1、 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 2009 年 年 度 报 告 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 2009 年 年 度 报 告 （国元证券 000728）（国元证券 000728）二一年三月 二一年三月 2009 年年度报告 目 录 第一节 重要提示-1 第二节 公司基本情况简介-1 第三节 会计数据和业务数据摘要-12 第四节 股本变动及股东情况-17 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况-21 第六节 公司治理结构-30 第七节 股东大会情况简介-33 第八节 董事会报告-34 第九节 监事会报告-61 第十节 重要事项-64 第十一节 财务报告-70 第十二节 备查文
2、件目录-141 2009 年年度报告 第一节 重要提示 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告经公司第五届董事会第二十六次会议审议通过，会议应到董事 15 名，实到董事14 名，独立董事方兆本先生因事不能出席本次董事会，委托独立董事巴曙松先生代为行使表决权及签署相关文件。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本公司年度财务报告已经华普天健会计师事务所(北京)有限公司（系华普天健高商会计师事务所(北京
3、)有限公司更名而来，具体公告见 2009 年 12 月 22 日的中国证券报、证券时报、上海证券报和巨潮资讯网）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长凤良志先生、总裁蔡咏先生、总会计师高民和先生和财务会计部经理司开铭先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。第二节 公司基本情况简介 第二节 公司基本情况简介 一、公司名称 一、公司名称 法定中文名称：国元证券股份有限公司 法定英文名称：GUOYUAN SECURITIES COMPANY LIMITED 法定英文名称缩写：GUOYUAN SECURITIES 二、公司法定代表人：凤良志 公司总裁：蔡咏 三、董事会秘书：万士清二
4、、公司法定代表人：凤良志 公司总裁：蔡咏 三、董事会秘书：万士清 联系地址：安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦 1 2009 年年度报告 联系电话：0551-2207323 传真：0551-2207322 电子信箱： 证券事务代表：吴卿 证券事务代表：吴卿 联系地址：安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦 联系电话：0551-2207968 传真：0551-2207322 邮箱： 四、公司地址 四、公司地址 公司注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 邮政编码：230001 公司办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 邮政编码：230001 公司国际互联网网址：http:/ 电子信箱：
5、 五、信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报、上海证券报 五、信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦 9 楼董事会办公室 六、股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：国元证券 股票代码：000728 七、其他有关资料 六、股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：国元证券 股票代码：000728 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1997 年 06 月 06 日 地点：北京市朝阳区大郊亭 公司第 1 次变更注册登记日期：2001 年 07 月 13 日 地点：
6、北京市朝阳区酒仙桥路乙 21 号 2 2009 年年度报告 公司第 2 次变更注册登记日期：2007 年 10 月 25 日 地点：安徽省合肥市寿春路 179 号 公司第 3 次变更注册登记日期：2010 年 2 月 24 日 地点：安徽省合肥市寿春路 179 号 名称：国元证券股份有限公司 法定代表人：凤良志 注册资本：人民币196,410万元 经营范围：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；客户资产管理；中国证监会批准的其他业务。企业法人营业执
