1、 2009 年年度报告年年度报告 证券简称证券简称 陕天然气陕天然气 证券代码证券代码 002267 目 录 第一节 重要提示.3 第二节 公司基本情况简介.3 第三节 会计数据和业务数据摘要.5 第四节 股本变动及股东情况.7 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.13 第六节 公司治理结构.24 第七节 股东大会情况简介.34 第八节 董事会报告.35 第九节 监事会报告.59 第十节 重要事项.65 第十一节 财务报告.71 第十二节 备查文件目录.72 第一节 重要提示 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈
2、述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。上海东华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留审计意见的审计报告。本公司董事长袁小宁先生、财务总监聂喜宗先生及会计机构负责人任妙良女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。第二节 公司基本情况简介 第二节 公司基本情况简介 一、公司法定名称 1、中文名称：陕西省天然气股份有限公司 2、英文名称：ShaanXi Provincial Natural Gas Co.,Ltd.二、公司法定代表人：袁小宁 三、公司董事会秘书及证券事务代表
3、 1、董事会秘书（1）姓名：聂喜宗（2）联系地址：陕西省西安经济技术开发区 A1 区开元路 2 号 （3）电话：029-86156086（4）传真：029-86156196（5）电子信箱： 2、证券事务代表（1）姓名：岳鹏 张蕊（2）联系地址：陕西省西安经济技术开发区 A1 区开元路 2 号（3）电话：029-86156198（4）传真：029-86156196（5）电子信箱： 四、公司地址 1、注册地址：陕西省西安经济技术开发区 A1 区开元路 2 号 2、办公地址：陕西省西安经济技术开发区 A1 区开元路 2 号 3、邮政编码：710016 4、互联网地址：http:/ 五、公司信息披露媒
4、体 1、信息披露报纸：中国证券报、上海证券报、证券时报任一报纸媒体 2、信息披露网站：巨潮资讯网 http:/ 六、公司股票上市交易所及交易代码 1、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 2、公司股票名称及交易代码：陕天然气 002267 七、其他有关资料 1、公司首次注册登记日期：2005 年 11 月 1 日 2、公司首次注册登记地点：陕西省工商行政管理局 3、公司最近一次变更注册登记日期：2008 年 11 月 3 日 4、公司变更注册登记地点：陕西省工商行政管理局 5、企业法人营业执照注册号：610000400000319 6、税务登记号码：610197220594875 7、组织机构代
5、码：22059487-5 8、聘请的会计师事务所 名称：上海东华会计师事务所有限公司 办公地址：上海市太原路 87 号（甲）第三节 会计数据和业务数据摘要 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、本年度会计数据摘要 单位：（人民币）元 项目 项目 金额 金额 营业利润 418,776,517.20 利润总额 418,333,551.77 归属于公司普通股股东的净利润 355,718,498.45 归属于公司普通股股东的扣除非经常性损益后的净利润 356,687,368.38 经营活动产生的现金流量净额 595,844,542.96 扣除非经常性损益的项目和涉及金额为：单位：（人民币）元 非经常性损
6、益项目 非经常性损益项目 金额 金额 注：表中数字“+”表示收益及收入，“-”表示损失或支出 二、截止报告期末前三年的主要会计数据和财务指标（一）主要会计数据 单位：（人民币）万元 2009 年 2009 年 会计科目 会计科目 本年末比上本年末比上年末增减 年末增减 2008 年 2008 年 2007 年 2007 年 营业收入 199,963.0514.28%174,982.28 157,869.57利润总额 41,833.36 20.07%34,840.69 30,618.13 归属于公司股东的净利润 35,571.85 20.45%29,532.91 25,385.26 归属于公司股
7、东的扣除非经常性损益的净利润 35,668.74 22.57%29,100.33 25,420.25 经营活动产生的现金流量净额 59,584.45 48.56%40,108.17 47,178.33 总资产 305,646.315.11%290,785.53 185,271.24总股本 50,841.87 0.00%50,841.87 40,841.87 归属于上市公司股东的所有者权益 220,530.377.42%205,296.31 74,521.58 （二）主要财务指标 非流动资产处置损益-4,744,615.43 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定
