1、 新疆广汇实业股份有限公司 新疆广汇实业股份有限公司 600256600256 2009 年年度报告 2009 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示2 二、公司基本情况2 三、会计数据和业务数据摘要3 四、股本变动及股东情况4 五、董事、监事和高级管理人员8 六、公司治理结构13 七、股东大会情况简介16 八、董事会报告16 九、监事会报告29 十、重要事项30 十一、财务会计报告39 十二、备查文件目录146 2一、重要提示 一、重要提示（一）本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
2、担个别及连带责任。（二）如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 高冬 董事 因工作原因未能出席 陆伟 向东 董事 因出差未能出席 陆伟 王建军 董事 因出差未能出席 王力源 (三)立信大华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 王力源 主管会计工作负责人姓名 薛维东 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 何红梅 公司负责人王力源、主管会计工作负责人薛维东及会计机构负责人（会计主管人员）何红梅声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否
3、(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 新疆广汇实业股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 广汇股份 公司的法定英文名称 XINJIANG GUANGHUI INDUSTRY CO.,LTD 公司法定代表人 王力源(二)联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 王玉琴 联系地址 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐新华北路 165号广汇中天广场 27 层 电话（0991）3762327 传真（0991）8637008 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐经济技术开发区上海路 16 号 注册地址的邮政编
4、码 830026 办公地址 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐新华北路 165号广汇中天广场 27 层 办公地址的邮政编码 830002 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 3公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐新华北路 165号广汇中天广场 27 层（公司证券部）(五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称A 股 上海证券交易所 广汇股份 600256 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1999 年 4 月
5、10 日 公司首次注册登记地点 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐经济技术开发区上海路 6 号首次变更 公司变更注册登记日期 2007 年 6 月 4 日 公司变更注册登记地点 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐经济技术开发区上海路 16 号 企业法人营业执照注册号6500002300265 税务登记号码 65010471296668X 组织机构代码 71296668-X 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2009 年 6 月 9 日 公司变更注册登记地点 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐经济技术开发区上海路 16 号 企业法人营业执照注册号650000060000192 税务登记号码 65010471296668X
6、组织机构代码 71296668-X 公司聘请的会计师事务所名称立信大华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 深圳福田区滨河大道 5022 号联合广场 B 座 11 楼 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 638,287,240.33 利润总额 695,905,750.44 归属于上市公司股东的净利润 537,403,189.01 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润486,142,546.76 经营活动产生的现金流量净额 820,403,955.64 (二)非经常性损益项目和金额 单位
