1、 1 湖南华天大酒店股份有限公司 二九年度报告 湖南华天大酒店股份有限公司 二九年度报告 二一年二月 2 目 录 第一章 重要提示 3 第二章 公司基本情况 4 第三章 会计数据和业务数据摘要 5 第四章 股本变动及股东情况 8 第五章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 13 第六章 公司治理结构 19 第七章 股东大会简介 29 第八章 董事会报告 31 第九章 监事会报告 49 第十章 重要事项 51 第十一章 财务报告 67 第十二章 备查文件目录 68 3 第一章 重要提示 第一章 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈
2、述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。公司第四届董事会七次会议审议了2009 年年度报告正文及摘要。参加本次董事会会议的董事共9人。参加董事会的全部董事一致同意此报告。天健会计师事务所有限公司对本公司 2009 年财务报告进行了审计，并出具了标准无保留意见审计报告。公司董事长陈纪明先生、财务总监钟巧萍女士及财务经理夏建春先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。4 第二章 公司基本情况 第二章 公司基本情况 公司法定中文名称：湖南华天大酒店股份有限公司 英文名称：HUNA
3、N HUATIAN GREAT HOTEL CO.,LTD.(缩写:HHGH)公司法定代表人：陈纪明 公司董事会秘书：刘胜 公司证券事务代表：谭剑伟 联系地址：长沙市解放东路 300 号本公司董事会秘书室 电 话：0731-84442888-80928，80889 传 真：0731-84449370，84442270 电子信箱： 公司注册地址：长沙市解放东路 300 号 办公地址：长沙市解放东路 300 号本公司贵宾楼五楼 邮政编码：410001 公司国际互联网网址：http:/www.huatian- 公司电子信箱：resvhuatian- 公司信息披露报纸：证券时报 登载公司年报网址：ht
4、tp:/ 公司年度报告备置地点：公司贵宾楼五楼董事会秘书室 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：华天酒店 公司股票代码：000428 公司变更注册登记日期：二 0 一 0 年一月二十七日 注册地点：湖南长沙 企业法人营业执照注册号：4300001000432 税务登记号码：430102616770177 公司聘请的会计师事务所名称：天健会计师事务所有限公司 5 会计师事务所办公地址：浙江省杭州市西溪路 128 号 9 楼 第三章 会计数据和业务数据摘要 第三章 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度利润总额及构成 单位：元 营业利润 86,101,696.94利润总额 178,9
5、99,778.75 归属于上市公司股东的净利润 142,907,234.43归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 60,237,870.78经营活动产生的现金流量净额 579,898,582.38报告期非经常性损益项目：单位：元 项 目 金 额 1、非流动资产处置损益-445,776.572、企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认净资产公允价值产生的损益 42,979,158.993、同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益4,604,364.854、与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 49,193,748.745、除上述项目之外的其他营业外收支净额
6、 1,467,054.266、中国证监会认定其他非经常性损益项目 小 计 97,798,550.27减:前述非经常性损益应扣除的所得税费用 12,553,756.60减:前述非经常性损益应扣除的少数股东损益 2,575,430.02合 计 82,669,363.65 二、公司前三年主要会计数据和财务指标、主要会计数据 单位：元 2008 年 项目 2009 年 调整前 调整后 营业收入 1,270,558,477.82901,369,735.04 990,026,354.81利润总额 178,999,778.75146,982,741.27 153,502,807.21 6 归属于上市公司股东
