1、 600516 方大炭素新材料科技股份有限公司 2011 年年度报告 方大炭素新材料科技股份有限公司 方大炭素新材料科技股份有限公司 600516 600516 2011 年年度报告 2011 年年度报告 2012 年 3 月 2 日 2012 年 3 月 2 日 600516 方大炭素新材料科技股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2二、二、公司基本情况公司基本情况.2三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.6五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.9六、六、公司治理结构公
2、司治理结构.13七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.16八、八、董事会报告董事会报告.17九、九、监事会报告监事会报告.29十、十、重要事项重要事项.32十一、十一、财务会计报告财务会计报告.47十二、十二、备查文件目录备查文件目录.137 600516 方大炭素新材料科技股份有限公司 2011 年年度报告 2 一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董
3、事的说明 被委托人姓名 陶霖 董事 因出差外地，无法亲自出席本次会议 袁光旭(三)国富浩华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 何忠华 主管会计工作负责人姓名 邱宗元 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 张子荣 公司负责人何忠华、主管会计工作负责人邱宗元及会计机构负责人（会计主管人员）张子荣声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 方大炭素新材料科技股份有限公司 公司的法定
4、中文名称缩写 方大炭素 公司的法定英文名称 FangDa Carbon New Material Co.,Ltd 公司法定代表人 何忠华 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 安民 马华东 联系地址 甘肃省兰州市红古区海石湾二号街坊 354 号 甘肃省兰州市红古区海石湾二号街坊 354 号 电话 0931-6239320 0931-6239122 传真 0931-6239320 0931-6239221 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 甘肃省兰州市红古区海石湾二号街坊 354 号 注册地址的邮政编码 730084 办公地址 甘肃省兰州市红古区海石湾二号街坊 354 号
5、 办公地址的邮政编码 730084 600516 方大炭素新材料科技股份有限公司 2011 年年度报告 3 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http:/ 公司年度报告备置地点 方大炭素新材料科技股份有限公司董事会秘书处 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 方大炭素 600516 ST 方大 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1999 年 1 月 18 日 公司首次注册登记地点
6、兰州市红古区海石湾镇二号街坊 354 号首次变更 公司变更注册登记日期 2001 年 4 月 10 日 公司变更注册登记地点 兰州市红古区海石湾镇二号街坊 354 号 企业法人营业执照注册号 6200001050673 税务登记号码 620111710375560 组织机构代码 710375560 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2010 年 8 月 11 日 公司变更注册登记地点 兰州市红古区海石湾镇二号街坊 354 号 企业法人营业执照注册号 620000000006538 税务登记号码 620111710375560 组织机构代码 710375560 公司聘请的会计师事务所名称 国富
7、浩华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼4 层 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 967,701,125.67 利润总额 872,928,923.98 归属于上市公司股东的净利润 614,043,880.22归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 712,230,778.92 600516 方大炭素新材料科技股份有限公司 2011 年年度报告 4 经营活动产生的现金流量净额 260,049,375.10(二)非经常性损益项目和金额 单位：元
8、币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用）2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 1,513,997.50 2,070,025.89-7,310,604.29 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 58,155,992.90 56,623,321.18 50,092,852.96 非货币性资产交换损益 119,400.20 债务重组损益 1,024,446.98 5,819,783.25 27,977,597.18 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 25,
9、298,639.83 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益-150,000,000.00 对外担保计提的预计负债 -47,000,000 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 137,884.47 -7,816.32 281,781.92 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9,950,182.93 -1,723,175.92-17,730,232.28 其他符合非经常性损益定义的损益项目-4,924,000.00 -10,758,906.00 少数
10、股东权益影响额-1,184,105.96 -1,896,501.97-2,073,990.53 所得税影响额-12,980,697.72 -12,302,085.81-10,025,177.91 合计-98,186,898.70 63,123,284.13-5,787,772.95 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 4,526,045,609.063,216,485,655.3340.71 2,157,538,852.30 营业利润 967,701,125.67514,
11、967,383.9887.92 28,879,558.53利润总额 872,928,923.98567,001,092.4653.96 34,909,922.10归属于上市公司股东的净614,043,880.22405,906,871.8251.28 36,504,784.77 600516 方大炭素新材料科技股份有限公司 2011 年年度报告 5 利润 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 712,230,778.92342,783,587.69107.78 25,132,632.99经营活动产生的现金流量净额 260,049,375.10-38,326,666.98不适用-93,3
12、07,968.19 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 6,811,426,825.22 6,264,952,674.01 8.72 5,545,103,847.94负债总额 3,046,895,610.75 3,115,893,019.55-2.21 2,615,662,843.38归属于上市公司股东的所有者权益 3,482,181,687.36 2,869,444,507.3721.35 2,641,249,893.25总股本 1,279,077,898.00 1,279,077,898.00不适用 1,279,077,898.00 主要财务指
13、标 2011 年2010 年本年比上年增减（%）2009 年基本每股收益（元股）0.48010.317351.31 0.0285 稀释每股收益（元股）0.4801 0.3173 51.31 0.0285 用最新股本计算的每股收益（元/股）不适用不适用不适用 不适用扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.5568 0.268107.76 0.0196 加权平均净资产收益率（%）19.3314.67增加 4.66 个百分点 1.38扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）22.4212.39增加 10.03 个百分点 0.95每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.20-0.03不适用
14、-0.0729 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）2.72 2.24 21.43 2.06 资产负债率（%）44.73 49.74 减少 5.01 个百分点 47.17 (四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（不含衍生金融资产）420,700.00 24,207,065.8623,786,365.86-20,182,418.382.可供出售金融资产 3,331,237.20 2,995,681.
