1、 2009 年年度报告 广东雪莱特光电科技股份有限公司 广东雪莱特光电科技股份有限公司 2009 年年度报告 2009 年年度报告 二零一零年三月二十四日 二零一零年三月二十四日 2009 年年度报告 1 重要提示 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。立信大华会计师事务所有限公司为本公司 2009 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长兼财务负责人柴国生先生、会
2、计机构负责人石云梁先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2009 年年度报告 2 目 录 目 录 第一节 公司基本情况.3 第二节 会计数据和业务数据摘要.5 第三节 股本变动及股东情况.8 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.11 第五节 公司治理结构.15 第六节 股东大会情况简介.21 第七节 董事会报告.22 第八节 监事会报告.49 第九节 重要事项.51 第十节 财务报告.58 第十一节 备查文件目录.118 2009 年年度报告 3 第一节 公司基本情况 第一节 公司基本情况 1、公司法定中文名称：广东雪莱特光电科技股份有限公司 中文缩写：雪莱特 公司法定英文名称
3、：CNLIGHT.CO.,LTD 英文缩写：CNLIGHT 2、公司法定代表人：柴国生 3、公司董事会秘书：冼树忠 联系地址：广东省佛山市南海区狮山科技工业园 A 区 联 系 电 话：0757-86695590 联 系 传 真：0757-86695225 电 子 信 箱： 4、公司注册、办公地址：广东省佛山市南海区狮山科技工业园 A 区 邮 政 编 码：528225 国际互联网网址： 电 子 信 箱： 5、公司选定的信息披露报纸：证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址： 公司年度报告备置地点：广东省佛山市南海区狮山科技工业园 A 区公司董事会秘书处 6、公司股票上市交易所：深圳证券交
4、易所 股 票 简 称：雪莱特 股 票 代 码：002076 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期、地点：1992 年 12 月 21 日在南海市工商行政管理局注册登记 公司变更注册登记日期、地点：2004 年 10 月 21 日在广东省工商行政管理局变更注册 企业法人营业执照注册号：4400001010121 税 务 登 记 号 码：440605280003424 2009 年年度报告 4 组 织 机 构 代 码：28000342-4 公司聘请的会计师事务所名称：立信大华会计师事务所有限公司 办公地址：北京市东城区东长安街 10 号长安大厦 3 层 2009 年年度报告 5 第二节 会计数据
5、和业务数据摘要 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要会计数据及业务数据 一、本年度主要会计数据及业务数据 单位:元 营业利润 14,830,461.54 利润总额 14,574,747.62 归属于上市公司股东的净利润 10,723,232.27 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 11,181,366.47经营活动产生的现金流量净额 16,319,482.85 注：报告期内扣除非经常性损益的项目及相关金额如下：单位：元 项 目 2009 年 1.非流动资产处置损益净额-731,179.51 2.越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 0.00 3.计入当期
6、损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 952,570.00 4.除上述各项之外的其他营业外收支净额-477,257.62(1)营业外收入：1,235,026.73(2)营业外支出：-1,712,284.35 扣除少数股东损益前非经常性损益合计-255,867.13 少数股东损益影响金额 628.60 所得税影响额-202,895.67 扣除少数股东损益后非经常性损益合计-458,134.20 2009 年年度报告 6 二、截至报告期末公司前 3 年的主要会计数据和财务指标（合并数）：二、截至报告期末公司前 3 年的主要会计
7、数据和财务指标（合并数）：1、主要会计数据 单位：元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 营业收入 324,444,627.30 352,961,580.95-8.08 335,210,913.17利润总额 14,574,747.62 12,560,980.76 16.03 57,249,336.64归属于上市公司股东的净利润 10,723,232.27 13,571,530.64-20.99 50,521,011.03归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 11,181,366.4710,250,798.75 9.08 38,358,747.44经营活动产生的现
