1、 南京华东电子信息科技股份有限公司 Nanjing Huadong Electronics Information&Technology Co.,Ltd 二九年年度报告 2009 Annual Report 总经理(签名)：(G.M.of the Board)二一年三月二十五南京华东电子信息科技股份有限公司 2009 年年度报告全文 1 目 录 重要提示 一、公司基本情况简介.2 二、会计数据和业务数据摘要.3 三、股本变动及股东情况.4 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况.8 五、公司治理结构.11 六、股东大会情况简介13 七、董事会报告.14 八、监事会报告.23 九、重要事项24
2、十、财务报告.30 十一、备查文件目录99 附：会计报表 南京华东电子信息科技股份有限公司 2009 年年度报告全文 2 重重重重 要要要要 提提提提 示示示示 本本公公司司董董事事会会、监监事事会会及及董董事事、监监事事、高高级级管管理理人人员员保保证证本本报报告告所所载载资资料料不不存存在在任任何何虚虚假假记记载载、误误导导性性陈陈述述或或者者重重大大遗遗漏漏，并并对对其其内内容容的的真真实实性性、准准确确性性和和完完整整性性承承担担个个别别及及连连带带责责任任。全全体体董董事事均均出出席席了了会会议议。天天职职国国际际会会计计师师事事务务所所有有限限公公司司为为本本公公司司出出具具了了标
3、标准准无无保保留留审审计计意意见见的的审审计计报报告告。公公司司总总经经理理司司云云聪聪先先生生、财财务务总总监监胡胡进进文文先先生生及及财财务务处处处处长长叶叶小小国国先先生生声声明明：保保证证本本年年度度报报告告中中财财务务报报告告的的真真实实、完完整整。一、公司基本情况简介一、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：南京华东电子信息科技股份有限公司 公司法定英文名称：Nanjing Huadong Electronics Information&Technology Co.,Ltd 2、公司法定代表人：司云聪 3、公司董事会秘书：袁启刚 联系地址：南京市华电路 1 号华东科技证券部部长室
4、 电 话：025-85311050-2213/2326/2423 传 真：025-85319623 电子信箱： 4、公司注册地址：南京市浦口高新技术产业开发区 D03 栋 公司办公地址：南京市华电路 1 号 邮政编码：210028 公司电子信箱： 5、公司选定的信息披露报纸：中国证券报、证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券处 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：华东科技 股票代码：000727 7、其它有关资料 公司首次注册登记日期：1993 年 1 月 8 日 最新变更注册登记日期：2002 年 12 月 10
5、日 注册登记地点：南京市浦口高新技术产业开发区 企业法人营业执照注册号：3201911000044 税务登记号码：320111134955910 公司聘请的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所有限公司 会计师事务所的办公地址：北京市海淀区车公庄路乙 19 号 208-210 室 南京华东电子信息科技股份有限公司 2009 年年度报告全文 3 二、会计数据和业务数据摘要二、会计数据和业务数据摘要 1、2009 年度主要利润指标 单位：人民币元 营业利润-67,459,583.90利润总额 4,306,536.82归属于上市公司股东的净利润 4,394,117.92归属于上市公司股东的扣除非经常
6、性损益后的净利润-74,596,446.91经营活动产生的现金流量净额 45,226,851.551.1、非经常性损益项目 单位：人民币元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益-27,215,888.30越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 6,708,985.47计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 12,212,996.77债务重组损益-189,745.94单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 5,013,328.17除上述各项之外的其他营业外收入和支出 22,149,804.90其他符
