1、 1 深圳市大族激光科技股份有限公司 HanHans Laser Technology Co.,Ltd.s Laser Technology Co.,Ltd.二零零九年年度报告 二一年四月二十五日二一年四月二十五日 2 深圳市大族激光科技股份有限公司 二九年年度报告 深圳市大族激光科技股份有限公司 二九年年度报告 重要提示 重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或
2、者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。3、所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议。、所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议。4、深圳南方民和会计师事务所有限责任公司为本公司、深圳南方民和会计师事务所有限责任公司为本公司 2009 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。5、公司负责人高云峰、主管会计工作负责人周辉强及会计机构负责人（
3、会计主管人员）周小东声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。、公司负责人高云峰、主管会计工作负责人周辉强及会计机构负责人（会计主管人员）周小东声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。董事长签署：高云峰 深圳市大族激光科技股份有限公司董事会 二一年四月二十五日 3 目 录 一一、公司基本情况简介.4 二、会计数据和业务数据摘要.5 三、股本变动及股东情况.7 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况.12 五、公司治理结构.18 六、股东大会简介.26 七、董事会报告.28 八、监事会报告.59 九、重要事项.61 十、财务报告.69 十一、备查文件目录.69 4一、公司基本情况简介一、公司基
4、本情况简介 1、公司法定中文名称：深圳市大族激光科技股份有限公司 公司法定英文名称：Hans Laser Technology Co.,Ltd.公司英文名称缩写：Hans Laser 2、公司法定代表人：高云峰 3、公司联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 杜永刚 王琳 联系地址 深圳市南山区高新技术园北区新西路9号 深圳市南山区高新技术园北区新西路9号 电话 0755-86161340 0755-86161340 传真 0755-86161327 0755-86161327 电子信箱 4、公司注册地址:深圳市南山区高新技术园北区新西路9号 办公地址：深圳市南山区高新技术园北区新西
5、路9号 邮政编码：518055 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 5、信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：深圳市大族激光科技股份有限公司董事会秘书处 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：大族激光 公司股票代码：002008 7、其他有关资料：公司变更注册登记日期：2009年06月17日 地点：广东省深圳市工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：440301102949254 税务登记号码：深地税登字440301708485648；国税深字440301708485648
6、公司聘请的会计师事务所：深圳南方民和会计师事务所有限责任公司 会计师事务所办公地址：深圳市福田区深南中路2072号电子大厦7F 5二、会计数据和业务数据摘要二、会计数据和业务数据摘要（一）公司2009年度主要利润指标：（单位：元）指标 金 额 利润总额 41,866,208.21归属于上市公司股东的净利润 3,024,526.81归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润-98,547,806.49营业利润-23,536,491.89投资收益 10,763,782.07营业外收支净额 65,402,700.10经营活动产生的现金流量净额 105,317,431.16现金及现金等价物净增减额-