8、、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,000,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-698,350.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目-696,881.54 影响利润总额-1,139,846.97 减：企业所得税影响数-170,977.04 影响净利润-968,869.93 归属于公司普通股股东的非经常性损益净额-968,869.93 财务指标 财务指标 2009 年 2009 年 2008 年 2008 年 2007 年 2007 年 基本每股收益（元）0.6997 0.6685 0.6215 稀释每股收益（元）0.6997 0.6685 0.6215 扣除
9、非经常性损益后的基本每股收益（元）0.7016 0.6587 0.6224 扣除非经常性损益后的稀释每股收益（元）0.7016 0.6587 0.6224 全面摊薄净资产收益率（%）16.13%14.39%34.06%加权平均净资产收益率（%）16.98%23.99%41.28%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）16.17%14.17%34.11%扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率（%）17.02%23.64%41.33%每股经营活动产生的现金流量净额（元）1.17 0.79 1.16 归属于公司股东的每股净资产（元）4.34 4.04 1.82 第四节 股本变动及股东情况 第四
10、节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况（一）股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动增减（+，-）本次变动后 本次变动后 数量 数量 比例（%）比例（%）发行新股发行新股送送股股公积金公积金转股 转股 其他其他小计 小计 数量 数量 比例（%）比例（%）一、有限售条件股份 408,419,17580.33-500-500 408,418,67580.331、国家持股 316,197,73962.19 316,197,73962.192、国有法人持股 61,467,01012.09 61,467,01012.093、其他内资持股 5000.00-50
11、0-500 00.00其中：境内非国有法人持股 500 0.00-500-500 00.00 境内自然人持股 0.004、外资持股 30,753,9266.05 30,753,9266.05 其中：境外法人持股 30,753,9266.05 30,753,9266.05 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 99,999,50019.67+500 100,000,00019.671、人民币普通股 99,999,50019.67+500 100,000,00019.672、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 508,418,675100.00 508,41
12、8,675 100.00注：上届公司监事倪正先生于首次公开发行股票网上定价发行之日中签 500 股，按规定自本公司股票上市交易起一年后解除限售。（二）限售股份变动情况表 数量单位：股 股东名称股东名称 年初限年初限 售股数售股数 本年解除限本年解除限售股数售股数 本年增本年增加限售加限售股数股数 年末限年末限 售股数售股数 限售限售 原因原因 解除限售解除限售日期日期 陕西省投资集团（有限）公司 316,197,739 0 0 316,197,739 发行限售 2011 年 8 月 13 日 西部信托有限公司 30,753,926 0 0 30,753,926 发行限售 2011 年 8 月
13、13 日 澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司 30,753,926 0 0 30,753,926 发行限售 2011 年 8 月 13 日 陕西华山创业科技开发有限责任公司 15,356,542 0 0 15,356,542 发行限售 2011 年 8 月 13 日 法法 人人 陕西秦龙电力股份有限公司 15,356,542 0 0 15,356,542 发行限售 2011 年 8 月 13 日 自自 然然 人人 倪 正 500 500 0 0 监事限售 2009 年 8 月 13 日 合合 计计 408,419,175 500 0 408,418,675-二、股票发行与上市情况（一）
14、股票发行情况 2008 年 7 月 31 日，根据中国证券监督管理委员会“证监许可 2008924 号文”核准，本公司向社会公开发行人民币普通股 A 股10,000 万股（以下简称“本次发行”）。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中网上向社会公众公开发行 8,000 万股,网下向询价对象发行 2,000 万股。本次发行后，公司股本由 408,418,675 股增至 508,418,675 股。本次配售发行结果已于 2008 年 8 月 5 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网（http:/）上。截止报告期末，本公司除首次公开发行人民币普通股