7、：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 46,430,099.84 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）11,192,500.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益-10,065,690.49 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,397,086.77 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,104,411.89 其他符合非经常性损益定义的损益项目-167,438.37 所得税影响额-1,473,137.32 4少数股东权益影响额（税后）6,051,633.71 合计 51,260,64
8、2.25 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2008 年 2007 年 主要会计数据 2009 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)调整后 调整前 营业收入 3,100,811,544.29 2,037,716,006.882,033,147,408.8252.171,913,085,402.15 1,909,471,223.99 利润总额 695,905,750.44 561,949,830.69579,861,902.4123.84513,484,299.14 515,230,653.52归属于上市公司股东的净利润 537,403,189.01
9、 463,146,949.72477,245,776.6816.03389,362,735.36 390,225,754.19归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 486,142,546.76 451,570,407.70460,447,112.977.66369,023,919.99 369,886,938.82经营活动产生的现金流量净额 820,403,955.64 469,805,361.38406,630,669.5974.63486,645,762.69 495,243,634.632008 年末 2007 年末 2009 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减(%)调整后
10、 调整前 总资产 9,209,683,075.91 6,023,910,115.53 4,855,348,938.9952.895,305,593,565.66 4,541,111,123.80所有者权益（或股东权益）3,224,885,904.33 3,066,148,943.892,835,852,749.795.182,654,253,817.71 2,358,606,973.11 2008 年 2007 年 主要财务指标 2009 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)调整后 调整前 基本每股收益（元股）0.56410.48620.5511 16.02 0.4087 0.4506
11、稀释每股收益（元股）0.56410.48620.5511 16.02 0.4087 0.4506扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.5103 0.4740.5317 7.66 0.3874 0.4271 加权平均净资产收益率（%）16.4016.0318.38增加 0.37 个百分点 17.6817.71扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）13.6317.7317.73减少 4.1 个百分点 16.8616.86每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.86120.54250.470 58.75 0.56190.572 2008 年末 2007 年末 2009 年末调整后 调
12、整前 本期末比上年同期末增减(%)调整后 调整前 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）3.385 3.2183.274 5.19 2.7862.723 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股 公积金转股其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 394,091,322 45.5 36,314,371-30,947,6095,366,762 399,458,08441.93 51、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 394,091,322 45.5 36
13、,314,371-30,947,6095,366,762 399,458,08441.93其中：境内非国有法人持股 394,091,322 45.5 36,314,371-30,947,6095,366,762 399,458,08441.93 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 471,969,923 54.5 50,291,75430,947,60981,239,363 553,209,28658.071、人民币普通股 471,969,923 54.5 50,291,75430,947,60981,239,363 553,209,286