7、照注册号：340000000006066 税务登记号码：合国庐阳税字 340103731686376 号 皖地税直字 340103731686376 号 组织机构代码：73168637-6 公司聘请的法定审计机构：华普天健会计师事务所（北京）有限公司 法定审计机构办公地址：北京市西城区西直门南大街 2 号 2105 八、公司注册资本、净资本和各单项业务资格 八、公司注册资本、净资本和各单项业务资格（一）公司注册资本：人民币196,410万元（二）公司净资本：1,278,814.35 万元（三）公司各单项业务资格 根据中国证监会 关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份
8、吸收合并国元证券有限责任公司的通知（证监公司字【2007】165 号），北京化二股份有限公司吸收合并国元证券有限责任公司后，公司更名为国元证券股份有限公司并依法承继国元证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格。公司目前的主要业务资格包括：1、2001 年 9 月 28 日，中国证监会证监机构字【2001】194 号文核定国元证券有限责任公司为综合类证券公司，颁发经营证券业务许可证和证券经营机构营业许可证。2、2001 年 12 月 13 日，上海证券交易所上证会字【2001】162 号函同意国元证券有限 3 2009 年年度报告 责任公司成为上海证券交易所会员。3、2001 年 12
9、月 31 日，深圳证券交易所深证复【2001】126 号文同意国元证券有限责任公司成为深圳证券交易所会员。4、2002 年 3 月 13 日，中国人民银行以银复【2002】62 号文核准国元证券有限责任公司成为全国银行间债券市场和同业拆借市场成员。5、2002 年 3 月 12 日，中国证监会以证监信息字【2002】3 号文核准国元证券有限责任公司的网上证券委托业务资格。6、2002 年 4 月 1 日，财政部、中国证监会以财库【2002】1011 号文确认国元证券有限责任公司证交所债券市场 2002 年国债承销团成员资格。7、2002 年 5 月 8 日，中国证监会以证监机构字【2002】1
10、13 号文核准国元证券有限责任公司从事受托投资管理业务资格，并自 2004 年 2 月 1 日起自动变更为客户资产管理业务资格。8、2002 年 11 月 10 日，中国证券业协会向国元证券有限责任公司颁发了中国证券业协会会员证。9、2003 年 2 月 24 日，中国证监会以证监基金字【2003】25 号文核准国元证券有限责任公司开办开放式证券投资基金代销业务资格。10、2004 年 1 月 12 日，安徽省人事厅以皖人发【2004】4 号文批准国元证券有限责任公司设立博士后科研工作站。11、2005 年 10 月 14 日，国元证券有限责任公司从事相关创新活动证券公司的申请通过中国证券业协
11、会评审委员会第六次评审会议的评审。12、2006 年 6 月 12 日，中国证券业协会以中证协函【2006】174 号函授予国元证券有限责任公司报价转让业务资格。13、2007 年 7 月 23 日，上海证券交易所以上证会字【2007】29 号文确认国元证券有限责任公司为上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格。14、2007 年 11 月 20 日，中国证监会核发国元证券股份有限公司经营证券业务许可证（编号：Z23834000），有效期至 2010 年 11 月 20 日。15、2007 年 12 月 7 日，中华人民共和国信息产业部以关于核配国元证券有限责任公司全国统一客户服务号码的批复（
12、信部电函【2007】639 号）核配“95578”作为公司证券业务客户服务的统一电话号码。16、2008 年 2 月 1 日，中国证券登记结算有限责任公司以中国结算函字【2008】10 号 4 2009 年年度报告 文同意国元证券股份有限公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人。17、2008 年 3 月 6 日，中国人民银行以银发【2008】71 号文同意国元证券股份有限公司从事短期融资券承销业务。18、2008 年 3 月 21 日，中华人民共和国信息产业部以关于同意变更 95578 号码使用主体名称的批复（信部电函【2008】114 号）同意将“95578”号码使用主体的名称变
13、更为国元证券股份有限公司。19、2008 年 6 月 4 日，中国证券业协会核发国元证券股份有限公司代办股份转让业务资格证书，有效期至 2010 年 5 月 28 日。20、2008 年 7 月 29 日，中华人民共和国工业和信息化部核发国元证券股份有限公司 中华人民共和国短消息类服务接入代码使用证书，证书编号：号【2008】00117-A012，有效期至 2012 年 11 月 30 日。21、2009 年7 月10日，中国证监会机构监管部下发机构部部函【2009】312 号关于对国元证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函，对公司出资5 亿元设立全资控股子公司国元股权投资有限公司，开