15、 A 股 10,000万股外，未发行新股。（二）股票上市情况 经深圳证券交易所 关于陕西省天然气股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上2008114 号）同意，公司首次公开发行的 10,000 万股人民币普通股中的 8,000 万股于 2008 年 8 月 13 日在深圳证券交易所上市交易，其余配售对象的获配股票共计 2,000 万股已于 2008 年 11 月 13 日起开始上市流通。全体发起人股东承诺，自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。关于此次网下配售股票上市流通的提示性公告已于 2008 年 11 月 11 日刊登在
16、中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网（http:/）。（三）本公司无内部职工股。（四）本公司报告期末止的前三年除首次上市发行外无发行新股及衍生证券。三、股东情况（一）股东总数及前十大股东持股情况 股东总数 股东总数 39,624 户，其中：发行人股东 5 户 前 10 名股东持股情况 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东名称 股东性质 股东性质 持股 持股 比例（%）比例（%）持股总数持股总数（股）（股）持有有限售条件持有有限售条件股份数量（股）股份数量（股）质押或冻结质押或冻结的股份数量的股份数量陕西省投资集团（有限）公司 国家股 62.19 316,197,739 316,19
17、7,739 0 西部信托有限公司 国有法人股 6.05 30,753,92630,753,926 0 澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司 外资股 6.05 30,753,92630,753,926 0 陕西秦龙电力股份有限公司 国有法人股 3.02 15,356,54215,356,542 0 陕西华山创业科技开发有限责任公司 国有法人股 3.02 15,356,54215,356,542 0 中国工商银行景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 机构投资者 0.85 4,328,600 0 0 中国工商银行景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 机构投资者 0.30 1,529,600 0 0
18、 中国银行景顺长城鼎益股票型开放式证券投资基金 机构投资者 0.26 1,305,501 0 0 中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基金 机构投资者 0.21 1,078,825 0 0 中国农业银行景顺长城能源基建股票型证券投资基金 机构投资者 0.16 803,259 0 0 上述股东关联关系或一致行动的相关说明上述股东关联关系或一致行动的相关说明前 10 大股东中，除 5 家发行人股东之间存在关联关系之外，其他股东之间关系不详。（二）控股股东及实际控制人简介 1、控股股东情况 （1）公司名称：陕西省投资集团（有限）公司（2）法定代表人：梁平（3）注册资本：30 亿元人民币（4）成立日
19、期：1999 年 5 月 12 日（5）单位性质：国有独资（6）主要经营业务或管理活动：对全省重点产业领域和重大项目进行投资开发和经营。包括向电力、天然气、交通、高新技术产业、金融、保险、证券、化工、旅游、机械制造、农业领域的投资及资产经营管理。2、公司实际控制人情况 公司实际控制人为陕西省投资集团（有限）公司。3、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人未发生变更。4、公司与实际控制人之间的产权及控制关系图 （三）其他持有公司 10%以上股份的法人股东情况 除陕西省投资集团（有限）公司外，截止报告期末，不存在其他持有公司 10%以上（含 10%）股份的法人股东。（四）
20、公司前 10 名无限售条件流通股股东情况 股东名称 股东名称 股东性质 股东性质 年末持股总数（股）年末持股总数（股）持股比例（%）持股比例（%）中国工商银行景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 境内非国有法人 4,328,600 0.85 中国工商银行景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 境内非国有法人 1,529,600 0.30 中国银行景顺长城鼎益股票型开放式证券投资基金 境内非国有法人 1,305,501 0.26 中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基金 境内非国有法人 1,078,825 0.21 中国农业银行景顺长城能源基建股票型证券投资基金 境内非国有法人 803,259 0.
