1、 2009 年年度报告 股票简称：英威腾 股票代码：002334 披露日期：2010年3月9日 英威腾 2009 年年度报告 2 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。所有董事均出席了审议本次年报的董事会会议。深圳市鹏城会计师事务所有限公司为本公司 2009 年度财务报告出具了标准无保留审计意见的审计报告。公司负责人黄申力先生、主管会计工作负责人王雪莉女士及会计机构
2、负责人（会计主管人员）朱东婵女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。董事长签署：黄申力 深圳市英威腾电气股份有限公司 英威腾 2009 年年度报告 3 目目 录录 第一节 公司基本情况简介.4 第二节 会计数据和业务数据摘要.6 第三节 股本变动及股东情况.10 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.15 第五节 公司治理结构.21 第六节 股东大会情况简介.29 第七节 董事会报告.30 第八节 监事会报告.48 第九节 重要事项.51 第十节 财务报告.54 第十一节 备查文件.106 英威腾 2009 年年度报告 4 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 1、公司法
3、定中文名称：深圳市英威腾电气股份有限公司 中文简称：英威腾 公司法定英文名称：SHENZHEN INVT ELECTRIC CO.,LTD.英文简称：INVT 2、公司法定代表人：黄申力 3、公司联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 夏玉山 刘玲芳 联系地址 深圳市南山区龙井高发科技工业园 4 号厂房 电话 0755-86028361 0755-86023917 传真 0755-86023917 电子信箱 4、公司注册地址：深圳市南山区龙井高发科技工业园 4 号厂房 公司办公地址：深圳市南山区龙井高发科技工业园 4 号厂房 邮政编码：518055 公司互联网网址： 电子信箱： 5、
4、公司选定的信息披露报纸名称：证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定网站： 公司年度报告备置地点：深圳市南山区龙井高发科技工业园 4 号厂房 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：英威腾 股票代码：002334 7、其他有关资料：公司首次注册登记日期：2002 年 4 月 15 日 公司最近一次变更登记日期：2010 年 3 月 1 日 英威腾 2009 年年度报告 5公司法人营业执照注册号码：440301102939412 公司税务登记号码：440301736283621(变更前)公司组织机构代码：73628362-1（变更前）公司聘请的会计师事务所名称：深圳市鹏城会计师事务所
5、有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：中国深圳市福田区滨河大道 5022 号联合广场 A 座 7 楼 英威腾 2009 年年度报告 6 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 单位：人民币元 项目 项目 2009 年 2009 年 2008 年 2008 年 本年比上年 本年比上年 增减（%）增减（%）2007 年 2007 年 营业总收入 321,215,501.79244,975,799.6731.12%192,172,691.01利润总额 90,734,699.71 46,648,618.7094.51%34,999,675.63归属于上市公司股
6、东的净利润 81,682,980.0640,709,805.60100.65%32,443,232.85归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 57,247,226.2538,930,247.6747.05%29,535,239.70经营活动产生的现金流量净额 75,121,779.0349,238,122.5852.57%28,019,309.69项目 项目 2009 年末 2009 年末 2008 年末 2008 年末 本年末比上本年末比上年末增减（%）年末增减（%）2007 年末 2007 年末 总资产 275,914,062.28182,787,613.1850.95%137,6
7、26,525.23归属于上市公司股东的所有者权益 200,097,417.84118,414,437.7868.98%77,704,632.18股本 48,000,000.0048,000,000.00 0.00%48,000,000.00 二、主要财务指标 项目 项目 2009 年 2009 年 2008 年 2008 年 本年比上年 本年比上年 增减（%）增减（%）2007 年 2007 年 基本每股收益（元/股）1.700.85100.00%0.74稀释每股收益（元/股）1.700.85100.00%0.74用最新股本计算的每股收 益（元/股）1.28 扣除非经常性损益后的基本每股收益（
8、元/股）1.190.8146.91%0.68加权平均净资产收益率（%）51.29%41.52%9.77%61.62%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）35.95%39.70%-3.75%56.10%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）1.571.0352.43%0.58项目 项目 2009 年末 2009 年末 2008 年末 2008 年末 本年末比上本年末比上2007 年末 2007 年末 英威腾 2009 年年度报告 7年末增减（%）年末增减（%）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）4.172.4768.83%1.62注：按发行后股本规模计算的基本每股收益为 1.28
