1、 鲁西化工集团股份有限公司 2009 年年度报告正文 0 鲁西化工集团股份有限公司 鲁西化工集团股份有限公司 Luxi Chemical Group Co.,Ltd.2009年年度报告 2009年年度报告(股票代码：000830)二一年三月三十一日 二一年三月三十一日 鲁西化工集团股份有限公司 2009 年年度报告正文 1第一节 重要提示及目录 第一节 重要提示及目录 重要提示重要提示：本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保
2、证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司年度财务报告已经信永中和会计师事务所有限公司审计并出具了标准无保留意见的审计报告。公司年度财务报告已经信永中和会计师事务所有限公司审计并出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长张金成先生、主管会计工作负责人杜凤莲女士、会计机构负责人邓绍云先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。公司董事长张金成先生、主
3、管会计工作负责人杜凤莲女士、会计机构负责人邓绍云先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。目 录 目 录 第一节 重要提示及目录1 1 第二节 公司基本情况简介2 2 第三节 会计数据和业务数据摘要3 3 第四节 股本变动及股东情况4 4 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况7 7 第六节 公司治理结构11 11 第七节 股东大会情况简介14 14 第八节 董事会报告1414 第九节 监事会报告2525 第十节 重要事项2727 第十一节 财务报告3030 第十二节 备查文件目录99 99 鲁西化工集团股份有限公司 2009 年年度报告正文 2第二节 公司基本情况简介 第二节 公司基
4、本情况简介 一、公司的法定中文名称：鲁西化工集团股份有限公司 公司的法定英文名称：Luxi Chemical Group Co.,Ltd.二、公司法定代表人：张金成 三、公司董事会秘书：杜凤莲 公司证券事务代表：陶广强 联系地址:山东东阿县化工工业园 电 话：0635-3481198 传 真：0635-3481044 电子信箱： 四、公司注册地址：山东省聊城市鲁化路68号 邮政编码：252000 办公地址：山东东阿县化工工业园 邮政编码：252211 公司国际互连网网址：http:/ 公司电子信箱： 五、公司选定的信息披露报纸：中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：ht
5、tp:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：鲁西化工 股票代码：000830 七、其他有关资料：公司变更注册登记日期：2009年06月03日 公司注册登记地点：山东省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：3700001801062 税务登记号码：372500614071479 公司聘请的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层 鲁西化工集团股份有限公司 2009 年年度报告正文 3 第三节 会计数据和业务数据摘要 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要利润指标情况（单
6、位：人民币元）项 目 金额 营业利润 160,550,258.65 利润总额 213,329,146.65 归属于上市公司股东的净利润 140,222,991.99 归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润 63,582,441.31 经营活动产生的现金流量净额 471,083,727.16 非经常性损益项目明细表:非经常性损益项目明细表:（单位：人民币元）项目 本年金额 说明 非流动资产处置损益-19,472,383.67主要为六厂搬迁损失企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 1,210,457.93 计入当期损益的政府
7、补助,但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 46,043,799.04包含 3,000 万元搬迁补偿款 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 58,398,048.67主要为交易性金融资产公允价值变动损益 除上述各项之外的其他营业外收支净额 17,095,788.17 小计小计 103,275,710.14 所得税影响额 26,451,800.57 少数股东权益影响额（税后）183,358.89 非流动
8、资产处置损益 76,640,550.68 公司近三年的主要会计数据和财务指标（单位：人民币元）公司近三年的主要会计数据和财务指标（单位：人民币元）2007 年末 2007 年末 项 目 2009 年 2008 年 本年比上年增减%调整后 调整前 项 目 2009 年 2008 年 本年比上年增减%调整后 调整前 营业收入 6,469,319,274.66 6,925,437,459.73-6.59%4,954,851,745.64 4,954,851,745.64 利润总额 213,329,146.65 331,159,699.55-35.58%346,611,596.60 346,611,5
9、96.60 鲁西化工集团股份有限公司 2009 年年度报告正文 4归属于上市公司股东的净利润 140,222,991.99 229,500,961.35-38.90%224,606,725.53 224,606,725.53 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 63,582,441.31 218,923,211.33-70.96%187,046,021.22 187,046,021.22 基本每股收益 0.134 0.219-38.81%0.215 0.215 稀释性每股收益 0.134 0.219-38.81%0.215 0.215 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.06 0.
