1、 2009 年年度报告 宁波银行股份有限公司宁波银行股份有限公司 BANK OF NINGBO CO.,LTD.（股票代码：002142）（股票代码：002142）2009 年年度报告 2009 年年度报告 重 要 提 示 重 要 提 示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司第三届董事会第九次会议于 2010 年 2 月 24 日审议通过了2009年年度报告正文及摘要。会议应到董事
2、 17 名，实际到会董事 16 名。公司的部分监事列席了会议。安永华明会计师事务所根据国内会计准则为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长陆华裕先生、行长俞凤英女士、主管会计工作负责人罗维开先生及会计机构负责人孙洪波女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2009 年年度报告 目 录 目 录 第一节 公司基本情况简介.4 第二节 会计数据和业务数据摘要.5 第三节 股本变动及股东情况.8 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.13 第五节 公司治理结构.20 第六节 股东大会情况简介.29 第七节 董事会报告.31 第八节 监事会报告.62 第九节 重要事项.64 第十节
3、 财务报告.72 第十一节 备查文件目录.72 2009 年年度报告 4第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司法定名称：中文全称：宁波银行股份有限公司 中文简称：宁波银行 英文全称：BANK OF NINGBO CO.,LTD.英文简称：BANK OF NINGBO 二、公司法定代表人：陆华裕 三、公司董事会秘书：杨 晨 证券事务代表：陈 晨 联系地址：浙江省宁波市中山东路 294 号 联系电话：0574-87050028 传 真：0574-87050027 电子信箱：DSHNBCB.COM.CN 四、公司注册地址：浙江省宁波市中山东路 294 号 公司办公地址：浙江省宁波市
4、中山东路 294 号 邮政编码：315040 公司国际互联网网址：WWW.NBCB.COM.CN 电子信箱：DSHNBCB.COM.CN 五、公司选定的信息披露报纸：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 刊登年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：宁波银行股份有限公司董事会办公室 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：宁波银行 股票代码：002142 七、其他有关资料：公司首次注册登记日期：1997 年 4 月 10 日 公司注册地点：宁波市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：330200400003994 税务登记证号码：国税甬字 330
5、201711192037 号 税甬地字 330204711192037 号 组织机构代码：71119203-7 公司聘请的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 23 楼 八、本报告分别以中、英两种文字编制，在对两种文字文本的理解上发生歧义时，2009 年年度报告 5以中文文本为准。第二节 会计数据和业务数据摘要 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、报告期主要会计数据与财务指标 单位：(人民币)千元 项目 项目 2009 年 2009 年 2008 年 2008 年 本年比上年增减（）本年比上年增减（）2007 年 2007 年 营业收入 4,1
6、75,506 3,403,795 22.67%2,243,786 营业利润 1,752,770 1,550,898 13.02%1,183,339 利润总额 1,749,715 1,522,883 14.89%1,184,804 归属于上市公司股东的净利润 1,457,446 1,331,737 9.44%951,073 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,356,903 1,352,635 0.32%916,339 经营活动产生的现金流量净额 16,541,919 5,921,029 179.38%5,629,508 基本每股收益 0.58 0.53 9.44%0.43 稀释每
7、股收益 0.58 0.53 9.44%0.43 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.54 0.54 0.32%0.41 全面摊薄净资产收益率 14.96%15.12%下降 0.16 个百分点 11.86%加权平均净资产收益率 15.79%15.91%下降 0.12 个百分点 18.15%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 13.93%15.36%下降 1.43 个百分点 11.42%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 14.70%16.16%下降 1.46 个百分点 17.49%每股经营活动产生的现金流量净额 6.62 2.37 179.38%2.25 单位：(人民币)千元 项目
