1、 0 东方通信股份有限公司 东方通信股份有限公司 600776 900941 600776 900941 2010 年年度报告2010 年年度报告东方通信股份有限公司 2010 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.5 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.9 六、六、公司治理结构公司治理结构.13 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.16 八、八、董事会报告董事会报告.16 九、九、监事会工作报告监事会工作
2、报告.24 十、十、重要事项重要事项.27 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.33 十二、备查文件目录十二、备查文件目录.133 东方通信股份有限公司 2010 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)中准会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名公司负责人姓名 张泽熙主管会计工作负责人姓名主管会计工作负责人姓名 赵威会计机构负责人（会计主管人员）姓名会计
3、机构负责人（会计主管人员）姓名 赵威 公司负责人张泽熙、主管会计工作负责人赵威及会计机构负责人（会计主管人员）赵威声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。(六)公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称公司的法定中文名称 东方通信股份有限公司 公司的法定中文名称缩写公司的法定中文名称缩写 东方通信 公司的法定英文名称公司的法定英文名称 EASTERN COMMUNICATIONS CO.，LTD.公司的法定英文名称缩写公司的法定英文名称缩写 EASTCOM 公司法定
4、代表人公司法定代表人 张泽熙 (二)联系人和联系方式 董事会秘书董事会秘书 证券事务代表证券事务代表 姓名姓名 蔡祝平 彭永梅 联系地址联系地址 浙江省杭州市滨江高新技术开发区东信大道 66 号 浙江省杭州市滨江高新技术开发区东信大道 66 号 公司总机电话公司总机电话（0571）88865228 公司证券部电话公司证券部电话（0571）86676198（0571）86676198 传真传真（0571）86676197（0571）86676197 电子信箱电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址注册地址 中国浙江省杭州市文三路 398 号 东方通信股份有限公司 2010 年年度报告 3注册地址的
5、邮政编码注册地址的邮政编码 310012 办公地址办公地址 中国浙江省杭州市滨江高新技术开发区东信大道66 号 办公地址的邮政编码办公地址的邮政编码 310053 公司国际互联网网址公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、香港文汇报、南华早报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点公司年度报告备置地点 浙江省杭州市滨江高新技术开发区东信大道 66号研发楼 (五)公司股票简况 公司股票简况公司股票简况 股票种
6、类股票种类 股票上市交易所股票上市交易所 股票简称股票简称 股票代码股票代码 变更前股票简称变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 东方通信 600776 B 股 上海证券交易所 东信 B 股 900941 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期公司首次注册登记日期 1996 年 8 月 1 日公司首次注册登记地点公司首次注册登记地点 浙江省工商行政管理局公司变更注册登记日期公司变更注册登记日期 2005 年 9 月 13 日公司变更注册登记地点公司变更注册登记地点 浙江省工商行政管理局企业法人营业执照注册企业法人营业执照注册号号 330000000006096税务登记号码税务登记号码 33
7、019514293866-X 首次变更首次变更 组织机构代码组织机构代码 14293866-X公司聘请的会计师事务所名称公司聘请的会计师事务所名称 中准会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址公司聘请的会计师事务所办公地址 北京海淀区首体南路 22 号国兴大厦四层 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目项目 金额金额 营业利润营业利润 29,842,947.97 利润总额利润总额 192,427,961.07 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净利润 144,938,072.60东方通信股份有限公司 2010 年年度