7、合非经常性损益定义的损益项目 65,141,100.00所得税影响额-1,731,377.77少数股东权益影响额-3,098,638.47合计 78,990,564.83 2、公司近三年主要会计数据及财务指标 2.1、主要会计数据 单位：人民币元 项目 2009年年 2008年年 本年比上年增减（）本年比上年增减（）2007年年 调整前调整前 调整后调整后 调整后调整后 调整前调整前 调整后调整后 营业总收入 552,259,793.29 638,155,836.34638,155,836.34-13.46%713,175,896.26 713,175,896.26利润总额 4,306,536
8、.82 26,739,606.0826,739,606.08-83.89%-440,612,081.30-440,612,081.30归属于上市公司股东的净利润 4,394,117.92 2,957,871.372,957,871.3748.56%-493,318,774.84 493,318,774.84归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-74,596,446.91-38,002,886.85-38,002,886.85-103.71%-521,542,469.36-521,542,469.36经营活动产生的现金流量净额 45,226,851.55 58,981,800.4458,
9、981,800.44-23.32%192,356,642.36 192,356,642.36 2009年末年末 2008年末年末 本年末比上年末增减（）本年末比上年末增减（）2007年末年末 调整前调整前 调整后调整后 调整后调整后 调整前调整前 调整后调整后 总资产 1,085,279,121.61 1,174,690,557.341,174,690,557.34-7.61%1,327,695,417.04 1,327,695,417.04归属于上市公司股东的所有者权益 476,572,976.36 473,548,858.44472,348,858.440.89%464,756,521.9
10、8 464,756,521.98股本 359,157,356.00 359,157,356.00359,157,356.000.00%359,157,356.00 359,157,356.002.2、主要财务指标 南京华东电子信息科技股份有限公司 2009 年年度报告全文 4 单位：人民币元 2009年年 2008年年 本年比上年增减（）本年比上年增减（）2007年年 调整前调整前 调整后调整后 调整后调整后 调整前调整前 调整后调整后 基本每股收益（元/股）0.01220.00820.008248.78%-1.3735-1.3735稀释每股收益（元/股）0.01220.00820.00824
11、8.78%-1.3735-1.3735扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）-0.2077-0.1058-0.1058-96.69%-1.4521-1.4521加权平均净资产收益率（%）0.93%0.63%0.63%0.30%-69.26%-69.45%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-15.72%-8.12%-8.12%-7.60%-73.23%-73.42%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.12590.16420.1642-23.33%0.54 0.54 2009年末年末 2008年末年末 本年末比上年末增减（）本年末比上年末增减（）2007年末年末 调整前调整
12、前 调整后调整后 调整后调整后 调整前调整前 调整后调整后 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）1.32691.31851.31520.89%1.2940 1.2940注：上述数据均以合并报表数填列或计算 3、报告期利润表附表 净资产收益率 每股收益（元）2009 年度利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 归属于上市公司股东的净利润 0.920.930.012 0.012扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润-15.65-15.72-0.208-0.208 注：利润表附表的利润数据是按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编 报规则（第 9 号）要求计算的。4、报告期内股东权益
