国华电集团公司 67,031,847 人民币普通股 黑龙江辰能投资集团有限责任公司 26,626,134 人民币普通股 中国电力财务有限公司 5,029,340 人民币普通股 华能综合产业公司 3,771,828 人民币普通股 TOYOSECURITIES ASIA LTD.A/C CLIENT 3,630,851 境内上市外资股 NAITO SECURITIES CO.,LTD.2,936,060 境内上市外资股 张云茂 2,800,000 人民币普通股 NORGES BANK 1,666
16、,600 境内上市外资股 刘文东 1,574,273 人民币普通股 曾鸿辉 1,510,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述无限售条件股东之间是否存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。公司未知前十名无限售条件股东和前十名股东之间是否存在关联关系。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 中国华电集团公司 814,094,618 2012年12月15日 限售条件详见公司公告 2、控股股东及
17、实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 中国华电集团公司是国务院国资委独资公司，法人代表云公民，注册资金120亿元，2002年12月29日成立，主要经营业务或管理活动包括：实体投资及经营管理；电源的开发、投资、建设、经营和管理；组织电力（热力）的生产、销售；电力工程、电力环保工程的建设与监理；自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；承包境外工程和境内国际招标工程等业务。(2)控股股东情况 法人 单位：亿元 币种：人民币 名称 中国华电集团公司 单位负责人或法定代表人 云公民 成立日期 2002年12月29日 注册资本 120 主要经营业务
18、或管理活动 实体投资及经营管理；电源的开发、投资、建设、经营和管理；组织电力（热力）的生产、销售；电力工程、电力环保工程的建设与监理；自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；承包境外工程和境内国际招标工程等业务。华电能源股份有限公司 2010 年年度报告 7(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 100%44.80%3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(
19、一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数 年末持股数 变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 任书辉 董事长 男 512008-042011-04 是 王殿福 副董事长、党组书记 男 572008-042011-04 30.10 否 贾 哲 副董事长 男 612008-042011-04 是 孙 光 董事、总经理 男 562008-042011-0411,72211,722 30.10 否 梅君超 董事、副总经理兼董事会秘书 男 492010-052013-05
20、13,20013,200 27.09 否 刘长青 董事、副总经理 男 502008-042011-044,435 4,435 24.08 否 褚 玉 董事 男 482008-042011-04 是 刘传柱 董事 男 492008-042011-04 是 袁亚男 董事 女 462008-042011-04 是 王臣太 董事 男 502008-042011-04 是 张伟东 独立董事 男 572008-042011-04 6.32 否 曲振涛 独立董事 男 542008-042011-04 6.32 否 马海涛 独立董事 男 452008-042011-04 6.32 否 张 凌 独立董事 男 5