7、的净利润 142,907,234.43133,116,179.59 135,302,520.70归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 60,237,870.7851,177,827.34 51,177,827.34经营活动产生的现金流量净额 579,898,582.38255,707,171.69 255,984,269.862008 年末 2009 年末 调整前 调整后 总资产 3,912,280,751.173,135,652,781.93 3,326,863,059.09归属于上市公司的所有者权益（或股东权益）1,294,221,267.171,208,709,104.27 1,
8、258,846,612.75续上表 注：1、报告期公司营业收入比上年较大幅度增长，主要是因为报告期酒店服务业增加收入 17,513 万元，系子公司北京北方华天置业有限公司世纪华天酒店、湖南国际金融大厦有限公司潇湘华天酒店及长春华天酒店管理公司长春华天酒店本年业务进入快速成长期，本期较上期收入增加较多；且 2009 年房地产市场回暖，增加房地产销售收入 9,196 万元。2、报告期利润总额、归属于上市公司股东的净利润同比增长，主要是因为报告期公司新增连锁酒店盈利能力提升；扣除非经常性损益的净利润比上年较大幅度增长，主要是因为报告期公司非经常性损益比去年同期下降 145.53 万元。3、报告期经营
9、活动产生的现金流量净额比上年同期大幅增长，主要是因为报告期公司销售商品、提供劳务收到的现金大幅增长。4、报告期公司总资产比去年较大幅度增长，主要是因为报告期公司收购资产和投资导致资产规模扩大。、主要财务指标 2008 年 项目 2009 年 调整前 调整后 本年比上年增减（）2007 年 项目 调整后 调整前 调整后 营业收入 28.34 611,823,849.63 611,823,849.63 利润总额 16.61 197,737,763.11 195,061,326.88 归属于上市公司股东的净利润 5.62 161,266,216.33 158,519,887.06 归属于上市公司股东
10、的扣除非经常性损益的净利润 17.70%46,974,065.41 47,119,227.87 经营活动产生的现金流量净额 126.54 337,097,577.06 337,097,577.06 2007 末 本年末比上年末增减（）调整前 调整后 总资产 17.60 2,295,072,581.28 2,291,649,614.54 归属于上市公司的所有者权益（或股东权益）2.81 715,564,191.82 710,592,030.03 7 基本每股收益（元/股）0.26 0.369 0.24 稀释每股收益（元/股）0.26 0.369 0.24 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股
11、）0.11 0.142 0.093 加权平均净资产收益率（%）10.92%12.80 12.43 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）4.79%4.92 4.92 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）1.05 0.694 0.694 2008 年末 2009 年末调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）2.34 3.28 3.41 续上表 2007 年 项目 本年比上年增减（）调整前 调整后 基本每股收益（元/股）8.33%0.467 0.459 稀释每股收益（元/股）8.33%0.467 0.459 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）18.28%0.13
12、6 0.136 加权平均净资产收益率（%）-1.51%25.36%25.11 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-0.13%7.39%7.46 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）51.30%0.975 0.975 2007 年末 本年末比上年末增减（）调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）-31.38%2.07 2.06 注：1、净资产收益率下降的主要原因为报告期公司净资产增加；2、每股经营活动产生的现金流量净额大幅上升原因是报告期公司酒店服务业增加收入17,513万元，房地产销售收入增加 9,196 万元，经营活动产生的现金流量净额大幅增加；3、归属于上市
