1、 广东汕头超声电子股份有限公司广东汕头超声电子股份有限公司 二九年年度报告二九年年度报告 广东汕头超声电子股份有限公司广东汕头超声电子股份有限公司2009年年度报告年年度报告 1 重要提示：1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。2、公司全体董事出席董事会议。3、天健正信会计师事务所有限公司为本公司出具标准无保留意见的审计报告。4、本公司负责人李大淳先生、主管会计工作负责人许统广先生及会计机构负责人林琪先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。广东汕头超声电子股份有限
2、公司广东汕头超声电子股份有限公司2009年年度报告年年度报告 2 目 录 一、公司基本情况简介.3 二、会计数据和业务数据摘要.4 三、股本变动及股东情况.6 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况.10 五、公司治理结构.16 六、股东大会情况简介.21 七、董事会报告.22 八、监事会报告.42 九、重要事项.43 十、财务报告.47 十一、备查文件.119 广东汕头超声电子股份有限公司广东汕头超声电子股份有限公司2009年年度报告年年度报告 3 一、公司基本情况简介（一）公司法定中文名称：广东汕头超声电子股份有限公司 公司法定英文名称：GUANGDONG GOWORLD CO.,LTD.
3、（二）公司法定代表人：李大淳（三）董事会秘书：陈东屏 电话：0754-83932281-3012 联系地址：广东省汕头市龙湖区龙江路 12 号 证券事务代表：郑创文 电话：0754-83932281-3033 联系地址：广东省汕头市龙湖区龙江路 12 号 证劵部联系电话：0754-83931133 传真：0754-83931233 电子信箱：（四）公司注册地址：广东省汕头市龙湖区龙江路 12 号 公司办公地址：广东省汕头市龙湖区龙江路 12 号 邮政编码：515065 公司国际互联网网址为：http:/www.gd- 公司电子信箱： （五）公司选定的信息披露报纸：中国证券报、证券时报 登载公司
4、年报的网址为：http:/ 公司年报备置地点：公司证券部（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：超声电子 股票代码：000823 广东汕头超声电子股份有限公司广东汕头超声电子股份有限公司2009年年度报告年年度报告 4（七）公司首次注册登记日期：1997 年 9 月 5 日 首次注册登记地点：广东省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：440000000002374 税务登记号码：440501231131032 公司聘请的会计师事务所为：天健正信会计师事务所有限公司 办公地点：北京市西城区月坛北街 26 号恒华国际商务中心 4 层 401 二、会计数据和业务数据摘要（一）2009
5、 年度各项主要指标 单位：元 本年度各项主要指标 2009 年度（合并）营业利润 165,703,983.23 利润总额 169,185,573.97 归属于上市公司股东的净利润 111,546,695.71 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 110,407,012.16 经营活动产生的现金流量净额 331,655,689.62 注：扣减非经常性损益项目及金额 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 74,889.29 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 3,677,373.80 除上述各项之外
6、的其他营业外收入和支出-270,672.36 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费-620,082.75 其他符合非经常性损益定义的损益项目-396,107.28 所得税影响额-533,569.22 少数股东权益影响额-792,147.93 合 计 1,139,683.55 广东汕头超声电子股份有限公司广东汕头超声电子股份有限公司2009年年度报告年年度报告 5（二）近三年主要会计数据和财务指标（合并报表）（二）近三年主要会计数据和财务指标（合并报表）1、主要会计数据 单位：元 2009 年 2008 年 本年比上年 增减（）2007 年 营业收入 2,294,518,899.672,4