9、 元，是根据公司 2010 年 1 月完成首次公开发行后的总股本规模 6,400 万股计算得出。计算过程说明：（1）加权平均净资产收益率的计算过程 单位：人民币元 项 目 项 目 序 号 序 号 2009 年度 2009 年度 2008 年度 2008 年度 分子：归属于公司普通股股东的净利润 1(P)81,682,980.0640,709,805.60非经常性损益 2 24,435,753.81 1,779,557.93 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 3=1-2(P)57,247,226.25 38,930,247.67 分母：归属于公司普通股股东的期末净资产 4(E)20
10、0,097,417.84118,414,437.78归属于公司普通股股东的期初净资产 5（Eo）118,414,437.7877,704,632.18发行新股或债转股等新增的、归属于上市公司普通股股东的净资产 6(Ei)-归属于公司普通股股东的、新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数 7(Mi)回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产 8(Ej)归属于公司普通股股东的、减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数 9(Mj)其他交易或事项引起的净资产增减变动 10（Ek）发生其他净资产增减变动下一月份起至报告期期末的月份数 11（Mk）报告期月份数 12(Mo)1212归属于公司普通
11、股股东的净资产加权平均数 13=Eo+P2+EiMiMo-Ej*Mj/Mo+-E k*Mk/Mo 159,255,927.8198,059,534.98加权平均净资产收益率（）14=113 51.29%41.52%加权平均净资产收益率（）15=313 35.95%39.70%英威腾 2009 年年度报告 8（2）基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 单位：人民币元 项项 目 目 2009 年 2009 年 2008 年 2008 年 基本每股收益和稀释每股收益计算 （一）分子 -税后净利润 81,682,980.06 40,709,805.60 调整：优先股股利及其他工具影响-基本每股收益计算
12、中归属于母公司普通股股东的损益 81,682,980.06 40,709,805.60 调整：与稀释性潜在普通股相关的股利和利息-与稀释性潜在普通股转换引起的收益或费用上的变化-稀释每股收益核算中归属于母公司普通股股东的损益-（二）分母 基本每股收益核算中当期外发普通股的加权平均数 48,000,000.00 48,000,000.00 加：所有稀释性潜在普通股转换成普通股时的加权平均数-稀释每股收益核算中当期外发普通股加权平均数 48,000,000.00 48,000,000.00（三）每股收益 基本每股收益 1.70 0.85 稀释每股收益 1.70 0.85 按发行后股本规模计算的基本
13、每股收益 1.28 注：按发行后股本规模计算的基本每股收益为1.28 元，是根据公司2010 年1 月完成首次公开发行后的总股本规模6,400 万股计算得出。英威腾 2009 年年度报告 9三、非经常性损益项目 单位：人民币元 非经常性损益项目 金额 说明 非流动资产处置损益-104,959.31 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）24,960,404.87 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 29,000.00 所得税影响额-448,691.75 合计 24,435,753.81 说明：本公司 2009 年度收到的政府补助 24,96
14、0,404.87 元，主要包括：根据财税200892 号财政部 国家税务总局关于嵌入式软件增值税政策的通知和深国税发2008100号转发财政部国家税务总局关于嵌入式软件增值税政策的通知，本期收到深圳市南山区国税局退回的增值税款 22,976,759.71 元。本期收到专项资金资助款 900,000.00 元；企业技术改造贴息款 677,000.00 元；深圳市质量技术监督局名牌奖 100,000.00 元；深圳市科技信息局奖励款 200,000.00 元。英威腾 2009 年年度报告 10 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况 报告期，本公司的股份（包括首次公开
15、发行股票后的限售股份）没有发生变动。1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前本次变动前 本次变动增减（本次变动增减（+，-）本次变动后本次变动后 项目项目 数量数量 比例比例发行新股发行新股 送股送股 公积金转股公积金转股 其他其他 小计小计 数量数量 比例比例 一、有限售条件股份 48,000,000 100%48,000,000 100%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 25,370,976 52.86%25,370,976 52.86%其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 25,370,976 52.86%25,370,976 52.86%4、外资持股 其中：境外法人