7、55,487,895.68注：报告期内扣除非经常性损益的项目及涉及金额如下：单位：元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益*1 102,956,382.08计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外*2 16,411,492.36企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益*3 1,486,816.14除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,050,618.59所得税影响额-18,588,534.00少数股东权益影响额-3,744,441.87合计 10
8、1,572,333.30*1 非流动资产处置损益中，870.41 元系本公司转让子公司南京丰盛 0.1%的股权产生的股权转让收益，11,957,227.84 元系本公司之子公司大族数控转让大族高精 51%的股权产生的股权转让损益。90,740,246.60 元系本公司子公司大族数控出售投资性房地产产生的收益。*2 计入当期损益的政府补助明细：项目 2009 年度 递延收益摊销 3,963,275.22科技创新及研发资助 4,782,657.14财政贴息 2,482,120.00专利资助 240,800.00国际市场开拓资金 500,000.00中小企业补助及其他 4,442,640.00合计合
9、计 16,411,492.36*3系本公司本期取得子公司国冶星公司的投资成本小于取得投资时应享有国冶星公司可辨 6认净资产公允价值产生的收益。（二）公司前三年主要会计数据和财务指标：（单位：元）1、主要会计数据 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 营业收入 1,950,366,007.55 1,715,010,973.0313.72%1,485,555,393.76利润总额 41,866,208.21176,424,765.53-76.27%213,526,636.91归属于上市公司股东的净利润 3,024,526.81135,340,242.36-97.77%168,
10、202,825.26归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-98,547,806.4999,327,492.17-199.22%154,914,285.01经营活动产生的现金流量净额 105,317,431.165,775,889.991723.40%28,778,113.80 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 总资产 4,427,905,183.16 3,475,304,696.4327.41%2,328,917,019.06所有者权益（或股东权益）1,990,433,937.48 1,953,811,046.761.87%979,807,807.4
11、7股本 696,264,400.00696,264,400.000.00%380,079,000.002、主要财务指标 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 基本每股收益（元/股）0.0043 0.2099-97.95%0.28 稀释每股收益（元/股）0.0043 0.2099-97.95%0.28 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）-0.1415 0.1540-191.88%0.26 加权平均净资产收益率（%）0.15%9.80%-9.65%22.77%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-5.01%7.19%-12.20%20.10%每股经营活动产生
12、的现金流量净额（元/股）0.15 0.01 1,400.00%0.08 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）2.86 2.81 1.78%2.58 注：根据2006年企业会计准则第34号每股收益，2007年的每股收益按加权平均股本59,300.64万股计算，2008年的每股收益按加权平均股本64,485.0567万股计算，2009年的每股收益按股本69,626.44万股计算。3、按照中国证监会公开发行证券的公司信息编报规则第9号的要求计算的净资产收益率：每股收益 项目 加权平均净资产收益率（%）基本每股收益 稀释每股收益