7、28,741,308.34-5.53%2,304,388,301.09利润总额 169,185,573.96161,044,637.725.06%153,017,389.42归属于上市公司股东的净利润 111,546,695.71109,761,477.981.63%107,840,368.62归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 110,407,012.16110,497,448.76-0.08%104,969,218.81经营活动产生的现金流量净额 331,655,689.62230,278,988.5444.02%237,663,281.46 2009 年末 2008 年末 本年
8、末比上年末 增减（）2007 年末 总资产 3,077,283,933.272,866,455,805.017.36%3,258,946,175.05所有者权益（或股东 权益）1,559,886,894.671,457,555,080.977.02%1,376,880,232.40股本 440,436,000.00440,436,000.000 440,436,000.002、主要财务指标 单位：元 2009 年 2008 年 本年比上年 增减（）2007 年 基本每股收益（元/股）0.25330.24921.65%0.2780稀释每股收益（元/股）0.25330.24921.65%0.278
9、0扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.25070.2509-0.08%0.2706扣除非经常性损益后的稀释每股收益（元/股）0.25070.2509-0.08%0.2706加权平均净资产收益率（%）7.36%7.65%-0.29%10.97%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）7.28%7.71%-0.43%10.68%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.7530.52343.98%0.540 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末 增减（）2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.5423.3097.04%3.126 广东汕头超声电子股份
10、有限公司广东汕头超声电子股份有限公司2009年年度报告年年度报告 6 三、股本变动及股东情况（一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前本次变动前 本次变动增减（，）本次变动增减（，）本次变动后本次变动后 数量数量 比例比例 发行新股发行新股 送股公积金转股其它送股公积金转股其它 小计小计 数量数量 比例比例 一、有限售条件股份一、有限售条件股份 204,704,886 46.48%-52,507,580-52,507,580 152,197,30634.56%1、国家持股 2、国有法人持股 160,020,800 36.33%-8,000,000-8,000,000 152,020,80034
11、.52%3、其他内资持股 44,684,086 10.15%-44,507,580-44,507,580 176,5060.04%其中：境内非国有法人持股 44,500,000 10.10%-44,500,000-44,500,000 境内自然人持股 184,086 0.04%-7,580-7,580 176,5060.04%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份二、无限售条件股份 235,731,114 53.52%52,507,58052,507,580 288,238,69465.44%1、人民币普通股 235,731,114 53.52%52,507,58
12、052,507,580 288,238,69465.44%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数三、股份总数 440,436,000 100%00 440,436,000100%注：1、有限售条件股份中“国有法人持股”减少 8,000,000 股及“境内非国有法人持股”减少 44,500,000 股系 2009 年 1 月 22 日公司 2007 年非公开发行股份 5250 万股解除限售;2、“境内自然人股”减少 7,580 股系中国证券登记结算有限公司深圳分公司对刁美萍董事和朱佩慧监事两人（于 2009 年 10 月 19 日离职）原持解锁股份进行锁定，以及对陈东
