1、 东北制药集团股份有限公司 二九年年度报告 东北制药集团股份有限公司 二九年年度报告 东北制药集团股份有限公司董事会 二 O 一 O 年三月 东北制药集团股份有限公司董事会 二 O 一 O 年三月 目 录 目 录 第一节 重要提示.1 第二节 公司基本情况简介.2 第三节 会计数据和业务数据摘要.3 第四节 股本变动及股东情况.4 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.7 第六节 公司治理结构.12 第七节 股东大会情况简介.15 第八节 董事会报告.15 第九节 监事会报告.24 第十节 重要事项.25 第十一节 财务报告.27 第十二节 备查文件.93 第一节 重要提示.1 第二节
2、公司基本情况简介.2 第三节 会计数据和业务数据摘要.3 第四节 股本变动及股东情况.4 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.7 第六节 公司治理结构.12 第七节 股东大会情况简介.15 第八节 董事会报告.15 第九节 监事会报告.24 第十节 重要事项.25 第十一节 财务报告.27 第十二节 备查文件.93 东北制药集团股份有限公司 2009 年年度报告全文东北制药集团股份有限公司 2009 年年度报告全文 1第一节 重要提示 第一节 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性
3、、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确和完整性无法保证或存在异议。1.3 所有董事均已出席本次董事会会议，公司监事、高级管理人员列席了本次董事会会议。1.4 中瑞岳华会计师事务所有限公司为本公司 2009 年度财务报告出具了标准无保留审计意见的审计报告。1.5 公司董事长刘震、财务总监张利东及会计机构负责人曾令勇声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2
4、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确和完整性无法保证或存在异议。1.3 所有董事均已出席本次董事会会议，公司监事、高级管理人员列席了本次董事会会议。1.4 中瑞岳华会计师事务所有限公司为本公司 2009 年度财务报告出具了标准无保留审计意见的审计报告。1.5 公司董事长刘震、财务总监张利东及会计机构负责人曾令勇声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。东北制药集团股份有限公司 2009 年年度报告 2 第二节 公司基本情况简介 第二节 公司基本情况简介 公司法定中文名称 东北制药集团股份有限公司 公司法定中文名称 东北制药集团股份有限公司 公司法定中文名称缩写 东北制药
5、 公司法定中文名称缩写 东北制药 公司法定英文名称 NORTHEAST PHARMACEUTICAL GROUP CO，LTD 公司法定英文名称 NORTHEAST PHARMACEUTICAL GROUP CO，LTD 公司法定英文名称缩写 NEP 公司法定英文名称缩写 NEP 公司法定代表人 刘 震 公司法定代表人 刘 震 公司董事会秘书情况 公司董事会秘书情况 公司董事会秘书 吕林全 公司董事会秘书 吕林全 联系地址 沈阳市铁西区重工北街 37 号 联系地址 沈阳市铁西区重工北街 37 号 电话 024-25806963 电话 024-25806963 传真 024-25806888 传
6、真 024-25806888 电子信箱 电子信箱 公司证券事务代表情况 公司证券事务代表情况 公司证券事务代表 田芳 公司证券事务代表 田芳 联系地址 沈阳市铁西区重工北街 37 号 联系地址 沈阳市铁西区重工北街 37 号 电话 024-25806963 电话 024-25806963 传真 024-25806888 传真 024-25806888 电子信箱 电子信箱 公司基本情况 公司基本情况 公司注册地址 沈阳经济技术开发区昆明湖街 公司注册地址 沈阳经济技术开发区昆明湖街 公司办公地址 沈阳市铁西区重工北街 37 号 公司办公地址 沈阳市铁西区重工北街 37 号 办公地址邮政编码 11
7、0026 办公地址邮政编码 110026 公司国际互联网网址 公司国际互联网网址 公司电子信箱 公司电子信箱 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、证券时报、证券日报 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站网址 http:/ 登载年度报告的中国证监会指定网站网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 公司股票简况 公司股票简况 公司股票种类 公司股票上市交易所 股票简称 股票代码 公司股票种类 公司股票上市交易所 股票简称 股票代码 A 股 深圳证券交易所 东北制药 000597 A