10、209-71.29%0.179 0.179 全面摊薄净资产收益率 5.91%9.88%-3.97%10.22%10.22%加权平均净资产收益率 5.95%10.19%-4.24%10.59%10.59%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 2.68%9.42%-6.74%8.51%8.51%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 2.70%9.72%-7.02%8.82%8.82%经营活动产生的现金流量净额 471,083,727.16 1,028,777,269.64-54.21%699,039,529.43 699,039,529.43 每股经营活动产生的现金流量净额 0.450 0.
11、983-54.22%0.668 0.668 2007 年末 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减%调整后 调整前 总资产 8,564,640,184.64 7,026,339,064.06 21.89%6,068,579,045.57 6,068,579,045.57 归属于母公司所有者权益 2,371,457,638.04 2,323,030,691.96 2.08%2,198,153,063.41 2,198,153,063.41 归属于上市公司股东的每股净资产 2.27 2.22 2.25%2.101 2.101 第四节 股本变动及股东情况 第四节 股本变动及股东情况 一、
12、股本变动情况(一)股份变动情况表:（截至2009年12月31日）单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例（）发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例（）一、有限售条件股份一、有限售条件股份 71237 0.007 -14736-14736 56501 0.006 1、国家持股 2、国有法人持股 鲁西化工集团股份有限公司 2009 年年度报告正文 53、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 71237 0.007 -14736-14736 56501 0.006 二、无限售条件股份二、无限售条件
13、股份 1046162091 99.993 +14736+14736 1046176827 99.994 1、人民币普通股 1046162091 99.993 +14736+14736 1046176827 99.994 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数三、股份总数 1046233328 100 1046233328 100 注：公司原监事会主席白晓林离职后，其持有的14736股股份解除锁定，上市流通后公司股本总数不变。(二)证券发行与上市情况 1、报告期末为止的前3年历次证券发行情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字200622号文核准，于2006年7月3日
14、采取非公开发行股票方式向10名机构投资者发行23,500万股股份，发行价格为2.60元/股，共募集资金总额61,100万元。本次发行的锁定期限自2006 年7月4日始，至2007年7月3日止。非公开发行股票于2007年7月4日解除锁定，限售股份上市流通提示性公告刊登在2007年6月29日中国证券报、证券时报上。2、报告期内股份总数无变化。3、报告期内公司无内部职工股。二、二、股东情况介绍 1、报告期末股东数量及持股情况。股东总数 117，582户 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 山东聊城鲁西化工集团有限责任公司 国有
15、股东 42.53%444,921,056 0 0 中国工商银行中海能源策略混合型证券投资基金 法人股东 0.96%10,087,219 0 未知 聊城市昌润投资发展有限责任公司 法人股东 0.72%7,500,000 0 未知 鲁西化工集团股份有限公司 2009 年年度报告正文 6中国农业银行华夏平稳增长混合型证券投资基金 法人股东 0.53%5,499,866 0 未知 中国银行工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 法人股东 0.48%4,999,903 0 未知 中国银行海富通收益增长证券投资基金 法人股东 0.43%4,466,395 0 未知 梁锦国 个人股东 0.33%3,444,20