13、变动情况：单位：人民币元 项 目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 归属于母公司所有者权益合计 期初数 359,157,356 492,521,051.8899,143,044.95-478,472,594.39472,348,858.44本期增加-4,394,117.924,394,117.92本期减少-170,000.00170,000期末数 359,157,356 492,351,051.8899,143,044.95-474,078,476.47476,572,976.36 三、股本变动及股东情况三、股本变动及股东情况 公司股份变动情况 报告期内，公司股本总额未发生变化，具体情况如
14、下表：单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例（%）发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例（%）一、有限售条件股份 93,639,616 26.07-92,619,495-92,619,495 1,020,1210.28%1、国家持股 0 00 02、国有法人持股 92,563,604 25.77-92,563,604-92,563,604 0南京华东电子信息科技股份有限公司 2009 年年度报告全文 5 3、其他内资持股 1,000,000 0.2800 1,000,0000.28 其中：境内非国有法人持股 1,000,000 0.2800 1,000,000
15、0.28 境内自然人持股 0 00 04、外资持股 0 00 0 其中：境外法人持股 0 00 0 境外自然人持股 0 00 05、高管股份 76,012 0.02-55,891-55,891 20,1210.01二、无限售条件股份 265,517,740 73.9392,619,49592,619,495 358,137,23599.721、人民币普通股 265,517,740 73.9392,619,49592,619,495 358,137,23599.722、境内上市的外资股 0 00 03、境外上市的外资股 0 00 04、其他 0 00 0三、股份总数 359,157,356 10
16、0.0000 359,157,356100.00注：报告期内本公司高管股份的变动是因年度内公司董事会、监事会以及高级管理人员进行了换届选举。原董事会、监事会以及高管人员股份在自动锁定满 6 个月后，可上市流通，所以截至 2009 年 12 月 31 日，高管股份变动较大。另本公司监事会主席张银千先生于 2009 年 11 月 9 日在二级市场卖出 3812 股。2、近三年证券发行与上市情况 截至报告期的三年内，公司未有发行新股。股东情况 1、本报告期末，公司股东总数为 35,751 户。2、主要股东持股情况 持股 5%以上（含 5%）股东的股份变动情况 南京华东电子集团有限公司为本公司主发起人
17、，所持股份 92,563,604 股为未上市流通的境内法人股，占公司总股份的 25.77%，为本公司持股 5%以上（含 5%）的法人股东。截至报告期末，其所持本公司股份中司法冻结 75,000,000 股法人股，具体其情况是：因控股股东与南京中电熊猫信息产业集团有限公司债权纠纷，南京中电熊猫信息产业集团有限公司提出财产保全，南京市中级人民法院通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于 2008 年 8 月 5 日将 71,000,000 股予以冻结，冻结期间为 2008 年 8 月 5 日至 2010 年 8 月 4 日；因控股股东南京华东电子集团有限公司因与大鹏证券有限责任公司（以下简称大
18、鹏证券）借款合同纠纷一案，大鹏证券向深圳市中级人民法院提出财产保全申请，深圳市中级人民法院通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助执行，于 2009 年 7 月 14 日将控股股东持有公司的 4000000 股无限售流通股（占公司总股本 1.1%）予以冻结，冻结期限为 2009年 7 月 14 日至 2011 年 7 月 13 日。上海房屋维修资金管理中心因股权分置改革获得对价而持有本公司股权 超过 5。前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件 南京华东电子信息科技股份有限公司 2009 年年度报告全文 6 单位：股 序号序号 有限售条件股东名称有限售条件股东名称 持有的有限售条件股