13、公司股东的每股净资产大幅下降是因为报告期公司对 2008 年度权益进行了分配，以公司原有总股本 368,680,000 股为基数，向全体股东每 10 股送红股 3 股；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 2 股，分红后总股本增至 553,020,000 股；8 第四章 股本变动及股东情况 第四章 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 送股 公积金转股其他 小计 数量 比例一、有限售条件股份 183,477,600 49.77%50,251,950 33,501,300-15,971,10067,782,150 251
14、,259,750 45.43%1、国家持股 2、国有法人持股 166,477,600 45.16%50,251,950 33,501,300 1,028,90084,782,150 251,259,750 45.43%3、其他内资持股 11,000,000 2.98%-11,000,000-11,000,000 0 其中：境内非国有法人持股 11,000,000 2.98%-11,000,000-11,000,000 0境内自然人持股 4、外资持股 6,000,000 1.63%-6,000,000-6,000,000 0其中：境外法人持股 6,000,000 1.63%-6,000,000-
15、6,000,000 0 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 185,202,400 50.23%60,352,050 40,234,70015,971,100 116,557,850 301,760,250 54.57%1、人民币 185,202,400 50.23%60,352,050 40,234,70015,971,100 116,557,850 301,760,250 54.57%9 普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 368,680,000 100.00%110,604,00073,736,000184,340,000 553,0
16、20,000100%注：1、2009 年 3 月 17 日，公司 2008 年以非公开发行方式向特定投资者发行的 2300 万限售流通股解除限售上市流通，占公司股份总数的 6.24%。2、2009 年 3 月 17 日、18 日，公司控股股东华天实业控股集团有限公司通过集中竞价交易减持本公司股票 1,835,300 股，占公司股份总数的 0.5%；2009 年 5 月 8 日至 5 月 11 日，公司控股股东华天实业控股集团有限公司通过深交所大宗交易平台减持本公司股票 7,000,000 股，占公司股份总数 1.9 3、2009年5月12日，公司控股股东华天实业控股集团有限公司承诺对其所持有的
17、本公司2431.29 万股流通股部分两年内不减持，锁定日期从 2009 年 5 月 12 日到 2011 年 5 月 11 日 4、2009 年 6 月，公司实施 2008 年度权益分配方案，以公司现有总股本 368,680,000 股为基数，向全体股东每 10 股送红股 3 股；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 2 股。分红前本公司总股本为 368,680,000 股，分红后总股本增至 553,020,000 股。限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 华天实业控股集团有限公司 160,477
18、,600 17,284,000 108，066，150 251，259，750股改承诺和追加承诺 其中 214，790，400 股2010 年 3 月14 日解除限售，其余股份2011 年 5 月12 日解除限售 华夏红利混合型开放式证券投资基金 7,500,000 7,500,00000 非公开发行 2009 年 3 月17 日 华夏平稳增长混合型证券投资基金 3,500,000 3,500,00000 非公开发行 2009 年 3 月17 日 10 红塔证券股份有限公司 4,000,000 4,000,00000 非公开发行 2009 年 3 月17 日 东吴证券有限责任公司 2,000,