13、归属于公司普通股股东的净利润 0.15 0.0043 0.0043 7扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润-5.01-0.1415-0.1415 8三、股本变动及股东情况三、股本变动及股东情况(一)股本变动情况：1、股份变动情况表 (数量单位：股)本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 82,879,769 11.90%1,724,1851,724,185 84,603,95412.15%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：
14、境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 82,879,769 11.90%1,724,1851,724,185 84,603,95412.15%二、无限售条件股份 613,384,631 88.10%-1,724,185-1,724,185 611,660,44687.85%1、人民币普通股 613,384,631 88.10%-1,724,185-1,724,185 611,660,44687.85%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 696,264,400 100.00%00 696,264,400 100.00%2、股票发行与上市情况：（1）经中国证监
15、会证监发行字200469号文核准，本公司已于2004 年6 月9 日采用全部向二级市场投资者定价配售方式发行了人民币普通股（A 股）2700万股，募集资金于2004 年6 月17 日到位。经深圳证券交易所同意，公司股票2700万股（A 股）已于2004 年6月25日在深圳证券交易所挂牌上市，公司股份总数为10,701.6万股。（2）2005年6月2日，公司完成2004年度利润分配及资本公积金转增股本方案，以2004 年12 月31 日的公司总股本107,016,000 股为基数，向全体股东每10 股派现金红利2 元（含税），扣税后，社会公众股中个人股东、投资基金实际每10 股派1.6 元现金；
16、以2004 年12 月31 日的公司总股本107,016,000 股为基数，以资本公积金向全体股东每10 股转增5 股，转增后公司总股本增至160,524,000 股。股权登记日：2005 年5 月31 日；除权除息日：2005 年6 月1 日；9新增可流通股份上市日（红利发放日）：2005 年6 月1 日（深圳分公司）,2005 年6月2 日（上海分公司）。（3）2005年11月28日，公司完成股权分置改革后恢复交易，股改方案实施后，公司股份总数不变，股权结构发生变化，其中有限售条件股份为105,849,000股，占公司股份总数的65.94，无限售条件股份为54,675,000股，占公司股份
17、总数的34.06。（4）2006 年 5 月 25 日，公司完成 2005 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，以 2005年 12 月 31 日本公司总股本 16052.4 万股为基数，向公司全体股东每 10 股派发现金股利 2.5 元（含税，扣税后，个人股东、投资基金每 10 股派发现金股利 2.25 元）；以 2005 年 12 月 31 日本公司总股本 16052.4 万股为基数，以资本公积金向公司全体股东每 10 股转增 5 股，转增股本80,262,000 股。资本公积金转增股本后，公司总股本为 24078.6 万股。（5）2006年11月28日，根据公司股权分置改革方案中持有限
18、售条件股份股东的承诺，有限售条件股份158,773,500股中的45,242,172股可上市流通，公司股份总数仍为240,786,000股，股份结构变为：有限售条件的股份为113,531,328股，无限售条件的股份为127,254,672股。（6）2007年5月11日，公司完成了2006年度分红派息及资本公积金转增股本的方案，以2006年12月31日总股本24,078.6万股为基数,向全体股东每10股分配现金红利1元（含税,扣税后，个人股东、投资基金每10股派发现金红利0.7元）；向全体股东每10股送2股红股，同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股，以上方案实施后公司总股本由24,078.
