1、 上海电力股份有限公司 上海电力股份有限公司 600021600021 2009 年年度报告 2009 年年度报告 上海电力股份有限公司 2009 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.2 三、会计数据和业务数据摘要.4 四、股本变动及股东情况.6 五、董事、监事和高级管理人员.10 六、公司治理结构.14 七、股东大会情况简介.17 八、董事会报告.17 九、监事会报告.22 十、重要事项.23 十一、财务会计报告.29 十二、备查文件目录.97 上海电力股份有限公司 2009 年年度报告 2一、重要提示 一、重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级
2、管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)中瑞岳华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 周世平 主管会计工作负责人姓名 孙基 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 陈文灏 公司负责人周世平、主管会计工作负责人孙基及会计机构负责人（会计主管人员）陈文灏声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、公司基本情况 二、公司基本
3、情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 上海电力股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 上海电力 公司的法定英文名称 SHANGHAI ELECTRIC POWER COMPANY LIMITED 公司的法定英文名称缩写 SEP 公司法定代表人 周世平 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 夏梅兴 周金发 联系地址 上海市中山南路 268 号 36 层 上海市中山南路 268 号 36 层 电话 51171016 或 51156666 转 51171016 或 51156666 转 传真 51171019 51171019 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 上海市中山南
4、路 268 号 注册地址的邮政编码 200010 办公地址 上海市中山南路 268 号 办公地址的邮政编码 200010 公司国际互联网网址 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 上海市中山南路 268 号 上海电力股份有限公司 2009 年年度报告 3(五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 上海电力 600021 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1998 年 6 月 12
5、 日 公司首次注册登记地点 浦东南路 1888 号 最近变更 公司变更注册登记日期 2009 年 12 月 29 日 公司变更注册登记地点 上海市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 企股沪总字第 044360 号（市局）税务登记号码 310046631188775 组织机构代码 63118877-5 公司聘请的会计师事务所名称 中瑞岳华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 8、9 层 公司其他基本情况 历次工商变更情况：1999 年 3 月 24 日，公司法定代表人由顾寅章先生变更为薛钟甦先生。1999 年 6 月 21
6、日，公司法定代表人由薛钟甦先生变更为于新阳先生。2002 年 2 月 25 日，公司注册资本由 2,647,010,000 元变更为1,323,505,000 元。公司原股东中国华东电力集团公司变更为新股东上海华东电力发展公司。2003 年 4 月 22 日，公司法定代表人由于新阳先生变更为丁中智先生。公司原股东上海市电力公司公司变更为新股东中国电力投资集团公司。2003 年 11 月 12 日，公司企业类型由股份有限公司（非上市）变更为股份有限公司（上市）。公司注册资本由 1,323,505,000 元变更为 1,563,505,000 元。2004 年 12 月 8 日，公司注册地址由浦东
7、新区浦东南路 1888 号变更为黄浦区中山南路 268 号。2006 年 4 月 11 日，公司换领营业执照。2006年 7 月 19 日，公司法定代表人由丁中智先生变更为周世平先生。2007 年 5 月 10 日，因公司股东中国电力投资集团公司将其所持有的公司 25%股权转让给中国电力国际发展有限公司。公司由上海市工商行政管理局内资企业登记处迁出。2007 年 6 月 18 日，公司企业类型由股份有限公司（上市）变更为股份有限公司（台港澳与境内合资、上市），公司迁入上海市工商行政管理局外资企业登记处。公司股本结构变更为中国电力投资集团公司持有公司 56000.235 万股，占公司总股本的 3