13、阳监事（2009 年 2 月 13 日离职，已离职半年）持有股份进行解锁所致。广东汕头超声电子股份有限公司广东汕头超声电子股份有限公司2009年年度报告年年度报告 7（二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售日期 汕头超声电子(集团)公司 152,020,8000 0 152,020,800按股改承诺及追加承诺实施限售 2012 年 3 月 20 日李大淳 22,744 0 0 22,744 按规定对高管 持股实施限售 莫少山 22,745 0 0 22,745 按规定对高管 持股实施限售 林诗彪 2
14、2,744 0 0 22,744 按规定对高管 持股实施限售 陈东屏 22,744 0 0 22,744 按规定对高管 持股实施限售 许统邦 2,132 0 0 2,132 按规定对高管 持股实施限售 陈汉龙 22,745 0 0 22,745 按规定对高管 持股实施限售 刁美萍 22,744 0 7,582 30,326 按规定对高管 持股实施限售 2010 年 4 月 19 日陈东阳 22,744 30,326 7,582 0 按规定对高管 持股实施限售 2009 年 8 月 14 日朱佩慧 22,744 0 7,582 30,326 按规定对高管 持股实施限售 2010 年 4 月 19
15、 日深圳市群得利 投资有限公司 13,000,00013,000,000 0 0 定向增发认购 实施限售 2009 年 1 月 22 日江阴市电力 发展中心 8,000,000 8,000,000 0 0 定向增发认购 实施限售 2009 年 1 月 22 日上海思必得通讯技术有限公司 7,500,000 7,500,000 0 0 定向增发认购 实施限售 2009 年 1 月 22 日清华大学教育 基金会 6,000,000 6,000,000 0 0 定向增发认购 实施限售 2009 年 1 月 22 日深圳市红石资产管理有限公司 5,000,000 5,000,000 0 0 定向增发认
16、购 实施限售 2009 年 1 月 22 日上海奇谋实业 有限公司 4,000,000 4,000,000 0 0 定向增发认购 实施限售 2009 年 1 月 22 日华安基金管理有限公司安顺证券投资基金 3,000,000 3,000,000 0 0 定向增发认购 实施限售 2009 年 1 月 22 日浙江新干线传媒投资有限公司 2,000,000 2,000,000 0 0 定向增发认购 实施限售 2009 年 1 月 22 日上海煜炜实业 有限公司 2,000,000 2,000,000 0 0 定向增发认购 实施限售 2009 年 1 月 22 日北京银信投资 有限公司 2,000
17、,000 2,000,000 0 0 定向增发认购 实施限售 2009 年 1 月 22 日合计 204,704,88652,530,326 22,746 152,197,306 广东汕头超声电子股份有限公司广东汕头超声电子股份有限公司2009年年度报告年年度报告 8（三）股票发行与上市情况 经中国证监会证监发行字【2007】376 号文关于核准广东汕头超声电子股份有限公司非公开发行股票的通知的批准，本公司于 2007 年 12 月向十名机构投资者非公开发行了 5250 万股的股份，发行价格为 7.17 元/股，该部分股份上市日期为 2008 年 1 月 16 日，股份性质为有限售条件的流通股
18、，限售期 12个月。2009 年 1 月 22 日，该部分股份解除限售上市流通。（四）股东情况介绍 1、前十位股东持股情况：股东总数股东总数 45674 前前 10 名股东持股情况名股东持股情况 股东名称股东名称 股东性质持股比例股东性质持股比例(%)持股总数持股总数 持有有限售持有有限售 条件股份数量条件股份数量 质押或冻结的股份数量质押或冻结的股份数量汕头超声电子（集团）公司 国有法人38.971%171,642,341 152,020,800 105,840,000中国工商银行诺安价值增长股票证券投资基金 其他2.725%12,000,000 0 0海通中行富通银行 其他1.181%5,