8、金流量净额 16,319,482.8550,745,301.50-67.84-459,593.29 2009 年 2008 年末本年末比上年末增减（）2007 年末总资产 489,865,363.06 441,834,180.35 10.87 445,749,202.47归属于上市公司股东的所有者权益 386,432,424.86 375,709,192.59 2.85 362,137,661.95股本 184,270,676.00 184,270,676.00 0.00 184,270,676.00 2、主要财务指标 单位：元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 基本
9、每股收益 0.0582 0.0736 -20.92 0.2742 稀释每股收益 0.0582 0.0736-20.92 0.2742 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.0607 0.0556 9.17 0.2082 加权平均净资产收益率 2.81%3.68%-0.87 14.84%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 2.93%2.78%0.15 11.27%每股经营活动产生的现金流量净额 0.0886 0.2754-67.83-0.0025 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 2009 年年度报告 7 归属于上市公司股东的每股净资产 2.0971 2
10、.0389 2.85 1.9652 3、非经常性损益 单位：元 项 目 2009 年 1.非流动资产处置损益净额-731,179.51 2.越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 0.00 3.计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 952,570.00 4.除上述各项之外的其他营业外收支净额-477,257.62(1)营业外收入：1,235,026.73(2)营业外支出：-1,712,284.35 扣除少数股东损益前非经常性损益合计-255,867.13 少数股东损益影响金额 628.60 所得税影响
11、额-202,895.67 扣除少数股东损益后非经常性损益合计-458,134.20 2009 年年度报告 8 第三节 股本变动及股东情况 第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 一、股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股公积金转股 其他 小计 数量 比例一、有限售条件股份 117,841,191 63.95%-30,042,264-30,042,264 87,798,927 47.651、国家持股-2、国有法人持股-3、其他内资持股 604,872 0.33%-604,872-604,872 其中：境内非国有法
12、人持股-境内自然人持股 604,872 0.33%-604,872-604,872 4、外资持股-5、高管股份 117,236,319 63.62%-29,437,392-29,437,392 87,798,927 47.65二、无限售条件股份 66,429,485 36.05%30,042,264 30,042,264 96,471,749 52.351、人民币普通股 66,429,485 36.05%30,042,264 30,042,264 96,471,749 52.352、境内上市的外资股-3、境外上市的外资股-4、其他-三、股份总数 184,270,676 100%184,270,
13、676 100%2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数解除限售日期 柴国生 91,514,232 91,514,232 0 0 2009-10-26 王毅 8,248,241 8,248,241 0 0 2009-10-26 陈伟 302,436 302,436 0 0 2009-10-26 2009 年年度报告 9 陈红 302,436 302,436 0 0 2009-10-26 合计 100,367,345 0 0 0 二、股票发行与上市情况二、股票发行与上市情况 1、经中国证券监督管理委员会证监发行字2006 82 号
14、文核准，本公司首次公开发行人民币普通股 2,600 万股。本次发行采用网下向询价对象配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中，网下配售 520 万股，网上定价发行 2,080 万股，发行价格为 6.86 元/股。经深圳证券交易所关于广东雪莱特光电科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上2006126 号文）同意，本公司发行的 2600 万股人民币普通股股票已于 2006 年 10 月 25 日在深圳证券交易所上市。股票简称“雪莱特”，股票代码“002076”；其中本次公开发行中网上定价发行的 2,080 万股股票于 2006 年 10月 25 日起上市交易。2、报告期内公司股份总