16、0 0 未知 信达证券股份有限公司 法人股东 0.32%3,341,875 0 未知 中国工商银行东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 法人股东 0.29%3,000,000 0 未知 中国银行-嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金 法人股东 0.29%2,999,963 0 未知 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 山东聊城鲁西化工集团有限责任公司 444,921,056 人民币普通股 中国工商银行中海能源策略混合型证券投资基金 10,087,219 人民币普通股 聊城市昌润投资发展有限责任公司 7,500,000 人民币普通股 中国农业银行华夏平稳
17、增长混合型证券投资基金 5,499,866 人民币普通股 中国银行工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 4,999,903 人民币普通股 中国银行海富通收益增长证券投资基金 4,466,395 人民币普通股 梁锦国 3,444,200 人民币普通股 信达证券股份有限公司 3,341,875 人民币普通股 中国工商银行东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 3,000,000 人民币普通股 中国银行-嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金 2,999,963 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前10名股东中，山东聊城鲁西化工集团有限责任公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司
18、持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。在流通股股东之间，公司未知其关联关系，也未知其是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。三、公司控股股东报告期内变化情况 1、公司控股股东为山东聊城鲁西化工集团有限责任公司，成立于1990年，法定代表人：张金成，注册资本：37,900万元，经营范围为：机械制造、科研开发、交通服务、化工原料（危险品除外）；经营本企业自产产品及技术的出口业务等。山东聊城鲁西化工集团有限责任公司持有本公司股份444,921,056股，持股比例42.53%。2、山东聊城鲁西化工集团有限责任公司的实际控制人为聊城市人民政府国有资产监督管理委员会。3、公司与实
19、际控制人之间的产权及控制关系的方框图 授权经营 聊城市人民政府国有资产监督管理委员会山东聊城鲁西化工集团有限责任公司 鲁西化工集团股份有限公司 2009 年年度报告正文 7 持股比例：42.53%四、公司无其他持股在10%以上（含10%）的法人股东 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况（一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄任期起止日期 期初持股数（股）报告期增加数（股）期末持股数（股）张金成 董事长 男 52 2007.042010.04 19,652 0 19,652 焦延滨 董事、总经理 男 49 2007
20、.042010.04 19,650 0 19,650 杜凤莲 董事、副总经理、董秘 女 51 2007.042010.04 10,484 0 10,484 林义相 独立董事 男 45 2007.042010.04 0 0 0 夏冬林 独立董事 男 48 2007.042010.04 0 0 0 梁建敏 独立董事 男 47 2007.042010.04 0 0 0 帅天龙 独立董事 男 43 2007.042010.04 0 0 0 王富兴 副总经理 男 42 2007.042010.04 0 0 0 姜吉涛 副总经理 男 39 2007.042010.04 0 0 0 蔡英强 副总经理 男 4