19、199,966 0 0中国人寿保险股份有限公司万能国寿瑞安 其他0.908%3,999,918 0 0中国银行嘉实研究精选股票型证券投资基金 其他0.863%3,799,764 0 0招商银行股份有限公司光大保德信新增长股票型证券投资基金 其他0.821%3,616,116 0 0苏颜翔 其他0.766%3,375,275 0 0黄小敏 其他0.739%3,255,879 0 0清华大学教育基金会 其他0.727%3,200,000 0 0中国人寿保险股份有限公司分红个人分红-005L-FH002 深 其他0.707%3,115,980 0 0前前 10 名无限售条件股东持股情况名无限售条件股
20、东持股情况 股东名称股东名称 持有无限售条件股份数量持有无限售条件股份数量 股份种类股份种类 汕头超声电子（集团）公司 19,621,541人民币普通股中国工商银行诺安价值增长股票证券投资基金 12,000,000人民币普通股海通中行富通银行 5,199,966人民币普通股中国人寿保险股份有限公司万能国寿瑞安 3,999,918人民币普通股 广东汕头超声电子股份有限公司广东汕头超声电子股份有限公司2009年年度报告年年度报告 9 中国银行嘉实研究精选股票型证券投资基金 3,799,764人民币普通股招商银行股份有限公司光大保德信新增长股票型证券投资基金 3,616,116人民币普通股苏颜翔 3
21、,375,275人民币普通股黄小敏 3,255,879人民币普通股清华大学教育基金会 3,200,000人民币普通股中国人寿保险股份有限公司分红个人分红-005L-FH002 深 3,115,980人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的 说明 前十位股东中，国有法人股东汕头超声电子（集团）公司与其它股东未存在关联关系。前十名股东中，中国人寿保险股份有限公司万能国寿瑞安和中国人寿保险股份有限公司分红个人分红-005L-FH002 深同属中国人寿保险股份有限公司，其他股东相互间未知是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。持股 5%以上（含 5%）的股东
22、汕头超声电子（集团）公司所持公司股份 171,642,341 股中有 105,840,000 股被质押予中国银行股份有限公司汕头分行，质押期限为 2003 年 8 月 29 日至 2010 年 7 月 30 日（原质押股份数为 9800 万股，由于 2007 年 3 月 27 日公司实施 2006 年度利润分配方案，按规定所送红股一并质押，质押股份数增至 10584 万股）。2009年 12 月，汕头超声电子(集团)公司通过深圳证券交易所挂牌交易出售公司股份 4,184,100 股；出售后，汕头超声电子(集团)公司尚持有公司股份 171,642,341 股,占公司股份总额的 38.97%。2、
23、有限售条件股东持股数量及股份可上市交易时间 单位：股 有限售条件 股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市 交易时间 新增上市 交易股份数量 限售条件 汕头超声 电子(集团)公司 152,020,800 2012 年 3 月 20 日152,020,800 1、获得上市交易流通权后十二个月内不上市交易或者转让。上述期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五，在二十四个月内不得超过百分之十。2、2008 年 10 月 7 日，汕头超声电子(集团)公司追加承诺：将已于 2008 年 3 月 20 日解除限售上市流通的 19,396
24、,800 股超声电子股份和将于2009 年 3 月 20 日解除限售上市流通的152,020,800 股超声电子股份，从解除限售日起自愿继续锁定叁年。3、公司控股股东：汕头超声电子（集团）公司 法定代表人：李大淳 成立日期：1992 年 12 月 16 日 注册资本：3317 万元 经营范围：主营：货物进出口、技术进出口（法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）；超声仪器的租赁。广东汕头超声电子股份有限公司广东汕头超声电子股份有限公司2009年年度报告年年度报告 10 兼营：电子产品及电话通信设备、电器机械及器材、普通机械、仪器仪表、电子玩具、塑料制品的制造
