1、 山西关铝股份有限公司 二 O O九年年度报告 （2009.01.01-2009.12.31）（2009.01.01-2009.12.31）二一年四月 山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 1 目 录 第一节 重要提示2 第二节 公司基本情况简介3 第三节 会计数据和业务数据摘要4 第四节 股本变动及股东情况6 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 10 第六节 公司治理结构 17 第七节 股东大会情况简介 20 第八节 董事会报告 21 第九节 监事会报告 34 第十节 重要事项 36 第十一节 财务报告 4
2、1 第十二节 备查文件目录 108 山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 2 第一节 重要提示第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异
3、议。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。公司所有董事均出席了董事会。公司所有董事均出席了董事会。天健正信会计师事务所为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。天健正信会计师事务所为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。公司董事长焦健先生、总经理姜世雄先生、财务总监何永忠先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。公司董事长焦健先生、总经理姜世雄先生、财务总监何永忠先生声明：保证年度报告中财务报告的真
4、实、完整。山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 3 第二节 公司基本情况简介 第二节 公司基本情况简介 一、公司的法定中、英文名称及缩写 中文名称：山西关铝股份有限公司 英文名称：SHANXI GUANLU CO.,LTD 英文缩写：SXGL 二、公司法定代表人：焦健 三、公司董事会秘书：郑启家 联系地址：山西省运城市解州镇新建路 36 号 电 话：03592825474、2825490 传 真：03592800199 电子信箱： 四、公司注册地址：山西省运城市解州镇新建路 36 号 公司办公地址：山西省运城市解州镇
5、新建路 36 号 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 邮政编码：044001 五、公司选定的信息披露报纸名称：证券时报 公司年度报告中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：关铝股份 股票代码：000831 七、其他有关资料 1、公司于 1998 年 6 月 17 日在山西省工商行政管理局首次注册登记。注册地址：山西省运城市解州镇新建路 36 号 企业法人营业执照注册号：1400001006359 税务登记号：142701701196552 组织机构代码：70119655-2 2、公司聘请的会计
6、师事务所 名 称：天健正信会计师事务所有限公司 办公地址：北京市西城区月坛北街 26 号恒华国际商务中心 4 层 401。山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 4 第三节 会计数据和业务数据摘要 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度主要利润指标情况 一、公司本年度主要利润指标情况 单位：（人民币）元 项项 目目 金金 额额 营业利润-667,219,970.12利润总额-709,792,097.55归属于母公司所有者的净利润 -712,102,290.42归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润-64
7、7,823,631.45经营活动产生的现金流量净额 -439,473,869.20 注：非经常性损益项目 单位：（人民币）元 项项 目目 金金 额额 附注附注 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-25,022,260.46 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）321,681.14 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益-6,000,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-11,871,548.11 其他符合非经常性损益定义的损益项目-26,035,883.81 附注十二(一)“内
8、退人员一次性增加计提辞退福利”少数股东权益影响额-152,362.87 所得税影响额 4,481,715.14 归属于母公司普通股股东净利润的非经常性损益-64,278,658.97 二、公司近 3 年的主要会计数据和财务指标 二、公司近 3 年的主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据（一）主要会计数据 单位：（人民币）元 项 目 2009 年 2008 年 本年比上年增减（%）2007 年 营业收入 1,779,727,447.62 2,475,585,024.39-28.11 2,828,081,549.21 利润总额-709,792,097.55-490,648,678.95 44.