8、项目 2009 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 年末比年初增减年末比年初增减（）（）2007 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 总资产 163,351,866 103,263,191 58.19%75,510,771 总负债 153,609,883 94,458,187 62.62%67,488,454 股东权益 9,741,983 8,805,004 10.64%8,022,317 归属于上市公司股东的每股净资产 3.90 3.52 10.64%3.21 注：1、有关指标根据
9、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号（2007年修订）及公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号：净资产收益率和每股收益的计算及披露规 2009 年年度报告 6定计算。2、营业收入包括利息净收入、手续费及佣金净收入、投资收益、公允价值变动收益、汇兑收益和其他业务收入。非经常性损益项目 单位：(人民币)千元 明细项目 明细项目 2009 年度 2009 年度 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 204采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 140,700单独进行减值测试的应收款项减值准备转回-除上述各项之外的其他营业外收入和支出(3
10、,259)所得税的影响数(37,102)合计 100,543 二、报告期末前三期补充财务数据 单位：(人民币)千元 2009 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 项目 项目 金额 金额 金额 金额 金额 金额 客户贷款及垫款 81,863,849 49,155,966 36,502,456 个人贷款及垫款 20,688,055 13,037,706 12,255,258 公司贷款及垫款 59,341,420 32,807,442 23,2
11、48,488 票据贴现 1,834,374 3,310,818 998,710 客户存款 110,752,461 76,221,740 55,514,044 个人存款 24,131,305 18,442,832 10,236,628 公司存款 86,621,156 57,778,908 45,277,416 2009 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 项目 项目 金额 金额 金额 金额 金额 金额 同业拆入 9,035,021 133,
12、049 702,175 贷款损失准备 1,096,019 689,588 468,276 三、报告期末前三期补充财务指标 监管指标 监管2009 年 2008 年 2007 年 2009 年年度报告 7标准12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日 资本充足率(%)8 10.75 16.15 21.00 核心资本充足率(%)4 9.58 14.60 18.99 人民币 2546.17 56.44 61.62 流动性比率(%)外币 6068.86 146.22 61.41 拆入资金比例 8 6.04 0.18 1.27 拆借资金比例(%)拆出资金比例 8 0.37 1.16 0.
13、00 存贷款比例(本外币)(%)7569.40 64.49 63.95 不良贷款比率(%)5 0.79 0.92 0.36 拨备覆盖率(%)60170.06 152.50 359.94 单一最大客户贷款比例(%)104.79 3.23 2.37 最大十家单一客户贷款比例(%)5033.78 24.54 21.17 单一最大集团客户授信比例(%)156.74 4.13 2.98 正常类贷款迁徙率 4.88 3.59 7.50 正常贷款迁徙率(%)关注类贷款迁徙率 74.24 11.26 1.93 次级类贷款迁徙率 17.92 44.19 52.59 不良贷款迁徙率(%)可疑类贷款迁徙率 29.0
14、7 68.83 37.96 总资产收益率(%)1.09 1.49 1.44 利息收回率(%)98.19 99.36 99.54 成本收入比(%)41.37 40.23 36.48 注：上述监管指标中，存贷款比例、不良贷款比率、拨备覆盖率、总资产收益率和成本收入比为按照监管口径根据经审计的数据重新计算，其余指标均为上报人民银行(银监会)数据。四、报告期末贷款资产质量情况 单位：(人民币)千元 2009 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 期间变动 期间变动 五级分类 五级分类 贷款和垫款金额 贷款和垫款金额
15、 占比%占比%贷款和垫款金额 贷款和垫款金额 占比%占比%数额增减数额增减（%）（%）占比(百分占比(百分点)点)非不良贷款小计：81,219,344 99.21 48,703,771 99.08 66.76%0.13 正常 79,088,158 96.61 45,998,713 93.58 71.94%3.03 关注 2,131,186 2.60 2,705,058 5.5-21.21%-2.90 不良贷款小计：644,505 0.79 452,195 0.92 42.53%-0.13 次级 383,142 0.47 280,548 0.57 36.57%-0.10 可疑 117,156 0
16、.14 95,005 0.19 23.32%-0.05 损失 144,207 0.18 76,642 0.16 88.16%0.02 客户贷款合计 81,863,849 100.00 49,155,966 100 66.54%0.00 逾期贷款 696,696 0.85 379,416 0.77 83.62%0.08 非应计贷款 511,152 0.62 161,583 0.33 216.34%0.29 2009 年年度报告 8报告期末，公司贷款总额 818.64 亿元，增长 327.08 亿元，增幅 66.54%。按照五级分类的口径测算，全行不良贷款为 6.45 亿元，不良贷款率为 0.79