21、16 梁利文 自然人 652,500 0.13 中国银行景顺长城优选股票证券投资基金 境内非国有法人 632,598 0.12 深圳市丰和投资有限公司 境内非国有法人 593,300 0.12 徐琼 自然人 518,651 0.10 云南云电财金管理有限公司 境内非国有法人 500,000 0.10 上述股东关联关系或一致行动的相关上述股东关联关系或一致行动的相关说明说明 前 10 名无限售条件流通股股东中，各股东之间关系不详。第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员基本情况（一）董事、监事和高级管理人员的持股变动及报
22、酬情况 姓名 姓名 性性别 别 年年龄 龄 在本公司的在本公司的职位 职位 任职起止日任职起止日期 期 年初持年初持股数 股数（股）（股）年末持年末持股数 股数（股）（股）变动 变动 原因 原因 报告期从公报告期从公司领取报酬司领取报酬总额（万元）总额（万元）是否在股东是否在股东单位或其他单位或其他关联单位领关联单位领取薪酬 取薪酬 袁小宁 男 49 董事长 2005 年 10月至今 0 0-3 是 郝晓晨 男 50 副董事长 总经理 2005 年 10月至今 0 0-49.74 否 沈 涛 男 49 董事 2005 年 10月至今 0 0-3 是 刘建武 男 45 董事 2005 年 10月
23、至2009年4 月 29 日 0 0-1 是 王宗发 男 56 董事 2005 年 10月至今 0 0-3 是 种保仓 男 48 董事 2005 年 10月至今 0 0-3 是 宋西侠 女 57 董事 2005 年 10月至2009年4 月 29 日 0 0-1 是 罗德明 男 59 董事 2005 年 10月至今 0 0-3 是 任旭东 男 47 董事 2009 年 4 月29 日至今 0 0 2 范 明 男 35 董事 2009 年 4 月至 2010 年 1月 15 日 0 0 2 徐德龙 男 58 独立董事 2007 年 8 月至今 0 0-4 否 胡 健 男 51 独立董事 2007
24、 年 8 月至今 0 0-4 否 杨 嵘 女 50 独立董事 2007 年 8 月至今 0 0-4 否 田高良 男 46 独立董事 2007 年 8 月至今 0 0-4 否 李爱慧 女 56 监事会主席 2005 年 10月至今 0 0-2 是 丁世元 男 61 监事 2005 年 10月至今 0 0-37.01 否 张卫冰 男 41 监事 2005 年 10月至今 0 0-38.64 否 倪 正 男 52 监事 2007 年 8 月至 2009 年 4月 29 日 500 500 首次公开发行中签 0.67 是 隋 舵 男 47 监事 2009年4月至今 0 0-1.33 是 崔志强 男 5
25、9 副总经理 2005年10月至今 0 0-44 否 荆 雷 男 56 副总经理 2005年10月至今 0 0-37.47 否 尚长印 男 55 副总经理 2005年10月至今 0 0-38.46 否 李谦益 男 41 副总经理 董事会秘书 2005年10月至今 2007年09月至2010年1月15日 0 0-38.64 否 聂喜宗 男 52 财务总监 2007年04月至今 0 0-39.69 否 注：公司董事、监事报酬的标准于2007年第五次临时股东大会审议通过，确定为每名董事（不包含独立董事）每年人民币3万元，每名独立董事每年人民币4万元，每名监事每年人民币2万元（在公司任 职的董、监事除
26、外）；公司高级管理人员的薪酬延续以前办法执行。（二）董事、监事及高级管理人员在其他单位（包括股东单位）的任职及兼职情况：1、公司董事 姓 姓 名 名 本公司 本公司 职务 职务 兼职公司 兼职公司 职务 职务 兼职单位与公司的关兼职单位与公司的关联关系 联关系 袁小宁 董事长 陕投集团 秦龙电力 陕西金泰氯碱化工有限责任公司 华山创业 陕西航天长城股份有限公司 董事、总经理 董事长 董事长 副董事长 董事 控股股东 股东、同一控股股东同一控股股东 股东、同一控股股东控股股东参股公司 郝晓晨 副董事长 总经理 陕投集团 汉中市天然气投资发展有限公司 董事 董事长 控股股东 本公司控股公司 沈 涛
