1、0 江西黑猫炭黑股份有限公司 江西黑猫炭黑股份有限公司 JIANGXI BLACK CAT CARBON BLACK CO.,LTD 2009年年度报告 2009年年度报告 证券代码：002068 证券简称：黑猫股份 证券代码：002068 证券简称：黑猫股份 年年1 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保
2、证或存在异议。公司董事均亲自出席了本次审议年度报告的董事会。中磊会计师事务所为本公司 2009 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人蔡景章先生、主管会计工作负责人陈文星先生及会计机构负责人辛淑兰女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2 目 录 目 录 第一节 公司基本情况简介.3 第二节 会计数据和业务数据摘要.4 第三节 股本变动及股东情况.6 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.10 第五节 公司治理结构.15 第六节 股东大会情况介绍.19 第七节 董事会报告.20 第八节 监事会报告.39 第九节 重要事项.45 第十节 财务报告.46 第十一节 备查
3、文件目录.48 附件一：财务报表.50 附件二：会计报表附注.58 第一节 公司基本情况简介.3 第二节 会计数据和业务数据摘要.4 第三节 股本变动及股东情况.6 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.10 第五节 公司治理结构.15 第六节 股东大会情况介绍.19 第七节 董事会报告.20 第八节 监事会报告.39 第九节 重要事项.45 第十节 财务报告.46 第十一节 备查文件目录.48 附件一：财务报表.50 附件二：会计报表附注.58 3 第一节 公司基本情况简介 第一节 公司基本情况简介 一、中文名称：江西黑猫炭黑股份有限公司 英文名称：JIANGXI BLACK CAT
4、CARBON BLACK CO.,LTD 二、公司法定代表人：蔡景章 三、公司董事会秘书及证券事务代表：董事会秘书 证券事务代表 姓名 曹和平 李毅 联系地址 江西省景德镇市历尧 江西省景德镇市历尧 电话 0798-8399126 0798-8399126 传真 0798-8399126 0798-8399126 电子信箱 四、公司注册地址：景德镇市历尧 办公地址：景德镇市历尧 邮政编码：333000 网 址：http:/www.jx- 电子信箱： 五、公司选定的信息披露报纸：证券时报、证券日报 登载年度报告的网站网址：http:/ 公司年度报告备置地点：深圳证券交易所 江西黑猫炭黑股份有限公
5、司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：黑猫股份 股票代码：002068 七、其它有关资料 公司首次注册登记日期：2001年7月12日 公司最近一次变更登记日期：2009年12月21日 注册登记地点：江西省工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号：360000110002512 公司税务登记证号码：360201727764837 公司聘请的会计师事务所：中磊会计师事务所有限公司 会计师事务所的办公地址：北京丰台区星火路1号昌宁大厦8层 4 第二节 会计数据和业务数据摘要 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 一、主要会计数据 单位：元 2009 年 2008
6、年 本年比上年增减（）2007 年 营业总收入 1,862,671,304.97 1,775,378,355.594.92%1,380,519,023.70利润总额 105,251,655.28-626,114.1916,910.30%92,047,662.81归属于上市公司股东的净利润 79,061,651.19 2,886,122.962,639.37%73,778,450.10归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 83,749,087.06 8,275,053.18912.07%71,505,910.50经营活动产生的现金流量净额-95,486,632.27 429,108,43
7、9.26-122.25%-51,582,815.54 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 总资产 2,269,591,156.22 1,756,573,578.9729.21%1,538,811,057.74归属于上市公司股东的所有者权益 595,457,726.19 515,014,826.2815.62%503,198,409.35股本 192,240,000.00 160,200,000.0020.00%89,000,000.00 二、主要财务指标 二、主要财务指标 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 基本每股收益（元/股）0.4
