1、 徐工集团工程机械股份有限公司 2009 年度报告 二一年二月 徐工集团工程机械股份有限公司2009年度报告 徐工集团工程机械股份有限公司2009年度报告 1 目 录 第一节 重要提示.2 第二节 公司基本情况简介.3 第三节 会计数据和业务数据摘要.4 第四节 股本变动及股东情况.6 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.9 第六节 公司治理结构.20 第七节 股东大会情况简介.24 第八节 董事会报告.27 第九节 监事会报告.46 第十节 重要事项.49 第十一节 财务报告.69 第十二节 备查文件目录.123 徐工集团工程机械股份有限公司2009年度报告 徐工集团工程机械股份有限
2、公司2009年度报告 2 第一节 重要提示 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性。全体董事均出席审议公司 2009 年度报告的董事会会议并行使了表决权。公司董事长兼总裁王民先生、财务负责人吴江龙先生、财务部部长赵成彦先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。公司 2009 年度财务报告已经江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司审计并出具标准无保留意见的审计报告。徐工集团工程机械股份有限
3、公司2009年度报告 徐工集团工程机械股份有限公司2009年度报告 3 第二节 公司基本情况简介 第二节 公司基本情况简介 一、公司法定中英文名称及缩写：中文名称：徐工集团工程机械股份有限公司 中文缩写：徐工机械 英文名称：XCMG Construction Machinery Co.,Ltd.英文缩写：XCMG 二、公司法定代表人：王 民 三、公司董事会秘书：费广胜 联系地址：徐州市金山桥经济开发区 桃山路 1 号 电 话：（0516）87938997 传 真：（0516）87938767 电子信箱： 公司证券事务代表：单庆廷 联系地址：徐州市金山桥经济开发区 桃山路 1 号 电 话：（05
4、16）87938766 传 真：（0516）87938767 电子信箱： 四、公司注册地址：江苏省徐州经济开发区工业一区 公司办公地址：江苏省徐州经济开发区工业一区 邮政编码：221004 互联网网址：http:/ 电子信箱： 五、公司选定的信息披露报纸名称、登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址、公司年度报告备置地点：信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报、上海证券报 证监会指定的国际互联网网址：http:/ 年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码：上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：徐工机械 股票代码：000425 七、其他有关资料 公司首次注册
5、或变更注册登记日期、地点：徐工集团工程机械股份有限公司2009年度报告 徐工集团工程机械股份有限公司2009年度报告 4 1993 年 12 月 15 日 徐州市工商行政管理局 1998 年 09 月 21 日 江苏省工商行政管理局 1999 年 12 月 30 日 江苏省工商行政管理局 2000 年 05 月 31 日 江苏省工商行政管理局 2001 年 07 月 19 日 江苏省工商行政管理局 2002 年 08 月 16 日 江苏省工商行政管理局 2003 年 10 月 17 日 江苏省工商行政管理局 2005 年 05 月 26 日 江苏省工商行政管理局 2007 年 11 月 19
6、日 江苏省徐州工商行政管理局 2009 年 09 月 04 日 江苏省徐州工商行政管理局 2010 年 01 月 14 日 江苏省徐州工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：32030000017304 组织机构代码证号码：13479349-9 税务登记号：国苏字 320300134793499 苏地税登字 32031113479349-9 公司聘请的会计师事务所名称：江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司 办公地址：南京市云南路 31-1 号苏建大厦 21-22 层 第三节 会计数据和业务数据摘要 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据（合并报表）单位：人民币元 2009 年 2008
7、年 注 1本年比上年 增减（）2007 年 注 1营业总收入 20,699,085,204.25 15,889,175,286.0530.27%12,490,265,007.03利润总额 2,074,942,983.451,789,846,840.4915.93%1,131,435,268.99归属于母公司所有者的净利润 1,741,265,329.711,495,659,402.4316.42%796,075,928.63归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 注2 747,515,691.39-79,485,392.22不适用 1,992,061.51经营活动产生的现金流量净额 3,
8、180,144,795.08 537,006,601.32 492.19%2,113,911,897.86 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 总资产 15,072,186,168.3511,649,797,383.5729.38%9,975,686,705.74归属于母公司所有者权益 4,375,514,021.373,323,085,104.8231.67%2,961,430,959.60注 1：经中国证券监督管理委员会 2009年 6月 24 日证监许可2009554徐工集团工程机械股份有限公司2009年度报告 徐工集团工程机械股份有限公司2009年度报