15、数及结构无变动。3、公司不存在内部职工股。三、股东情况 三、股东情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 股东总数 22,216 人 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数（股）持有有限售条件股份数量（股）质 押 或 冻结 的 股 份数量（股）柴国生 境内自然人 47.55%87,621,964 -7,000,000 王毅 境内自然人 3.88%7,148,241 -李正辉 境内自然人 3.36%6,186,180 -6,186,180 冼树忠 境内自然人 3.30%6,072,060 -黄云龙 境内自然人 2.22%4,090,000 -张明 境内自然人 1.60%2,
16、943,391 -付如玉 境内自然人 0.94%1,733,688 -未知 李跃琪 境内自然人 0.67%1,230,000 -吴淑华 境内自然人 0.38%693,847 -未知 李拥民 境内自然人 0.34%628,895-2009 年年度报告 10 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量（股）股份种类 柴国生 87,621,964 人民币普通股 王毅 7,148,241 人民币普通股 李正辉 6,186,180 人民币普通股 冼树忠 6,072,060 人民币普通股 黄云龙 4,090,000 人民币普通股 张明 2,943,391 人民币普通股 付如玉 1
17、,733,688 人民币普通股 李跃琪 1,230,000 人民币普通股 吴淑华 693,847 人民币普通股 李拥民 628,895 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十大股东中，股东王毅为柴国生的妹夫，存在关联关系；除此以外,公司前十名自然人股东不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。除上述情况外，公司未知前十名股东中的其他股东，是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。四、公司控股股东及实际控制人情况 四、公司控股股东及实际控制人情况 1、控股股东及实际控制人 柴国生，男，中国国籍，持有公司 47.55%的股份，无其他国家或地区
18、居留权，为雪莱特及其前身的创始人，自公司前身 1992 年成立以来一直担任公司董事长兼总经理职务，现任公司董事长，为公司的实际控制人。2、公司与实际控制人之间产权和控制关系图：3、报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。4、截至本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的股东。柴国生 本公司 47.55%2009 年年度报告 11 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、现任董事、监事、高级管理人员情况 一、现任董事、监事、高级管理人员情况 1、基本情况 持股数（股）姓名 职务 性别年龄（岁）任期 年初 年末 变动原因报告期内从公司领取的报酬
19、总额（万元）是否在股东单位或其他关联单位领取柴国生 董事长 男56 2007.10-2010.1091,514,23287,621,964 出售48.7 否 赵 勇 董事、总裁 男47 2007.10-2010.10-43.6 否 王 毅 董事、副总裁 男46 2007.10-2010.108,248,241 7,148,241 出售31.7 否 冼树忠 董事、董事会秘书 男47 2007.10-2010.108,088,241 6,072,060 出售31.7 否 黄云龙 监事会 主席 男53 2008.5-2010.10 5,290,000 4,090,000 出售10.0 否 黄金凤 监
20、事 女30 2008.10-2010.10-4.5 否 傅 蓉 监事 女27 2009.11-2010.10-4.5 否 朱绍龙 独立董事 男69 2007.10-2010.10-3.6 否 么恩泽 独立董事 男60 2007.10-2010.10-3.6 否 崔毅 独立董事 男58 2007.10-2010.10-3.6 否 合计-113,140,714104,932,265-185.5-2、现任董事、监事、高级管理人员工作经历和任职情况（1）董事的工作经历 柴国生：男，1953 年生，复旦大学光学系电光源专业毕业，高级工程师，国务院特殊津贴获得者。1992 年 12 月至 2004 年 4
21、 月，创立南海市华星光电实业有限公司并先后担任总经理、董事长兼总经理职务；2004 年 4 月至 2004 年 10 月任广东华星光电有限公司董事长兼总经理。现任广东雪莱特光电科技股份有限公司董事长、中国照明学会常务理事、副理事长，中国照明电器协会常务理事。2004 年以“高品质紧凑型荧光灯的研究和开发”项目获国务院颁发的国家科学技术进步奖二等奖证书。赵 勇：赵 勇：男，1962 年生，澳大利亚国立大学工商管理硕士，曾就读于湖北医学院附院临床医学专业，武汉大学法学院法律专业，执业律师。1983 年至 1987 年在 2009 年年度报告 12 湖北省恩施医院工作。1988 年至 1995 年在
22、湖北从事司法行政及律师工作。1996 年至 2005 年历任广东美的企业集团法务部长、审计部长、上市公司董事、集团公司董事、集团副总裁、威尚集团总裁等职。2006 年任远大空调副总裁。2007 年进入本公司，现任公司董事、总裁。王 毅 王 毅：男，1963 年生，电子科技大学大专毕业。1987 年 8 月至 1993 年 8 月，在云南省个旧灯泡厂从事电光源工艺技术的研制工作；1993 年 9 月至 2004年10 月，历任南海市华星光电实业有限公司光源车间主任、厂长、广东华星光电有限公司副总经理。现任广东雪莱特光电科技股份有限公司董事、副总裁。2004 年以“高品质紧凑型荧光灯的研究和开发”