8、报告 4归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 51,842,075.33经营活动产生的现金流量净额经营活动产生的现金流量净额 245,109,450.68(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益注非流动资产处置损益注 52,854,490.49计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）34,725,521.22企业重组费用，如安置职工的支出、整合费
9、用等 注企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 注-31,099,302.15与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益注注-4,320,000.00除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1,391,357.63对外委托贷款取得的损益对外委托
10、贷款取得的损益 24,339,859.98除上述各项之外的其他营业外收入和支出注除上述各项之外的其他营业外收入和支出注 69,852,026.27所得税影响额所得税影响额-15,454,638.70少数股东权益影响额（税后）少数股东权益影响额（税后）-39,193,317.47合计合计 93,095,997.27注：本公司控股子公司杭州东信移动电话有限公司为本公司与摩托罗拉（中国）投资有限公司的合资企业，本公司持有其 51%的股权，摩托罗拉（中国）投资有限公司持有其 49%股权，主营业务为生产宽带及移动网络业务的产品，包括无线通讯基站、数字有线电视的机顶盒等。受摩托罗拉对其全球业务重组的影响，
11、涉及本公司与其的合资公司，经过公司第五届董事会第五次会议审议，公司决定对控股子公司杭州东信移动电话有限公司进行清算。根据与合资方摩托罗拉（中国）投资有限公司的协商，对于因清算产生的经营性亏损、员工辞退补偿金及未决诉讼预计负债等相关费用，摩托罗拉（中国）投资有限公司承诺将给予杭州东信移动电话有限公司相应补偿，相关固定资产按市场价值处置。截止目前杭州东信移动电话有限公司共收到摩托罗拉（中国）投资有限公司补偿款 7,000 万元人民币。(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据主要会计数据 2010 年年 2009 年年 本期比上年同本期比上年同期增减期增减
12、(%)2008 年年 营业收入 2,727,253,453.773,688,710,017.22-26.06 8,790,183,028.63 利润总额 192,427,961.07108,809,274.6976.85 100,859,274.37归属于上市公司股东的净利润 144,938,072.6098,548,949.6547.07 96,917,279.15东方通信股份有限公司 2010 年年度报告 5归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 51,842,075.3359,518,178.77-12.90 52,432,078.51经营活动产生的现金流量净额 245,109,4
13、50.68-142,257,454.54不适用 319,453,196.62 2010 年末年末 2009 年末年末 本期末比上年本期末比上年同期末增减同期末增减(%)2008 年末年末 总资产 3,301,587,942.08 3,309,178,883.99-0.23 4,110,722,566.48所有者权益（或股东权益）2,515,836,701.35 2,370,898,628.756.11 2,360,269,683.58 主要财务指标主要财务指标 2010 年年2009 年年本期比上年同期增减本期比上年同期增减(%)2008 年年基本每股收益（元股）0.1150.07847.07
14、0.077 稀释每股收益（元股）0.115 0.078 47.070.077 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.041 0.047-12.900.042 加权平均净资产收益率（%）5.9324.110增加 1.822 个百分点4.150扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）2.1632.510减少 0.347 个百分点2.250每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.195-0.113不适用0.250 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）2.00 1.89 6.111.88 (四)采用公允价值计量