8、 股 深圳证券交易所 东北制药 000597 其他有关资料 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1993 年 6 月 10 日 公司首次注册登记日期 1993 年 6 月 10 日 最近一次变更注册登记日期 2009 年 1 月 16 日 最近一次变更注册登记日期 2009 年 1 月 16 日 公司变更注册登记地点 沈阳市工商行政管理局 公司变更注册登记地点 沈阳市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 210100000035297（1-1）企业法人营业执照注册号 210100000035297（1-1）税务登记号码 210142243490227 税务登记号码 2101422434902
9、27 公司聘请的会计师事务所名称 中瑞岳华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所名称 中瑞岳华会计师事务所有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 9 层 办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 9 层 东北制药集团股份有限公司 2009 年年度报告 3 第三节 会计数据和业务数据摘要 第三节 会计数据和业务数据摘要 1、本年度主要利润指标 1、本年度主要利润指标 单位：（人民币）元 2009 年年 2008 年年 本年比上年增减（）本年比上年增减（）2007 年年 营业总收入营业总收入 5,093,588,302.08 4,609,7
10、73,178.8210.50%3,706,074,485.90利润总额利润总额 584,378,448.81 499,675,278.6116.95%131,922,792.32归属于上市公司股东归属于上市公司股东的净利润的净利润 476,079,381.81 357,906,459.7033.02%47,521,489.88归属于上市公司股东归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的扣除非经常性损益的净利润的净利润 425,445,112.83 376,877,756.6412.89%34,252,930.58经营活动产生的现金经营活动产生的现金流量净额流量净额 615,905,583.38 7
11、09,025,038.47-13.13%198,560,972.15 2009 年末年末 2008 年末年末 本年末比上年末增减本年末比上年末增减（）（）2007 年末年末 总资产总资产 6,078,927,987.90 4,103,989,059.4948.12%3,051,278,407.03归属于上市公司股东归属于上市公司股东的所有者权益的所有者权益 2,019,223,586.23 1,571,541,910.9128.49%887,381,621.26股本股本 333,810,000.00 333,810,000.000.00%303,810,000.002、截至报告期末公司近三年主
12、要会计数据及财务指标 2、截至报告期末公司近三年主要会计数据及财务指标 单位:（人民币）元 2009 年年 2008 年年 本年比上年增减（）本年比上年增减（）2007 年年 基本每股收益（元基本每股收益（元/股）股）1.431.1623.28%0.156稀释每股收益（元稀释每股收益（元/股）股）1.431.1623.28%0.156扣除非经常性损益后的基本扣除非经常性损益后的基本每股收益（元每股收益（元/股）股）1.271.224.10%0.11加权平均净资产收益率（加权平均净资产收益率（%）26.50%32.14%-5.64%5.15%扣除非经常性损益后的加权扣除非经常性损益后的加权平均净
13、资产收益率（平均净资产收益率（%）23.68%33.84%-10.16%3.72%每股经营活动产生的现金流每股经营活动产生的现金流量净额（元量净额（元/股）股）1.852.124-12.90%0.6536 2009 年末年末 2008 年末年末 本年末比上年末增减本年末比上年末增减（）（）2007 年末年末 归属于上市公司股东的每股归属于上市公司股东的每股净资产（元净资产（元/股）股）6.054.7128.45%2.92083、扣除非经常性损益的扣除项目及涉及金额：3、扣除非经常性损益的扣除项目及涉及金额：单位：（人民币）元 非经常性损益项目非经常性损益项目 金额金额 附注（如适用）附注（如适