14、展直接投资业务试点无异议。22、2009 年 7 月 22 日，在中国证监会组织的“证券公司分类监管”评价中第三次被评为 A 类 A 级证券公司。23、2009 年 8 月 17 日，国家外汇管理局核发国元证券股份有限公司证券业务外汇经营许可证（编号汇资字第 SC200922），有效期至 2012 年 8 月 16 日。24、2009 年 10 月 28 日，中国证监会安徽监管局以关于对国元证券公司开展定向资产管理业务的备案确认函（皖证监函字【2009】311 号）文同意国元证券股份有限公司开展定向资产管理业务。九、公司指定负责年报编制和报送工作的专门经办人员情况 九、公司指定负责年报编制和报
15、送工作的专门经办人员情况 姓名：吴卿 职务：证券事务代表、董事会办公室主任 联系地址：安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦 电话：05512207968 传真：05512207322 电子信箱： 十、合规总监：沈和付 十、合规总监：沈和付 5 2009 年年度报告 联系地址：安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦 电话：05512207899 传真：05512207371 电子信箱： 十一、公司历史沿革 十一、公司历史沿革 国元证券股份有限公司是经中国证监会证监公司字【2007】165 号文核准，由北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司，于 2
16、007 年 10 月 25 日登记注册，2007 年 10 月 30 日在深圳证券交易所成功上市。原国元证券有限责任公司是经中国证监会证监机构字【2001】194 号文批准，由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，联合其他 12 家法人单位共同发起设立的综合类证券公司，于 2001 年 10 月 15 日登记注册，注册资本为 203,000 万元。2007 年 3 月 30 日，北京化二股份有限公司 2007 年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议和 2007 年第三次临时股东大会审议通过了定向回购股份、重大资产出售、以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司暨股权分
17、置改革方案。该重大资产重组暨股权分置改革方案获得以下批准文件：1、国务院国资委国资产权【2007】248 号关于北京化二股份有限公司国有股定向转让有关问题的批复；2、安徽省国资委皖国资产权函【2007】111号关于北京化二股份有限公司吸收合并国元证券暨股权分置改革有关问题的批复；3、中国证监会证监公司字【2007】165 号关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知；4、中国证监会证监公司字【2007】166 号关于核准安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽省国元信托投资有限责任公司及安徽国元实业投资有限责任公司公告北京化二股份有限公司
18、收购报告书并豁免其要约收购义务的批复。经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，2008 年度股东大会批准，并经中国证监会证监许可【2009】1099号文件核准，公司增发5 亿股人民币普通股A股，并于2009 年11 月13 日起上市交易。十二、公司组织机构情况 十二、公司组织机构情况（一）公司的组织机构 公司遵循公司法、证券法、证券公司内部控制指引、中国证监会有关规章制度及公司章程的规定，规范运作，努力构建科学完善的法人治理结构，建立符合公司发展 6 2009 年年度报告 需要的组织架构和运行机制。公司最高权力机构为股东大会，决策机构为董事会，监督机构为监事会，董事长为法定代表人。董事会下设发
19、展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会。公司管理层设有风险控制委员会、绩效考核委员会、投资决策委员会、投行项目内核小组、信息技术治理委员会、资产配置决策委员会。公司内设部门有营销经纪总部、投资银行总部、投资管理总部、客户资产管理总部、固定收益部、研究中心、信息技术部、法律事务部、客户资金存管中心、董事会办公室、办公室、党群工作办公室、机构管理部、人力资源部、财务会计部、资金计划部、行政管理部、稽核部、风险监管部、合规管理部等业务经营与综合管理部门；公司上海分公司于 2009 年 7 月 2 日在上海注册登记成立，并于 2009 年 12 月 31日取得证券经营机构营业许可证
20、；公司第五届董事会第二十一次会议已审议通过 关于设立北方分公司、南方分公司的议案，目前公司正在办理北方分公司(暂定名称)、南方分公司(暂定名称)的相关手续。（二）公司主要控股子公司和参股公司情况 截至报告期末，公司控股子公司和参股公司主要有：国元证券（香港）有限公司、国元股权投资有限公司、国元期货有限责任公司和长盛基金管理有限公司。1、国元证券（香港）有限公司 地址：香港中环德辅道中 189 号李宝椿大厦 18 楼 成立时间：2006 年 7 月 19 日 注册资本：60,000 万港币 持股比例：100%负责人：程超 联系电话：00852-37696888 传真：00852-37696999