19、6万股增加为36,117.9万股。(7)2007年6月12日，经中国证监会证监发行字2007113号文件核准，公司非公开发行股票1,890万股上市，公司股份总数为38,007.9万股。（8）2007年11月28日，根据公司股权分置改革方案中持有限售条件股份股东的承诺，有限售条件股份101,230,519股中的27,372,816股可上市流通，公司股份总数仍为380,079,000股，股份结构变为：有限售条件的股份为189,196,992股，无限售条件的股份为190,882,008股。（9）2008 年 4 月 25 日，公司完成了 2007 年度分红派息及资本公积金转增股本的方案，以 2007
20、 年 12 月 31 日总股本 38,007.90 万股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税,扣税后，个人股东、投资基金每 10 股派发现金红利 0.9 元）；以资本公积金向全体股东每10 股转增 6 股，以上方案实施后公司总股本由 38,007.90 万股增加为 60,812.64 万股。（10）2008年6月10日，根据上市公司证券发行管理办法的有关规定，公司2006年非公开发行的股份3,024万股上市流通。该部分股份于上市流通后公司股份总数仍为60,812.64万股，10其中有限售条件的股份为228,678,682股，无限售条件的股份为379,447,718股。（11
21、）2008年7月24日，经中国证监会证监许可2008736号文核准，公司公开增发8,813.8万股上市流通，本次增发后股本总数变更为696,264,400股。（12）2008年12月28日，根据公司股权分置改革方案中持有限售条件股份股东的承诺，有限售条件股份228,678,682股可上市流通，公司股份总数仍为696,264,400股，其中82,879,769股以“高管股份”形式锁定，无限售条件的股份为613,384,631股。（13）2009年3月18日，公司股权调整方案执行完毕,公司实际控制人董事长高云峰通过二级市场合计卖出公司股票496万股,公司部分高级管理人员、技术业务骨干通过二级市场合
22、计买入公司股票3,783,762股。有限售条件股份为84,603,954股，无限售条件的股份为611,660,446股。(二)股东情况介绍：1、股东数量和持股情况 股东总数 61,528 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量深圳市大族实业有限公司 境内非国有法人 18.92%131,720,625 0 0高云峰 境内自然人 15.16%105,546,357 82,879,768 0红塔创新投资股份有限公司 国有法人 3.69%25,696,300 0 0中国建设银行华夏盛世精选股票型证券投资基金 境内非国有法人 2.1
23、5%14,999,846 0 0深圳市高新技术投资担保有限公司 国有法人 1.64%11,400,000 0 0中国银行华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)境内非国有法人 1.38%9,598,825 0 0中国工商银行诺安价值增长股票证券投资基金 境内非国有法人 1.27%8,812,074 0 0交通银行股份有限公司天治核心成长股票型证券投资基金 境内非国有法人 1.17%8,139,182 0 0中国建设银行-长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 境内非国有法人 1.01%6,999,899 0 0中国工商银行融通深证 100 指数证券投资基金 境内非国有法人 0.82%5,691,
24、816 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 深圳市大族实业有限公司 131,720,625 人民币普通股 红塔创新投资股份有限公司 25,696,300 人民币普通股 高云峰 22,666,589 人民币普通股 中国建设银行华夏盛世精选股票型证券投资基金 14,999,846 人民币普通股 深圳市高新技术投资担保有限公司 11,400,000 人民币普通股 11中国银行华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)9,598,825 人民币普通股 中国工商银行诺安价值增长股票证券投资基金 8,812,074 人民币普通股 交通银行股份有限公司天治核