19、份数量持有的有限售条件股份数量 可上市可上市 交易时间交易时间 新增可上市交易股份数量新增可上市交易股份数量 限售条件限售条件 南京玥文信息咨询有限公司 1,000,000 2007 年 5 月 9 日0 1、鉴于玥文公司未明确表示同意执行华东科技本次股改对价安排，华电集团同意对玥文公司的执行对价安排先行代为垫付。代为垫付后，玥文公司所持有的华东科技股份如上市流通，应当向代为垫付的华电集团偿还代为垫付的款项，或者取得华电集团的同意。2、原非流通股股东持有的股份自获得上市流通权之日起12 个月内不上市交易或转让。公司前十名股东、前十名无限售条件的股东持股情况（截止 2009 年 12 月 31
20、日）股东总数股东总数 35,751前前 10 名股东持股情况名股东持股情况 股东名称股东名称 股东性质股东性质持股比例持股比例持股总数持股总数持有有限售条持有有限售条件股份数量件股份数量 质押或冻结的质押或冻结的股份数量股份数量 南京华东电子集团有限公司 国有法人 25.77%92,563,6040 75,000,000上海市房屋维修资金管理中心 其他 6.14%22,064,7790 0上海金石资产管理有限责任公司 其他 3.70%13,298,1000 13,298,100中国农业银行-华夏复兴股票型证券投资基金 其他 0.91%3,250,3770 0兴华证券投资基金 其他 0.59%2
21、,106,0550 0海通-中行-富通银行 其他 0.56%2,000,0470 0湖北德美投资有限公司 其他 0.42%1,518,0000 0王兰珍 境内自然人0.38%1,373,6000 0陈浩勤 境内自然人0.37%1,339,1770 0安徽安粮地产有限公司 其他 0.34%1,229,8000 0前前 10 名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 股东名称股东名称 持有无限售条件股份数量持有无限售条件股份数量 股份种类股份种类 南京华东电子集团有限公司 92,563,604 人民币普通股上海市房屋维修资金管理中心 22,064,779 人民币普通股上海金石资产管理有限责
22、任公司 13,298,100 人民币普通股中国农业银行-华夏复兴股票型证券投资基金 3,250,377 人民币普通股兴华证券投资基金 2,106,055 人民币普通股海通-中行-富通银行 2,000,047 人民币普通股湖北德美投资有限公司 1,518,000 人民币普通股南京华东电子信息科技股份有限公司 2009 年年度报告全文 7 王兰珍 1,373,600 人民币普通股陈浩勤 1,339,177 人民币普通股安徽安粮地产有限公司 1,229,800 人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明 1、公司第一大股东与其他前十名流通股股东不存在任何关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披
23、露管理办法中规定的一致行动人；2、上述前十名无限售股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人本公司不详。3、公司控股股东情况介绍 控股股东名称：南京华东电子集团有限公司 法定代表人：司云聪 成立日期：1991 年 05 月 30 日 注册资本：20000.00 万元 公司类别：有限责任公司（国有独资）经营范围：电子器件、照明电器及材料、广播电视设备、仪器仪表、通信设备、电视监控系统、电子计算机系统及配件、彩色及单色监示器、平板显示器及模块制造、加工、销售并提供相关技术服务。主要业务：荧光粉、灯具、医疗电子、太阳能热水器、模具、整机、消防产品的生产销售。报告期内本公司控股股东没有发生变化。4、公司
24、实际控制人情况 2007 年 4月 9 日,原本公司实际控制人南京市国资委将包括南京华东电子集团在内的几家公司的全部资产,与中国电子信息产业集团公司(以下简称 CEC)、江苏省国信资产管理集团有限公司(以下简称省国信)签署协议,共同投资成立南京电子信息产业集团公司。该公司已于 2007 年 5 月 11 日领取了营业执照并于 2007 年 5 月 15 日挂牌,名称为:南京中电熊猫信息产业有限公司,注册资本为 10 亿元人民币,其中 CEC 占股 70,南京市国资委占股 15,省国信占股 15。2009 年 2 月 13 日，公司接控股股东通知：华电集团已完成工商变更，其控股股东已变更为南京中