21、2 2007.042010.04 0 0 0 张金林 副总经理 男 45 2008.032010.04 0 0 0 于清 监事会主席 男 51 2008.042010.04 25,550 0 25,550 杨本华 监事 男 44 2007.042010.04 0 0 0 董书国 监事 男 41 2007.042010.04 0 0 0 李书海 职工监事 男 40 2008.032010.04 0 0 0 张来明 职工监事 男 42 2007.042010.04 0 0 0 备注：公司未实行股票期权，未授予董事、监事、高级管理人员任何形式的股票。（二）董事、监事在股东单位任职情况：鲁西化工集团股
22、份有限公司 鲁西化工集团股份有限公司 2009 年年度报告正文 8姓 名 任职的股东单位 职 务 任职期间 张金成 山东聊城鲁西化工集团有限责任公司 董事长、总经理 2001年6月至今（三）现任董事、监事、高级管理人员的最近5年主要工作经历和除股东单位外的其他单位的任职及兼职情况 张金成：2002年1月至今，担任山东聊城鲁西化工集团有限责任公司董事长兼总经理；2004年5月至今任鲁西化工集团股份有限公司董事长。焦延滨：2002年10月至今任鲁西化工集团股份有限公司董事、总经理。杜凤莲：2002年1月至2003年3月担任山东聊城鲁西化工集团有限责任公司总会计师，2003年3月至2004年5月担任
23、鲁西化工集团股份有限公司董事，2004年5月至今担任鲁西化工集团股份有限公司董事、副总经理、总会计师，2005年3月至今董事会秘书。林义相：2002年1月至今在天相投资顾问有限公司任董事长兼总经理。2007年4月至今担任鲁西化工集团股份有限公司独立董事。夏冬林：2002年至今在清华大学经济管理学院任教授，2007年4月至今担任鲁西化工集团股份有限公司独立董事。梁建敏：2002年至2007年6月任长盛基金管理有限公司研究部副总监；2007年6月至今任首创证券有限责任公司研究总监；2007年4月至今担任鲁西化工集团股份有限公司独立董事。帅天龙：2002年1月至今在北京市竞天公诚律师事务所工作，合伙
24、人。2007年4月至今担任鲁西化工集团股份有限公司独立董事。王富兴：2002年1月至2005年1月担任鲁西化工第二化肥厂厂长；2005年1月至2007年3月担任山东鲁西化工股份有限公司设备动力处处长，2007年4月至今担任鲁西化工集团股份有限公司副总经理。姜吉涛：2002年1月至2002年11月担任山东鲁西化工股份有限公司企管处处长；2002年11月至2005年9月担任鲁西化工集团股份有限公司销售处处长，2005年10月至2006年11月担任聊城鲁西化工第四化肥厂厂长；2006年11月至今担任山东聊城鲁西化工销售有限公司总经理；2007年4月至今担任鲁西化工集团股份有限公司副总经理。蔡英强：2
25、002年1月至2005年12月担任鲁西化工第五化肥厂厂长；2005年12月至2007年4月担任鲁西化工磷复肥总公司总经理；2007年4月至今担任鲁西化工集团股份有限公司副总经理。鲁西化工集团股份有限公司 2009 年年度报告正文 9张金林：2003年5月至2006年5月担任蓝威公司总经理；2006年5月至2007年12月担任鲁西化工第一化肥厂厂长；2007年4月至2008年3月担任鲁西化工集团股份有限公司监事会职工监事。2008年3月至今担任鲁西化工集团股份有限公司副总经理。于 清：2002年1月至2002年7月担任鲁西化工集团股份有限公司技改办、技术开发中心主任；2002年7月至2004年5
26、月担任鲁西化工集团股份有限公司安全处处长、认证办主任；2004年5月至2007年3月担任鲁西化工集团股份有限公司监事；2007年4月至2008年3月担任鲁西化工集团股份有限公司副总经理；2008年3月至今担任鲁西化工集团股份有限公司监事会主席。李书海：2001年08月至2007年12月担任平阴鲁西化工第三化肥厂生产厂长、厂长，2007年12月到2009年7月担任山东聊城鲁西化工第一化肥有限公司（原山东鲁西化工股份有限公司第一化肥厂厂长）厂长。2009年7月至今担任鲁西化工集团股份有限公司项目建设调度处处长；2008年3月担任至今担任鲁西化工集团股份有限公司第四届职工监事。杨本华：2002年1月