27、 董事 陕投集团 陕西府谷热电有限责任公司 秦龙电力 宝鸡第二发电有限责任公司 陕西清水川发电有限公司 中国西电电气股份有限公司 法士特集团公司 董事、副总经理 董事长 副董事长、总经理 副董事长 董事 董事 独立董事 控股股东 同一控股股东 股东、同一控股股东控股股东参股公司 同一控股股东 控股股东参股公司 无关联关系 刘建武 董事 陕投集团 西部证券 董事 董事长 控股股东 同一控股股东 王宗发 董事 陕投集团 秦龙电力 西部信托 华山创业 大唐韩城第二发电有限责任公司 陕西银河电力集团有限公司 总会计师监财务部部长 董事 董事 董事 董事 监事 控股股东 股东、同一控股股东股东、同一控股
28、股东同一控股股东 控股股东参股公司 同一控股股东 种保仓 董事 陕投集团 宝鸡第二发电有限责任公司 西安比亚迪汽车有限责任公司 榆林八大电力股份有限公司 秦龙电力 西安航天动力股份有限公司 陕西丰林实业有限责任公司 资产经营部经理 董事 董事 董事 监事 独立董事 董事长 控股股东 控股股东参股公司 陕电投参股公司 陕电投参股公司 股东 无关联关系 同一实际控制人 宋西侠 董事 陕西银河电力集团有限公司 陕西省水电开发有限公司 陕西银河电气设备有限责任公司 副董事长 董事 董事 控股股东参股公司 同一控股股东 陕电投参股企业 陕西银河电缆有限责任公司 秦龙电力 陕西神木化学工业有限公司 董事
29、监事 监事 华山创业参股公司 股东、同一控股股东同一控股股东 罗德明 董事 澳门华山 其他公司 副总经理 总经理 股东、同一控股股东董事控制的公司 任旭东 董事 华山创业 总经理 股东、同一控股股东范 明 董事 陕投集团 金融证券部副主任 控股股东 徐德龙 独立董事 西安建筑科技大学 校长 无关联关系 胡 健 独立董事 西安财经学院 院长 无关联关系 杨 嵘 独立董事 西安石油大学 陕西金叶印务股份有限公司 西安航空动力股份有限公司 教授 独立董事 独立董事 无关联关系 田高良 独立董事 西安交通大学 会计与财务系主任 无关联关系 注：刘建武、宋西侠两位董事因于我公司09年4月29日的股东大会
30、后，不再担任我公司的董事职务，由范明、任旭东两位董事继任。2、公司监事 姓 名 姓 名 本公司职务 本公司职务 兼职公司 兼职公司 职务 职务 兼职单位与公司的关联关系兼职单位与公司的关联关系李爱慧 监事会主席 陕投集团 陕西神木化学工业有限责任公司陕西金信实业发展有限责任公司陕西西部航空产业投资公司 总法律顾问、政策法规室主任 监事 监事 监事 控股股东 同一控股股东 同一控股股东 无关联关系 倪 正 监事 陕投集团 秦龙电力 永安保险 董事 副董事长 董事、总经理控股股东 股东、同一控股股东 控股股东参股公司 丁世元 监事 咸阳新科能源有限公司 董事长 公司参股公司 隋 舵 监事 陕投集团
31、 陕西神木化学工业有限责任公司长安银行 副总经理 董事 董事 控股股东 同一控股股东 股东参股的公司 注：监事倪正因于我公司09年4月27日的股东会后，不再担任我公司的监事职务，由监事隋舵继任。3、高级管理人员 姓 名 姓 名 本公司职务 本公司职务 兼职公司 兼职公司 职务 职务 兼职单位与公司的兼职单位与公司的 关联关系 关联关系 荆 雷 副总经理 渭南市天然有限气公司董事长 控股股东控股公司尚长印 副总经理 陕西城市燃气产业发展有限公司 执行董事 公司全资子公司 除上述情形外，本公司其他董事、监事及高级管理人员不存在在其他企业任职情况。二、董事、监事和高级管理人员主要工作经历（一）公司现
32、任董事主要工作经历 袁小宁先生，硕士研究生毕业，高级工程师，1999 年起任陕西省电力建设投资开发公司副总经理，2004 年起任陕西省投资集团（有限）公司（以下“陕投集团”）董事、副总经理。自 2005 年 10 月起任本公司董事长。2004 年起担任陕投集团董事、副总经理。2009 年1 月担任陕投集团总经理。郝晓晨先生，西北大学本科毕业，管理学学士，管理学硕士研究生，高级工程师，1999 年至 2003 年，任陕西省天然气有限责任公司副总经理、党委书记。2003 年至 2005 年 10 月，任陕西省天然气有限责任公司董事、总经理、党委副书记。自 2005 年 10 月起任本公司副董事长兼