9、告 5号关于核准徐州工程机械科技股份有限公司向徐工集团工程机械有限公司发行股份购买资产的批复核准，公司 2009 年度向徐工集团工程机械股份有限公司非公开发行股份购买其拥有的徐州重型机械有限公司、徐州工程机械集团进出口有限公司、徐州徐工液压件有限公司、徐州徐工专用车辆有限公司、徐州徐工随车起重机有限公司、徐州徐工特种工程机械有限公司股权的行为构成同一控制下的企业合并。根据企业会计准则第 20 号企业合并，公司自 2009 年 8 月 1 日将上述同一控制下企业合并取得的子公司的财务报表纳入合并范围，相应追溯调整了可比期间的合并财务报表。注 2：2009 扣除的非经常性损益项目及涉及金额明细如下
10、：单位：元 项目 金额 1、非流动资产处置损益 8,511,687.85 2、计入当期损益的政府补助 65,350,342.36 3、非货币性资产交换损益 4、委托投资损益 229,198.67 5、债务重组损益 5,595,380.62 6、同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 919,027,665.45 7、除上述各项之外的其他营业外收入 3,213,912.79 小计 1,001,928,187.74 减：所得税影响 7,318,398.66减：影响少数股东净利润的非经常性损益 859,950.76合计 993,749,838.32二、主要财务指标（合并报表）单位：人
11、民币元 2009 年2008 年本年比上年 增减（%）2007 年基本每股收益 2.01 1.72 16.86%0.92稀释每股收益 2.01 1.72 16.86%0.92扣除非经常性损益后的基本每股收益 1.10-0.15不适用 0.004全面摊薄净资产收益率(%)39.1945.01 减少 5.82 个百分点 26.88加权平均净资产收益率(%)41.5240.32增长 1.21 个百分点 28.52扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%)17.29-2.39增长 19.68 个百分点 0.07扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)30.06-6.98增长 37.04 个百分
12、点 0.17每股经营活动产生的现金流量净额 3.670.62491.94%2.44 2009 年末 2008 年末 本年末比 上年末增减（%）2007 年末 归属于母公司所有者的每股净资产 5.043.8331.59%3.41 徐工集团工程机械股份有限公司2009年度报告 徐工集团工程机械股份有限公司2009年度报告 6 第四节 股本变动及股东情况 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 （一）股份变动情况表 单位：股 本报告期变动前 报告期变动增减（+，-）本报告期变动后 项 目 数量 比例 发行新股 送股公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 165,871,393
13、30.43%322,357,031-27,254,381 349,611,412 515,482,805 59.43%1、国家持股-2、国有法人持股 162,397,161 29.79%322,357,031-27,180,021 349,537,052 511,934,213 59.02%3、其他内资持股 3,474,232 0.64%-74,36074,360 3,548,592 0.41%、外资持股-其中：境外法人持股-境外自然人持股-二、无限售条件股份 379,216,22769.57%-27,254,381.00-27,254,381.00 351,961,846 40.57%1、人
14、民币普通股 379,216,22769.57%-27,254,381.00-27,254,381.00 351,961,846 40.57%2、境内上市的外资股-3、境外上市的外资股-4、其他-三、股份总数 三、股份总数 545,087,620 100.00%322,357,031-322,357,031 867,444,651 100.00%说明：有限售条件股份数量增加（无限售条件的股份数量减少）的原因：1、报告期内，公司实施了重大资产重组，向控股股东徐工集团工程机械有限公司非公开发行股份 322,357,031 股，根据规定需要锁定，被计入有限售条件的流通股。2、报告期内，公司控股股东徐工
15、集团工程机械有限公司承诺其拥有权益的本公司股份在非公开发行股份购买资产交易标的中“徐工”商标、三项专利最后一项权属证明办理完毕之日起 36 个月内不转让。2009 年 10月 13 日上述所有权属过户完毕。2009 年 10 月 30 日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司为徐工集团工程机械有限公司持有的公司无限售条件的流通股股份性质变更手续。有限售条件股份可上市交易时间 单位：股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说 明 徐工集团工程机械股份有限公司2009年度报告 徐工集团工程机械股份有限公司2009年度报告 72012 年 10