27、至2005年1月担任鲁西化工第一化肥厂副厂长；2005年1月至2009年7月担任第二化肥厂厂长；2009年7月担任鲁西化工第一化肥有限公司厂长；2007年4月至今担任鲁西化工集团股份有限公司监事会监事。董书国：2002年1月至2007年9月份担任第六化肥厂厂长；2007年9月至今担任鲁西化工东阿蓝威分公司经理；2007年4月至今担任鲁西化工集团股份有限公司监事会监事。张来明：2003年1月至2003年10月担任鲁西化工第三化肥厂销售厂长；2003年10至2006年1月担任股份公司企管处科长；2006年1月至2007年12月担任股份公司审计处处长；2007年4月至今担任鲁西化工集团股份有限公司监
28、事会职工监事。（四）年度报酬情况 本公司董事、监事、高级管理人员报酬均依据公司制定的劳动、人事及工资管理制度，按月度工资与年终激励奖来发放。月度工资按岗位、技能、年功、月度业绩考核奖金等标准规定按月发放，年终激励奖按照公司管理层有关激励机制进行奖惩。姓 名 职 务 2009年度报酬（万元）张金成 董事长 60.79 焦延滨 董事、总经理 36.48 杜凤莲 董事、副总经理、董秘 35.06 鲁西化工集团股份有限公司 2009 年年度报告正文 10王富兴 副总经理 20.72 姜吉涛 副总经理 20.54 蔡英强 副总经理 20.93 张金林 副总经理 21.05 于 清 监事会主席 20.33
29、 李书海 职工监事 17.84 杨本华 监事 19.09 董书国 监事 18.46 张来明 职工监事 12.71 现任董事、监事、高级管理人员实际发放的年度报酬总额（包括基本工资、各项奖金、福利、补贴和其他津贴等）为304万元，其中独立董事林义相、夏冬林、梁建敏、帅天龙只领取津贴，每人每年领取5万元（含税）。（五）在报告期内董事、监事选举、离任以及高管聘任、解聘情况。在报告期内无选举、离任的董事、监事及聘任、解聘的高级管理人员。二、公司员工情况 截止报告期末，公司在册员工为10059人，公司没有需要承担费用的离退休职工。（一）专业构成情况：专业构成 人数 比例 生产人员 7040 69.99%
30、销售人员 260 2.59%技术人员 1837 18.26%财务人员 112 1.11%行政管理人员 634 6.30%其他人员 176 1.75%（二）教育程度情况：教育程度 人数 比例 本科及以上人员 1665 16.55%中专及以上人员 6693 66.54%鲁西化工集团股份有限公司 2009 年年度报告正文 11高中以下人员 1701 16.91%第六节 公司治理结构 第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则等有关法律、法规的要求，对公司章程和股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和公司募集资金
31、使用管理办法等相关制度进行了修订和完善，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度。目前，公司董事会认为公司治理的实际情况与上市公司治理规则等规范性文件的规定和要求基本相符。公司治理的主要情况如下：1、关于股东与股东大会：报告期内，公司根据有关法律法规要求，结合公司实际，对公司章程及公司股东大会议事规则进行了修订和完善。有效地确保了所有股东，特别是中小股东的合法权利和平等地位。严格按照公司股东大会议事规则的要求召集召开股东大会，见证律师现场监督并出具法律意见书，股东大会提案审议符合法定程序。2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东按照公司法要求行使的权力并承担义务，没有越过股东大会干预公司决
32、策和生产经营活动，上市公司重大决策由公司独立作出和实施；控股股东与上市公司在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了“五分开”，控股股东从未发生过以任何形式占用上市公司资金的行为；公司与控股股东或其控股的其他关联单位不存在同业竞争。3、关于董事与董事会：董事会由 7 人组成，其中独立董事 4 人,公司董事会人员构成符合国家法律、法规和公司章程的规定。公司董事会按照董事会议事规则规范运作，依法行使职权，平等对待所有股东，能够高效运作和科学决策。各位董事履行了忠实、诚信、勤勉的职责，积极参加有关培训。公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会等四个专门委员会，各委员会建立了明