25、电熊猫信息产业集团有限公司，本公司的实际控制人变更为中国电子信息产业集团公司。2009 年 2月 17 日，本公司发布了中国电子信息产业集团公司详式权益变动报告书。2009年 12 月 22 日，CEC 和南京市国资委对中电熊猫分别增资 171360 万元、73440 万元，其注册资本变成 344800 万元人民币，其中 CEC 占 70%，南京市国资委占 25.65%，省国信占 4.35%。南京华东电子信息科技股份有限公司 2009 年年度报告全文 8 5、其它持股 10%以上（含 10%）的法人股东情况 报告期内本公司无其它持股 10%以上（含 10%）的法人股东。四、董事、监事、高级管理
26、人员和员工情况四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名姓名 职务职务 性性别别年年龄龄 任期起始日期任期起始日期任期终止日期任期终止日期年初持年初持股数股数年末持股年末持股数数 变动原因变动原因 报告期内报告期内从公司领从公司领取的报酬取的报酬总额（万总额（万元）（税前）元）（税前）是否在是否在股东单股东单位或其位或其他关联他关联单位领单位领取薪酬取薪酬赖伟德 董事长 男51 2009 年 04 月 08 日 2012 年 04 月 07 日0 0 0.00 是 虞炎秋 副董事长 男50 2009 年 04 月 08 日 2012 年 04 月 07 日0
27、 0 0.00 是 司云聪 董事、总经理 男45 2009 年 04 月 08 日 2012 年 04 月 07 日11,58311,583 23.50 否 孙伟彪 董事 男47 2009 年 04 月 08 日 2012 年 04 月 07 日0 0 0.00 是 庄行方 独立董事 男61 2009 年 04 月 08 日 2012 年 04 月 07 日0 0 5.00 否 张晓兵 独立董事 男41 2009 年 04 月 08 日 2012 年 04 月 07 日0 0 5.00 否 张银千 监事会主席 男54 2009 年 04 月 08 日 2012 年 04 月 07 日15,24
28、611,434 二级市场买卖 0.00 是 徐清 监事 女53 2009 年 04 月 08 日 2012 年 04 月 07 日264 264 0.00 是 李亚鸣 监事 男51 2009 年 04 月 08 日 2012 年 04 月 07 日634 634 16.45 否 陈忠国 副总经理 男42 2009 年 04 月 08 日 2012 年 04 月 07 日0 0 18.80 否 梁生元 副总经理 男41 2009 年 04 月 08 日 2012 年 04 月 07 日0 0 18.65 否 张鲁宏 副总经理 男46 2009 年 04 月 08 日 2012 年 04 月 07
29、 日0 0 18.00 否 胡进文 财务总监 男45 2009 年 04 月 08 日 2012 年 04 月 07 日0 0 18.10 否 袁启刚 董事会秘书 男30 2009 年 07 月 20 日 2012 年 04 月 07 日0 0 9.40 否 合计-27,72723,915-132.90-南京华东电子信息科技股份有限公司 2009 年年度报告全文 9 现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 1、董事：赖伟德，男，1958 年 10 月出生，硕士，高级会计师，历任中国电子信息产业集团公司资产经营部总经理，中国软件技术与服务股份公司监事
30、会主席，上海华虹集团公司董事，深圳桑达电子集团公司董事，现任南京中电熊猫信息产业集团有限公司董事、总经理。虞炎秋，男，1959 年 8 月出生，学士，高级工程师，历任三乐集团有限公司董事长、总经理，南京三乐电子信息产业集团有限公司总经理，南京中电熊猫信息产业集团有限公司总工程师，现任南京中电熊猫信息产业集团有限公司副总经理（执行）。司云聪，男，1964 年 10 月出生，研究生，高级工程师，历任南京华东电子集团股份有限公司副总经理、南京华东电子集团公司新华东电子公司总经理，华东电子集团公司副总裁、总经理，南京新华日液晶显示技术有限公司总经理，现任南京华东电子信息科技股份有限公司董事、总经理。孙
31、伟彪，男，1962 年 6 月出生，学士，高级工程师，历任中国电子信息产业集团公司企业发展部副总经理，中国瑞达系统装备公司总经理，中国瑞达系统装备有限公司副总经理，南京三乐电子信息产业集团有限公司总经理，现任南京三乐电子信息产业集团有限公司执行董事、总经理。庄行方，男，1948 年 10 月出生，硕士研究生，高级经济师，高级会计师，历任中国电子信息产业发展研究院副主任、副院长，香港上市公司（HK8235）赛迪顾问股份有限公司董事长，自 1999 年起至今先后任中国电子会计学会副会长，中国信息化推进联盟副会长，中国电源协会名誉理事长，中国电子资深专家委员会委员、资深经济专家，杭州电子科技大学和北
