1、0 广东东阳光铝业股份有限公司 广东东阳光铝业股份有限公司 600673 600673 2010 年年度报告 2010 年年度报告广东东阳光铝业股份有限公司 2010 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.5 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.12 六、六、公司治理结构公司治理结构.16 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.20 八、八、董事会报告董事会报告.21 九、九、监事会报告监事会报告.27 十、
2、十、重要事项重要事项.28 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.45 十二、十二、备查文件目录备查文件目录.144 广东东阳光铝业股份有限公司 2010 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)天健正信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 郭京平 主管会计工作负责人姓名 张红伟 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王珍 公司负责人郭京平、主管会
3、计工作负责人张红伟及会计机构负责人（会计主管人员）王珍声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 广东东阳光铝业股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 东阳光铝 公司的法定英文名称 GUANGDONG DONGYANGGUANG ALUMINUM CO.,LTD 公司的法定英文名称缩写 GDDYGA CO.,LTD 公司法定代表人 郭京平 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈铁生 张旭 联系地址
4、广东省东莞市长安镇上沙村第五工业区 广东省东莞市长安镇上沙村第五工业区 电话（0769）85370225（0769）85370225 传真（0769）85370230（0769）85370230 电子信箱 广东东阳光铝业股份有限公司 2010 年年度报告 3(三)基本情况简介 注册地址 广东省韶关市乳源县乳城镇侯公渡 注册地址的邮政编码 512721 办公地址 广东省东莞市长安镇上沙村第五工业区 办公地址的邮政编码 523871 公司国际互联网网址 WWW.HEC-AL.COM 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国
5、证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 广东省东莞市长安镇上沙村第五工业区 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 东阳光铝 600673 阳之光 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1993 年 4 月 30 日 公司首次注册登记地点 成都市二环路东一段十四号 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2008 年 6 月 26 日 公司变更注册登记地点 广东省韶关市乳源县乳城镇侯公渡 企业法人营业执照注册号 440200000013599 税务登记号码 440232673131734 组织机构代码 6731
6、3173-4 公司聘请的会计师事务所名称 天健正信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市西城区月坛北街 26 号恒华国际商务中心 4层 401 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 380,076,382.98 利润总额 405,524,049.00 归属于上市公司股东的净利润 248,164,035.44归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 219,806,606.83经营活动产生的现金流量净额 226,920,928.42(二)扣除非经常性损益项目和金额 广东东阳光铝业股份有限公
7、司 2010 年年度报告 4单位：元 币种：人民币 项目 金额 说明 非流动资产处置损益-1,460,215.06 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）27,853,198.11 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-564,402.84 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-945,317.03 其他符合非经常性损益定义的损益项目 6,809,825.12 处 置 子公 司 股权收益 所得税影响额-2,