8、10.021,950.00%0.36稀释每股收益（元/股）0.410.021,950.00%0.36用最新股本计算的每股收益（元/股）-扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.440.041,000.00%0.40加权平均净资产收益率（%）14.26%0.57%13.69%20.55%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）15.10%1.64%13.46%24.23%每股经营活动产生的现-0.502.68-118.66%-0.585 金流量净额（元/股）2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.103.21-
9、3.43%5.65 三、根据中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第九号-净资产收率和每股收益的计算及披露 要求，净资产收益率及每股收益计算如下：三、根据中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第九号-净资产收率和每股收益的计算及披露 要求，净资产收益率及每股收益计算如下：每股收益 2009 年度 加权平均净资产收益率（%）基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 14.26%0.41 0.41 扣除非经常损益后归属于公司普通股股东的净利润 15.10%0.44 0.44 每股收益 2008 年度 加权平均净资产收益率（%）基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东
10、的净利润 0.57%0.02 0.02 扣除非经常损益后归属于公司普通股股东的净利润 1.64%0.04 0.04 计算过程：基本每股收益=PS S=S0S1SiMiM0SjMjM0Sk 其中：P为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。四、非经常损益
11、项目 四、非经常损益项目 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-5,816,270.45 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切1,822,638.89 6 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 563,840.00 债务重组损益-3,332,518.72 其他符合非经常性损益定义的损益项目 352,453.81 所得税影响额 1,630,651.92 少数股东权益影响额 91,768.68 合计-4,687,435.87-7 第三节 股本变动及股东情况 第三节 股本变动及股东情况 一、股
12、份变动情况表 一、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股 公积金转股其他小计 数量 比例 一、有限售条件股份 91,074,569 56.85%18,214,711-1,013 18,213,698 109,288,26756.85%1、国家持股 2、国有法人持股 91,070,519 56.85%18,214,10418,214,104 109,284,62356.85%3、其他内资持股 4,050 0.00%607-1,013-406 3,6440.00%其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4,050 607-1,013-40
13、6 3,6444、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 69,125,431 43.15%13,825,2891,013 13,826,302 82,951,73343.15%1、人民币普通股 69,125,431 43.15%13,825,2891,013 13,826,302 82,951,73343.15%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 160,200,000 100.00%32,040,00032,040,000 192,240,000 100.00%二、股票发行和上市情况 二、股票发行和上市情况 1、经中国
14、证监会证监发行字200663号文批准，公司于2006年9月成功发行人民币普通股A股3500万股，每股面值1.00元，每股发行价为7.4元。经深圳证券交易所深证上2006111号文批准，公司公开发行的人民币普通股2800万股于8 2006年9月15日在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易，在向社会公开发行的3500万股中，网下向询价对象发行700万股；2006年12月15日，该部分股票上市流通。2、报告期内公司实施2008年度利润分配方案，每10股送2股派现金0.25元，该方案实施后公司新增股本3204万股，公司总股本变更为19224万股。3、公司无内部职工股。三、限售股份变动情况表 三、限售股份变