19、000 2,000,00000 非公开发行 2009 年 3 月17 日 UBS AG 6,000,000 6,000,00000 非公开发行 2009 年 3 月17 日 合计 183,477,600 40,284,000 108，066，150 251，259，750 二、股票发行与上市情况 1、截至报告期末的前三年内本公司发行股票情况 2007年6月6日,公司第三届董事会第十二次会议审议通过关于公司 2007 年度实施非公开发行股票的议案及相关议案,同意申请发行数量不超过2800万股的人民币普通股（A 股），每股面值人民币1元。2007年6月26日,公司2007年第三次临时股东大会审议通
20、过关于公司 2007 年度实施非公开发行股票的议案及相关议案。2008年2月1日，中国证券监督管理委员会证监许可2008175号文核准本公司非公开发行股票。2008年2月28日至3月6日，公司以非公开发行股票的方式向4家特定投资者发行股票2300万股，占公司股份总数的6.24，其中华夏基金管理有限公司认购1100万股；瑞士银行(UBS AG)认购600万股；红塔证券股份有限公司认购400万股；东吴证券有限责任公司认购200万股。发行价15.68元/股。2008年3 月17日，公司非公开发行股票在深圳证券交易所上市，限售期一年。2、公司目前无内部职工股。三、股东情况介绍（一）截止 2009 年
21、12 月 31 日，公司股东总数为 46,279 户。（二）持有本公司 5%以上股份股东情况 1、持有公司 5%以上股份的股东 1 户，为华天实业控股集团有限公司。华天实业控股集团有限公司(以下简称华天集团)期初持有本公司股份176,781,800 股，其中限售股份 160,477,600 股，无限售条件股份 16,304,200 股。报告期，华天集团 17,284,000 股限售股解除限售。报告期，华天集团通过集中竞价交易和大宗交易平台共减持本公司股票 9,275,300 股；华天集团追加承诺对其所持有的本公司 2431.29 万股流通股部分两年内不减持，锁定日期从 2009 年 5 月12
22、 日到 2011 年 5 月 11 日。报告期未，华天集团持有本公司股份 251,259,750 股，11 占本公司总股本的 45.43%，全部为限售股份。2、持股质押、冻结所持股份质押或冻结情况：报告期末，华天集团持有本公司股份质押、冻结 125,200,000 股，占华天集团持有本公司股份的 49.83%，占本公司总股本的 22.64%，华天集团持股质押、冻结部分全部为银行贷款质押冻结。（三）截止 2009 年 12 月 31 日，前 10 名股东持股情况 单位：股 股东名称 股东性质 持股比例持股总数持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量华天实业控股集团有限公司 国有法人 45.4
23、3%251,259,750251,259,750 125,200,000广西君合投资有限公司 境内非国有法人1.16%6,400,000 红塔证券股份有限公司 国有法人 1.08%6,000,000 中国人寿保险（集团）公司传统普通保险产品 境内非国有法人1.08%6,000,000 东海证券有限责任公司 国有法人 0.72%3,990,000 通用资产管理公司GEAM信托基金中国股基金 境外法人 0.65%3,613,479 谢定英 自然人 0.43%2,351,294 深圳讯宁通讯技术有限公司 境内非国有法人0.42%2,300,000 陆春光 自然人 0.29%1,603,500 毛烜
24、自然人 0.27%1,469,250 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东华天实业控股集团有限公司与其他前九名股东无关联关系，未知其他股东是否存在关联关系。，（四）有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件2010年3月14日214,790,4001 华天实业控股集团有限公司 251,259,7502011年5月12日36,469,350 注 注：1、公司于2006年3月13日完成股权分置改革工作,华天集团持有公司股份88,880,800股，全部为限售股份。2007 年公司实施 20
25、06 年度公积金转增股本方案，每 10 股转增 10 股，公积金转增股本方案实施后，华天集团持有本公司限售股 177,761,600 股。2008 年 5 月 26 日，华天集团 1728.4 万股限售股解除限售上市流通，2009 年 3 月 14 日,华天集团 1728.4 万股限售股解除限售上市流通。2008 年 6 月 4 日至 2009 年 5 月 11 日,华天集团通过集中竞价交易和大 12 宗交易平台共减持本公司股份 1025.51 万股。2009 年 5 月 12 日,华天集团追加承诺对其所持有的本公司 2431.29 万股流通股部分两年内不减持，锁定日期从 2009 年 5 月