8、237,623.86 少数股东权益影响额（税后）-1,098,035.83 合计 28,357,428.61 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减(%)2008 年 营业收入 3,762,933,456.742,397,464,577.9756.95 2,467,637,961.56 利润总额 405,524,049.00152,212,717.48166.42 202,612,856.98归属于上市公司股东的净利润 248,164,035.4471,651,610.33246.35 119,038
9、,054.69归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 219,806,606.8349,973,505.05339.85 37,290,661.92经营活动产生的现金流量净额 226,920,928.42 204,227,087.7811.11 387,350,993.01 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 总资产 5,831,718,862.86 5,103,598,478.00 14.27 5,064,007,261.64所有者权益（或股东权益）2,185,117,632.78 1,886,217,180.4215.85 1,897,312,
10、248.89 主要财务指标 2010 年2009 年本期比上年同期增减(%)2008 年基本每股收益（元股）0.300.09233.330.14 稀释每股收益（元股）0.30 0.09 233.330.14 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.27 0.06350.000.05 加权平均净资产收益率（%）12.073.80增加 8.27 个百分点6.48广东东阳光铝业股份有限公司 2010 年年度报告 5扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）10.692.65增加 8.04 个百分点2.03每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.270.258.000.47 2010 年末
11、2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）2.64 2.28 15.792.29 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况广东东阳光铝业股份有限公司 2010 年年度报告 6 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 588,525,212.0071.12-583,065,692.00-583,065,692.005,459,520.000.66 其中
12、：境内非国有法人持股 588,525,212.0071.12-583,065,692.00-583,065,692.005,459,520.000.66 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 238,941,576.0028.88 583,065,692.00583,065,692.00822,007,268.0099.34 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 827,466,788.00100.00 00827,466,788.00100.00 广东东阳光铝业股份有限公司 2010 年年度报告
13、 7 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 深圳市东阳光实业发展有限公司 518,000,000 518,000,0000非 公 开发 行 股份承诺 2010年12月7日乳源阳之光铝业发展有限公司 49,253,392 49,253,3920非 公 开发 行 股份承诺 2010年12月7日深圳市乳安投资有限公司 15,000,000 15,000,0000非 公 开发 行 股份承诺 2010年12月7日吴健 133,100 133,1000股 改 承诺 2010年12月7日湖南国联投资股份有限公司 24
14、6,840 246,8400股 改 承诺 2010年12月7日辽宁机电产品成都公司 290,400 290,4000股 改 承诺 2010年12月7日刘泽文 19,360 19,3600股 改 承诺 2010年12月7日吴漪静 48,400 48,4000股 改 承诺 2010年12月7日陈维刚 24,200 24,2000股 改 承诺 2010年12月7日招商银行股份有限公司 50,000 50,0000股 改 承诺 2010年12月7日其他限售股份 5,459,520 05,459,520股 改 承诺 合计 588,525,212 583,065,6925,459,520/(二)证券发行与
15、上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。广东东阳光铝业股份有限公司 2010 年年度报告 83、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 24,802 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 深圳市东阳光实业发展有限公司 境 内 非 国 有法人 51.724428,000,0000 质押 425