9、66 398,084,861.08 归属于上市公司股东的净利润-712,102,290.42-498,023,821.4642.99 380,197,656.00归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-647,823,631.45-433,094,705.1249.58 381,598,011.82经营活动产生的现金流量净额-439,473,869.20135,574,867.83-424.16 19,379,700.74山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 5 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末
10、增减（%）2007 年 总资产 2,262,346,290.19 3,193,103,721.50-29.15 3,367,012,375.71归属于上市公司股东的所有者权益 232,656,529.05 947,058,819.47-75.43 1,459,165,216.42股本 653,400,000.00653,400,000.000.00 363,000,000.00（二）主要财务指标（二）主要财务指标 单位：（人民币）元 项 目 2009 年 2008 年 本年比上年增减（%）2007 年基本每股收益（元/股）-1.09-0.7643.420.58稀释每股收益（元/股）-1.09-
11、0.7643.420.58扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）-0.99-0.6650.000.58加权平均净资产收益率（%）-120.49-28.32-92.1729.96扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率（%）-109.61-24.63-84.9830.07每股经营活动产生的现金流量净额-0.680.21-423.810.05 2009 年末 2008 年末本年末比上年末增减（%）2007 年归属于上市公司股东的每股净资产 0.361.45-75.174.02 说明:上述 2007 年度主要财务指标按 2009 年底总股本 653,400,000 股计算。三、按照中国证监会公开发
12、行证券的公司信息披露编报规则第 9 号净资产收益率和每股收益的计算及披露的要求，本公司 2009 年度全面摊薄和加权平均计算的净资产收益率及每股收益 三、按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号净资产收益率和每股收益的计算及披露的要求，本公司 2009 年度全面摊薄和加权平均计算的净资产收益率及每股收益 2009年 2008年 每股收益 每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 基本每股收益稀释每股收益加权平均净资产收益率 基本每股收益 稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润-120.49%-1.09-1.09-28.32%-0.76-0.76 扣除非经常性损益后归属于公
13、司普通股股东的净利润-109.61%-0.99-0.99-24.62%-0.66-0.66 山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 6 第四节 股本变动及股东情况 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况（一）股份变动情况表 股份变动情况表一、股本变动情况（一）股份变动情况表 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例送股 公积金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 一、有限售条件股份 219,448,403 33.59%-24,006,821-24,006,82119
14、5,441,58229.91%1、国家持股 2、国有法人持股 219,353,241 33.57%-23,986,641-23,986,641195,366,60029.90%3、其他内资持股 其中：境 内 非 国 有 法 人 持 股境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 95,1620.01%-20,180-20,18074,9820.01%二、无限售条件股份二、无限售条件股份 433,951,597 66.41%+24,006,821+24,006,821457,958,41870.09%1、人民币普通股 433,951,597 66.41%+24,