14、用）非流动资产处置损益非流动资产处置损益 2,250,085.72 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4,394,208.63 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 44,069,377.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支
15、出除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,264,362.22 东北制药集团股份有限公司 2009 年年度报告 4 所得税影响额所得税影响额-1,339,805.08 少数股东权益影响额少数股东权益影响额-3,959.51 合计合计 50,634,268.98-第四节 股本变动及股东情况 第四节 股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、公司股本变动情况表 单位：股（一）股本变动情况 1、公司股本变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股 公积金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 163,857,14349.09%-130,96
16、0,955-130,960,955 32,896,1889.85%1、国家持股 2、国有法人持股 159,865,78247.89%-129,865,782-129,865,782 30,000,0008.99%3、其他内资持股 3,978,0001.19%-1,092,000-1,092,000 2,886,0000.86%其中：境内非国有法人持股 3,978,0001.19%-1,092,000-1,092,000 2,886,0000.86%境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 13,3610.00%-3,173-3,173 10,1880.00
17、%二、无限售条件股份 169,952,85550.91%130,960,955130,960,955 300,913,81090.15%1、人民币普通股 169,952,85550.91%130,960,955130,960,955 300,913,81090.15%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 333,809,998100.00%333,809,998100.00%其中：限售股份变动情况表 单位：股 其中：限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期 东北制药集团有限责任公司
18、159,865,782 129,865,782030,000,000 股改承诺 2009-02-14 陈雪梅 43,632 43,63200 股改承诺 2009-12-23 刘向阳 97,013 97,01300 股改承诺 2009-12-23 范津铭 108,680 108,68000 股改承诺 2009-12-23 沈阳铁路局房地产开发总公司 311,657 311,65700 股改承诺 2009-12-23 大连中远国际货运有限公司 124,663 124,66300 股改承诺 2009-12-23 辽宁省众诚建设总公司 186,994 186,99400 股改承诺 2009-12-23
19、 中行沈阳信托投资公司 780,000 00780,000 股改承诺 2009-02-14 辽宁国际信托投资公司 390,000 00390,000 股改承诺 2009-02-14 工行南湖开发支行 390,000 00390,000 股改承诺 2009-02-14 中国投资银行丹东支行 390,000 00390,000 股改承诺 2009-02-14 工行南湖开发办 390,000 00390,000 股改承诺 2009-02-14 沈阳天脑电力有限公司 234,000 00234,000 股改承诺 2009-02-14 盘锦建行银信实业公司 156,000 00156,000 股改承诺
20、2009-02-14 合计 163,468,421 130,738,421032,730,000 上述解除限售变动具体情况详见：东北制药集团股份有限公司关于有限售条件流通股上市流通的提示性公告2009-016及2009-053号公司公告。（二）证券发行与上市情况 上述解除限售变动具体情况详见：东北制药集团股份有限公司关于有限售条件流通股上市流通的提示性公告2009-016及2009-053号公司公告。（二）证券发行与上市情况 东北制药集团股份有限公司 2009 年年度报告 5 1、公司于2008年10月29日以非公开发行股票的方式向东北制药集团有限责任公司发行了3,000万股人民币普通股（A股
