1、 上海广电电气（集团）股份有限公司 上海广电电气（集团）股份有限公司 601616 601616 2010 年年度报告 2010 年年度报告上海广电电气（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.5 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.11 六、六、公司治理结构公司治理结构.17 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.22 八、八、董事会报告董事会报告.23 九、九、监事会报告监事会
2、报告.34 十、十、重要事项重要事项.35 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.45 十二、十二、备查文件目录备查文件目录.131 上海广电电气（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 赵丙贤 董事 公务 蔡志刚 虞锋 董事 公务 张丽 (三)国富浩华会计师事务所有限公司为本公司出具了标
3、准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 严怀忠 主管会计工作负责人姓名 蔡仁贵 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 张强 公司负责人严怀忠、主管会计工作负责人蔡仁贵及会计机构负责人（会计主管人员）张强声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 上海广电电气（集团）股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 广电电气 公司的法定英文名称 Shanghai Guangdian Electric Group Co.,Ltd
4、 公司的法定英文名称缩写 SGEG 公司法定代表人 严怀忠 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 马小丰 联系地址 上海市奉贤区南桥镇环城东路 123 弄 1 号 电话 021-67101516 传真 021-67101890 电子信箱 上海广电电气（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 3(三)基本情况简介 注册地址 上海市奉贤区南桥镇环城东路 123 弄 1 号 注册地址的邮政编码 201400 办公地址 上海市奉贤区南桥镇环城东路 123 弄 1 号 办公地址的邮政编码 201400 公司国际互联网网址 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、
5、中国证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 董事会办公室 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 广电电气 601616 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 2007 年 12 月 28 日 公司首次注册登记地点 上海市工商行政管理局 最近变更 公司变更注册登记日期 2011 年 4 月 1 日 公司变更注册登记地点 上海市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 310000000040785 税务登记号码 310226630505898 组织机
6、构代码 63050589-8 公司聘请的会计师事务所名称 国富浩华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 公司其他基本情况 经中国证监会批准，公司于 2011 年 1 月首次公 开发行人民币普通股（A 股）10,500 万股，并于2011 年 2 月 1 日在上海证券交易所挂牌上市。本次发行后公司总股本由 41,310 万股变更为 51,810 万股。三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 上海广电电气（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 4单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 199,70
7、4,216.10 利润总额 236,432,771.80 归属于上市公司股东的净利润 202,933,305.82归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 164,622,785.73经营活动产生的现金流量净额-38,835,667.70(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 金额 说明 非流动资产处置损益-243,428.25本期固定资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）31,019,909.13当期财政扶持款、经委及科委专项补助款 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有
8、被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 1,054,180.16折价购入艾帕电子 20.03%股权产生的收益 债务重组损益 5,203,272.11 债务重组收益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 13,358,006.62同一控制下合并的澳通韦尔公司本期期初至合并日的净损益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-305,377.45 所得税影响额-6,036,250.18 少数股东权益影响额（税后）-5,739,792.05 合计 38,310,520.09 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2010 年 2009