8、5.82%；上海华东电力发展公司持有公司 29582.64 万股，占公司总股本的 18.92%；中国电力国际发展有限公司持有公司 39087.625 万股，占公司总股本的 25%；社会公众股（A 股）持有公司 31680 万股，占公司总股本的 20.26%。2009 年 7 月 28 日，公司股东上海华东电力发展公司将其所持有的公司29582.64万股股权中的139,475,889股股份转让给中国电力投资集团公司，156,350,500 股股份转让给中国长江电力股份有限公司。公司新增股东中国长江电力股份有限公司，上海华东电力发展公司不再成为公司股东。公司发行的人民币 10 亿元可转换公司债券于
9、 2007 年 8 月 23 日，累计转股 219,611,048 股，因此，公司注册资本由 1,563,505,000 元变更为 1,783,116,048 元。2008 年 5 月 15 日，公司向全体股东每 10 股转增 2 股，因此公司注册资本由 1,783,116,048 元变更为 2,139,739,257 元。公司股本结构变更为中国电力投资集团公司持有公司 916,646,315 股，占公司总股本的 42.84%；中国电力国际发展有限公司持有公司 469,051,500 股，占上海电力股份有限公司 2009 年年度报告 4公司总股本的 21.92%；中国长江电力股份有限公司持有公
10、司187,620,600 股，占公司总股本的 8.77%；社会公众股（A 股）持有公司 566,420,842 股，占公司总股本的 26.47%。原公司董事 15 名：周世平、吴平、柳光池、王益华、曹焰、徐杨、赵新炎、徐立红、顾振兴、孙基、翁史烈、胡茂元、张亚圣、吴大器、徐晓飞，变更为公司董事 13 名：周世平、胡建东、王振京、曹焰、徐杨、徐立红、潘家才、孙基、翁史烈、胡茂元、张亚圣、吴大器、徐晓飞。原公司监事 7 名为：邵世伟、张大庆、赵义融、芦晓东、冯俊杰、邵军民、廖学勤，变更为公司监事 6 名为：柳光池、张大庆、芦晓东、张星燎、王国良、廖学勤。公司监事会邵世伟先生变更为柳光池先生。200
11、9 年 12 月 29日，公司第四届董事会，第四届监事会换届，原公司董事 13 名：周世平、胡建东、王振京、曹焰、徐杨、徐立红、潘家才、孙基、翁史烈、胡茂元、张亚圣、吴大器、徐晓飞，变更为公司董事：周世平、胡建东、王振京、赵风云、徐杨、徐立红、王宏、孙基、夏大慰、邵世伟、皋玉凤、金明达、徐菲；原公司监事 6 名为：柳光池、张大庆、芦晓东、张星燎、王国良、廖学勤，变更为公司监事：柳光池、冯俊杰、怀文明、张星燎、王国良、廖学勤。三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 522,500,447.37 利润总额 520,3
12、07,674.66 归属于上市公司股东的净利润 383,615,393.33归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 335,360,017.72经营活动产生的现金流量净额 3,048,022,703.47(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益-17,579,415.97计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）10,119,855.70同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益-9,833,813.33除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交
13、易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 53,495,211.68除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,453,277.39少数股东权益影响额（税后）6,600,260.14合计 48,255,375.61(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2008 年 2007 年 主要会计数据 2009 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)调整后 调整前 营业收入 11,104,054,068.71 10,945,234,859.81 9,260,871,057.961.457,787,26
14、3,386.17 7,787,263,386.17 上海电力股份有限公司 2009 年年度报告 5利润总额 520,307,674.66-1,880,675,638.99-1,887,982,892.79不适用764,315,842.29 764,315,842.29归属于上市公司股东的净利润 383,615,393.33-1,500,157,716.67-1,506,983,336.57不适用451,244,180.19 451,244,180.19归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 335,360,017.72-1,547,859,393.31-1,545,599,746.02不