21、）。新增股份的性质为有限售条件流通股，上市日为2008年12月8日。限售期自上市之日起开始计算，可上市流通时间为2011年12月8日。公司已于2009年1月16日在沈阳市工商行政管理局完成注册资本变更。2、报告期内，公司对有限售流通股实施了两次解除限售。报告期末，公司有限售条件流通股共32,896,188股，占股份总数的9.85%；无限售条件流通股300,913,810股，占股份总数的90.15%。3、公司根据中国证券监督管理委员会证监许可2009920号文核准，发行不超过人民币6亿元公司债券。采取网上面向社会公众投资者公开发行和网下面向机构投资者协议发行相结合的方式。2009年11月6日发行
22、结束，网上一般公众投资者认购数量为1.8亿元，占本期债券发行总量的30%；网下机构投资者认购数量为4.2亿元，占本期债券发行总量的70%。本期公司债券票面利率为7.05%，债券期限为5年，上市日期为2009 年12 月3日。4、本报告期末，公司无内部职工股。（三）股东和实际控制人情况 1、截至报告期末，公司股东总数为 42,177 人。2、报告期末，公司前十名股东、前十名无限售条件股东情况 1、公司于2008年10月29日以非公开发行股票的方式向东北制药集团有限责任公司发行了3,000万股人民币普通股（A股）。新增股份的性质为有限售条件流通股，上市日为2008年12月8日。限售期自上市之日起开
23、始计算，可上市流通时间为2011年12月8日。公司已于2009年1月16日在沈阳市工商行政管理局完成注册资本变更。2、报告期内，公司对有限售流通股实施了两次解除限售。报告期末，公司有限售条件流通股共32,896,188股，占股份总数的9.85%；无限售条件流通股300,913,810股，占股份总数的90.15%。3、公司根据中国证券监督管理委员会证监许可2009920号文核准，发行不超过人民币6亿元公司债券。采取网上面向社会公众投资者公开发行和网下面向机构投资者协议发行相结合的方式。2009年11月6日发行结束，网上一般公众投资者认购数量为1.8亿元，占本期债券发行总量的30%；网下机构投资者
24、认购数量为4.2亿元，占本期债券发行总量的70%。本期公司债券票面利率为7.05%，债券期限为5年，上市日期为2009 年12 月3日。4、本报告期末，公司无内部职工股。（三）股东和实际控制人情况 1、截至报告期末，公司股东总数为 42,177 人。2、报告期末，公司前十名股东、前十名无限售条件股东情况 股东总数股东总数 42,177 前前 10 名股东持股情况名股东持股情况 股东名称股东名称 股东性质股东性质 持股比例持股比例 持股总数持股总数 持有有限售条件股份持有有限售条件股份数量数量 质押或冻结的股份数质押或冻结的股份数量量 东北制药集团有限责任公司东北制药集团有限责任公司 国有法人国
25、有法人 51.67%172,493,64330,000,000 4,122,000中国人寿保险（集团）公司传统普通保险产品中国人寿保险（集团）公司传统普通保险产品 境内非国有法人境内非国有法人 1.56%5,193,012 中国银行易方达深证中国银行易方达深证 100交易型开放式指数证券投资基金交易型开放式指数证券投资基金 境内非国有法人境内非国有法人 0.60%1,989,522 中国工商银行融通深证中国工商银行融通深证100指数证券投资基金指数证券投资基金 境内非国有法人境内非国有法人 0.60%1,988,730 中国银行易方达深证中国银行易方达深证 100交易型开放式指数证券投资基金交
26、易型开放式指数证券投资基金 境内非国有法人境内非国有法人 0.42%1,411,489 谭曾盈谭曾盈 境内自然人境内自然人 0.41%1,355,506 曾蔚玲曾蔚玲 境内自然人境内自然人 0.41%1,354,490 中国银行华宝兴业动力组合股票型证券投资基金中国银行华宝兴业动力组合股票型证券投资基金 境内非国有法人境内非国有法人 0.39%1,299,869 中国工商银行富国沪深增强证券投资基金中国工商银行富国沪深增强证券投资基金 境内非国有法人境内非国有法人 0.35%1,155,948 梁光余梁光余 境内自然人境内自然人 0.32%1,072,800 东北制药集团股份有限公司 2009
27、 年年度报告 6 前前 10 名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 股东名称股东名称 持有无限售条件股份数量持有无限售条件股份数量 股份种类股份种类 东北制药集团有限责任公司东北制药集团有限责任公司 142,493,643 人民币普通股人民币普通股 中国人寿保险（集团）公司传统普通保险产品中国人寿保险（集团）公司传统普通保险产品 5,193,012 人民币普通股人民币普通股 中国银行易方达深证中国银行易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金交易型开放式指数证券投资基金 1,989,522 人民币普通股人民币普通股 中国工商银行融通深证中国工商银行融通深证100指数证券投资基金指
