1、 深圳市格林美高新技术股份有限公司 深圳市格林美高新技术股份有限公司 Shenzhen Green Eco-manufacture Hi-tech Co.,Ltd.2009 年度报告 2009 年度报告 股票代码：002340 股票简称：格林美 披露日期：2010年4月16日 重要提示 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。本年度报告经公司第二届董事会第三次会议审议通过，全体董事
2、均出席了本次董事会会议。深圳市鹏城会计师事务所有限公司已经审计本公司年度财务报告并出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长许开华先生、主管会计工作负责人牟健先生、会计机构负责人唐建光先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。目 录 第一节 公司基本情况简介 第二节 会计数据和业务数据摘要 第三节 股本变动及股东情况 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五节 公司治理结构 第六节 股东大会情况简介 第七节 董事会报告 第八节 监事会报告 第九节 重要事项 第十节 财务报告 第十一节 备查文件目录 1 第一节 公司基本情况简介 第一节 公司基本情况简介 一、公司名称：中文名称：深圳
3、市格林美高新技术股份有限公司 中文简称：格林美 英文名称：Shenzhen Green Eco-manufacture Hi-tech Co.,Ltd.二、公司法定代表人：许开华 三、联系人及联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 牟健 韩红涛 联系地址 深圳市宝安区宝安中心区兴华路南侧荣超滨海大厦 A 栋 20 层 深圳市宝安区宝安中心区兴华路南侧荣超滨海大厦 A 栋 20 层 电话 0755-33386666 0755-33386666 传真 0755-33895777 0755-33895777 电子信箱 四、公司注册及办公地址：深圳市宝安区宝安中心区兴华路南侧荣超滨海大厦A 栋20层
4、2008号房（仅限办公）邮编：518101 公司网址：http:/www.gemhi- 五、公司信息披露报纸：证券时报 2009年年度报告刊登的网站：http:/ 2009年年度报告全文备置地点：公司证券部 六、股票上市地：深圳证券交易所 证券简称：格林美 股票代码：002340 2 七、公司首次注册登记日期：2001年12月28日 公司最近一次变更注册登记日期：2010年3月19日 企业法人营业执照注册号：440301102802586 税务登记号码：440306734164303 组织机构代码证号码：73416430-3 聘请的会计师事务所：深圳市鹏城会计师事务所有限公司 办公地址：广东省
5、深圳市福田区滨河大道5022号联合广场A座7楼 3 第二节 会计数据和业务数据摘要 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 一、主要会计数据 单位：元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 营业总收入 367,726,002.35 304,384,591.6320.81%219,492,586.94利润总额 61,943,795.78 43,499,936.0542.40%41,130,045.99归属于上市公司股东的净利润 56,978,974.91 41,336,008.3737.84%41,130,045.99归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
6、53,968,010.40 38,398,229.3640.55%36,160,246.73经营活动产生的现金流量净额 73,670,099.36 51,917,361.0641.90%17,537,175.60 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（%）2007 年末 总资产 782,798,677.77 482,434,654.4762.26%293,894,834.81归属于上市公司股东的所有者权益 283,187,496.73 230,207,521.8223.01%125,596,513.45股本 69,990,000.00 69,990,000.000.00%60,3
7、60,000.00二、主要财务指标 二、主要财务指标 单位：元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（%）2007 年 基本每股收益（元/股）0.81 0.60 36.26%0.63 稀释每股收益（元/股）0.81 0.60 36.26%0.63 用最新股本计算的每股收益（元/股）0.61-扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.77 0.55 38.94%0.61 加权平均净资产收益率（%）22.33%20.25%2.08%36.08%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）21.15%18.81%2.34%35.12%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）1.05 0.