26、 12 日到 2011 年5 月 11 日。2009 年 6 月，公司实施 2008 年度权益分配方案，向全体股东每 10 股送红股 3 股；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 2 股。本方案实施后，华天集团持有本公司股份为 251,259,750 股,全部为限售股份。（五）截止 2009 年 12 月 31 日前 10 名无限售条件股东持股情况 单位：股 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 广西君合投资有限公司 6,400,000 人民币普通股 红塔证券股份有限公司 6,000,000 人民币普通股 中国人寿保险（集团）公司传统普通保险产
27、品 6,000,000 人民币普通股 东海证券有限责任公司 3,990,000 人民币普通股 通用资产管理公司GEAM 信托基金中国股基金 3,613,479 人民币普通股 谢定英 2,351,294 人民币普通股 深圳讯宁通讯技术有限公司 2,300,000 人民币普通股 陆春光 1,603,500 人民币普通股 毛烜 1,469,250 人民币普通股 杨佩贞 1,381,600 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明未知上述股东是否存在关联关系。（六）控股股东情况 1、报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变化。2、控股股东情况 控股股东名称：华天实业控股集团有限公司 法定代表人
28、：陈纪明 成立日期：一九九二年十一月十八日 经营范围：旅游、房地产、新材料加工、信息网络、生物制药、环保等 注册资本：500,000,000 元 股权结构：国有独资 （七）本公司国有法人股持股单位为华天实业控股集团有限公司，该公司原系军队 13 企业。1998 年 11 月 20 日中共广州军区委员会以（1998）广党字第 15 号文件批复，整体移交给湖南省人民政府。根据湖南省人民政府关于省国资委履行出资人职责有关问题的通知湘政发号，由湖南省国资委履行其出资人职责。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图如下：100%45.43%第五章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五章 董事、监
29、事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况：（一）基本情况 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄任期起止日期 年初持股数年末持股数变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 陈纪明 董事长 男 50 2008.6.14-2011.6.13 0030.82 否 郭敏 董事 女 43 2008.6.14-2011.6.13 000.00 是 刘岳林 董事 男 41 2008.6.14-2011.6.13 000.00 是 孙波 董事 男 41 2008.6.14-2011.6.13 0027.48 是（注
30、 2）曾小玲 董事 女 46 2008.6.14-2011.6.13 000.00 是 孟京 董事 男 40 2008.6.14-2011.6.13 000.00 是 赵立华 独立董事 男 68 2008.6.14-2011.6.13 005.00 否 戴晓凤 独立董事 女 50 2008.6.14-2011.6.13 005.00 否 胡小龙 独立董事 男 53 2008.6.14-2011.6.13 005.00 否 刘纪任 监事会主席 男 54 2008.6.14-2011.6.13 000.00 是 潘小青 监事 女 42 2008.6.14-2011.6.13 000.00 否 吴冰