25、心成长股票型证券投资基金8,139,182 人民币普通股 中国建设银行-长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 6,999,899 人民币普通股 中国工商银行融通深证 100 指数证券投资基金 5,691,816 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 深圳市大族实业有限公司的控股股东为高云峰先生，高云峰先生和深圳市大族实业有限公司存在一致行动的可能；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人。2、公司控股股东及实际控制人情况：（1）公司控股股东为深圳市大族实业有限公司，情况如下：公司名称：深圳市大族实业有限公司 成立日期：
26、1996 年11 月18 日 法定代表人：高云峰 注册资金：543万元人民币 注册地址：深圳市南山区北环路北大族激光大楼610室 经营范围：高新科技产品的技术开发，兴办实业（具体项目另行申报），国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；生产激光器头、工作台、激光加工设备支架、激光加工设备控制箱。（2）公司实际控制人：高云峰先生持有深圳市大族实业99.90%的股权，并持有本公司15.16%的股权，是本公司的实际控制人。简历如下：高云峰先生高云峰先生：出生于 1967 年，北京航空航天大学飞行器设计专业学士，北京大学工商管理硕士。曾任职于南京航空航天大学、香港大族实业有限公司等公司。199
27、6 年创办深圳市大族实业有限公司，任该公司董事长。1999 年至 2003 年 1 月任深圳市大族激光科技有限公司、深圳市大族激光科技股份有限公司董事长兼总经理，2003 年 1 月辞去总经理职务。2005 年 11 月再次兼任总经理职务，现任本公司董事长兼总经理，同时担任深圳市大族实业有限公司董事长、深圳市人大代表、深圳市总商会副会长、深圳大学客座教授、哈尔滨工业大学兼职教授。（3）公司与实际控制人的产权和控制关系如下图：高云峰 深圳市大族实业有限公司 深圳市大族激光科技股份有限公司99.90%15.16%18.92%12 （4）公司无其他持股在10%以上（含10%）的法人股东。3、限售股份
28、变动情况表（单位：股）股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限售股数限售原因 解除限售日期张建群 0 0457,125457,125高管股份 不适用 周朝明 0 0456,150456,150高管股份 不适用 杨朝辉 0 0411,300411,300高管股份 不适用 任 宁 0 061,96761,967高管股份 不适用 陈海清 0 062,02562,025高管股份 不适用 李志坚 0 061,95061,950高管股份 不适用 范劲松 0 061,95061,950高管股份 不适用 周辉强 0 061,95061,950高管股份 不适用 宁艳华 0 046,575
29、46,575高管股份 不适用 李玉廷 0 043,19443,194高管股份 不适用 合计 0 01,724,1861,724,186 13四、董事、监事、高级管理人员和员工情况四、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）公司董事、监事和高级管理人员情况：1、基本情况：姓名 职务 性别 年龄任期起始日期 任期终止日期年初持股数年末持股数变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 高云峰 董事长、总经理 男 432007 年 09 月 10 日 2010 年 09 月 10 日110,506,357105,546,357 股权结构调整 25.00否
30、 张建群 副董事长、常务副总经理 男 442007 年 09 月 10 日 2010 年 09 月 10 日0609,500 股权结构调整 43.00否 周朝明 副总经理 男 442007 年 09 月 10 日 2010 年 09 月 10 日0608,200 股权结构调整 40.00否 刘学智 董事 男 452007 年 09 月 10 日 2010 年 09 月 10 日00 64.59是 胡殿君 董事 男 442007 年 09 月 10 日 2010 年 09 月 10 日00 3.00否 马胜利 董事 女 432007 年 09 月 10 日 2010 年 09 月 10 日00
