1、神开股份神开股份神开股份神开股份2009200920092009年年度报告年年度报告年年度报告年年度报告1上海神开石油化工装备股份有限公司上海神开石油化工装备股份有限公司Shanghai SK Petroleum&Chemical Equipment Corporation Ltd2009200920092009 年年度报告年年度报告股票简称：神开股份股票代码：002278神开股份神开股份神开股份神开股份2009200920092009年年度报告年年度报告年年度报告年年度报告2第一节第一节重要提示及目录重要提示及目录重重重重 要要要要 提提提提 示示示示1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高
2、级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的情况。3、公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。4、立信会计师事务所有限公司为本公司年度财务报告进行了审计并出具了标准无保留意见的审计报告。5、公司负责人顾正、主管会计工作负责人李芳英及会计机构负责人（会计主管人员）王竫声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。神开股份神开股份神开股份神开股份2009200920092009年年度报告年年度报告年年度报告年年度报告3目目
3、目目录录录录第一节第一节 重要提示及目录重要提示及目录.1 1 1 1第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介.4 4 4 4第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.5 5 5 5第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.7 7 7 7第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.13131313第六节第六节 公司治理结构公司治理结构.17171717第七节第七节 股东大会情况简介股东大会情况简介.22222222第八节第八节 董事会报告董事会报告.23232323第九节第九节 监事会报告监事会报告.38383838第十
4、节第十节 重要事项重要事项.40404040第十一节第十一节 财务报告财务报告.45454545第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.105105105105神开股份神开股份神开股份神开股份2009200920092009年年度报告年年度报告年年度报告年年度报告4第二节第二节公司基本情况简介公司基本情况简介一、公司中文名称：上海神开石油化工装备股份有限公司公司英文名称：Shanghai SK Petroleum&Chemical Equipment Corporation Ltd公司中文简称：神开股份二、法定代表人：顾正三、董事会秘书及证券事务代表：四、注册地址：上海市闵行区浦星公路 1
5、769 号办公地址：上海市闵行区浦星公路 1769 号邮政编码：201114公司网址：电子信箱：五、选定信息披露报纸：证券时报、中国证券报登载年度报告的网址：巨潮资讯网http:/公司年度报告备置地点：公司董事会办公室六、股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：神开股份股票代码：002278七、其他有关资料：董事会秘书证券事务代表姓名王弥宗王晗联系地址上海市闵行区浦星公路 1769 号上海神开石油化工装备股份有限公司上海市闵行区浦星公路 1769 号上海神开石油化工装备股份有限公司电话021-64293895021-64293895传真021-54336696021-54336696电子信箱神
6、开股份神开股份神开股份神开股份2009200920092009年年度报告年年度报告年年度报告年年度报告5首次注册登记日期：1993年7月15日公司最近一次变更登记日期：2009年8月28日注册登记地点：上海市工商行政管理局企业法人营业执照注册号：310000000022001税务登记证号码：税沪字310112133385776组织机构代码：13338577-6公司聘请的会计师事务所：立信会计师事务所有限公司会计师事务所办公地址：上海市南京东路61号4楼第三节第三节会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要一、一、主要会计数据主要会计数据单位：元2009 年2008 年本年比上年增减（）200
7、7 年营业总收入426,365,788.57543,009,013.66-21.48%426,319,901.88利润总额90,753,222.02105,591,708.40-14.05%93,275,234.41归属于上市公司股东的净利润77,666,398.8191,621,793.45-15.23%76,480,031.09归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润68,284,639.1888,541,946.19-22.88%69,686,117.59经营活动产生的现金流量净额44,260,243.5357,659,795.32-23.24%-18,430,770.572009
8、年末2008 年末本年末比上年末增减（）2007 年末总资产1,249,762,673.64621,063,138.94101.23%503,748,498.81归属于上市公司股东的所有者权益1,058,209,485.16280,553,130.48277.19%208,399,001.95股本181,613,392.00135,613,392.0033.92%135,613,392.00神开股份神开股份神开股份神开股份2009200920092009年年度报告年年度报告年年度报告年年度报告6二、二、主要财务指标主要财务指标单位：元三、三、非经常性损益项目非经常性损益项目单位：元2009 年
9、2008 年本年比上年增减（）2007 年基本每股收益（元/股）0.500.68-26.47%0.59稀释每股收益（元/股）0.500.68-26.47%0.59扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.440.65-32.31%0.54加权平均净资产收益率（%）12.71%36.04%-23.33%43.27%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）11.17%34.83%-23.66%39.42%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.240.43-44.19%-0.142009 年末2008 年末本年末比上年末增减（）2007 年末归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）5