33、确的工作制度，并在公司重大事项的科学决策方面发挥了积极作用。鲁西化工集团股份有限公司 2009 年年度报告正文 124、关于监事与监事会：公司监事会由5人组成，其中有两名职工监事。监事会的人员、结构及产生程序符合国家法律、法规和公司章程的规定，公司监事会按照公司章程赋予的权利和义务认真履行职责，本着对公司和股东负责的原则，对公司生产经营的有关方面进行监督，对公司董事、高管人员履行职责的合法合规性进行有效监督，列席董事会会议，有效地维护了公司的利益和股东的合法权益。5、关于相关利益者：公司与当地政府融洽相处，能够充分尊重各家银行及其他债权人、职工、消费者、供应商、经销商等其他利益相关者的合法权益
34、，共同推动公司持续、稳定、健康发展。6、关于信息披露与透明度：严格按照公司章程、公司信息披露管理制度和公司接待和推广制度等有关规定，指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；准确、真实、完整、及时的披露有关信息，将进一步健全完善内幕信息知情人管理制度，杜绝利用内幕信息买卖公司股票的行为，确保所有股东获得信息的机会是平等的。二、独立董事履行职责情况 报告期内，公司独立董事根据公司章程、独立董事工作制度等相关规定，均能够积极出席公司董事会会议，做到勤勉、诚信、尽责。对各项议案、定期报告、临时报告进行认真审核，出具了相关的独立董事意见。报告期内董事会共召开了7次会议，在董事会上提出了较好的
35、意见和建议，在维护公司及全体股东的合法权益方面发挥了重要作用。报告期内，独立董事出席董事会的情况 姓 名 应参加次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 备注 林义相 7 7 0 0 夏冬林 7 6 1 0 梁建敏 7 6 1 0 帅天龙 7 7 0 0 报告期内，公司独立董事没有对相关事项提出异议的情况。三、公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面做到了“五分开”，具有独立完整的业务及自主经营能力。（一）人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面完全独立。公司总经理、副总经理、董事会秘书等高级管理人员均在本公司专职工作和领取薪酬，未在控股股东单位担 鲁西化工集团股份有限公司 20
36、09 年年度报告正文 13任除董事以外的其他职务。（二）资产方面：公司与控股股东产权关系明晰，拥有独立的生产系统和配套设施，并建立了独立的采购和销售、服务体系。不存在控股股东及其他关联方无偿占用公司资产的情况。控股股东山东聊城鲁西化工集团有限责任公司许可将其拥有的“鲁西”牌商标由本公司无偿使用。（三）财务方面：公司设立了独立的财务管理部门，包括子公司、分公司开设了独立的银行帐户，依法独立纳税；会计人员未在控股股东单位兼职。（四）机构方面：公司设立了独立于控股股东的、健全的组织机构职能体系，完善的法人治理结构；同时，设立了完全独立于控股股东的业务机构，不受股东单位控制，独立从事生产经营工作。（五
37、）业务方面 公司具有独立完整的业务和自主经营能力，本公司在业务方面独立于控股股东，与控股股东不存在同业竞争关系。四、公司内部控制制度的建立和健全情况（一）公司内部控制自我总体评价 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所上市公司内部控制指引等法律法规的要求，遵循公司内部控制制度的基本原则，结合公司自身生产经营实际情况，建立健全了一套较为完善的内部控制制度，并得到有效实施。公司现有的内部控制制度符合国家有关法律法规和证券监管部门的要求，具有科学性、合理性和适用性。公司内部控制活动涵盖了法人治理、经营管理、生产活动等各个环节，保证了公司的规范运作和业务活动的正常进行，确保广大投资者的合
38、法权益（内容详见公司内部控制自我评价报告）。（二）公司监事会对公司内部控制自我评价的意见 根据深圳证券交易所上市公司内部控制指引、关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知的有关要求，公司监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下：1、根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，公司根据遵循内部控制的基本要求，按照自身的实际情况，建立了较为全面的内部控制制度，上述各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和证券监管的要求。2、公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。鲁西化工集团股份有限公司 2009 年年度报告正文 14 3、2009