31、0.00是 汪 俊 董事 男 402007 年 09 月 10 日 2010 年 09 月 10 日00 0.00否 于秀峰 独立董事 男 452007 年 09 月 10 日 2010 年 09 月 10 日00 12.00否 李景镇 独立董事 男 692007 年 09 月 10 日 2010 年 09 月 10 日00 12.00否 王红波 独立董事 男 412007 年 09 月 10 日 2010 年 09 月 10 日00 12.00否 庞大同 独立董事 男 652007 年 09 月 10 日 2010 年 09 月 10 日00 12.00否 王 磊 监事 男 382007 年
32、 09 月 10 日 2010 年 09 月 10 日00 13.00否 陈俊雅 监事 女 292007 年 09 月 10 日 2010 年 09 月 10 日00 20.00否 李家英 监事 男 742009 年 09 月 14 日 2010 年 09 月 10 日00 43.00否 雷 群 监事 男 332007 年 09 月 10 日 2010 年 03 月 12 日00 59.00是 钟健春 监事 女 342007 年 09 月 10 日 2010 年 09 月 10 日00 20.00否 杨朝辉 副总经理 男 352007 年 09 月 10 日 2010 年 09 月 10 日0
33、548,400 股权结构调整 35.00是 任 宁 副总经理 男 372007 年 09 月 10 日 2010 年 09 月 10 日082,623 股权结构调整 38.00否 李志坚 副总经理 男 462007 年 09 月 10 日 2010 年 09 月 10 日082,600 股权结构调整 35.00否 范劲松 副总经理 男 342007 年 09 月 10 日 2010 年 09 月 10 日082,600 股权结构调整 19.00否 陈海清 副总经理 男 452007 年 09 月 10 日 2010 年 09 月 10 日082,700 股权结构调整 20.00是 周辉强 副总
34、经理、财务总监 男 372007 年 09 月 10 日 2010 年 09 月 10 日082,600 股权结构调整 37.00否 杜永刚 副总经理、董事会秘书 男 412008 年 12 月 20 日 2010 年 09 月 10 日00 37.00否 吕启涛 副总经理 男 482009 年 08 月 26 日 2010 年 09 月 10 日00 65.00否 唐 泳 副总经理 男 392009 年 08 月 26 日 2010 年 09 月 10 日00 46.00否 宁艳华 副总经理 男 352009 年 08 月 26 日 2010 年 09 月 10 日062,100 股权结构调
35、整 48.00否 李玉廷 副总经理 男 362009 年 08 月 26 日 2010 年 09 月 10 日057,592 股权结构调整 33.00否 14陈联儿 副总经理 男 452009 年 08 月 26 日 2010 年 09 月 10 日00 35.00否 合计-110,506,357107,845,272-826.59-2、本公司董事、监事在股东单位任职情况 姓名 股东单位 职务 任职起止时间 高云峰 深圳市大族实业有限公司 董事长 2008.72011.7 马胜利 红塔创新投资股份有限公司 副总裁 2009.22012.2 陈俊雅 深圳市大族实业有限公司 监事 2008.720
36、11.7 3、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况：（1）董事 高云峰先生：（1）董事 高云峰先生：简历见公司年报第 10 页实际控制人部分。张建群先生：张建群先生：生于1965年，大学本科，清华大学计算机系毕业。曾任上海凯利公司通讯经营部经理，深圳市电信发展总公司方升电子公司总经理助理，1999年至今历任深圳市大族激光科技有限公司市场总监、本公司副董事长、常务副总经理，同时担任深圳市大族数控科技有限公司监事。马胜利女士：马胜利女士：生于 1966 年，博士。中国人民大学经济信息管理系学士，香港公开大学工商管理硕士，中国人民大学经济学博士。曾在中
37、国长城计算机集团公司从事金融软件系统开发工作，后在中国长城计算机集团公司从事财务工作。现任红塔创新投资股份有限公司副总裁。汪俊先生：汪俊先生：出生于 1970 年，高级经济师，重庆大学工商管理学院学士，中南大学商学院在读博士。曾任衡阳钢管厂销售处科长、财务处科长、改制办副主任，自 1999 年 8 月起，任湖南华菱管线股份有限公司董事会秘书。现任湖南华菱钢铁股份有限公司董事、董事会秘书和副总经理，同时担任金瑞新材料科技股份有限公司董事、澳大利亚金西资源有限公司董事、本公司董事。周朝明先生周朝明先生：出生于1966年，硕士在读，高级工程师。曾任职于国营江西电工厂、江西吉安市新亚电子公司技术部经理