17、%，比年初下降了 0.13 个百分点。五、报告期末资本构成及变化情况 单位：（人民币）千元 项目 项目 2009 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 资本净额 10,441,892 9,295,307 8,435,820 核心资本净额 9,301,489 8,402,845 7,627,470 附属资本 1,261,855 954,750 808,470 加权风险资产净额 97,105,336 57,561,170 40,173,390
18、资本充足率 10.75%16.15%21.00%核心资本充足率 9.58%14.60%18.99%注：上述数据均为上报银监会数据。第三节 股本变动及股东情况 第三节 股本变动及股东情况 一、报告期内公司股份变动情况表 本次 本次 本次本次 变动前(股)变动前(股)变动后（股）变动后（股）项项 目目 本次变动增减（，）(股)本次变动增减（，）(股)数量 数量 比例 比例 发行新股发行新股送股送股公积金转股公积金转股其他 其他 小计 小计 数量 数量 比例比例一、有限售条件股份 一、有限售条件股份 1,446,518,410.00 57.86%-67,500.00-67,500.00 1,446,
19、450,910.00 57.86%1、国家持股 270,000,000.00 10.80%270,000,000.00 10.80%2、国有法人持股 179,000,000.00 7.16%179,000,000.00 7.16%3、其他内资持股 716,000,000.00 28.64%716,000,000.00 28.64%其中：境内法人持股 716,000,000.00 28.64%716,000,000.00 28.64%境内自然人持股 、外资持股 250,000,000.00 10.00%250,000,000.00 10.00%其中：境外法人持股 250,000,000.00 1
20、0.00%250,000,000.00 10.00%境外自然人持股 5、基金、产品及其他 6、高管持股 31,518,410.00 1.26%-67,500.00-67,500.00 31,450,910.00 1.26%二、无限售条件股份 二、无限售条件股份 1,053,481,590.00 42.14%67,500.00 67,500.00 1,053,549,090.00 42.14%1、人民币普通股 1,053,481,590.00 42.14%67,500.00 67,500.00 1,053,549,090.00 42.14%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 2
21、009 年年度报告 9三、股份总数 三、股份总数 2,500,000,000.00 100.00%0.00 0.00 2,500,000,000.00 100.00%二、限售股份变动情况表 编号 编号 股东名称 股东名称 年初限售股数 年初限售股数 本年解除限售本年解除限售股数 股数 本年增加本年增加限售股数限售股数年末限售股数 年末限售股数 限售原因 限售原因 解除限售日期 解除限售日期 1 宁波市财政局 270,000,000.00 270,000,000.00 股东承诺限售 2010 年 7 月 19 日2 华侨银行 250,000,000.00 250,000,000.00 股东承诺限
22、售 2010 年 7 月 19 日3 宁波杉杉股份有限公司 179,000,000.00 179,000,000.00 股东承诺限售 2010 年 7 月 19 日4 雅戈尔集团股份有限公司 179,000,000.00 179,000,000.00 股东承诺限售 2010 年 7 月 19 日5 宁波富邦控股集团有限公司 179,000,000.00 179,000,000.00 股东承诺限售 2010 年 7 月 19 日6 宁波市电力开发公司 179,000,000.00 179,000,000.00 股东承诺限售 2010 年 7 月 19 日7 华茂集团股份有限公司 179,000,
23、000.00 179,000,000.00 股东承诺限售 2010 年 7 月 19 日8 公司董事、监事 31,518,410.00 67,500.00 31,450,910.00 发行限售 在任董事、监事和高级管理人员一年内最多转让持有股份的 25%及高级管理人员持股 合计 1,446,518,410.00 67,500.00 1,446,450,910.00 三、公司股票发行与上市情况 公司于 2007 年 7 月 3 日经中国证券监督管理委员会证监发行字2007160 号 关于核准宁波银行股份有限公司首次公开发行股票的通知核准，采用网下向配售对象累计投标询价发行和网上资金申购定价发行相
24、结合的方式，首次公开发行 4.5 亿股人民币普通股，其中网下配售 1.575 亿股，网上定价发行 2.925 亿股，发行价格为 9.2 元/股。公司于 2007 年 7 月 18 日经深圳证券交易所深证上2007111 号关于宁波银行股份有限公司人民币普通股股票上市的通知同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳上市，股票简称“宁波银行”，股票代码“002142”；公司首次上网定价公开发行的 2.925亿股人民币普通股在 2007 年 7 月 19 日起在深圳证券交易所上市交易，其余股票的可上市交易时间按照有关法律法规规章、深交所业务规则及公司相关股东的承诺执行。公司网下向询价对象配售发行的 1.