16、持股 境外自然人持股 5、高管股份 22,629,024 47.14%22,629,024 47.14%二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 48,000,000 100%48,000,000 100%注：截至报告期末，公司未完成首次公开发行股票并上市程序，故报告期公司不存在无限售条件股份。2、限售股份变动情况表 单位：股 股东股东 名称名称 年初限售年初限售 股数股数 本年解除本年解除限售股数限售股数 本年增加本年增加限售股数限售股数年末限售股数年末限售股数限售原因限售原因 解除限售日期解除限售日期 英威腾 2009 年年度
17、报告 11黄申力 11,915,424 0 0 11,915,424 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日杨 林 3,628,800 0 0 3,628,800 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日张 波 3,326,400 0 0 3,326,400 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日徐秉寅 2,937,600 0 0 2,937,600 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日张智昇 2,808,000 0 0 2,808,000 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日贾 钧 2,400,000 0 0 2,400,000 发行承诺限售 2013 年 1
18、 月 13 日邓 晓 2,332,800 0 0 2,332,800 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日陆 民 2,304,000 0 0 2,304,000 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日张科孟 1,728,000 0 0 1,728,000 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日刘 纯 1,382,400 0 0 1,382,400 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日张 清 1,382,400 0 0 1,382,400 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日吴建安 1,252,800 0 0 1,252,800 发行承诺限售 2013 年 1
19、 月 13 日牟长洲 1,209,600 0 0 1,209,600 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日王 健 1,036,800 0 0 1,036,800 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日陈勤瑛 907,200 0 0 907,200 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日方建国 777,600 0 0 777,600 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日王雪莉 648,000 0 0 648,000 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日夏玉山 648,000 0 0 648,000 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日刘继东 561,6
20、00 0 0 561,600 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日陈隆耀 479,952 0 0 479,952 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日李 燕 479,952 0 0 479,952 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日黄相清 432,000 0 0 432,000 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日唐一波 432,000 0 0 432,000 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日祝祖冬 432,000 0 0 432,000 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日陈毅刚 302,400 0 0 302,400 发行承诺限售 20