15、适用357,757,991.07 357,757,991.07经营活动产生的现金流量净额 3,048,022,703.47 620,308,584.16 703,114,616.75391.371,854,030,153.70 1,854,030,153.702008 年末 2007 年末 2009 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减(%)调整后 调整前 总资产 33,235,360,140.08 27,950,452,934.14 27,555,662,166.6118.9123,751,576,768.85 23,637,970,783.64所有者权益（或股东权益）6,580,667
16、,535.87 4,602,399,244.82 4,438,118,863.7642.987,749,656,927.47 7,654,196,109.32 2008 年 2007 年 主要财务指标 2009 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)调整后 调整前 基本每股收益（元股）0.1793-0.7011-0.7043 不适用0.2215 0.2215稀释每股收益（元股）0.1793-0.7011-0.7043 不适用0.2215 0.2215 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.1567-0.7234-0.7223 不适用0.1756 0.1756 加权平均净资产收益率（
17、%）6.88-24.42-24.94不适用6.82 6.93扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）5.98-25.20-25.58不适用5.41 5.50每股经营活动产生1.42 0.290.33 389.660.87 0.87 上海电力股份有限公司 2009 年年度报告 6的现金流量净额（元股）2008 年末 2007 年末 2009 年末 调整后 调整前 本期末比上年同期末增减(%)调整后 调整前 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）3.08 2.15 2.07 43.264.35 4.29(四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变
18、动 对当期利润的影响金额 可供出售金融资产 1,268,607,723.202,041,354,288.60772,746,565.40 71,779,250.16交易性金融负债 102,260,583.5680,069,698.57-22,190,884.99-2,641,526.48合计 1,370,868,306.762,121,423,987.17750,555,680.41 69,137,723.68 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他
19、小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1,496,046,000 69.92-1,496,046,000-1,496,046,000 001、国家持股 2、国有法人持股 1,026,994,500 48.00-1,026,994,500-1,026,994,500 003、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 469,051,500 21.92-469,051,500-469,051,500 00其中：境外法人持股 469,051,500 21.92-469,051,500-469,051,500 00 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 643,693,
20、257 30.08 1,496,046,0001,496,046,000 2,139,739,257100.001、人民币普通股 643,693,257 30.08 1,496,046,0001,496,046,000 2,139,739,257100.002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 2,139,739,257 100.00 00 2,139,739,257100.00 上海电力股份有限公司 2009 年年度报告 72、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期中国电力投资
21、集团公司 839,373,900 839,373,9000股改承诺 2009 年 4 月 17日 中国电力国际发展有限公司 469,051,500 469,051,5000股改承诺 2009 年 4 月 17日 中国长江电力股份有限公司 187,620,600 187,620,6000股改承诺 2009 年 4 月 17日 (二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 可转换公司债券 2006 年 12月 1 日 10010