23、项目获国务院颁发的国家科学技术进步奖二等奖证书。冼树忠冼树忠：男，1962 年生。1981 年 9 月至 1993 年 1 月，历任云南省个旧市灯泡厂生产线长、荧光灯分厂工会主席；1993 年 2 月至 2004 年 10 月，历任南海市华星光电实业有限公司销售部经理、总经理助理、计划部部长、广东华星光电有限公司副总经理。现任广东雪莱特光电科技股份有限公司董事、董事会秘书。朱绍龙（独立董事）朱绍龙（独立董事）：男，1940 年生，复旦大学教授、博士生导师，1963 年 7月毕业于复旦大学物理系电子学专业。1979 年 9 月至 1981 年 7 月期间作为访问学者于英国牛津大学工程科学系研修等
24、离子体科学。自 1963 年 9 月至今，历任复旦大学物理系助教、讲师，复旦大学光源照明工程系讲师、副教授、教授、系主任、博士生导师等，长期致力于电光源研究。自 2003 年 9 月起至今担任中国照明学会副理事长。现任广东雪莱特光电科技股份有限公司独立董事。么恩泽（独立董事）：么恩泽（独立董事）：男，1949 年生，1986 年毕业于云南广播电视大学企业管理专业，1990 年通过自学毕业于云南大学法律专业，1995 年取得有色总公司评定高级会计师资格，2000 年考取注册会计师资格，2003 年当选为云南省政协委员，红河州人大常委会副主任。1986 年 8 月至 2001 年 2 月，历任云锡
25、彬州实业投资有限责任公司副董事长、常务副总裁；2001 年 2 月至今，历任云南锡业公司资产管理处、对外经济技术管理处处长、企业管理办处级调研员。现任广东雪莱特光电科技股份有限公司独立董事。崔 毅（独立董事）：崔 毅（独立董事）：男，1951 年生，1975 年 10 月毕业于天津大学光学仪器专业，1993 年 11 月取得中国轻工总会高级工程师资格。自 1980 年 5 月起，历任国家轻工业部一轻局电光源处主任科员、生产协调司生产办公室主任科员、生产协调司 2009 年年度报告 13 市场指导处副处长、处长、国家轻工业部出口办公室主任、中国轻工总会经济贸易部市场处处长、国家轻工业局行业管理司
26、综合处处长、行业管理司副局级巡视员，2001 年 1 月退休。自 2001 年 1 月至今，担任中国轻工业联合会综合业务部副主任。现任广东雪莱特光电科技股份有限公司独立董事。（2）监事的工作经历 黄云龙：黄云龙：男，1956 年生，机械工程师。1977 年 1 月至 1994 年 8 月，历任云南省个旧市灯泡厂车间副主任、车间主任等职务；1994 年 9 月至 2004 年 10 月，历任广东华星光电有限公司工程部部长、技术部部长、光源厂厂长、设备动力部部长等职务；2004 年 10 月历任广东雪莱特光电科技股份有限公司设备能源部部长、副总工程师，现任监事会主席、生产管理与支持部部长。黄金凤：
27、黄金凤：女，1979 年生，本科学历。2002 年在南海天泽广告公司任文案，2003年至 2004 年在美华家具有限公司任销售助理。2005 年 4 月进入雪莱特公司办公室工作。历任公司办公室主任助理、副主任，现任广东雪莱特光电科技股份有限公司监事、证券科科长。傅 蓉：傅 蓉：女，1982 年生，毕业于广东广播电视大学会计电算化专业，会计师。2003 年 6 月至 2004 年 7 月在广东泰基工程技术有限公司东莞分公司任会计，2004年 8 月至 2005 年 3 月在荣兴机电有限公司任总公司及香港分公司会计，2005 年 4月进入广东雪莱特光电科技股份有限公司财务部，历任销售会计、成本会计
28、、事业部总帐会计，现任广东雪莱特光电科技股份有限公司审计科副科长。（3）高管的工作经历 赵 勇赵 勇：现任广东雪莱特光电科技股份有限公司总裁。工作经历详见本章（一）、2（1）董事的工作经历。王 毅王 毅：现任广东雪莱特光电科技股份有限公司副总裁。工作经历详见本章（一）、2（1）董事的工作经历。冼树忠冼树忠：现任广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会秘书。工作经历详见本章（一）、2（1）董事的工作经历。二、报告期内被选举或离任的董事和监事、聘任或解聘的高级管理人员姓名，及董事、监事离任和高级管理人员解聘原因。二、报告期内被选举或离任的董事和监事、聘任或解聘的高级管理人员姓名，及董事、监事离任和高级
29、管理人员解聘原因。2009 年年度报告 14 1、2009 年 11 月 3 日接到监事袁芳女士的书面辞职报告，袁芳女士因个人原因辞去公司监事职务。袁芳女士辞职后，将不在公司担任任何职务。袁芳女士的辞职报告于改选出的监事就任之日生效。2、第二届监事会于 2009 年 11 月 4 日 8：30 在公司三楼会议室召开第十三次会议，提名傅蓉女士为公司第二届监事会监事候选人；11 月 25 日，公司在三楼会议室召开 2009 年第一次临时股东大会，选举傅蓉女士为公司第二届监事会监事。三、公司员工情况 三、公司员工情况 截止 2009 年 12 月 31 日,共有员工 1405 人，构成情况如下：构