39、年，公司未有违反深圳证券交易所内部控制指引及公司内部控制制度的情形发生。综上所述，监事会认为，公司内部控制的自我评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制体系的建设、运行及监督情况。（三）公司独立董事对公司内部控制自我评价的意见 1、报告期内，公司修订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、募集资金使用管理办法等，制定了公司关联交易管理制度。公司内部控制制度建立的较为全面、客观。目前，公司各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。2、公司重点活动按公司内部控制各项制度的规定实施，保证了公司的经营管理的正常进行。公司内部控制自我评价报告全面、客观、真实地反映了公司内部控制的
40、实际情况。五、高级管理人员的业绩考评及激励机制 在报告期内，根据年初公司高层领导班子共同讨论确定的年度目标，对高级管理人员逐级签定工作目标责任状、安全目标责任状、节能环保目标责任状，采取月度和年度目标考核。依据公司全年经营目标完成情况，并结合月度、年度业绩考核、民主评议等确定报酬。使薪酬收入与管理能力、经营业绩紧紧挂钩，充分调动和激发高级管理人员能动作用，发挥高级管理人员的积极性和主动性，实现了股东利益最大化。第七节 股东大会情况简介 第七节 股东大会情况简介 报告期内公司召集召开了一次股东大会，三次临时股东大会。2009年5月15日召开了2008年年度股东大会；2009年9月23日召开了20
41、09年第一次临时股东大会；2009年10月28日召开了2009年第二次临时股东大会；2009年12月28日召开了2009年第三次临时股东大会。股东大会决议公告分别刊登在2009年5月17日、2009年9月24日、2009年10月29日、2009年12月29日的中国证券报、证券时报和巨潮资讯网站（http:/）上。股东大会召集、召开均严格按照证券法、公司法、公司章程和上市公司股东大会规范意见要求执行，律师出席见证，并出具了法律意见书。第八节 第八节 董事会报告 董事会报告 鲁西化工集团股份有限公司 2009 年年度报告正文 15一、报告期内公司经营情况的回顾（一）公司报告期内总体经营情况 200
42、9 年，受国际金融危机对实体经济的冲击，公司生产经营受到一定程度影响。2009年公司按照“技术创新，重点发展，精细运作抗风险；以人为本，完善体系，自主管理促文明”的工作方针，始终坚持“安全第一”的指导思想，严格落实各项安全措施，在节能降耗方面，积极进行技术改造和技术革新，努力降低产品成本。狠抓日常生产经营调度，每周组织生产经营人员召开联席会。全年公司所有企业保持了满负荷生产，并做到了产销平衡，从而把金融危机带来的不利影响降到了最低。2009年，公司积极响应国家“调结构、保增长”和地方政府开展“项目突破年”活动的号召，在做好正常生产经营的同时，抢抓发展机遇，采取重点发展战略，加大园区项目建设投入
43、力度，以结构调整延伸产业链为导向，新上与公司现有产品关联度强的延伸产品，同时开工建设了六个项目，其中：离子膜烧碱、甲胺/二甲基甲酰胺、甲烷氯化物和三聚氰胺四个项目已经建设完成，正在陆续单机联动试车，其他项目2010年可全部建设完成。新建项目投产后，将对公司产品结构调整及盈利能力具有积极影响。公司全年实现营业收入 646931.93 万元，同比减少 6.59%，归属于母公司净利润实现14022.30 万元，同比减少 38.90%。（二）公司主营业务及其经营状况 1、报告期内公司营业收入、营业利润构成情况 （1）按产品划分 单位：人民币万元 项 目 主营业务收入 主营业务成本毛利率（%）主营业务收
44、入比上年同期增减（）主营业务成本比上年同期增减（）毛利率比上年 同期增减 化肥、化工制造 623,461.03 572,099.45 8.24-9.25%-2.24%减少了 6.57 个百分点氮 肥 285,815.86 254,703.79 10.89-7.13%-3.25%减少了 3.58 个百分点复合肥 262,680.43 242,725.89 7.60-4.42%5.82%减少了 8.94 个百分点化工产品 74,964.73 74,669.77 0.39-28.18%-19.36%减少了 10.9 个百分点 备注：主要产品销售收入下降是因为产品价格降低所致；成本升高主要是因为主要原