21、52008-042011-04 6.32 否 申 林 独立董事 男 512009-032012-03 6.32 否 曹晓峰 监事会主席 男 482008-042011-04 是 王 洋 监事 男 432008-042011-04 是 王颖秋 监事 男 462008-042011-04 21.68 否 中国华电集团公司 华电能源股份有限公司 国务院国资委 华电能源股份有限公司 2010 年年度报告 8苏盛波 副总经理 男 502009-102012-10 24.08 否 王华斌 纪检组长、工会主席 男 492009-102012-107,040 7,040 24.08 否 姜迎建 副总经理 男
22、562007-042010-04 24.08 否 张 利 总会计师 男 432007-102010-10 24.08 否 常立宏 总工程师 男 502010-052013-05 24.08 否 合计/36,39736,397/285.05/任书辉：公司董事长，1960年出生，大学本科，教授级高级工程师，曾任青海省电力公司总经理、党委书记，现任中国华电集团公司副总经理、党组成员。王殿福：公司副董事长，1954年出生，大学本科，教授级高级工程师，曾任中国华电集团公司黑龙江分公司党组书记、总经理，现任公司党组书记。贾 哲：公司副董事长，1950 年出生，研究生，高级经济师，曾任黑龙江省计委处长、黑龙
23、江省电力开发公司董事长，现任黑龙江辰能投资集团有限责任公司董事长。孙 光：公司董事，1955 年出生，研究生，高级经济师，曾任黑龙江省电力公司副总经济师、公司副总经理，现任公司总经理。梅君超：公司董事，1962年出生，研究生，高级经济师，曾任教于黑龙江大学数学系，现任公司副总经理，董事会秘书。刘长青：公司董事，1961年出生，研究生，高级经济师，曾就职于中国建设银行黑龙江省分行，现任公司副总经理。褚 玉：公司董事，1963 年 8 月出生，工程师，曾任江苏华电扬州发电有限公司副总经理、党委委员，华电煤业江苏分公司经理，江苏分公司生产部主任，中国华电集团公司财务管理部副主任（主持工作），现任中国
24、华电集团公司财务与风险管理部主任。刘传柱：公司董事，1962年1月出生，高级工程师，曾任邹县发电厂副厂长、党委委员，华电国际电力股份有限公司莱城电厂厂长、党委委员，华电国际电力股份有限公司总工程师，中国华电集团公司安全生产部副主任（主持工作），现任中国华电集团公司安全生产部主任。袁亚男：公司董事，1965年2月出生，高级工程师，曾任中国华电集团公司财务资产部融资管理处处长、中国华电集团公司财务资产部主任师、中国华电集团公司资产管理部副主任，现任中国华电集团公司资本运营与产权管理部副主任。王臣太：公司董事，1961年出生，硕士研究生，曾任教于中国人民解放军防化指挥工程学院，现为华能综合产业公司企
25、业管理部高级工程师。张伟东：公司独立董事，1954年出生，大学本科，高级工程师，曾任齐齐哈尔冰刀工业有限公司董事长、总经理，现任黑龙集团公司党委书记、董事长。曲振涛：公司独立董事，1957年出生，博士，教授，注册会计师，曾任黑龙江财政高等专科学校党委书记、校长，现任哈尔滨商业大学校长。马海涛：公司独立董事，1966年出生，博士，教授，曾任中央财政大学财政系系副主任，现任中央财政大学财政学院院长。张 凌：公司独立董事，1956 年出生，法学博士，曾任日本早稻田大学法学部外国人特别研究员，现任中国政法大学亚洲法（东亚）研究中心主任。申 林：公司独立董事，1960 年出生，硕士，副研究员，曾任黑龙江
26、工程学院党委副书记，现任黑龙江工程学院党委书记。曹晓峰：1963年出生，大学本科，高级会计师，曾任华电煤业集团有限公司总会计师，现任中国华电集团公司审计部副主任。王 洋：公司监事，1968 年出生，研究生，注册会计师，曾任黑龙江省电力开发公司副总会计师、总会计师，现任黑龙江辰能投资集团有限责任公司总会计师。王颖秋：公司监事，1965年出生，研究生，工程师，曾任本公司电力经营部副经理，现任本公司证券管理部主任。苏盛波：1961年出生，研究生，高级工程师，曾任华电能源哈尔滨第三发电厂厂长，现任公司副总经理。王华斌：1962年出生，研究生，高级经济师，曾任中国华电集团公司黑龙江分公司总经理助理、兼综
27、合管理部主任，现任公司纪检组组长，工会主席。华电能源股份有限公司 2010 年年度报告 9姜迎建：1955年4月出生，硕士研究生，高级工程师，曾任中国华电集团富拉尔基发电总厂厂长，现任公司副总经理。张 利：1968 年4 月出生，硕士研究生，高级会计师，曾任公司财务资产部主任，副总会计师，现任公司总会计师。常立宏：1961年出生，硕士研究生，高级工程师，曾任哈尔滨热电有限责任公司总经理，现任公司总工程师。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止 日期 是否领取报酬津贴任书辉 中国华电集团公司 副总经理、党组成员 2002-12 今 是 褚 玉 中国华电集
