1、青岛金王应用化学股份有限公司 2009 年年度报告 1 青岛金王应用化学股份有限公司 青岛金王应用化学股份有限公司 2009 年年度报告 2009 年年度报告 证券代码：002094 证券简称：青岛金王 披露日期：2010 年 3 月 20 日 青岛金王应用化学股份有限公司 2009 年年度报告 2 重要提示重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。3、公司董事均亲自出席了
2、本次董事会会议。4、山东汇德会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。5、公司董事长陈索斌先生、主管会计工作负责人崔言民先生及会计机构负责人（会计主管人员）宋玉晶女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。青岛金王应用化学股份有限公司 2009 年年度报告 3 目录 第一节 公司基本情况简介.4 第二节 会计数据和业务数据摘要.5 第三节 股本变动及股东情况.7 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.10 第五节 公司治理结构.13 第六节 股东大会情况简介.18 第七节 董事会工作报告.19 第八节 监事会工作报告.36 第九节 重要事项.39 第十节 财务报告.42 第十
3、一节 备查文件目录.100 青岛金王应用化学股份有限公司 2009 年年度报告 4 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、中文名称：青岛金王应用化学股份有限公司 英文名称：Qingdao Kingking Applied Chemistry Co.,Ltd.中文简称：青岛金王 二、公司法定代表人：陈索斌 三、公司董事会秘书、证券事务代表 董事会秘书 证券事务代表 姓名 黄宝安 杨茜 联系地址 青岛市香港中路 18 号福泰广场 B 座 25 楼 青岛市香港中路 18 号福泰广场 B 座 25 楼 电话 0532-85779728 0532-85779728 传真 0532-8571
4、8686 0532-85718686 电子信箱 四、公司注册地址：青岛即墨市青岛环保产业园 邮编：266201 公司办公地址：青岛市香港中路 18 号福泰广场 B 座 24-25 楼 邮编：266071 网址：http:/ 电子邮箱： 五、公司选定的信息披露报纸：证券时报 登载年度报告的网站网址：http:/ 公司年度报告备置地点：深圳证券交易所 青岛金王应用化学股份有限公司证券事务管理部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：青岛金王 股票代码：002094 七、其它有关资料 公司首次注册登记日期：1997 年 3 月 3 日 公司最近一次变更登记日期：2008 年 12 月 1
5、2 日 注册登记地点：青岛市工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号：370282400001546 公司税务登记号码：即国税青字 370282614318216 公司组织机构代码：614318216 公司聘请的会计师事务所：山东汇德会计师事务所有限公司 会计师事务所的办公地址：青岛市市南区东海西路 39 号世纪大厦 26-27 楼 青岛金王应用化学股份有限公司 2009 年年度报告 5 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、主要财务数据和指标（单位：人民币元）一、主要财务数据和指标（单位：人民币元）项目 金额 营业总收入 532,128,372.25 营业利润 1
6、2,044,333.14 利润总额 14,961,928.00 净利润 13,119,619.09 扣除非经常性损益后的净利润 18,072,733.97 经营活动产生的现金流量净额 89,682,795.12 注：非经常性损益项目单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-7,553,334.03 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,153,704.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,090,106.91 所得税影响额-643,591.76 合计-4,953,1