28、数证券投资基金 1,988,730 人民币普通股人民币普通股 中国银行易方达深证中国银行易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金交易型开放式指数证券投资基金 1,411,489 人民币普通股人民币普通股 谭曾盈谭曾盈 1,355,506 人民币普通股人民币普通股 曾蔚玲曾蔚玲 1,354,490 人民币普通股人民币普通股 中国银行华宝兴业动力组合股票型证券投资基金中国银行华宝兴业动力组合股票型证券投资基金 1,299,869 人民币普通股人民币普通股 中国工商银行富国沪深增强证券投资基金中国工商银行富国沪深增强证券投资基金 1,155,948 人民币普通股人民币普通股 梁光余梁光余 1,0
29、72,800 人民币普通股人民币普通股 上述股东关联关系或一致行上述股东关联关系或一致行动的说明动的说明 公司前十名股东之间未知有其他关联关系，也未知有上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动关系。公司前十名股东之间未知有其他关联关系，也未知有上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动关系。注：注：东北制药集团有限责任公司冻结的股份东北制药集团有限责任公司冻结的股份 4,122,000 股，原东药集团给长白集团担保发生的诉讼，控股股东正与对方协调解决该担保事项。股，原东药集团给长白集团担保发生的诉讼，控股股东正与对方协调解决该担保事项。3、公司控股股东及实际控制人情况 控股股
30、东名称：东北制药集团有限责任公司 法定代表人：刘震 工商注册日期：2003 年 3 月 28 日 工商注册号：210131000010201 注册资本：73,158.57 万元 注册资本：73,158.57 万元 经营范围：原料药、制剂；药用玻璃瓶、玻璃管、卫生材料、制药过程中联产的化工产品制造及销售；本企业自产的化学原料药、制剂产品、中成药饮片及保健品、医用设备及仪器的出口；本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件的进口；房产、设备租赁。报告期内，公司实际控制人没有发生变化，仍为沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会。4、公司与实际控制人之间的产权和控制关系（方框图）3、公司
31、控股股东及实际控制人情况 控股股东名称：东北制药集团有限责任公司 法定代表人：刘震 工商注册日期：2003 年 3 月 28 日 工商注册号：210131000010201 注册资本：73,158.57 万元 注册资本：73,158.57 万元 经营范围：原料药、制剂；药用玻璃瓶、玻璃管、卫生材料、制药过程中联产的化工产品制造及销售；本企业自产的化学原料药、制剂产品、中成药饮片及保健品、医用设备及仪器的出口；本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件的进口；房产、设备租赁。报告期内，公司实际控制人没有发生变化，仍为沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会。4、公司与实际控制人之间的
32、产权和控制关系（方框图）东北制药集团股份有限公司 2009 年年度报告 7 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况（一）董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 姓名 职务 职务 性性别别年年龄 龄 任期起始止日期 任期起始止日期 年初年初持股持股数数年末年末持股持股数数变动变动原因原因报告期内报告期内从公司领从公司领取的报酬取的报酬总额（万总额（万元）（税前）元）（税前）是否在股东单是否在股东单位或其他关联位或其他关联单位领取薪酬单位领取薪酬刘震 董事长 男57 2009.02.03-20
33、12.02.03 000.00 是 汲涌 董事长 男40 2009.02.03-2012.02.03 1,278 1,2780.00 是 王燕 董事 女51 2009.02.03-2012.02.03 000.00 是 周凯 董事 男46 2009.02.03-2012.02.03 3393390.00 是 赵玉彬 董事 男51 2009.02.03-2012.02.03 0045.20 否 李久旭 董事 男45 2009.02.03-2012.02.03 0.00 是 林木西 独立董事 男56 2009.02.03-2012.02.03 003.00 否 尹良培 独立董事 男67 2009.