25、575 亿股于 2007 年 10 月 19 日上市流通，公司无限售条件股份总额变更为 4.5 亿股。截至 2008 年 7 月 20 日，公司员工股为 3.98 亿股。2008 年 7 月 21 日公司公开发行前已发行股份解除限售，公司员工股除董事、监事及高级管理层按照一年内最多转让 2009 年年度报告 10持有股份的 25%进行转让外，其余员工股上市流通。四、报告期末股东情况 股东数量及持股情况 股东总数 108099 前十名股东持股情况 序号 序号 股东名称 股东名称 股东性质 股东性质 年末持股数量（股）年末持股数量（股）年度内股份年度内股份变动增减变动增减(+,-)持有有限售条件持
26、有有限售条件股份数量（股）股份数量（股）质押或冻结的股份质押或冻结的股份数量(股)数量(股)1 宁波市财政局 国家持股 270000000 270000000 24893435 2 OVERSEA-CHINESE BANKING CORPORATION LIMITED 境外法人持股 250000000 250000000 3 宁波富邦控股集团有限公司 境内法人持股 179000000 179000000 4 宁波杉杉股份有限公司 境内法人持股 179000000 179000000 5 华茂集团股份有限公司 境内法人持股 179000000 179000000 6 雅戈尔集团股份有限公司 境内
27、法人持股 179000000 179000000 7 宁波市电力开发公司 国有法人股 179000000 179000000 16503425 8 卓力电器集团有限公司 境内法人持股 54000000 0 9 华侨银行有限公司 QFII 46099471 460994710 10 中国银行大成蓝筹稳健证券投资基金 其他 33770583 337705830 前十名无限售条件股东持股情况 序号 序号 股东名称 股东名称 持有无限售条件持有无限售条件股份数量（股）股份数量（股）股份种类 股份种类 1 卓力电器集团有限公司 54000000 人民币普通股 2 华侨银行有限公司 46099471 人民
28、币普通股 3 中国银行大成蓝筹稳健证券投资基金 33770583 人民币普通股 4 瑞士信贷（香港）有限公司 30600000 人民币普通股 5 中国银行大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金 26161072 人民币普通股 6 中国农业银行大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)23837226 人民币普通股 7 宁波经济技术开发区控股有限公司 19250000 人民币普通股 8 中国工商银行汇添富成长焦点股票型证券投资基金 18319101 人民币普通股 9 中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 18000000 人民币普通股 10 中国建设银行博时主题行业股票证券投资基金
29、15000000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致性行动的说明 1、前十名股东中宁波市财政局和宁波市电力开发公司为一致行动人。2、前十名无限售条件股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。前十名无限售条件股东中的华侨银行有限公司是前十名股东中 OVERSEA-CHINESE BANKING CORPORATION LIMITED 的合格境内机构投资者。注释：根据境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法（财企200994 号）规 2009 年年度报告 11定,公司股东宁波市财政局和宁波市电力开发公司,分别被冻结 24,893,435 股和
30、 16,503,425 股股份。公司无控股股东 公司无实际控制人 公司持股 5%以上股东情况介绍 1、宁波市财政局 详见“持股 10%以上的法人股东介绍”。2、0VERSEA-CHINESE BANKING CORPORATION LIMITED 详见“持股 10%以上的法人股东介绍”。3、宁波杉杉股份有限公司 宁波杉杉股份有限公司成立于 1992 年 12 月 14 日，是在上海证券交易所上市的股份有限公司，注册地为浙江省宁波市江东区百丈路 158 号，注册资本为 410,858,200 元，经营范围包括：服装、针织品、皮革制品的制造、加工、批发、零售；服装洗染；商标有偿许可使用；自营和代理