10、.832.07181.64%1.54非经常性损益项目金额计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外9,411,336.40非流动资产处置损益1,538,936.12除上述各项之外的其他营业外收入和支出86,968.14所得税影响额-1,655,481.03合计9,381,759.63神开股份神开股份神开股份神开股份2009200920092009年年度报告年年度报告年年度报告年年度报告7第四节第四节股本变动及股东情况股本变动及股东情况一、一、股份变动情况表股份变动情况表单位：股二、二、限售股份变动情况表限售股份变动情况表
11、单位：股本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例一、有限售条件股份135,613,392100.00%135,613,39274.67%1、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股40,525,30229.88%40,525,30222.31%其中：境内非国有法人持股境内自然人持股40,525,30229.88%40,525,30222.31%4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股5、高管股份95,088,09070.12%95,088,09052.36%二、无限售条件股份46,000,00046,000,00046,000,00025.3
12、3%1、人民币普通股46,000,00046,000,00046,000,00025.33%2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他三、股份总数135,613,392100.00%46,000,00046,000,000181,613,392100.00%股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期股票发行时网下配售的股票9,200,0009,200,0000三个月锁定期2009年11月11日顾 正33,635,09733,635,097上市自愿锁定承诺2012 年 8 月 11 日李芳英22,312,14722,312,147上市自愿锁定承诺2
13、012 年 8 月 11 日神开股份神开股份神开股份神开股份2009200920092009年年度报告年年度报告年年度报告年年度报告8袁建新17,670,70117,670,701上市自愿锁定承诺2012 年 8 月 11 日王祥伟17,589,39317,589,393上市自愿锁定承诺2012 年 8 月 11 日迟仲民3,065,7473,065,747上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日陈志敏2,461,9922,461,992上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日郑惠民1,399,0121,399,012上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日姚梅华1,895,
14、0891,895,089上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日叶明1,397,6761,397,676上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日史济宇1,384,5391,384,539上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日龚山荣1,397,1021,397,102上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日单向阳840,212840,212上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日陈俊894,951894,951上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日张霞937,440937,440上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日钱志洁996,046996,04
15、6上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日沈亚光1,000,6811,000,681上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日罗志青463,022463,022上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日谭惺农463,022463,022上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日陆洲曜637,057637,057上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日董 良302,661302,661上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日余建萍240,345240,345上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日邹思聪244,046244,046上市自愿锁定承诺2010 年
16、8 月 11 日毕东杰702,549702,549上市自愿锁定承诺2012 年 8 月 11 日秦英322,577322,577上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日寇玉亭1,809,6081,809,608上市自愿锁定承诺2012 年 8 月 11 日葛永刚888,571888,571上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日顾炜442,288442,288上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日张薛武164,473164,473上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日王民190,261190,261上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日沈俊侠440,5554