21、 经营范围：证券交易和咨询；期货交易和咨询；资产管理；发放贷款；证券投资。2、国元股权投资有限公司 地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 1 幢楼 22 楼 911 室 成立日期：2009 年 8 月 18 日 注册资本：人民币 5 亿元 持股比例：100%法定代表人：高民和 联系电话：021-50582868 7 2009 年年度报告 经营范围：股权投资（企业经营涉及行政许可的，凭许可证经营）。3、国元期货有限责任公司 地址：安徽省合肥市芜湖路 168 号同济大厦 11 层 成立日期：1996 年 07 月 09 日 注册资本：人民币 10,000 万元 持股比例：55%法定代表人：黄
22、显峰 联系电话：0551-2870103 经营范围：期货经纪业务，期货咨询、培训。4、长盛基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福中三路 1006 号诺德中心 8 楼 GH 单元 办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层 成立日期：1999 年 3 月 26 日 注册资本：人民币 15,000 万元 持股比例：41%法定代表人：陈平 联系电话：010-82255818 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。8 2009 年年度报告 十三、公司证券营业部情况 十三、公司证券营业部情况 报告期内，公司20家证券服务部已全部升格为证券营业部，
23、2010年1月，中国证监会 关于核准国元证券股份有限公司在安徽等地设立4家证券营业部的批复（证监许可201031号），核准公司在安徽省马鞍山市花山区、安徽省池州市贵池区、浙江省绍兴市绍兴县、浙江省台州市黄岩区各设立1家证券营业部(具体公告详见2010年1月28日 中国证券报、证券时报、上海证券报和巨潮资讯网)。目前，公司拥有72家证券营业部：北京2家；上海6家；天津1家；重庆1家；辽宁2家；山东4家；浙江3家(其中2家新设筹建)；江苏1家；湖南1家（迁址筹建）；福建1家(迁址筹建）；广东4家；安徽46家(其中2家新设筹建)（详见下表）。证券营业部一览表 证券营业部一览表 序号 营业部名称 地
24、址 负责人 咨询电话 序号 营业部名称 地 址 负责人 咨询电话 1 北京西坝河南路证券营业部 北京市朝阳区西坝河南路甲 1 号金泰大厦 4 层 曹 萍 010-64402733 2 北京东直门外大街证券营业部 北京市东城区东直门外大街46号天恒大厦906室赵韦宁 01084608189 3 上海东方路证券营业部 上海市东方路 738 号裕安大厦 宋 淮 021-58201796 9 2009 年年度报告 4 上海中山北路证券营业部 上海市 中山北路 1958 号华源世界广场 3 层 李 军 021-62052778 5 上海虹桥路证券营业部 上海市虹桥路 1720 弄 9 号 李 晴 021
25、-62706918 6 上海复兴西路证券营业部 上海市复兴西路 268 号 夏东阳 021-52395580 7 上海斜土路证券营业部 上海市斜土路 500 号 董学峰 021-63047790 8 上海襄阳北路证券营业部 上海市襄阳北路 93 号 查旺富 02154041191 9 天津浦口道证券营业部 天津市和平区南京路99号君隆广场B2座9层901号 李 强 0225868381 10 重庆观音桥步行街证券营业部 重庆市江北区观音桥步行街 6 号未来国际大厦裙楼 7 层 张晓阳 023-67873678 11 沈阳北站路证券营业部 辽宁省沈阳市沈河区北站路 115 号 A 座 10-11
26、 层吴 彤 02431676766 12 大连金州证券营业部 辽宁省大连市金州区和平路 243 号 吴七一 041187821788 13 青岛辽宁路证券营业部 山东省青岛市市北区辽宁路 153 号 杨念新 053283908358 14 青岛源头路证券营业部 山东省青岛李沧区源头路 27 号 艾 力 053287617627 15 青岛山东路证券营业部 山东省青岛市山东路 177 号鲁邦广场 2 层 毕洪涛 053285622443 16 青岛四流中路证券营业部 山东省青岛市李沧区四流中路 44 号 栾启涌 053284619975 17 杭州西湖大道证券营业部 浙江省杭州市西湖大道 193
27、 号定安名都 B 座 3 层邵 中 057187925296 18 无锡学前街证券营业部 江苏省无锡市学前街 5 号银辉城市花园大厦 5 层刘 昱 051083710088 19 长沙芙蓉中路证券营业部（迁址筹建）湖南省长沙市芙蓉中路 266 号 孙方刚 13807312060 20 福州五一南路证券营业部（迁址筹建）福建省福州市五一南路 2 号茂泰世纪大厦 3 层 赵 莹 18959177822 21 深圳百花二路证券营业部 深圳市百花二路 48 号 赵 平 0755-86370617 22 深圳深南大道中国凤凰大厦证券营业部 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼 10 层 王尔