31、颖 监事 女 39 2008.6.14-2011.6.13 000.00 是 李萱 监事 女 46 2008.6.14-2011.6.13 0012.20 否 湖南省国有资产监督管理委员会 华天实业控股集团有限公司湖南华天大酒店股份有限公司 14 袁翠玲 监事 女 47 2008.6.14-2011.6.13 0012.12 否 吴莉萍 总经理 女 41 2009.9.28-2011.6.13 0012.27 否（注 3）胡代成 副总经理 男 54 2008.6.14-2011.6.13 0021.74 否 刘胜 董事会秘书 男 42 2009.3.18-2011.6.13 0010.27 否
32、 钟巧萍 财务总监 女 34 2008.6.14-2011.6.13 0016.45 否 合计-00-158.35-注：1、公司暂未实施股权激励，上述人员未持有本公司的股票期权及或被授予限制性股票。2、四届董事会 2009 年第三次临时会议同意公司原总经理孙波先生辞去总经理职务，孙波先生在公司领取薪酬至 2009 年 9 月 28 日，自 2009 年 9 月 28 日起在公司控股股东华天集团领取薪酬。3、四届董事会 2009 年第三次临时会议同意聘任公司原副总经理吴莉萍女士为公司总经理，吴莉萍女士自 2009 年 9 月 28 日起领取总经理年薪。（二）董事、监事在股东单位任职情况 姓名 单
33、位 职务 任职期间 是否在公司领取薪酬 陈纪明 华天实业控股集团有限公司副董事长、法人代表、总裁、党委副书记 2004 年至今 是 刘纪任 华天实业控股集团有限公司董事、党委副书记、纪委书记、工会主席 2004 年至今 否 郭 敏 华天实业控股集团有限公司副总裁、党委委员 2004 年至今 否 刘岳林 华天实业控股集团有限公司副总裁、党委委员 2006 年至今 否 孙 波 华天实业控股集团有限公司副总裁、党委委员 2006 年至今 是 曾小玲 华天实业控股集团有限公司总会计师 2006 年至今 否 孟京 华天实业控股集团有限公司战略管理部经理 2006 年至今 否 吴冰颖 华天实业控股集团有限
34、公司审计部经理 2007 年至今 否 潘小青 华天实业控股集团有限公司省政府外派监事会三办副主任 2005 年至今 否 注：期后事项说明：2010 年 2 月 2 日，公司接到湖南省国资委文件，公司董事长陈纪明先生被任命为华天实业控股集团有限公司董事长（法人代表）、党委书记。（三）董事、监事、高级管理人员主要工作经历及任职情况 1、董事及独立董事 陈纪明，男，1960 年 9 月生，中共党员，研究生结业，经济师。曾任湖南华 15 天文化娱乐发展有限公司总经理、紫东阁华天大酒店总经理、华天大酒店董事长、总经理；华天实业控股集团有限公司副总经理、常务副总经理、党委委员、董事，本公司二届董事会董事长
35、。现任华天实业控股集团有限公司副董事长、公司总裁，法人代表，党委副书记，本公司董事长。郭 敏，女，1967 年 3 月生，中共党员，研究生结业，律师，经济师。曾任华天大酒店办公室副主任、华天文化娱乐公司总经理助理、华天大酒店办公室主任、人事培训部经理；华天实业控股集团有限公司人力资源部经理、办公室主任、总经理助理、党委委员。现任华天实业控股集团有限公司党委委员、副总裁、本公司董事。刘岳林，男，1969 年 7 月出生，硕士研究生，经济师，中共党员。曾任华天大酒店客房部、娱乐部主管；株洲华天大酒店娱乐部经理、总经理助理；湖南华天文化娱乐公司总经理；益阳华天大酒店总经理；华天实业控股集团有限公司总
36、裁助理兼郴州华天大酒店总经理、党总支书记；现任华天实业控股集团有限公司党委委员、副总裁，本公司董事。孙 波，男，1969 年 3 月生，中共党员，本科学历，经济师。曾任华天大酒店大堂经理、主管、前厅部经理、客房部经理；北京泽湘苑大酒店总经理；华天大酒店客务总监、华天大酒店总经理助理；芙蓉华天大酒店总经理；现任华天实业控股集团有限公司副总裁、党委委员，本公司董事。曾小玲，女，1964 年 10 月出生，博士，注册会计师，中共党员。曾任长沙铁道学院（现中南大学）运输系经济教研室主任；湖南省会计师事务所审计一部项目经理、管理咨询部经理；湖南华天实业集团有限公司职员；成都银河动力股份有限公司任董事、副
37、总经理兼财务总监；深圳证券信息有限公司财务总监；华天实业控股集团有限公司副总会计师。现任华天实业控股集团总会计师，本公司董事。孟京，男，1970 年 1 月生，中共党员，本科学历。1992 年至 1999 年先后在省包装公司计划处、企业处工作；2000 年至 2005 年任省包装公司办公室副主任、主任；后任华天实业控股集团有限公司战略管理部经理，现任华天实业控股集团有限公司董事会办公室负责人、本公司董事。赵立华，男，1942 年 9 月生，中共党员。1965 年毕业于湖南大学物理系，1979年至 1981 年为美国威斯康星麦迪逊大学访问学者，1987 年 6 月晋升为湖南大学应用物理系教授，1