15、的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称项目名称 期初余额期初余额 期末余额期末余额 当期变动当期变动 对当期利润的影对当期利润的影响金额响金额 交易性权益工具投资 41,348,869.0750,000,000.008,651,130.93 1,391,357.63合计 41,348,869.0750,000,000.008,651,130.93 1,391,357.63 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。东方通信股份有限公司 2010 年年
16、度报告 6(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数报告期末股东总数 124,835 户（其中户（其中 B 股股东股股东 41,446 户）户）前十名股东持股情况前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量普天东方通信集团有限公司
17、国 有 法人 48.5019609,184,580-3,373,880 0无 NAITO SECURITIES CO.,LTD.境 外 法人 0.29353,685,860-605,500 0未知 TOYO SECURITIES ASIA LTD.A/C CLIENT 境 外 法人 0.28573,588,880-487,050 0未知 陈景庚 境 内 自然人 0.22612,839,4901,685,479 0未知 陈顺水 境 内 自然人 0.13201,658,1101,658,110 0未知 NORGES BANK 境 外 法人 0.13111,646,0361,646,036 0未知
18、AIZAWA SECURITIES CO.,LTD.境 外 法人 0.10981,379,255302,960 0未知 朱旭东 境 外 自然人 0.08761,100,0000 0未知 周龙 境 外 自然人 0.08081,014,431414,431 0未知 范静 境 外 自然人 0.0740930,000-95 0未知 东方通信股份有限公司 2010 年年度报告 7 前十名无限售条件股东持股情况前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 普天东方通信集团有限公司 609,184,580人民币普通股 609,184,580 NAITO SECURITIE
19、S CO.,LTD.3,685,860境内上市外资股 3,685,860 TOYO SECURITIES ASIA LTD.A/C CLIENT 3,588,880境内上市外资股 3,588,880 陈景庚 2,839,490人民币普通股 2,839,490 陈顺水 1,658,110人民币普通股 1,658,110 NORGES BANK 1,646,036境内上市外资股 1,646,036 AIZAWA SECURITIES CO.,LTD.1,379,255境内上市外资股 1,379,255 朱旭东 1,100,000境内上市外资股 1,100,000 周龙 1,014,431境内上市外
20、资股 1,014,431 范静 930,000境内上市外资股 930,000（四）控股股东及实际控制人情况 1、控股股东及实际控制人具体情况介绍(1)法人控股股东情况 控股股东名称：普天东方通信集团有限公司 法人代表：徐名文 注册资本：729,302,580 元 成立日期：1996 年 4 月 18 日 主要经营业务或管理活动：制造、加工、通信服务，电子计算机及外部设备；技术开发、服务、培训、批发、零售：通信设备，电子计算机及外部设备，电子元器件金属材料；承包：通信设备工程；咨询：经济信息（除证券、期货、商品中介）；货物进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目取得
21、许可后方可经营）；服务：自有房屋租赁，物业管理；成年人的非证书劳动职业技能和成年人的非文化教育培训（含下属分支机构的经营范围）；其他无需报经审批的一切合法项目。(2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：中国普天信息产业集团公司 法人代表：邢炜 注册资本：3,086,940,000 元 成立日期：1980 年 3 月 29 日 主要经营业务或管理活动：移动通信网络设备和手持机、光传输设备和通信线缆、配线东方通信股份有限公司 2010 年年度报告 8分线设备和接插件、通信电源、微波通信设备、电信网络运营支撑系统、程控交换机、可视电话机和 IC 卡电话机、无线市话手机、行业物流信息系统和设备、ITS
22、 系统产品、办公信息设备等。同时承担国际国内通信工程总承包、国际招标和开展合资合作、技术引进、产品进出口等业务。(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 2、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。国有资产监督管理委员会中国普天信息产业集团公司中国普天信息产业股份有限公司普天东方通信集团有限公司东方通信股份有限公司100%100%99.03%48.50%东方通信股份有限公司 2010 年年度报告 9五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员