7、14.88-二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标（一）主要会计数据 单位：（人民币）元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 营业总收入 532,128,372.25 541,599,927.61-1.75%546,538,765.11利润总额 14,961,928.00 19,654,984.98-23.88%37,537,276.41归属于上市公司股东的净利润 13,119,619.09 19,745,594.69-33.56%35,033,689.67归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 18
8、,072,733.97 17,854,023.131.22%31,094,201.35经营活动产生的现金流量净额 89,682,795.12 4,229,136.172,020.59%-46,332,238.57 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 总资产 887,545,990.61 792,086,449.2512.05%882,982,336.29归属于上市公司股东的所有者权益 434,491,579.26 459,677,246.14-5.48%455,837,989.33股本 214,611,080.00 214,611,080.000.00%107
9、,305,540.00（二）主要财务指标 单位：（人民币）元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 青岛金王应用化学股份有限公司 2009 年年度报告 6 基本每股收益（元/股）0.060.09-33.33%0.16稀释每股收益（元/股）0.060.09-33.33%0.16扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.080.080.00%0.14加权平均净资产收益率（%）2.91%4.26%-1.35%7.95%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）4.01%3.86%0.15%7.06%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.420.022,000.00
10、%-0.43 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）2.022.14-5.61%4.25 三、国内外会计准则差异 三、国内外会计准则差异 无 青岛金王应用化学股份有限公司 2009 年年度报告 7 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况 一、股本变动情况（一）股份变动情况表：单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股公积金转股 其他 小计 数量 比例一、有限售条件股份 113,799,520 53.03%000-113,799,520-113,799,5
11、20 00.00%1、国家持股 0 0.00%00000 00.00%2、国有法人持股 0 0.00%00000 00.00%3、其他内资持股 57,999,342 27.03%000-57,999,342-57,999,342 00.00%其中：境内非国有法人持股 57,999,342 27.03%000-57,999,342-57,999,342 00.00%境内自然人持股 0 0.00%00000 00.00%4、外资持股 55,800,178 26.00%000-55,800,178-55,800,178 00.00%其中：境外法人持股 55,800,178 26.00%000-55,
12、800,178-55,800,178 00.00%境外自然人持股 0 0.00%00000 00.00%5、高管股份 0 0.00%00000 00.00%二、无限售条件股份 100,811,560 46.97%000113,799,520113,799,520 214,611,080100.00%1、人民币普通股 100,811,560 46.97%000113,799,520113,799,520 214,611,080100.00%2、境内上市的外资股 0 0.00%00000 00.00%3、境外上市的外资股 0 0.00%00000 00.00%4、其他 0 0.00%00000 0