15、006,821+24,006,821457,958,41870.09%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数三、股份总数 653,400,000100%00653,400,000100%（二）限售股份变动情况表（二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股份 本年解除限售股份本年增加限售股份年末限售股份 限售原因 解除限售日期 山西关铝集团有限公司 219,353,241 219,353,24100 股改限售股份 20090427 中国五矿集团公司 0 0 195,366,600195,366,600属于股改限售股份过户，限售期已满，未办理解除限售手续 待
16、定 昝建国 135 0750885 监事限售股份 2009 年第 1 个交易日合 计 219,353,376 219,353,241 195,367,350195,367,485 二、股票发行与上市情况（一）报告期末为止的前 3 年历次股票发行情况 二、股票发行与上市情况（一）报告期末为止的前 3 年历次股票发行情况 报告期末为止的前 3 年公司没有发行股票及衍生证券的情况。山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 7（二）公司股份总数及结构的变动情况（二）公司股份总数及结构的变动情况 公司于 2008 年 10 月 1
17、6 日披露了山西关铝股份有限公司关于控股股东变更的公告。2009 年 3 月 5 日公司原第一大股东山西关铝集团有限公司将其持有本公司的195,366,600 股过户到中国五矿集团公司，占本公司总股本的 29.9%。本次股权过户前，山西关铝集团有限公司持有本公司股份 225,474,413 股（占总股本的 34.51%），其中有限售条件股份 219,353,241 股（占总股本的 33.57%）、无限售条件流通股 6,121,172 股（占总股本的 0.94%）。股权过户后，中国五矿集团公司持有本公司股份 195,366,600 股（占总股本的 29.9%，均为有限售条件股份）；山西关铝集团有
18、限公司持有本公司股份 30,107,813 股（占总股本的 4.61%），其中有限售条件流通股23,986,641股（占总股本的3.67%）、无限售条件流通股6,121,172股（占总股本的0.94%）。报告期末，中国五矿集团公司持有本公司股份 195,366,600 股（占总股本的 29.9%，均为有限售条件股份）；山西关铝集团有限公司持有本公司股份 23,986,641 股（占总股本的 3.67%，均为无限售条件股份）。（三）现存的内部职工股情况（三）现存的内部职工股情况 报告期内，公司无内部职工股。三、股东和实际控制人情况 （一）股东数量及前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况 单
19、位：股 股东总数股东总数 147,140 户前前 10 名股东持股情况名股东持股情况 股股 东东 名名 称称 股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股份数量股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量质押或冻结的股份数量 中国五矿集团公司 国有法人股29.90%195,366,600 195,366,600 质押9,768.33万股山西省经济建设投资公司 其他 3.95%25,799,2940 未知 山西关铝集团有限公司 其他 3.67%23,987,1410 未知 山西省经贸资产经营有限责任公司 其他 1.21%7,900,0000 未知 中国工商银行广发中证 500
20、 指数证券投资基金其他 0.26%1,724,7560 未知 沈喜金 其他 0.17%1,133,4690 未知 全国社保基金零零七组合 其他 0.15%1,012,3780 未知 中国农业银行南方中证 500 指数证券投资基金其他 0.15%964,3000 未知 全国社保基金零零六组合 其他 0.12%776,3520 未知 王庆有 其他 0.12%776,0000 未知 山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 8前前 10 名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 股股 东东 名名 称称 持有无限售条件股
21、份数量股份种类持有无限售条件股份数量股份种类 山西省经济建设投资公司 25,799,294 人民币普通股 山西关铝集团有限公司 23,987,141 人民币普通股 山西省经贸资产经营有限责任公司 7,900,000 人民币普通股 中国工商银行广发中证 500 指数证券投资基金 1,724,756 人民币普通股 沈喜金 1,133,469 人民币普通股 全国社保基金零零七组合 1,012,378 人民币普通股 中国农业银行南方中证 500 指数证券投资基金 964,300 人民币普通股 全国社保基金零零六组合 776,352 人民币普通股 王庆有 776,000 人民币普通股 戴泳 751,36