15、动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期景德镇市焦化工业集团有限责任公司 91,070,519 109,284,62318,214,1040 承诺限售到期 2009-09-15 章美珍 4,050 1,0136073,644 承诺限售到期 2011-01-01 合计 91,074,569 109,285,63618,214,7113,644 四、前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股表 四、前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股表 股东总数 12,465 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例
16、持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 景德镇市焦化工业集团有限责任公司 国有法人 56.85%109,284,6230 6,289,236全国社保基金一零九组合 国家 3.34%6,425,4870 0易方达价值成长混合型证券投资基金 国有法人 2.07%3,980,0000 0申万巴黎盛利精选证券投资基金 国有法人 1.74%3,337,6550 0银河银泰理财分红证券投资基金 国有法人 1.73%3,327,0850 0华安宏利股票型证券投资基金 国有法人 1.50%2,888,8000 0全国社保基金六零一组合 国家 1.42%2,722,7830 0申万巴黎新动力股票
17、型证券投资基金 国有法人 1.38%2,660,0410 0海富通风格优势股票型证券投资基金 国有法人 1.22%2,350,6670 0易方达中小盘股票型证券投资基金 国有法人 0.89%1,704,9000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类 9 景德镇市焦化工业集团有限责任公司 109,284,623 人民币普通股 全国社保基金一零九组合 6,425,487 人民币普通股 中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 3,980,000 人民币普通股 中国工商银行申万巴黎盛利精选证券投资基金 3,337,655 人民币普通股 中国工商银行银河
18、银泰理财分红证券投资基金 3,327,085 人民币普通股 中国建设银行华安宏利股票型证券投资基金 2,888,800 人民币普通股 全国社保基金六零一组合 2,722,783 人民币普通股 中国工商银行申万巴黎新动力股票型证券投资基金 2,660,041 人民币普通股 中国建设银行海富通风格优势股票型证券投资基金 2,350,667 人民币普通股 中国银行易方达中小盘股票型证券投资基金 1,704,900 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前 10 名股东中：未知其他股东互相之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。五、控股股东及实际控制人情况介绍 五、控股股东及实际
19、控制人情况介绍（一）控股股东及实际控制人具体情况介绍 1、控股股东情况 公司控股股东：景德镇市焦化工业集团有限责任公司 成立日期：1986 年 注册资本：80,000 万 法人代表：蔡景章 公司类型：国有企业 经济性质：全民所有制 主营范围：焦炭、煤气、医用玻璃、复合肥生产销售等业务。注：我公司控股股东景德镇市焦化煤气总厂已获得其实际控制人景德镇市国有资产监督管理委员会审核批准进行的公司制改造现已完成,“景德镇市焦化煤气总厂”的名称变更为“景德镇市焦化工业集团有限责任公司”。相关变更手续已办理完毕，景德镇市焦化煤气总厂正式更名为景德镇市焦化工业集团有限责任公司注册号仍为：36020001000
20、1076；注册资金由40588万元增加至8亿元；公司类型：有限责任公司（国有独资）；企业住所及法定代表人等均不变。2、报告期内，公司最终实际控制人为景德镇市国有资产监督管理委员会，10 景德镇市国有资产经营管理有限公司作为景德镇市国有资产监督管理委员会在景德镇市的国有资产管理单位，具体行使实际控制人的职能。景德镇市国有资产经营管理有限公司成立于2004年11月，法定代表人为吴林，是景德镇市人民政府批准设立的国有独资企业，全面负责景德镇市国有资产的经营管理工作，注册资本玖亿元，营业范围包括：资产收购、资产处置、资产托管，股权投资、实业投资、资本运营，投资管理咨询、财务咨询、企业重组策划、代理咨询
21、；对外担保，土地收储，城市基础设施建设，基本建设，基金管理；房地产开发；陶瓷、建材、钢材销售。（以上国家有专项规定的按规定办理）；景德镇市焦化工业集团有限责任公司是其全资子公司。3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系 4、截止2009年12月31日，本公司无其他持股10%以上的股东。11 第四节 董事、监事和高级管理人员和员工情况 第四节 董事、监事和高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员情况（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取