38、989 年任德国汉诺威大学客座教授。1986 年 1 月至 1992 年 3 月任湖南大学实验室管理处处长；1992 年 3 月至 2000 年 3 月任湖南大学副校长。2000年 3 月至 2002 年 10 月任河北湖大科技教育发展股份有限公司董事长。曾在国内外 16 著名学刊发表科研论文 160 余篇。现任湖南大学教授、博士生导师；华安财产保险股份有限公司监事长；中国玻纤股份有限公司独立董事；现任本公司第四届董事会独立董事。戴晓凤，女，1960 年 8 月生，中国民主同盟盟员，毕业于复旦大学经济学院，获经济学博士学位。现为湖南大学金融学院应用金融系主任、教授，湖南大学资本市场研究中心主任
39、，证券市场与投资方向学术带头人，湖南省政协九届、十届常务委员，民盟湖南省委常务委员，民盟湖南省经济委员会主任。日本国立一桥大学商学部、英国诺丁汉大学商学院高级访问学者，精通英、日两门外语。主要研究领域：资产证券化、组合管理、风险投资、金融衍生工具。近年来在世界经济、国际金融研究等刊物上发表论文近 60 余篇，出版专著和教材共 5 部，承担教育部、中国人民银行、湖南省社科基金、湖南省自然科学基金等课题 10 余个，先后获得湖南省社科联、省社科规划办公室等省部级及各类学会优秀科研究论文奖 8 项。现任本公司第四届董事会独立董事。胡小龙，男，1957 年 7 月生，中共党员，湖南大学 EMBA，高级
40、会计师，注册会计师。1975 年参加工作，曾任湖南省建材机械厂财务科长、副总会计师，中国建材对外公司驻冈比亚共和国经理部主任会计，湖南省会计师事务所部主任、湖南省国有资产投资经营总公司总经理等职。现任湖南财信投资控股有限责任公司董事、总裁，湖南省国有资产投资经营有限公司董事长、湖南省产权交易所董事长、湖南国融资产管理公司董事长、湖南凯达财信投资有限公司董事长，并出任了财富证券有限公司、湖南省信托投资有限责任公司、南方建材股份有限公司等多家公司的董事或独立董事。同时担任了长江流域产权交易共同市场常务理事、湖南省财政学会理事、湖南省会计学会理事、湖南省总会计师协会理事、湖南省产权交易协会第一任会长
41、。现任本公司第四届董事会独立董事。2、监事 刘纪任，男，1956 年 2 月生，中共党员，硕士研究生，高级经济师，律师。曾任省地质学校教师，省地矿厅干事、科长、副处长、处长；省经贸委处长，挂职县委副书记；1999 年 9 月到华天集团，先后担任华天集团党委书记、副总经理；监事会主席、党委副书记、纪委书记；现任华天集团董事、党委副书记、纪律书记、工会主席，本公司监事会主席。潘小青，女，1968 年 9 月生，本科学历，高级会计师、注册会计师。曾在省二轻局、二轻工业公司工作；2002 年 1 月任省政府派驻监事会监事；2005 年 9 月至今任省政府外派监事会三办副主任，现任本公司监事。17 吴冰
42、颖，女，1971 年 6 月生，中共党员，本科学历，会计师。曾任长沙华天大酒店职员；株洲华天大酒店任会计主管、财务部副经理；紫东阁华天大酒店财务部经理、总经理助理;华天实业控股集团有限公司审计部经理；2009 年至今在华天实业控股集团有限公司任财务部经理，现任本公司监事。李萱，女，1964 年 11 月生，大专学历，中共党员。1987 年 9 月进入华天大酒店工作。历任华天大酒店餐饮部主管、行管部主管、餐饮部经理助理、行管部经理，现任华天家园物业管理有限公司总经理、本公司职工监事。袁翠玲，女，1963 年 1 月生，大学本科学历。1991 年 2 月进入华天大酒店，历任贸易部、财务部员工、财务
43、成本组副主管、主管、审计部经理，现任本公司采购部经理、本公司职工监事。3、高级管理人员 吴莉萍，吴莉萍，女，1969 年7 月生，中共党员，硕士研究生，高级经济师。1991 年7 月进入长沙华天大酒店工作，历任常德华天大酒店人力资源部经理，湖南华天大酒店股份有限公司人力资源部经理、人力资源总监、副总经理，湖北华天大酒店总经理，北京世纪华天大酒店总经理，现任本公司总经理。胡代成，男，1956 年 12 月生，研究生学历，1974 年参加工作，历任战士、班长、会计、助理员、副团职助理员、华天大酒店副总经理兼财务部经理等职，现任本公司副总经理。刘胜，男，1968年出生，本科。籍贯岳阳。1992年毕业
44、于湖南财经专科学校财政金融系，1996年函授毕业于中南财经政法大学会计专业。经济师职称。1992年分配在交通银行长沙分行国际业务部任外汇交易员。93年至1996年于交通银行长沙分行证券部（现海通证券）工作，曾任过上海，深圳交易所“红马甲”国债交易市场交易员，业务科科长等职务。1996年至2001年，历任交通银行长沙分行营业部副总经理；北大桥支行副行长；黄兴路支行行长等。2001年至2007年，在泰阳证券公司计划财务总部资金部工作，任资金部经理等。2007年至今，在湖南华天大酒店股份有限公司证券部任经理助理，刘胜先生从事银行、证券工作多年；工作严谨，思维缜密,敬业；有较深厚的专业知识。现任本公司