16、,721,840 东莞市长安东阳光新药研发有限公司境 内 非 国 有法人 10.87790,000,0000 无 乳源阳之光铝业发展有限公司 境 内 非 国 有法人 5.95249,253,3920 无 深圳市乳安投资有限公司 境 内 非 国 有法人 1.81315,000,0000 无 中国建设银行华夏优势增长股票型证券投资基金 未知 1.60713,294,2590 未知 中国民生银行股份有限公司华商领先企业混合型证券投资基金 未知 0.9948,222,3380 未知 中国建设银行华宝兴业行业精选股票型证券投资基金未知 0.4944,087,8870 未知 中国建设银行股份有限公司摩根士
17、丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金 未知 0.4893,959,7040 未知 中国工商银行申万巴黎新经济混合型证券投资基金 未知 0.4473,699,4060 未知 中国农业银行银华内需精选股票型证券投资基金 未知 0.4093,380,8610 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 深圳市东阳光实业发展有限公司 428,000,000 人民币普通股 东莞市长安东阳光新药研发有限90,000,000 人民币普通股 广东东阳光铝业股份有限公司 2010 年年度报告 9公司 乳源阳之光铝业发展有限公司 49,253,392 人民币普通股 深圳市
18、乳安投资有限公司 15,000,000 人民币普通股 中国建设银行华夏优势增长股票型证券投资基金 13,294,259 人民币普通股 中国民生银行股份有限公司华商领先企业混合型证券投资基金 8,222,338 人民币普通股 中国建设银行华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 4,087,887 人民币普通股 中国建设银行股份有限公司摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金 3,959,704 人民币普通股 中国工商银行申万巴黎新经济混合型证券投资基金 3,699,406 人民币普通股 中国农业银行银华内需精选股票型证券投资基金 3,380,861 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1
19、、公司前十名股东中，深圳市东阳光实业发展有限公司、东莞市长安东阳光新药研发有限公司的实际控制人张中能先生与乳源阳之光铝业发展有限公司及深圳市乳安投资有限公司的实际控制人郭京平先生存在非直系亲属关系，故四家股东存在关联关系；公司实际控制人深圳市东阳光实业发展有限公司与其他股东之间没有关联关系，也不属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人；2、公司未知前十名其他无限售条件股东之间是否存在关联关系及一致行动人的情况。3、公司未知前十名其他无限售条件股东和前十名股东之间是否存在关联关系及一致行动人的情况。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股
20、东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 中国农业生产资料成都公司 435,600 基于对公司股权分置改革方案未明确表示意见，该限售股东所持股份尚需公司确认后方可上市流通 2 成都蓉光企业有限公司 242,000 基于对公司股权分置改革方案未明确表示意见，该限售股东所持股份尚需公司确认后方可上市流通 3 成都新时代电脑技术公司 242,000 基于对公司股权分置改革方案未明确表示意见，该限售股东所持股份尚需公司确认广东东阳光铝业股份有限公司 2010 年年度报告 10后方可上市流通 4 成都鑫达实业公司 242,000 基于对公司股权分置改革方案未
21、明确表示意见，该限售股东所持股份尚需公司确认后方可上市流通 5 四川彭州水泥厂 193,600 基于对公司股权分置改革方案未明确表示意见，该限售股东所持股份尚需公司确认后方可上市流通 6 四川经广实业开发公司 145,200 基于对公司股权分置改革方案未明确表示意见，该限售股东所持股份尚需公司确认后方可上市流通 7 中国人民解放军第五七 0 一工厂锦江机械分厂 121,000 基于对公司股权分置改革方案未明确表示意见，该限售股东所持股份尚需公司确认后方可上市流通 8 成都市保兴贸易公司 121,000 基于对公司股权分置改革方案未明确表示意见，该限售股东所持股份尚需公司确认后方可上市流通 9
22、成都旅游实业总公司 121,000 基于对公司股权分置改革方案未明确表示意见，该限售股东所持股份尚需公司确认后方可上市流通 10 成都市锦华城市建设咨询开发服务部 121,000 基于对公司股权分置改革方案未明确表示意见，该限售股东所持股份尚需公司确认后方可上市流通 2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 深圳市东阳光实业发展有限公司 单位负责人或法定代表人 张中能 成立日期 1997 年 1 月 27 日 注册资本 53,000主要经营业务或管理活动 投资兴办实业（具体项目另行申报）；电子产品及元件的购销；国内贸易；进出口业务（按深贸管审字第 1