34、02.03-2012.02.03 003.00 否 吴粒 独立董事 女44 2009.02.03-2012.02.03 003.00 否 王建华 监事 男57 2009.02.03-2009.12.26 000.00 是 张俐 监事 女55 2009.02.03-2012.02.03 006.67 否 田阳 监事 男47 2009.02.03-2012.02.03 26.95 否 姚仲平 监事 男53 2009.02.03-2012.02.03 3,395 3,3955.58 否 倪爱武 监事 女42 2009.02.03-2012.02.03 4.57 否 陈长海 副总经理 男60 2009
35、.02.03-2009.12.31 2,121 2,12141.20 否 杜承祥 副总经理 男59 2009.02.03-2012.02.03 0044.86 否 郑白水 副总经理 男43 2009.02.03-2012.02.03 0047.36 否 吕林全 董事会秘书 男57 2009.02.03-2012.02.03 008.96 否 沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会 中国华融资产管理公司中国华融资产管理公司 中国东方资产管理公司中国东方资产管理公司 东北制药集团有限责任公司东北制药集团有限责任公司 56.08%41.76%2.16%51.67%东
36、北制药集团股份有限公司东北制药集团股份有限公司 东北制药集团股份有限公司 2009 年年度报告 8 张利东 财务总监 男49 2009.02.03-2012.02.03 2,448 2,44810.97 否 合计-9,581 9,581-251.32-注：1、公司暂未实施股权激励，上述人员未持有本公司的股票期权及或被授予限制性股票。2、五届董事会八次会议同意公司原总经理刘琰先生辞去总经理职务，由董事长刘震兼任总经理。原副总经理安晓霞工作调动，解除其副总经理职务。3、2010 年 2 月 18 日，公司原副总经理陈长海因退休原因向公司董事会提交辞职申请，请辞公司副总经理职务。2、董事出席董事会会
37、议情况 2、董事出席董事会会议情况 董事姓名 具体职务 应出席 次数 现场出席次数 以通讯方式参加会议次数委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议刘 震 董事长 9 7 2 否 汲 涌 副董事长 9 7 2 否 王 燕 董事 9 7 2 否 周 凯 董事 9 7 2 否 赵玉彬 董事 9 7 2 否 王建华 董事 1 1 0 否 李久旭 董事 8 6 2 否 谭廷珠 独立董事 1 1 0 否 林木西 独立董事 8 5 2 1 否 尹良培 独立董事 9 7 2 否 吴 粒 独立董事 9 7 2 否 3、董事、监事在股东单位任职情况：3、董事、监事在股东单位任职情况：姓 名 任职的股东单
38、位 职 务 任职期间 刘 震 东药集团有限责任公司 董事长、党委书记 2006-08 至现在 汲 涌 东药集团有限责任公司 总经理、党委副书记2006-08 至现在 王 燕 东药集团有限责任公司 工会主席 2006-12 至现在 周 凯 东药集团有限责任公司 副总经理 2005-03 至现在 李久旭 东药集团有限责任公司 副总经理 2008 年 3 月至现在 在股东单位是否领取报酬 刘震、汲涌、周凯、王燕、李久旭在股东单位领取薪酬 4、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 刘震：男，57 岁。研究生学历，高级经济师职称。历任沈阳毛巾厂副厂长、沈阳
39、市纺织工业管理局进出口办公室主任、局长助理、助理巡视员、沈阳黎明服装集团党委书记、董事长、总经理；沈阳华岳集团总经理。沈阳市铁西区政协常委会常委，中国医药企业家协会副会长等职。现任东北制药集团有限责任公司董事长、党委书记，东北制药集团股份有限公司董事长。中国化学制药工业协会副会长，中国医药企业管理协会副会长，中国工业经济联合会常务理事，中国非处方药协会理事，辽宁省工业经济联合会副会长、主席团主席，辽宁省4、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 刘震：男，57 岁。研究生学历，高级经济师职称。历任沈阳毛巾厂副厂长、沈阳市纺织工业管理局进出口办公室主