8、74 41.90%0.29 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（%）2007 年末 4 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）4.05 3.29 23.10%2.08 计算过程 1、加权平均净资产收益率的计算过程 项目 序号 本期数 上期数 归属于公司普通股股东的净利润 1(P)56,978,974.91 41,336,008.37 非经常性损益 2 3,010,964.51 2,937,779.01 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 3=1-2(P)53,968,010.40 38,398,229.36 归属于公司普通股股东的期末净资产 4(E)283,187
9、,496.73 230,207,521.82归属于公司普通股股东的期初净资产 5（Eo）230,207,521.82 125,596,513.45 发行新股或债转股等新增的、归属于上市公司普通股股东的净资产 6(Ei)63,275,000.00 归属于公司普通股股东的、新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数 7(Mi)11 回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产 8(Ej)6,999,000.00 归属于公司普通股股东的、减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数 9(Mj)6.00 其他交易或事项引起的净资产增减变动 10（Ek）3,000,000.00 发生其他净资产增减变动
10、下一月份起至报告期期末的月份数 11（Mk）0.00 报告期月份数 12(Mo)12 12 归属于公司普通股股东的净资产加权平均数 13=Eo+P2+EiMiMo-Ej*Mj/Mo+-Ek*Mk/Mo 255,197,509.28 204,153,267.64 加权平均净资产收益率（）14=113 22.33%20.25%加权平均净资产收益率（）15=313 21.15%18.81%注：2008 年新增净资产主要 1 月份为吸收股权投资，另有 68 万为无形资产置换形成的资本公积按 9 个月另行计算 基本每股收益及稀释每股收益的计算过程 项目 序号 本期数 上期数 归属于本公司普通股股东的净利
11、润 1 56,978,974.91 41,336,008.37 5 扣除所得税影响后归属于母公司普通股股东净利润的非经常性损益 2 3,010,964.51 2,937,779.01 扣除非经常性损益后的归属于本公司普通股股东的净利润 3=1-2 53,968,010.40 38,398,229.36 年初股份总数 4 69,990,000.00 60,360,000.00 报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加的股份数 5 6 6 9,630,000.00 报告期因发行新股或债转股等增加的股份数 6 7 7 11 发行新股或债转股等增加股份下一月份起至报告期年末的月份数 7 报告期因回购
12、等减少的股份数 8 减少股份下一月份起至报告期年末的月份数 9 报告期缩股数 10 报告期月份数 11 12 12 发行在外的普通股加权平均数 12=4+5+6711-8911-10 69,990,000.00 69,187,500.00 因同一控制下企业合并而调整的用于计算扣除非经常性损益后的每股收益的发行在外的普通股加权平均数 13 69,990,000.00 69,187,500.00 基本每股收益（）14=112 0.81 0.60 基本每股收益（）15=313 0.77 0.55 已确认为费用的稀释性潜在普通股利息 16 所得税率 17 转换费用 18 可转换公司债券、认股权证、股份
13、期权等转换或行权而增加的股份数 19 稀释每股收益（）120=1+(16-18)(1-17)(12+19)0.81 0.60 稀释每股收益（）21=3+(1618)(1-17)(13+19)0.77 0.55 6 第三节 股本变动及股东情况 第三节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况（一）股份变动情况 一、股份变动情况（一）股份变动情况 报告期，本公司的股份（包括首次公开发行股票后的限售股份）没有发生变动。1、股份变动情况表、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 69,990,00