22、,000,0002006 年 12月 19 日 10,000,000 2007 年 8 月 14日 2、公司股份总数及结构的变动情况 公司股东所持有的 1,496,046,000 股有限售条件股份于 2009 年 4 月 17 日上市流通。公司控股股东中电投集团和公司第二大股东中国电力承诺：在中电投集团和中国电力所持限售股份解除限售后六个月内无通过上海证券交易所竞价交易系统出售股份达到 5及以上计划。至此，公司原非流通股股东有关股改承诺已全部履行完毕。（详见公司于 4 月 14 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及上交所网站刊登的上海电力股份有限公司有限售条件的流通股上市公告）。3、现存的内
23、部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 169,515 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中国电力投资集团公司 国有法人 42.84916,646,31500无 中国电力国际发展有限公司 境外法人 21.92469,051,50000无 中国长江电力股份有限公司 国有法人 8.77187,620,60000无 唐建华 境内自然人 0.7515,951,27900未知 中国银行嘉实成长收益型证券投资基金 其他 0.286,0
24、00,0006,000,0000未知 刘海彦 境内自然人 0.163,418,3003,418,3000未知 缪春敏 境内自然人 0.153,130,090196,0810未知 李景波 境内自然人 0.142,993,9852,993,9850未知 中国工商银行股份有限公司汇添富上证综合指数证券投资基金 其他 0.122,512,5112,512,5110未知 上海电力股份有限公司 2009 年年度报告 8王虎成 境内自然人 0.112,440,4002,440,4000未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 中国电力投资集团公司 916,646
25、,315人民币普通股 916,646,315 中国电力国际发展有限公司 469,051,500人民币普通股 469,051,500 中国长江电力股份有限公司 187,620,600人民币普通股 187,620,600 唐建华 15,951,279人民币普通股 15,951,279 中国银行嘉实成长收益型证券投资基金 6,000,000人民币普通股 6,000,000 刘海彦 3,418,300人民币普通股 3,418,300 缪春敏 3,130,090人民币普通股 3,130,090 李景波 2,993,985人民币普通股 2,993,985 中国工商银行股份有限公司汇添富上证综合指数证券投资
26、基金2,512,511人民币普通股 2,512,511 王虎成 2,440,400人民币普通股 2,440,400 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名无限售条件股东中第一名中国电力投资集团公司是本公司控股股东；第二名中国电力国际发展有限公司和本公司为同一实际控制人下的关联公司，中国电力投资集团公司是中国电力国际发展有限公司的实际控制人。其余八名无限售条件股东与本公司无关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人；未知该八名无限售条件股东之间的关联关系或是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控
27、制人具体情况介绍 公司控股股东即实际控制人中国电力投资集团公司是按照国务院关于印发电力体制改革方案的通知（国发20025 号文件）精神，根据国务院批复同意的国家计委关于发电资产重组划分方案的请示（计基础20021685 号），在原国家电力公司部分企事业单位基础上组建的国有企业，是经国务院同意进行国家授权投资机构的试点和国家控股公司的试点，实行总经理负责制，总经理是法定代表人。(2)控股股东情况 法人 单位：亿元 币种：人民币 名称 中国电力投资集团公司 单位负责人或法定代表人 陆启洲 成立日期 2003 年 8 月 31 日 注册资本 120主要经营业务或管理活动 实业投资管理；电源的开发、投
28、资、建设、经营与管理；组织电力（热力）生产、销售；电能设备的成套、配套、监造、运行及检修；电能及配套设备的销售；工程建设与监理；招投标代理；电力及相关技术的科技开发；电力及相关业务的咨询服务；培训；物业管理；自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；承包境外工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备和材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。上海电力股份有限公司 2009 年年度报告 9(3)实际控制人情况 法人 单位：亿元 币种：人民币 名称 中国电力投资集团公司 单位负责人或法定代表人 陆启洲 成立日期 2003 年 8 月 31 日 注