38、，1997年起任深圳市大族实业有限公司副总经理，1999年至今历任深圳市大族激光科技股份有限公司副总经理，负责公司新产品的研究开发工作。同时担任深圳市大族激光科技有限公司董事、深圳市大族数控科技有限公司监事、江西大族电源科技有限公司董事长。胡殿君先生胡殿君先生：出生于 1966 年，理学学士、经济学硕士学位，中国注册会计师、中国注册资产评估师，先后任唐山工程技术学院基础课部教师、深圳飞图新科技开发公司华北销售总部经理、深圳市高新技术产业投资服务有限公司咨询评估部副经理、深圳市国成科技投资有限公 15司财务部经理、贵州航天电源科技有限公司常务副总经理兼财务总监、深圳市泛海电源有限公司总经理等职。
39、2005 年 4 月至 2008 年 12 月任本公司董事会秘书，现任本公司董事、深圳市欧菲光科技股份有限公司独立董事、河南新大新材料股份有限公司董事，深圳红树创业投资有限公司董事、副总裁，深圳卓智信资产评估有限公司执行董事、总经理，深圳红树投资管理有限公司执行合伙人、总裁。刘学智先生：刘学智先生：出生于 1964 年，1985 年毕业于辽宁大学物理系光学专业，毕业后在营口市复印机总厂工作，1992 年历任营口复印机有限公司总经理助理、副总经理、常务副总经理。1996年担任营口复印机有限公司总经理,同时兼任营口冠华轻印刷设备集团有限公司副董事长和总经理,1998 年担任营口冠华胶印机有限公司总
40、经理。现任本公司董事，同时担任辽宁大族冠华总经理、中国印机协会副理事长、营口市信息产业协会会长、营口市人大代表、营口市文化产业协会会长。李景镇先生：李景镇先生：出生于 1940 年，教授，博士生导师。1964 年毕业于清华大学，同年考入中国科学院研究生院攻读学部研究生，1993 年 12 月从中国科学院西安光机所调入深圳大学。曾任深圳大学科技研究院院长、物理系主任、光电子技术工程学主任，一直从事瞬态光学技术和仪器的研究工作。现任本公司独立董事，同时担任深圳市微纳光子信息技术重点实验室主任、光子工程研究所所长、中国光学学会理事、中国光学学会光学测试专业委员会副主任委员、广东省光学学会副理事长、中
41、国光学学会光电专业委员会常务委员、深圳市光学学会副理事长等职。于秀峰先生：于秀峰先生：出生于 1964 年,北京市德恒律师事务所深圳分所主任、律师，吉林大学法学院法学博士，吉林大学商学院经济学博士后，曾留学日本早稻田大学法学部。深圳市第四届人民代表大会代表、深圳市第四届人民代表大会法制委员会委员，深圳市决策咨询委员会委员，深圳市政府法制办法律专家咨询委员会委员。深圳仲裁委员会仲裁员，深圳市律师协会理事兼副会长，南京大学兼职研究员，北京大学法学院法律硕士研究生兼职导师，深南电上市公司独立董事，香港中小企业总会名誉会长。现任本公司独立董事。王红波先生：王红波先生：出生于1969年，毕业于南开大学会
42、计学系，英国特许公认会计师(ACCA)、中国注册会计师(CCPA)。先后任职于国家审计署驻太原特派办，深圳经济特区房地产集团股份有限公司任结算中心副经理、集团监事，TCL集团股份有限公司董事会办公室高级经理、董事会办公室副主任、部品事业本部财务总监。现任本公司独立董事，同时担任TCL集团股份有限公司董事会秘书、香港上市公司万全医药科技有限公司独立董事。16庞大同先生：庞大同先生：出生于 1945 年，北京航空学院毕业，高级工程师。先后任职于国营 798 厂、电子工业部生产司生产处副处长、企管处副处长，中电集团生产经营部副主任，中电总公司生产局副总经济师，中电深圳公司副总经理，深圳中康玻璃有限公
43、司党委书记、总经理，深圳赛格日立彩色显示器件有限公司党委书记、总经理，深圳市经济发展局党组书记、局长，深圳市投资管理公司总裁、董事局董事，深圳市科技专家委员会副主任，深圳市投资决策咨询委员会委员。现任本公司独立董事。（2）监事 王磊先生：（2）监事 王磊先生：出生于 1972 年，大学本科学历，律师。曾任职于马钢力生有限责任公司、海南南大高新股份有限公司，2001 年起历任本公司专职法律顾问、公司监察部经理，2010 年 3 月起任本公司总经理助理兼南京市丰盛大族科技股份有限公司董事长。陈俊雅女士：陈俊雅女士：出生于 1981 年，大学本科学历。现任本公司董事长秘书、深圳市大族实业有限公司监事