14、0 100.00%69,990,000 100.00%1、国家持股 0 0.00%0 0.00%2、国有法人持股 20,812,800 29.74%20,812,80029.74%3、其他内资持股 49,177,200 70.26%49,177,20070.26%其中：境内非国有法人持股 49,177,200 70.26%49,177,20070.26%境内自然人持股 0 0.00%0 0.00%4、外资持股 0 0.00%0 0.00%其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 0 0.00%0 0.00%1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股
15、 4、其他 三、股份总数 69,990,000 100.00%69,990,000 100.00%7 2、限售股份变动情况表、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售 股数 限售原因 解除限售日期 深圳市汇丰源投资有限公司 21,300,8000 0 21,300,800 首发承诺 2013 年 1 月 22 日广东省科技风险投资有限公司 19,182,8000 0 19,182,800 首发承诺 2011 年 1 月 22 日深圳市协迅实业有限公司 9,600,0000 0 9,600,000首发承诺 2011 年 1 月 22 日深圳
16、市鑫源兴新材料有限公司 7,828,1000 0 7,828,100首发承诺 2011 年 1 月 22 日深圳市同创伟业创业投资有限公司 5,000,0000 0 5,000,000首发承诺 2011 年 1 月 22 日盈富泰克创业投资有限公司 3,448,3000 0 3,448,300首发承诺 2011 年 1 月 22 日深圳市殷图科技发展有限公司 2,000,0000 0 2,000,000首发承诺 2011 年 1 月 22 日广东粤财投资有限公司 1,630,0000 0 1,630,000首发承诺 2011 年 1 月 22 日合计 69,990,0000 0 69,990,
17、000 （二）证券发行与上市情况 1、到报告期末为止的前3年历次证券发行情况（二）证券发行与上市情况 1、到报告期末为止的前3年历次证券发行情况（1）2007 年 1 月公司第一次增资情况 2007 年 1 月 26 日，公司 2007 年第一次临时股东大会通过决议，同意公司以每股人民币2.90元的价格向深圳市鑫源兴新材料有限公司和盈富泰克创业投资有限公司发行 550 万股普通股，每股面值 1.00 元，发行价格超出每股面值的部分，计入资本公积金。深圳市鑫源兴新材料有限公司以人民币现金 594.993 万元认购本次发行股份中的 205.17 万股，盈富泰克创业投资有限公司以人民币现金 1,00
18、0万元认购本次发行股份中的 344.83 万股，注册资本（实收资本）变更为 5,750 万元。（2）2007 年 9 月公司第二次增资 2007 年 9 月 15 日，公司 2007 年第三次临时股东大会通过决议，同意公司以每股 3.50 元的价格向深圳市汇丰源投资有限公司、深圳市协迅实业有限公司和深圳市鑫源兴新材料有限公司发行合计 286 万股普通股，每股面值 1.00 元，溢价部分计入资本公积金，深圳市汇丰源投资有限公司以人民币现金 45.5 万元认购本次增发股份中的 13 万股，深圳市协迅实业有限公司以人民币现金 84 万元认购本次增发股份中的 24 万股，深圳市鑫源兴新材料有限公司以人
19、民币现金 871.5 万元认购本次增发股份中的 249 万股，注册资本（实收资本）变更为 6,036 万元。（3）2008 年 1 月公司第三次增资 2008 年 1 月 20 日，公司 2008 年第一次临时股东大会通过决议，同意公司以 8 每股人民币6.50元的价格向深圳市汇丰源投资有限公司、广东粤财投资有限公司、深圳市同创伟业创业投资有限公司和深圳市殷图科技发展有限公司发行合计 963万股普通股，每股面值人民币 1.00 元，溢价部分计入资本公积金。深圳市汇丰源投资有限公司以人民币现金 650 万元认购本次增发股份中的 100 万股；广东粤财投资有限公司以人民币现金 1,059.5 万元