32、京信息大学教授、研究生导师等职。张晓兵，男，1968 年 8 月出生，工学博士，教授，1996 年 12 月毕业至今均在东南大学工作，现任东南大学科学技术处副处长，江苏省真空学会常务副理事长，中国真空学会质谱与检漏专委会委员。获 2005 年度教育部新世纪优秀人才支持计划支持。2、监事：张银千，男，1955 年 5 月出生，本科，高级工程师，历任华东电子集团有限公司党委书记、常务副总裁，南京华东电子集团有限公司党委书记，现任中电熊猫信息产业集团有限公司党委副书记、纪委书记、总法律顾问。徐清，女，1956 年 10 月出生，本科，高级经济师，政工师，历任南京华东电子集团有限公司党委副书记、纪委书
33、记、副总经理，现任南京华东电子集团有限公司党委书记。李亚鸣，男，1958 年 10 月出生，大专，高级政工师，历任南京华东电子集团有限公司宣传部部长、企业文化中心主任、党群工作部部长、党办主任、工会主席，现任南京华东电子集团有限公司党委副书记、纪委书记。3、高级管理人员：司云聪先生：总经理（详见董事介绍）陈忠国先生：副总经理，男，1967 年 5 月出生，大学学历，高级工程师，现兼任南京华睿川电子科技有限公司总经理、党支部书记，南京华日液晶显示技术有限公司董事长。南京华东电子信息科技股份有限公司 2009 年年度报告全文 10 梁生元先生：副总经理，男，1968 年 5 月出生，研究生学历，高
34、级工程师，历任南京华联兴电子有限公司副总工程师兼技术质量部经理、副总经理兼总工程师，现兼任南京华联兴电子有限公司总经理、党支部书记、南京华东电子信息科技股份有限公司副总经理。胡进文先生：财务总监，男，1964 年 5 月出生，硕士研究生学历，高级会计师，历任北化特种化工公司副总经理兼 525 厂副厂长，中国北方化学总公司南京北化公司总经理，江苏紫金电子集团公司总经理、734 厂厂长、副总经理、董事，南京华东电子集团有限公司总经理助理、总会计师。张鲁宏先生：副总经理，1963 年 9 月出生，硕士研究生学历，高级工程师，历任兰州电机进出口公司副总经理、总经理，兰州电机有限责任公司董事、副总经理、
35、党委委员，南京华东电子集团有限公司副总经理。袁启刚先生，董事会秘书，男，1979 年 2 月出生，经济学士，历任南京华东电子集团公司投资发展部项目经理、办公室秘书、主任助理，南京华东电子集团有限公司办公室副主任（主持工作）、主任，南京华东电子信息科技股份有限公司投资发展处处长，现任南京华东电子信息科技股份有限公司证券处处长。董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 2009 年度在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬依据南京华东电子信息科技股份有限公司 2009 年经营目标责任书中的经营目标、考核细则确定，依据公司有关工资管理和等级标准的规定按月发放。现任公司董事、监事、高级管理人员
36、 2009 年度报酬总额为 132.90 万元。未在本公司领取报酬和津贴的董事、监事人员中，赖伟德先生在南京中电熊猫信息产业集团有限公司领取，虞炎秋先生在南京中电熊猫信息产业集团有限公司 领取，孙伟彪先生在南京三乐电子信息产业集团有限公司领取，张银千先生在南京中电熊猫信息产业集团有限公司领取，徐清女士在南京华东电子集团有限公司领取。报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况 1、报告期内董事、监事、高级管理人员离任情况及原因 2009 年 3 月 14 日，公司召开了第五届董事第十三次会议审议通过了讨论董事会换届选举议案，推荐赖伟德、虞炎秋、司云聪、孙伟彪为公司第六届董事会非独立董事候选人；推荐
37、庄行方、张晓兵为公司第六届董事会独立董事候选人。2009年 4 月 8 日，公司召开了 2008 年年度股东大会审议通过了讨论董事会换届选举议案，新一届董事会成员为赖伟德、虞炎秋、司云聪、孙伟彪为公司第六届董事会非独立董事候选人；庄行方、张晓兵为公司第六届董事会独立董事候选人。2009 年 4月 8 日，公司第六届董事会第一次会议召开，选举赖伟德先生为董事长，虞炎秋先生为副董事长。2009 年 3 月 14 日，公司召开了第五届监事第十三次会议审议通过了 关于监事会换届选举议案，推荐张银千先生、徐清女士为公司第六届监事会候选人；经公司职工代表大会选举，推荐李亚鸣先生为职工监事，其任期与本届监事