23、017 号审定证书规定办）；普通货运（道路运输经营许可证 有效期至 2015 年 3 月 22 日）(2)实际控制人情况 自然人 姓名 张中能 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 无 最近 5 年内的职业及职务 深圳市东阳光实业发展有限公司董事长、东莞市广东东阳光铝业股份有限公司 2010 年年度报告 11长安东阳光新药研发有限公司执行董事、深圳市东阳光文化旅游投资有限公司董事长、乳源瑶族自治县寓能电子实业有限公司执行董事、宜都市东阳光实业发展有限公司董事长、宜都东阳光生态林场有限公司董事长、重庆东阳光实业发展有限公司董事 (3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际
24、控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:万元 币种:人民币 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本 东莞市长安东阳光新药研发有限公司 张中能 2010 年 9 月 2 日珍稀动植物单体的研发：化学、生物新药的研发；化妆品的研发；饮品类产品的研发；货物进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）。3,0002010 年 12 月 13 日深圳市东阳光实业发展有限公司与东莞市长安东阳光新药研发有限公司签订股权转让合同，将其持有的本公司 9000 万股（占公司总
25、股本的 10.877%）转让给东莞市长安东阳光新药研发有限公司，并已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成过户手续。广东东阳光铝业股份有限公司 2010 年年度报告 12五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 郭京平 董事长 男 392008 年5 月 25日 2011 年5 月 25日 49.79否 张红伟 董 事、总经理 男 392008
26、 年5 月 25日 2011 年5 月 25日 49.59否 邓新华 董事 男 432008 年5 月 25日 2011 年5 月 25日 是 卢建权 董 事、副 总 经理 男 402008 年5 月 25日 2011 年5 月 25日 21.20否 王珍 董 事、财 务 总监 女 362008 年5 月 25日 2011 年5 月 25日 14.03否 陈铁生 董 事、董 事 会秘书 男 532008 年5 月 25日 2011 年5 月 25日 14.05否 王绍军 独 立 董事 男 452008 年5 月 25日 2011 年5 月 25日 8否 李新天 独 立 董事 男 462008
27、年5 月 25日 2011 年5 月 25日 8否 覃继伟 独 立 董事 男 432008 年5 月 25日 2011 年5 月 25日 8否 吕文进 副 总 经理 男 432010 年10 月 22日 2011 年5 月 25日 17.94否 李刚 副 总 经理 男 362009 年10 月 25日 2011 年5 月 25日 20.88否 广东东阳光铝业股份有限公司 2010 年年度报告 13张光芒 副 总 经理 男 352010 年10 月 22日 2011 年5 月 25日 13.89否 叶章良 总 经 理助理 男 462009 年10 月 25日 2011 年5 月 25日 19.5
28、7否 吕根品 监 事 会主席 男 432008 年5 月 25日 2011 年5 月 25日 26.25否 张高山 监事 男 472008 年5 月 25日 2011 年5 月 25日 020,000 二 级 市场买入 17.47否 马江龙 监事 男 422008 年5 月 25日 2011 年5 月 25日 17.64否 吴天贤 监事 男 532008 年5 月 25日 2011 年5 月 25日 18.59否 吴磊 监事 男 382010 年5 月 18日 2011 年5 月 25日 10.85否 合计-020,000-335.74-郭京平：2001 年 5 月至 2003 年 8 月担任
29、乳源阳之光铝业发展有限公司董事长；2002 年 7 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司董事、董事长。张红伟：2003 年 8 月至 2011 年 3 月担任乳源东阳光电化厂董事长兼总经理；2002 年 6 月至2010 年 1 月担任乳源东阳光精箔有限公司董事长；2004 年 11 月至 2011 年 3 月担任乳源瑶族自治县东阳光化成箔有限公司董事长；2011 年 3 月至今担任乳源瑶族自治县东阳光实业发展有限公司董事长；2008 年 2 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司总经理。邓新华：2000 年 6 月至今任深圳市东阳光实业发展有限公司董事、财务处处长、副总经理；2000 年 12