29、册资本 120主要经营业务或管理活动 实业投资管理；电源的开发、投资、建设、经营与管理；组织电力（热力）生产、销售；电能设备的成套、配套、监造、运行及检修；电能及配套设备的销售；工程建设与监理；招投标代理；电力及相关技术的科技开发；电力及相关业务的咨询服务；培训；物业管理；自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；承包境外工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备和材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。(4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他
30、持股在百分之十以上的法人股东 单位:亿元 币种:人民币 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本 中国电力国际发展有限公司 李小琳 2004 年 3 月 24 日中国境内开发、建设、拥有、经营及管理大型发电厂。100上海电力股份有限公司 2009 年年度报告 10中国电力国际发展有限公司（以下简称“中国电力”）是一家股份在香港联交所上市交易的香港公司。中国电力投资集团公司是中国电力的实际控制人。因此，中国电力和本公司为同一实际控制人下的关联公司。五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓
31、名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴周世平 董事长 男 55 2009 年 11 月 5 日 2012 年 11 月 5 日 51.6 否 胡建东 董事、总经理 男 46 2009 年 11 月 5 日 2012 年 11 月 5 日 51.6 否 王振京 董事 男 45 2009 年 11 月 5 日 2012 年 11 月 5 日 是 赵风云 董事 女 50 2009 年 11 月 5 日 2012 年 11 月 5 日 是 徐杨 董事 男 54 2009 年 11 月 5 日 2012 年
32、 11 月 5 日 是 徐立红 董事 女 43 2009 年 11 月 5 日 2012 年 11 月 5 日 是 王宏 董事 男 48 2009 年 11 月 5 日 2012 年 11 月 5 日 是 孙基 董事、副总经理 男 54 2009 年 11 月 5 日 2012 年 11 月 5 日 44.1 否 夏大慰 独立董事 男 56 2009 年 11 月 5 日 2012 年 11 月 5 日 否 邵世伟 独立董事 男 64 2009 年 11 月 5 日 2012 年 11 月 5 日 否 皋玉凤 独立董事 女 61 2009 年 11 月 5 日 2012 年 11 月 5 日
33、否 金明达 独立董事 男 59 2009 年 11 月 5 日 2012 年 11 月 5 日 否 徐菲 独立董事 女 42 2009 年 11 月 5 日 2012 年 11 月 5 日 否 柳光池 监事会主席 男 55 2009 年 11 月 5 日 2012 年 11 月 5 日 是 冯俊杰 监事 女 41 2009 年 11 月 5 日 2012 年 11 月 5 日 是 怀文明 监事 男 39 2009 年 11 月 5 日 2012 年 11 月 5 日 是 张星燎 监事 男 38 2009 年 11 月 5 日 2012 年 11 月 5 日 是 王国良 监事 男 55 2009
34、 年 11 月 5 日 2012 年 11 月 5 日 44.1 否 廖学勤 监事 男 52 2009 年 11 月 5 日 2012 年 11 月 5 日 37.7 否 曹焰 董事（2009 年11 月已离任）男 50 2006 年 6 月 22 日 2009 年 11 月 5 日 是 潘家才 董事（2009 年11 月已离任）男 46 2008 年 5 月 15 日 2009 年 11 月 5 日 是 翁史烈 独立董事（2009 年 11月已离任）男 77 2006 年 6 月 22 日 2009 年 11 月 5 日 6.25 否 胡茂元 独立董事（2009 年 11月已离任）男 58
35、2006 年 6 月 22 日 2009 年 11 月 5 日 6.25 否 张亚圣 独立董事（2009 年 11月已离任）男 77 2006 年 6 月 22 日 2009 年 11 月 5 日 6.25 否 吴大器 独立董事（2009 年 11月已离任）男 55 2006 年 6 月 22 日 2009 年 11 月 5 日 6.25 否 徐晓飞 独立董事（2009 年 11月已离任）男 54 2006 年 6 月 22 日 2009 年 11 月 5 日 6.25 否 张大庆 监事（2009 年11 月已离任）男 47 2006 年 6 月 22 日 2009 年 11 月 5 日 是