13、0.00%三、股份总数 214,611,080 100.00%00000 214,611,080100.00%（二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期青岛金王国际运输有限公司 57,999,342 57,999,34200 主发起人股份 2009-12-15 香港金王投资有限公司 55,800,178 55,800,17800 主发起人股份 2009-12-15 合计 113,799,520 113,799,52000 青岛金王应用化学股份有限公司 2009 年年度报告 8 二、股票发行和上市情况 二、股
14、票发行和上市情况 1、经中国证监会证监发行字2006132 号文批准，公司于 2006 年 12 月 4 日成功发行人民币普通股（A股）3400 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价为 7.69 元。2、经深圳证券交易所深证上2006号 152 文批准，公司首次上网定价公开发行的 2720 万股人民币普通股股票自 2006 年 12 月 15 日起在深圳证券交易所中小企业板上市交易，其余向询价对象配售的 680 万股限售三个月，自 2007 年 3 月 15 日上市交易；公司部分发起人持有的合计 1640.5780 万股股份自公司股票上市之日起限售一年，已于 2007 年 12 月 17
15、日上市流通；公司主发起人持有的合计 11379.9520 万股股份自公司股票上市之日起限售三年，已于 2009 年 12 月 15 日上市流通。3、公司无内部职工股。三、股东情况 三、股东情况（一）股东数量和持股情况 单位：股 股东总数 14,229 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 青岛金王国际运输有限公司 境 内 非 国 有法人 27.03%57,999,3420 57,990,000香港金王投资有限公司 境外法人 26.00%55,800,1780 0青岛市科技风险投资有限公司 国有法人 3.94%8,453,
16、8400 0长江证券股份有限公司 境 内 非 国 有法人 2.38%5,106,4450 0中国科学院长春应用化学科技总公司 国有法人 2.35%5,041,4000 0泰康人寿保险股份有限公司-万能-个险万能 境 内 非 国 有法人 0.93%2,000,0000 0泰康人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 境 内 非 国 有法人 0.51%1,093,6890 0交通银行-华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 境 内 非 国 有法人 0.47%1,000,0000 0江余福 境内自然人 0.46%997,5920 0劳根荣 境内自然人 0.42%900,0000 0 前 10 名无限售条件股
17、东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 青岛金王国际运输有限公司 57,999,342 人民币普通股 香港金王投资有限公司 55,800,178 人民币普通股 青岛市科技风险投资有限公司 8,453,840 人民币普通股 长江证券股份有限公司 5,106,445 人民币普通股 中国科学院长春应用化学科技总公司 5,041,400 人民币普通股 泰康人寿保险股份有限公司-万能-个险万能 2,000,000 人民币普通股 泰康人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 1,093,689 人民币普通股 交通银行-华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 1,000,000 人民币普通股 青岛金
18、王应用化学股份有限公司 2009 年年度报告 9 江余福 997,592 人民币普通股 劳根荣 900,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司实际控制人陈索斌先生分别间接持有青岛金王国际运输 76.30%的股份和直接持有香港金王投资有限公司 40%的股权。未知其他股东之间是否存在关联关系。（二）公司控股股东情况 1、控股股东及实际控制人情况（1）公司控股股东情况 控股股东名称：青岛金王国际运输有限公司 法定代表人：孙金斌 成立日期：1998 年 6 月 注册资本：4500 万 经营范围：承办海运、空运进出口货物的国际运输代理等。（2）公司实际控制人情况 姓名：陈索斌 国籍