25、、加工；金属材料，建筑材料、百货，化工及化工原料（化学危险品除外），五金交电；电子、电话通信设备的修理（范围中凡涉专项规定持有效专批证件方可经营）。企业性质：全民所有制 主管机关：汕头市国资委 4、公司与公司实际控制人之间的产权及控制关系方框图 汕头市国资委 100%汕头超声电子（集团）公司 38.97%广东汕头超声电子股份有限公司 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）董事、监事、高级管理人员基本情况 1、董事、监事、高级管理人员基本情况介绍如下：姓 名 职 务 性别 年龄 年初持股数年末持股数任期起止日期 李大淳 董事长 男 53 30326 30326 2009 年 10 月 19
26、 日至2012 年 10 月 18 日 莫少山 董事 男 52 30327 30327 2009 年 10 月 19 日至2012 年 10 月 18 日 许统广 董事、总经理 男 45 0 0 2009 年 10 月 19 日至2012 年 10 月 18 日 林诗彪 董事、副总经理 男 46 30326 30326 2009 年 10 月 19 日至2012 年 10 月 18 日陈东屏 董秘、副总经理 男 41 30326 30326 2009 年 10 月 19 日至2012 年 10 月 18 日 许统邦 外部董事 男 69 2843 2843 2009 年 10 月 19 日至20
27、12 年 10 月 18 日 张建中 外部董事 男 55 0 0 2009 年 10 月 19 日至2012 年 10 月 18 日 陈国英 独立董事 男 62 0 0 2009 年 10 月 19 日至2012 年 10 月 18 日 张声光 独立董事 男 64 0 0 2009 年 10 月 19 日至2012 年 10 月 18 日 王铁林 独立董事 男 46 0 0 2009 年 10 月 19 日至2012 年 10 月 18 日 广东汕头超声电子股份有限公司广东汕头超声电子股份有限公司2009年年度报告年年度报告 11 陈汉龙 监事会主席 男 58 30327 30327 2009
28、 年 10 月 19 日至2012 年 10 月 18 日 陈汉真 监事 男 43 0 0 2009 年 10 月 19 日至2012 年 10 月 18 日 郑爱哲 监事 女 54 0 0 2009 年 10 月 19 日至2012 年 10 月 18 日 吕佳鹏 总工程师 男 52 0 0 2009 年 10 月 19 日至2012 年 10 月 18 日 林琪 财务总监 男 39 0 0 2009 年 10 月 19 日至2012 年 10 月 18 日 2、董事、监事、高级管理人员在股东单位的兼职情况如下：姓 名 职务或职称在股东单位担任的职务 任职期间 李大淳 董事长 任集团公司法定
29、代表人、总经理总经理：1996 年 7 月至今 法定代表人：2000 年 8 月至今陈汉龙 监事会主席任集团公司副总经理 1996 年 7 月至今 3、董事、监事、高级管理人员的工作经历：李大淳先生 1956 年出生，硕士学位，高级工程师。历任厂长、副总经理兼技术开发中心主任、汕头超声电子（集团）公司副总经理；1996 年 7 月起任汕头超声电子（集团）公司总经理，1997 年 9 月起任广东汕头超声电子股份有限公司董事，2000 年 8 月起任汕头超声电子（集团）公司法人代表，2000 年10 月起任广东汕头超声电子股份有限公司董事长；1996 年获广东省经委授予的广东省企业技术进步突出贡献
30、奖；2003 年获国家人事部、信息产业部授予的全国信息产业系统劳动模范称号；现任汕头超声电子（集团）公司法人代表、总经理，本公司董事长。莫少山先生 1957年出生，硕士学位，高级工程师。历任副厂长、生产部经理、副总经理、汕头超声电子（集团）公司副总经理兼汕头超声印制板公司董事、总经理、中国印制电路行业协会理事长、广东省青年科学家协会常务理事、1997年9月起任广东汕头超声电子股份有限公司董事，1997年9月至2009年10月任广东汕头超声电子股份有限公司总经理，1998年至2008年2月任中国印制电路行业协会理事长，2002年6月至2008年4月任印制板事业部总经理，2002年8月起任汕头市科
31、学技术协会副主席，2008年3月起任中国印制电路行业协会 广东汕头超声电子股份有限公司广东汕头超声电子股份有限公司2009年年度报告年年度报告 12 名誉理事长；曾被评为汕头市优秀专家、拔尖人才、全国优秀青年企业家、中国青年优秀环保企业家、全国劳动模范、十六大代表，荣获全国五一劳动奖章，经国务院批准为享受政府特殊津贴专家；现任中国印制电路行业协会名誉理事长、汕头市科学技术协会副主席，本公司董事。许统广先生 1964 年出生，硕士学位，工程师。历任汕头超声印制板公司营业代表、市场部副经理、经理，汕头超声印制板公司副总经理兼汕头高威电子有限公司总经理；2002 年 6 月至 2007 年 5 月任