14、58.072、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 866,061,245 100 86,606,12586,606,125 952,667,370100（1）股份变动的批准情况 经公司 2008 年度股东大会批准,公司以 2008 年 12 月 31 日总股本 866,061,245 股为基数，向全体股东每 10 股送红股 1 股派发现金红利 1 元（含税）。2009 年 4 月 14 日，上海汇能投资管理有限公司 30,947,609 股有限售条件流通股上市流通。（2）股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 公司 2008 年度利润分配方
15、案实施后，总股本由 866,061,245 股变更为 952,667,370 股，公司 2008 年度基本每股收益由 0.5511 元摊薄至 0.4862 元，每股净资产由 3.54 元摊薄至3.2185 元。2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售日期新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司 363,143,713 0 36,314,371399,458,084广汇集团为稳定股价,在股权分置改革限售期满后自愿追加再锁定 3 年。2012年4月 14 日上海汇能投资管理有限公司 30,947,609 30,94
16、7,6090 0 2009年4月 14 日合计 394,091,322 30,947,60936,314,371399,458,084/(二)证券发行与上市情况 单位：亿元 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格(元)发行数量上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 公司债 2009 年 8 月 26 日 100 10 2009 年 9 月 29 日1000 万张 2016年8月26日经中国证券监督管理委员会证监许可2009725 号文核准，公司于 2009 年 8 月 26 日至31 日采取网上面向社会公众投资者公开发行和网下面向机构投资者询价配售相结合的方式发行了 10
17、亿元公司债券，票面金额为 100 元/张，发行数量为 100 万手（1,000 万张）；票 6面利率为 6.95%，票面利率在债券存续期内不变；债券存续期限为 7 年，即自 2009 年 8 月26 日起至 2016 年 8 月 26 日止。本次公司债券按年付息、到期一次还本，利息每年支付一次，采用单利计息，不计复利，起息日为 2009 年 8 月 26 日，利息自起息日起每年支付一次，2010 年至 2016 年间每年的 8 月 26 日为上一计息年度的付息日（遇节假日顺延至其后第一个工作日），到期支付本金及最后一期利息。本次公司债券已于 2009 年 9 月 29 日在上海海交易所挂牌交易
18、，简称“09 广汇债”，代码“122021”。2、公司股份总数及结构的变动情况（1）2009 年 4 月 9 日，公司公布有限售条件的流通股上市公告，此次有限售条件流通股 30,947,609 股于 2009 年 4 月 14 日上市流通，上市后公司无限售流通股增加至502,917,532 股，总股本不变。（2）2009 年 4 月 1 日，公司 2008 年股东大会审议通过公司 2008 年度利润分配和资本公积金转增预案，以 2008 年 12 月 31 日总股本 866,061,245 股为基数，向全体股东每10 股送红股 1 股派发现金红利 1 元（含税）。实施后股本增至 952,667
19、,370 股。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 37,243 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例(%)持股总数 报告期内 增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司 境内非国有法人 41.93399,458,08436,314,371399,458,084 质押343,728,000 上海汇能投资管理有限公司 境内非国有法人 4.0838,882,048-68,599,343 无 新疆投资发展（集团）有限责任公司 国有法人2.0319
20、,317,9001,167,900 无 中国银行-华夏大盘精选证券投资基金 其他 1.716,209,69216,209,692 未知 中国农业银行-华夏平稳增长混合型证券投资基金 其他 0.959,006,8789,006,878 未知 中国建设银行-华安宏利股票型证券投资基金 其他 0.848,000,0008,000,000 未知 中国建设银行-工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金 其他 0.787,450,7007,450,700 未知 中国光大银行股份有限公司-泰信先行策略开放式证券投资 其他 0.716,799,9196,799,919 未知 中国工商银行-广发大盘成长混合型证券投资
21、基金 其他 0.716,766,1516,766,151 未知 托里县花岗岩资源开发总公司 国有法人0.706,650,000150,000 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量股份种类及数量 上海汇能投资管理有限公司 38,882,048人民币普通股 38,882,048 新疆投资发展（集团）有限责任公司 19,317,900人民币普通股 19,317,900 中国中国银行-华夏大盘精选证券投资基金 16,209,692人民币普通股 16,209,692 7中国农业银行-华夏平稳增长混合型证券投资基金 9,006,878人民币普通股 9,006,878 中国建