22、4 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，国有法人股股东中国五矿集团公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于 上市公司持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件 前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号序号 有限售条件股东名称有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量持有的有限售条件股份数量 可上市可上市 交易时间交易时间 新增可上市交易股份数量限售条件新增可上市交易股份数
23、量限售条件 1 中国五矿集团公司 195,366,600 待定 待定 属于股改限售股份过户，限售期已满，至年报披露日未办理解除限售手续。（二）报告期末持有公司5以上（含5%）股份的股东持股变动及质押或冻结情况（二）报告期末持有公司5以上（含5%）股份的股东持股变动及质押或冻结情况 报告期末，中国五矿集团公司持有本公司股份 195,366,600 股，占本公司总股本的29.90%。该公司于 2009 年 11 月将其持有本公司限售流通股 195,366,600 股中的97,683,300 股，占本公司总股本的 14.95%，质押给国家开发银行股份有限公司，为山西关铝集团有限公司向该行贷款人民币
24、150,000 万元提供质押担保。（相关公告刊登于 2009年 12 月 2 日证券时报及巨潮资讯网）（三）公司控股股东及实际控制人的情况（三）公司控股股东及实际控制人的情况 1、公司控股股东情况 控股股东名称：中国五矿集团公司 法定代表人：周中枢 成立日期：1950 年 3 月 10 日 山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 9注册资本：3,405,754,000 元 主要经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目：进出口业务；国际贷款项目和国内外工程、设备的招标、投标；对外经济贸易咨询服务、展览、技术交流；承办广告
25、业务；举办境内对外经济技术展览会；出国（境）举办经济贸易展览会；组织国内企业出国（境）参、办展览；黑色金属、有色金属、机电产品、原材料、铸件、焦炭、矿产品及汽车配件的销售；实业投资、资产管理。自有房屋租赁、管理。2、实际控制人情况 单位名称：国务院国有资产监督管理委员会 3、本报告期内公司控股股东发生变更。报告期内，山西关铝集团有限公司将其持有本公司的195,366,600股（占本公司总股本的29.9%）转让给中国五矿集团公司，中国五矿集团公司成为本公司的第一大股东。（相关公告刊登于2009年3月6日证券时报及巨潮资讯网）。4、公司与实际控制人之间的产权及控制关系方框图 （四）其他持股在 10
26、%以上法人股东情况（四）其他持股在 10%以上法人股东情况 公司没有其他持股在 10%以上的法人股东。中国五矿集团公司 山西关铝股份有限公司 国务院国有资产监督管理委员会 100%29.90%山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 10 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、现任董事、监事和高级管理人员的情况 一、现任董事、监事和高级管理人员的情况 （一）公司现任董事、监事和高级管理人员的基本情况公司现任董事、监事和高级管理人员的基本情况 报告期被授予的股权激励情况
27、 姓名 职务 性别 年龄 任期 起始日期 任期 终止日期年初持股数年末持股数持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）可行权股数 已行权数量 行权价期末股票市价是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬焦 健 董事长 男 41 20100415 201009060 0 未发生变动0 0 0 0 0是 王长科 副董事长 男 54 20070906 20100906 26,21926,219未发生变动22.4 0 0 0 0否 王 吉 董事 男 48 20090427 201009060 0 未发生变动0 0 0 0 0是 李 庆 董事 男 45 20070906 201009065,548
28、5,548未发生变动22.4 0 0 0 0否 何永忠 董事、副总经理、财务总监 男 40 20090427 201009060 0 未发生变动16.8 0 0 0 0否 刘作舟 独立董事 男 66 20070906 201009060 0 未发生变动5.00 0 0 0 0否 赵家生 独立董事 男 56 20070906 201009060 0 未发生变动5.00 0 0 0 0否 刘昌桂 独立董事 男 48 20071113 201009060 0 未发生变动5.00 0 0 0 0否 郭大鹏 监事会主席 男 48 20070906 201009063,1363,136未发生变动16.8