17、40,555上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日王弥宗632,854632,854上市自愿锁定承诺2012 年 8 月 11 日蒋赣洪628,942628,942上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日毛蓓芳474,640474,640上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日姚胥源316,426316,426上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日陈江348,069348,069上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日陆云贞208,841208,841上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日神开股份神开股份神开股份神开股份2009200920092009
18、年年度报告年年度报告年年度报告年年度报告9王敏428,036428,036上市自愿锁定承诺2012 年 8 月 11 日杨明华174,036174,036上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日杨文飞174,036174,036上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日高春良208,841208,841上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日黄蓓104,419104,419上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日顾冰1,270,0001,270,000上市自愿锁定承诺2012 年 8 月 11 日赵树荣1,270,0001,270,000上市自愿锁定承诺2012 年 8
19、月 11 日丁文华1,270,0001,270,000上市自愿锁定承诺2012 年 8 月 11 日郑帼芳1,270,0001,270,000上市自愿锁定承诺2012 年 8 月 11 日任博君408,418408,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日袁顺宏825,500825,500上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日朱义英825,500825,500上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日惠明956,300956,300上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日王新康406,631406,631上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日张少华735,
20、346735,346上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日孙振琪465,164465,164上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日何运麟465,164465,164上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日龚维兴413,608413,608上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日杨杏初428,338428,338上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日王灵敏477,181477,181上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日吴幼春258,554258,554上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日陆梦麟258,554258,554上市自愿锁定承诺20
21、10 年 8 月 11 日俞一樑258,554258,554上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日曹东方258,554258,554上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日王贵樑155,055155,055上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日施俊宝155,055155,055上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日李建伟248,862248,862上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日章连鑫236,459236,459上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日金盛华143,197143,197上市自愿锁定承诺2012 年 8 月 11 日姚建中121,
22、583121,583上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日丁浩167,514167,514上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日陈百胜140,496140,496上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日李敏贤13,50913,509上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日车建平27,01827,018上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日神开股份神开股份神开股份神开股份2009200920092009年年度报告年年度报告年年度报告年年度报告10高善宏27,01827,018上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日陈长胜13,50913,509上市自愿锁
23、定承诺2010 年 8 月 11 日戴廷轩164,508164,508上市自愿锁定承诺2012 年 8 月 11 日朱宏亮27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日陈家玉27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日章正27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日潘春宝27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日张莉27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日赖勇27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日杨功宇27,41827,418上市