44、。李家英先生：李家英先生：出生于 1936 年，大学本科学历，高级工程师。曾任职于中国科学院长春光学精密机研究所，历任课题组长，研究室副主任；曾任职于北京 608 厂，历任研究室副主任、主任、副总工程师，总工程师、副厂长；曾筹建大信光学公司，任总经理、总工程师；曾任深圳富达光学公司总经理，深圳南方光学公司总经理，福建建瓯光学公司副董事长；1987-至今担任深圳市光学光电子行业协会副会长、会长；国家机械委仪器局照相机国际标准研究组组员；北京光学协会应用光学专业委员会副主任；中国光学学会、中国仪器协会会员；本公司监事。雷群先生：雷群先生：出生于 1977 年，大学本科学历，哈尔滨工业大学机械电子工
45、程专业，1999 年至今先后任职于东莞市先锋信泰、深圳摩信科技有限公司研发中心。报告期内担任大族数控董事副总经理、大族精密董事。2010 年 3 月 12 日，辞去公司监事职务，辞职后不在公司工作。钟健春女士：钟健春女士：出生于 1975 年，研究生学历，曾任职于深圳外运报关公司，2001 年 5 月起先后担任本公司报关员、进出口部经理，现任助理总监。（3）高级管理人员（3）高级管理人员 公司现有高级管理人员 15 名。各高级管理人员的简介及兼职情况如下：高云峰先生：高云峰先生：公司总经理。（简介及兼职情况见前述董事介绍。）张建群先生：张建群先生：公司副总经理。（简介及兼职情况见前述董事介绍。
46、）周朝明先生：周朝明先生：公司副总经理。（简介及兼职情况见前述董事介绍。）17杨朝辉先生：杨朝辉先生：出生于1975年，大学本科学历。曾任中兴通讯股份有限公司产品事业部质量部副部长，2001年9月至今任公司副总经理，负责公司产品质量控制工作，现任公司副总经理兼大族数控总经理。任宁先生：任宁先生：出生于1973年，毕业于成都电子科技大学电子工程学院电子工程专业，大学本科学历，曾任电子工业部第二十四研究所助理工程师。1999年以来历任本公司生产部经理、打标机产品部经理，公司信息标记中心总监，现任公司副总经理兼标准模块技术研究院院长。范劲松先生：范劲松先生：出生于1975年，毕业于湖北工业大学机电一
47、体化专业，大学本科学历。毕业后就职于日本船井株式会社，任技术工程师一职。2000年起历任本公司调试工程师、生产科长、生产经理、生产运营总监，现任公司副总经理。李志坚先生：李志坚先生：出生于1964年，毕业于华中科技大学机械制造工艺及设备自动化专业，大学本科学历，高级工程师。曾任湖北省华孝机械工程研究所助理工程师，武汉市楚天光电子公司工程师、武汉市夏普兰医疗仪器有限公司工程师，1999 年至2005年任本公司焊接中心总监，现任本公司副总经理。陈海清先生：陈海清先生：出生于1965年，毕业于北京科技大学机械专业，大学本科学历。曾任冶金工业部马鞍山钢铁设计院助理工程师，焦作矿山机器厂设计工程师、销售
48、处处长，2002年至2005年历任本公司信息标记工程师、激光微加工中心副总监，切割中心总监，现任公司副总经理兼深圳大族彼岸数字控制软件技术有限公司董事、总经理。周辉强先生：周辉强先生：出生于1973年，大学本科学历，会计师职称，中国注册会计师。曾任江西省吉安市粮食局下属合资企业主管会计、财务部经理，2001年以来历任公司财务部成本会计、副经理、经理，现任公司副总经理兼财务负责人。杜永刚先生：杜永刚先生：出生于 1969 年，大学本科学历。先后任中国经济开发信托投资公司投资银行部项目经理、深圳龙飞纺织有限公司董事、中国银河证券深圳华强北营业部负责人、深圳昊天投资咨询有限公司副总经理等职，现任公司
49、副总经理兼董事会秘书。吕启涛先生：吕启涛先生：1962 年出生，德国国籍，德国柏林技术大学物理博士，博士后。曾任德国柏林固体激光研究所高级研究员，德国罗芬激光技术公司产品开发部经理，巴伐利亚光电子公司合伙创办人，负责激光产品研发和生产，美国相干公司慕尼黑分公司高级技术顾问，现任深圳市大族激光科技股份有限公司副总经理兼首席技术总监。18陈联儿先生：陈联儿先生：1964 年出生，毕业于浙江大学，先后任职于华东地质学院讲师、海南浪潮国强信息产业有限公司工程师，海南南大高新股份有限公司法律顾问处处长，杨凌(海南)高科技热带农业有限公司法务部经理，现任本公司副总经理，同时担任大族环球科技股份有限公司董事
50、。唐泳先生：唐泳先生：1971 年出生，大学本科，浙江大学化学工程学系毕业，曾任杭州开源化工技术发展有限公司技术员，项目经理；香港海洋电子分色有限公司深圳代表处代表；2003 以来历任深圳市大族数码影像技术有限公司总经理，深圳市大族激光科技股份公司投资总监。现任公司副总经理兼投资管理总部总经理，同时兼任深圳市大族创业投资有限公司董事总经理及部分控股公司董事。李玉廷先生：李玉廷先生：1974 年出生，大学本科，中南工业大学冶金物理化学专业毕业。曾任核工业国营二七九厂技术员，1998 年自主创业，任甘肃捷讯电子技术有限责任公司经理，2000 年以来历任深圳市大族激光科技有限公司中山办事处经理、浙江