29、0 0 0 0否 昝建国 监事 男 41 20070906 20100906180 1180二级市场购买3.295 0 0 0 0否 闫保安 监事 男 46 20070906 201009060 0 未发生变动0 0 0 0 0是 仇红星 监事 男 47 20070906 201009060 0 未发生变动0 0 0 0 0是 杜晓华 监事 男 43 20070906 201009061,2001,200未发生变动7.61174 0 0 0 0否 姜世雄 总经理 男 46 20100308 201009060 0 未发生变动0 0 0 0 0是 丁平生 副总经理 男 52 20070906 2
30、0100906 24,77224,772未发生变动16.8 0 0 0 0否 杨建臣 副总经理 男 42 20070906 201009069,4079,407未发生变动16.8 0 0 0 0否 闫国刚 副总经理 男 54 20070906 201009069,4079,407未发生变动16.8 0 0 0 0否 郑启家 董事会秘书、副总经理 男 53 20070906 20100906 18,29518,295未发生变动16.8 0 0 0 0否 党建平 总工程师 男 42 20070906 201009061,0001,000未发生变动16.8 0 0 0 0否 合计-99,164 10
31、0,164-188.30674 0 0 0 0-山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 11（二）报告期内董事出席董事会会议情况（二）报告期内董事出席董事会会议情况 董事姓名 具体职务 应出席次数现场出席次数 以通讯方式 参加会议次数委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议董事姓名 具体职务 应出席次数现场出席次数 以通讯方式 参加会议次数委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议焦 健 董事长 0 0 0 0 0 否 王长科 副董事长 8 7 1 0 0 否 王 吉 董事 4 3 1 0 0 否 李
32、 庆 董事 8 7 1 0 0 否 何永忠 董事、副总经理 兼财务总监 4 3 1 0 0 否 刘作舟 独立董事 8 7 1 0 0 否 赵家生 独立董事 8 6 1 1 0 否 刘昌桂 独立董事 8 5 1 1 1 否 报告期内，公司董事不存在连续两次未亲自出席董事会会议的情况。年内召开董事会会议次数 8 其中：现场会议次数 7 通讯方式召开会议次数 1 现场结合通讯方式召开会议次数 0 （三）现任董事、监事和高级管理人员最近 5 年的主要工作经历、在股东单位及在除股东单位外的其他单位任职或兼职情况 （三）现任董事、监事和高级管理人员最近 5 年的主要工作经历、在股东单位及在除股东单位外的其
33、他单位任职或兼职情况 山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 121、现任董事、监事和高级管理人员最近 5 年的主要工作经历1、现任董事、监事和高级管理人员最近 5 年的主要工作经历 焦健先生：焦健先生：2002 年 04 月2008 年 01 月 五矿有色金属股份有限公司铜业务部总经理；2008 年 01 月2008 年 11 月 五矿有色金属股份有限公司副总经理兼铜业务部总经理；2008 年 11 月2009 年 11 月 五矿有色金属股份有限公司副总经理；2009 年 11 月 五矿有色金属股份有限公司副总经理（
34、主持工作）；2009 年 12 月2010 年 4 月 山西关铝股份有限公司董事；2010 年 4 月 山西关铝股份有限公司董事长。王长科先生：王长科先生：1998 年 06 月2009 年 04 月 山西关铝股份有限公司副董事长、总经理；1998 年 06 月 山西关铝股份有限公司副董事长；2001 年 07 月2004 年 04 月 运城地区解州铝厂党委副书记；2004 年 04 月2006 年 12 月 山西关铝集团党委副书记；2004 年 04 月 山西关铝集团有限公司董事；2006 年 01 月2006 年 12 月 代理山西关铝股份有限公司董事长、法定代表人；2006 年 12 月
35、 山西关铝集团有限公司党委书记；2009 年 05 月 山西关铝股份有限公司党委书记。李庆先生：李庆先生：2002 年 01 月2006 年 12 月 山西关铝股份有限公司副总经理；2003 年 01 月2006 年 04 月 山西关铝股份有限公司电解一分厂厂长兼分厂党委书记；2006 年 11 月 山西关铝集团有限公司党委副书记；2006 年 12 月 山西关铝集团有限公司董事长、法定代表人；2006 年 12 月 山西关铝股份有限公司董事；2006 年 12 月2009 年 04 月 山西关铝股份有限公司董事长、法定代表人；2009 年 04 月2010 年 03 月 山西关铝股份有限公司
36、总经理。王吉先生：王吉先生：2003 年 03 月2006 年 01 月 五矿总公司有色股份铝部副总经理；2006 年 01 月2007 年 12 月 任五矿铝业有限公司副总经理；2008 年 01 月2008 年 10 月 五矿铝业有限公司副总经理（主持工作）；2008 年 11 月 五矿铝业有限公司总经理；2009 年 04 月 山西关铝股份有限公司董事。山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 13 何永忠先生：何永忠先生：2003 年 06 月2007 年 01 月 南昌硬质合金有限责任公司总经理助理兼财务部经理