32、印制板事业部副总经理，2006 年 10 月起任广东汕头超声电子股份有限公司董事，2007 年 5 月至 2009年 10 月任广东汕头超声电子股份有限公司副总经理，2009 年 10 月起任广东汕头超声电子股份有限公司总经理；2009 年获汕头市劳动模范称号；现任本公司董事、总经理。林诗彪先生 1963年出生，硕士学位，高级工程师。历任工程师、总经理办公室副主任，汕头超声电子（集团）公司副总工程师，1996年起任汕头市科学技术成果专家评审组成员、汕头市中级专业技术职务评委会委员,1997年9月起任广东汕头超声电子股份有限公司董事、副总经理，2002年1月至2002年9月任汕头超声仪器研究所所
33、长，曾被评为中科院广州分院优秀青年科技工作者；现任汕头市科学技术成果专家评审组成员，汕头市中级专业技术职务评委会委员，本公司董事、副总经理。陈东屏先生 1968 年出生，硕士研究生。历任汕头超声电子（集团）公司总经理秘书，汕头超声电子（集团）公司团委副书记、书记，广东汕头超声电子股份有限公司战略发展部经理、证券部经理，1997 年 9 月起任广东汕头超声电子股份有限公司董事会秘书，2006 年 10 月起任广东汕头超声电子股份有限公司副总经理；现任本公司董事会秘书、副总经理。许统邦先生 1940 年出生，大学本科毕业，教授。历任华南工学院管理工程系副主任、华南理工大学工商管理学院副院长、常务副
34、院长、华南理工大学 广东汕头超声电子股份有限公司广东汕头超声电子股份有限公司2009年年度报告年年度报告 13 学位委员会委员兼管理类专业学位分委员会主席，华南理工大学管理科学研究所所长，2002 年 5 月至 2009 年 10 月任广东汕头超声电子股份有限公司独立董事，2005 年起任广州轻工工贸集团有限公司独立董事，2009 年 10 月起任广东汕头超声电子股份有限公司外部董事；现任广东省企业管理协会常务理事、广东省质量管理协会副会长、本公司外部董事。张建中先生 1954 年出生，大学本科毕业，律师。历任广州海关查私处关员、澳门政府法律翻译室中国法律专家、广东对外经济律师事务所主任，20
35、02 年 5月至 2009 年 10 月任广东汕头超声电子股份有限公司独立董事，2003 年 1 月至2008 年 12 月任国光电器股份有限公司独立董事，2009 年 10 月起任广东汕头超声电子股份有限公司外部董事；现任广东合盛律师事务所合伙人、本公司外部董事。陈国英先生 1947 年出生，大学本科毕业，高级工程师。历任华南理工大学讲师，广东省电子工业局副处长，蕉岭县人民政府副县长，广东省电子机械工业厅副处长，广东省经济贸易委员会处长；2004 年至 2007 年 7 月任广东省信息产业厅处长，2007 年 9 月起任广东平板显示产业促进会会长、深圳市德赛电池科技股份有限公司独立董事，20
36、09 年 8 月起任广东省电子行业协会会长，2009 年 10 月起任广东汕头超声电子股份有限公司独立董事；现任广东省电子行业协会会长，广东平板显示产业促进会会长，深圳市德赛电池科技股份有限公司独立董事，本公司独立董事。张声光先生 1945 年出生，大学本科毕业，工程师。历任重庆钢铁公司工人、科员、技术员、钢铁所情报科副科长、计控厂电脑开发室主任、自动化所副所长，汕头特区经济技术研究所技术室主任，汕头特区科委副主任，汕头特区经发局副局长，汕头市投资委员会副主任，汕头市外经贸委副主任，汕头市外商投资管理服务中心主任，2001 年 8 月至 2005 年 2 月任汕头市外经贸局调研员，2005 年
37、 4 月起任汕头市外商投资企业协会会长，2007 年 10 月起任凯撒 广东汕头超声电子股份有限公司广东汕头超声电子股份有限公司2009年年度报告年年度报告 14（中国）股份有限公司独立董事，2009 年 10 月起任广东汕头超声电子股份有限公司独立董事；现任汕头市外商投资企业协会会长，凯撒（中国）股份有限公司独立董事，本公司独立董事。王铁林先生 1963 年出生，博士学位，高级会计师。历任北京林业大学经济管理学院教授，深圳中洲会计师事务所会计师，深圳三九房地产（集团）有限公司财务总监，深圳赛博韦尔软件产业园有限公司副总经理、财务总监，深圳国华盛投资有限公司财务总监；2004 年至 2007