45、董事会秘书。钟巧萍，女，1976 年 2 月生，1998 年毕业于湖南财经高等专科学校电算会计专业。曾任紫东阁华天大酒店财务部职员；湖南华天大酒店股份有限公司财务部主管、经理；华雅华天大酒店财务部经理；潇湘华天大酒店总经理助理兼财务部经理；现任本公司财务总监。18 （四）董事出席董事会会议情况 董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 陈纪明 董事长 10730 0 否 郭敏 董事 10532 0 否 刘岳林 董事 10730 0 否 孙波 董事 10532 0 否 曾小玲 董事 10532 0 否 孟京 董事 1
46、0730 0 否 赵立华 独立董事 10730 0 否 戴晓凤 独立董事 10730 0 否 胡小龙 独立董事 10730 0 否 （五）年度报酬情况 1、公司对高级管理人员实行年薪制。根据公司薪酬方案和薪酬考核管理办法，对高级管理人员履行职责情况、效益目标实现情况进行考核，决定其薪酬发放。2、公司董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额为 158.35 万元。3、公司董事郭敏、刘岳林、曾小玲、孟京，监事会主席刘纪任、监事潘小青、吴冰颖均在股东单位或其工作单位领取报酬，不在本公司领取报酬。公司董事孙波自 2009年 9 月 28 日起在股东单位领取报酬。（六）董事、监事及高级管理人员离任情况 1
47、、2009 年 3 月 17 日公司召开四届董事会年第七次会议，审议并通过了关于更换公司董事会秘书的议案，同意原公司董事会秘书唐进军先生因工作原因，辞去公司董事会秘书职务，聘任刘胜先生为公司四届董事会董事会秘书，任期与公司第四届董事会一致。（相关信息公告见 2009 年 3 月 18 日证券时报或巨潮资讯网）2、2009 年 9 月 28 日，公司召开四届董事会 2009 年第三次临时会议，审议通过了关于孙波先生辞去公司总经理职务的议案、关于聘任吴莉萍女士为公司总经理的议案，同意孙波先生因工作原因辞去公司总经理职务，聘任吴莉萍女士为公司总经理，任期与公司第四届董事会一致。（相关信息见于 200
48、9 年 9 月 29 日证券时报或巨潮资讯网)。19 3、期后事项说明：2010 年 1 月 29 日，公司董事会收到董事曾小玲女士提交的书面辞职申请，曾小玲女士因工作变动，请求辞去公司第四届董事会董事职务。鉴于曾小玲女士的辞职未导致公司董事会人数低于法定最低人数要求，根据相关规定，曾小玲女士的辞职申请自送达董事会时生效。曾小玲女士辞职后将不在公司工作和担任公司的任何职务。根据中华人民共和国公司法、公司章程的有关规定，华天实业控股集团有限公司（占公司总股本的 45.43%）提名公司总经理吴莉萍女士担任公司四届董事会董事，本项提名须经股东大会审议。二、员工情况 现有员工 1163 人，其中服务人
49、员 900 人，销售人员 15 人，工程技术人员 84 人，财务人员 78 人，行政人员 86 人。公司有大中专学历的 900 人，本科 86 人，研究生 6 人。第六章 公司治理结构 第六章 公司治理结构 一、公司治理结构情况 公司按照公司法、证券法及国家有关法律、法规的要求建立了较为完善的公司治理结构，根据 上市公司治理准则、股票上市规则 等要求，制定了 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、投资者关系管理制度等相关规章、制度。公司内控控制制度完备，根据深交所 上市公司内部控制指引 20 制定并实施了内部控制基本规范、对外担保管理办法、关联交易管理制度、对外投资管理制度等严格、
50、有效的制度的措施。公司按照中国证监会有关上市公司治理的相关规范性文件要求规范运作，加强信息披露工作，自觉接受各级证券监管部门和广大股东的监督。根据中国证监会的有关规定以及公司章程、审计委员会实施细则的有关规定，结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，在 2009 年，公司进一步完善内部控制制度建设，制定了防止大股东占用上市公司资金管理办法、审计委员会年报工作规程。根据（中国证券监督管理委员会公告200934 号）及有关规定，结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，制定了内幕信息知情人登记制度、年报披露重大差错责任追究制度、外部信息使用人管理制度、董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变