28、宏 0755-33221888 23 中山悦来南路证券营业部 广东省中山市东区体育路 12 号 何伟强 076088927108 24 广州江南大道中路证券营业部 广东省广州市江南大道中路 168 号海洋石油大厦2 层 郭 镔 020-84232764 25 黄山新安北路证券营业部 安徽省黄山市新安北路 23 号百大 6 层 江从波 0559-2547188 26 芜湖九华山路证券营业部 安徽省芜湖市九华山路 154 号科学会堂 董 海 0553-3941151 27 芜湖黄山西路证券营业部 安徽省芜湖市黄山西路 32 号证券大厦 汪 洋 0553-3830012 28 芜湖北京东路证券营业部
29、 安徽省芜湖市北京东路 249 号财政大厦 王春保 0553-3119972 29 南陵陵阳西路证券营业部 安徽省南陵县籍山镇陵阳西路53号农行大楼2层周长庆 0553-6833808 30 宣城状元北路证券营业部 安徽省宣城市状元北路 7 号楼 乔大庆 0563-2718988 31 宁国宁城中路证券营业部 安徽省宁国市宁城中路 5 号 3-4 层 乐发婷 0563-4017818 32 马鞍山雨山西路证券营业部 安徽省马鞍山市雨山西路 497 号安基大厦 翟建国 0555-2888001 33 铜陵义安南路证券营业部 安徽省铜陵市义安南路 10 号东方商厦 程晓照 0562-2831466
30、 34 安庆人民路证券营业部 安徽省安庆市人民路 83 号谐水湾 8 栋 杨翠华 0556-5543669 35 望江书院证券营业部 安徽省望江县书院路建华大厦 谢莉萍 0556-7181091 36 桐城龙眠中路证券营业部 安徽省桐城市龙眠中路 16 号 汪玉华 0556-6133610 37 合肥寿春路第一证券营业部 安徽省合肥市寿春路 179 号 陈晓俊 0551-2207180 38 合肥宿州路证券营业部 安徽省合肥市宿州路 20 号 娄学东 0551-2615542 10 2009 年年度报告 39 合肥庐江路证券营业部 安徽省合肥市庐江路 123 号 张国威 0551-263537
31、1 40 合肥长江路证券营业部 安徽省合肥市长江路 514 号 宋自兵 0551-2820854 41 蒙城周元路证券营业部 安徽省亳州市蒙城县周元西路 26 号建银大厦二层 杨 辉 0558-7733299 42 合肥长江中路证券营业部 安徽省合肥市长江中路 229 号 孙 强 0551-2630136 43 合肥红星路证券营业部 安徽省合肥市红星路 91 号 丁 浩 0551-2622085 44 合肥胜利路证券营业部 安徽省合肥市胜利路金色地带北商 201-1 区 刘爱民 0551-4420902 45 合肥金寨路证券营业部 安徽省合肥市金寨路 118 号 缪中平 0551-362691
32、1 46 合肥芜湖路证券营业部 安徽省合肥市芜湖路 168 号同济大厦 吴 康 0551-2870199 47 蚌埠胜利西路证券营业部 安徽省蚌埠市胜利西路 1 号中良大厦 赵 兵 0552-2069005 48 怀远禹王中路证券营业部 安徽省怀远县禹王路 338 号 2 层 陈 明 0552-8028146 49 淮南国庆中路证券营业部 安徽省淮南市田家庵区国庆中路 118-2 号 朱 杰 0554-3644333 50 淮南朝阳中路证券营业部 安徽省淮南市田家庵区朝阳中路 63 号房开培训大厦 黄本涛 0554-2698186 51 淮南长江路证券营业部 安徽省淮南市潘集区长江路建行 4
33、层 陈 勇 0554-4976933 52 淮北淮海路证券营业部 安徽省淮北市淮海路 231 号工人文化宫 方 梅 0561-3039585 53 阜阳颖州南路证券营业部 安徽省阜阳市颍州南路 58 号绿州大厦 张传新 0558-2266002 54 颍上中心路证券营业部 安徽省颍上县慎城镇中心西路邮政大楼 2 层 姜亚军 0558-4426001 55 太和人民路证券营业部 安徽省太和县人民中路 24 号新华书店大楼 4 层 李 伟 0558-8619552 56 亳州谯陵路证券营业部 安徽省亳州市谯陵路 105 号古井大酒店 1 层 汝 伟 0558-5520523 57 利辛人民北路证券
34、营业部 安徽省亳州市利辛县人民北路和谐家园二区西门李行峰 0558-8810239 58 滁州琅琊东路证券营业部 安徽省滁州市琅琊东路 58 号 宁皖明 0550-3048118 59 天长石梁路证券营业部 安徽省天长市石梁路房地产交易中心大楼 2 层 计伟栋 0550-7044313 60 定远东城路证券营业部 安徽省定远县定城镇东城路东方大厦 罗治友 0550-4601188 61 宿州汴河路证券营业部 安徽省宿州市汴河路 365 号 宋彦华 0557-3050357 62 泗县中城街证券营业部 安徽省泗县中城街 105 号 李 珍 0557-7099861 63 砀山人民路证券营业部 安
35、徽省砀山县人民东路梨都大厦 2 层 叶春雨 0557-8020055 64 萧县中山路证券营业部 安徽省宿州市萧县龙城镇中山路 152 号 吴 迪 0557-5020371 65 六安人民路证券营业部 安徽省六安市人民路 88 号 万 雷 0564-3327632 66 霍山南岳西路证券营业部 安徽省霍山县横山镇岳西路 10-3 号 束 强 0564-5031759 67 巢湖健康中路证券营业部 安徽省巢湖市健康中路 238 号 李克木 0565-2325252 68 无为十字街证券营业部 安徽省无为县无城十字街商之都 5 层 张 俊 0565-6101666 序号 新设筹建证券营业部名称 地