16、月 12 日 507,208,973 0 867,444,651 此处限售股份不包括公司董事、监事、高级管理人员所持股份。股份变动的批准及过户情况：1、经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核同意，2009 年 1 月 7 日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司为公司 54,508,762 股有限售条件的流通股办理了上市流通手续。2、经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核同意，2009 年 10 月 30 日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司为徐工集团工程机械有限公司所持本公司 507,208,973 股股份办理完毕锁定和股份性质变更手续。徐
17、工集团工程机械有限公司所持本公司507,208,973 股股份锁定期至 2012 年 10 月 12 日，其中 81,763,143 股股份性质由无限售条件的流通股变为有限售条件的流通股，限售期至 2012 年 10月 12 日。（二）股票发行与上市情况 1、报告期内，公司实施了重大资产重组，向控股股东徐工集团工程机械有限公司非公开发行 A 股股票 322,357,031 股购买其拥有的徐州重型机械有限公司 90%股权、徐州徐工专用车辆有限公司 60%股权、徐州徐工液压件有限公司 50%股权、徐州徐工随车起重机有限公司 90%股权、徐州徐工特种工程机械有限公司 90%股权、徐州工程机械集团进出
18、口有限公司 100%股权、徐工集团工程机械有限公司试验研究中心相关资产以及徐工集团工程机械有限公司拥有的相关注册商标所有权，发行价格为 16.47 元/股。经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核同意，该部分股票于 2009 年 8 月 24 日在深圳证券交易所上市。2、截止报告期末，公司无内部职工股。二、截至 2008 年 12 月 31 日，股东情况介绍（一）股东数量和持股情况 单位：股 股东总数 25456 人 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 徐工集团工程机械有限公司 国有股东 58.472
19、%507,208,973507,208,973 0 中国建设银行银华核心价值优选股票型证券投资基金 其他 2.319%20,114,0840 0 中国建设银行银华富裕主题股票型证券投资基金 其他 0.922%8,000,0080 0 交通银行华安策略优选股票型证券投资基金 其他 0.876%7,600,0000 0 徐工集团工程机械股份有限公司2009年度报告 徐工集团工程机械股份有限公司2009年度报告 8中国民生银行股份有限公司华商领先企业混合型证券投资基金 其他 0.807%7,000,0000 0 中国银行银华优质增长股票型证券投资基金 其他 0.722%6,260,8630 0 中国
20、银行银华优势企业（平衡型）证券投资基金 其他 0.634%5,497,3900 0 中国光大银行股份有限公司-光大保德信量化核心证券投资基金 其他 0.516%4,474,8410 0 中国建设银行-交银施罗德蓝筹股票证券投资基金 其他 0.504%4,373,3740 0 中国工商银行-融通深证 100指数证券投资基金 其他 0.495%4,292,3440 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国建设银行银华核心价值优选股票型证券投资基金 20,114,084 A 股 中国建设银行银华富裕主题股票型证券投资基金 8,000,008 A 股 交
21、通银行华安策略优选股票型证券投资基金7,600,000 A 股 中国民生银行股份有限公司华商领先企业混合型证券投资基金 7,000,000 A 股 中国银行银华优质增长股票型证券投资基金6,260,863 A 股 中国银行银华优势企业（平衡型）证券投资基金 5,497,390 A 股 中国光大银行股份有限公司-光大保德信量化核心证券投资基金 4,474,841 A 股 中国建设银行-交银施罗德蓝筹股票证券投资基金 4,373,374 A 股 中国工商银行-融通深证 100 指数证券投资基金 4,292,344 A 股 全国社保基金一零四组合 4,200,000 A 股 上述股东关联关系或一致行
22、动的说明 中国建设银行银华核心价值优选股票型证券投资基金、中国建设银行银华富裕主题股票型证券投资基金、中国银行银华优质增长股票型证券投资基金和中国银行银华优势企业（平衡型）证券投资基金的基金管理人均为银华基金管理有限公司。除此之外，未知股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 注：1、徐工集团工程机械有限公司在二级市场通过证券交易所挂牌交易出售本公司股份的价格不低于 7 元/股（因送股、资本公积金转增股本或配股等情况而导致本公司股份或股东权益变化时进行相应除权）。2、徐工集团工程机械有限公司承诺所持本公司股份 507,208,973
23、 股锁序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量（股）可上市 交易时间 新增可上市交易股份数量（股）限售条件 1 徐工集团工程机械有限公司 507,208,9732012 年 10 月 12 日507,208,973 注 徐工集团工程机械股份有限公司2009年度报告 徐工集团工程机械股份有限公司2009年度报告 9定期至 2012 年 10 月 12 日。（二）公司控股股东：名称：徐工集团工程机械有限公司 法定代表人：王民 成立日期：2002 年 7 月 28 日 经营范围：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环卫机械、环保设备、发动机、通用基础零部件、家用电器、仪器