20、认购本次增发股份中的 163 万股；深圳市同创伟业创业投资有限公司以人民币现金 3,250 万元认购本次增发股份中的500 万股；深圳市殷图科技发展有限公司以人民币现金 1,300 万元认购本次增发股份中的 200 万股，注册资本（实收资本）变更为 6,999 万元。2、报告期截止日后的证券发行与上市情况 2、报告期截止日后的证券发行与上市情况 2009年12月30日，经中国证券监督管理委员会 关于核准深圳市格林美高新技术股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20091404号），核准本公司公开发行人民币普通股股票不超过2,333万股。公司采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者
21、定价发行相结合的方式，公开发行2,333万股，发行价格为32元/股。本次发行股票于2010年1月11日完成。公司首次公开发行股票完成后，经深圳证券交易所 关于深圳市格林美高新技术股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上201029号）同意，本公司首次公开发行的股票在深圳证券交易所上市，股票简称“格林美”，股票代码“002340”，本次公开发行中网上定价发行的1,873万股股票于2010年1月22日起上市交易。公司首次公开发行股票并上市后，公司总股份由6,999万股增加到9,332万股，其中，无限售条件的股份数为1,873万股，自2010年1月22日起在深圳证券交易所中小企业板上市交易，占
22、总股本的20%；有限售条件的股份总数为7,459万股，其中向询价对象配售的460万股限售三个月，于2010年4月22日上市交易；其余为首次公开发行前已发行股份。（三）内部职工股 公司无内部职工股。9 二、股东和实际控制人情况（一）股东情况二、股东和实际控制人情况（一）股东情况 单位：股 股东总数 8 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 深圳市汇丰源投资有限公司 境内法人股30.43%21,300,800 21,300,800 0 广东省科技风险投资有限公司 国有法人股27.41%19,182,800 19,182,800
23、 0 深圳市协迅实业有限公司 境内法人股13.72%9,600,000 9,600,000 0 深圳市鑫源兴新材料有限公司 境内法人股11.18%7,828,100 7,828,100 0 深圳市同创伟业创业投资有限公司 境内法人股7.14%5,000,000 5,000,000 0 盈富泰克创业投资有限公司 境内法人股4.93%3,448,300 3,448,300 0 深圳市殷图科技发展有限公司 境内法人股2.86%2,000,000 2,000,000 0 广东粤财投资有限公司 国有法人股2.33%1,630,000 1,630,000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称
24、持有无限售条件股份数量 股份种类-上述股东关联关系或一致 行动的说明（1）深圳市汇丰源投资有限公司法定代表人王敏与深圳市鑫源兴新材料有限公司法定代表人许开华为夫妻关系；（2）其他股东无关联关系。（二）控股股东情况 （二）控股股东情况 报告期，本公司控股股东未发生变更。控股股东情况如下：中文名称：深圳市汇丰源投资有限公司 法定代表人：王敏 住所：深圳市宝安区西乡街道桃花源科技创新园蚝业分园1栋综合楼306（办公场所）注册（实收）资本：2600万元 成立日期：2006年6月19日 主营业务：为投资兴办实业（具体项目另行申报），经济信息咨询。（不含限制项目）10（三）实际控制人情况（三）实际控制人情
25、况 公司的实际控制人为许开华、王敏夫妇。许开华持有深圳市汇丰源投资有限公司60%股权，王敏持有深圳市汇丰源投资有限公司40%股权，与此同时，许开华持有深圳市鑫源兴新材料有限公司31.4650%的股权，王敏还持有深圳市鑫源兴新材料有限公司1.2774%的股权。许开华、王敏夫妇通过深圳市汇丰源投资有限公司间接持有公司30.43%的股份，通过深圳市鑫源兴新材料有限公司间接持有公司3.66%的股份。目前，许开华担任公司董事长、总经理职务；王敏担任公司的董事、常务副总经理职务。本公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 （四）其他持股在10%以上（含10%）的法人股东情况（四）其他持股在10%以上（
26、含10%）的法人股东情况 截止本报告期末，其他持股在10%以上（含10%）的法人股东有广东省科技风险投资有限公司，深圳市协迅实业有限公司，深圳市鑫源兴新材料有限公司。（1）股东名称：广东省科技风险投资有限公司 法定代表人：何国杰 注册资本：25,000万元 成立日期：1998年1月8日 经营范围：科技风险投资，为高新技术项目及其配套项目筹集资金，设备租赁，相关的信息咨询服务，技术开发，技术咨询，技术服务。（2）股东名称：深圳市协迅实业有限公司 法定代表人：秦美芳 注册资本：1,000万元 注：通过该公司间接持有格林美公司3.66%的股权 深圳市鑫源兴新材料有限公司 60%：许开华 40%：王敏