19、：中国 是否取得其他国家或地区居留权：否 最近年的职业及职务：2001 年 4 月至 2004 年 4 月任公司第一届董事会董事长；2004 年 4 月至 2007 年 5月任公司第二届董事会董事长；2007 年 5 月至今任公司第三届董事会董事长。同时兼任青岛金王集团有限公司董事、康帕斯金王有限公司董事长、青岛金王国际贸易有限公司执行董事、青岛金王工业园有限公司董事、青岛金王轻工制品有限公司董事。2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系达式 （三）其他持股在 10%以上的法人股东情况 其他持股在 10%以上的股东名称：香港金王投资有限公司 青岛金王集团有限公司 香港金王投资有限公司 青岛金王
20、国际运输有限公司 青岛金王应用化学股份有限公司 陈索斌 94.17%40%76.3%27.03%26%青岛金王应用化学股份有限公司 2009 年年度报告 10 法定代表人：陈索斌 成立日期：2004 年 3 月 注册资本：3121.60 万元港币 经营范围：对外投资、咨询业务。第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员的情况（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联
21、单位领取薪酬陈索斌 董事长 男 46 2007 年 05月 15 日 2010 年 05月 14 日 00 无 18.00 否 姜颖 董事 女 38 2007 年 05月 15 日 2010 年 05月 14 日 00 无 0.00 是 崔言民 董事 男 44 2007 年 05月 15 日 2010 年 05月 14 日 00 无 15.00 否 黄宝安 董事 男 39 2007 年 05月 15 日 2010 年 05月 14 日 00 无 15.00 否 张建博 董事 男 48 2007 年 05月 15 日 2010 年 05月 14 日 00 无 0.00 是 王方勇 董事 男 36
22、 2007 年 05月 15 日 2010 年 05月 14 日 00 无 9.60 否 孙健 独立董事 男 50 2007 年 05月 15 日 2010 年 05月 14 日 00 无 3.00 否 王竹泉 独立董事 男 45 2007 年 05月 15 日 2010 年 05月 14 日 00 无 3.00 否 杨伟程 独立董事 男 64 2008 年 05月 21 日 2010 年 05月 14 日 00 无 3.00 否 牛建强 监事 男 47 2007 年 05月 15 日 2010 年 05月 14 日 00 无 0.00 是 王德勋 监事 男 39 2007 年 05月 15
23、日 2010 年 05月 14 日 00 无 6.48 否 王传磊 监事 男 35 2007 年 05月 15 日 2010 年 05月 14 日 00 无 5.87 否 崔言民 总经理 男 44 2007 年 10月 08 日 2010 年 05月 14 日 00 无 0.00 否 黄宝安 副总经理 男 39 2007 年 05月 15 日 2010 年 05月 14 日 00 无 0.00 否 王方勇 副总经理 男 36 2007 年 05月 15 日 2010 年 05月 14 日 00 无 0.00 否 青岛金王应用化学股份有限公司 2009 年年度报告 11 董胜 副总经理 男 45
24、 2009 年 4 月16 日 2010 年 05月 14 日 002009 年 4 月16 日聘任 12.24 否 薛山 副总经理 男 42 2007 年 10月 08 日 2009 年 04月 16 日 002009 年 4 月16 日免职 4.00 否 黄宝安 董 事 会 秘书 男 39 2007 年 05月 15 日 2010 年 05月 14 日 00 无 0.00 否 合计-00-95.19-现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历及在其它单位的任职或兼职情况：董事：陈索斌先生，2001 年 4 月至 2004 年 4 月任公司第一届董事会董事长；2004 年 4 月至
25、2007 年 5 月任公司第二届董事会董事长；2007 年 5 月至今任公司第三届董事会董事长。同时兼任青岛金王集团有限公司董事、康帕斯金王有限公司董事长、青岛金王国际贸易有限公司执行董事、青岛金王工业园有限公司董事、青岛金王轻工制品有限公司董事。姜颖女士，2001 年 4 月至 2004 年 4 月任公司第一届董事会董事；2004 年 4 月至 2007 年 5 月任公司 第二届董事会董事；2007 年 5 月至今任公司第三届董事会董事。现任青岛金王集团有限公司董事长兼总经理、青岛金王轻工制品有限公司董事长兼总经理、青岛金王工业园有限公司董事长兼总经理、越南宝旌国际有限公司董事。崔言民先生，