33、总经理，党委副书记。2007 年 9 月起兼任陕投集团董事。沈涛先生，工学学士，清华大学法律硕士，1997 年 4 月至今在陕投集团工作，2004 年 9 月至 2007 年 9 月任陕投集团董事，2007 年9 月任陕投集团副总经理，同时兼任陕西秦龙电力股份公司总经理兼党委书记、中国西电电气股份有限公司董事。自 2005 年 10 月起任本公司董事。刘建武先生，西北大学经济学博士，高级经济师，2003 年至 2007年 12 月在陕投集团工作，任金融证券部经理。2005 年 10 月任西部 证券股份有限公司董事长至今，并于 2007 年 9 月任陕投集团董事。自 2005 年 10 月起任本
34、公司董事。于 2009 年 4 月 29 日公司选出新一届董事会后，不再担任公司的董事。王宗发先生，大学学历，高级会计师，1997 年至 1999 年在陕西渭河发电公司工作，任副总经理。1999 年至今在陕投集团工作，历任财务处处长、财务部经理、总会计师等职。自 2005 年 10 月起任本公司董事。种保仓先生，硕士研究生，高级经济师，拥有注册会计师和资产评估师资格，1997 年至今在陕投集团工作，期间曾任陕西秦龙电力股份公司副总经理，现任陕投集团资产经营部经理。自 2001 年起任本公司董事。宋西侠女士，硕士研究生毕业，高级经济师，1996 年至 2000 年在陕西省电力建设投资开发公司工作
35、，任电力技贸公司经理。2000年至 2006 年任陕西天河能源有限责任公司总经理。2006 年至 2009年 2 月任华山创业总经理。自 2001 年起任本公司董事。于 2009 年 4月 29 日公司选出新一届董事会后，不再担任公司的董事。罗德明先生，中国澳门特别行政区居民，工商管理硕士，从 1979年起主要从事房地产投资，担任的社会职务包括：陕西省政协九届常务委员、陕西省工商联副会长、开平市政协委员、广州市海珠区政协委员、澳门中华总商会常务监事、澳门濠江中学副董事长、澳门地产商会名誉会长、澳门街坊会联合总会副会长、澳门新口岸区坊众联谊会理事长、澳门生产力暨科技转移中心咨询委员、第二届澳门特
36、别行政区推选委员会委员等。自 2005 年 10 月起任本公司董事。范明先生，大学学历，现任陕西省投资集团公司金融证券部主任科员。2008 年 8 月至今在陕西省投资集团公司工作，任金融证券部 主任科员。自 2009 年 4 月 29 日起担任本公司的董事。因工作关系自2010 年 1 月 15 日向公司申请辞去董事一职，从其递交辞职申请之日，不再担任我公司董事。任旭东先生，1964 年出生，中国国籍，硕士研究生毕业，研究员级高级工程师，1999 年 8 月至 2009 年 2 月在西安庆安制冷设备股份有限公司工作，期间曾任销售副总经理、总经理、党委委员。2009年 2 月至今任陕西华山创业投
37、资开发公司总经理、党总支书记。自2009 年 4 月 29 日起担任本公司的董事。徐德龙先生，东北大学博士研究生毕业，1993 年至今，先后担任西安建筑科技大学材料科学工程系主任、副校长、校长等职，现为中国工程院化工、冶金与材料学部院士。自 2007 年 8 月起任本公司独立董事。2009 年 2 月当选陕西省侨联第六届委员会主席。自 2009年 4 月 29 日起担任本公司的董事。胡健先生，北京大学经济学博士，博士生导师，自 1990 年以来，历任西安石油经济学院经济管理系副主任、主任、西安石油学院学报（社会科学版）主编、副院长、西安石油大学副校长。2006 年 4月任西安财经学院党委副书记
38、、院长。自 2007 年 8 月起任本公司独立董事。杨嵘女士，西北农业大学经济管理专业博士，西安石油大学经济管理学院教授，杨嵘女士1983年至1986年在西安地质学院任教，1986年起任职于西安石油大学。自 2007 年 8 月起任本公司独立董事。田高良先生，西安交通大学会计专业博士毕业，中国人民大学工商管理博士后，副教授，1996 年至 2000 年在陕西财经学院任讲师，2000 年至今在西安交通大学任教，现为西安交通大学管理学院会计与财务系主任，博士生导师，陕西会计学会理事等职。自 2007 年 8 月起任本公司独立董事。（二）公司现任监事主要工作经历 李爱慧女士，研究生学历，2000 年
