1、 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 601177 601177 2010 年年度报告 2010 年年度报告杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2010 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.5 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.11 六、六、公司治理结构公司治理结构.18 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.24 八、八、董事会报告董事会报告.24 九、九、监事会报告监事会报告.
2、42 十、十、重要事项重要事项.43 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.47 十二、十二、备查文件目录备查文件目录.140 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2010 年年度报告 2 一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)天健会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 茅建荣 主管会计工作负责人姓名 孙小影 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 张如春 公司负责人
3、茅建荣、主管会计工作负责人孙小影及会计机构负责人（会计主管人员）张如春声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 杭齿前进 公司的法定英文名称 Hangzhou Advance Gearbox Group Co.,Ltd.公司的法定英文名称缩写 HAGG 公司法定代表人 茅建荣 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李逸仙 黄小贞 联系地址 杭
4、州市萧山区萧金路 45 号杭齿证券部 杭州市萧山区萧金路 45 号杭齿证券部 电话 0571-83802671 0571-83802048 传真 0571-83802049 0571-83802049 电子信箱 (三)基本情况简介 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2010 年年度报告 3 注册地址 浙江省杭州市萧山区萧金路 45 号 注册地址的邮政编码 311203 办公地址 浙江省杭州市萧山区萧金路 45 号 办公地址的邮政编码 311203 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定
5、网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司证券部 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 杭齿前进 601177 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 2008 年 9 月 28 日 公司首次注册登记地点 杭州市工商局 首次变更 公司变更注册登记日期 2009 年 3 月 31 日 公司变更注册登记地点 杭州市工商局 企业法人营业执照注册号 330181000004255 税务登记号码 330181704277673 组织机构代码 70427767-3 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2010 年
6、 11 月 22 日 公司变更注册登记地点 浙江省工商局 企业法人营业执照注册号 330181000004255 税务登记号码 330181704277673 组织机构代码 70427767-3 公司聘请的会计师事务所名称 天健会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 浙江省杭州市西溪路 128 号 新湖商务大厦6-10F 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 166,829,475.72 利润总额 179,848,624.26 归属于上市公司股东的净利润 129,192,676.57杭州前进齿轮箱集团
7、股份有限公司 2010 年年度报告 4 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 120,227,702.37经营活动产生的现金流量净额 279,095,583.90(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 1,769,220.38主要是处置服役期已满的固定资产的损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）14,733,692.34主要是收到当地政府进口贴息、节能降耗资助资金、技改资助资金及长兴铸造公司收到的增值税返还 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备-3,18
8、8,139.752010 年 09 月 11 日，因热带风暴“莫兰蒂”带来的大暴雨导致水灾而计提的存货跌价准备 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-731,066.17主要是赔偿收入、捐赠支出等所得税影响额-1,987,855.65 少数股东权益影响额（税后）-1,630,876.95 合计 8,964,974.20 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减(%)2008 年 营业收入 2,209,622,878.931,795,100,710.1323.09 1,767,851,435.75 利润总