37、；2007 年 01 月2009 年 04 月 南昌硬质合金有限责任公司副总经理；2009 年 04 月 山西关铝股份有限公司董事、副总经理兼财务总监。刘作舟先生：刘作舟先生：2004 年 06 月 山西关铝股份有限公司独立董事。赵家生先生赵家生先生：2000 年 12 月 中国有色金属工业协会，党委副书记、副会长；2007 年 09 月 山西关铝股份有限公司独立董事。刘昌桂先生刘昌桂先生：2001 年 02 月 中国有色金属工业协会投资管理部主任（兼）；2002 年 05 月 中色资产管理有限公司执行董事、总经理；2007 年 11 月 山西关铝股份有限公司独立董事。郭大鹏先生：郭大鹏先生：
38、1998 年 06 月 山西关铝股份有限公司监事；2004 年 04 月 山西关铝集团有限公司工会主席；2006 年 03 月 山西关铝集团有限公司党委副书记、纪委书记。昝建国先生：昝建国先生：2002 年 12 月2009 年 07 月 山西关铝股份有限公司劳动人事部部长；2002 年 12 月 山西关铝集团党办主任兼组织人事劳资部部长；2004 年 05 月 山西关铝集团有限公司党委委员；2004 年 10 月2006 年 05 月 山西关铝股份有限公司总经理办公室主任；2004 年 10 月2006 年 05 月 山西关铝集团公司办公室主任；2007 年 09 月 山西关铝股份有限公司监
39、事；2008 年 10 月 山西关铝股份有限公司总经理助理。杜晓华先生：杜晓华先生：2004 年 01 月2009 年 07 月 山西关铝股份有限公司电解一分厂副厂长；2006 年 08 月2009 年 07 月 山西关铝股份有限公司电解一分厂党委书记、电解分厂工会主席；2007 年 09 月 山西关铝股份有限公司监事。山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 14闫保安先生：闫保安先生：2004 年 10 月2008 年 10 月 山西省经贸资产经营有限责任公司党委委员、董事、纪委书记、工会主席；2007 年 09 月
40、 山西关铝股份有限公司监事；2008 年 10 月 山西省经贸资产经营有限责任公司党委副书记、董事、工会主席。仇红星先生：仇红星先生：1999 年 11 月2007 年 02 月 山西省经济建设投资公司副处长、处长、副总经济师；2007 年 02 月 山西省经济建设投资公司处长、副总经济师；2007 年 09 月 山西关铝股份有限公司监事。姜世雄先生:姜世雄先生:2003 年 03 月2005 年 05 月 五矿有色金属股份有限公司稀土部总经理；2005 年 05 月2010 年 03 月 华北铝业有限公司总经理；2010 年 03 月 山西关铝股份有限公司总经理。丁平生先生：丁平生先生：19
41、98 年 06 月 山西关铝股份有限公司副总经理；2007 年 09 月2009 年 04 月 山西关铝股份有限公司董事。杨建臣先生：杨建臣先生：2001 年 02 月2004 年 05 月 山西关铝股份有限公司副总工程师；2004 年 06 月 山西关铝股份有限公司副总经理。闫国刚先生：闫国刚先生：2004 年 06 月2009 年 04 月 山西关铝股份有限公司董事、总会计师；2009 年 04 月 山西关铝股份有限公司副总经理。郑启家先生：郑启家先生：1998 年 06 月 山西关铝股份有限公司董事会秘书；2008 年 11 月 山西关铝股份有限公司董事会秘书、副总经理。党建平先生：党建
42、平先生：2001 年 01 月2009 年 07 月 山西关铝股份有限公司技术中心主任；2001 年 02 月2007 年 09 月 山西关铝股份有限公司副总工程师；2003 年 10 月2009 年 07 月 山西关铝股份有限公司精铝分厂厂长；2007 年 09 月 山西关铝股份有限公司总工程师。山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 15 2、董事、监事和高级管理人员在股东单位任职情况 2、董事、监事和高级管理人员在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任职务 任职期间 是否领取报酬、津贴王长科 山西关铝集团有限
43、公司 董事、党委书记 2006 年 12 月至今 否 李 庆 山西关铝集团有限公司 董事长、党委副书记 2006 年 12 月至今 否 郭大鹏 山西关铝集团有限公司 党委副书记、纪委书记、工会主席2006 年 3 月至今 否 仇红星 山西省经济建设投资公司 处长、副总经济师 2007 年 2 月至今 是 闫保安 山西省经贸资产经营有限责任公司党委副书记、董事、工会主席 2008 年 10 月至今 是 董事长焦健先生于 2009 年 11 月至今，在公司第一大股东中国五矿集团公司所属企业五矿有色金属股份有限公司担任副总经理（主持工作）职务，并领取报酬。董事王吉先生于 2008 年 11 月至今，