9、年 本期比上年同期增减(%)2008 年 营业收入 1,137,867,112.921,217,283,598.47-6.52 1,147,894,355.38 利润总额 236,432,771.80239,020,675.89-1.08 126,935,789.72归属于上市公司股东的净利润 202,933,305.82212,660,946.20-4.57 117,074,101.56归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 164,622,785.73191,278,643.94-13.94 92,548,962.32经营活动产生的现金流量净额-38,835,667.70 22,36
10、8,827.63-273.62 47,437,489.25 2010 年末 2009 年末 本期末比上年2008 年末 上海广电电气（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 5同期末增减(%)总资产 1,823,141,677.89 1,502,680,112.34 21.33 1,282,909,134.00所有者权益（或股东权益）681,256,298.05 569,042,120.4419.72 377,836,496.81 主要财务指标 2010 年2009 年本期比上年同期增减(%)2008 年基本每股收益（元股）0.49120.5148-4.580.2834 稀释每股收益（元股）
11、0.4912 0.5148-4.580.2834 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.3985 0.4630-13.930.2240 加权平均净资产收益率（%）32.1945.35减少 13.16 个百分点36.68扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）26.4641.05减少 14.59 个百分点29.24每股经营活动产生的现金流量净额（元股）-0.090.09-200.000.20 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）1.65 2.34-29.491.55 报告期末前三年公司股本情况说明：2008
12、 年、2009 年和 2010 年各年末股本分别为 24,300 万股、24,300 万股和 41,310 万股。四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股 公积金转股其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 243,000,000 100170,100,000170,100,000 413,100,0001001、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 243,000,000 100170,100,000170,100,000 413,100,000100其中：
13、境内非国有法人持股 122,715,000 50.585,900,50085,900,500 208,615,50050.5上海广电电气（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 6 境 内自然人持股 120,285,000 49.584,199,50084,199,500 204,484,50049.5、外资持股 其中：境外法人持股 境 外自然人持股 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 243,000,000 100170,100,000170,100,000 413,100,000100 股份变动的批准情况 经 20
14、10 年 3 月 3 日召开的公司 2009 年度股东大会审议通过关于审议的议案，以总股本 24,300 万股为基数，根据国富浩华会计师事务所有限公司出具的审计报告中确定的公司截至 2009 年 12 月 31 日可供分配利润，每 10 股转增 7股并派送现金 2.2 元（含税），总计转增股本 17,010 万股，派送现金 5,346 万元。股份变动的过户情况 2010 年 3 月 12 日取得注册资本变更后的营业执照。2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 上 海 旻 杰投 资 管 理有限公司 85,0
15、50,000 059,535,000144,585,000发起人股票锁定 2014 年 2 月1 日 严怀忠 38,880,000 027,216,00066,096,000发起人股票锁定 2014 年 2 月1 日 上 海 佰 孚控 股 有 限公司 24,300,000 017,010,00041,310,000发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 上海广电电气（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 7北 京 仁 海维 投 资 管理 咨 询 有限公司 13,365,000 09,355,50022,720,500发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 徐力圣 10,869,50
16、0 07,608,65018,478,150发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 马小丰 5,605,900 03,924,1309,530,030发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 李建平 4,860,000 03,402,0008,262,000发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 王育莲 4,860,000 03,402,0008,262,000发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 朱宁 3,936,600 02,755,6206,692,220发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 何月囡 3,499,200 02,449,4405,948,640发起人股