40、任、局长助理、助理巡视员、沈阳黎明服装集团党委书记、董事长、总经理；沈阳华岳集团总经理。沈阳市铁西区政协常委会常委，中国医药企业家协会副会长等职。现任东北制药集团有限责任公司董事长、党委书记，东北制药集团股份有限公司董事长。中国化学制药工业协会副会长，中国医药企业管理协会副会长，中国工业经济联合会常务理事，中国非处方药协会理事，辽宁省工业经济联合会副会长、主席团主席，辽宁省东北制药集团股份有限公司 2009 年年度报告 9 企业家协会副会长，辽宁省社会医疗保险协会副会长，辽宁省医药行业协会会长，沈阳市第十四届人大代表，沈阳市企业家协会副会长。汲涌：男，40 岁。毕业于浙江大学，辽宁大学工商管理
41、硕士（MBA）学位，高级工程师。历任东北制药总厂厂办秘书处处长助理、东北制药总厂实业公司副总经理、生产技术部部长、VC 公司总经理兼党支部书记、东北制药集团有限责任公司副总经济师、常务副总经理。现任东北制药集团有限责任公司总经理、党委副书记、东北制药集团股份有限公司副董事长。中国科学技术发展技经会药学发展技经委员会委员，辽宁省医药行业协会常务副会长，沈阳市科协常委会委员，沈阳市医药行业协会常务副会长，沈阳市医药价格协会副会长、沈阳市劳动和社会保障学会副会长，沈阳红十字会理事，沈阳市第十三届政协委员。王燕：女，51 岁。硕士研究生，高级工程师。历任沈阳第一工具厂总工程师、副厂长、党委副书记、沈阳
42、电气集团公司党委副书记兼纪委书记、工会主席、中共中央企工委任群工部部长助理（挂职）、沈阳市机械人才中心总经理、沈阳金圣企业集团副总经理兼黑龙江金圣建筑公司总经理、沈阳市人大代表。现任东北制药集团有限责任公司工会主席、辽宁省人大代表、辽宁省人大民族侨务外事委员会委员、沈阳市人大民族华侨外事委员会委员、东北制药集团股份有限公司董事。周凯：男，46 岁。沈阳药学院化学制药专业毕业。研究生学历。教授级高级工程师。历任东北制药总厂四车间工艺员、科技处专区工艺员、技术处副处长、研究院副院长兼党支部书记、常务副院长、副总工程师兼研究院院长、厂长助理、东北制药研究院院长。现任东北制药集团股份有限公司董事、东北
43、制药集团有限责任公司副总经理。赵玉彬：男，51 岁。硕士研究生，教授级高级工程师。历任东北制药总厂教育中心副主任、培训处处长、三车间党支部书记、东北制药总厂二分厂厂长兼党支部书记、总调度处处长。现任东北制药集团有限责任公司监事会主席，东北制药集团股份有限公司董事。李久旭，男，45 岁。研究生学历，高级工程师。历任沈阳第一监狱科研所副所长、中辽有限公司精细化工公司副总经理、中辽有限公司精细化工公司总经理、东北制药集团公司项目与外经外事部副部长、代部长（主持工作）、部长、第一部长、总经理助理。现任东北制药集团有限责任公司副总经理、东北制药集团股份有限公司董事。尹良培：男，67 岁。北京政法学院法律
44、系毕业，先后在辽宁大学、沈阳大学执教，主要社会职务：辽宁省人大内务司法委员会委员、辽宁省人大常委会立法顾问、辽宁省人民政府法律顾问、辽宁省法学会学术委员会主任、辽宁省经济法行政法研究会常务理事、沈阳市委市政府决策咨询委员会委员、沈阳市人民政府参事。现任沈阳大学政法学院名誉院长、东北企业家协会副会长，辽宁省社会医疗保险协会副会长，辽宁省医药行业协会会长，沈阳市第十四届人大代表，沈阳市企业家协会副会长。汲涌：男，40 岁。毕业于浙江大学，辽宁大学工商管理硕士（MBA）学位，高级工程师。历任东北制药总厂厂办秘书处处长助理、东北制药总厂实业公司副总经理、生产技术部部长、VC 公司总经理兼党支部书记、东