30、成 数 量（人）比 例 生产人员 1003 71%销售人员 141 10.04%技术人员 142 10%财务人员 20 1.42%专业结构 行政及其他 99 7.05%本科及以上 108 7.69%大专 175 12.46%中专、技校、高中436 31.03%教育程度 其他 686 48.83%公司没有需承担费用的离退休职工。2009 年年度报告 15 第五节 公司治理结构 第五节 公司治理结构 一、公司治理活动的开展情况 一、公司治理活动的开展情况 公司严格按照公司法、证券法等有关法律法规和中国证监会有关公司 治理规范性文件，不断完善公司法人治理结构，强化公司规范运作水平，促进公司的健康发展
31、。报告期内，公司信息披露没有发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了年报信息披露重大差错责任追究制度，对差错的认定及处理程序和责任追究进行了明确规定。二、公司治理情况 二、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会有关法律法规的要求，及时修订公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、公司关联交易管理办法、信息披露管理制度等各项规章制度，不断完善公司法人治理结构，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。截至报告期末，公司治理实际情况基本符合中国证监会发
32、布的有关上市公司治理的规范性文件。1、关于股东与股东大会 公司严格按照上市公司股东大会规则、公司章程和公司股东大会议事规则等的规定和要求，召集、召开股东大会，能够确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权力。2、关于公司与控股股东 公司控股股东为自然人，公司拥有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东能严格规范自己的行为，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。3、关于董事与董事会 公司严格按照公司章程规定的选聘程序选举董事；公司目前有独立董事三 2009 年年度报告 16
33、名，经第二届董事会第十四次会议和股东大会审议，修改公司章程中董事的人数。公司董事能够依据董事会议事规则、独立董事工作细则、中小企业板块上市公司董事行为指引等制度开展工作，认真出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规。4、关于监事与监事会 公司严格按照公司法、公司章程等的有关规定产生监事，监事会的人数及构成符合法律、法规的要求。公司监事能够按照监事会议事规则等的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和经理的履职情况等进行有效监督。5、关于绩效评价和激励约束机制 公司正逐步完善和建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司
34、经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。6、关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、稳健发展。7、关于信息披露与透明度 公司已指定董事会秘书为公司的投资者关系管理负责人，负责公司的信息披露与投资者关系的管理，接待股东的来访和咨询；选定证券时报和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站，严格按照有关法律法规的规定和公司信息披露管理制度真实、准确、完整、及时地披露信息，并确保所有股东有公平的机会获得信息。三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等
35、方面的情况 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东（自然人）相互独立，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。1、业务：公司业务独立于控股股东及其控制的其他企业，拥有独立完整的供应、生产和销售系统，独立开展业务，不依赖于股东或其它任何关联方。2、人员：公司总裁、副总裁、董事会秘书等高级管理人员和财务人员均专职在本公司工作并在本公司领取薪酬，未在控股股东所控制的其他企业中担任职务和领薪。公司严格执行有关的工资制度，独立发放员工工资。公司的董事、监事、2009 年年度报告 17 高级管理人员严格按照公司法、公司章程等有关规定产生。3、资产：本公司系由有限责任公司整体变更而来，原有限责任公
36、司的资产和人员全部进入股份公司，拥有独立完整的经营资产。整体变更后，公司依法办理了相关资产和产权的变更登记，公司具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统。控股股东及其所控制的其他企业不存在占用公司的资金、资产和其他资源的情况。4、机构：公司根据经营发展的需要，建立了符合公司实际情况的独立、健全的内部经营管理机构，独立行使经营管理职权，未与控股股东、实际控制人及其所控制的其他企业合署办公。5、财务：公司有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，