24、、仪表、电子产品制造、加工、销售；环保工程。注册资本：125301.3513 万元人民币 （三）公司实际控制人情况：名称：徐州工程机械集团有限公司 法定代表人：王民 成立日期：1989 年 7 月 28 日 主营：起重设备、建筑施工机械、动力机械、矿山机械、环卫机械、风动工具制造、销售、安装服务。注册资本：34731 万元 （四）报告期内公司控股股东和实际控制人未发生变更。（五）公司与实际控制人之间的产权及控制关系方框图：100.00 100.00 58.47 （六）公司无其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东。第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五节 董事、监事、高级管理人
25、员和员工情况 一、截至 2009 年 12 月 31 日，董事、监事、高级管理人员情况（一）基本情况 单位：股 姓 名 职 务 性 年 任期起止日期 期 初期 末 增减备注 徐 工 集 团 工 程 机 械 有 限 公 司 徐工集团工程机械股份有限公司 徐 州 工 程 机 械 集 团 有 限 公 司 徐 州 市 人 民 政 府 徐工集团工程机械股份有限公司2009年度报告 徐工集团工程机械股份有限公司2009年度报告 10别 龄 持 股持 股 变动王 民 董事长、总裁 男 55 2007.7-2010.7（董事长）2009.12-2010.7（总裁）15,704 15,704 0 李锁云 董事
26、男 48 2007.7-2010.7 2,497 2,497 0 吴江龙 董 事、副 总裁、财务负责人 男 47 2007.7-2010.7（董事）2009.12-2010.7（副总裁、财务负责人）6,355 6,355 0 张玉纯 董事、副总裁 男 55 2007.7-2010.1（董事）2009.12-2010.1（副总裁）31,660 31,660 0 吕晓宁 外部董事 男 44 2009.12-2010.70 0 0 冯润民 独立董事 男 43 2007.7-2010.7 0 0 0 黄国良 独立董事 男 41 2009.4-2010.7 0 0 韩学松 独立董事 男 72 2007.
27、7-2010.7 0 0 0 李 格 监事会主席 女 43 2007.7-2010.7 0 0 0 张守航 监事 男 49 2007.7-2010.7 0 0 0 刘庆东 监事 男 41 2007.7-2010.7 0 0 0 赵成彦 监事 男 46 2007.7-2010.7 0 0 0 徐筱慧 监事 女 47 2009.11-2010.7 0 0 0 刘建梅 监事 女 49 2007.7-2010.7 0 0 0 魏 恒 监事 男 38 2009.11-2010.7 0 0 0 杨 勇 副总裁 男 52 2009.12-2010.710,000 10,000 0 施克元 副总裁 男 52
28、2009.12-2010.70 0 0 王岩松 副总裁 男 47 2009.12-2010.70 0 0 孙建忠 副总裁 男 43 2009.12-2010.70 0 0 杨东升 副总裁 男 41 2009.12-2010.70 0 0 陆 川 副总裁 男 43 2009.12-2010.7151 151 0 费广胜 董事会秘书 男 44 2009.12-2010.7603 603 0 （二）董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位任职或兼职情况以及在股东单位任职情况。1、最近五年的主要工作经历和任职或兼职情况 王民董事长兼总裁，1954 年出生，中共党员，研究
29、生学历，硕士学位，教授级高级工程师。2004.01-2004.09 2004.09-2006.01 2006.01-2006.06 任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司、徐州工程机械科技股份有限公司董事长、党委书记；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司、徐州工程机械科技股份有限公司董事长、党委书记，徐州重型机械有限公司董事长；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司董事徐工集团工程机械股份有限公司2009年度报告 徐工集团工程机械股份有限公司2009年度报告 11 2006.06-2008.04 2008.04-2009.11 2009.11-200
30、9.12 2009.12 至今 长、党委书记，徐州工程机械科技股份有限公司董事长，徐州重型机械有限公司董事长；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司董事长、党委书记，徐州工程机械科技股份有限公司董事长，徐州重型机械有限公司董事长，力士（徐州）回转支承有限公司董事长；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司董事长、党委书记，徐州工程机械科技股份有限公司董事长，徐州重型机械有限公司董事长，力士（徐州）回转支承有限公司董事长，徐州罗特艾德回转支承有限公司副董事长；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司董事长、党委书记，徐工集团工程机械股份有限公司董事长、党委书
31、记，徐州重型机械有限公司董事长，力士（徐州）回转支承有限公司董事长，徐州罗特艾德回转支承有限公司副董事长；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司董事长、党委书记，徐工集团工程机械股份有限公司董事长、总裁、党委书记，徐州重型机械有限公司董事长，力士（徐州）回转支承有限公司董事长，徐州罗特艾德回转支承有限公司副董事长。李锁云董事，1961 年出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，教授级高级工程师。2004.01-2004.09 2004.09-2006.07 2006.07-2007.01 2007.01-2007.05 2007.05-2009.11 2009.11 至今 任徐州工