44、在公司第一大股东中国五矿集团公司所属企业五矿铝业有限公司担任总经理职务，并领取报酬。3、董事、监事和高级管理人员在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 3、董事、监事和高级管理人员在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况（1）独立董事赵家生先生在中国有色金属工业协会任党委副书记、副会长职务；（2）独立董事刘昌桂先生在中色资产管理有限公司任执行董事、总经理职务。（四）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况（四）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据 1、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据 公司董事、监事、高级管理人员报酬由
45、基薪（岗位工资）、绩效薪金（绩效工资）及奖励金额三部分组成。独立董事津贴依据公司第四届董事会第二次会议审议通过的关于独立董事年度津贴的议案。2、现任董事、监事和高级管理人员在报告期内获得报酬情况 2、现任董事、监事和高级管理人员在报告期内获得报酬情况（1）在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度薪酬，是根据年度审计结果及指标完成情况进行考核。（2）报告期内独立董事 3 人，每人年度津贴为 5 万元。（3）报告期内不在公司领取报酬津贴的现任董事、监事及其他高级管理人员有 5人：董事长焦健先生在公司第一大股东中国五矿集团公司所属企业五矿有色金属股份有限公司领取报酬；董事王吉先生在公司第一大股
46、东中国五矿集团公司所属企业五矿铝业有限公司领取报酬；监事仇红星先生在股东单位山西省经济建设投资公司领取报酬；监事闫保安先生在股东单位山西省经贸资产经营有限责任公司领取报酬；总经理姜世雄先山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 16生（因报告期未在本公司工作，2010 年 3 月 8 日起担任公司总经理职务）报告期在公司第一大股东中国五矿集团公司所属企业华北铝业有限公司领取报酬。（五）在报告期内被选举或离任的董事和监事，以及聘任或解聘的高级管理人员姓名，及董事和监事离任和高级管理人员解聘原因 （五）在报告期内被选举或离任
47、的董事和监事，以及聘任或解聘的高级管理人员姓名，及董事和监事离任和高级管理人员解聘原因 1、2009 年 3 月，公司控股股东变更为中国五矿集团公司，根据实际工作需要，经中国五矿集团公司推荐，并经 2009 年 4 月 27 日公司召开的 2009 年第一次临时股东大会审议通过，选举李福利先生、王立新先生、王吉先生、何永忠先生为公司第四届董事会董事；审议通过赵志彬先生、张久明先生、丁平生先生、闫国刚先生辞去公司董事职务。会议决议公告刊登于 2009 年 4 月 28 日证券时报及巨潮资讯网。2、根据公司工作的需要，经 2009 年 4 月 27 日公司召开的第四届董事会第十三次会议审议通过，选
48、举李福利先生为公司第四届董事会董事长，李庆先生不再担任公司董事长职务；经董事长提名，审议通过聘任李庆先生为公司总经理，王长科先生不再担任公司总经理职务；审议通过聘任何永忠先生为公司副总经理兼财务总监，闫国刚先生为公司副总经理，张久明先生不再担任公司常务副总经理职务，闫国刚先生不再担任公司总会计师职务。会议决议公告刊登于 2009 年 4 月 28 日证券时报及巨潮资讯网。3、根据公司工作的需要，经公司控股股东中国五矿集团公司推荐，并经 2009 年12 月 25 日公司召开的 2009 年第二次临时股东大会审议通过，选举焦健先生为公司第四届董事会董事；王立新先生辞去公司董事职务。会议决议公告刊
49、登于 2009 年 12 月 26 日证券时报及巨潮资讯网。二、公司员工情况 二、公司员工情况 截止 2009 年 12 月 31 日，公司在职员工总人数为 3049 人，其中：生产人员 2733 人，销售人员 46 人，技术人员（科技研发）11 人，财务人员 34 人，行政人员 225 人。具有硕士学位 39 人，大学本科学历 148 人，专科学历 525 人，中专及以下学历2337 人。公司需承担费用的离退休职工 365 人。山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 山西关铝股份有限公司（000831）2009 年年度报告 17 第六节 公司治理结构 一、公司治理简况一、公
50、司治理简况 2009 年，公司根据上市公司治理准则、企业内部控制基本规范等相关要求和公司治理的实际情况修订了 公司章程、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则，并对公司财务基本管理制度、费用管理办法、会计政策、合同与付款权限管理办法、全面预算管理制度、资金管理办法、子公司财务管理办法等内部控制制度进行了修改、完善，并在经营活动中得到了较好的执行。公司治理的实际状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。二、独立董事相关工作制度的建立健全及履行职责情况 二、独立董事相关工作制度的建立健全及履行职责情况 公司已于2002年建立了独立董事工作制度。报告期内，公司独立董事能够根据