39、至今在陕投集团工作，任政策法规室主任。2009 年 1 月起任陕投集团总法律顾问。曾任陕西省政协委员、全国工商联女企业家协会常务理事、陕西省工商联常务委员、陕西省工商联女企业家协会会长、陕西省女企业家协会常务副会长。自 2005 年 10 月起任本公司监事会主席。丁世元先生，西北大学中文系大专毕业，中央党校经济管理专业本科毕业，高级经济师，1967 年 10 月参加工作，宝鸡石油机械厂工人，1968 年至 1971 年为中国人民解放军战士。1971 年至 1992 年在宝鸡石油机械厂工作，先后任宣传干事、党委秘书、办公室副主任、宣传部副部长、组织部部长、人劳处长等职。1992 年至 1995
40、年在陕西省天然气管道筹建处和建设指挥部任办公室主任。1995 年至 2005年历任陕西省天然气公司、天然气有限责任公司综合办公室主任、党委副书记和纪委书记等职。自 2005 年 10 月起任本公司监事，党委副书记、纪委书记，协助总经理分管审计部、咸阳新科公司工作。于2009 年 11 月因年满 60 周岁退休，不再担任公司领导职务。张卫冰先生，西北大学行政管理专业管理学学士，陕西师范大学/香港公开大学教育硕士，助理经济师，2002 年至 2003 年在陕西省天然气有限责任公司物资部从事采购工作。2003 年至 2004 年在陕西新源天然气发展有限公司工作，任副经理、经理。2004 年至 200
41、5 年10 月，先后担任陕西天然气有限责任公司、陕西省天然气股份有限公司综合办公室主任（至 2007 年 4 月）、工会主席等职，协助总经理分管总经理办公室、党群工作部、项目建设四部工作。自 2005 年 10月起任本公司监事。倪正先生，1958 年出生，中国国籍，西北大学政治经济学专业研究生毕业，1999 年至 2002 年任西部证券股份有限公司副总经理，陕西信托投资有限公司副董事长，陕西信托、西北信托合并重组筹委会副主任、代主任。2002 年至 2005 年任西部信托投资有限公司董事、总经理。2004 年 9 月至今任陕投集团董事，2005 年至 2007 年 8 月任西部信托投资有限公司
42、董事长，2007 年 9 月任永安财产保险股份有限公司董事、总经理。自 2007 年 8 月起任本公司监事，在 2005 年10 月至 2007 年 8 月期间曾任本公司董事。于 2009 年 4 月 29 日公司选出新一届监事会后，不再担任公司的监事。隋舵先生，中国国籍，管理学博士，应用经济学博士后，研究员职称，1993 年 5 月至 1997 年 6 月在东北林业大学经济管理学院工作，任讲师、副教授。1997 年 9 月至 2000 年 5 月在东北林业大学学习，获管理学博士学位。2000 年 10 月至 2003 年 3 月上海财经大学博士后流动站，应用经济学博士后。2003 年 4 月
43、至 2004 年 9 月任上海财经大学财经所研究员。2004 年 10 月至 2006 年 10 月任陕西省发改委主任助理、副主任。2006 年 11 月至 2007 年 8 月任上海石油交易所执行总裁。2007 年 9 月至今任陕西省投资集团公司副总经理、西部信托公司董事长。自 2009 年 4 月 29 日起担任本公司监事。（三）公司现任高级管理人员工作经历 崔志强先生，大专毕业，1999 年至 2003 年任陕投集团驻京办主任、北京秦龙科贸有限公司经理。2003 年 4 月起至 2005 年 10 月，任陕西省天然气有限责任公司党委书记、副总经理。自 2005 年 10 月起任本公司党委
44、书记、副总经理，全面主持党委工作，协助总经理分管物资公司工作。荆雷先生，毕业于陕西广播电视大学党政管理专业，大专学历，高级政工师、工程师，1997 年至 1999 年任陕西靖西天然气输气有限责任公司经理，1999 年至 2005 年 10 月任陕西省天然气有限责任公司副总经理。自 2005 年 10 月起任本公司副总经理，协助总经理分管物业公司、项目建设二部工作。尚长印先生，西安工业学院会计专业本科毕业，高级工程师，1995年至 2004 年在陕西省天然气公司、天然气有限公司任工程技术部副部长、工程部部长、生产运行部长等职，2004 年 2 月至 2005 年 10月，任陕西省天然气有限责任公