21、13 年 1 月 13 日徐铁柱 302,400 0 0 302,400 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日魏昭兰 240,192 0 0 240,192 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日张 旭 240,192 0 0 240,192 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日陈章辉 216,000 0 0 216,000 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日刘军涛 216,000 0 0 216,000 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日谢小兵 216,000 0 0 216,000 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日张洪勇 216,000
22、 0 0 216,000 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日董瑞勇 158,112 0 0 158,112 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日郑亚明 96,000 0 0 96,000 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日刘小兵 81,216 0 0 81,216 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日李 颖 50,112 0 0 50,112 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日李忠锋 40,176 0 0 40,176 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日廖洪勇 37,152 0 0 37,152 发行承诺限售 2013 年 1 月 13
23、日朱东婵 31,968 0 0 31,968 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日汪永贵 29,808 0 0 29,808 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日王晓雄 29,808 0 0 29,808 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日王辉华 28,080 0 0 28,080 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日陈 新 25,0560 0 25,056 发行承诺限售 2013 年 1 月 13 日合计 48,000,0000 0 48,000,000 二、证券发行与上市情况 1、到报告期末为止的前 3 年历次证券发行情况 2007 年 11 月 12 日
24、，经过公司 2007 年度第三次临时股东大会批准，贾钧、英威腾 2009 年年度报告 12陆民、郑亚明各以自有资金通过现金方式对公司新增注册资本 480 万元。2、报告期截止日后的证券发行与上市情况 2009 年 12 月 11 日，中国证券监督管理委员会以关于核准深圳市英威腾电气股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20091359 号），核准本公司公开发行不超过 1,600 万股新股。本公司采用网下向股票配售对象询价配售（以下简称“网下配售”）和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，公开发行 1,600万股新股，发行价格为 48 元/股。本次发行股票于 2
25、010 年 1 月 7 日完成。经深圳证券交易所 关于深圳市英威腾电气股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上 201015 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“英威腾”，股票代码“002334”；其中本次公开发行中网上定价发行的 1,280 万股股票将于 2010 年 1 月 13 日起上市交易。公司首次公开发行股票并上市后，公司总股份由 4,800 万股增加到 6,400 万股，其中，无限售条件的股份数为 1,280 万股，自 2010 年 1 月 13 日起在深圳证券交易所中小企业板上市交易，占总股本的 20%；有限售条件的股份总数为 5,120万
26、股，其中向询价对象配售的 320 万股限售三个月，于 2010 年 4 月 13 日上市交易；其余为首次公开发行前已发行股份。3、公司无内部职工股。三、股东和实际控制人情况（一）前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：万股 股东总数 43 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 黄申力 境内自然人 24.82381,191.5424 1,191.5424 0 杨 林 境内自然人 7.5600362.8800 362.8800 0 张 波 境内自然人 6.9300332.6400 332.6400 0
27、徐秉寅 境内自然人 6.1200293.7600 293.7600 0 张智昇 境内自然人 5.8500280.8000 280.8000 0 贾 钧 境内自然人 5.0000240.0000 240.0000 0 邓 晓 境内自然人 4.8600233.2800 233.2800 0 陆 民 境内自然人 4.8000230.4000 230.4000 0 张科孟 境内自然人 3.6000172.8000 172.8000 0 英威腾 2009 年年度报告 13刘 纯 境内自然人 2.8800138.2400 138.2400 0 张清(并列第 10 位)境内自然人 2.8800138.240