23、(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 任期起始任期起始日期日期 任期终止任期终止日期日期 年初持年初持股数股数（股）（股）年末持年末持股数股数（股）（股）变动原变动原因因 报告期报告期内从公内从公司领取司领取的报酬的报酬总额总额（万（万元）（税元）（税前）前）是否在是否在股东单股东单位或其位或其他关联他关联单位领单位领取报取报酬、津酬、津贴贴 张泽熙 董事长 男 562009 年 5月 15 日 2012 年 5月 15 日 是 王忠雄 副董事长、总裁 男 582010 年 8月 13 日 2012 年 5月 15 日 63,840
24、63,840 90否 倪首萍 董事 女 472009 年 5月 15 日 2012 年 5月 15 日 是 朱洪臣 董事 男 492009 年 5月 15 日 2012 年 5月 15 日 是 马立宏 董事 女 362009 年 5月 15 日 2012 年 5月 15 日 是 王欣 董事 男 442011 年 1月 10 日 2012 年 5月 15 日 是 杨涛 独立董事 男 682009 年 5月 15 日 2012 年 5月 15 日 5否 喻明 独立董事 男 672009 年 5月 15 日 2012 年 5月 15 日 5否 陶久华 独立董事 男 582010 年 5月 18 日
25、2012 年 5月 15 日 5否 郁旭东 监事会主席 男 562009 年 5月 15 日 2012 年 5月 15 日 56否 徐晓晖 监事 女 432009 年 5月 15 日 2012 年 5月 15 日 是 朱德刚 监事 男 492009 年 5月 15 日 2012 年 5月 15 日 9.9否 俞芳红 副总裁 女 462009 年 5月 15 日 2012 年 5月 15 日 2,2501,750 二 级 市场减持 55否 虞永超 副总裁 男 412009 年 5月 15 日 2012 年 5月 15 日 2,0102,010 82否 郭端端 副总裁 男 402009 年 5月
26、15 日 2012 年 5月 15 日 65否 李海江 副总裁 男 402009 年 52012 年 5 108否 东方通信股份有限公司 2010 年年度报告 10月 15 日 月 15 日 蔡祝平 董事会秘书 男 382009 年 5月 15 日 2012 年 5月 15 日 27否 赵威 财务副总监代行财务总监职责 男 372010 年 8月 13 日 2012 年 5月 15 日 30否（1）张泽熙：曾任邮电部杭州通信设备厂生产处处长、经营处处长，东方通信股份有限公司副总裁兼系统部总经理、执行副总裁，普天东方通信集团有限公司副总裁等职务。现任普天东方通信集团有限公司总裁、东方通信股份有限
27、公司董事长等职务。（2）王忠雄：曾任邮电部杭州通信设备厂财务科副科长、财务处处长，副总会计师、东方通信股份有限公司副总裁、财务总监等职务。现任东方通信股份有限公司副董事长、总裁等职务。（3）倪首萍：曾任邮电部杭州通信设备厂财务处副处长、东方通信股份有限公司财务部主任、普天东方通信集团有限公司总会计师等职务。现任普天东方通信集团有限公司副总裁兼总会计师等职务。（4）朱洪臣：曾任北京邮电通信设备厂厂长办公室副主任、主任，厂长助理兼财务审计处处长，北京首信股份有限公司财务总监等职务。现任中国普天信息产业股份有限公司财务部副总经理、普诺移动通信设备有限公司副总经理、财务总监等职务。（5）马立宏：曾任中
28、国普天信息产业集团公司战略发展部战略研究专员，中国普天信息产业股份有限公司战略研究部产业分析与规划主管、产业分析与规划高级主管、信息中心产业分析与规划高级主管等职务。现任中国普天信息产业股份有限公司信息中心副总经理。（6）王欣：曾任 IBM（中国）有限公司政府及公共事业部中国区中央政府业务总经理、交通运输及商品流通中国区总经理；摩托罗拉（中国）电子有限公司政府与企业移动解决方案部北亚区总经理、同时兼任上海摩托罗拉通讯产品贸易有限公司董事总经理、专业无限通讯业务北亚区销售总监；微软（中国）有限公司副总裁，公共事业部总经理等职务。现任普天东方通信集团有限公司顾问、东信和平智能卡股份有限公司董事职务
29、。（7）杨涛：曾任湖北蒲圻纺织总厂财务处副处长，财政部条法司处长、助理巡视员，国务院稽查特派员总署第 39 办事处副主任，中央企业工作委员会监事会第 39 办事处副主任和国资委监事会第 39 办事处副主任等职务。现任东方通信股份有限公司独立董事职务。（8）喻明：曾任中国移动研究院顾问、中国移动通信集团公司技术部部长、江西省移动通信公司副总经理、江西省移动通信局局长、江西省邮电管理局电信处处长等职务。现担任苏州工业园区新海宜电信发展股份有限公司、东方通信股份有限公司独立董事职务。（9）陶久华：曾任杭州市建筑技工学校教师、校长，浙江省经济体制改革委员会副处长、处长，中国证监会浙江监管局（原杭州特派