24、自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日张拥民27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日张玉和27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日林泽华27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日刘正芳27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日陈伟27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日魏建农27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日景倩吟27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日赵要强27,41827,41
25、8上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日李荣27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日刘军27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日朱光亚27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日任雪霞27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日陈杰华27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日高崧27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日严美琪27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日董嘉华27,41827,4
26、18上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日吴伟忠27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日潘建平27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日陈宏27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日蒋冯俊27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日朱耀明27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日孙国安27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日杨良27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日胡恩玉27,41827
27、,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日神开股份神开股份神开股份神开股份2009200920092009年年度报告年年度报告年年度报告年年度报告11三、三、股票发行与上市情况股票发行与上市情况经中国证券监督管理委员会证监许可2009647 号文核准，公司于 2009 年 7 月 28 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,600 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为每股 15.96 元，其中网下向询价对象配售 920 万股，网上向社会公众投资者配售 3,680 万股，2009 年 8 月 11 日，在深圳证券交易所挂牌上市，公司股份总数由 135,613,392 股变更为
28、 181,613,392 股。公司实际控制人顾正、李芳英、袁建新、王祥伟及其关联方顾冰、赵树荣、郑帼芳、丁文华等8人承诺：自本公司股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内不转让或委托他人管理其直接持有的本公司股份，也不由本公司收购该部分股份。公司全体董事、监事和高级管理人员承诺：自本公司股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内不转让或委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司收购该部分股份，超过上述 36 个月的期限后，在本公司任职期间，每年转让的股份不超过持有公司股份总数的 25%，离职后半年内，不转让所持有的公司股份，并向本公司及时申报所持公司股份及其变动情况。公司其他发起人股东
29、承诺：自本公司股票在证券交易所上市交易之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理其持有的该部分股份。公司股票发行前的非发起人股东承诺：自本公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的该部分股份。四、四、前前 1010 名股东、前名股东、前 1010 名无限售条件股东持股情况表名无限售条件股东持股情况表单位：股曹兆钧27,41827,418上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日周新权438,687438,687上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日陈正龙54,83654,836上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日陈翠华54,83654,836上市自愿
30、锁定承诺2010 年 8 月 11 日陈伟斌54,83654,836上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日龙首敏109,672109,672上市自愿锁定承诺2010 年 8 月 11 日合计144,813,3929,200,000135,613,392股东总数24,512前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量顾正境内自然人18.52%33,635,09733,635,097神开股份神开股份神开股份神开股份2009200920092009年年度报告年年度报告年年度报告年年度报告12五、五、控股股东及实际控制人情况介绍控股股东及实
31、际控制人情况介绍顾正、李芳英、袁建新、王祥伟为本公司控股股东及实际控制人，合计持有公司股份占公司总股本的 50.23%。本报告期公司未发生控股股东及实际控制人变更。本公司实际控制人简介如下：顾 正：男，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，石油矿场机械及仪器专业，大学学历，高级工程师，1993 年创办上海神开科技工程公司，现任公司董事长，持有公司股份 33,635,097股，占公司总股本的 18.52%。李芳英：女，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，工商管理专业，硕士毕业，工程师。李芳英境内自然人12.29%22,312,14722,312,147袁建新境内自然人9.73%17,670,7