27、 30.43%许开华、王敏夫妇 深圳市汇丰源投资有限公司 深圳市格林美高新技术股份有限公司 11 成立日期：2002年4月12日 经营范围：汽车零配件、电子产品的技术开发、批发、进出口及相关配套业务（涉及配额许可证管理、专项规定管理的商品按国家有关规定办理）。（3）股东名称：深圳市鑫源兴新材料有限公司 法定代表人：许开华 注册资本：1,565.62万元 成立日期：2006年10月20日 经营范围：投资兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业，货物及技术进出口。（以上均不含法律、行政法规、国务院决定禁止及规定需前置审批项目）12 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第四节 董事
28、、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况（一）基本情况 一、董事、监事、高级管理人员情况（一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因许开华 董事长兼总经理 男 44 2006年12月11日 2013 年 2 月 26 日0 0 无变动彭星国 董事 男 47 2006年12月11日2010 年 2 月 26 日0 0 无变动王 敏 董事 女 51 2006年12月11日2013 年 2 月 26 日0 0 无变动余和平 董事 男 52 2006年12月11日2013 年 2 月 26 日0 0 无变动秦美芳 董事 女
29、 40 2006年12月11日 2010 年 2 月 26 日0 0 无变动周 宁 董事 男 48 2007 年 1 月 26 日 2010 年 2 月 26 日0 0 无变动马怀义 董事 男 48 2007 年 9 月 15 日 2013 年 2 月 26 日0 0 无变动潘 峰 独立董事 男 47 2007 年 9 月 15 日 2013 年 2 月 26 日0 0 无变动林元芳 独立董事 男 59 2007 年 9 月 15 日 2010 年 2 月 26 日0 0 无变动李定安 独立董事 男 55 2007 年 9 月 15 日 2013 年 2 月 26 日0 0 无变动曲选辉 独立
30、董事 男 50 2007 年 9 月 15 日 2013 年 2 月 26 日0 0 无变动陈穗彬 监事会主席 女 37 2006年12月11日 2013 年 2 月 26 日0 0 无变动黄伟华 监事 女 39 2006年12月11日 2010 年 2 月 26 日0 0 无变动王 健 监事 女 47 2006年12月11日 2013 年 2 月 26 日0 0 无变动彭本超 副总经理 男 55 2006年12月11日 2013 年 2 月 26 日0 0 无变动周 波 副总经理 男 42 2006年12月11日 2013 年 2 月 26 日0 0 无变动牟 健 财务总监兼董事会秘书 男
31、37 2006年12月11日 2013 年 2 月 26 日0 0 无变动合计 0 0 公司于2010年2月10日召开第一届董事会第二十三次会议，2010年2月26日召开2010年第一次临时股东大会，通过了公司董事、监事的换届选举，其中许开华先生、王敏女士、余和平先生、马怀义先生、郑旭先生、周中斌先生为公司第二届董事会非独立董事成员，李定安先生、潘峰先生、曲选辉先生为公司第二届董事会独立董事成员，葛亮先生、陈穗彬女士、王健女士为第二届监事会成员。第一 13 届董事会成员彭星国先生、秦美芳女士、周宁先生、林元芳先生不再担任公司董事，第一届监事会成员黄伟华女士不再担任公司监事。公司第二届董事会第一
32、次会议，推选许开华先生为董事长，聘任王敏为常务副总经理，周波、彭本超、牟健为副总经理，聘任牟健为财务总监。同时，第二届监事会第一次会议，推选葛亮先生为监事会主席。以上所有董事、监事、高级管理人员的任期为三年。公司董事、监事、高级管理人员未直接持有本公司股份，通过间接持股单位持有本公司股份的情况如下表：姓名 职务 间接持股单位（持股比例）股东单位持有公司股份数量（股）深圳市汇丰源投资有限公司（60%）21,300,800 许开华 董事长兼总经理 深圳市鑫源兴新材料有限公司（31.4650%）7,828,100 深圳市汇丰源投资有限公司（40%）21,300,800 王 敏 董事 深圳市鑫源兴新材