9、额 179,848,624.26111,076,193.0761.91 93,760,385.66归属于上市公司股东的净利润 129,192,676.5785,232,750.3751.58 75,148,817.24归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 120,227,702.3775,740,502.1258.74 63,676,059.69经营活动产生的现金流量净额 279,095,583.90 156,926,491.9777.85 203,628,216.95 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 总资产 3,264,636,090.64
10、 2,380,784,106.83 37.12 2,209,398,569.20所有者权益（或股东权益）1,532,520,224.53 597,952,350.30156.29 450,035,500.08 主要财务指标 2010 年2009 年本期比上年同期增减(%)2008 年杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2010 年年度报告 5 基本每股收益（元股）0.39840.291636.620.2763 稀释每股收益（元股）0.3984 0.2916 36.620.2763 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.3707 0.259143.080.2341 加权平均净资产收益率（%）1
11、4.9315.73减少 0.80 个百分点16.95扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）13.8913.98减少 0.09 个百分点14.37每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.700.5234.620.75 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）3.83 2.00 91.501.65 注：本公司于 2010 年 9 月 27 日首次公开发行股票 10,100 万股，募集资金总额为837,290,000.00 元，扣除各项发行费用 37,855,013.14 元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 79
12、9,434,986.86 元。上述指标均按照中国证临会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号-净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）的规定加权平均计算。(四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 可供出售金融资产 9,992,830.9216,880,978.406,888,147.48 0合计 9,992,830.9216,880,978.406,888,147.48 0 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：万股 本次变动前 本次变动增减（，）本
13、次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 29,906 1002,020 2,020 31,92679.81、国家持股 27,200 90.95 27,20067.992、国有法人持股 3、其他内资持股 2,706 9.052,020 2,020 4,72611.81其中：境内非国有法人持股 2,020 2,020 2,0205.05 境内自然人持股 2,706 9.05 2,7066.76、外资持股 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2010 年年度报告 6 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 8,080 8,0
14、80 8,08020.21、人民币普通股 8,080 8,080 8,08020.22、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 29,906 10,100 10,100 40,006100 股份变动的批准情况 经中国证券监督管理委员会证监许可20101233 号文核准，公司于 2010 年 9 月 27 日首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）10,100 万股（每股面值 1.00 元）,发行价格为 8.29元/股；其中，网下配售 2,020 万股，网上向社会公众发行 8,080 万股。经上海证券交易所 关于杭州前进齿轮箱集团股份有限公司人民币股股票上市交易的通知（上
15、证发字201026 号）同意，公司向社会公众发行的 8,080 万股股票于 2010 年 10 月11 日在上海证券交易所上市交易，证券简称“杭齿前进”，证券代码“601177”；网下配售的 2,020 万股股票限售期为三个月，2011 年 1 月 11 日上市交易。股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 公司于2010年9月27日首次公开发行股票10,100万股，募集资金总额为837,290,000.00元，扣除各项发行费用 37,855,013.14 元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币799,434,986.86 元。受其影响，每股收益降低 0.0336 元，
16、每股净资产增加 1.38 元。2、限售股份变动情况 单位：万股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 网 下 配 售对象 2,0202,020网 下 配 售（详见公告临2011-001）2011 年 1 月11 日(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期股票类 A 股 2010 年 9 月27 日 8.29101,000,0002010 年 10月 11 日 80,800,000 杭州前进齿轮箱集团股