45、料价格上升所致；以上因素造成毛利率与同期相比有较大幅度下降。鲁西化工集团股份有限公司 2009 年年度报告正文 16（2）按地区划分 单位：人民币万元 营业收入 地区 2009 年 2008 年 营业收入比上年增减（%）国内 603,330.67 630,890.84-4.37%国外 20,130.35 56,086.87-64.11%合合 计计 623,461.03 686,977.71-9.25%2、主要供应商、客户情况 公司向前五名供应商合计的采购金额为 150,488.57 万元，占年度采购总额的比例为22.53%；前五名客户销售收入总额 43,669.92 万元，占本年全部销售收入总
46、额的 6.75%。（三）报告期公司资产构成同比发生重大变化的情况 单位:人民币万元 本报告期 上年度 同比变化情况 项目名称 期末数 占总资产的比重 期末数 占总资产的比重 变动金额 增减百分比 预付款项 50,123.85 5.85 26,362.01 3.75 23,761.84 90.14%存货 77,800.70 9.08 121,424.88 17.28-43,624.18-35.93%在建工程 179,656.20 20.98 86,264.21 12.28 93,391.99 108.26%应交税金-5,858.65-0.68 9,596.99 1.37-15,455.64-16
47、1.05%增减变动的原因说明：1、预付款项余额较上期期末增加23761.85万元，上升90.14,主要原因：受世界金融危机影响，08年下半年公司大宗原材料基本停止采购，预付材料款减少，09年由于国内及国际经济持续向好，公司所需主要原材料价格逐渐上涨，公司为了2010年度正常生产经营和稳定大宗原材料采购价格，本期预付材料款较上期增加较多。2、存货较上期期末减少43624.18万元，减少35.93%，主要是受世界金融危机影响，上年末产品销售受到较大影响，导致产品库存较大，本期对上期库存进行了销售。鲁西化工集团股份有限公司 2009 年年度报告正文 173、在建工程较上期增加 93,392 万元，上
48、升 108.3%，主要是本期新上项目增加所致。4、应缴税费本年末为-5,858.65 万元，较上期期末余额减少 15455.64 万元，下降161.05%，主要原因是 2009 年公司新上项目购进的固定资产进项税允许抵扣，本期在建工程项目较多，且尚未建成投产，进项税额期末留抵较大。（四）报告期销售费用、管理费用、财务费用、所得税费用同比发生重大变动情况 单位:人民币万元 项目名称 2009 年度 2008 年度 变动金额 增减比例%销售费用 13,682.34 10,640.13 3,042.21 28.59%管理费用 18,882.80 19,925.37-1,042.57-5.23%财务费
49、用 10,527.39 17,291.55-6,764.16-39.12%所得税费用 7,056.29 7,131.71-75.42-1.06 说明：1、本期销售费用较上期增加 3,042.21 万元，增长 28.59%，主要原因是公司产品产销量增加，相应的短倒运输费用增加所致。2、本期财务费用较上期减少 6764.16 万元，其中利息支出减少 5779.02 元，主要原因是银行贷款基准利率下降以及发行短期融资券利率较低。（五）公司经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量的构成情况 单位：人民币万元 项目 2009年 2008年 一、经营活动：现金流入总额 636,929.18 678,70
50、8.04 现金流出总额 589,820.81 575,830.31 现金流量净额 47,108.37 102,877.73 二、投资活动：-现金流入总额 270.89 837.85 现金流出总额 213,278.97 79,507.79 现金流量净额-213,008.07-78,729.94 三、筹资活动：-现金流入总额 477,070.88 211,849.45 现金流出总额 330,595.54 239,450.17 现金流量净额 146,475.34-27,600.72 鲁西化工集团股份有限公司 2009 年年度报告正文 18说明：1、经营活动产生的现金流入减少是因为报告期产品价格下降，