38、年任香港永冠投资有限公司财务总监，厦门旭飞投资股份有限公司独立董事，2004 年起任深圳市现代经济研究会秘书长，2007 年起任广东金融学院教师，2009 年 10 月起任广东汕头超声电子股份有限公司独立董事；现任广东金融学院教师、深圳市现代经济研究会秘书长、本公司独立董事。陈汉龙先生 1951 年出生，大学专科毕业，政工师。历任党支部副书记、人事部经理、办公室主任、总经理办主任，汕头市经委政研会副会长；1996年 7 月起任集团公司副总经理，1997 年 9 月起任广东汕头超声电子股份有限公司监事会主席；现任汕头超声电子（集团）公司副总经理，本公司监事会主席。陈汉真先生 1966 年出生，大
39、学本科毕业，高级工程师。1989 年 6 月至 2002年 7 月任汕头超声印制板公司职员、主管、QA 经理，2002 年 7 月至 2007 年 5月任汕头超声印制板公司品质部经理，2007 年 5 月起任汕头超声印制板（二厂）有限公司总经理，2009 年 2 月起任广东汕头超声电子股份有限公司监事；现任本公司监事、汕头超声印制板（二厂）有限公司总经理。郑爱哲女士 1955 年出生，高中毕业，助理会计师。历任会计、主管会计、财务经理；1995 年起任汕头超声显示器有限公司财务部经理，2009年10月起任广东汕头超声电子股份有限公司监事；现任本公司监事、汕头超声显示器有限公司财务部经理。广东汕
40、头超声电子股份有限公司广东汕头超声电子股份有限公司2009年年度报告年年度报告 15 吕佳鹏先生 1957 年出生，硕士学位，高级工程师。历任汕头超声显示器有限公司副主任、部门经理、副总经理；2002 年 1 月至 2007 年 5 月任汕头超声显示器有限公司总经理，2007 年 5 月起任广东汕头超声电子股份有限公司总工程师；1994 年获汕头市科技进步突出贡献特等奖，1996 年获汕头市科技进步一等奖，2004 年被评为汕头市优秀拔尖人才；现任本公司总工程师。林琪先生 1970 年出生，大学本科毕业，会计师。曾任汕头超声电子（集团）公司财经部经理助理，1997 年 9 月至 2006 年
41、9 月任广东汕头超声电子股份有限公司财务部经理助理，2006 年 10 月至 2009 年 10 月任广东汕头超声电子股份有限公司财务经理，2009 年 10 月起任广东汕头超声电子股份有限公司财务总监；现任本公司财务总监。4、年度报酬情况 董事、监事、高级管理人员薪酬及津贴根据公司薪酬与考核管理制度、董事及高管人员薪酬方案、独立董事制度、监事薪酬方案执行。现任董事、监事、高级管理人员报告期内从公司获取的津贴、报酬如下：姓 名 职 务 税前津贴、报酬总额（金额：元）李大淳 董事长 785,377.00 莫少山 董事 745,461.00 许统广 董事、总经理 688,677.29 林诗彪 董事
42、、副总经理 409,377.00 陈东屏 董秘、副总经理 409,377.00 许统邦 外部董事 57,000.00 张建中 外部董事 57,000.00 陈国英 独立董事 51,000.00 张声光 独立董事 51,000.00 王铁林 独立董事 51,000.00 陈汉龙 监事会主席 409,377.00 陈汉真 监事 360,872.80 广东汕头超声电子股份有限公司广东汕头超声电子股份有限公司2009年年度报告年年度报告 16 郑爱哲 监事 175,675.80 吕佳鹏 总工程师 267,461.00 林 琪 财务总监 247,377.00 合 计 4,766,032.89 5、报告期
43、内被选举或离任董事、监事，以及聘任或解聘高级管理人员姓名及董事、监事离任原因 2009 年2 月13 日，陈东阳先生因退休原因辞去第四届监事会职工监事职务，公司召开职代会补选陈汉真先生为第四届监事会职工监事。2009 年 10 月 19 日，因公司换届选举，刁美萍女士、陈伟先生不再担任公司董事，朱佩慧女士不再担任公司监事，莫少山先生不再担任公司总经理，刁美萍女士不再担任公司副总经理。经 2009 年 10 月 19 日召开的 2009 年度第二次临时股东大会审议通过，第五届董事会由李大淳先生、莫少山先生、许统广先生、林诗彪先生、许统邦先生、张建中先生、陈国英先生、张声光先生、王铁林先生等九人组
44、成（其中陈国英先生、张声光先生、王铁林先生为独立董事，许统邦先生、张建中先生为外部董事）；第五届监事会由陈汉龙先生、陈汉真先生、郑爱哲女士等三人组成。第五届董事会聘任许统广先生为总经理；林诗彪先生、陈东屏先生为副总经理；陈东屏先生为董事会秘书；吕佳鹏先生为总工程师；林琪先生为财务总监。（二）公司员工数量、专业构成、教育程度等情况 本公司现有员工 5391 人，其中生产人员 3043 人，销售人员 105 人，工程技术人员 1674 人，财务人员 46 人，管理行政人员 345 人，其它人员 178 人；大专（含大专）以上学历 1124 人，硕士以上学历 104 人。五、公司治理结构（一）公司治