28、0 138.2400 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前四大股东黄申力、杨林、张波、徐秉寅于 2008 年 1 月 21 日签订了 一致行动协议，为一致行动人。该一致行动协议的有效期至公司上市后36 个月。（二）控股股东及实际控制人情况介绍 1、公司控股股东和实际控制人情况 公司控股股东和实际控制人为公司董事长兼总经理黄申力先生，报告期本公司控股股东和实际控制人未发生变更。控股股东和实际控制人情况如下：黄申力先生，公司董事长兼总经理。1966 年出生，中国国籍，东南大学自动控制系毕业，工学学士，工程师职称
29、。曾任宁波卷烟厂工程师、普传电力电子（深圳）有限公司市场部经理、深圳市英威腾实业有限公司董事长兼总经理。2002年发起创立深圳市英威腾电气有限公司。董事任期自 2009 年 8 月至 2012 年 8月。2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 说明：公司股权结构较为分散，黄申力是公司的主要创立者和决策者，自公司成立以来一直担任公司董事长兼总经理，对公司的发展战略及经营方针的制定与实施具有决定性的影响。截至 2009 年末，黄申力持有公司股份的比例为24.82%，为进一步加强黄申力在股东大会及公司董事会进行表决时行使表决权的影响力，实现在本次发行后公司发展战略与经营方针的连贯与一致，在
30、合法自愿的基础上，杨林、张波、徐秉寅于 2008 年 1 月 21 日与黄申力签订了一致行动黄申力 深圳市英威腾电气股份有限公司 24.82%英威腾 2009 年年度报告 14协议。截至 2009 年末，黄申力、杨林、张波、徐秉寅四位一致行动人合计持有公司 2,180.82 万股股份，占公司股本总额的 45.43%。四、公司无其他持股在 10%以上（含 10%）法人股东。英威腾 2009 年年度报告 15 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事和高级管理人员基本情况（一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期年
31、初持股数(股)年末持股数(股)变动原因 报 告 期内 从 公司 领 取的 报 酬总额（万元）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 黄 申 力 董事长、总经理 男 43 2009年8月25日 2012 年8月24日 1191542411915424无 32 否 郑 亚 明 董事 男 43 2009年8月25日 2012 年8月24日 96000 96000 无 0.8 是 贾 钧 董事 男 44 2009年8月25日 2012 年8月24日 24000002400000无 0.8 是 刘 继 东 董事、营销总监 男 42 2009年8月25日 2012 年8月24日 561600 561600
32、无 23 否 王 雪 莉 董事、财务总监 女 37 2009年8月25日 2012 年8月24日 648000 648000 无 23 否 张 智 昇 董事、人资总监 男 40 2009年8月25日 2012 年8月24日 28080002808000无 22 否 孔 雨 泉 独立董事 男 44 2009年8月25日 2012 年8月24日 0 0 无 5 否 周 立 独立董事 男 43 2009年8月25日 2012 年8月24日 0 0 无 5 否 赵 相 宾 独立董事 男 44 2009年8月25日 2012 年8月24日 0 0 无 5 否 夏 玉 山 副 总 经理、董事会秘书 男 3
33、4 2009年8月30日 2012 年8月29日 648000 648000 无 23 否 徐 秉 寅 副总经理 男 59 2009年8月30日 2012 年8月29日 29376002937600无 21 否 张 科 研发总监 男 34 2009年8月302012 年8月17280001728000无 23 否 英威腾 2009 年年度报告 16孟 日 29日 张 清 制造总监 男 44 2009年8月30日 2012 年8月29日 13824001382400无 19 否 杨 林 监事会主席 男 42 2009年8月25日 2012 年8月24日 36288003628800无 19 否
34、张 波 监事 男 41 2009年8月25日 2012 年8月24日 33264003326400无 22 否 丘 晓 冬 监事 女 36 2009年8月25日 2012 年8月24日 0 0 无 17 否 合计 3208022432080224 260.6 （二）公司董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况 公司董事、监事、高级管理人员无在股东单位任职的情况。二、公司董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历以及在除股东单位的其他单位的任职或兼职情况 1、董事会成员 公司董事 9 人，其中独立董事 3 人，所有董事均经过股东大会选举产生。（1）黄申力先生（1）黄申力先生 董事长兼总
35、经理。1966 年出生，中国国籍，东南大学自动控制系毕业，工学学士，工程师职称。曾任宁波卷烟厂工程师、普传电力电子（深圳）有限公司市场部经理、深圳市英威腾实业有限公司董事长兼总经理。2002 年发起创立深圳市英威腾电气有限公司，任董事长兼总经理至今。（2）贾钧先生（2）贾钧先生 董事。1966 年出生，中国国籍，毕业于东南大学工业自动化专业，学士，曾在清华大学深圳研究生院 EMBA 总裁进修班学习，并取得结业证书。历任苏州铸造机械厂助理工程师，深圳电信发展公司深圳市电信商场销售工程师，深圳市万江龙实业发展有限公司副总经理。现任深圳市华乐通用实业发展有限公司和深圳市乐派科技有限公司总经理，境外公