17、票锁定 2012 年 2 月1 日 孙秀华 3,402,000 02,381,4005,783,400发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 赵凤展 3,280,500 02,296,3505,576,850发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 严新生 3,280,500 02,296,3505,576,850发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 杨敏伟 3,280,500 02,296,3505,576,850发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 蔡仁贵 3,280,500 02,296,3505,576,850发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 蔡志刚 3,0
18、37,500 02,126,2505,163,750发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 徐懿 2,673,000 01,871,1004,544,100发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 周舒丹 2,673,000 01,871,1004,544,100发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 张丽 2,187,000 01,530,9003,717,900发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 潘国联 2,187,000 01,530,9003,717,900发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 何振华 2,187,000 01,530,9003,717,900发
19、起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 乐婷婷 2,187,000 01,530,9003,717,900发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 朱生明 1,944,000 01,360,8003,304,800发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 朱光明 1,749,600 01,224,7202,974,320发起人股票2012 年 2 月上海广电电气（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 8锁定 1 日 梁建 1,701,000 01,190,7002,891,700发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 邓尚禕 1,530,900 01,071,6302,602,5
20、30发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 施玲玲 1,215,000 0850,5002,065,500发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 沈贤 1,093,500 0765,4501,858,950发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 夏良炳 1,093,500 0765,4501,858,950发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 田长根 972,000 0680,4001,652,400发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 金希白 972,000 0680,4001,652,400发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 刘亚英 486,000 0340
21、,200826,200发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 苏惠玲 486,000 0340,200826,200发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 朱赞庆 437,400 0306,180743,580发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 王江 437,400 0306,180743,580发起人股票锁定 2012 年 2 月1 日 合计 243,000,000 0170,100,000413,100,000/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内，实施公司 20
22、09 年度利润分配，以总股本 24,300 万股为基数，每 10 股送 7 股并派送现金 2.20 元（含税），增加股本 17,010 万股。报告期末，公司总股本为 41,310 万股，股东及持股比例无变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 上海广电电气（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 9单位：股 报告期末股东总数 35 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量上海旻杰投资管理有限公司 境 内 非国 有 法人 35144,585,
23、00059,535,000144,585,000 无 严怀忠 境 内 自然人 1666,096,00027,216,00066,096,000 无 上海佰孚控股有限公司 境 内 非国 有 法人 1041,310,00017,010,00041,310,000 无 北京仁海维投资管理咨询有限公司 境 内 非国 有 法人 5.522,720,5009,355,50022,720,500 无 徐力圣 境 内 自然人 4.47318,478,1507,608,65018,478,150 无 马小丰 境 内 自然人 2.3079,530,0303,924,1309,530,030 无 李建平 境 内 自