36、址 负责人 电话 69 绍兴市绍兴县证券营业部(新设筹建)浙江省绍兴市绍兴县-70 台州市黄岩区证券营业部(新设筹建)浙江省台州市黄岩区-71 马鞍山市花山区证券营业部(新设筹建)安徽省马鞍山市花山区-72 池州市贵池区证券营业部(新设筹建)安徽省池州市贵池区-11 2009 年年度报告 第三节 会计数据和业务数据摘要 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据(合并报表)一、主要会计数据(合并报表)单位：（人民币）元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 营业收入 2,185,430,116.91 1,184,348,430.26 84.53%4,041,142,
37、051.78 利润总额 1,322,986,188.07 587,663,865.55 125.13%3,273,403,517.33 归属于上市公司股东的净利润 1,037,200,135.20 520,858,108.32 99.13%2,279,685,499.50 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,035,707,226.87 525,394,665.47 97.13%2,159,454,148.08 经营活动产生的现金流量净额 7,454,880,081.82 -3,510,456,875.49-7,478,209,099.57 2009 年末 2008 年末 本年末
38、比上年末增减（）2007 年末 总资产 29,385,604,217.67 11,913,617,004.48 146.66%18,829,275,010.69 归属于上市公司股东的所有者权益 15,132,382,943.73 4,722,355,033.84 220.44%5,053,025,370.36 股本 1,964,100,000.00 1,464,100,000.00 34.15%1,464,100,000.00 二、主要财务指标(合并报表)二、主要财务指标(合并报表)单位：（人民币）元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 基本每股收益（元/股）0.690
39、.3691.67%1.64稀释每股收益（元/股）0.690.3691.67%1.64扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.690.3691.67%1.56加权平均净资产收益率（%）17.57%11.22%增长 6.35 个百分点 61.19%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）17.54%11.31%增长 6.23 个百分点 57.96%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）3.80-2.40 5.11 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）7.70 3.23138.39%3.45 12 2009 年年
40、度报告 注：基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益 2007 年按 9 月 30日为合并日加权平均计算为 138,610 万股，公司 2007 年末总股本为 146,410 万股，2008 年公司股本未发生变动，2009 年 11 月公司增发 5 亿股，总股本加权平均计算为 150,576.67 万股，2009 年末公司总股本为 196,410 万股。三、非经常性损益项目（合并报表）三、非经常性损益项目（合并报表）单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-1,319,808.09 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的
41、政府补助（但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 -因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
42、易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,006,603.93 其他符合非经常性损益定义的损益项目 小计 1,686,795.84 减：所得税影响数 461,140.45 少数股东损益影响数-267,252.94 非经常性损益净额非经常性损益净额
43、 1,492,908.33 注：根据中国证券监督管理委员会公告200843号 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号 13 2009 年年度报告 非经常性损益2008第 14 条规定：除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益，视为非经常性损益项目。由于本公司属于金融行业中的证券业，主要的业务经营范围为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；