22、设银行-华安宏利股票型证券投资基金 8,000,000人民币普通股 8,000,000 中国建设银行-工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金 7,450,700人民币普通股 7,450,700 中国光大银行股份有限公司-泰信先行策略开放式证券投资 6,799,919人民币普通股 6,799,919 中国工商银行-广发大盘成长混合型证券投资基金 6,766,151人民币普通股 6,766,151 托里县花岗岩资源开发总公司 6,650,000人民币普通股 6,650,000 中国建设银行-华夏红利混合型开放式证券投资基金 5,242,657人民币普通股 5,242,657 上述股东关联关系或一致 行
23、动的说明 境内非国有法人股东和国有法人股东之间不存在关联关系，亦不属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。华夏大盘精选证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金和华夏红利混合型开放式证券投资基金同属于华夏基金管理有限公司。未知其他无限售条件股东之间和前十名股东之间是否存在关联关系或是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。（1）截止报告期末，公司控股股东新疆广汇实业投资（集团）有限公司已累计质押其持有本公司有限售条件的 343,728,000 股股权，占公司总股本的 36.08%。（2）公司控股股东新疆广汇实业投资（集团）有限公司与上述其他股东之间不存在关联关系或属于上市公司股东持股变
24、动信息披露管理办法规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份 可上市交易情况 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司 399,458,084 2012 年 4 月 14 日 广汇集团对将于 2009 年 4 月 14 日上市流通的全部 399,458,084 股（占本公司总股本的41.93%）广汇股份限售股，在解禁日到期后，自愿追加再锁定 3 年，即延长解禁期到 2012年 4 月 14 日。自 2012 年 4 月 14 日起，若广汇股份股票二级市场价格低于
25、30 元股(若因分红、配股、转增等原因导致股份或权益变动时，则对该价格作相应处理)，广汇集团承诺不通过二级市场减持其所持有的广汇股份股票。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司控股股东为新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司，实际控制人为孙广信先生。(2)控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司 单位负责人或法定代表人 孙广信 成立日期 1994 年 10 月 11 日 注册资本 1,552,670,000 主要经营业务或管理活动 房地产业、汽车组改装业、证券业、化工机械制造业、环保锅炉制造业、液化天然气业、煤化工项
26、目、汽车贸易及服务（国家法律、行政法规禁 8止或限制的项目除外）的投资；高科技产品开发。(3)实际控制人情况 自然人 姓名 孙广信 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 最近 5 年内的职业及职务 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司董事局主席、党委副书记。社会职务为：全国工商联常委，全国光彩事业促进会常务理事，新疆维吾尔自治区第八届政协委员、第九届常委，新疆维吾尔自治区工商联副会长、直属商会会长，自治区青联副主席，中西部地区经济顾问，新疆维吾尔自治区人民政府参事。(4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的
27、方框图 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴王力源 董事长 男47 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日0 0 51.91 否 陆 伟 董事、总经理 男44 2008 年 5 月 20
28、 日2011 年 5 月 19 日0 0 34.91 否 向 东 董事 男47 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日0 0 51.91 否 王建军 董事、副总经理 男48 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日0 0 34.91 否 高 冬 董事 男41 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日0 0 2 是 孔令江 董事 男45 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日0 0 0 是 康敬成 董事 男52 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日0 0 2 是 9唐立久（已离任）独立董事