24、然人 28,262,0003,402,0008,262,000 无 王育莲 境 内 自然人 28,262,0003,402,0008,262,000 无 朱宁 境 内 自然人 1.626,692,2202,755,6206,692,220 无 何月囡 境 内 自然人 1.445,948,6402,449,4405,948,640 无 报告期末，公司尚未公开发行股票，公司总股本为 41,310 万股。经中国证券监督管理委员会审核批准，公司于 2011 年 1 月 25 日向社会公开发行 A 股 10,500 万股，公司总股本变更为 51,810 万股。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位
25、:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 上海旻杰投资管理有限公司 144,585,000 2014 年 2 月 1 日0 36 个月 2 严怀忠 66,096,000 2014 年 2 月 1 日0 36 个月 3 上海佰孚控股有限公司 41,310,000 2012 年 2 月 1 日0 12 个月 4 北京仁海维投资22,720,500 2012 年 2 月 1 日0 12 个月 上海广电电气（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 10管理咨询有限公司 5 徐力圣 18,478,150
26、 2012 年 2 月 1 日0 12 个月 6 马小丰 9,530,030 2012 年 2 月 1 日0 12 个月 7 李建平 8,262,000 2012 年 2 月 1 日0 12 个月 8 王育莲 8,262,000 2012 年 2 月 1 日0 12 个月 9 朱宁 6,692,220 2012 年 2 月 1 日0 12 个月 10 何月囡 5,948,640 2012 年 2 月 1 日0 12 个月 上述股东关联关系或一致行动人的说明 上海旻杰投资管理有限公司和严怀忠为一致行动人。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 控股股东情况介绍：上海旻
27、杰投资管理有限公司直接持有公司股份 144,585,000 股，占公司发行前总股本的 35%，成立于 2009 年 11 月 26 日，注册资本 500 万元人民币，注册地址为上海市奉贤区南桥镇奉浦大道 818 号 423 室，法定代表人严怀忠。公司经营范围为投资管理（除股权投资和股权投资管理），经济信息咨询，企业管理咨询。（企业经营涉及行政许可的，凭行政许可经营严怀忠持有旻杰投资 100%股权。实际控制人情况介绍：严怀忠，男，1959 年 1 月生，中国国籍，拥有澳大利亚永久居留权，直接持有公司股份 66,096,000 股，占公司发行前总股本的 16%，通过旻杰投资间接持有公司 35%的股
28、份。同时，严怀忠还担任公司董事长兼总裁，其对旻杰投资和本公司具有实际控制力。(2)控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 上海旻杰投资管理有限公司 单位负责人或法定代表人 严怀忠 成立日期 2009 年 11 月 26 日 注册资本 500主要经营业务或管理活动 投资管理（除股权投资和股权投资管理），经济信息咨询，企业管理咨询。(3)实际控制人情况 自然人 姓名 严怀忠 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 是，澳大利亚 最近 5 年内的职业及职务 广电电气党委书记、董事长、总裁；上海通用电气广电有限公司和上海通用电气开关有限公司董事；上海澳通韦尔电力电子有限公司、上海通用广电
29、工程有限公司、上海广电电气集团销售有限上海广电电气（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 11公司、上海安奕极企业发展有限公司和上海通用广电电力元件有限公司董事长；美国太阳门电气有限公司董事；香港安奕极智能测量与控制有限公司、上海旻杰投资管理有限公司执行董事；上海广电瀚震热交换器有限公司董事长。(4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:万元 币种:人民币 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本 上海佰孚控股有限公司 徐学红 200
30、7 年 8 月 30日实业投资，企业管理，投资管理及咨询（除经纪）。6,600上海佰孚控股有限公司持有公司股份 41,310,000 股，占公司发行前总股本的 10%。五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 上海广电电气（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 12单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 严怀忠 董事长、总裁 男 522007年12月24日 2013年12月23日 38,8
31、80,00066,096,000 09年度分红 208否 赵丙贤 副董事长 男 482007年12月24日 2013年12月23日 00 无 4.273否 蔡志刚 董事、副总裁 男 432009年 8 月31 日 2013年12月23日 3,037,5005,163,750 09年度分红 75否 徐力圣 董事、副总裁 男 392007年12月24日 2010年 6 月15 日 10,869,50018,478,150 09年度分红 43.11否 蔡仁贵 董事、财务总监 男 542007年12月24日 2013年12月23日 3,280,5005,576,850 09年度分红 57.4否 张丽
32、董事、技术中心总经理 女 532010年 7 月27 日 2013年12月23日 2,187,0003,717,900 09年度分红 49.2否 虞锋 董事 男 482007年12月24日 2013年12月23日 00 无 4.273否 吕军 董事 男 502007年12月24日 2013年12月23日 00 无 4.273否 吕巍 独立董男 472007201300 无 18.325否 上海广电电气（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 13事 年12月24日 年12月23日 Qing-Hua Wu(吴青华)独立董事 男 582007年12月24日 2013年12月23日 00 无 18