31、各类货物和技术的进出口业务，但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外；普通货物道路运输。4、雅戈尔集团股份有限公司 雅戈尔集团股份有限公司成立于 1993 年 6 月 25 日，是在上海证券交易所上市的股份有限公司，注册地为浙江省宁波市鄞州区鄞县大道西段 2 号，注册资本为2,226,611,695 元，经营范围包括：服装制造；技术咨询；房地产开发；项目投资；仓宁波市宁波市 财政局财政局 10.8%OVERSEA-CHINESE BANKING CORPORAT ION LIMITEDOVERSEA-CHINESE BANKING CORPORAT ION LIMITED 10%10%宁波杉
32、杉股 份有限公司 7.16%宁波杉杉股 份有限公司 7.16%雅戈尔集团股份有 限公司 7.16%雅戈尔集团股份有 限公司 7.16%宁波富邦控股集团有限公司 7.16%宁波富邦控股集团有限公司 7.16%宁 波 市电 力 开发公司 7.16%宁 波 市电 力 开发公司 7.16%华茂集团股份有限公司华茂集团股份有限公司 7.16%7.16%其他占比5%以下股东 43.4%其他占比5%以下股东 43.4%宁波银行股份有限公司宁波银行股份有限公司 100%2009 年年度报告 12储运输；针纺织品、金属材料、化工产品及原料（除化学危险品）、建筑材料、机电、家电、电子器材、煤、焦炭的销售；经营本企
33、业成员企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件等商品及相关的进出口业务、承办中外合资经营、合作生产及开展“三来一补”业务。5、宁波富邦控股集团有限公司 宁波富邦控股集团有限公司是成立于 2002 年 4 月 26 日的有限责任公司，注册地为浙江省宁波市海曙区长春路 2 号 4、5 楼，注册资本为 0.72 亿元，经营范围包括：工业实业投资，商业实业投资。6、宁波市电力开发公司 宁波市电力开发公司是成立于 1994 年 10 月 20 日的国有企业，注册地为浙江省宁波市海曙中山西路 138 号天宁大厦 20-21 层，注册资金为 5.89 亿元，经营范围包括：实业项目投资、电力能
34、源开发，煤加工电能协作；金属材料，矿产品（除专业商品）、机电设备(除轿车)，建筑材料，电器机械及器材。7、华茂集团股份有限公司 华茂集团股份有限公司是成立于 2000 年 10 月 13 日的股份有限公司，注册地为浙江省宁波市海曙西门望春工业区，注册资本为 0.56 亿元，经营范围包括：一般经营项目：实业项目投资；纺织品、服装制造；家具制造；文教体育用品批发、零售；房地产开发与经营；房地产中介；物业管理、酒店管理；建筑施工；园林绿化；仓储服务；机械设备租赁、房屋租赁；商品信息咨询、计算机设备维护、应用技术咨询服务、企业管理咨询；自营和代理货物和技术的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的货物和技
35、术除外。持股 10%以上的法人股东介绍 1、宁波市财政局 宁波市财政局系机关法人，办公地点位于浙江省宁波市海曙区中山东路 19 号。2、OVERSEA-CHINESE BANKING CORPORATION LIMITED OVERSEA-CHINESE BANKING CORPORATION LIMITED(华侨银行)成立于 1932 年 10 月 31日，总部位于新加坡，是亚洲领先的金融服务集团之一，以及新加坡、马来西亚地区最大的金融机构之一，截止 2009 年 9 月 30 日，华侨银行集团总资产达到 1,883 亿元新币 2009 年年度报告 13（按当时汇率折合人民币约 9,227
36、亿元），净资产为 205 亿元新币（按当时汇率折合人民币约 1,005 亿元）。作为一家亚洲领先的金融服务集团，华侨银行在包括新加坡、马来西亚、印度尼西亚、中国、香港、台湾、文莱、日本、澳大利亚、英国及美国等 15个国家和地区拥有超过 490 家分行和代表处。2007 年 8 月 1 日，华侨银行在中国的全资子公司华侨银行（中国）有限公司（简称“华侨银行中国”）正式开业。华侨银行中国目前除在上海设立总部外，在北京、成都、天津、厦门、广州和重庆设有六家分行，在青岛设有代表处，同时在上海和成都各拥有两家支行。第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、
37、董事、监事、高级管理人员情况 报告期内董事基本情况 姓名 姓名 性别 性别 年龄 年龄 在公司任职 在公司任职 任职期间 任职期间 年初持股数年初持股数（股）（股）年末持股数 年末持股数（股）（股）变动原因变动原因 报告期内从公报告期内从公司领取的税前司领取的税前报酬总额（万报酬总额（万元）元）是否在股东是否在股东单位或其他单位或其他关联单位领关联单位领取薪酬 取薪酬 陆华裕 男 45 董事、董事长 2008/01/122011/01/11 7,000,000.00 6,000,000.00竞价交易176.1 否 俞凤英 女 51 董事、副董事长兼行长 2008/01/122011/01/11