30、 月至今担任深圳市东阳光化成箔股份有限公司董事；2008 年 5 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司董事。卢建权：2001 年 5 月至 2003 年 8 月担任乳源阳之光铝业发展有限公司总经理；2003 年 8 月至 2008 年 2 月担任成都阳之光实业股份有限公司董事、总经理；2001 年 12 月至今担任乳源瑶族自治县阳之光实业发展有限公司董事；2002 年 7 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司董事；2005 年 12 月至 2010 年 1 月担任韶关市阳之光铝箔有限公司董事长；2007 年12 月至 2011 年 3 月担任乳源瑶族自治县阳之光亲水箔有限公司董事长兼总经理；2
31、010 年 9月至今，担任深圳市东阳光化成箔股份有限公司董事长；2011 年 3 月至今担任乳源瑶族自治县东阳光实业发展有限公司董事；2011 年 3 月至今担任乳源瑶族自治县东阳光化成箔有限公司董事长；2008 年 2 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司副总经理。王珍：2000 年 11 月至今担任深圳市东阳光化成箔股份有限公司财务总监；2004 年 12 月至今担任东莞市东阳光实业发展有限公司监事；2008 年 2 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司董事、财务总监。陈铁生：2000 年至 2003 年上半年在乳源阳之光铝业发展有限公司工作，任财务部副部长、部长，从事财务管理工作；200
32、3 年 8 月至 2008 年 2 月在成都阳之光实业股份有限公司工作，广东东阳光铝业股份有限公司 2010 年年度报告 14任财务总监、做财务管理工作；2006 年 6 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司董事会秘书；2002 年 7 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司董事。王绍军：2000 年 6 月至 2002 年 12 月，在湖北省潜江市政府任副市长，主管全市商贸、科技等工作；2003 年 2 月至 2007 年 5 月，在武汉大学信息管理学院任副院长，主管行政、财务等工作；2007 年 5 月至今，在武汉大学生命科学学院任党委副书记，主管学生管理、宣传工作。2008 年 5 月至今
33、担任广东东阳光铝业股份有限公司独立董事。李新天：1989 年 7 月至 1992 年 9 月，在武汉大学纪委工作；1992 年 9 月至今，在武汉大学法学院民商法教研室任教，并于 2000 年 6 月评为副教授，2005 年 10 月评为教授，2006 年遴选为博士生导师。武汉大学民商事法律科学研究中心执行主任，湖北省法学会商法学研究会副会长，武汉市中级人民法院专家咨询委员会特聘专家。2008 年 5 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司独立董事。覃继伟：1991 年 7 月至 1994 年 5 月，煤炭部株洲洗煤厂工作，先后任出纳、会计、会计主管、财务部长；1994 年 5 月至 1999
34、年 1 月，湖南省株洲市会计师事务所工作，先后任助理审计员、审计员、项目经理、部门经理、合伙人；1999 年 1 月至 2000 年 1 月，受财政部和湖南省财政厅指派，以访问学者身份，赴香港何铁文苏汉章会计师行研修国际审计与会计；2000 年 1 月至 2002 年 1 月，任北京京都会计师事务所湖南分所副总经理，负责湖南区审计业务；2002 年 1 月至 2009 年 5 月，任湖南天华会计师事务所董事兼副所长，主管财务管理咨询业务；2009 年 5 月至 2010 年 5 月担任北京大公天华会计师事务所副所长；2010年 5 月至今担任北京天职国际会计师事务所株洲分所副所长；2008 年
35、 5 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司独立董事。吕文进：2002 年 6 月至 2006 年 11 月担任东莞东阳光必胜电子有限公司董事长；2002 年 12月至今，担任韶关东阳光电容器有限公司董事长；2003 年 6 月至今，担任东莞市东阳光电容器有限公司总经理。2010 年 10 月至今，担任广东东阳光铝业股份有限公司副总经理 李刚：1998 年至 2002 年就职于深圳市东阳光实业发展有限公司；2002 年 6 月至 2010 年 1月担任乳源东阳光精箔有限公司董事、总经理；2010 年 1 月至今担任乳源东阳光精箔有限公司董事长；2005 年 12 月至 2010 年 1 月担任韶
36、关市阳之光铝箔有限公司董事；2010 年至今担任韶关市阳之光铝箔有限公司董事长；2011 年 3 月至今担任乳源瑶族自治县东阳光实业发展有限公司董事；2009 年 10 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司副总经理。张光芒：2001 年 4 月至 2004 年 6 月，担任宜都东阳光化成箔有限公司车间主任；2004 年 7月至今，担任宜都东阳光化成箔有限公司厂长。2010 年 10 月至今，担任广东东阳光铝业股份有限公司副总经理 叶章良：1999 年 5 月至 2002 年 5 月就职于深圳市东阳光实业发展有限公司；2002 年 6 月至今担任宜都东阳光高纯铝有限公司董事；2002 年 6 月