33、.325否 朱震宇 独立董事 男 502007年12月24日 2013年12月23日 00 无 18.325否 徐晓青 独立董事 男 602007年12月24日 2013年12月23日 00 无 18.325否 何月囡 监事会主席 女 572007年12月24日 2013年12月23日 3,499,2005,948,640 09年度分红 18.4533否 朱光明 监事 男 502007年12月24日 2013年12月23日 1,749,6002,974,320 09年度分红 58.1否 余铮 职工代表监事 男 352007年12月24日 2013年12月23日 00 无 35.8否 马小丰 董
34、事会秘书、副总裁 男 462007年12月24日 2013年12月23日 5,605,9009,530,030 09年度分红 59.8否 何振华 副总裁 男 632007年12月24日 2013年12月23日 2,187,0003,717,900 09年度分红 63.7否 王江 副总裁 男 412009年 8 月15 日 2013年12月23日 437,400743,580 09年度分红 85.2917否 合计/71,733,600121,947,120/839.974/严怀忠：2005 年至今任广电电气党委书记、董事长、总裁。赵丙贤：担任北京中证万融投资集团有限公司董事长兼总裁、北京中证万融
35、医药投资集团有限公司董事长、山东沃华医药科技股份有限公司董事长；2007 年 12 月至今，兼任广电电气副董事长。上海广电电气（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 14蔡志刚：2004 年 5 月至 2006 年 8 月，任 GE 工业与消费集团工业系统中国区总经理；2006年 9 月至 2008 年 3 月，任 GE 工业与消费集团东南亚总经理；2008 年 4 月至今，任广电电气副总裁；2009 年 8 月起任广电电气董事。徐力圣：2004 年至 2006 年，任上海通用广电工程有限公司总经理兼广电电气监事；2007 年，任广电电气副总裁兼监事；2007 年 12 月至 2010 年
36、 6 月，任广电电气董事兼副总裁。蔡仁贵：2005 年至今历任广电电气财务部长、财务总监和董事。张丽：2005 年 1 月至 2008 年 5 月，任上海通用广电工程有限公司副总经理、总工程师；2008年 6 月至今，任广电电气技术中心总经理；2010 年 7 月至今，任广电电气董事。虞锋：2005 年起至 2008 年，历任聚众目标传媒（中国）控股有限公司董事长兼总裁、分众传媒董事会联席主席；2005 年至 2008 年，任上海东方网点连锁管理有限公司董事；2007年至今，任华谊兄弟传媒有限公司董事；2007 年 12 月至今，任广电电气董事。吕军：2005 年至 2010 年 12 月，历
37、任北京新宏远创投资顾问有限公司华东办事处办公室主任、浙江新原野影视传媒有限公司董事、副总裁；2010 年 12 月起，任深圳汉氏环境投资有限公司总经理助理；2007 年 12 月至今，任广电电气董事。吕巍：2005 年至今，担任上海交通大学安泰管理学院副院长、教授、博士生导师；2007 年12 月起任广电电气独立董事。Qing-Hua Wu(吴青华)：2005 年至今，英国利物浦大学教授；2007 年 12 月起任广电电气独立董事。朱震宇：2005 年起至 2005 年 8 月，任上海信宇会计师事务所主任会计师；2005 年 8 月至2007 年 9 月，任上海宏大信宇会计师事务所主任会计师；
38、2007 年 9 月至今，任上海宏大东亚会计师事务所主任会计师；2007 年 12 月至今，任广电电气独立董事。徐晓青：2005 年至今，任上海徐晓青律师事务所主任；2007 年 12 月至今，任广电电气独立董事。何月囡：任广电电气工会主席、纪委书记、党委副书记、监事会主席。朱光明：2005 年至今，任上海通用电气广电有限公司和上海通用电气开关有限公司副总经理；2007 年 12 月至今，任公司监事。余铮：2005 年至 2006 年 10 月，任上海通用广电工程有限公司销售经理；2006 年 10 月至2007 年 12 月，任广电电气总裁助理、上海通用广电工程有限公司副总经理；2007 年
39、 12 月至今，任公司监事、总裁助理、上海通用广电工程有限公司副总经理；2010 年 9 月至今，任上海澳通韦尔电力电子有限公司董事。马小丰：2005 年至 2006 年 4 月，任天懋集团总裁；2006 年 5 月至今，历任广电电气董事、副总裁、董事会秘书。何振华：2005 年至今，任广电电气副总裁。王江：2005 年至 2006 年，任通用电气-正泰（温州）电器有限公司总经理；2006 年至 2008年，任通用电气消费与工业产品集团亚太区成本管理经理；2008 年至 2009 年，任施耐德电气（中国）投资有限公司质量总监；2009 年 6 月至今，任上海通用广电电力元件有限公司总经理；20
40、09 年 8 月至今，任公司副总裁。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 严怀忠 上海旻杰投资管理有限公司 执行董事 2009 年 11 月 26日 2019 年 11 月 25日 否 上海广电电气（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 15 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 严怀忠 上海通用电气广电有限公司和上海通用电气开关有限公司 董事 2002 年 7 月 否 赵丙贤 北京中证万融投资集团有限公司 董事长 2008 年 8 月 14日 2011 年 8 月
41、13日 否 赵丙贤 山东沃华医药科技股份有限公司 董事长 2009 年 6 月 27日 2012 年 6 月 26日 否 赵丙贤 大连大杨创世股份有限公司 董事 2008 年 5 月 30日 2011 年 5 月 29日 是 赵丙贤 罗莱家纺股份有限公司 董事 2010 年 7 月 30日 2013 年 7 月 29日 否 蔡仁贵 上海通用电气广电有限公司和上海通用电气开关有限公司 董事 2005 年 6 月 否 虞锋 华谊兄弟传媒股份有限公司 董事 2008 年 1 月 21日 2014 年 1 月 20日 否 虞锋 上海云锋投资管理有限公司 法定代表人 2010 年 7 月 1日 2030
42、 年 6 月 30日 是 虞锋 上海云锋企业管理有限公司 法定代表人 2010年10月28日 2030 年 10 月 27日 否 虞锋 Giant Interactive Group，Inc.董事 2010 年 12 月 6日 2013 年 12 月 5日 是 吕军 深圳汉氏环境投资有限公司 总经理助理 2010 年 12 月 是 吕巍 上海交通大学安泰经济与管理学院 副院长、教授、博士生导师 2006 年 4 月 是 吕巍 上海耀华皮独立董事 2009 年 6 月 82012 年 6 月 7 日 是 上海广电电气（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 16尔金顿玻璃股份有限公司 日 吕巍