38、 6,000,000.00 5,100,000.00竞价交易167.3 否 孙泽群 男 58 董事 2008/01/122011/01/11 是 宋汉平 男 46 董事 2008/01/122011/01/11 是 李寒穷 女 32 董事 2008/01/122011/01/11 是 时利众 男 54 董事 2008/01/122011/01/11 是 郑永刚 男 51 董事（已离职）2008/01/122009/12/29 是 徐万茂 男 64 董事 2008/01/122011/01/11 是 戴志勇 男 38 董事 2008/05/162011/01/11 是 2009 年年度报告 14
39、洪立峰 男 45 董事兼副行长 2008/01/122011/01/11 6,000,000.00 5,200,000.00竞价交易149.7 否 罗维开 男 45 董事兼副行长、财务负责人 2008/01/122011/01/11 5,221,947.00 4,570,000.00竞价交易149.7 否 陈永富 男 64 独立董事 2008/01/122011/01/11 22.8 否 王洛林 男 71 独立董事 2008/01/122011/01/11 22.8 否 李多森 男 69 独立董事 2008/01/122011/01/11 22.8 否 翁礼华 男 64 独立董事 2008/0
40、1/122011/01/11 22.8 否 韩子荣 男 46 独立董事 2008/01/122011/01/11 22.8 否 刘亚 男 50 独立董事 2008/01/122011/01/11 22.8 否 杨晨 男 48 董事、董事会秘书 2008/01/122011/01/11 2,080,0001,880,000竞价交易115 否 监事基本情况 姓名 姓名 性别 性别 年龄 年龄 在公司任职 在公司任职 任职期间 任职期间 年初持股数年初持股数（股）（股）年末持股数 年末持股数（股）（股）变动原因变动原因报告期内从公报告期内从公司领取的税前司领取的税前报酬总额（万报酬总额（万元）元）是
41、否在股东单是否在股东单位或其他关联位或其他关联单位领取薪酬单位领取薪酬张辉 男 49 职工代表监事、监事长 2008/01/122011/01/116,009,000.005,100,000.00竞价交易158.5 否 许利明 男 47 监事 2008/01/122011/01/11 是 朱黎明 男 36 监事 2009/05/182011/01/11 是 杨雨莳 男 50 监事（已离职）2008/01/122009/02/11 是 郑孟状 男 45 外部监事 2008/01/122011/01/11 10.8 否 罗国芳 男 44 外部监事 2008/01/122011/01/11 10.8
42、 否 王力行 男 50 职工代表监事 2008/01/122011/01/112,080,000.001,470,000.00竞价交易115 否 应林军 男 36 职工代表监事 2008/01/122011/01/11350,000.00247,500.00竞价交易22 否 2009 年年度报告 15 高级管理人员基本情况 姓名 姓名 性别 性别 年龄 年龄 在公司任职 在公司任职 任职期间 任职期间 年初持股数年初持股数（股）（股）年末持股数（股）年末持股数（股）变动原因 变动原因 报告期内从报告期内从公司领取的公司领取的税前报酬总税前报酬总额（万元）额（万元）是否在股东是否在股东单位或其他
43、单位或其他关联单位领关联单位领取薪酬 取薪酬 俞凤英 女 51 行长 2008/01/122011/01/116,000,000.005,100,000.00竞价交易 167.3 否 洪立峰 男 45 副行长 2008/01/122011/01/116,000,000.005,200,000.00竞价交易 149.7 否 邱少众 男 48 副行长 2008/01/122010/03/310 616.3 否 罗维开 男 45 副行长 2008/01/122011/01/115,221,947.004,570,000.00竞价交易 149.7 否 陈雪峰 男 42 副行长（已离职）2008/01/