36、芦晓东 监事（2009 年男 44 2006 年 6 月 22 日 2009 年 11 月 5 日 是 上海电力股份有限公司 2009 年年度报告 1111 月已离任）董文学 副总经理 男 57 2009 年 11 月 5 日 2012 年 11 月 5 日 44.1 否 孙惟东 副总经理 男 49 2009 年 11 月 5 日 2012 年 11 月 5 日 44.1 否 赵静雄 副总经理 男 58 2009 年 11 月 5 日 2012 年 11 月 5 日 44.1 否 季亦平 副总经理 男 43 2009 年 11 月 5 日 2012 年 11 月 5 日 44.1 否 夏梅兴
37、董事会秘书 男 47 2009 年 11 月 5 日 2012 年 11 月 5 日 38.1 否 周世平：现任本公司董事长、党委书记。曾任公司总经理、副总经理。胡建东：现任本公司董事总经理。曾任中国电力国际有限公司执行董事兼副总经理、中国电力国际发展有限公司执行董事兼执行副总裁。王振京：现任中国电力投资集团公司财务与产权管理部副主任，本公司董事。曾任中国电力投资集团公司财务与产权管理部高级主管、副经理。赵风云：现任中国电力投资集团公司安全生产运营部副主任，本公司董事。曾任中国电力投资集团公司商务部副经理、市场营销部电力市场高级主管。徐杨：现任中国电力投资集团公司工程部副主任，本公司董事。曾任
38、国家电力公司电源建设部处长、火电建设部处长。徐立红：现任中国电力国际发展有限公司财务总监，本公司董事。曾任中国电力国际发展有限公司副总裁兼财务与产权管理部经理，国家经贸委电力司经济运营处副处长。王宏：现任中国长江电力股份有限公司生产计划部（安全监察部）经理，本公司董事。曾任中国长江电力股份有限公司检修厂副厂长，葛洲坝电厂副总工程师。孙基：现任上海电力股份有限公司董事副总经理兼财务负责人。曾任上海市电力公司（原上海电力工业局）财务处副处长。夏大慰：现任上海国家会计学院院长、党委书记，本公司独立董事。曾任上海财经大学常务副校长、副校长。邵世伟：现任本公司独立董事。曾任华东电网有限公司董事长、总经理
39、、党组书记，国家电力公司华东公司总经理、党组书记。皋玉凤：现任上海地产（集团）有限公司董事长、党委书记，本公司独立董事。曾任上海市建设委员会副主任，上海市公积金管理中心主任。金明达：现任上海华谊（集团）公司董事长，本公司独立董事。曾任上海华谊（集团）公司总裁，上海机电股份有限公司总经理、上海电气股份有限公司副总裁，上海电气集团总公司副总裁。徐菲：现任上海国有资产经营有限公司副总裁，本公司独立董事。曾任中国人民保险公司上海分公司副总经理。柳光池：现任中国电力国际发展有限公司执行董事、总裁，本公司监事会主席。曾任本公司总经理、中国电力投资集团公司安全监督与生产部副经理。冯俊杰：现任中国电力投资集团
40、公司审计与内控部副主任，本公司监事。曾任中国电力投资集团公司审计部内部控制与风险管理处处长，中国电力国际发展有限公司内控部经理，本公司监事。怀文明：现任中国电力投资集团公司监察部二处处长，本公司监事。曾任中国电力投资集团公司纪检监察室二处处长、副处长，监察与审计部主管。张星燎：现任大冶有色金属有限公司副总经理兼财务总监，本公司监事。曾任中国长江电力股份有限公司财务部副经理、综合财务主任。王国良：现任上海电力股份有限公司纪委书记、工会主席，本公司职工监事。曾任中电投电力工程有限公司党委副书记、本公司人力资源部经理。廖学勤：现任本公司职工监事。曾任中国电力投资集团公司高级培训中心副主任、党校副校长
41、。曹焰：现任中国电力投资集团公司燃料管理中心主任。曾任中国电力投资集团公司市场营销部燃料管理高级主管、副经理。潘家才：现任中国长江电力股份有限公司葛洲坝电厂副厂长。曾任三峡梯调通信中心筹建处电力调度筹建负责人、中国三峡总公司电力生产部调度处处长。翁史烈：曾任上海交通大学校长，本公司独立董事。胡茂元：现任上海汽车工业（集团）总公司董事长，上海汽车集团股份有限公司董事长。曾任上海汽车工业（集团）总公司副总裁，本公司独立董事。张亚圣：曾任华东电管局副局长，本公司独立董事。吴大器：现任上海金融学院副院长。曾任上海电力学院副院长，本公司独立董事。徐晓飞：现任北京通商律师事务所律师、合伙人。曾任本公司独立
42、董事。上海电力股份有限公司 2009 年年度报告 12张大庆：现任中国电力投资集团公司党群工作部副主任。曾任中国电力投资集团公司党群工作部高级主管，国家电力公司政工办宣传处副处长。芦晓东：现任中国电力投资集团公司纪检监察室副主任。曾任中国电力投资集团公司监察与审计部高级主管。董文学：现任本公司副总经理。曾任中电投蒙东能源集团有限责任公司董事、总经理兼露天煤业股份有限公司党委书记。孙惟东：现任本公司副总经理兼总工程师。曾任上海市电力公司生技处副处长。赵静雄：现任本公司副总经理。曾任上海吴泾发电有限责任公司总经理、吴泾热电厂厂长、党委书记。季亦平：现任本公司副总经理。曾任上海市电力公司漕泾电厂筹建
43、处副主任，上海漕泾热电有限责任公司总经理，中电投高级培训中心副主任、党校副校长。夏梅兴：现任本公司董事会秘书、总经理助理。曾任上海市发展和改革委员会能源发展处处长、上海市发展和改革委员会高技术产业发展处处长等职。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴王振京 中国电力投资集团公司 财务与产权管理部副主任 是 赵风云 中国电力投资集团公司 安全生产运营部副主任 是 徐杨 中国电力投资集团公司 工程部副主任 是 徐立红 中国电力国际发展有限公司 财务总监 是 王宏 中国长江电力股份有限公司 生产计划部（安全监察部）经理 是 柳光池 中国电力国际发展有限公司 执行董