33、料有限公司（1.2774%）7,828,100 彭星国 董事 无 无 余和平 董事 无 无 秦美芳 董事 深圳市协迅实业有限公司（100%）9,600,000 周 宁 董事 无 无 马怀义 董事 深圳市鑫源兴新材料有限公司（13.0939%）7,828,100 潘 峰 独立董事 无 无 林元芳 独立董事 无 无 李定安 独立董事 无 无 曲选辉 独立董事 无 无 陈穗彬 监事会主席 无 无 黄伟华 监事 无 无 王 健 监事 深圳市鑫源兴新材料有限公司（3.1936%）7,828,100 彭本超 副总经理 深圳市鑫源兴新材料有限公司（1.2774%）7,828,100 周 波 副总经理 深圳市
34、鑫源兴新材料有限公司（2.5549%）7,828,100 牟 健 财务总监兼董事会秘书 深圳市鑫源兴新材料有限公司（4.4711%）7,828,100 （二）现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历及在其他单位的任职或兼职情况（二）现任董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历及在其他单位的任职或兼职情况 14 1、董事会成员、董事会成员 许开华，男，汉族，1966年出生，冶金材料专业研究生学历。中南大学兼职教授，曾在中南大学从事教学、研究，曾任深圳市中金高能电池材料有限公司董事长、深圳市环境友好金属材料工程技术研究中心主任，现任公司董事长、总经理、荆门市格林美新材料有限公司董事
35、长、深圳市鑫源兴新材料有限公司董事长职务。许开华先生持有公司股东深圳市汇丰源投资有限公司60%股权、持有公司股东深圳市鑫源兴新材料有限公司31.465%股权，未直接持有本公司股份，与公司常务副总经理王敏女士为夫妻关系，两人为公司实际控制人。许开华先生没受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。王敏，女，汉族，1959年出生，会计学大专学历。安徽省马钢公司中板厂任财务科长、在深圳万科企业股份有限公司下属公司任财务经理、深圳中物集团下属公司任财务总监，2001年1月2007年2月为深圳市中金高能电池材料有限公司副总经理。现任公司常务副总。王敏女士持有公司股东深圳市汇丰源投资有限公司40%
36、股权、持有公司股东深圳市鑫源兴新材料有限公司1.2774%股权，未直接持有本公司股份，与公司董事长兼总经理许开华先生为夫妻关系，两人为公司实际控制人。未直接持有本公司股份，没受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。余和平，男，汉族，1958年出生，大学本科。1982年2月-1984年11月在轻工业部食品工业局任助理工程师，1984年11月-1987年7月任广东省食品工业研究所工程师，1987年8月-1994年11月任广东轻工发展进出口公司出口部副经理，期间：1989年1月-1994年4月派驻香港华轻（香港）开发有限公司任总经理助理，1994年12月-2000年7月任广东省科技创业投
37、资公司投资部经理，2000年8月-2003年2月任广东省科技风险投资有限公司总经理助理兼投资部经理，2003年2月-至今任广东省科技风险投资有限公司总经理助理。与本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，没受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。马怀义，男，汉族1962年出生，高级工程师。大学本科学历，历任荆州地区水泥厂能源科副科长、荆州地区建材局生产科副科长、荆门市水泥总厂副厂长、湖北经和陶瓷公司董事长兼总经理职务、湖北金宇水泥厂（集团）厂长兼党委副 15 书记、湖北荆工水泥股份有限公司（原湖北省金宇华厦水泥股份有限公司）董事长兼总经理，与本公司的控股股东及实
38、际控制人不存在关联关系，持有公司股东深圳市鑫源兴新材料有限公司13.0939%股权，未直接持有公司股份，没受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。郑旭，男，1970年5月4日出生，中国国籍，大专学历，2003年7月获中山大学EMBA。1990年1月-1992年4月：就职于黄埔口岸发展公司；1992年4月-1997年3 月：任黄埔建翔码头中转部经理；1997年3月-2004年12月：任广州中汽协骏宜汽车销售服务有限公司总经理；2005年至今：任广州龙星行汽车销售服务有限公司董事兼总经理。与本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，没受过中国证监会及其他有关部门的处