36、司 KALO FINANCE LIMITED 和 OCEAN INTERNATIONAL TRADING LIMITED 董事。（3）刘继东先生（3）刘继东先生 董事。1967 年出生，中国国籍，浙江大学 MBA，硕士学位，工程师职称。曾 英威腾 2009 年年度报告 17任贵阳铅镁设计研究院工程师，中国有色金属进出口贵州公司期货项目经理，上海神源电气有限公司副总经理。2005 年加入深圳市英威腾电气有限公司，现任公司营销总监。（4）郑亚明先生（4）郑亚明先生 董事。1967年出生，中国国籍，毕业于东南大学自动控制系，工程师职称。曾任兰州电机厂工程师、主任工程师，深圳华为电气技术有限公司（后更
37、名为艾默生网络能源有限公司）研发工程师、中试项目经理、供应链质量部副经理、供应链QC部总经理、高级培训讲师。现任深圳市摩派科技有限公司运作管理总监兼生产部总经理和质量部总经理。（5）王雪莉女士（5）王雪莉女士 董事。1972 年出生，中国国籍，毕业于陕西财经学院财务会计专业，2005年取得新西兰梅西国立大学工商管理硕士学位，会计师职称,中国注册会计师非执业会员。曾任深圳当纳利印刷有限公司财务经理，当纳利亚洲公司业务解决方案经理兼印度分公司财务经理。2007 年加入公司，现任公司财务总监。（6）张智昇先生（6）张智昇先生 董事。1969 年出生，中国国籍，1992 年毕业于深圳大学管理系企业管理
38、专业，学士，高级经营师职称。曾任深圳市特发光电(集团)有限公司企管部副经理、信息中心副总经理，深圳市银利有限公司董事、副总经理。2003 年起任公司人力资源总监。（7）赵相宾先生（7）赵相宾先生 独立董事。1965 年出生，中国国籍，高级工程师职称。1989 年毕业于哈尔滨理工大学电机系，获硕士学位。2007 年毕业于天津大学自动化系，获博士学位。现任天津电气传动设计研究所所长助理，从事电气传动自动化技术研究及管理工作。兼任电气传动期刊主编，中国电器工业协会变频器分会秘书长，中国自动化学会电气自动化专业委员会副主任、秘书长，中国电工技术学会电控系统与装置专业委员会副主任、秘书长，全国电力电子学
39、调速电气传动系统标准化技术委员会秘书长，是 GB/T 12668.1-2002、GB/T 12668.2-2002 两项交直流调速电气传动系统技术国家标准的第一起草人。（8）孔雨泉先生（8）孔雨泉先生 独立董事。1965 年出生，中国国籍，毕业于中国人民大学法学院，获硕士学位。后就读于英国 WARWICK 大学法学院，获硕士学位。1992 年获得中国律师 英威腾 2009 年年度报告 18资格。曾任深圳人民银行科长，中国证监会深圳证监局副处长，深圳金地律师事务所兼职律师，君言律师事务所合伙人。现为竞天公诚律师事务所合伙人。9、周立先生 9、周立先生 独立董事。1966 年出生，中国国籍，毕业于
40、清华大学经管学院企业管理专业，获博士学位，研究员职称。曾任清华大学科技处副处长、科技开发部主任、清华大学与企业合作委员会副主任、清华大学国家技术转移中心主任、清华大学企业集团董事、清华北方公司董事长、清华科威公司董事长、清华鲁银公司副董事长、清华科技园发展中心董事、清华紫光比威网络公司董事、河北清华发展研究院院长、清华大学副秘书长、河北清华科技园发展公司董事长，2004 年-2006年挂职锻炼任昆明市呈贡县县委常委、副县长，昆明市市长助理。现任清华大学经济管理学院会计系教授、北京市海淀区政府顾问。（二）监事会成员 公司监事3名，其中2名由股东大会选举产生，1名由职工代表选举产生。1、杨林先生
41、1、杨林先生 监事会主席。1967年出生，中国国籍，毕业于安徽理工大学机电系机电专业。曾任马鞍山世龙公司技改办工程师、普传电力电子（深圳）有限公司业务部课长。2002年加入深圳市英威腾电气有限公司，现任深圳市英威腾电气股份有限公司产品推广部总监。2、张波先生 2、张波先生 监事。1968 年出生，中国国籍，1989 年毕业于浙江大学信电系信息与电子专业，学士，工程师职称。曾任合肥无线电二厂工程师、普传电力电子（深圳）有限公司开发部工程师。2002 年加入深圳市英威腾电气有限公司，现任公司研发中心总工程师兼开发二部经理。张波先生从事电力电子与电机调速领域的研究开发工作十余年，具有丰富的行业经验，
42、主持了公司老产品 G9/P9 系列的开发工作，现负责公司中压 690V/1140V 系列产品的设计工作。3、丘晓冬女士 3、丘晓冬女士 监事。1973 年出生，中国国籍，毕业于深圳大学会计专业，获学士学位。2003 年加入深圳市英威腾电气有限公司，现任公司制造中心总监助理兼采购部经理。该监事由职工代表选举产生。（三）高级管理人员 英威腾 2009 年年度报告 191、黄申力、张智昇、王雪莉、刘继东 1、黄申力、张智昇、王雪莉、刘继东 总经理黄申力、人力资源总监张智昇、财务总监王雪莉、营销总监刘继东的简历详见本节“一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简要情况”之“（一）董事会成员”。2、徐
43、秉寅先生 2、徐秉寅先生 副总经理。1950 年出生，中国国籍，曾任宁夏国营宁光电工厂副厂长，深圳市银利有限公司董事总经理。2004 年加入深圳市英威腾电气有限公司，现任公司副总经理。3、夏玉山先生 3、夏玉山先生 副总经理、董事会秘书。1975年出生，中国国籍，毕业于复旦大学材料科学系，获硕士学位。先后任上海科润创业投资有限公司投资经理、深圳市新江南投资有限公司高级分析师、上海复星化工投资有限公司高级分析员、上海联创投资管理有限公司投资经理。4、张科孟先生 4、张科孟先生 研发总监。1975年出生，2000年获同济大学电气工程及其自动化专业硕士学位，工程师职称。曾任华为电气股份有限公司、艾默