44、事、总裁 是 冯俊杰 中国电力投资集团公司 审计与内控部副主任 是 怀文明 中国电力投资集团公司 监察部二处处长 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 胡建东 上海外高桥发电有限责任公司/上海外高桥第二发电有限责任公司 董事长/副董事长 否 王振京 黄河上游水电开发有限责任公司/山西漳泽电力股份有限公司 董事/董事 否 徐杨 大连泰山热电有限公司 董事 否 孙基 江苏上电八菱集团有限公司/江苏上电贾汪发电有限公司 董事长/董事长 否 夏大慰 上海国家会计学院 院长、党委书记 是 皋玉凤 上海地产（集团）有限公司 董事长、党委书记 是 金明达 上海华谊（集团）
45、公司 董事长 是 徐菲 上海国有资产经营有限公司 副总裁 是 张星燎 大冶有色金属有限公司 副总经理兼财务总监 是 孙惟东 江苏阚山发电有限公司/上海外高桥第三发电有限责任公司 董事长/副董事长 否 赵静雄 上海漕泾热电有限责任公司/上海吴泾发电有限责任公司/上海吴泾第二发电有限责任公司 董事长/副董事长/副董事长 否 季亦平 中电投江苏滨海港务有限公司 董事长 否 廖学勤 中电投江西核电有限公司 纪委书记、工会代主席 是 上海电力股份有限公司 2009 年年度报告 13(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员，由
46、董事会薪酬委员会提出薪酬方案，提交董事会决策。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司工资及奖励制度。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 详见“董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 夏大慰 独立董事 聘任 经公司 2009 年第一次临时股东大会审议通过，选举夏大慰先生担任公司独立董事。邵世伟 独立董事 聘任 经公司 2009 年第一次临时股东大会审议通过，选举邵世伟先生担任公司独立董事。皋玉凤 独立董事 聘任 经公司 2009 年第一次临时股东大会审议通过，选举皋玉凤女士担任公司独立董事。金明达
47、 独立董事 聘任 经公司 2009 年第一次临时股东大会审议通过，选举金明达先生担任公司独立董事。徐菲 独立董事 聘任 经公司 2009 年第一次临时股东大会审议通过，选举徐菲女士担任公司独立董事。赵风云 董事 聘任 经公司 2009 年第一次临时股东大会审议通过，选举赵风云女士担任公司董事。王宏 董事 聘任 经公司 2009 年第一次临时股东大会审议通过，选举王宏先生担任公司董事。冯俊杰 监事 聘任 经公司 2009 年第一次临时股东大会审议通过，选举冯俊杰女士担任公司监事。怀文明 监事 聘任 经公司 2009 年第一次临时股东大会审议通过，选举怀文明先生担任公司监事。王国良 监事 聘任 经
48、公司工会全委会扩大会议审议通过，选举王国良先生担任公司职工监事。翁史烈 独立董事 离任 因连续两届任期届满，翁史烈先生不再担任公司独立董事。胡茂元 独立董事 离任 因连续两届任期届满，胡茂元先生不再担任公司独立董事。张亚圣 独立董事 离任 因连续两届任期届满，张亚圣先生不再担任公司独立董事。吴大器 独立董事 离任 因连续两届任期届满，吴大器先生不再担任公司独立董事。徐晓飞 独立董事 离任 因连续两届任期届满，徐晓飞先生不再担任公司独立董事。曹焰 董事 离任 因任期届满，另有工作安排，曹焰先生不再担任公司董事。潘家才 董事 离任 因任期届满，另有工作安排，潘家才先生不再担任公司董事。张大庆 监事
49、 离任 因任期届满，另有工作安排，张大庆先生不再担任公司监事。芦晓东 监事 离任 因任期届满，另有工作安排，芦晓东先生不再担任公司监事。邵军民 监事 离任 因工作调动，邵军民先生不再担任公司职工监事。上海电力股份有限公司 2009 年年度报告 14施明伟 副总经理 离任 因工作调动，施明伟先生不再担任公司副总经理职务。(五)公司员工情况 在职员工总数 6,160公司需承担费用的离退休职工人数 1,230专业构成 专业构成类别 专业构成人数 管理人员 1,402技能人员 4,333辅助服务人员 425教育程度 教育程度类别 数量（人）硕士研究生及以上学历 36大学本科学历 935大学专科学历 1
50、,346中专及以下学历 3,843 六、公司治理结构 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 报告期内，公司的治理实际状况与中国证监会有关文件的要求不存在重大差异。公司严格按照 公司法、证券法、上市公司治理准则和中国证监会、上海证券交易所发布的有关公司治理的文件要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。具体情况如下：1、根据关于修改上市公司现金分红若干规定的决定（中国证券监督管理委员会令 第 57 号）的有关规定，公司修订了公司章程，明确了现金分红政策，并经公司四届八次董事会和 2008 年年度股东大会审议通过。2、股东大会情况：公司股东享有法律法规及公司章程规定的合法权利。公司治理结构能