22、的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬蔡景章 董事长 男 55 2007 年 10月 24 日 2010 年 10月 24 日 00 31.39 是 李保泉 副董事长 男 47 2007 年 10月 24 日 2010 年 10月 24 日 00 18.95 是 陈文星 总经理 男 46 2007 年 10月 24 日 2010 年 10月 24 日 00 18.96 否 胡应元 董事 男 57 2007 年 10月 24 日 2010 年 10月 24 日 00 1.80 是 夏跃中 董事 男 51 2007 年 10月 24 日 2010 年 10月 24 日 00
23、 1.80 否 吴 波 董事 男 46 2007 年 10月 24 日 2010 年 10月 24 日 00 1.80 否 陈天助 独立董事 男 45 2007 年 10月 24 日 2010 年 10月 24 日 00 3.60 否 左和平 独立董事 男 47 2007 年 10月 24 日 2010 年 10月 24 日 00 3.60 否 章美珍 独立董事 女 47 2007 年 10月 24 日 2010 年 10月 24 日 4,0503,644二级市场减持 3.60 否 曹 华 监事 男 52 2007 年 10月 24 日 2010 年 10月 24 日 00 1.20 是 于秀
24、锦 监事 男 59 2007 年 10月 24 日 2010 年 10月 24 日 00 1.20 是 潘观顺 监事 男 53 2007 年 10月 24 日 2010 年 10月 24 日 00 7.6 否 辛淑兰 财务总监 女 43 2007 年 10月 24 日 2010 年 10月 24 日 00 9.87 否 曹和平 董 事 会 秘书 男 32 2007 年 10月 24 日 2010 年 10月 24 日 00 10.74 否 周芝凝 副总经理 女 40 2007 年 102010 年 1000 9.87 否 12 月 24 日 月 24 日 梁志彪 副总经理 男 43 2009
25、年 01月 10 日 2012 年 01月 10 日 00 9.86 否 游 琪 副总经理 女 38 2009 年 01月 10 日 2012 年 01月 10 日 00 9.85 否 魏 明 副总经理 男 43 2009 年 01月 10 日 2012 年 01月 10 日 00 12.23 否 合计-4,0503,644-157.92-（二）董事出席董事会会议情况 董事姓名 具体职务 应出席次数现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 蔡景章 董事长 9900 0 否 李保泉 副董事长 9900 0 否 陈文星 总经理 9900 0 否 胡应
26、元 董事 9900 0 否 夏跃中 董事 9900 0 否 吴 波 董事 9900 0 否 陈天助 独立董事 9900 0 否 左和平 独立董事 9900 0 否 章美珍 独立董事 9900 0 否 （三）公司董事、监事、高级管理人员最近5 年的主要工作经历及在其它单位的任职或兼职情况 蔡景章，男，55岁，研究生学历，高级工程师，曾任江西景德镇市焦化煤气总厂办公室主任、副厂长，现任本公司董事长,景德镇市焦化工业集团有限责任公司董事长兼总经理。任期自2007年10月至2010年10月。李保泉，男，47岁，本科学历，会计师，曾任江西景德镇市焦化煤气总厂财务科长、财务处长、资产管理部部长，现任本公司
27、副董事长，景德镇市焦化工业集团有限责任公司副总经理。任期自2007年10月至2010年10月。陈文星，男，46岁，本科学历，工程师，曾任江西景德镇市焦化煤气总厂工段长、车间主任、分厂厂长，现任本公司董事、总经理。曾获“景德镇市优秀党员”、“双节标兵”等荣誉称号。任期自2007年10月至2010年10月。胡应元，男，57岁，中共党员，大专学历，曾任景德镇市焦化煤气总厂材料科、管理科、供应科科长、厂长助理、副厂长、经营副厂长等职务，现任韩城黑13 猫炭黑有限责任公司董事长、景德镇市开门子房地产开发有限公司董事长。任期自2007年10月至2010年10月。吴波，男，46岁，本科学历，曾任景德镇陶瓷职
28、工大学讲师、江西大地计算机网络公司总经理、江西百威计算机系统有限公司董事长兼总经理，现任江西亿威数码科技有限公司董事长兼总经理。曾获“江西省科技进步三等奖”、“南昌市科技进步三等奖”等荣誉。本公司董事。任期自2007年10月至2010年10月。夏跃中，男，50岁，中专学历，曾任江西景德镇瓷厂财务科长、副厂长；景德镇陶瓷股份公司财务处处长，现任景德镇陶瓷股份公司总经理。本公司董事。任期自2007年10月至2010年10月。章美珍，女，47岁，硕士学历，注册会计师，曾任江西财经大学会计系副主任、CPA中心主任、会计学院副院长。现任江西财经大学教授、硕士生导师。本公司独立董事。任期自2007年10月
29、至2010年10月。左和平，男，47岁，硕士研究生学历，1987年景德镇陶瓷学院材料专业毕业，2001年江西财经大学会计学院硕士研究生毕业，现任景德镇陶瓷学院工商学院院长、教授，江西省中青年学科带头人，硕士研究生导师，中国注册会计师，江西昌河汽车股份有限公司独立董事；本公司独立董事。任期自2007年10月至2010年10月。陈天助，男，45岁，硕士研究生学历，1986年上海华东政法学院法律系毕业，2001年中国政法大学经济法专业硕士研究生毕业，先后在景德镇市第二律师事务所、景德镇市涉外经济律师事务所从事律师职业，现任江西华镇律师事务所主任、景德镇陶瓷学院社科系副教授。本公司独立董事。任期自20