45、北制药集团有限责任公司副总经济师、常务副总经理。现任东北制药集团有限责任公司总经理、党委副书记、东北制药集团股份有限公司副董事长。中国科学技术发展技经会药学发展技经委员会委员，辽宁省医药行业协会常务副会长，沈阳市科协常委会委员，沈阳市医药行业协会常务副会长，沈阳市医药价格协会副会长、沈阳市劳动和社会保障学会副会长，沈阳红十字会理事，沈阳市第十三届政协委员。王燕：女，51 岁。硕士研究生，高级工程师。历任沈阳第一工具厂总工程师、副厂长、党委副书记、沈阳电气集团公司党委副书记兼纪委书记、工会主席、中共中央企工委任群工部部长助理（挂职）、沈阳市机械人才中心总经理、沈阳金圣企业集团副总经理兼黑龙江金圣
46、建筑公司总经理、沈阳市人大代表。现任东北制药集团有限责任公司工会主席、辽宁省人大代表、辽宁省人大民族侨务外事委员会委员、沈阳市人大民族华侨外事委员会委员、东北制药集团股份有限公司董事。周凯：男，46 岁。沈阳药学院化学制药专业毕业。研究生学历。教授级高级工程师。历任东北制药总厂四车间工艺员、科技处专区工艺员、技术处副处长、研究院副院长兼党支部书记、常务副院长、副总工程师兼研究院院长、厂长助理、东北制药研究院院长。现任东北制药集团股份有限公司董事、东北制药集团有限责任公司副总经理。赵玉彬：男，51 岁。硕士研究生，教授级高级工程师。历任东北制药总厂教育中心副主任、培训处处长、三车间党支部书记、东
47、北制药总厂二分厂厂长兼党支部书记、总调度处处长。现任东北制药集团有限责任公司监事会主席，东北制药集团股份有限公司董事。李久旭，男，45 岁。研究生学历，高级工程师。历任沈阳第一监狱科研所副所长、中辽有限公司精细化工公司副总经理、中辽有限公司精细化工公司总经理、东北制药集团公司项目与外经外事部副部长、代部长（主持工作）、部长、第一部长、总经理助理。现任东北制药集团有限责任公司副总经理、东北制药集团股份有限公司董事。尹良培：男，67 岁。北京政法学院法律系毕业，先后在辽宁大学、沈阳大学执教，主要社会职务：辽宁省人大内务司法委员会委员、辽宁省人大常委会立法顾问、辽宁省人民政府法律顾问、辽宁省法学会学
48、术委员会主任、辽宁省经济法行政法研究会常务理事、沈阳市委市政府决策咨询委员会委员、沈阳市人民政府参事。现任沈阳大学政法学院名誉院长、东北东北制药集团股份有限公司 2009 年年度报告 10 制药集团股份有限公司独立董事。吴粒（女）：44 岁。会计学教授，硕士生导师，东北财经大学毕业，硕士学位。历任本溪大学教授、沈阳工业大学管理学院副院长，现任东北大学工商管理学院教授、硕士生导师、东北制药集团股份有限公司独立董事。林木西：男，56 岁。辽宁大学西方经济学专业毕业，经济学博士。1985 年-1998 年辽宁大学经济研究所副所长、教授；1998 年-2001 年辽宁大学经济管理学院副院长、教授、博士
49、生导师；2001 年至今，辽宁大学经济学院院长、教授、博士生导师、博士后合作导师。2000年至今任辽宁创业（集团）有限责任公司独立董事；2007 年至今任盛京银行独立董事、东北制药集团股份有限公司独立董事。王建华，男，57 岁，本科学历，高级政工师。历任东北制药总厂六车间党支部书记、七车间党支部书记、主任、东北制药总厂五分厂厂长兼党总支部书记、东北制药集团股份有限公司董事。现任东北制药集团有限责任公司党委副书记、纪委书记、东北制药集团股份有限公司监事会主席。张俐：女，55 岁。辽宁大学行政管理专业毕业，大学学历。高级政工师。历任东北制药总厂公安处副处长兼党支部副书记，纪监处副处长，法律事务处副
50、处长、处长，纪委副书记等职。现任东北制药集团有限责任公司法律事务处处长、东北制药集团股份有限公司监事。田阳，男，47 岁。东北大学管理科学与工程毕业，研究生学历，高级政工师。历任东北制药总厂团委部长、水汽车间副主任兼工会主席、主任兼书记、房产处处长兼书记、维尼康专营部经理、制剂销售处第一副处长、处长，沈阳第一制药厂纪委书记等职。现任沈阳第一制药厂党委副书记、工会主席、纪委书记。姚仲平：男，53岁。企业管理学研究生学历，会计师职称（注册会计师资格）。历任东北制药总厂财务处副处长、销售管理处副处长（主持工作），调研室主任助理，审计审核处处长助理、副处长（主持工作），财务资产部风险管理处代处长。现任