44、122009/12/285,203,600.003,902,700.00竞价交易 149.7 否 罗孟波 男 39 副行长 2008/01/122011/01/112,080,000.001,828,000.00竞价交易 149.7 否 杨 晨 男 48 董事会秘书 2008/01/122011/01/112,080,000.001,880,000.00竞价交易 115 否 顾颂东 男 40 行长助理 2009/12/282012/12/28 770,000.0050,000.00 竞价交易 156 否 现任董事、监事在股东单位任职情况 姓名 姓名 股东单位 股东单位 职务 职务 任职期间 任
45、职期间 孙泽群 华侨银行 高级执行副总裁 2002 年至今 宋汉平 宁波富邦控股集团有限公司 董事长兼总裁 2002 年至今 李寒穷 雅戈尔集团股份有限公司 副总经理 2005 年至今 时利众 宁波市电力开发公司 总经理 2004 年至今 徐万茂 华茂集团股份有限公司 董事局主席、总裁 2000 年至今 戴志勇 宁波开发投资集团有限公司 总经理助理、投资管理部经理 2005 年至今 许利明 浙江卓力电器集团有限公司 财务部经理、财务总监 2001 年至今 朱黎明 宁波韵升股份有限公司 财务总监 2008 年至今 现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的
46、任职或兼职的情况：1、董事 陆华裕先生：1964 年 9 月出生，高级会计师，1988 年 7 月财政部财科所研究生部财会专业研究生毕业，经济学硕士。历任宁波市财政局预算处副处长，预算二处、综合处处长，局长助理兼国有资产管理局副局长，宁波市财政局副局长等职；2000 年 11 月2005 年 1 月任公司行长；2005 年 1 月至今任公司董事、董事长。2009 年年度报告 16俞凤英女士：1958 年 3 月出生，本科学历，高级经济师。历任鄞县财政税务局直属所所长，中国银行鄞县支行副行长、行长，宁波市城市信用联社副主任，公司副行长；2005 年 1 月至今任公司董事、行长；2006 年 9
47、月起兼任公司副董事长。孙泽群先生：1951 年生。于 2002 年加入华侨银行担任集团首席财务官至 2008 年6 月。于 2007 年 4 月被任命为高级执行副总裁，目前担任华侨银行集团投资部总裁，负责管理华侨银行集团的战略投资及合资公司，他也管理集团证券公司、投资银行和房产等非核心投资。2006 年 8 月至今任公司董事，为公司股东董事。宋汉平先生：1963 年 7 月出生，研究生学历，高级经济师。2002 年 4 月至今任宁波富邦控股集团公司董事长兼总裁；2005 年 1 月起至今任公司董事，为公司股东董事。2006 年 12 月兼任八一富邦（宁波）男子篮球俱乐部有限公司董事长。李寒穷女
48、士：1977 年12 月出生，本科学历，现任雅戈尔集团股份有限公司副总经理,雅戈尔(香港)实业有限公司副总经理,雅戈尔投资有限公司副总经理。2008年1月起至今任公司董事，为公司股东董事。时利众先生：1955 年 6 月出生，大学学历，高级工程师。2004 年 3 月至今任宁波开发投资集团有限公司党委副书记、副董事长、总经理(宁波市电力开发公司总经理)；2005 年 1 月起至今任公司董事，为公司股东董事。兼任中国大地财产保险股份有限公司副董事长。徐万茂先生：1945 年 8 月出生，大专学历，高级经济师。2000 年宁波华茂投资控股股份有限公司成立后，任华茂集团董事局主席兼集团党委书记至今；
49、2005 年 1 月起至今任公司董事，为公司股东董事。戴志勇先生：1971 年 3 月出生，本科学历，经济师、律师，现任宁波开发投资集团有限公司党委委员、总经理助理。2001 年 12 月至 2005 年 10 月任宁波热电股份有限公司董事会秘书兼副总经理；2005 年 11 月至今任宁波开发投资集团有限公司投资管理部经理、总经理助理。2008 年 5 月至今任公司董事，为公司股东董事。洪立峰先生：1964 年 12 月出生，硕士，高级经济师。历任中国银行宁波市分行北仑支行副行长，中国银行宁波市分行信用卡处、信贷业务处副处长，香港华侨商业银行中国业务部、工商业务部经理、高级经理、主管，中国银行
50、（香港）有限公司内地分行业务部高级经理，中国银行宁波市分行结算业务处处长；2003 年 1 月至今任公司副行长；2009 年年度报告 172005 年 1 月至今任公司董事。罗维开先生：1965 年 4 月出生，研究生学历，经济师。1997 年 11 月起至 2005 年 3月任宁波市商业银行财务会计部总经理，并曾于 2001 年 2 月至 9 月兼任行总部营业部主任；2003 年 9 月至 2004 年 12 月兼任电子银行部总经理;2005 年 3 月至 2007 年 8 月任公司行长助理,2007 年 8 月至今任公司副行长；2006 年 8 月起任公司董事。陈永富先生：1945 年 1