26、2002 年 12 月至 2004 年 4 月任公司第一届董事会董事、财务总监、副总经理；2004 年 4 月至 2007 年 5 月任公司第二届董事会董事、财务总监、副总经理；2007 年 5 月至今任公司第三届董事会董事，2007 年 10 月至今任公司总经理。兼任康帕斯金王有限公司董事、香港景隆贸易有限公司董事。黄宝安先生，2001 年 4 月至 2004 年 4 月任公司第一届董事会董事、董事会秘书、副总经理；2004 年 4 月至 2007 年 5 月任公司第二届董事会董事、董事会秘书、副总经理；2007 年 5 月至今任公司第三届董事会董事、董事会秘书、副总经理。同时兼任越南宝旌国
27、际有限公司董事长、青岛金王集团有限公司董事、成都芬旎贸易有限公司执行董事。张建博先生，2003 年 3 月至 2004 年 4 月任公司第一届董事会董事；2004 年至 2007 年 5 月任公司第 二届董事会董事；2007 年 5 月至今任公司第三届董事会董事。现任青岛市科技风险投资有限公司总经理。王方勇先生，2007 年 5 月起任公司第三届董事会董事；2001 年 4 月至今，任公司副总经理。王竹泉先生，2004 年至 2007 年 5 月任公司第二届董事会独立董事；2007 年 5 月至今任公司第三届董 事会独立董事。现任中国海洋大学管理学院副院长、会计系主任。孙健先生，2004 年至
28、 2007 年 5 月任公司第二届董事会独立董事；2007 年 5 月至今任公司第三届董 事会独立董事。现任中国对外经济贸易大学保险学院副院长。杨伟程先生，2008 年 5 月至今任公司第三届董事会独立董事，现任琴岛律师事务所主任。监事：牛建强先生，2001 年 4 月至 2004 年 4 月任公司第一届监事会监事、监事会召集人；2004 年 4 月至 2007 年 5 月任公司第二届监事会监事、监事会召集人；2007 年 5 月至今任公司第三届监事会监事、监事会召集人。现任青岛市科技风险投资有限公司总经理助理。王传磊先生，2001 年 4 月至 2004 年 4 月任公司工艺技术部副部长；2
29、004 年 4 月至 2007 年 5 月任公 司第二届监事会监事；2007 年 5 月至今任公司第三届监事会监事。青岛金王应用化学股份有限公司 2009 年年度报告 12 王德勋先生，2003 年至今就职青岛金王应用化学股份有限公司内部审计部；2007 年 5 月至今任公司第三届监事会监事。同时兼任青岛金王国际贸易有限公司、青岛金王国际运输有限公司监事。高级管理人员：崔言民先生（见前述）黄宝安先生（见前述）王方勇先生（见前述）董胜先生，1988 年 7 月至 2003 年 12 月，历任海尔集团电冰柜总厂科员、车间主任、分厂厂长；2004年 1 月至 2006 年 12 月，任 TCL 景德
30、镇家用电器有限公司经营总监；2007 年 1 月起任越南宝旌国际有限公司负责人；2009 年 4 月起任公司副总经理。（二）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、报酬的决策程序和报酬确定依据：在公司任职的董事、监事和高级管理人员按照职务不同，根据公司 2003 年 3 月 16 日召开的 2002 年度股东大会通过的青岛金王应用化学股份有限公司高层管理人员薪酬方案的规定，领取年薪，并根据年度经营业绩发放效益年薪。2、根据公司 2007 年 5 月 15 日召开的 2006 年度股东大会审议的关于确定独立董事的议案，公司独立董事津贴为 3 万元（含税）。独立董事出席公司董事会和股东大会的差旅
31、费及按公司章程行使职权所需的合理费用据实报销。3、报告期内，董事、监事和高级管理人员从公司获得报酬情况见前文基本情况表。（三）报告期内公司董事、监事和高级管理人员的新聘和解聘情况 1、公司于 2009 年 4 月 16 日召开了第三届董事会第十七次会议，该次会议审议通过了免去薛山副总经理职务及聘任董胜担任公司副总经理。二、公司员工情况 截止 2009 年 12 月 31 日，与本公司签订正式劳动用工合同的员工人数为 752 人，其专业构成、教育程度以及年龄分布情况如下：专业构成 人数 占职工总数的比例 研发及技术人员 587.71%管理人员 12116.09%业务人员 516.78%财务人员
32、364.79%生产人员 48664.63%合计 752100%教育程度 中专及以下 48864.89%大专 668.78%本科及以上 19826.33%合计 752100%年龄分布 18-30 岁 59579.12%30-40 岁 12716.89%40 岁或以上 303.99%合计 752100%青岛金王应用化学股份有限公司 2009 年年度报告 13 公司没有需承担费用的离退休职工。第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会有关法律法规的要求，通过开展法人治理整改年活动，及时修订完