32、程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司副总经理、党委常委；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司副总经理、党委常委，徐州重型机械有限公司董事；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司副总经理、党委常委，徐州重型机械有限公司董事，徐州工程机械科技股份有限公司董事；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党委常委，徐州重型机械有限公司董事，徐州工程机械科技股份有限公司董事、总经理、党委书记；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党委常委，徐州重型机械有限公司董事，徐州工程机械科技股份有限公司董事、总经理、党委书记，徐工重庆工程机械有限公司董
33、事长；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司董事、党委常委，徐州重型机械有限公司董事，徐工集团工程机械股份有限公司董事，徐工重庆工程机械有限公司董事长，徐工集团工程机械股份有限公司科技分公司总经理。吴江龙董事兼副总裁及财务负责人，1962 年出生，中共党员，本科学历，硕士学位，教授级高级会计师。2004.01-2004.09 2004.09-2006.08 2006.08-2007.03 任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司董事、总会计师，徐州工程机械科技股份有限公司董事；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司董事、总会计师，徐州工程机械科技股份有限
34、公司董事，徐州重型机械有限公司董事；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司董事、总会计师，徐州工程机械科技股份有限公司董事，徐州重型机械有限公司董事，徐州派特控制技术有限公司副董事长，徐州赫思曼电徐工集团工程机械股份有限公司2009年度报告 徐工集团工程机械股份有限公司2009年度报告 12 2007.03-2007.08 2007.08-2009.11 2009.11-2009.12 2009.12 至今 子有限公司副董事长；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党委常委、董事、总会计师，徐州工程机械科技股份有限公司董事，徐州重型机械有限公司董事，徐州派特控制技术
35、有限公司副董事长，徐州赫思曼电子有限公司副董事长；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党委常委、董事、总会计师，徐州工程机械科技股份有限公司董事，徐州重型机械有限公司董事，徐州派特控制技术有限公司副董事长，徐州赫思曼电子有限公司副董事长，徐州徐工工程机械租赁有限公司董事长；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党委常委、董事，徐工集团工程机械股份有限公司党委常委、董事、财务负责人，徐州重型机械有限公司董事，徐州派特控制技术有限公司副董事长，徐州赫思曼电子有限公司副董事长，徐州徐工工程机械租赁有限公司董事长；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党委常
36、委、董事，徐工集团工程机械股份有限公司党委常委、董事、副总裁、财务负责人，徐州重型机械有限公司董事，徐州派特控制技术有限公司副董事长，徐州赫思曼电子有限公司副董事长，徐州徐工工程机械租赁有限公司董事长。张玉纯董事兼副总裁，1954 年出生，中共党员，大专学历，高级经济师。2004.01-2004.12 2004.12-2005.04 2005.04-2006.07 2006.07-2007.03 2007.03-2009.11 2009.11-2009.12 2009.12-2010.01 任徐州工程机械集团有限公司起重机械分公司总经理、党委副书记；任徐州重型机械有限公司总经理、党委副书记；任
37、徐州重型机械有限公司总经理、党委副书记，徐州徐工液压件有限公司董事长；任徐州重型机械有限公司总经理、党委副书记，徐州工程机械科技股份有限公司董事，徐州徐工液压件有限公司董事长；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党委常委、副总经理，徐州重型机械有限公司总经理、党委副书记，徐州工程机械科技股份有限公司董事，徐州徐工液压件有限公司董事长；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党委常委，徐州重型机械有限公司总经理、党委副书记，徐工集团工程机械股份有限公司党委常委、董事，徐州徐工液压件有限公司董事长；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党委常委，徐州重型机
38、械有限公司总经理、党委副书记，徐工集团工程机械股份有限公司党委常委、副总裁、董事，徐州徐工液压件有限公司董事长。吕晓宁董事，1965 年出生，研究生学历，硕士学位。2004.01-2008.01 2008.01-2009.02 2009.02 至今 任中国证券监督管理委员会机构监管部处长；任湘财证券公司监事会主席；任国信证券（香港）金融控股公司总经理；冯润民独立董事，1966年出生，中共党员，研究生学历，博士学位，教授。2004.01-2005.11 2005.11 至今 任上海财经大学外语系书记；任上海财经大学学生工作部部长。黄国良独立董事，1968 年出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，