17、份有限公司 2010 年年度报告 7 2、公司股份总数及结构的变动情况 本公司首次发行 A 股前总股本 29,906 万股，发行后总股本 40,006 万股。受其影响，资产负债率大幅降低。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 27,510 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量杭州市萧山区国有资产经营总公司 国家 45.01180,056,250-6,943,750180,056,250 无 中国华融资产管理公司
18、国家 15.0360,140,00060,140,000 无 中国东方资产管理公司 国家 6.2124,860,00024,860,000 无 全国社会保障基金理事会转持三户 国家 1.746,943,7506,943,7506,943,750 无 茅建荣 境 内自 然人 0.441,750,0001,750,000 无 冯光 境 内自 然人 0.441,750,0001,750,000 无 袁夏 境 内自 然人 0.18700,000700,000 无 冯建荣 境 内自 然人 0.18700,000700,000 无 李成武 境 内自 然人 0.18700,000700,000 无 许荣发
19、境 内自 然人 0.17680,000680,000 未知 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2010 年年度报告 8 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 许荣发 680,000人民币普通股 680,000 王土铭 631,370人民币普通股 631,370 陈明朗 516,945人民币普通股 516,945 深圳市泉堂实业发展有限公司 459,905人民币普通股 459,905 杨福金 373,400人民币普通股 373,400 北京鑫禾风景园林工程设计有限责任公司 332,000人民币普通股 332,000 深圳市源发实业有限公司 314,900
20、人民币普通股 314,900 王路 285,900人民币普通股 285,900 林泽华 284,900人民币普通股 284,900 朱引祥 274,400人民币普通股 274,400 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 杭州市萧山区国有资产经营总公司 180,056,250 2013 年 10 月 11日180,056,250 自公司股票上市交易之日起三十六个月内，
21、不转让或者委托他人管理已持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。2 中国华融资产管理公司 60,140,000 2011 年 10 月 11日60,140,000 自公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理已持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。3 中国东方资产管理公司 24,860,000 2011 年 10 月 11日24,860,000 自公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理已持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。4 全国社会保障基金理事会转持三户 6,943,750 2013 年 10 月 11日6,943,750 承继原转持股东杭州市萧山
22、区国有资产经营总公司的限售承杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2010 年年度报告 9 诺。5 茅建荣 1,750,000 2011 年 10 月 11日1,750,000 自公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理已持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。上述锁定期满后，将遵守杭齿集团经营团队持股管理办法有关所持股份锁定期的规定。6 冯光 1,750,000 2011 年 10 月 11日1,750,000 自公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理已持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。上述锁定期满后，将遵守杭齿集团经营团队持股管理办法有关所持股份锁定期
23、的规定。7 袁夏 700,000 2011 年 10 月 11日700,000 自公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理已持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。上述锁定期满后，将遵守杭齿集团经营团队持股管理办法有关所持股份锁定期的规定。8 冯建荣 700,000 2011 年 10 月 11日700,000 自公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理已持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。上述锁定期满后，将遵守杭齿集团经营团队持股管理办法有关所持股份锁定期的规杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2010 年年度报告 10 定。9 李成武 700,000 2
24、011 年 10 月 11日700,000 自公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理已持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。上述锁定期满后，将遵守杭齿集团经营团队持股管理办法有关所持股份锁定期的规定。10 中国石油天然气集团公司企业年金计划中国工商银行 641,725 2011 年 1 月 11日641,725 网下配售限售 3 个月。上述股东关联关系或一致行动人的说明 公司招股说明书披露，前九名限售股股东不存在关联关系，也不属于一致行动人；中国石油天然气集团公司企业年金计划（网下配售）未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股