45、司副总经理。自 2005 年 10 月起任本公司副总经理，协助总经理分管生产运行部、安全与环境监察部、项目建设三部工作。李谦益先生，西北工业大学热能工程专业工学学士，高级工程师。1993 年至今在陕西省天然气公司、陕西省天然气有限公司工作，历任技术员、工程师、管道维修队副队长、杨凌输气队副队长、综合办公室主任兼陕西新源天然气发展有限公司经理等职。2004 年 1 月至2005 年 10 月，任陕西省天然气有限责任公司副总经理，2005 年 11至今，任陕西省天然气股份有限公司副总经理，协助总经理分管工程管理部、项目建设一部工作，2007 年 9 月起兼任本公司董事会秘书。因工作关系自 2010
46、 年 1 月 15 日向公司申请辞去董事会秘书一职，从其递交辞职申请之日，不再担任我公司董事会秘书。聂喜宗先生，中央党校法律专业本科毕业，中国注册会计师、高级审计师，2003 年至 2004 年在陕投集团审计部工作。2004 年至 2007年 3 月先后在陕西新兴煤化科技发展有限责任公司和陕西汇森煤业开发有限责任公司工作，任财务总监。自 2007 年 4 月起任本公司财务总监，协助总经理分管财务部工作。经公司二届四次董事会审议通过了聂喜宗代行董事会秘书职责。三、董事、监事及高级管理人员的变动情况 公司于 2009 年 4 月 29 日完成了公司第二届董、监事会的选举工作。董事刘建武因董事会换届
47、不再担任公司董事职务。董事宋西侠因董事会换届不再担任公司董事职务。监事倪正因监事会换届不再担任公司监事职务。董事任旭东因董事会换届担任公司董事职务。监事倪隋舵因监事会换届担任公司监事职务。董事范明因工作关系自2010年1月15日向公司申请辞去董事职务。四、公司员工情况 截止报告期末，本公司在册员工总数 637 人，员工构成情况如下：（一）专业结构 专业类别 专业类别 员工人数（人）员工人数（人）所占比例 所占比例 管理人员 18929.67%专业技术人员 12920.25%操作服务人员 31950.08%合计 637100.00%合计 637100.00%（二）教育结构 学历类别 学历类别 员
48、工人数（人）员工人数（人）所占比例 所占比例 研究生及以上 375.81%大学本科 22435.16%大专 18328.73%大专以下 19330.3%合计 637100.00%合计 637100.00%截止报告期末，公司共有离退休员工 19 人，公司参加西安市基 本养老保险和基本医疗保险等社会保险，公司员工离退休后的养老金由社会统筹承担，除此之外，公司还为离退休员工发放有一定额度的生活补贴。第六节 公司治理结构 第六节 公司治理结构 一、公司治理情况（一）公司治理的实际情况 公司法人治理结构符合现代企业制度和上市公司治理准则的要求。公司严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则等法律
49、法规和中国证监会等监管部门的要求，结合自身实际情况，以透明充分的信息披露、良好互动的投资者关系，严格有效的内部控制和风险控制体系，诚信经营，规范管理，不断完善法人治理结构，持续深入开展公司治理活动，切实保护公司及投资者利益，报告期内，本公司根据公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定 等法律法规的要求，结合本公司的具体情况及时制定了防范大股东及其他关联方占用资金制度 重大信息内部报告制度等各项规章制度。不断完善本公司法人治理结构和内控制度，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。截至报告期末，本公司治理实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文
50、件的要求。1、关于股东与股东大会 本公司严格按照公司法、上市公司股东大会规则、公司章程和股东大会议事规则等法律、法规及制度的要求，规范股东大会召集、召开、表决程序，确保所有股东享有平等地位，平等权利，并承担相应的义务。通过聘请律师出席见证保证了会议的召集、召开和表决程序的合法性。2、关于控股股东与公司的关系 本公司按照公司法、证券法、公司章程及证券监管部门的有关规定正确处理与控股股东的关系。本公司控股股东依法行使其权利并承担相应义务，没有超越股东大会授权范围行使职权，直接或间接干预本公司的决策和生产经营活动。本公司具有自主经营能力，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3、关于董事与董事会