32、0117,670,701王祥伟境内自然人9.69%17,589,39317,589,393迟仲民境内自然人1.69%3,065,7473,065,747陈志敏境内自然人1.36%2,461,9922,461,992姚梅华境内自然人1.04%1,895,0891,895,089寇玉亭境内自然人1.00%1,809,6081,809,608郑惠民境内自然人0.77%1,399,0121,399,012叶明境内自然人0.77%1,397,6761,397,676前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类中国工商银行-易方达价值成长混合型证券投资基金399,918人民币普
33、通股中国工商银行-宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金241,749人民币普通股卢昌荣200,000人民币普通股张之普150,196人民币普通股广州市广永经贸有限公司150,000人民币普通股张晓133,093人民币普通股东方汇理银行114,900人民币普通股柴勇华106,971人民币普通股张捍华101,800人民币普通股广州市广永物业管理有限公司100,000人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明公司前 10 名股东之间无关联关系；前 10 名股东与前 10 名无限售条件股东之间未发现关联关系。神开股份神开股份神开股份神开股份2009200920092009年年度报告年年度报告年年度报告
34、年年度报告13上海市闵行区第三、第四届人大代表。1993 年创办上海神开科技工程公司，现任公司副董事长、总经理，持有公司股份 22,312,147 股，占公司总股本的 12.29%。袁建新：男，中国国籍，无境外永久居留权，民盟成员，核物理专业毕业，高级工程师，上海市闵行区第三届政协委员。1993 年参与创办上海神开科技工程公司，现任公司总工程师，持有公司股份 17,670,701 股，占公司总股本的 9.73%。王祥伟：男，中国国籍，无境外永久居留权，1993 年参与创办上海神开科技工程公司，现任公司副总经理，持有公司股份 17,589,393 股，占公司总股本的 9.69%。六、六、公司与实
35、际控制人之间的产权及控制关系的方框图公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图18.52%12.29%9.73%9.69%第五节第五节董事、监事董事、监事、高级管理人员高级管理人员和员工情况和员工情况一、一、董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况姓名职务性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬顾正董事长男742007 年 08月 28 日2010 年 08月 28 日33,635,09733,635,09745否李芳英总经理女552007 年 08
36、月 28 日2010 年 08月 28 日22,312,14722,312,14740否王祥伟袁建新李芳英顾 正上海神开石油化工装备股份有限公司神开股份神开股份神开股份神开股份2009200920092009年年度报告年年度报告年年度报告年年度报告14在公司任职的内部董事、监事和高级管理人员，根据公司薪酬管理制度，按其岗位及职务实行年薪制，年薪与年度经营指标完成情况挂钩考核。经公司 2008 年 2 月 19 日召开的 2007 年度股东大会审议通过的董事薪酬方案的议案，2009年独立董事按每人每年津贴为 5 万元（含税）发放。二、二、现任董事、监事、高级管理人员最近现任董事、监事、高级管理人
37、员最近 5 5 5 5 年的主要工作经历及关联单位任职情况年的主要工作经历及关联单位任职情况（一）董事会成员顾 正：男，石油矿场机械及仪器专业，大学学历，高级工程师，享受国务院专家津贴。顾先生曾在西北石油管理局从事技术开发工作，后任原石油部胜利石油管理局局长秘书，上海石油仪器厂工程师、副总工程师，上海市机电局上海石油化工设备有限公司开发部经理等职务。1993 年起创办袁建新董事男632007 年 08月 28 日2010 年 08月 28 日17,670,70117,670,70130否王祥伟董事男642007 年 08月 28 日2010 年 08月 28 日17,589,39317,589
38、,39330否寇玉亭董事男422007 年 08月 28 日2010 年 08月 28 日1,809,6081,809,60840否戴廷轩董事男442007 年 11月 05 日2010 年 08月 28 日164,508164,50840否胡守钧独立董事男652007 年 11月 05 日2010 年 08月 28 日005否汪建明独立董事男562007 年 11月 05 日2010 年 08月 28 日005否尤家荣独立董事男552007 年 11月 05 日2010 年 08月 28 日005否毕东杰监事男382007 年 08月 28 日2010 年 08月 28 日702,54970
39、2,54925否王敏监事女432007 年 08月 28 日2010 年 08月 28 日428,036428,03630否金盛华监事男502007 年 09月 18 日2010 年 08月 28 日143,197143,19712否王 竫财务总监女422007 年 12月 14 日2010 年 08月 28 日0030否王弥宗董事会秘书男582007 年 09月 18 日2010 年 08月 28 日632,854632,85420否合计-95,088,09095,088,090-342-神开股份神开股份神开股份神开股份2009200920092009年年度报告年年度报告年年度报告年年度报告
40、15上海神开科技工程有限公司，现任本公司董事长。兼任关联企业“上海神开投资管理有限公司”、“上海神开气体技术有限公司”董事长。李芳英：女，工商管理专业，硕士毕业，工程师。上海市闵行区第三、第四届人大代表。李女士先后在上海前进农场、上海压缩机厂工作，曾在上海市机电局上海石油化工设备有限公司任技术员、助理工程师、项目经理等职务。1993 年起创办上海神开科技工程有限公司，获得上海市劳动模范、上海市三八红旗手等称号，现任本公司副董事长、总经理。兼任关联企业“上海神开投资管理有限公司”、“上海神开气体技术有限公司”副董事长、总经理。袁建新：男，核物理专业毕业，高级工程师，享受国务院专家津贴。上海市闵行