30、办）副主任，浙江星韵律师事务所执业律师。现任浙江广策律师事务所专职律师、顺发恒业股份有限公司独立董事、杭州钢铁股份有限公司独立董事等职务。（10）郁旭东：曾任邮电部杭州通信设备厂程控制造部总经理、杭州通信设备有限责任公司副总经理、巨龙通信设备有限公司常务副总裁、东方通信集团有限公司副总经理兼市场部总经理、东方通信股份有限公司副总裁、执行副总裁、总裁、副董事长等职务。现任东方通信东方通信股份有限公司 2010 年年度报告 11股份有限公司监事会主席等职务。（11）徐晓晖：曾任中国普天信息产业集团审计部总经理助理职务。现任中国普天信息产业股份有限公司审计监察部审计业务经理，并兼任北京巨龙东方国际信
31、息技术有限责任公司、重庆普天通信设备有限公司、普天信息技术研究院有限公司、北京普天太力通信科技有限公司等公司监事职务。（12）朱德刚：曾任邮电部杭州通信设备厂汇通分厂技术科长、质量科长和车间主任，东方通信股份有限公司终端营销总部配件部质检经理，东方通信股份有限公司终端生产部质量主管等职务。现任东方通信股份有限公司质量与信息技术部工会主席和体系审核主管职务。（13）俞芳红：曾任普天东方通信集团有限公司人力资源部主任、企业文化部主任、党委办公室主任、纪委书记、普天东方通信集团有限公司党委副书记等职务。现任东方通信股份有限公司副总裁等职务。（14）虞永超：曾任东方通信股份有限公司技术中心技术管理部主
32、任，网络通信研究所所长助理、副所长、所长，东方通信股份有限公司总裁助理等职务。现任东方通信股份有限公司副总裁兼交换网络事业部总经理等职务。（15）郭端端：曾任浙江东方通信集团有限公司企管部主任、寻呼机制造部总经理，普天东方通信集团有限公司总裁助理、副总裁。现任东方通信股份有限公司副总裁、杭州东信移动电话有限公司和杭州摩托罗拉移动通信设备有限公司副总经理等职务。（16）李海江：曾任普天东方通信集团有限公司财务部总经理、东信和平智能卡股份有限公司监事会主席和东信和平智能卡股份有限公司副总裁兼财务总监等职务，现任东方通信股份有限公司副总裁兼金融事业部总经理等职务。（17）蔡祝平：曾任东方通信股份有限
33、公司投资管理部副总经理、董事长办公室副主任、投资管理部业务经理、证券事务代表等职务。现任东方通信股份有限公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任等职务。（18）赵威：曾任广州邮电通信设备有限公司财务副总监、杭州东方通信销售服务有限公司财务总监、东方通信股份有限公司财务部副总经理、财务部总经理等职务。现任东方通信股份有限公司财务副总监兼财务部总经理职务。自 2010 年 8 月 13 日起，代行东方通信股份有限公司财务总监职务。(二)在股东单位任职情况 姓名姓名 股东单位名称股东单位名称 担任的职务担任的职务 任期起始日期任期起始日期 任期终止日期任期终止日期 是否领取报是否领取报酬津贴酬津贴
34、 张泽熙 普天东方通信集团有限公司 总裁 2009 年 4 月 15 日2012 年 4 月 15 日 是 倪首萍 普天东方通信集团有限公司 副总裁兼总会计师 2009 年 4 月 15 日2012 年 4 月 15 日 是 朱洪臣 中国普天信息产业股份有限公司 财务部副总经理 2009 年 1 月 1 日-是 马立宏 中国普天信息产业股份有限公司 信息中心副总经理 2008 年 6 月 1 日-是 东方通信股份有限公司 2010 年年度报告 12徐晓晖 中国普天信息产业股份有限公司 审计监察部审计业务经理 2006 年 4 月 1 日-是 王欣 普天东方通信集团有限公司 顾问 2010 年
35、9 月 30 日2013 年 9 月 30 日 是 在其他单位任职情况 姓名姓名 其他单位名称其他单位名称 担任的职务担任的职务 任期起始日期任期起始日期 任期终止日任期终止日期期 是否领取报酬津是否领取报酬津贴贴 朱洪臣 普诺移动通信设备有限公司 副总经理、财务总监 2006 年 1 月 1 日-否 王欣 东信和平智能卡股份有限公司 董事 2010 年 9 月 30 日 2013 年 9 月30 日 否 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 本报告期内，公司与高级管理人员在年初签署目标责任书；过程考核主要有主管领导月度工作报告和按照目标责任书实施季度
36、考核；采用年度考核综合目标责任完成情况、主管领导评价和年终述职相结合的考评方式。综合考核结果与被考核者奖励总额、薪资调整和职务任免等密切挂钩。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司董事、监事等高管人员的薪酬结构实行岗位工资制，高管人员的报酬由基本工资、绩效工资和年终奖三部分组成。在对企业高管岗位价值评估的基础上，综合企业所在地区人才市场价格、企业发展状况与支付能力、企业高管人员对岗位的胜任程度等因素确定其岗位工资标准，其中绩效工资是岗位工资的浮动部分，按考核情况采用月度预发、按季结算方式，年终奖根据经营业绩和 KPI 完成情况年终考核兑现。公司独立董事年度津贴为每人每年税前 5 万元。董事