39、罚和证券交易所惩戒。周中斌，男，1964年11月出生，西北纺织工业大学自动化专业毕业，北京大学光华管理学院EMBA。1986年9月1993年12月黄石纺织机械厂技术员、科长；1994年2000年10月中物集团从事进出口业务，先后任经理、分公司总裁；2000年11月至今，先后任深圳市天有投资有限公司总裁、天有教育集团有限公司董事长、西安工程大学艺术工程学院董事长、江汉大学现代艺术学院董事长、华中师范大学武汉传媒学院董事长。有近13年从事进出口业务、风险投资（高技术和教育投资）的经历，成为中国民营资本投资教育的成功企业家之一。与本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，没受过中
40、国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。独立董事：李定安，男，汉族，1945年出生，中国非执业注册会计师。2002年-2005年：华南理工大学工商管理学院教授；2005年-2007年：华南理工大学经济与贸易学院教授、副院长；2008年至今：华南理工大学工商管理学院教授、博士生导师；现任政协广东省第十届常务委员会委员，中国会计学会会员，中国注册会计师协会会员，广东省国际税务学会常务理事，北京亚太华夏财务会计研究中心研究员，暨南大学管理学院兼职教授，澳门科技大学兼职教授，广州港集团公司独立董事，广州新太科技股份有限公司（600728）独立董事、中恒华发股份有限公司(000020)独立董事。与
41、本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，没受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。16 潘峰，男，汉族，1963年出生，材料专业博士研究生学历。1996年7月至今，清华大学材料科学与工程系教授，历任清华大学材料科学与工程研究院副院长、先进材料教育部重点实验室主任。曾任北京航空材料研究所工程师、北京航空永磁材料厂厂长。1999年入选教育部跨世纪人才计划，2003年获得国家杰出青年基金支持，在金属功能材料等方面从事相关研究工作。发表论文百余篇，4项已授权国家发明专利。获得包括国家技术发明二等奖、国家自然科学三等奖等7项科技成果奖励。与本公司的控股股东及实际控制人不
42、存在关联关系，未持有本公司股份，没受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。曲选辉，男，汉族，1960 年出生，博士，2001 年至今：任北京科技大学教授，博士生导师，材料科学与工程学院院长。曾任中南大学教授、博士生导师，粉末冶金研究所第一副所长。主要从事先进粉末冶金材料与技术的教学与科研工作，主持完成了包括国家973计划和863计划、国家自然科学基金、国家科技支撑计划等在内的40余项国家和省部级科研课题。曾获国家科技进步二等奖1项、省部级科技进步奖15项，申请国家发明专利60余项，其中已授权45项，合作出版著作4 部，在国内外公开发表学术论文360多篇，其中被SCI收录130余篇、
43、EI收录240余篇。曾获国务院政府特殊津贴，中国青年科技奖、全国优秀科技工作者、教育部长江学者奖励计划特聘教授、国家杰出青年科学基金、北京市优秀教师等荣誉。与本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，没受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。2、监事会成员 2、监事会成员 葛亮，男，出生于1973年7月，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士。1995年7月-2000年12月：就职于中国信息信托投资公司；2001年1月-2002年6月：就职于中国电子财务有限责任公司；2002年7月至今：任盈富泰克创业投资有限公司投资管理部经理。与本公司的控股股东及实际控制人不
44、存在关联关系，未持有本公司股份，没受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。陈穗彬，女，出生于1973年2月，中国国籍，无境外永久居留权，经济学研究生学历，经济师。1998年7月-2000年9月：广东省科技创业投资公司行政经理；2000年9月-2002年7月：广东省风险投资集团行政经理；2002年7月-2003年3月：广东省风险投资集团高级行政经理；2003年3月-2004年6月：广东省风险投资集团综合 17 办公室副主任；2004年7月现在：广东省科技风险投资有限公司投资部副总经理，高级项目经理。与本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，没受过中国证监会及其他