37、至今担任乳源东阳光精箔有限公司总工程师、董事；2005 年 12 月至今担任韶关市阳之光铝箔有限公司董事；2008 年 5 月至 2010年 5 月，担任广东东阳光铝业股份有限公司监事；2009 年 10 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司总经理助理 吕根品：1992 年 5 月至 1998 年 12 月，浙江省东阳市横店机电集团公司任研发部主任，总工程师；1998 年至今，担任深圳市东阳光化成箔股份有限公司董事；2007 年 12 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司铝业科技研究院副院长；现任广东东阳光铝业股份有限公司监事会主席。张高山：2003 年 8 月至 2008 年 2 月担任成都
38、阳之光实业股份有限公司副总经理；2006 年 4月至 2008 年 5 月担任广东东阳光铝业股份有限公司董事；2007 年 12 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司亲水箔销售业务部部长。2008 年 5 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司监事。广东东阳光铝业股份有限公司 2010 年年度报告 15马江龙：1996 年至 2007 年 12 月在深圳市东阳光实业发展有限公司化成箔销售部部长；2007年 12 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司销售副总监兼化成箔销售业务部部长。2008年 5 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司监事。吴天贤：2001 年 11 月至今任乳源东阳光磁性材料有限
39、公司董事长；2007 年 12 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司磁性材料销售业务部部长。2008 年 5 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司监事。吴磊：2005 年至 2007 年 12 月担任深圳市东阳光实业发展有限公司电容器销售部部长；2007年 12 月至今担任广东东阳光铝业股份有限公司电容器销售业务部部长；2010 年 5 月 18 日至今担任广东东阳光铝业股份有限公司监事。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 郭京平 乳源阳之光铝业发展有限公司 董事长 2003 年 8 月 否 邓新华 深圳市东阳光实业发展有限公
40、司 董事、财务处处长、副总经理 2000 年 6 月 1 日 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 王绍军 武汉大学 武汉大学生命科学学院任党委副书记 2007 年 05 月 是 李新天 武汉大学 教授、博士生导师 2006 年 03 月 是 覃继伟 湖南天华会计师事务所 董事兼副所长2002 年 01 月 是 张红伟 乳源瑶族自治县东阳光实业发展有限公司 董事 2011 年 03 月 否 卢建权 乳源瑶族自治县东阳光实业发展有限公司 董事 2011 年 03 月 否 李刚 乳源瑶族自治县东阳光实业发展有限公司 董事 2011 年
41、03 月 否 广东东阳光铝业股份有限公司 2010 年年度报告 16王珍 东莞市东阳光实业发展有限公司 监事 2004 年 12 月 否 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司董事（不包括独立董事）、监事、高级管理人员的薪酬福利按董事会批准的薪酬福利制度，独立董事津贴标准经 2007 年年度股东大会通过，每人年津贴 8 万元（含税）。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司董事、监事、高级管理人员实行“基本工资、基本福利+年终奖励”的模式，基本工资、基本福利按等级工资制发放；每年年初公司根据上年度公司经营的实际情况和对市场的预测及公司的总体发展战
42、略来确定高级管理人员的考核指标，年末，根据指标的完成情况和个人业绩考核结果发放年终奖励。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 叶章良 职工监事 离任 因工作变动，向职工代表大会提出辞去职工监事职务，并获得职工代表大会审议通过。吴磊 职工监事 聘任 职工代表大会选举通过 吕文进 副总经理 聘任 公司董事会聘任 张光芒 副总经理 聘任 公司董事会聘任 (五)公司员工情况 在职员工总数 5,594公司需承担费用的离退休职工人数 0专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 4,872研发人员 215财务人员 46管理人员 187其他人员 274教育程度
43、 教育程度类别 数量（人）硕士及以上 27本科 259大专 655中专及以下 4,653 六、六、公司治理结构公司治理结构 广东东阳光铝业股份有限公司 2010 年年度报告 17(一)公司治理的情况 自 2007 年公司治理专项活动全面展开后，在完成了自查、公众评议以及提高整改三个阶段工作后，根据中国证监会 关于公司治理专项活动公告的通知(中国证监会公告200827 号）及广东证监局下发的现场检查结果告知书（2008）53 号要求进一步深化公司治理，落实整改效果，公司对之前整改落实情况及整改效果重新进行了审慎评估，并于 2008 年 10月 28 日公告了整改报告。报告期内，公司继续按照各级证