37、独立进行财务决策。公司独立开设银行账户，独立纳税。四、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况 四、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况 报告期内，公司管理权与经营权逐步分离，公司董事长、独立董事及其他董事严格按照 中小企业板块上市公司董事行为指引 及其他有关法律法规和公司章程等的规定和要求，恪尽职守、诚实守信地履行职责。董事长全力加强董事会建设，严格董事会集体决策机制，全力执行股东大会决议，积极督促董事会决议的执行。独立董事能够勤勉尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司的关联交易、对外担保等相关事项发表自己独立意见，为公司的生产经营管理出谋划策，对公司的稳
38、定、健康发展发挥了积极的作用。各位董事严格遵守有关规定，尽职尽责，切实维护公司及股东特别是社会公众股股东的利益。1、报告期内，独立董事出席董事会会议情况：报告期内董事会召开次数 6次 董事姓名 职务 亲自 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席 朱绍龙 独立董事 7 0 0 无 2009 年年度报告 18 崔毅 独立董事 7 0 0 无 么恩泽 独立董事 7 0 0 无 报告期内，公司独立董事未对公司董事会审议的各项议案及其他相关事项提出异议。2、对高级管理人员的考评及激励机制 公司建立了完善的绩效考评体系，高级管理人员的工作绩效与其收入直接挂钩。公司董事会提名委员会、薪酬与考核委员会
39、负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况进行考评，制定薪酬方案报公司董事会审批。五、公司内部控制制度的建立和健全情况 五、公司内部控制制度的建立和健全情况 为规范经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，公司根据公司法、证券法、企业内部控制基本规范等有关法律、法规和规章制度，制订了各环节的内部控制体系，并不断完善。实践证明，公司内部控制具备了完整性、合理性和有效性。董事会审计委员会下设审计部开展工作，独立行使职权并向董事会负责。职责包括制定公司的内部审计制度并组织实施，开展各项专项审计，负责内部审计与外部审计之间的沟通，监督公司的财务信息及其披露，审查公司的内控制度等。审
40、计部对 2009 年的公司经营业绩进行了内部审计。1、内部控制情况 是/否/不适用备注/说明（如选择否或不适用，请说明具体原因）一、内部审计制度的建立情况以及内审工作指引落实情况 1内部审计制度建立 公司是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度，内部审计制度是否经公司董事会审议通过 是 2机构设置 公司董事会是否设立审计委员会，公司在股票上市后六个月内是否设立独立于财务部门的内部审计部门，内部审计部门是否对审计委员会负责 是 3人员安排 （1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董事占半数以上并担任召集人，且至少有一名独立董事为会计专业人士 是 （2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专
41、职人员从事内部审计工作 是 （3）内部审计部门负责人是否专职，由审计委员会提名，董事会任免 内审部门负责人是专职；因人员变动，新 2009 年年度报告 19 任负责人暂由公司经营层任免。二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况 1 审计委员会是否根据内部审计部门出具的评价报告及相关资料，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况出具年度内部控制自我评价报告 是 2本年度内部控制自我评价报告是否包括以下内容：（1）内部控制制度是否建立健全和有效实施；（2）内部控制存在的缺陷和异常事项及其处理情况（如适用）；（3）改进和完善内部控制制度建立及其实施的有关措施；（4）上一年度内部控
42、制存在的缺陷和异常事项的改进情况（如适用）；（5）本年度内部控制审查与评价工作完成情况的说明。是 3内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效。如为内部控制无效，请说明内部控制存在的重大缺陷 是 4 本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具鉴证报告 是 详见鉴证报告 5 会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具非无保留结论鉴证报告。如是，公司董事会、监事会是否针对鉴证结论涉及事项做出专项说明 不适用 6独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如为异议意见，请说明）是 7保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见（如适用）不适用 三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效