28、团公司 财务与风险管理部主任 2009-09 今 是 刘传柱 中国华电集团公司 安全生产部主任 2009-09 今 是 袁亚男 中国华电集团公司 资本运营与产权管理部副主任 2006-07 今 是 曹晓峰 中国华电集团公司 审计部副主任 2008-03 今 是 贾 哲 黑龙江辰能投资集团有限责任公司 董事长 2009-05 今 是 王 洋 黑龙江辰能投资集团有限责任公司 总会计师 2009-05 今 是 王臣太 华能综合产业公司 企业管理部高级工程师 1995-08 今 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始 日期 任期终止 日期 是否领取报酬津贴 张伟东 黑龙集团公
29、司 党委书记、董事长1998-10 今 是 马海涛 中央财经大学 财政学院院长 2003-11 今 是 曲振涛 哈尔滨商业大学 校长 2001-02 今 是 张 凌 中国政法大学亚洲法（东亚）研究中心 主任 2002 今 是 申 林 黑龙江工程学院 党委书记 2002 今 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 根据公司章程规定，公司高级管理人员的报酬事项由公司董事会决定。同时，对不在公司任职的董事、监事及高级管理人员不支付报酬。公司实行高级管理人员年度业绩考核体系，实行年度薪酬管理办法，具体方案参照控股股东中国华电集团公司制定的相关办法执行。独立董
30、事的津贴根据公司2007年度股东大会决议通过的标准执行。参见前述董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司实行高级管理人员年度业绩考核体系，实行年度薪酬管理办法，具体方案参照控股股东中国华电集团公司制定的相关办法执行。独立董事的津贴根据公司2007年度股东大会决议通过的标准执行。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 参见前述董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况。华电能源股份有限公司 2010 年年度报告 10(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 寿如锋 董事 离任 工作变动 梅君超 董事 聘任
31、工作变动 常立宏 总工程师 聘任 工作变动 (五)公司员工情况 在职员工总数 13,979公司需承担费用的离退休职工人数 3,666专业构成 专业构成类别 专业构成人数 管理人员 1,688专业技术人员 626生产人员 9,168服务人员 1,934其他 563教育程度 教育程度类别 数量（人）研究生以上 82 本科 2,045专科 3,243高中及以下 8,609 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、公司章程和中国证监会、上海证券交易所及其他有关法律法规的规定，不断完善法人治理结构和内控制度，规范公司运作，提高信息披露质量，加强投资者关
32、系管理工作。公司报告期内修订了公司章程，制定了华电能源内幕信息知情人和外部信息使用人管理制度和华电能源年报信息披露重大差错责任追究制度。1、关于股东和股东大会：公司能够确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利，平时认真接待股东来访、来电，使股东了解公司的运作情况；公司严格按照中国证监会有关要求召集、召开股东大会，并由律师出席见证。2、关于董事和董事会：公司董事会由15名董事构成，其中独立董事5名，董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。全体董事的任职资格和任免均按照公司法、上市公司股票上市规则和公司章程等相关规定执行，符合法定程序。各