30、07年10月至2010年10月。曹华，男，52岁，大专学历，政工师，中国党员，曾任景德镇市焦化煤气总厂政治处主任、企业管理处处长、财务处处长、厂长办公室主任等职务；2002 年至今任景德镇市焦化煤气总厂纪委书记。现任本公司监事会监事。任期自2007年10月至2010年10月 于秀锦，男，59岁，中共党员，大专学历，曾任景德镇市焦化煤气总厂保卫科科长、派出所所长、厂长助理等职务，现任景德镇市焦化集团有限责任公司工会主席、党委委员；景德镇市政协委员。现任本公司监事会监事。任期自200714 年10月至2010年10月 曹和平，男，32岁，本科学历，2001年7月至今在本公司任职，历任公司证券事务代
31、表、总经理办公室主任、证券部部长等职务。现任公司副总经理、董事会秘书。任期自2007年10月至2010年10月。辛淑兰，女，43，中专学历，会计师，2001年7月至今在本公司任职，历任公司财务部副部长、财务部部长等职务。现任公司财务总监。任期自2007年10月至2010年10月。周芝凝，女，40岁，大专学历，曾任景德镇市焦化煤气总厂供应科科长、供应处副处长、处长，开门子集团营销部副部长、总经理助理。现任江西黑猫炭黑股份有限公司副总经理，分管供应工作。任期自2007年9月至2010年9月。梁智彪，男，43岁，大专学历，曾任景德镇市焦化煤气总厂净化车间工段长、黑猫公司工艺员、黑猫公司二分厂付主任、
32、2000年任黑猫公司生产技术部部长、2003年调任韩城黑猫任生产副总经理；现任江西黑猫炭黑股份有限公司副总经理。魏明，男，汉族，43岁，本科学历，曾任景德镇市焦化煤气总厂动力车间技术员、炭黑分厂厂长、销售副总经理；现任江西黑猫炭黑股份有限公司副总经理负责营销工作。游琪，女，38岁，大专学历，曾任职于景德镇市焦化煤气总厂中心化验室、动力车间；1996年调任管理部历任计划科科长、考核科科长、管理部副部长，现任江西黑猫炭黑股份有限公司副总经理负责管理部门工作。二、员工情况 二、员工情况 1、截止2009 年12 月31 日，公司员工人数为1940人：分类类别 类别项目 人数（人）占公司总人数比例（%
33、）生产人员 1275 65.72销售人员 34 1.75技术人员 320 16.49财务人员 23 1.19专业构成 行政管理人员 288 14.8515 合计 1940 100.00高等教育 561 28.92中等教育 873 45.00初等教育 506 26.08教育程度 合计 1940 100.002、公司无需承担退休职工的福利费用。16 第五节 公司治理结构 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会有关法律法规的要求，及时修订公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则等各项规
34、章制度，不断完善公司法人治理结构，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。截至报告期末，公司治理实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。1、关于股东与股东大会 公司严格按照 股东大会议事规则 等的规定和要求，召集、召开股东大会，能够确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权力。2、关于公司与控股股东 公司拥有独立的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东能规范自己的行为，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。3、关于董事与董事会 公司严格按照公司章程规定的
35、选聘程序选举董事；公司目前有独立董事三名，占全体董事的三分之一，董事会的人数及人员构成符合法律法规和公司章程的要求。公司全体董事能够依据董事会议事规则、独立董事制度、中小企业板块上市公司董事行为指引等制度开展工作，按时出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规。4、关于监事与监事会 公司严格按照公司法、公司章程等的有关规定产生监事，监事会的人数及构成符合法律、法规的要求。公司监事能够按照监事会议事规则等的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和经17 理的履职情况等进行有效监督并发表独立意见。5、关于绩效评价和激励约束机制 公司已建立并在逐步完善
36、公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。6、关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、稳健发展。7、关于信息披露与透明度 公司已指定董事会秘书为公司的投资者关系管理负责人，负责公司的信息披露、投资者关系的管理，接待股东的来访和咨询；公司指定证券时报、证券日报和巨潮网为公司信息披露的报纸和网站，严格按照有关法律法规的规定真实、准确、及时地披露信息，并确保所有股东有公平的机会获得信息。二、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 二