39、会计学教授，硕士生导师。徐工集团工程机械股份有限公司2009年度报告 徐工集团工程机械股份有限公司2009年度报告 132004.01-2005.12 2006.01-2007.10 2007.11 至今 中国矿业大学管理学院副教授、会计系副主任；中国矿业大学管理学院教授、工商系副主任；中国矿业大学管理学院教授、副院长。韩学松独立董事，1937 年出生，中共党员，本科学历，教授级高级工程师。2004.01-2009.10 任中国工程机械工业协会副理事长兼秘书长、理事长；2009.10 至今 任中国工程机械工业协会名誉理事长。李格监事会主席，1966 年出生，中共党员，本科学历，双学士学位，高级
40、经济师。2004.01-2004.09 2004.09-2009.11 2009.11 至今 任徐州工程机械集团有限公司监事会主席、党委副书记、纪委书记，徐工集团工程机械有限公司监事会主席、党委副书记、纪委书记，徐州工程机械科技股份有限公司监事会主席；任徐州工程机械集团有限公司监事会主席、党委副书记、纪委书记，徐工集团工程机械有限公司监事会主席、党委副书记、纪委书记，徐州工程机械科技股份有限公司监事会主席，徐州重型机械有限公司监事会主席。任徐州工程机械集团有限公司党委副书记、纪委书记，徐工集团工程机械有限公司监事会主席、党委副书记、纪委书记，徐工集团工程机械股份有限公司监事会主席，徐州重型机械
41、有限公司监事会主席。张守航监事，1960 年出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，高级工程师。2004.01-2007.03 2007.03-2007.07 2007.07-2008.03 2008.03-2009.11 2009.11 至今 任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司组织人事部部长；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党委常委、工会主席组织人事部部长；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党委常委、工会主席组织人事部部长；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党委常委、工会主席、组织人事部部长，任徐州工程机械科技股份有限公
42、司监事；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党委常委、工会主席，徐工集团工程机械股份有限公司监事、党委党委、工会主席，人力资源部部长。刘庆东监事，1968 年出生，中共党员，本科学历，学士学位，助理经济师。2004.01-2007.05 2007.05-2007.07 2007.07-2009.11 2009.11 至今 任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党政工作部副部长、董事会秘书；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司经济运行部部长、董事会秘书；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司经济运行部部长、董事会秘书，任徐州工程机械科技
43、股份有限公司监事；徐工集团工程机械股份有限公司监事、经营管理部部长。赵成彦监事，1963 年出生，中共党员，本科学历，会计师。2004.01-2005.01 2005.01-2005.10 2005.10-2005.12 任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司审计督察室副主任；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司审计督察室副主任，徐州徐工特种汽车有限公司董事，徐州徐工随车起重机有限公司监事；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司审计督察室副主任，徐州徐工特种汽车有限公司董事，徐州徐工随车起重徐工集团工程机械股份有限公司2009年度报告 徐工集团工程机
44、械股份有限公司2009年度报告 14 2005.12-2007.05 2007.05-2009.11 2009.11 至今 机有限公司监事，徐州众智发展有限公司监事；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司审计督察室副主任，徐州徐工特种汽车有限公司董事，徐州徐工随车起重机有限公司监事，徐州众智发展有限公司监事，徐州徐工筑路机械有限公司监事；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司资产财务部副部长，徐州徐工特种汽车有限公司董事，徐州徐工随车起重机有限公司监事，徐州众智发展有限公司监事，徐州徐工筑路机械有限公司监事；任徐工集团工程机械股份有限公司财务部部长，徐州徐工特种汽车
45、有限公司董事，徐州徐工随车起重机有限公司监事，徐州众智发展有限公司监事，徐州徐工筑路机械有限公司监事。徐筱慧监事，1962 年出生，中共党员，本科学历，硕士学位，中教一级职称。2004.1-2004.12 2004.12-2007.01 2007.01 至今 2009.11 至今 徐州工程机械集团有限公司起重机械分公司党委书记、纪委书记；徐州重型机械有限公司党委书记、纪委书记；徐州重型机械有限公司党委书记、纪委书记、工会主席；徐工集团工程机械股份有限公司监事。刘建梅监事，1960 年出生，中共党员，本科学历，高级工程师。2004.01-2005.07 2005.07-2006.01 2006.