37、、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 考核以后支付。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名姓名 担任的职务担任的职务 变动情形变动情形 变动原因变动原因 沈伟康 副总裁 解任 辞职 沈田丰 独立董事 离任 担任独立董事满六年 杨广安 总裁 解任 工作变动 王忠雄 财务总监 离任 工作变动 王忠雄 副董事长 聘任 选举 王忠雄 总裁 聘任 聘任 赵威 财务副总监代行财务总监职务聘任 聘任 王欣 董事 聘任 聘任 (五)公司员工情况 东方通信股份有限公司 2010 年年度报告 13在职员工总数在职员工总数 2,535公司需承担费用的离退休职工人数 2010 年度因退休职工所承担的相关费
38、用为 552 万元。专业构成专业构成 专业构成类别专业构成类别 专业构成人数专业构成人数 生产人员 669销售人员 197技术人员 1,378财务人员 45行政人员 246教育程度教育程度 教育程度类别教育程度类别 数量（人）数量（人）硕士及以上学历 89大学本科 1,218大专、中专等 1,228 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内公司严格按照公司法、证券法及公司章程的有关规定，积极落实中国证监会、上海证券交易所关于开展公司治理专项活动的各项规定和要求，不断完善公司治理结构，规范公司的运作，营造可持续发展的公司环境。（1）公司内部管理制度方面。公司按照公司法、证券
39、法、上市公司治理准则等法律法规的规定，已形成了较为健全的内部控制制度。公司制订的公司章程，股东会、董事会、监事会等三会的议事规则，公司治理准则，信息披露制度等等，明确规定了公司各部门和人员的职责和权限。制订了独立董事年报工作制度和董事会审计委员会年度报告工作规程、东方通信董事、监事、高级管理人员持有公司股份及其变动专项管理制度、东方通信突发事件处理办法 等相关制度。还修订了 公司信息披露事务管理制度和年报信息披露重大差错责任追究制度。（2）法人治理结构方面。本公司具有独立、健全的组织机构体系。股东大会、董事会、监事会及各内部机构严格按照各自的职权独立运作。公司董事会下设立提名委员会、审计委员会
40、、薪酬与考核委员会等，公司的独立董事分别担任其中三个委员会的召集人，利用自身的专业知识做出审慎判断并发表独立意见，起到了监督咨询作用。（3）信息披露工作方面。报告期内，公司严格按照上海证券交易所股票上市规则、公司章程等法规的规定，对股东大会、董事会和监事会会议的各项议案和表决结果及重大事项等进行了及时、真实、准确、完整的披露。公司切实履行作为上市公司的信息披露义务，认真做好接听投资者电话，接待投资者来访等投资者关系管理工作。公司将继续深入学习贯彻 公司法、上市公司治理准则、上市公司股东大会规范意见、上市公司章程指引等法律法规以及关于提高上市公司质量的意见等文件，做好公司独立性及内部控制建设等相
41、关工作，不断提高公司治理和经营管理水平，不断提高诚信度和透明度，切实保护投资者的合法权益。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 东方通信股份有限公司 2010 年年度报告 14董事姓名董事姓名 是否独立是否独立董事董事 本年应参本年应参加董事会加董事会次数次数 亲自出席亲自出席次数次数 以通讯方以通讯方式参加次式参加次数数 委托出席委托出席次数次数 缺席次数缺席次数 是否连续是否连续两次未亲两次未亲自参加会自参加会议议 张泽熙 否 8260 0 否 倪首萍 否 8260 0 否 王忠雄 否 8260 0 否 朱洪臣 否 8171 0 否 马立宏 否 8260 0 否 杨涛 是
42、8260 0 否 喻明 是 8260 0 否 陶久华 是 4130 0 否 年内召开董事会会议次数 8其中：现场会议次数 2通讯方式召开会议次数 6 2、独立董事未有对公司有关事项提出异议的情况 3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司制订了独立董事工作制度，报告期内公司独立董事积极了解公司运作情况，勤勉尽责，对董事会议案进行审议，并从专业角度提出相关建议，对关联交易、重大事项等等发表专项意见，提出独立意见，为董事会科学决策和公司的发展起到了积极的作用，并维护了广大中小投资者的利益。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否
43、独立完整 情况说明 对公司产生的影响 业务方面独立完整情况 是 公司以独立拥有的生产设施、营销网络、服务网点为客户提供电子制造（EMS）、通信及工程服务、金融电子等相关产品和服务。公司自主经营，业务结构完整。人员方面独立完整情况 是 公司制定了人力资源管理各项管理制度，建立了绩效考核体系，公司总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书均未在控股股东单位领取薪酬或担任行政职务。资产方面独立完整情况 是 公司拥有的资产独立完整、权属清晰。公司拥有独立的生产制造体系及配套设施，工业产权、商标、非专利技术等无形资产均由公司拥有。机构方面独立是 公司建立了完整的组织体系，董事会、促进了公司的规范运作 东方通信股