44、券监管部门的要求，积极开展自查自纠工作，发现问题，解决问题，不断加强公司治理结构建设，公司法人治理的实际状况基本符合上市公司治理准则的要求。1、报告期内，根据广东省证监局关于开展上市公司信息披露检查专项活动的通知（广东证监【2010】30 号）的要求，公司积极开展信息披露检查活动，编制了信息披露自查分析报告及整改计划，就公司存在问题进行整改：1）组织本公司及控股股东高管人员深入学习公司法、证券法、上市公司信息披露管理办法、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则等法律法规，切实提高对规范信息披露工作的认识。2）修订公司信息披露事务管理制度，明确了董事、监事和高级管理人员履
45、行信息披露职责的记录和保管的要求，明确了财务管理和会计核算的内部控制制度及监督机制；3）修订内幕信息知情人管理制度，明确了公司与内幕信息知情人签订保密协议、明确了各方权利、义务和违约责任以及内幕信息知情人应提供知情人名单的相关要求；4）修订公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则，明确了董事、监事和高级管理人员违规买卖本公司股票的责任追究机制。2、报告期内，为落实科学发展观，构建和谐社会，推进经济社会可持续发展，倡导公司积极承担社会责任，公司制定公司社会责任制度；3、报告期内，为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息报送和使用管理，公司制定外部信息使用人
46、管理制度；4、报告期内，为加强公司信息披露管理，规范公司的信息披露行为，促进公司依法规范运作，维护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，公司制定信息内部报告管理制度；5、报告期内，为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、法规规定，公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度案；6、报告期内，公司未存在因改制等原因而引起同业竞争和关联交易问题 7、公司依法设立股东大会、董事会和监事会，并制定了相应的三会工作细则。报告期内，股东大会、董事会、监事会和经理层各司其职、相互制衡，有效提高了公司科学决策和规范运作水平。关
47、联交易严格按照规定进行审批，关联董事、关联股东回避了表决，不存在损害中小股东利益事情。公司将严格按照公司法、证券法、上海证券交易所股票上市规则和中国证券监督管理委员会有关法律法规的要求，加强信息披露工作，不断完善公司的法人治理结构建设，规范公司运作，提高公司质量。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 广东东阳光铝业股份有限公司 2010 年年度报告 18 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 郭京平 否 7651 0 否 张红伟 否 7750 0 否 邓新华 否 7750 0 否 卢建
48、权 否 7750 0 否 王珍 否 7750 0 否 陈铁生 否 7750 0 否 王绍军 是 7750 0 否 李新天 是 7651 0 否 覃继伟 是 7651 0 否 年内召开董事会会议次数 7其中：现场会议次数 2通讯方式召开会议次数 5现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司制定了独立董事制度、独立董事年报工作制度，对独立董事的任职条件、任职程序、行使职权原则、享有的权利、在审查关联交易中的义务、年
49、报编制和披露过程中的责任和义务等作出了规定。报告期内，按照上述工作制度的具体要求，公司独立董事认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2010 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，积极维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整 情况说明 对公司产生的影响 改进措施 业务方面独立完整情况 是 公司拥有与控股股东不同的产品结构，独立经营，业务结构完整。人员方是 公司在劳动用工、收入分配等方
50、面完全独立，公司董事长、广东东阳光铝业股份有限公司 2010 年年度报告 19面独立完整情况 总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股公司或其他股东单位兼任行政职务或领取报酬。资产方面独立完整情况 是 公司拥有独立和完整生产系统、辅助生产系统和配套设施及相关设备，拥有相应的非专利技术等无形资产。机构方面独立完整情况 是 公司拥有独立和完整的组织机构体系；董事会、监事会各个机构完全独立运作，不从属于控股股东单位任何职能部门。财务方面独立完整情况 是 公司设立有独立的财务部门，建立有完整的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开设帐户。(四)公司内部控制制