25、股东及实际控制人具体情况介绍 杭州市萧山区国有资产经营总公司为具有独立法人资格的国有独资企业，于 1993 年 6月 8 日成立，业务范围为：对受托的国有资产实施经营管理、调剂、控股和入股，公司注册资本为 200,000 万元。法定代表人：郭荣，公司注册地为萧山区城厢街道江寺路 105 号。(2)控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 杭州市萧山区国有资产经营总公司 单位负责人或法定代表人 郭荣 成立日期 1993 年 6 月 8 日 注册资本 200,000 主要经营业务或管理活动 对受托的国有资产实施经营管理、调剂、控股和入股 (3)实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币
26、 名称 杭州市萧山区国有资产管理委员会办公室 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2010 年年度报告 11(4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:亿元 币种:人民币 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本 中国华融资产管理公司 赖小民 1999年11月1日 收购并经营中国工商银行剥离的不良资产，债务追偿、资产置换、转让与销售；债务重组及企业重组；债权转股权及阶段性持股，资产证券化；资产管理范围内的上市推荐及债券、股票承销、直接投资；发
27、行债券，商业贷款；向金融机构借款和向中国人民银行申请再贷款；投资、财务及法律咨询与顾问；资产及项目评估；企业审计与破产清算等业务。100 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2010 年年度报告 12 单位：万股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 茅建荣 董事长 男 522008 年9 月 28日 2011 年9 月 28日 175175 57.07否 胡 英
28、 副 董 事长 女 462008 年9 月 28日 2011 年9 月 28日 0是 冯 光 董事,总经理 男 502008 年9 月 28日 2011 年9 月 28日 175175 56.93否 徐成梁 董事 男 462008 年9 月 28日 2010 年4 月 16日 0是 李成武 董事,副总经理 男 552010 年4 月 16日 2011 年9 月 28日 7070 48.34否 姜国勇 董事 男 392008 年9 月 28日 2011 年9 月 28日 0是 袁 夏 职 工 董事,工会主席 男 592008 年9 月 28日 2011 年9 月 28日 7070 44.86否
29、朱森第 独 立 董事 男 712008 年9 月 28日 2011 年9 月 28日 7.24否 骆家马 龙 独 立 董事 男 472008 年9 月 28日 2011 年9 月 28日 7.24否 池仁勇 独 立 董事 男 522009 年12 月 2日 2011 年9 月 28日 00 7.24否 林平平 监 事 会主席 男 542008 年9 月 28日 2010 年4 月 16日 00 0是 王玲琳 监 事 会主席 女 412010 年4 月 16日 2011 年9 月 28日 00 0是 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2010 年年度报告 13 景建文 监事 男 542008 年9
30、 月 28日 2010 年12 月 22日 00 0是 徐建伟 监事 男 412008 年9 月 28日 2011 年9 月 28日 00 0是 徐桂琴 职 工 监事,工会办 公 室主任 女 402008 年9 月 28日 2011 年9 月 28日 00 18.91否 屠鹤雷 职 工 监事,装备厂 副 厂长 男 492008 年9 月 28日 2011 年9 月 28日 00 18.93否 汤宏 副 总 经理 男 522008 年9 月 28日 2011 年9 月 28日 5656 51.02否 马德传 副 总 经理 男 602008 年9 月 28日 2011 年9 月 28日 5656
31、42.29否 张增祥 副 总 经理 男 562008 年9 月 28日 2011 年9 月 28日 5252 47.00否 冯建荣 副 总 经理 男 592010 年1 月 14日 2011 年9 月 28日 7070 48.03否 刘伟辉 总 工 程师 男 522008 年9 月 28日 2011 年9 月 28日 5656 45.76否 孙小影 财 务 负责人 女 522008 年9 月 28日 2011 年9 月 28日 5050 33.64否 李逸仙 董 事 会秘书 女 542008 年9 月 28日 2011 年9 月 28日 5050 34.21否 合计 880880 568.71
32、 茅建荣：2002 年 1 月至 2006 年 10 月任杭齿集团总经理、董事、党委委员；2006 年 10 月至今任杭齿集团董事长、党委书记。胡 英：2005 年 5 月至 2007 年 1 月任中国华融资产管理公司杭州办事处党委委员、总经理助理；2007 年 1 月至 2009 年 12 月任中国华融资产管理公司杭州办事处党委副书记、副总经理；2009 年 12 月至今任中国华融资产管理公司杭州办事处党委副书记、副总经理（主持工作）。冯 光：2001 年 11 月至 2006 年 5 月任杭齿集团总会计师、董事；2006 年 5 月至 2006 年10 月任杭齿集团副总经理兼总会计师、董事
33、；2006 年 10 月至今任杭齿集团总经理、杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2010 年年度报告 14 董事、党委委员。徐成梁：2005 年 3 月至 2007 年 9 月任萧山驻北京办事处主任；2007 年 9 月至 2009 年 9 月任杭州市萧山区财政局（国资办）副局长；2009 年 9 月至今任杭州市萧山区国资办、国有资产经营总公司副董事长、总经理。李成武：1997 年 7 月至今任杭齿副总经理、党委委员。姜国勇：2005 年 1 月至 2006 年 10 月任中国东方资产管理公司杭州办事处资产经营一部副经理；2006 年 10 月至 2007 年 2 月任中国东方资产管理公司杭州办