33、善了公司部分内部控制制度，制订了董事会审计委员会年度报告审计工作规程实施细则，对年报事前事中事后沟通的具体程序及详细内容进行了完善，明确沟通的具体形式、内容、参与人员、职责及责任部门，进一步完善了审计委员会、管理层与年报审计机构的沟通机制，切实为审计委员会与独立董事履行职责提供制度保障。不断完善公司法人治理结构，进一步规范公司运作，提高了公司治理水平。截止报告期末，公司治理实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件。（一）股东大会制度的建立健全及运行情况 公司自变更设立股份公司以来，根据有关法律法规逐步建立健全、完善了公司法人治理结构。报告期内，公司按照公司章程及股东大会议事
34、规则的程序召开了 2 次股东大会，对公司财务决算预算、利润分配、募集资金项目补充流动资金、关联交易等事项作出了有效决议，公司能够确保所有股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。（二）董事会制度的建立健全及运行情况 根据公司章程及董事会议事规则的规定，公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三名。公司董事长、独立董事及其他董事按照深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引认真履行职责。报告期内，公司共召开 6 次董事会，均按照公司章程及董事会议事规则的程序召开，公司董事会除审议日常事项外，在公司规章制度的建设、利润分配、高管人员任免等方面切实发挥了董事的作用。董事出席董事会会议情
35、况：董事姓名 具体职务 应出席次数现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 陈索斌 董事长 6600 0 否 姜颖 董事 6600 0 否 崔言民 董事 6600 0 否 黄宝安 董事 6600 0 否 王方勇 董事 6600 0 否 张建博 董事 6600 0 否 孙健 独立董事 6600 0 否 王竹泉 独立董事 6600 0 否 杨伟程 独立董事 6600 0 否 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 无 年内召开董事会会议次数 6其中：现场会议次数 6通讯方式召开会议次数 0现场结合通讯方式召开会议次0青岛金王应用化学股份有限公司 2009
36、 年年度报告 14 数 （三）监事会制度的建立健全及运行情况 根据公司章程及监事会议事规则的规定，公司监事会由三名监事组成，其中职工代表一名。报告期内，公司共召开 5 次监事会，均按照公司章程及监事会议事规则的程序召开。公司监事会除审议日常事项外，在对公司财务状况、公司募集资金永久性、暂时补充流动资金等方面进行了审议、监督，充分发挥了监事的重要的作用。（四）独立董事制度的建立健全及运行情况 1、独立董事制度的建立情况 公司 2002 年 12 月 21 日召开的 2002 年第一次临时股东大会通过了青岛金王应用化学股份有限公司独立董事工作制度，确认独立董事将严格按照公司章程的相关规定并参照中国
37、证监会的有关规定行使职权并承担责任。报告期内，公司通过制订董事会审计委员会年报工作规程实施细则，明确沟通的具体形式、内容、参与人员、职责及责任部门，进一步完善了审计委员会、管理层与年报审计机构的沟通机制，切实为审计委员会与独立董事履行职责提供制度保障。2、独立董事实际发挥作用的情况 公司第二届董事会独立董事杨伟程、孙健、王竹泉，分别为法律、经济、会计方面的专家，报告期内独立董事仔细审阅了公司的年度报告、审计报告及董事会议案等有关文件，并在公司 2009 年报编制过程中，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责。独立董事前往公司募集资金项目国内销售店进行了实地考察，并听取了公司总经理对公司 200
38、9 年度生产经营情况和重大事项进展情况的全面汇报，对公司加快实施募集资金项目、韩国子公司清算等工作提出了宝贵的建设性意见，发挥了重要的作用。3、独立董事出席董事会会议的情况如下：董事姓名 具体职务 应出席次数亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 王竹泉 独立董事 6600 否 杨伟程 独立董事 6600 否 孙健 独立董事 6600 否 （五）董事会下设专门委员会情况 报告期内，公司董事会下设提名、薪酬与考核、审计、战略四个专门委员会并制定了相关实施细则，委员会成员分别由独立董事和董事担任。提名委员会成员为：杨伟程、孙健、王方勇；薪酬与考核委员会成员为孙健、王竹泉、