38、会一致。2009年 4 月 8 日，公司召开了 2008 年年度股东大会审议通过了讨论监事会换届选举议案，新一届监事会成员为张银千先生、徐清女士为公司第六届监事会候选人，前述两位监事与职工监事李亚鸣先生共同组成公司第六届监事会。2009 年 4 月 8 日，公司第六届监事会第一次会议召开，选举张银千先生为监事会主席。2009 年 3 月 14 日，公司召开了第五届董事第十三次会议审议通过了 高级管理人员调整议案，同意董事会秘书伍华林先生因工作变动提出的辞职申请，推荐袁启刚先生为代理董事会秘书，同意免去王胤先生副总经理的职务。2009 年 4 月 8 日，南京华东电子信息科技股份有限公司 200
39、9 年年度报告全文 11 公司召开第六届董事会第一次会议，聘任司云聪先生为总经理，袁启刚先生为代理董事会秘书；聘任陈忠国先生、梁生元先生、张鲁宏先生为副总经理；聘任胡进文先生为财务总监。2009 年 7 月 20 日，公司召开了第六届董事会第二次临时会议审议通过了 聘任公司董事会秘书议案，由董事长提名，经董事会审议，同意聘任袁启刚先生为公司董事会秘书，任期与第六届董事会一致。上述董事、监事以及高级管理人员变动的信息分别于 2009 年 3 月 18 日、2009年 4 月 9 日、2009 年 4 月 10 日和 2009 年 7 月 22 日刊登在中国证券报、证券时报以及巨潮资讯网。公司员工
40、情况 截至报告期末，本公司现有在职员工 1487 人，未有须承担费用的离退休职工。员工构成情况如下：按专业构成分类 人数（人）占总数比例（%）生产人员 863 58 销售人员 95 7 技术人员 398 27 行政人员 75 5 财务人员 56 3 合 计 1487 100 按学历构成分类 人数（人）占总数比例（%）本科以上 140 10 大专 242 17 中专或高中 521 35 高中以下 584 38 合 计 1487 100 五、公司治理结构五、公司治理结构 公司治理情况 1、公司治理概况 公司按照公司法、证券法和中国证监会的有关法律法规的要求，不断完善法人治理结构，提高科学管理水平，
41、规范公司运作。2、2009 年度公司治理情况总结 2009 年，公司根据关于开展 2009 年上市公司治理深化整改工作的通知（苏证监公司字【2009】318 号）精神，进一步对照中国证券监督管理委员会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知（证监公司字【2007】28 号）、深圳证券交易所关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知以及江苏证监局关于开展上市公司治理专项活动相关工作的通知（苏证监公司字【2007】104 号）等文件的要求，对已落实的公司治理深化整改情况，进行了认真复查，并修订了公司 章程、董事会下属四个委员会议事规则，制定 内幕信息知情人管理制度、年报披露重大差错追究责
42、任机制，进一步完善了内控制度。针对 2008 年年报中出现的问题，公司董事会秘书受董事会委托对各子公司重申重大信息内部通报制度的重要性，对重点关注的问题进行了详细的解释说明，提升了公司信息披露的质量。同时，针对公司大股东与中国电子信息产业集团有限公司重组后，可能会与实际控南京华东电子信息科技股份有限公司 2009 年年度报告全文 12 制人发生的关联交易进行了全面的梳理并及时履行相关决策程序和披露义务。积极组织董事、监事、高管人员参加江苏证监局组织的培训，进一步提高在职高管人员对法人治理的认识，增强了勤勉尽责的意识，提高了公司运作的透明度和规范运作水平。公司独立董事履行职责情况 2009 年度
43、内，公司董事会进行了换届选举，新任独立董事严格按照公司法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、公司章程以及独立董事工作制度等规章制度的要求，积极参加了公司董事会，详细了解公司运作情况，并根据自己的专业知识和能力对公司关联交易、对外担保、高管人员任免以及重大事项等发表了自己的独立意见，对公司的经营决策、规范发展起到了良好的监督作用，切实保护了中小股东的权益。1、独立董事出席董事会情况：独立董事姓名独立董事姓名 本年应参加董事会次数本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席次数缺席次数亲自出席（次）委托出席次数缺席次数 备注备注 庄行方 13 13 0 0 张晓兵 13 12 1 0 因出
44、国未能出席 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况：独立董事姓名独立董事姓名 提出异议的事项提出异议的事项 提出异议的具体内容提出异议的具体内容 备注备注 庄行方 无 无 张晓兵 无 无 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与本公司控股股东南京华东电子集团公司完全分开，具有独立完整的生产经营能力。1、公司在业务方面与控股股东完全分开 控股股东严格履行与本公司签定的避免同业竞争相关协议中所作出的承诺，业务与本公司彻底分开。2、公司人员独立 公司由人力资源处专门负责劳动、人事及工资管理。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人