45、有关部门的处罚和证券交易所惩戒。王健，女，出生于1963年6月，中国国籍，无境外永久居留权，工业电气自动化专业大学学历，经济师；1985年9月进入马鞍山钢铁公司材料处工作，历任科员、副科长，期间1986年7月-1987年7月到厦门大学经济管理专业进修；2002年7月-2002年9月，任长沙力元新材料股份公司华南区市场销售经理；2005年10月-2008年9月，任荆门市格林美新材料有限公司常务副总经理；2008年10月至今，任武汉格林美资源循环有限公司总经理。为公司实际控制人王敏女士的妹妹，持有公司股东深圳市鑫源兴新材料有限公司3.1936%股权，未直接持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部
46、门的处罚和证券交易所惩戒。3、高级管理人员 3、高级管理人员 王敏，简历见“董事会成员”。周波，男，出生于1968年7月，工程师，中国国籍，无境外永久居留权，历任宝钢集团朝阳精密带钢有限公司经营部经理、工程师；深圳市中金高能电池材料有限公司任市场部经理；2002年1月至今任公司副总经理，现任公司副总经理，主管物料。周波先生持有公司股东深圳市鑫源兴新材料有限公司2.5549%股权，未直接持有本公司股份，与公司实际控制人及持有公司百分之五以上股份的股东不存在关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。彭本超，男，出生于1955年5月，自动化专业大学学历，高级工程师，中国国籍，无境外
47、永久居留权。1982年到株洲硬质合金工业公司（国家特大型企业），先后任技术员、计控处副处长（期间，1986年4月送往瑞典sandvik硬质合金公司培训4个月）；1989年3月调干到深圳市益力矿泉水股份有限公司，任技术部设备主管工程师，1996年11月去日本青本固株式会社培训，回国后组建深圳益力股份公司塑料容器厂并担任厂长；2002年8月至今任公司副总经理，主管市场、对外合作与投资。彭本超先生持有公司股东深圳市鑫源兴新材料有限公司1.2774%股权，未直接持有本公司股份，与公司实际控制人及持有公司百分之五以上股份的股东不存在关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。牟健，男，出
48、生于1973年1月，会计专业大学学历，会计师，财务总监兼董事 18 会秘书，中国国籍，无境外永久居留权，先后在中国长江动力公司、中国北方工业广州公司、北方光电科技股份有限公司财务部门任职会计、会计经理等，2006年12月至今任公司财务总监兼董事会秘书。牟健先生持有公司股东深圳市鑫源兴新材料有限公司4.4711%股权，未直接持有本公司股份，与公司实际控制人及持有公司百分之五以上股份的股东不存在关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。（三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况（三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、在公司任职的董事、监事、高级管理人员按其职务根据公司现行
49、的薪酬制度领取报酬。2、公司股东大会审议通过公司独立董事年度津贴为每年3万元/人(税后)，其他不在公司任职的董事、监事不在公司领取薪酬，独立董事、其他董事以及监事参加相关会议发生的差旅费、办公费等履职费用由公司承担。姓名 职务 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬许开华 董事长兼总经理 50.92 否 彭星国 董事 0 是 王 敏 董事 43.00 否 余和平 董事 0 是 秦美芳 董事 0 是 周 宁 董事 0 是 马怀义 董事 0 是 潘 峰 独立董事 3.57 否 林元芳 独立董事 3.57 否 李定安 独立董事 3.57 否 曲选辉 独立董事
50、 3.57 否 陈穗彬 监事会主席 0 是 黄伟华 监事 0 否 王 健 监事 13.71 否 彭本超 副总经理 20.13 否 周 波 副总经理 20.13 否 牟 健 财务总监兼董事会秘书14.89 否 19 合计 177.06 （四）报告期内，公司董事、监事、高级管理人员无新聘和解聘的情况。二、员工情况 截至 2009年12月31日，公司共有在册员工918人。具体构成如下：（1）按员工专业结构 专业 数量（人）占员工总数比例 管理人员 185 20.15%销售服务人员 66 7.19%生产人员 534 58.17%技术人员 108 11.76%财务人员 25 2.72%合计 918 10