41、区第三届政协委员。袁先生先后执教于中学、大学，曾任上海市机电局上海石油化工设备有限公司工程师。1993年起参与创办上海神开科技工程有限公司，被评为上海市闵行区专业技术拔尖人才，现任本公司董事、总工程师。兼任关联企业“上海神开投资管理有限公司”、“上海神开气体技术有限公司”董事、总工程师。王祥伟：男，王先生曾任上海探矿机械厂车间主任、厂办主任、生产计划科科长等职务，1993年起参与创办上海神开科技工程有限公司，现任本公司董事、副总经理。兼任关联企业“上海神开投资管理有限公司”、“上海神开气体技术有限公司”董事、副总经理。寇玉亭：男，找矿地球化学专业，工商管理硕士，工程师。寇先生先后在中原石油管理
42、局地质录井处任工程师、化验室副主任、研究所所长、地质副总师等职务。1998 年进入上海神开科技工程有限公司，现任本公司董事、副总经理，上海神开石油设备有限公司总经理。戴廷轩：男，矿业机械专业，本科学历，高级工程师。戴先生先后在淮南煤矿机械厂任技术员、工程师、常务副厂长，福建丰泉集团副总裁，江苏宜兴三英机械设备有限公司总经理等职务。2005年进入上海神开石油化工设备有限公司，现任本公司董事、副总经理。胡守钧：男，复旦大学哲学系和社会学系教授，博士生导师，复旦大学社会发展与公共政策学院学术委员会主任、传统与发展研究中心主任、兼任中国社会思想史研究会常务理事、复旦大学发展研究院研究员、上海市政府决策
43、咨询专家、上海市伦理学会理事、上海炎黄文化研究会理事、上海群众文化研究会理事、上海市社区教育研究会学术委员会主任、上海市电视新闻中心嘉宾智库专家。现任本公司独立董事。汪建明：男，英国赫尔大学工商管理专业，硕士学历，工程师，先后任西北电业管理局调度所计算中心工程师、宁波赛格发展公司总经理、西班牙圣坦德银行上海代表处(Banco Santandar)代表、香港国泰集团高级经理、毕马威会计师事务所高级经理、德勤（上海）咨询公司董事、毅铭投资合神开股份神开股份神开股份神开股份2009200920092009年年度报告年年度报告年年度报告年年度报告16伙有限公司副总裁（董事）等职务。现任本公司独立董事。
44、尤家荣：男，上海财经大学会计系毕业，博士学历，教授，先后任上海财经大学教授、审计处处长，大华会计师事务所高级审计师，兼任中国审计学会理事、中国会计学会会员、上海会计学会会员、上海审计学会理事、上海内部审计学会理事、振华重工和阳晨 B 股独立董事等职，现任本公司独立董事。（二）监事会成员毕东杰：男，机械制造专业，硕士学历，高级工程师。1997 年进入上海神开科技工程有限公司，先后任研究所工程师、机械部经理、副总工程师等职务。获得上海市闵行区职工科技创新英才称号。现任上海神开石油设备有限公司副总经理，本公司监事会主席。王敏：女，石油地质专业，本科学历，高级工程师。2001 年进入上海神开科技工程有
45、限公司，先后任该公司技术支持部经理、市场部经理、上海神开石油化工设备有限公司副总经理等职务。现任本公司监事、上海神开石油科技有限公司总经理。金盛华：男，行政管理专业，大专学历。先后任上海石油仪器厂销售科长、录井分厂书记兼厂长，上海市机电局上海石油化工设备有限公司销售处副处长等职务。2002 年进入上海神开石油化工设备有限公司，现任本公司监事、上海神开石油设备有限公司销售中心副总经理。（三）其他高级管理人员王 竫：女，财政专业，硕士学历，中级会计师、中级经济师、IFMA 高级财务管理师、高级注册国际财务管理师。先后任上海市税务局专管员、税务审计师，司普斯（中国）金属制品有限公司财务经理，美国诺顿
46、船务有限公司财务总监等职务。2007 年进入上海神开石油化工装备股份有限公司。现任本公司财务总监。王弥宗：男，石油地质和现代文秘双专科学历，高级政工师。2002 年进入上海神开石油科技工程有限公司，先后任该公司副总经理、上海神开石油仪器有限公司总经理、上海神开采油设备有限公司总经理等职。现任本公司董事会秘书。三、三、公司员工情况公司员工情况专业类别人数占员工总数比例（%）技术研发人员18528.91%生产人员26841.88%神开股份神开股份神开股份神开股份2009200920092009年年度报告年年度报告年年度报告年年度报告17第六节第六节公司治理结构公司治理结构一、公司治理情况综述一、公
47、司治理情况综述报告期内，公司严格按照公司法、证券法等法律法规和中国证监会发布的有关规定要求，规范公司运作，努力提高公司治理水平。公司根据相关法规及政策规定，修订了公司章程、内部审计工作制度、募集资金使用管理办法、信息披露制度等，与原来公司制定的内控和公司治理制度相配套，使内部控制的各个方面均做到有章可循。截止报告期末，公司法人治理结构的实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求，具体情况如下：1、股东与股东大会：公司能够按照上市公司股东大会规则和公司章程的规定和要求，规范地召集、召开股东大会，能够确保所有股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利，不存在损害中小
48、股东利益的情形。2、公司与控股股东：公司拥有独立的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东；公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东和实际控制人行为规范，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。3、董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的选聘程序选举董事。公司目前有独立董事3名，占全体董事的三分之一，董事会的人数及人员构成符合法律法规和公司章程的要求。公司全体董事能够依据董事会议事规则、独立董事工作制度、中小企业板块上市公司董事行为指引等制度开展工作，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规，认真履行董事职责。4、监事与监事会：公司严格
49、按照公司法、公司章程的有关规定选举监事，监事会的人数及构成符合法律、法规的要求。公司监事能够按照监事会议事规则的规定，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和经理人员履职的合法合规性等进行有效监督，销售人员11317.65%财务管理人员172.66%管理人员578.90%合计640640640640100%100%100%100%神开股份神开股份神开股份神开股份2009200920092009年年度报告年年度报告年年度报告年年度报告18维护了公司和全体股东的利益。5、绩效评价和激励约束机制：公司已建立有效的绩效评价与考核办法，公司高级管理人员的薪酬与公司绩效和个人经营业绩
50、挂钩，年度考核与月度、半年考核相结合，做到考核的连续与可控。公司经理层的聘任公开、透明，符合公司章程及有关法律、法规的规定。6、相关利益者：公司具有较强的社会责任感和大局意识，能够充分尊重和维护供应商、银行等债权人及员工、客户等其它利益相关者的合法权益，能够关注环境保护和公益事业，能够与利益相关者积极合作，诚实守信，共同推动公司健康、可持续发展。7、信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责公司信息披露工作，协调公司与投资者的关系，接待股东来访，回答投资者咨询。公司制订了信息披露管理制度，在公司网站上开通了投资者关系互动平台，加强与投资者的双向沟通。公司指定中国证券报、证券时报和巨潮资讯网为公司