34、事处市场研发部副经理；2007 年 2 月至 2008 年 9 月任中国东方资产管理公司杭州办事处资产经营二部副经理；2008 年 9 月至 2010 年 12 月任中国东方资产管理公司杭州办事处助理总经理；2010 年 12 月至今任中国东方资产管理公司杭州办事处副总经理、浙江化纤联合集团有限公司第三届董事会副董事长。袁夏：2002 年 1 月至今任杭齿职工董事、工会主席、党委委员。朱森第：2001 年 3 月至今任中国机械工业联合会专务委员、执行副会长、特别顾问。骆家马 龙 ：2004年6月至今任中国机械工业集团公司总会计师，国机财务有限责任公司董事长、党委书记。池仁勇：2000 年 11
35、 月至今任浙江工业大学经贸管理学院副教授、教授、博导、副院长。林平平：2002 年 12 月至 2006 年 3 月任萧山区财政局国有资产管理科科长；2006 年 3 月至2010 年 1 月任萧山区财政局国有资产管理科科长，萧山区国有资产经营总公司法人代表；2010 年 2 月至今任萧山区财政局国有资产管理科科长。王玲琳：2002 年起在萧山区财政局下属萧山区机关事业单位会计结算中心工作，2010 年 1月起调到萧山区国有资产经营总公司任财务部副经理，2010 年 4 月起兼任杭州前进齿轮箱集团股份有限公司监事。景建文：2005 年 12 月至 2007 年 5 月任中国华融资产管理公司杭州
36、办事处业务发展部高级经理；2007 年 6 月至 2009 年 12 月任中国华融资产管理公司杭州办事处资产管理部高级经理；2010 年 1 月至今任中国华融资产管理公司杭州办事处综合管理部高级经理。徐建伟：2000 年 3 月至 2008 年 12 月，中国东方资产管理公司资产经营二部；2008 年至今任中国东方资产管理公司综合管理部经理浙江化纤联合集团有限公司第三届董事会董事。徐桂琴：2005 年至 2007 年 12 月任杭齿集团工会办公室干事；2007 年 12 月至今杭齿集团工会办公室副主任。屠鹤雷：2006 年 1 月至 2006 年 12 月杭齿装备厂技术科；2006 年 12
37、月至 2008 年 12 月任杭齿装备厂经管科定额员、科长、厂长助理；2008 年 12 月至今任杭齿装备厂副厂长。汤宏：2002 年 4 月至 2006 年 10 月任杭齿制造部常务副部长、总调度室主任；2006 年 10 月至今任杭齿副总经理。马德传：1997 年 7 月至今任杭齿党委副书记、纪委书记、副总经理。张增祥：2001 年 11 月至 2006 年 10 月任杭齿副总工程师；2006 年 10 至今任杭齿副总经理。冯建荣：1998 年 12 月至 2007 年 6 月任杭维柯公司总经理、党总支书记，杭齿集团公司党委委员；2007 年 6 月至 2009 年 6 月任杭维柯公司总经
38、理、党总支书记，杭齿集团公司董事、党委委员；2009 年 6 月至 2009 年 11 月任杭维柯公司总经理、党总支书记，杭齿集团公司党委委员；2009 年 11 月至 2010 年 1 月任杭维柯公司常务副总经理、党总支书记，杭齿集团公司党委委员；2010 年 1 月至今任杭齿集团公司副总经理、党委委员，杭维柯公司常务副总经理、党总支书记。刘伟辉：2001 年 11 月至 2006 年 10 月任杭齿副总工程师；2006 年 10 月至今任杭齿总工程杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2010 年年度报告 15 师。孙小影：2004 年 1 月至 2006 年 11 月任杭齿计财部成本核算及管理
39、主任科员；2006 年 12 月至 2007 年 2 月任杭齿计财部部长；2007 年 2 月至 2007 年 12 月任杭齿财务负责人、计财部部长；2007 年 12 月至今任杭齿财务负责人、副总会计师兼计财部部长。李逸仙：2002 年 4 月至 2006 年 12 月任杭齿董事会秘书、企业策划部常务副部长；2006 年12 月至 2007 年 12 月任 杭齿董事会秘书、总经理助理兼投资发展部部长、公司办公室主任；2007 年 12 月至 2009 年 11 月任杭齿董事会秘书、总经理助理兼投资发展部部长；2009 年 11 月至今任杭齿董事会秘书、总经理助理兼证券部部长（董事会办公室主任
40、）。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 胡 英 中国华融资产管理公司杭州办事处 副总经理 是 徐成梁 杭州市萧山区国有资产经营总公司 总经理 是 姜国勇 中国东方资产管理公司杭州办事处 助理总经理 是 林平平 杭州市萧山区财政局 科长 是 王玲琳 杭州市萧山区国有资产经营总公司 财务部副经理 是 景建文 中国华融资产管理公司杭州办事处 高级经理 是 徐建伟 中国东方资产管理公司杭州办事处 经理 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 茅建荣 杭州前进风电齿轮箱有限公司
41、 董事长 2009年12月12日 2012 年 12 月 11日 否 茅建荣 杭州依维柯汽车变速器有限公司 副董事长 2009 年 5 月 24日 2012 年 5 月 23日 否 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2010 年年度报告 16 胡 英 杭州杭氧股份有限公司 副董事长 2008 年 12 月 7日 2011 年 12 月 6日 否 冯 光 杭州前进马森船舶传动有限公司 董事长 2009年10月28日 2012 年 10 月 27日 否 冯 光 杭州前进通用机械有限公司 董事长 2009 年 3 月 12日 2012 年 3 月 11日 否 冯 光 绍兴前进齿轮箱有限公司 董事长 2
42、009 年 3 月 2日 2012 年 3 月 1 日 否 李成武 广东前进齿轮开发有限公司 董事长 2009 年 10 月 8日 2012 年 10 月 7日 否 李成武 上海前进齿轮经营有限公司 董事长 2010年11月25日 2013 年 11 月 24日 否 李成武 武汉前进齿轮开发有限公司 董事长 2009 年 10 月 7日 2012 年 10 月 6日 否 李成武 大连前进齿轮开发有限公司 董事长 2009 年 10 月 8日 2012 年 10 月 7日 否 李成武 前进齿轮开发(香港)有限公司 董事 2010 年 11 月 9日 2013 年 11 月 8日 否 李成武 前进