33、位董事均勤勉尽责，充分发挥作用，为公司战略规划的制订、重大决策提供专业及建设性建议，并认真监督管理层的工作，维护了公司和全体股东的合法权益。3、关于监事和监事会：公司监事会由三名监事构成，其中股东单位监事两人，职工代表监事一人。公司制定了 监事会议事规则，监事会对公司财务情况以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，对公司的治理结构提出完善意见，较好地完成了公司法和公司章程赋予的职责，维护了公司及股东的合法权益。4、关于公司独立性情况：公司在人员、资产、财务、机构和业务方面完全独立于控股股东；公司控股股东行为规范，没有直接或间接干预公司的决策和经营活动，不存在控股股东控
34、制公司的情况。5、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。6、关于信息披露与透明度：公司按照上市公司信息披露管理办法和上市公司股票上市规则等相关规定制定了公司的信息披露事务管理制度，具体工作由董事会秘书和证券管理部负责信息披露工作，确保信息披露工作华电能源股份有限公司 2010 年年度报告 11的及时、准确和完整。年内完成整改的治理问题 编号 问题说明 （以下问题说明详见本公司2010年9月11日公告的整改方案）。1、公司2009年与关联方华电财务公司、华电煤业公司的关联交易披露不充分。公司于2010年
35、9月10日召开的六届十九次董事会董事会审议通过了 关于公司日常关联交易的议案，公司已将与华电财务公司和华电煤业公司往来纳入全面预算管理中，提出了年度关联交易预算额度并已公告。2、公司在2008年两次对华电新能源进行增资的关联交易披露不及时。针对上述关联交易信息披露不及时的问题，公司进一步加强了内部各职能部门的沟通，再次下发了公司信息披露管理制度，组织有关部门和人员学习，引起相关部门和人员的重视，确保公司关联交易信息披露的完整、及时，坚决杜绝类似事项的再次发生。3、公司2009年报中的投资性房地产项目中未能反映公司对外出租房产获得30万元收益的情况。公司将严格按照“企业会计准则第 3 号投资性房
36、地产”的相关规定，规范公司投资性房地产的确认、计量，如实反映投资性房地产业务，做好相应的会计核算工作，正确详细反映对外出租资产的收益情况。4、公司2009年报对子公司齐齐哈尔热电公司其他业务收入中管网租赁收入确认存在瑕疵。公司将严格按照公平、公正及市场化原则，加大对资产出租管理力度，排除各种干扰因素，严格按照市场定价原则签订租赁协议，做好资产出租收入的确认、入账及会计核算工作，力争租出资产效益最大化。年内未完成整改的问题 问题 说明 整改 责任人 未及时完成整改的原因 目前整改进展 承诺完成整改的时间公司存在股改承诺尚未履行 董事长、总经理、董事会秘书 详见本公司2010年9月11日公告的整改
37、方案。华电集团正积极对铁岭公司进行培育，努力提高其盈利水平，在其实现盈利后择机启动将铁岭公司 51%的股权注入上市公司的工作。视铁岭公司经营情况好转及控股股东的安排而定。公司存在同业竞争 董事长、总经理、董事会秘书 同上 公司已收购完成华电集团在黑龙江省拥有的富拉尔基发电公司 100%股权和哈尔滨热电有限责任公司、齐齐哈尔热电有限责任公司剩余部分股权，公司还将在时机成熟时收购华电集团在黑龙江省唯一剩余的一家电厂哈尔滨发电有限公司，实现华电集团在黑龙江地区发电资产的整体上市，从而在根本上解决同业竞争。收购哈尔滨发电有限公司进程视其异地扩建2350MW机组核准时间而定。公司子公司哈尔滨热电公司部分
38、房屋产权证及部分土地使用证尚未办理更名手续，存在瑕疵。主管经营副总经理、总会计师、哈热公司总经理 同上 公司将继续督促哈热公司加快推进有关房产的竣工验收、产权界定、资料核查、测绘、评估等基础工作，尽快完成房产证的更名手续，并与公司年审机构及时沟通，在年度报告和管理建议书中跟踪披露工作进展情况。待到哈热公司六期扩建工程决算时一并办理。公司未及时修订募集资金使用管理办法 董事会秘书 公司现行的 募集资金使用管理办法于2002 年3 月4日经公司三届十七次董事会审议通过，至今尚未进行重新修订。公司已根据有关要求，重新修订了公司的募集资金使用管理办法，并已获公司2010年度董事会审议通过。2011年6