46、01-2007.05 2007.05-2007.07 2007.07-2009.11 2009.11 至今 任徐工科技路面机械分公司党总支书记、工会主席；任徐工科技筑路机械分公司党委书记、纪委书记、工会主席；任徐州工程机械科技股份有限公司总经理助理；任徐州工程机械科技股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席；任徐州工程机械科技股份有限公司监事、党委副书记、纪委书记、工会主席；任徐工集团工程机械股份有限公司监事；徐工集团工程机械股份有限公司科技分公司党委副书记、纪委书记、工会主席。魏恒监事，1971 年出生，中共党员，本科学历，硕士学位，高级工程师。2004.01-2006.01 2006.0
47、1-2006.06 2006.06-2009.06 2009.06 至今 任徐州工程机械科技股份有限公司徐工研究院党政工作部部长；任徐州工程机械科技股份有限公司徐工研究院技术管理部部长；任徐州徐工随车起重机有限公司环卫装备研究所所长；任徐州徐工随车起重机有限公司营销部副部长、环卫装备研究所所长。杨勇副总裁，1957 年出生，中共党员，本科学历，学士学位，教授级高级工程师。2004.01-2007.01 2007.01-2007.05 2007.05-2008.09 2008.09-2009.01 任徐州工程机械集团有限公司党委常委、董事，徐工集团工程机械有限公任司党委常委，徐州工程机械科技股份
48、有限公司总经理、党委副书记、董事，徐州工程机械上海营销有限公司董事长，徐州徐工物资供应有限公司董事长；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党委常委、副总经理、董事，徐州工程机械上海营销有限公司董事长，徐州徐工物资供应有限公司董事长；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党委常委、副总经理、董事，徐州徐工特种工程机械有限公司董事长，徐州工程机械上海营销有限公司董事长，徐州徐工物资供应有限公司董事长；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党委常委、副总经理、董事，徐州徐工特种工程机械有限公司董事长，徐徐工集团工程机械股份有限公司2009年度报告 徐工集团
49、工程机械股份有限公司2009年度报告 15 2009.01-2009.11 2009.11-2009.12 2009.12 至今 州工程机械上海营销有限公司董事长，徐州徐工物资供应有限公司董事长，南京徐工汽车制造有限公司总经理、党委书记、董事；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党委常委、副总经理、董事，徐州徐工特种工程机械有限公司董事长，徐州工程机械上海营销有限公司董事长，徐州徐工物资供应有限公司董事长，徐州美驰车桥有限公司董事长，南京徐工汽车制造有限公司总经理、党委书记、董事；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党委常委、董事，徐工集团工程机械股份有限公司党
50、委常委，徐州徐工特种工程机械有限公司董事长，徐州工程机械上海营销有限公司董事长，徐州徐工物资供应有限公司董事长，徐州美驰车桥有限公司董事长，南京徐工汽车制造有限公司总经理、党委书记、董事；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党委常委、董事，徐工集团工程机械股份有限公司党委常委、副总裁，徐州徐工特种工程机械有限公司董事长，徐州工程机械上海营销有限公司董事长，徐州徐工物资供应有限公司董事长，徐州美驰车桥有限公司董事长，南京徐工汽车制造有限公司总经理、党委书记、董事。施克元副总裁，1957 年出生，中共党员，本科学历，学士学位，高级工程师。2004.01-2009.11 2009.1