44、证券投资咨询（含财务顾问）；客户资产管理业务等。因此本公司根据自身正常经营业务的性质和特点将持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益计算表中列示。四、采用公允价值计量的项目 四、采用公允价值计量的项目 单位：（人民币）元 项目 期初金额 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期计提的减值 期末金额 金融资产：其中：1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 1,534,480,346.70 32,098,198.48 1,316,160,585.18
45、其中：衍生金融资产 37,929.00 8,346.23 15,130.00 2.可供出售金融资产 136,151,777.72 18,124,042.43 661,585,171.37 金融资产小计 1,670,632,124.42 32,098,198.48 18,124,042.43 0.00 1,977,745,756.55 金融负债 投资性房地产 生产性生物资产 其他 合计 1,670,632,124.42 32,098,198.48 18,124,042.43 0.00 1,977,745,756.55 五、境内外会计准则差异 五、境内外会计准则差异 适用不适用 六、根据证券公司年
46、度报告内容与格式准则（2008 年修订），公司合并财务报表和母公司财务报表主要项目会计数据 六、根据证券公司年度报告内容与格式准则（2008 年修订），公司合并财务报表和母公司财务报表主要项目会计数据 1、合并财务报表主要项目会计数据 单位：（人民币）元 项目 2009 年 12 月 31 日2008 年 12 月 31 日增减百分比(%)14 2009 年年度报告 货币资金 24,613,058,098.23 8,725,019,091.76 182.10%结算备付金 1,135,722,649.69 406,578,517.91 179.34%交易性金融资产 1,316,160,585.1
47、8 1,534,480,346.70-14.23%衍生金融资产 可供出售金融资产 661,585,171.37 136,151,777.72 385.92%持有至到期投资 长期股权投资 492,204,383.01 420,732,071.96 16.99%资产总额 29,385,604,217.67 11,913,617,004.48 146.66%代理买卖证券款 13,684,099,980.85 6,452,002,207.76 112.09%交易性金融负债 衍生金融负债 负债总额 14,202,304,808.34 7,145,026,690.10 98.77%实收资本（股本）1,96
48、4,100,000.00 1,464,100,000.00 34.15%未分配利润 2,047,868,480.10 1,565,807,159.25 30.79%2009 年 2008 年 增减百分比(%)手续费及佣金净收入 1,730,062,144.48 974,428,253.14 77.55%利息净收入 166,012,164.83 125,057,793.89 32.75%投资收益 249,111,874.24 950,307,012.22-73.79%公允价值变动收益 32,098,198.48-876,438,392.35-营业支出 864,130,724.68 590,619
49、,049.19 46.31%利润总额 1,322,986,188.07 587,663,865.55 125.13%归属于上市公司股东的净利润 1,037,200,135.20 520,858,108.32 99.13%2、母公司财务报表主要项目会计数据 单位：（人民币）元 项目 2009 年 12 月 31 日2008 年 12 月 31 日增减百分比(%)货币资金 23,457,715,490.588,415,082,908.96178.76%结算备付金 1,053,964,058.96398,734,850.98164.33%15 2009 年年度报告 交易性金融资产 1,208,687
50、,390.391,325,830,989.00-8.84%衍生金融资产 可供出售金融资产 611,303,101.52136,151,777.72348.99%持有至到期投资 长期股权投资 1,569,725,931.51790,946,720.4698.46%资产总额 28,849,289,362.6911,675,956,395.29147.08%代理买卖证券款 13,322,394,061.366,295,302,004.89111.62%交易性金融负债 衍生金融负债 负债总额 13,802,252,588.226,974,423,715.4697.90%实收资本（股本）1,964,10