39、黄宝安；审计委员会成员为：王竹泉、杨伟程、崔言民；战略委员会成员为陈索斌、黄宝安、崔言民、姜颖、孙健。（六）公司信息披露制度执行情况和投资者关系管理情况 报告期内，公司根据公司法、证券法、公开发行股票公司信息披露实施细则、深圳证券交易所股票上市交易规则及深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定等法律、法规的要求，严格按照相关法律法规和公司章程规定履行应尽的职责，及时公告公司在涉及重要财务决策、规章制度等方面的事项，包括公布年报、临时公告等。公司第三届董事会第二十三次会议修订完善了公司信息披露管理制度，建立了年报信息披露重大差错责任追究机制，明确了公司年报信息披露相关责任，将有利于提高公司年报
40、信息披露的质量和透明度。公司董事会负责公司信息披露和承担相应的责任；公司董事会秘书负责协调和组织公司信息披露事宜,包括建立信息披露的制度、负责与新闻媒体及投资者的联系、接待来访、回答咨询、联系股东、董事,向投资者提供公司公开披露过的资料,保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性。同时董事会秘书负责加强与证券监管部门及证券交易所的联系与沟通。证券事务代表协助董事会秘书做好信息披露事务。对于有意参观公司的投资者，公司董事会秘书和证券事务代表将负责统一安排和接待。（七）公司治理专项活动的开展情况 报告期内，公司接到了中国证券监督管理委员会和青岛证监局下发的中国证监会上市部函2009 青岛金王
41、应用化学股份有限公司 2009 年年度报告 15 第 88 号文关于 2009 年上市公司治理相关工作的通知、青证监发2009162 号文关于开展上市公司治理整改年活动的通知。根据上述通知的精神，为切实做好公司治理工作，认真组织开展治理整改工作，公司成立专门的工作小组，由董事长作为组长，并安排自查、整改工作时间进度，于 2009 年 8 月至 2010年 1 月开展了一系列专项自查整改工作。公司各相关责任部门根据本次规范运作自查自纠活动的安排，对照公司法、上市公司章程指引等相关法律法规及规范性文件规定，对公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则等公司治理及内控制度逐项开展了自查工作。通过自查
42、和整改，公司进一步完善内控制度，建立并补充完善了风险控制管理制度等管理制度。通过本次规范运作自查自纠专项活动，公司的规范运用情况得到了进一步改善，公司在内控制度完善、规范运行、信息披露透明度、上市公司独立性等多个方面都取得了相当的进步，公司符合最新的监管要求标准。二、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 本公司拥有独立的产、供、销体系，业务、资产、人员、机构、财务等方面与控股股东相互独立和分开。1、业务独立情况 本公司主营业务独立完整，拥有独立的产供销系统，独立采购生产所需原材料，独立组织产品生产，独立销售产品和提供售后服务。本公司与控股股东分属不同行业，业务没有交叉，因此
43、，在公司与控股股东之间不存在同业竞争。另外，控股股东出具了避免与本公司发生同业竞争的承诺函，消除了以后发生同业竞争的可能性。2、资产完整情况 本公司自成立之日起，即拥有独立完整的资产结构，具有完整的采购、生产和销售系统及配套设施。本公司独立拥有自己生产所需地产及房产，拥有生产、经营所需的机器设备、辅助设施、工业产权等资产。3、机构独立情况 本公司目前已建立了适应公司发展需要的组织结构，公司内各部门也已组成了一个有机的整体，且与控股公司的机构相互保持独立。4、人员独立情况 本公司的董事、监事和高管人员严格按照中华人民共和国公司法和公司章程的有关规定产生，公司的人事及工资管理与控股股东完全分离。本
44、公司独立聘用员工和高级管理人员，所有员工都与本公司签订劳动合同；员工的工资分配、对员工的奖惩、管理等均由公司自主进行。本公司还制订了严格的人事管理制度，人员管理做到了制度化。不存在本公司高级管理人员在关联企业任职情况。5、财务独立情况 本公司和各股东分别设立了独立的财务部门，配备了各自的财务人员，均建立了各自独立的财务核算体系。公司制定了财务管理制度、会计管理制度、内部控制制度等规章制度，建立了独立的财务核算体系，具有规范、独立的财务会计制度，并实施严格的财务监督管理制度和内部控制制度。公司成立以来，在银行单独开立账户，与控股股东账户分立。公司作为独立的纳税主体，依法独立纳税。本公司独立对外签
45、订各项合同。公司没有为股东及其下属公司，以及有利益冲突的个人提供担保，或将以本公司名义的借款、授信额度转借给前述法人或个人使用。三、公司高级管理人员的考评及激励机制 公司建立了完善的人力资源管理体系，包括建立终身学习型人员培训机制、建立完善的工作绩效评价系统、完善以能力考核和工作实绩为主的职位升迁制度，建立“能上能下、能进能出”的人力资源配置机制和“上岗靠竞争，收入凭贡献”的激励机制等。公司高级管理人员的工作绩效与收入直接挂钩，并按年度公司业绩及个人责任目标完成情况进行考评，给予正负兑现。四、公司内部控制制度的建立和执行情况 公司按照有关法律法规及监管部门的要求，报告期内在审计机构的指导下，建