39、月30日前 华电能源股份有限公司 2010 年年度报告 12（二）董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 任书辉 董事长 8134 0 否 王殿福 副董事长 8530 0 否 贾 哲 副董事长 8134 0 否 孙 光 董事 8431 0 否 梅君超 董事 8431 0 否 刘长青 董事 8431 0 否 褚 玉 董事 8134 0 否 刘传柱 董事 8134 0 否 袁亚男 董事 8134 0 否 王臣太 董事 8530 0 否 张伟东 独立董事 8431
40、 0 否 曲振涛 独立董事 8332 0 否 马海涛 独立董事 8332 0 否 张 凌 独立董事 8431 0 否 申 林 独立董事 8332 0 否 年内召开董事会会议次数 8其中：现场会议次数 5通讯方式召开会议次数 3现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司制定了独立董事制度，规定了独立董事的任职资格，提名、选举、更换和聘任及职权。报告期内，公司独立董事勤勉尽责，切实履行了独立董事的责任与义务。按时出
41、席董事会和股东大会会议，慎重审议董事会的各项提案，并提出指导意见；由董事会决策的重大事项，均事先对公司情况和相关资料进行仔细审查；对于公司生产经营状况、管理和内部控制制度等制度建设及执行情况，独立董事认真听取公司汇报并主动进行了解，发表意见，努力维护公司的整体利益，特别是确保中小股东的合法权益不受损害。在年报的编制过程中，独立董事与公司及会计师事务所进行充分的沟通，切实履行监督检查职责。独立董事声明或独立意见发表情况：2010年，全体独立董事对公司定期报告、关联交易、对外担保、高管任命等事项进行了审查，并对相关事项发表了独立意见。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独
42、立完整情况 华电能源股份有限公司 2010 年年度报告 13 是否独立完整 情况说明 对公司产生的影响 改进措施 业务方面独立完整情况 是 公司主要从事电力生产，自主经营，独立于控股股东。人员方面独立完整情况 是 公司在劳动、人事及工资管理等方面独立，公司高级管理人员在本公司领取薪酬，未在股东单位担任职务。资产方面独立完整情况 是 公司拥有独立生产系统、辅助生产系统和配套设施，工业产权、商标、非专利技术等无形资产由公司所有，本公司拥有独立的采购和销售系统。机构方面独立完整情况 是 公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不存在混合经营、合署办公的情形。财务方面独立完整情况 是 公司设立独立
43、的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并独立在银行开户，依法独立纳税。(四)公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 遵循成本与效益兼顾的原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效应。以建立和完善法人治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理任务实现为基本目标。内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况 公司自成立以来就逐步建立和完善了各项内部控制制度，制定了董事会议事规则、监事会议事规则和经理工作细则、信息披露事务管理制度，对公司重大生产经营决策加以约束和规范，并根据公司实际情况和各有关法规、规章的变动情况进行修改和完善了包括财务
44、管理制度在内的各项管理制度，公司内部管理制度主要涉及预算、投资、筹资、财务、考核、人力资源等方面，具体包括财务管理暂行办法、预算管理办法、募集资金使用管理办法、对外担保管理办法等。这些内部管理制度得到了较好的贯彻执行，有效地控制了公司投资和经营上的风险。内部控制检查监督部门的设置情况 董事会下设的审计委员会和公司审计部门对公司内控的建立和执行情况进行监督。内部监督和内部控制自我评价工作开展情况 2010年，公司按华电集团公司要求，重新整合了纪检监察和审计监督体系，充实了纪检监察队伍，并在哈三、富厂、牡二和哈热设立了四个审计分部，从而使内部监督更具效率和效果。一年来，公司监察审计部立足服务于公司