37、、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。1、业务：公司业务独立于控股股东及其下属企业，拥有独立完整的供应、生产和销售系统，独立开展业务，不依赖于股东或其它任何关联方。2、人员：公司人员、劳动、人事及工资完全独立。公司董事长、总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在公司工作并领取薪酬，均未在控股股东及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务和领取报酬。3、资产：公司拥有独立于控股股东的生产经营场所，拥有独立完整的资产结构，拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设
38、施、土地使用权、房屋所有权等资产，拥有独立的采购和销售系统。4、机构：公司设立了健全的组织机构体系，独立运作，不存在与控股股东或其职能部门之间的从属关系。5、财务：公司有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立进行财务决策。公司独立开设银行账户，独立纳税。18 三、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况 三、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况 1、报告期内，公司董事长、独立董事及其他董事严格按照公司章程、董事会议事规则、独立董事制度 及其他有关法律法规制度的规定和要求，恪尽职守、诚实守信地履行职责。2、公司已建立独立董事年报工作制度。在年报审计的注册会计
39、师（以下简称年审注册会计师）进场审计前2009年12月31日，召开了独立董事第一次现场工作会议，公司管理层向每位独立董事全面汇报公司2009年度的生产经营情况和重大事项的进展情况；安排独立董事对公司生产及项目建设现场进行实地考察。并对上述事项形成书面记录，由当事人签字确认。在年审注册会计师出具初步审计意见后2009年1月27日召开了独立董事第二次现场工作会议（独立董事与年审注册会计师的见面会），沟通审计过程中发现的问题，独立董事提出了对审计工作中存在问题的意见，公司对见面会形成书面记录并由当事人签字确认。3、公司董事会审计委员会履职情况（1）公司董事会审计委员会工作情况 公司董事会审计委员会由
40、3名董事组成，其中主任委员由专业会计人士担任。公司建立了审计委员会工作规程。在年审注册会计师进场后先后两次以书面方式督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，对审计过程中存在的问题进行了协调。2009年12月31日，审计委员会以书面方式督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，对于公司个别部门基础资料提供不够及时的问题协调相关部门尽快配合会计师提供相关基础资料。2010年1月9日，在年审注册会计师出具初步审计意见后审计委员会与年审注册会计师进行了现场沟通，对再一次审阅公司财务会计报表的意见，形成书面纪录。同时以书面方式督促会计师事务所尽快要求公司对初步审计中存在的问题进行落实，并在约定时限内提
41、交审计报告。四、公司内部审计制度的建立和执行情况 四、公司内部审计制度的建立和执行情况 根据公司公司内部审计管理制度的规定和要求，公司设有审计部，对董事会及其审计委员会负责，向审计委员会报告工作，独立行使审计职权，不受其它部门和个人的干涉。主要对公司及下属单位专项基金和重大资金使用、募集资金的使用与管理、成本费用、经济效益以及规章制度和财经纪律的执行情况等进19 行内部审计。报告期内，审计部重点对公司2009年的重点项目建设进度及工程决算进行了重点审核。对公司募集资金管理及内控制度执行进行了日常监督，并对公司内部审计体系进行了补充和完善。期间完成了采购与销售等部门的管理审计工作，针对管理审计过
42、程中发现的问题和不足，提出了加强管理和规范工作的建议，为提高企业整体管理水平起到了促进作用。五、公司内部控制自我评价 五、公司内部控制自我评价 公司董事会经过细致地核查后发表意见：公司通过不断的建立、健全和完善及2009年公司治理专项活动进行的相应整改、提高，现行的内部控制制度较为完整、合理、有效：各项制度均得到了充分有效的实施，能够适应公司现行管理的要求和发展的需要，保证公司经营活动的有序开展，确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现；能够较好地保证公司会计资料的真实性、合法性、完整性，确保公司所有财产的安全、完整；能够真实、准确、及时、完整地完成信息披露，确保公开、公平、公正地对待所