29、 男47 2008 年 5 月 20 日2009 年 11 月 6 日0 0 4 否 倪维斗（已离任）独立董事 男77 2008 年 5 月 20 日2009 年 11 月 6 日0 0 8 否 赵成斌 独立董事 男54 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日0 0 4 否 宋小毛 独立董事 男43 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日0 0 4 否 张文中 独立董事 男47 2009 年 11 月 6 日2011 年 5 月 19 日0 0 0 否 吾满江.艾力 独立董事 男46 2009 年 11 月 6 日2011 年 5 月 19 日0 0
30、 0 否 刘国胜 监事会主席 男53 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日0 0 20.25 否 吴洋宏 监事 男44 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日0 0 0 是 王涛 监事 女41 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日0 0 15.18 否 杜天杰 监事 男58 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日0 0 4.96 否 贾科峰 监事 男50 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日0 0 4.3 否 严丹华 副总经理 男42 2008 年 5 月 20 日2011 年
31、5 月 19 日0 0 17.13 否 王玉琴 董事会 秘书 女41 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日0 0 10.3 否 薛维东 财务总监 男41 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日0 0 12.32 否 赵强 运营总监 男37 2009 年 6 月 26 日2011 年 5 月 19 日0 0 8.91 否 姜振华 副总经理 男34 2009 年 6 月 26 日2011 年 5 月 19 日0 0 9.52 否 闫金生 副总经理 男42 2008 年 5 月 20 日2011 年 5 月 19 日0 0 5.82 否 合计/0 0/3
32、06.33/王力源：现任本公司第四届董事会董事长，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司董事，新疆库车广汇新能源开发有限责任公司董事长，新疆广汇石油有限公司董事长。曾任伊犁州信托投资公司总经理助理、副总经理、总经理，新疆国际信托投资公司董事、部门经理、总经理助理，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司副总裁，广汇汽车服务股份有限公司董事，本公司第三届董事会董事、董事长。陆伟：现任本公司第四届董事会董事、总经理，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司董事，新疆广汇液化天然气发展有限责任公司董事长，新疆化工建材有限责任公司董事长。曾任新疆亚中物流商务网络有限责任公司副总经理、总经理、董事长，本公司第二届
33、、第三届董事会董事、副总经理。向东：现任本公司第四届董事会董事，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司董事，新疆广汇新能源有限公司总经理。曾任新疆广汇液化天然气发展有限责任公司总经理、董事长，本公司第二届、第三届董事会董事、副总经理。王建军：现任本公司第四届董事会董事、副总经理，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司董事，新疆库车广汇新能源开发有限责任公司总经理，新疆广汇液化天然气发展有限责任公司总经理，新疆清洁能源科技有限责任公司董事长、总经理，新疆吉木乃广汇液化天然气发展有限责任公司董事长。曾任新疆液化天然气发展有限责任公司副总经理。高冬：现任本公司第四届董事会董事，上海汇能投资管理有限公司投
34、资部总经理。曾任国联证券上海证券营业部总经理、第一证券上海业务部总经理，本公司第三届董事会董事。孔令江：现任本公司第四届董事会董事，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司副总裁，广汇汽车服务股份有限公司董事。曾任新疆国际信托投资公司总经理助理，上海维奥通讯技术有限公司副总经理，新疆国际信托投资有限公司上海总部总经理，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司总裁助理，本公司第三届、第四届董事会之董事会秘书。康敬成：现任本公司第四届董事会董事，新疆投资发展（集团）有限责任公司总经理，新疆维吾尔自治区技术改造投资公司总经理，新疆八一钢铁股份有限公司董事。曾任新疆中泰化学股份有限公司董事，新疆恒合投资股份有
35、限公司董事长，本公司第一届、第二届、第三届董事会董事。赵成斌：现任本公司第四届董事会独立董事，新疆瑞新有限责任会计师事务所董事长、党委书记，新疆鑫瑞税务师事务所有限责任公司董事长、总经理，中国注册税务师协会理事，新 10疆注册税务师协会常务理事，新疆注册会计师协会常务理事，新疆企业内审协会常务理事，新疆天山毛纺织股份有限公司独立董事，新疆中泰化学股份有限公司独立董事，新疆国统管道股份有限公司独立董事，自治区财政经济类高评委委员。曾任自治区国家税务局直征局局长，征管处处长，所得税处处长，稽查局局长，本公司第三届董事会独立董事。宋小毛：现任本公司第四届董事会独立董事，新疆福润德投资集团有限公司总裁