45、等高管人员均专职在本公司工作、领取薪酬，不在控股股东处担任行政职务的情况。3、公司资产独立完整 公司对资产拥有完整的所有权，与控股股东的资产严格分开，并完全独立运营。公司拥有独立于控股股东的生产系统、辅助生产系统和配套设施、土地使用权、工业产权、非专利技术等。4、公司机构独立 公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，办公机构和生产经营场所与控制人完全分开。5、公司在财务方面与控股股东分开 公司设有独立的财务部门、独立的财务核算体系和独立的银行账户，独立纳税。公司制定独立的财务管理制度和会计制度，财务决策独立，不存在控制人干预公司资金使用的情况。公司内部控制建设情况 南京华东电子信息科技股份有限
46、公司 2009 年年度报告全文 13 公司自上市以来，严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则等法律法规的要求，建立起了以股东大会为最高权利机构、董事会为决策机构、经理层为执行机构、监事会为监督机构的权责分明、各司其职、互相协调、互相制约的法人治理结构。报告期内，公司董事会换届之后，新届董事会及时对公司各项内控制度进行梳理，对包括公司章程、董事会下属四个委员会议事规则、内幕知情人、差错追究等在内的内控制度进行了完善和补充，进一步提升了内控管理水平。针对 2008 年年报中出现的问题，公司董事会秘书受董事会委托积极深入各子公司，与公司领导、财务总监以座谈会的形式沟通，了解公司生产经营状况、行业发
47、展情况、目前面临的困难，并将重大信息内部通报制度重新发给各子公司，对重点关注的问题做了详细的解释说明，确保公司信息披露的及时、准确、完整。同时，针对公司大股东与中国电子信息产业集团有限公司重组后，可能会与实际控制人发生的关联交易进行了全面的梳理并及时履行相关决策程序和披露义务。积极组织董事、监事、高管人员参加江苏证监局组织的培训，进一步提高在职高管人员对法人治理的认识，增强了勤勉尽责的意识，提高了公司运作的透明度和规范运作水平。公司董事会对内控总体评价：公司已结合自身经营特点建立了一套较为健全的内控管理制度并能够合理的、有效的指导公司规范运作，保障了公司的生产经营正常有序，保护了公司的资产安全
48、和完整，总体上符合中国证监会和深交所的要求。随着外部环境的不断发展变化，公司将进一步完善各项内控制度，增强决策执行力，提高管理层风险意识，加强生产经营的风险防范，保障公司持续健康发展。公司 2009 年度内部控制自我评价报告详见巨潮资讯网。公司对高级管理人员的考评、激励和约束机制 公司制定了干部管理制度、绩效考核、高级管理人员管理制度、培训管理办法等法规制度，有效地提高了公司人力资源开发的工作水平。公司从德、能、勤、绩、新五个方面对高级管理人员年度的经营实绩和业务能力进行考核。总经理、董事会秘书由董事会考核、其他高级管理人员由董事会委托总经理考核。通过年终述职制度，高级管理人员每年向董事会进行
49、述职并接受考核，将考核结果归入考核档案。在高管人员激励与约束方面，公司对作出重大成绩的高级管理人员，给予奖励；在经理层队伍建设过程中，我们开始在经理层干部中实施引咎辞职、风险抵押金工效挂钩制度，并将进一步改善考评机制，有计划、分步骤实施岗位工资，积极营造科学有效的发展环境，充分发挥经理层的重要作用。六、股东大会简介六、股东大会简介 股东大会有关情况 公司报告期内共召开十次股东大会，情况如下：1、2009 年 4 月 8 日召开南京华东电子信息科技股份有限公司 2008 年年度股东大会，会议决议公告于 2009 年 4 月 9 日刊登于中国证券报、证券时报和巨潮资讯网。2、2009 年 4 月
50、28 日召开南京华东电子信息科技股份有限公司 2009 年第一次临时股东大会，会议决议公告于 2009 年 4 月 29 日刊登于中国证券报、证券时报和巨潮资讯网。3、2009 年 5 月 22 日召开南京华东电子信息科技股份有限公司 2009 年第二次临南京华东电子信息科技股份有限公司 2009 年年度报告全文 14 时股东大会，会议决议公告于 2009 年 5 月 23 日刊登于中国证券报、证券时报和巨潮资讯网。4、2009 年 7 月 16 日召开南京华东电子信息科技股份有限公司 2009 年第三次临时股东大会，会议决议公告于 2009 年 7 月 17 日刊登于中国证券报、证券时报和巨