43、有投资者，切实保护公司和投资者的利益。随着国家法律法规体系的逐步完善，内、外部环境的变化和公司持续快速发展的需要，公司的内控制度还将进一步健全和完善，并在实际中得以有效的执行和实施。20 第六节 股东大会情况简介 第六节 股东大会情况简介 报告期内，公司共召开了四次股东大会：2008年年度股东大会和2009年第一次临时股东大会。会议的召集、召开与表决程序符合公司法、公司股东大会议事规则及公司章程等法律、法规及规范性文件的规定。一、公司于2009年4月18日召开了2008年年度股东大会决议公告，审议通过了以下议案：1、审议通过了2008年度董事会工作报告；2、审议通过了公司2008 年度监事会工
44、作报告；3、审议通过了公司2008 年度财务决算报告；4、审议通过了公司2008 年年度报告及摘要；5、审议通过了公司2008 年度利润分配预案；6、审议通过了董事会关于募集资金年度使用情况的专项报告；7、审议通过了关于续聘2009 年度审计机构的议案;8、审议通过了公司2009年向银行授信总量及授权的议案;9、审议通过了关于公司2009年为控股子公司提供连带责任担保的议案;10、审议通过了关于修改公司章程的议案;二、公司于2009年6月16日召开了2009年第一次临时股东大会，审议通过了以下议案：1、审议通过关于修改公司注册资本并对公司章程进行修改的议案 21 第七节 董事会报告 第七节 董
45、事会报告 一、公司经营情况 一、公司经营情况（一）报告期内公司经营情况的回顾 1、公司总体经营情况 报告期内，公司一季度因受2008年金融危机影响，销售收入和营业利润均出现较大幅度回落，于2月下旬随着国家积极的货币政策和加大固定资产投资以及汽车行业振兴计划等一系列经济刺激计划的陆续出台，炭黑行业在一季度末出现了探底回升行情，行业景气度持续回暖；同时，由于公司决策层在一季度做出了保持较高开工率的正确决策，促使公司在2009年一季度末迅速占领下游市场复苏后形成的市场空白，抓住了市场机遇，从而使得公司全年在一季度后产品产销率达到100%；并由于下游需求旺盛，公司产品销售价格能够较好的消化原材料上涨带
46、来的成本压力，从而保障了公司2009年度取得较好经营业绩。报告期内，公司实现主营业务收入186,267.13万元，较上年同期增长4.92%，实现主营业务利润36,140.37万元，较上年同期增长33.60%，实现净利润7,906.17 万元，比上年同期增长2,639.40%。报告期内,黑猫股份公司共生产炭黑32.81万吨,销售炭黑32.55万吨,实现产销率99.21%。报告期内，公司乌海黑猫累计12万吨生产线陆续建成投产，截止2009年底公司具有炭黑生产能力42万吨/年，规模优势及行业影响力进一步扩大，抗风险能力进一步提高。2、公司主营业务及经营状况 1）主营业务的范围 生产销售炭黑及其尾气、
47、硅材料、盐酸、次氯酸钠、工业萘、轻油、洗油、脱酚油、粗酚、蒽油、中温沥青、燃料油（有效期至2012 年8 月10 日止）；对外贸易经营（实行国营贸易管理货物的进出口业务除外）。（以上项目国家有专项规定的除外）2）主营业务分产品、地区经营情况（1）分产品经营情况（单位：人民币万元）22 主营业务分行业情况 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）化工产品 184,290.24 149,606.8818.82%5.12%0.01%27.94%主营业务分产品情况 硬质炭黑 135,588.70 109,509.2819.2
48、3%9.19%5.78%15.63%软质炭黑 32,842.98 26,803.73 18.39%-9.66%-11.37%9.40%焦油精制产品 10,479.40 8,787.41 16.15%-11.64%-28.16%615.97%尾煤气 5,379.16 4,506.46 16.22%33.39%17.72%219.92%注1：报告期内，公司生产设备总体保持了较高的开工率，同时由于受汽车行业刺激计划的影响，炭黑下游行业需求旺盛，炭黑产品价格能够充分消化原材料价格上涨所增加的成本，因此炭黑产品毛利率较去年同期有所上升；以及焦油精致设备开工充足能够较好的摊薄固定费用，从而导致该部分产品毛
49、利率上升较快；炭黑尾气价格在2008年价格上调36.36%后，由于2008年金融危机以来原材料价格出现较大回落，从而导致炭黑尾气的利率水平较上年同期出现较大幅度上升。（1）分地区经营情况（单位:人民币万元）地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）国内 174,466.123.37国外 9,824.1228.42公司炭黑产品的主要消费群体是国内及东南亚地区的规模较大的轮胎生产企业，主要销售市场分布情况如下表：产品名称 主要销售市场 主要消费群体 硬质炭黑（N220、N330、N339 等）国内安徽、福建、广东、浙江、江苏、山东、河南、河北、辽宁、吉林等 国外越南、印尼等 轮胎外胎生产企业 软质炭
50、黑（N539、N550、N660 等）国内安徽、福建、广东、浙江、江苏、山东、河南、河北、辽宁、吉林、台湾等 国外日本、印尼等 轮胎内胎生产企业 尾 气 本 地 焦化工业集团 （3）报告期内，公司控股子公司乌海黑猫炭黑有限责任公司，投资建设的16万吨/年炭黑生产基地项目一期工程建成投产，并与2009年11月二期工程部分建成投产，截止至2009年12月31日乌海黑猫已具备12万吨/年炭黑生产能力，进一步强化了公司贴近原料兼顾市场的战略布局，将成为黑猫股份又一新的利润增23 长点。(4)报告期内，公司主营业务市场、主营业务成本构成未发生显著变化；国内市场受积极的货币政策和加大固定资产投资、以及汽车