36、，乌鲁木齐市政协常委、自治区政府立法咨询员，乌鲁木齐市政府立法咨询员、乌鲁木齐市仲裁委员会仲裁员。曾任新疆律师协会副会长、乌鲁木齐市律师协会副会长，本公司第三届董事会独立董事，新疆同泽律师事务所合伙人、主任，新疆律师协会常务理事。张文中：现任本公司第四届董事会独立董事，新疆财经大学金融学院院长、新疆财经大学金融证券研究院院长、教授、硕士生（MBA）导师，新疆金融学会常务理事、乌鲁木齐市商业银行外部监事。曾任新疆财经学院教研室副主任，金融系副主任、主任。吾满江.艾力：现任本公司第四届董事会独立董事，中国科学院新疆分院副院长、新疆维吾尔自治区科协常委。曾任中科院理化技术研究所副所长。唐立久（已离任
37、）：东西部（中国）经济研究院院长，北京东西部经济研究中心秘书长，乌鲁木齐市委、市政府特约经济专家。本公司第二届、第三届、第四届董事会独立董事。因其连续任期已满 6 年在报告期内离任。倪维斗（已离任）：中国工程院院士，清华大学热能工程系教授、BP、MHI 研究中心指导委员会主任，教育部科学技术委员会主任，中国动力工程学会常务理事，主编，北京工业大学环境与能源学院名誉院长。曾任北京科协副主任，清华大学校务委员会副主任，新疆金风科技股份有限公司独立董事。清华大学燃气轮机教研组主任，清华大学热能工程系、汽车工程系系主任，清华大学副校长，国家煤燃烧重点实验室主任，国家“攀登 B”项目首席专家，本公司第三
38、届、第四届董事会独立董事，因工作原因在报告期内辞去公司独立董事职务。刘国胜：现任本公司第四届监事会主席、党委书记。曾任本公司副总经理、第三届监事会主席。吴洋宏：现任本公司第四届监事会监事，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司审计部部长，新疆福田广汇专用车有限责任公司监事。曾任 TCL 电子（集团）股份公司北京销售公司财务总监，新疆国际博览中心财务总监，新疆德汇实业投资集团审计总监。王涛：现任本公司第四届监事会职工监事，新疆广汇新能源有限公司总经理助理，党总支书记，事业管理部部长。曾任乌鲁木齐市百货公司团委书记，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司文化宣传部宣传处处长，新疆广汇实业投资（集团）有
39、限责任公司企业文化工作部部长助理。杜天杰：现任本公司第四届监事会监事。曾任本公司安全环保综合部部长、人力资源部部长，新疆广汇石材开发有限责任公司党总支书记，新疆广汇化工建材有限责任公司副总经理、党总支书记。贾科峰：现任本公司第四届监事会监事，新疆广汇液化天然气发展有限责任公司行政团队主管。曾任新疆广汇液化天然气发展有限责任公司运输分公司安全处副处长、党支部委员、工会委员，新疆广汇液化天然气发展有限责任公司事业管理部生产经营处副处长。严丹华：现任本公司副总经理。曾任本公司总经理助理，新疆屯河投资股份公司果业实业部总经理，新疆宜百家社区连锁服务公司总经理，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司平衡积
40、分卡办公室副主任。王玉琴：现任本公司董事会秘书、证券部部长。曾任本公司证券事务代表、证券部副部长。薛维东：现任本公司财务总监。曾任新疆阿希金矿财务部主任，新疆阿舍勒铜业股份公司财务处处长，新疆新银宇投资（集团）有限公司投资部副总经理，新疆高昌经贸集团有限公司财务总监，本公司财务副总监。赵强：现任本公司运营总监、人力资源部部长、运营管理部部长。曾任新疆科创投资有限公司投资银行部经理，新疆家乐福超市有限公司商品现金流经理、后台经理，本公司发展研究中心主任。姜振华：现任本公司副总经理，曾任新疆国际信托投资公司部门经理，本公司总经理助理。闫金生：现任本公司副总经理。曾任本公司证券部部长、董事会秘书，新
41、疆上市公司董事会秘书协会秘书长。11(二)在股东单位任职情况 姓 名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 王力源 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司 董事 2006 年 10 月 21 日至今 否 陆 伟 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司 董事 2007 年 2 月 25 日至今 否 向 东 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司 董事 2007 年 1 月 25 日至今 否 王建军 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司 董事 2007 年 2 月 1 日 至今 否 高 冬 上海汇能投资管理有限公司 投资部总经理2004 年 4 月 20 日至今 是 新
42、疆广汇实业投资（集团）有限责任公司 副总裁 2008 年 9 月 1 日 至今 是 孔令江 广汇汽车服务股份有限公司 董事 2008 年 9 月 1 日 至今 否 新疆投资发展（集团）有限责任公司 总经理 2006 年 5 月 30 日至今 是 康敬成 新疆维吾尔自治区技术改造投资公司 总经理 2001 年 9 月 1 日 至今 否 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司 审计部部长 2008 年 3 月 27 日至今 是 吴洋宏 新疆福田广汇专用车有限责任公司 监事会监事 2007 年 10 月 15 日至今 否 在其他单位任职情况 姓 名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