44、生网络能源有限公司工程师。张科孟先生从事变频器控制技术的研究与开发十年，发表多篇学术论文，主持了公司CHV、CHE、CHF、CHH、CHA系列产品的开发，解决了矢量控制变频器中的多项关键技术问题。5、张清先生 5、张清先生 制造总监。1965 年出生，中国国籍，毕业于东南大学自动控制系自动检测技术及仪器专业，获工学学士学位。曾任无锡电视机厂设计工程师、无锡爱贝电子有限公司技术部经理。三、董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期公司董事、监事、高级管理人员未发生变动。四、公司员工情况 截止 2009 年 12 月 31 日，公司在职员工总数为 520 人，其中各类人员构成如下：1、员工专业构成
45、1、员工专业构成 英威腾 2009 年年度报告 20专 业 专 业 人 数（人）人 数（人）占员工总数比例（%）占员工总数比例（%）研发技术人员 93 18%管理人员 44 9%财务人员 12 2%生产人员 188 36%销售人员 183 35%合 计 520 100%2、员工受教育程度 2、员工受教育程度 受教育程度 受教育程度 人 数（人）人 数（人）占员工总数比例（%）占员工总数比例（%）硕士及以上学历 26 5%本科 178 34%大专 125 24%中专 185 36%其他 6 1%合计 520 100%3、员工年龄分布 3、员工年龄分布 年龄区间 年龄区间 人 数（人）人 数（人）
46、占员工总数比例（%）占员工总数比例（%）30 岁以下(包括 30 岁)389 75%31-40 岁(包括 40 岁)105 20%41 岁以上 26 5%合 计 520 100%公司没有需承担费用的离退休职工。英威腾 2009 年年度报告 21 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理基本情况 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则 和中国证监会及深圳证券交易所颁布的其他相关法律法规的要求，制定公司章程及其他内部控制规章制度，完善公司内部法人治理结构，健全内部管理制度，规范公司行为。公司的治理结构符合中国证监会关于上市公司治理的相关规范性文件。（一
47、）关于股东、股东大会：股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：（1）决定公司的经营方针和投资计划；（2）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项；（3）审议批准董事会的报告；（4）审议批准监事会的报告；（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（7）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（8）对发行公司债券作出决议；（9）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（10）修改公司章程；（11）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；（12）审议批准公司章程第四十一条规定的担保事项；（13）审议公司在一年内购买、出
48、售重大资产超过公司最近一期经审计总资产百分之三十的事项；（14）审议批准变更募集资金用途事项；（15）审议股权激励计划；（16）审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。本公司还依据公司法、公司章程、上市公司股东大会规则等文件制定了股东大会议事规则，对股东大会的权利、召集、召开程序、提案的审议、投票、表决、会议决议的形成、会议记录及其签署、对中小股东权益的保护等方面作了具体的规定。（二）关于控股股东与公司 公司控股股东能严格规范自己的行为，依法行使其权利，并承担相应义务，没有直接或间接干预公司的生产、经营和管理活动。公司具有独立的经营能力和完备的供销系统，公司董事
49、会、监事会和内部机构能够独立运作。不存在控股股 英威腾 2009 年年度报告 22东占用上市公司资金的现象。（三）关于董事与董事会 公司严格按照公司法、公司章程及上市公司股东大会规范意见等相关法律法规选举产生董事人选，董事会人数及人员构成符合法律法规的要求。公司董事会严格按照公司章程、独立董事工作制度及董事会议事规则、深圳交易所中小企业板块上市公司董事行为指引等相关规定召集召开董事会，各董事认真出席董事会，认真审议各项议案，履行职责，勤勉尽责。独立董事独立履行职责，维护公司整体利益，对重要及重大事项发表独立意见。（四）关于监事与监事会 公司严格按照公司法、公司章程及上市公司股东大会规范意见等相
50、关法律法规选举产生监事人选，监事会人数及人员构成符合法律法规的要求。公司监事会严格按照公司章程及监事会议事规则等相关规定召集召开监事会，各监事认真出席监事会，认真履行职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况等进行监督并发表意见。（五）关于信息披露与透明度 公司根据公司章程、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会及深圳证券交易所的相关法律法规的要求，认真履行信息披露义务。公司上市后指定证券时报和“巨潮网”为公司信息披露的报纸和网站，真实、准确、及时地披露公司信息，确保公司所有股东公平地获得公司相关信息。为了增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，公司制定了年