45、经营目标，充分发挥纪检监察审计工作服务、协调、监督职能，根据年初部署，先后完成对两个电厂资产经营责任审计工作和一个电厂任期经济责任审计，并完成了华电集团公司对新建机组跟踪审计意见反馈及有关问题处理督导工作。工程专项治理和燃料管理等效能监察工作也取得了实效。董事会对内部控制有关工作的安排 董事会对公司的各项制度进行审查，如发现不完善将及时修订和补全。与财务核算相关的内部控制制度的完善情况 公司有完善的财务核算制度，包括会计核算、财务管理、资金管理、对外担保等内容，较好地防范了财务风险。内部控制存在的缺陷及整改情况 本报告期公司内控制度较为健全，未发现在内控设计或执行方面的重大缺陷。(五)高级管理
46、人员的考评及激励情况 公司初步建立了高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，并在年终考核后兑现。(六)公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否 华电能源股份有限公司 2010 年年度报告 14(七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 公司建立了 年报信息披露重大关联责任追究制度，经公司六届十六次董事会审议通过，本报告期内，公司严格履行信息披露业务，没有出现重大会计差错更正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正等情况。七、股东大会情况简介 七、股东大会情况简介（一）年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2009年度股东大会
47、 2010年5月28日 中国证券报、上海证券报、大公报 2010年5月29日 （二）临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期2010年第一次临时股东大会 2010年7月30日 中国证券报、上海证券报、大公报 2010年7月31日 2010年第二次临时股东大会 2010年9月10日 中国证券报、上海证券报、大公报 2010年9月11日 2010年第三次临时股东大会 2010年10月29日中国证券报、上海证券报、大公报 2010年10月30日 2010年第四次临时股东大会 2010年11月29日中国证券报、上海证券报、大公报 2010年11月30日 八、
48、八、董事会报告董事会报告（一）管理层讨论与分析 公司所属的电力行业是国家重点扶持的基础产业，主要从事电力生产、供热、电厂检修、电力技术咨询等业务，发电、供热、电表和煤炭销售是公司报告期内的主要产业。截止2010 年12 月31 日，公司控股的发电装机容量达到574.5万千瓦，其中权益装机容量 540.8万千瓦，公司总资产为221.90亿元，比2009年末的186.30亿元增加了19.11%；股东权益为33.89亿元，比2009年末的40.08 亿元下降了15.46%。2010年度公司全资及控股电厂完成发电量271.11亿千瓦时，同比增长40.49%；上网电量完成246.8亿千瓦时，同比增长39
49、.48%；发电量和上网电量增长主要是由于公司所属的佳木斯热电厂两台30万千瓦机组投产发电，以及公司在 2010 年下半年完成收购富拉尔基发电公司和亚电鑫宝热电公司所致，机组利用小时完成 4,719 小时。全年总供热量完成3,419万吉焦。2010 年公司实现主营业务收入82.19 亿元，比2009 年的61.69 亿元增长了33.23%；实现净利润4,379 万元，比上年的-75,520 万元增加了105.80%；基本每股收益为 0.02元，每股净资产为1.72元。公司经营所面临的困难及应对措施：2010年公司面对煤价大幅攀升、电煤供应紧张、煤电联动不到位等诸多严峻挑战，把实现扭亏增盈作为主要
50、目标，坚持价值思维理念不动摇，坚持既定发展战略不动摇，围绕抓扭亏、调结构、促发展，做出了积极艰苦的努力。一是抓控亏促增盈。公司领导带头到基层，抢前抓早，加强对各企业的深入调研和经营督导，一厂一策制定措施，破解难题，取得了积极成效。盈利单位的经营成果进一步巩固，亏损单位的亏损额度得到有效控制。二是抓掺烧降成本。公司把褐煤掺烧做为调整煤炭结构、降低燃料成本的重要举措，不断优化来煤结构，扩大掺烧范围，实现了由被动定量掺烧向主动常态掺烧转变。公司全年共计掺烧褐煤140万吨，降低燃料成本8214万元，取得了明显的经济效益。三是抓营销增扩供。积极沟通协调争取电量计划，公司全年发电量完成271.11亿千瓦时