44、份有限公司 2010 年年度报告 15完整情况 监事会独立运作，各职能部门在总裁的领导下根据部门的职责独立开展工作，与控股股东及其职能部门权责明晰。财务方面独立完整情况 是 公司设有独立的财务部门，建立了独立的核算体系和财务管理制度，在银行开设独立的帐户，并独立纳税。(四)公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 公司根据内部会计控制规范-基本规范（试行）和上市公司内部控制指引等规范性文件要求，全面梳理现有管理制度、岗位职责权限和业务流程，建立了以制度为主线，并配合相关的业务流程，全面覆盖生产经营过程和管理环节的完整内部控制体系。内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况公司根据
45、内控建设的总体目标，不断地完善内控制度，目前已发布实施的制度 81 个，内容涵盖了公司治理，生产、销售、采购、信息质量管理、战略、投资、人力资源管理、财务管理、法务、内审等职能管理，以及交换网络、制造、金融等业务操作管理三大系列，贯彻于公司所有的营运环节，实现了公司经营管理明确的内控保障。后续公司将持续不断地完善内控制度建设。内部控制检查监督部门的设置情况 董事会下设审计委员会，负责监督公司内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜。公司下设内部审计部，根据公司内部审计制度和流程对公司各项内控制度的执行和财务工作进行监督和检查，对内部控制状况实施监督和评价。内部监
46、督和内部控制自我评价工作开展情况 报告期内，公司内部审计部对公司总部和各下属子公司在经营活动、资产管理、经济效益等方面进行内部审计监督，对内部控制建立和执行情况进行了检查和评价，并完成了 2010 年内部控制自我评价报告。董事会对内部控制有关工作的安排 审计委员会通过内部审计部，听取内部控制自我评价报告，并提出健全和完善的意见；定期组织内部审计部对内部控制建立和执行情况进行检查，并进行监督评价。与财务报告相关的内部控制制度的建立和运行情况 建立完整的财务核算、财务管理的制度与流程，包括 东方通信股份有限公司财务管理制度、应收账款与存货风险内部控制办法、公司费用管理办法、公司预算管理办法、公司资
47、金管理办法、固定资产管理办法等，并对制度的具东方通信股份有限公司 2010 年年度报告 16体实施配合了相关业务流程和手册。内部控制存在的缺陷及整改情况 公司目前未发现在内部控制方面存在重大缺陷的情况。(五)高级管理人员的考评及激励情况 本报告期内，公司与高级管理人员在年初签署目标责任书；过程考核主要有主管领导月度工作评价和按照目标责任书实施季度考核；采用年度考核综合目标责任完成情况、主管领导评价和年终述职相结合的考评方式。综合考核结果与被考核者奖励总额、薪资调整和职务任免等密切挂钩。(六)公司不披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告。(七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情
48、况 公司第五届董事会 2010 年第二次临时会议决议审议通过了年报信息披露重大差错责任追究制度的议案，建立了相应的制度，本报告期内未有重大会计差错更正、重大遗漏信息补充等情况的发生。七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 会议届次会议届次 召开日期召开日期 决议刊登的信息披露报纸决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期决议刊登的信息披露日期 2009 年度股东大会 2010 年 5 月 18 日 上海证券报、中国证券报、香港文汇报 2010 年 5 月 19 日 本次股东大会审议通过了2009 年度董事会工作报告、2009 年度财务决算报告、2009 年度监事会工
49、作报告、关于 2009 年度利润分配的方案、关于会计师事务所报酬及聘任的议案、关于修改的议案和关于公司独立董事变更的议案共七项议案。八、八、董事会报告董事会报告(一)管理层讨论与分析 2010 年是公司跨越发展的一年，公司经营层遵照董事会确立的“构建创新型企业”的经营方针，以“产业规模发展更实、经营质量效益更优、企业发展可持续性更强”的战略原则为指导，以“转方式、调结构、求创新”为中心，紧紧围绕主业开展各项工作，全面落实公司战略目标和计划，特别是公司金融电子产业和通信及工程服务产业发展较好，自主产业效益明显提升，较好地完成了生产经营目标，持续保持了快速健康发展的良性态势。报告期内，公司实现营业
50、收入 27.27 亿元，同比下降 26%，主要系公司控股子公司杭州东信移动电话有限公司业务调整及销售规模下降所致，归属于母公司股东的净利润为 14,494 万元，同比增长 47%。（1）金融电子产业 2010 年，公司紧紧围绕“以市场需求带动产业升级，以产业升级推动规模发展”的经营理念，解放思想，创新发展，在切实深化与合作伙伴战略合作基础上，有效推进战略转型，全年业务收入和利润均较快增长，较好的实现了产业持续、稳定、快速、健康的发展目标。东方通信股份有限公司 2010 年年度报告 17公司金融电子产品入围中国工商银行，并实现销售收入；海外市场也有获得一定的突破。在研发和商用方面，取得了一定的进