43、齿轮开发(马 来 西亚)有限公司 董事长 2009 年 4 月 12日 2012 年 4 月 11日 否 姜国勇 浙江融达企业管理有限公司 总经理 否 姜国勇 浙江化纤联合集团有限公司 副董事长 否 朱森第 中国机械工业联合会 特别顾问 是 朱森第 上海电气集团股份有限公司 独立董事 是 朱森第 太原重工股份有限公司 独立董事 是 骆家马 龙 国机财务有董事长,党委书 是 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2010 年年度报告 17 限责任公司 记 骆家马 龙 盾安人工环境设备股份公司 独立董事 是 骆家马 龙 万向钱潮股份有限公司 独立董事 是 池仁勇 浙江工业大学经贸管理学院 副院长 是 景
44、建文 杭州杭氧股份有限公司 董事 2008 年 12 月 7日 2011 年 12 月 6日 否 徐建伟 浙江化纤联合集团有限公司 董事 否 马德传 杭州前进铸造有限公司 董事长 2006 年 1 月 12日 2010 年 8 月 2 日 否 汤宏 杭州前进铸造有限公司 董事长 2010 年 8 月 2日 2013 年 8 月 1 日 否 汤宏 杭州前进锻造有限公司 董事长 2009 年 3 月 11日 2012 年 3 月 10日 否 冯建荣 杭州依维柯汽车变速器有限公司 董事,常务副总经理 2009 年 5 月 24日 2012 年 5 月 23日 否 孙小影 杭州前进锻造有限公司 董事
45、2009 年 3 月 11日 2012 年 3 月 10日 否 孙小影 杭州前进风电齿轮箱有限公司 监事 2009年12月12日 2012 年 12 月 11日 否 李逸仙 杭州前进铸造有限公司 董事 2010 年 8 月 2日 2013 年 8 月 1 日 否 李逸仙 杭州前进通用机械有限公司 董事 2009 年 3 月 12日 2012 年 3 月 11日 否 李逸仙 杭州前进联轴器有限公司 董事 2008 年 9 月 22日 2011 年 9 月 21日 否 李逸仙 上海前进齿轮经营有限公司 董事 2010年11月25日 2013 年 11 月 24日 否 李逸仙 武汉前进齿轮开发有限公
46、司 董事 2009 年 10 月 7日 2012 年 10 月 6日 否 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2010 年年度报告 18(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 独立董事报酬由公司股东大会审议通过；高级管理人员报酬由董事会审议通过。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 高级管理人员的报酬由公司董事会薪酬和考核委员会制订考核办法及考核指标进行考核兑现；非高管人员的内部董事、监事其报酬根据公司工资管理制度以及公司经营业绩等确定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 董事胡英、徐成梁、姜国勇及监事林平平、王玲琳、景建文、徐建伟不在公司领取报酬津
47、贴，在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴。报告期内，公司董事、监事及高级管理人员在公司领取报酬为 568.71 万元。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 徐成梁 董事 离任 个人原因 李成武 董事 聘任 增补 林平平 监事 离任 个人原因 王玲琳 监事 聘任 增补 冯建荣 副总经理 聘任 工作原因 景建文 监事 离任 工作原因 (五)公司员工情况 在职员工总数 2,565专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 1,807销售人员 95技术人员 361财务人员 66行政管理人员 236合计 2,565教育程度 教育程度类别 数量（人）大专及以
48、上学历 858中专技校高中 865初中及以下 842合计 2,565 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 公司按照 公司法、证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所股票上市规则等法律法规的要求，建立了较为完善的公司治理结构和公司治理制度，公司权力机构、决策机构、监督机构及经营管理层之间权责明确，运作规范。公司董事会认为公司法人治理结构的实际状况符合上市公司治理准则的要求，不存在差异。目前公司治理结构状况如下：杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2010 年年度报告 19 1、关于股东和股东大会：公司平等对待所有股东，确保股东能充分行使权利，保护其合法权益；能够严格按照相关法律法规
49、的要求召集、召开股东大会。公司的治理结构确保了所有股东，特别是中小股东享有平等的权利，并承担相应的义务。公司召开的股东大会聘请了律师事务所对股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格及表决程序和会议所通过的决议进行了见证，均符合公司法、公司章程以及公司股东大会议事规则的规定。2、关于控股股东与上市公司：公司控股股东认真履行诚信义务，行为合法合规，没有利用其特殊的地位谋取额外的利益，控股股东不行使行政职能，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司关联交易公平合理，公司对关联交易的定价依据、协议的订立以及履行情况均能及时充分的披露。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司法、公司章程规定的选
50、聘程序选举董事，公司董事会由九名董事组成，其中独立董事为三名。董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会，并制定了相应的议事规则。公司各位董事能够积极参加有关培训，熟悉有关的法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，认真阅读董事会和股东大会的各项议案，以认真负责的态度出席或授权委托参加董事会和股东大会，为公司科学决策提供强有力的支持。4、关于监事和监事会：公司监事会由五名监事组成，其中职工监事二名。根据监事会议事规则，各位监事能够本着对股东负责的精神，严格按照法律法规以及公司章程的规定认真履行自己的职责，规范运作，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5、