43、 罗莱家纺股份有限公司 独立董事 2010 年 7 月 29日 2013 年 7 月 28日 是 吕巍 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 独立董事 2008 年 5 月 17日 2011 年 5 月 16日 是 Qing-Hua Wu（吴青华）英国利物浦大学 教授 1995 年 是 朱震宇 上海宏大东亚会计师事务所 所长 2007 年 9 月 是 徐晓青 上海徐晓青律师事务所 主任 2004 年 3 月 是 徐晓青 上海市律师协会 副会长 2005 年 3 月 31日 2011 年 3 月 31日 否 朱光明 上海通用电气广电有限公司和上海通用电气开关有限公司 副总经理 2003 年 10
44、 月 否 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 独立董事的薪酬及公司外部董事津贴根据公司股东大会的决议决定，其余在本集团领取薪酬的董事、监事和高级管理人员的薪酬按照公司有关岗位薪酬制度执行。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 根据公司年度经营责任考核相关管理体系及办法，来进行考核奖惩。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 2010 年度实际支付董事、监事和高级管理人员报酬 839.974 万元。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 徐力圣 董事、副总裁 离任 个人原因辞职 张丽 董事、技术中心总经理聘
45、任 董事补选 (五)公司员工情况 在职员工总数 926公司需承担费用的离退休职工人数 0专业构成 上海广电电气（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 17专业构成类别 专业构成人数 技术人员 122销售人员 124管理人员 273生产人员 327其他 80教育程度 教育程度类别 数量（人）硕士及以上 27本科 187大专 282中专 257中专以下 173 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则等相关法律、法规和规章要求，建立并不断完善公司法人治理结构。报告期内，公司修订完善了公司章程、财务管理制度，在积极上市申报同时严格执行 上
46、海广电电气（集团）股份有限公司董事会议事规则、上海广电电气（集团）股份有限公司股东大会议事规则、企业内部控制基本规范、上海广电电气（集团）股份有限公司独立董事制度、关于上海广电电气（集团）股份有限公司董事会秘书工作细则、上海广电电气（集团）股份有限公司对外担保管理制度、上海广电电气（集团）股份有限公司对外投资管理制度、上海广电电气（集团）股份有限公司关联交易管理办法、上海广电电气（集团）股份有限公司信息披露管理办法、上海广电电气（集团）股份有限公司总裁工作细则、上海广电电气（集团）股份有限公司募集资金管理制度、上海广电电气（集团）股份有限公司投资者关系管理制度，努力以合格上市公司的法人治理要求
47、推动公司工作，同时公司颁布了一系列内部规章制度，在制度体系建设上保证了公司合规经营、规范决策。通过公司董事会提名委员会、董事会、股东大会更换一名董事，2010 年 12 月，公司董事会期满换届，选举了新一届董事长、副董事长、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会；重新聘任了总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监等公司高管。目前董事会 11 名成员中，有 7 名外部董事，超过全体董事半数以上，且其中四名独立董事均来自不同专业领域的专家人才。董事会的组成进一步提高了董事会决策的独立性、专业性、科学性，保障了集团的规范健康发展。公司法人治理结构主要内容如下：（1）关于股东与股东大会：公司确
48、保全体股东，特别是中小股东享有平等地位，确保全体股东充分行使股东的合法权利。公司严格按照股东大会规范意见的要求召集并召开股东大会。报告期内，召开一次年度股东大会，六次临时股东大会。（2）关于控股股东与公司：公司控股股东行为规范，没有超越股东权限直接或间接干预公司的决策及生产经营活动，没有损害公司及其他股东的利益。控股股东与公司在人员、资产、财务方面分开，在机构、业务方面独立，公司董事会、监事会及其它内部机构均独立运作。（3）关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定程序选举董事，公司董事会人数及人员构成均符合法律、法规的要求，公司董事勤勉尽责履行董事职责,维护公司和全体股东的利益。公司设立了全
49、部由独立董事担任委员的董事会审计委员会和薪酬与考核委员会和独立上海广电电气（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 18董事占多数的战略委员会，建立并完善了议事规则及实施细则等制度，进一步强化了董事会决策功能，确保董事会对经营层的有效监督。报告期内，共召开八次董事会或临时董事会。（4）关于监事与监事会：2010 年 12 月，公司监事会期满换届，选举了新一届监事会成员三名及监事会主席、公司严格按照公司章程规定程序选举监事，公司监事会人数及人员构成均符合法律、法规的要求，公司监事积极认真履行监事职责，对公司财务情况及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司和全体股东的利益。
50、报告期内，共召开三次监事会，公司监事列席了所有董事会、临时董事会。（5）关于绩效评价及激励约束机制：公司建立年度经营责任考核管理办法。规范公司以业绩为导向的激励与约束机制，有效调动高级管理人员工作积极性和创造性，持续提升公司业绩，保证公司战略目标的实现。（6）关于相关利益者：公司充分尊重和维护债权人、员工、成员企业等相关利益者的合法权益，积极合作，共同推进公司持续健康发展。公司报告期内以来，一贯严格按照中华人民共和国公司法等有关法律、法规的要求规范运作，在积极上市申报同时，努力以合格上市公司的法人治理要求推动公司工作，按照上市公司治理准则的有关要求，建立健全三会议事规则、修改章程有关条款，修订