43、 是否领取报酬津贴康敬成 新疆八一钢铁股份有限公司 董事 2002 年 3 月 1 日 2012 年 9 月 1 日 是 新疆瑞新有限责任会计师事务所 董事长、党委书记 2000 年 12 月 1 日 至今 是 新疆鑫瑞税务师事务所有限责任公司 董事长、总经理2001 年 4 月 29 日 至今 否 中国注册税务师协会 理事 2003 至今 否 新疆注册税务师协会 常务理事 2002 至今 否 新疆注册会计师协会 常务理事 2005 至今 否 新疆企业内审协会 常务理事 2004 至今 否 新疆天山毛纺织股份有限公司 独立董事 2006 年 7 月 7 日 2012 年 7 月 6 日 是 新
44、疆中泰化学股份有限公司 独立董事 2007 年 12 月 28 日 2010 年 12 月 27日 是 赵成斌 新疆国统管道股份有限公司 独立董事 2007 年 10 月 11 日 2010 年 10 月 10日 是 新疆财经大学金融学院 院长 2007 年 10 月 1 日 至今 是 新疆财经大学金融证券研究院 院长 2003 年 9 月 1 日 至今 否 张文中 新疆维吾尔自治区人民政府专家顾问团 顾问 2004 年 11 月 1 日 至今 否 12新疆金融学会 常务理事 2007 年 10 月 1 日 至今 否 乌鲁木齐市商业银行 外部监事 2006 年 3 月 1 日 至今 是 东西部
45、（中国）经济研究院 院长 1999 年 5 月 1 日 至今 是 唐立久（已离任）北京东西部经济研究中心 秘书长 1999 年 1 月 1 日 至今 否 清华大学 清华大学热能工程系教授、BP、MHI 研究中心指导委员会主任 1994 年 12 月 1 日 至今 否 教育部科学技术委员会 主任 2002 至今 否 Frontiers of Energy and Power Engineering 主编 2006 至今 否 倪维斗（已离任）北京工业大学环境与能源学院 名誉院长 2003 至今 是 新疆福润德投资集团有限公司 总裁 2009 年 6 月 15 日 至今 是 乌鲁木齐市政协 常委 2
46、007 年 12 月 1 日 至今 否 自治区政府 立法咨询员 2005 年 3 月 1 日 至今 否 宋小毛 乌鲁木齐市仲裁委员会 仲裁员 2000 年 7 月 1 日 至今 否 中国科学院新疆分院 副院长 2001 年 9 月 1 日 至今 是 吾满江.艾力 新疆维吾尔自治区科协 常委 2001 年 9 月 1 日 至今 否 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、监事的年度津贴分别经公司董事会、监事会审议通过后，提交股东大会确定。高级管理人员的薪酬经董事会审议通过。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司董事、独立董事津贴标准已经公司董事会
47、第四届第五次会议和公司 2008年第四次临时股东大会审议通过；公司监事津贴及薪酬标准已经公司监事会第三届第八次会议和公司 2006 年度股东大会审议通过；公司高级管理人员薪酬标准已经公司董事会第四届第五次会议审议通过。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 已按照公司董事会、监事会或股东大会审议通过的薪酬标准予以支付。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 吾满江.艾力 独立董事 聘任 张文中 独立董事 聘任 倪维斗 独立董事 离任 工作原因 唐立久 独立董事 解任 连续任期已满 6 年 赵 强 运营总监 聘任 姜振华 副总经理 聘任 (五)公司员
48、工情况 在职员工总数 3,619 公司需承担费用的离退休职工人数 333 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 13管理人员 410 财务人员 108 销售人员 81 专业技术人员 313 生产人员 2,326 后勤保障人员 381 教育程度 教育程度类别 数量（人）本科以上（含本科）206 大专 1,414 中专以下（含中专）1,999 六、公司治理结构 六、公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司治理准则、股票上市规则的规定及中国证券监督管理委员会新出台的各类监管制度，不断完善公司法人治理结构，进一步强化公司规范运作力度，
49、细化公司内部管理制度。1、关于股东与股东大会：公司充分尊重和维护股东利益，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利，平时认真接待股东来访、来电，积极开展多种形式的交流活动，与投资者进行充分沟通，使股东了解公司运作情况；公司严格按照中国证监会公布的股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，并由律师出席见证，鼓励投资者参加公司股东大会并充分行使权力，在公司重大决策方面发挥作用。2、关于控股股东与上市公司的关系：报告期内公司控股股东认真履行诚信义务，行为合法规范，没有利用其特殊的地位谋取额外的利益。控股股东通过股东大会依法行使出资人的权利，从未干涉公司决策和生
50、产经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到相互独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，并将进一步完善董事的选聘程序、积极推行累积投票制度；公司董事会的人员构成符合法律、法规和公司章程的要求。公司董事会成员有 11 人构成，其中独立董事有 4 人，人数占到董事会总人数的 1/3。公司董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，积极参加培训，认真履行董事职责。根据上市公司治理准则的要求，本公司董事会下设战略、提名、薪酬与考核、审计四个专业委员会。报告期内，公司各专业委员会积极履行职责。4、关于监事