43、 相关说明 1审计委员会的主要工作内容与工作成效 （1）说明审计委员会每季度召开会议审议内部审计部门提交的工作计划和报告的具体情况 每季度，内部审计部门向审计委员会提交募集资金使用情况、定期报告的审计情况等。（2）说明审计委员会每季度向董事会报告内部审计工作的具体情况 审计委员会每季度向董事会报告内部审计的工作开展情况（3）审计委员会认为公司内部控制存在重大缺陷或重大风险的，说明内部控制存在的重大缺陷或重大风险，并说明是否及时向董事会报告，并提请董事会及时向证券交易所报告并予以披露（如适用）无（4）说明审计委员会所做的其他工作 做好年报审计的相关工作，对财务报表出具审核意见，对审计机构的审计工
44、作进行总结评价，并建议续聘，提交董事会审议。2内部审计部门的主要工作内容与工作成效 （1）说明内部审计部门每季度向审计委员会报告内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题的具体情况 审计部每月作工作总结和计划，每季向审计委员会汇报工作情况（2）说明内部审计部门本年度按照内审指引及相关规定要求对重要的对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用和信息披露事务管理等事项进行审计并出具内部审计报告的具体情况 审计部每季度对募集资金存放与使用情况报告，并向审计委员会报告。（3 内部审计部门在对内部控制审查过程中发现内部控制存在重大缺陷或重大风险的，说明内部控制存在的重大缺陷或重大
45、不适用 2009 年年度报告 20 风险，并说明是否向审计委员会报告（如适用）（4）说明内部审计部门是否按照有关规定评价公司与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度建立和实施的有效性，并向审计委员会提交内部控制评价报告 是（5）说明内部审计部门向审计委员会提交下一年度内部审计工作计划和本年度内部审计工作报告的具体情况 已提交审计计划和审计总结（6）说明内部审计工作底稿和内部审计报告的编制和归档是否符合相关规定 是（7）说明内部审计部门所做的其他工作 参与公司内部的经营审计、项目审计、离任审计等，对审计发现的问题进行分析和提出改进建议。四、公司认为需要说明的其他情况（如有）2、公司董事会对内部
46、控制的自我评价 董事会审计委员对公司内部控制进行了认真的自查和分析，认为：公司建立了较为完善的法人治理结构，内部控制体系较为健全，符合有关法律法规和证券 监管部门的要求。公司内部控制制度能得到贯彻和有效的执行，对控制和防范经营管理风险、保护投资者的合法权益、促使公司规范运作和健康发展起到了积极的促进作用。公司内部控制是有效的。董事会关于 2009 年度内部控制的自我评价报告 刊登在 2010 年 3 月 24 日 证券时报及巨潮资讯网 http:/ 上。3、独立董事对内部控制自我评价报告的意见 根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、中小企业板上市公司内部审计工作指引及独立董事工作制度等
47、相关规章制度的有关规定，现就董事会关于公司 2009 年度内部控制的自我评价报告发表如下意见：经核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。建议公司 2010 年进一步加强公司内部审计和财务管理的力度。2009 年年度报告 21 第六节第六节 股东大会情况简介 股东大会情况简介 报告期内，公司共召开了两次股东大会：2008年年度股东大会和2009 年第一次临时股东大会。会议的召集、召开与表决程序符合公司法、公司章程 等法律、法规及规范性文件的规定。股东大会的有关情况如下：会议届次 召开日期 信息披
48、露报纸 披露日期 2008年年度股东大会 2009年4月20日 证券时报 2009年4月21日 2009年第一次临时股东大会 2009年11月25日 证券时报 2009年11月26日 2009 年年度报告 22 第七节 董事会报告 第七节 董事会报告 一、管理层讨论与分析 一、管理层讨论与分析 （一）报告期内公司经营情况的回顾 1、公司总体经营情况概述。2009 年是新世纪以来我国经济发展最为困难的一年，公司面临了国内外形势、市场诸多因素的困难。公司整体经营管理工作紧紧围绕“三大主线”展开，即：经营以营销为主线，战略以人才为主线，管理以效率为主线。在全体干部员工的努力下，公司总体经营管理较去年
49、有一定的提升。2009 年实现营业总收入 324,444,627.30 元，较上年同期下降 8.08%；实现营业利润 14,830,461.54 元，较上年增长 71.73%；归属于上市公司股东的净利润10,723,232.27 元，较上年下降 20.99%。公司连续中标国家高效照明产品推广项目，报告期内，实际完成推广数量为1032 万只。2、公司经营管理整体情况 法人治理结构逐步完善，科学管理体系初具雏形。进一步实施和深化事业部机制改革，公司治理结构进一步得到优化，现代企业管理体系进一步完善，企业活力进一步增强，经营意识得到强化，积极、主动、负责的工作氛围进一步加强。市场拓展战略策略明确，品
50、牌建设推动初现端倪。在营销工作上，进一步明确“市场”这一重心，明确了市场拓展的战略，研究具体策略，加大了销售人才投入及渠道建设力度，初步开展网络营销，为实施品牌战略奠定了基础。人力资源生态不断优化，人才发展平台渐趋成熟。2009 年不断优化人力资源生态环境，建立起人才发展平台，逐步形成包括大学生储备、营销人员储备、生产管理干部储备及基层班线长集训、管理团队 MBA 培训 2009 年年度报告 23 等在内的全方位人才挖掘、培养、使用机制，初步形成人才梯队建设，为企业后续发展提供了强有力的人才支持和保障。学习力、执行力稳步加强，初步形成以结果为导向的评价机制。通过强化培训、学习，总体学习能力有所