46、立健全了较为完整的、合理的内部控制制度，包括风险控制管理制度等制度，这些内部控制制度均得到了有效的执行。报告期内，公司根据监管部门最新要求以及执行中发现的问题，对内控制度不断进行了充实、完善。公司董事会对内部控制的自我评价，认为：公司已基本建立了符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，结合自身的经营特点建立了一套较为健全的内部控制体系，能够保证公司经营管理目标的实现，并确保公司信息披露的真实、准确、完青岛金王应用化学股份有限公司 2009 年年度报告 16 整和公平，从而保证了公司资产的安全和完整，维护了股东利益。公司的内部控制总体上符合中国证监会、深交所的相关要求。公 司 2009 年
47、 度 内 部 控 制 的 自 我 评 价 报 告 刊 登 在 2010 年 3 月 20 日 巨 潮 资 讯 网http:/ 上。2、中介机构的鉴证意见 报告期内，山东汇德会计师事务所经过对公司内控有效性进行了评估，出具了内部控制鉴证报告，认为：公司按照企业内部控制基本规范及相关规范于 2009 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了有效 的内部控制。山东汇德会计师事务所出具的内部控制鉴证报告刊登在 2010 年 3 月 20 日巨潮资讯网http:/ 上。五、内部审计制度的建立和执行情况 内部控制相关情况 是/否/不适用备注/说明（如选择否或不适用，请说明具体原因）一、内部审计制度的建立
48、情况 1公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否经公司董事会审议通过 是 2公司董事会是否设立审计委员会，公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门 是 3（1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董事占半数以上并担任召集人，且至少有一名独立董事为会计专业人士 是 （2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人员从事内部审计工作 是 二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况 1公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报告 是 2内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效（如为内部控制无效，请说明内部控制存在的重大缺陷）是 3本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具鉴证报告 是
49、4会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具无保留结论鉴证报告。如出具非无保留结论鉴证报告，公司董事会、监事会是否针对鉴证结论涉及事项做出专项说明 是 5独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如为异议意见，请说明）是 6保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见（如适用）不适用 保荐期结束 三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效 相关说明 1审计委员会的主要工作内容与工作成效 （1）说明审计委员会每季度召开会议审议内部审计部门提交的工作计划和报告的具体情况 每季度结束后，由审计委员会召集人组织召开会议，审议内部审计部门提交的下一季度工作计划和上一季度内部审计工作情况。（2
50、）说明审计委员会每季度向董事会报告内部审计工作的具体情况 每季度结束后，由审计委员会召集人负责向董事会报告上一季度内部审计工作情况。（3）审计委员会认为公司内部控制存在重大缺陷或重大风险的，无 青岛金王应用化学股份有限公司 2009 年年度报告 17 说明内部控制存在的重大缺陷或重大风险，并说明是否及时向董事会报告，并提请董事会及时向证券交易所报告并予以披露（如适用）（4）说明审计委员会所做的其他工作 按照审计委员会年报工作规程要求，做好2009 年年报审计的相关事前事中事后沟通工作，对财务报告出具审核意见，对审计机构的审计工作进行评价，并建议董事会续聘。2内部审计部门的主要工作内容与工作成效