45、理情况 广东汕头超声电子股份有限公司广东汕头超声电子股份有限公司2009年年度报告年年度报告 17 报告期内，公司按照 公司法、证券法、上市公司治理规则、股票上市规则及相关法律、法规的要求，进一步完善法人治理结构，规范企业运作，保证了公司持续、健康、稳定发展。公司已制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、投资者关系管理制度、信息披露管理制度、重大信息内部报告制度、董事会战略委员会实施细则、董事会薪酬与考核委员会实施细则、董事会审计委员会工作细则、总经理工作细则、审计管理制度、证券投资管理制度、董事会审计委员会年度审计工作规程和独立董事年报工作制度等内部管理制度。报告期
46、内，公司对公司章程、信息披露管理制度等制度进行了修订完善。目前，公司治理结构较为完善，公司制度健全，符合相关治理文件要求。1、关于股东与股东大会 报告期内，公司严格执行公司章程关于股东大会的相关条款及股东大会议事规则的规定。会议召集、召开程序、审议程序、决策程序均符合要求，能够确保股东尤其是中小股东充分行使其权利，按要求及时披露股东大会的情况，维护股东的知情权。2、关于董事与董事会 公司制订了规范的董事会议事规则和独立董事制度，并在公司章程中明确了董事的选聘程序和任职资格；按有关法律、法规的要求聘请了独立董事，董事会的人数及人员构成符合有关规定；公司各董事能够了解董事的权利、义务和责任，熟悉有
47、关法律法规，掌握董事应具备的相关知识，以认真、负责的态度出席董事会和股东大会，勤勉履行董事职责，谨慎决策。公司董事会还设立战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会等三个专门委员会，并制订了董事会战略委员会实施细则、董事会薪酬与考核委员会实施细则、董事会审计委员会工作细则、董事会审计委员会年度审计工作规程、独立董事年报工作制度。各委员会职责明确，运作情况良好，广东汕头超声电子股份有限公司广东汕头超声电子股份有限公司2009年年度报告年年度报告 18 确保董事会科学决策。3、关于监事与监事会 报告期内，公司监事会本着对股东负责的态度，严格按照法律法规和公司章程的有关规定行使监督职权，本年度召开监事
48、会会议六次，列席了全部的董事会会议和股东会会议，对公司财务状况、董事及高级管理人员职务行为进行了认真监督，切实履行了职责。4、关于相关利益者 公司能够尊重银行及其他债权人、员工、客户、供应商等利益相关者的合法权利，重视与利益相关者积极合作与和谐共处，共同推动公司持续、健康地发展。5、关于信息披露与透明度 公司严格按照中国证监会颁布的信息披露规则和深圳证劵交易所的股票上市规则以及相关法律、法规的要求，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务；制定了规范的信息披露管理制度、投资者关系管理制度、重大信息内部报告制度等内部制度，规范信息披露、信息保密、接待来访等信息披露及投资者关系管理活动，公司对应予
49、披露的信息均切实履行了信息披露义务。6、关于责任与处罚 公司根据公司信息管理制度和公司重大信息内部报告制度，信息披露责任人和信息知情人违反前述制度，致使公司或投资者造成重大损失或者受到中国证监会、深圳证券交易所公开谴责和批评的，由相关当事人承担相应责任并对其处罚。7、公司治理整改情况 报告期内，公司继续深入开展治理专项活动，按照广东证监【2009】99 号 广东汕头超声电子股份有限公司广东汕头超声电子股份有限公司2009年年度报告年年度报告 19 关于进一步深入开展上市公司治理专项活动有关工作的通知的要求，对2007 年度上市公司治理专项活动自查发现问题及整改情况进行再次检查，经查，相关整改所
50、列事项均已完成。（二）公司独立董事履行职责情况 公司独立董事按照法律、法规的有关规定，诚信勤勉地履行职责，积极参加公司召开的董事会会议、股东会会议，详细了解公司经营情况、财务状况和法人治理情况，并根据其专业知识和能力，保持充分的独立性，对公司关联交易、核销坏帐损失、对外担保、聘任高级管理人员等事项发表独立、客观公正的意见，切实维护股东的合法权益。独立董事出席董事会情况如下：独立董事姓名 本年应参加董事会次数（含通讯表决）现场出席（次）以通讯方式参加会议（次）委托出席（次）缺席（次）备注 许统邦 6 3 3 0 0 离任独立董事 张建中 6 3 3 0 0 离任独立董事 陆正华 6 3 3 0