15、92-335,555.28 600516 方大炭素新材料科技股份有限公司 2011 年年度报告 6 合计 3,751,937.20 27,202,747.7823,450,810.58-20,182,418.38 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 662,268,440 51.78 -662,268,440-662,268,440 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持
16、股 662,268,440 51.78 -662,268,440-662,268,440 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 616,809,458 48.22 662,268,440 662,268,440 1,279,077,898 100 1、人民币普通股 616,809,458 48.22 662,268,440 662,268,440 1,279,077,898 100 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,279,077,898 100 1,279,077,898 100 公司认为必要或证券监管机
17、构要求披露的其他内容 报告期，公司有限售条件的流通股上市流通数量为 662,268,440 股，占公司总股本的 51.78%。1、其中:(1)41292 万股为公司 2007 年 1 月股权分置改革时，控股股东辽宁方大集团实业有限公司（以下简称“辽宁方大”）拍卖持有的股份 10323 万股，经公司以资本公积金向公司控股股东辽宁方大每 10 股定向转增 10 股变更为 20646 万股；2009 年 7 月公司实施以资本公积金转增股本（暨向全体股东每 10 股转增 10 股），变更为 41292 万股。(2)249,348,440 股为公司 2008 年 5 月向控股股东辽宁方大定向发行 124
18、,674,220 股后，经 2009 年 7 月公司实施以资本公积金转增股本（暨向全体股东每 10 股转增 10 股），变更为 249,348,440 股。2、有限售条件的流通股上市流通日为 2011 年 5 月 16 日，上市流通后公司限售股份剩余数量为 0 股。2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股本年解除限本年增加限年末限限售原因 解除限售日期 600516 方大炭素新材料科技股份有限公司 2011 年年度报告 7 数 售股数 售股数 售股数 辽宁方大集团实业有限公司 662,268,440 662,268,440 2011 年 5 月 16 日 合计 662,268,44
19、0 662,268,440/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 股票类 A 股 2008 年 5月 15 日 9.67 124,674,2202011 年 5 月 16 日124,674,220 A 股 2008 年 7月 4 日 9.98 114,864,7292009 年 7 月 6 日 114,864,729 公司非公开发行股票方案经2007年8月22日召开的第三届董事会第十四次会议和2007年 9 月 13 日召开的第三届董事会第十六次会议及 2
20、007 年 10 月 9 日召开的 2007 年第四次临时股东大会审议通过，2008 年 3 月 20 日，公司非公开发行股票申请经中国证监会发行审核委员会和并购重组委员会审核获得有条件通过，并于 2008 年 4 月 21 日获得中国证监会证监许可【2008】577 号文核准发行。非公开发行股票分两次进行,第一次向控股股东辽宁方大集团实业有限公司定向发行 124,674,220 股 A 股股票，第二次向特定投资者发行共计114,864,729 股，已分别于 2009 年 7 月 6 日和 2011 年 5 月 16 日上市流通。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因
21、引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 164,085 户 本年度报告公布日前一个月末股东总数 162,669 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 辽宁方大集团实业有限公司 境内非国有法人 51.78 662,268,440 质押 560,930,000 华宝信托有限责任公司 未知 0.79 10,063,582 10,063,582 无 中国建设银行海富通风格优势股票型证券
22、投资基金 未知 0.30 3,899,563 3,899,563 无 600516 方大炭素新材料科技股份有限公司 2011 年年度报告 8 中国银行嘉实沪深 300指数证券投资基金 未知 0.27 3,499,526-166,568 无 中融国际信托有限公司 未知 0.26 3,357,969 3,357,969 无 周桐宇 境内自然人 0.26 3,271,408 1,564,608 无 窑街煤电集团有限公司 国有法人 0.23 3,000,000 无 中国工商银行股份有限公司华夏沪深 300 指数证券投资基金 未知 0.18 2,328,000-287,000 无 中国平安人寿保险股份有
23、限公司自有资金 未知 0.16 2,097,320 2,097,320 无 刘宏冰 境内自然人 0.16 2,017,716 2,017,716 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 辽宁方大集团实业有限公司 662,268,440 人民币普通股 662,268,440 华宝信托有限责任公司 10,063,582 人民币普通股 10,063,582 中国建设银行海富通风格优势股票型证券投资基金 3,899,563 人民币普通股 3,899,563 中国银行嘉实沪深300指数证券投资基金 3,499,526 人民币普通股 3,499,526 中融国
24、际信托有限公司 3,357,969 人民币普通股 3,357,969 周桐宇 3,271,408 人民币普通股 3,271,408 窑街煤电集团有限公司 3,000,000 人民币普通股 3,000,000 中国工商银行股份有限公司华夏沪深300 指数证券投资基金 2,328,000 人民币普通股 2,328,000 中国平安人寿保险股份有限公司自有资金 2,097,320 人民币普通股 2,097,320 刘宏冰 2,017,716 人民币普通股 2,017,716 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，在本公司知情范围内相互之间不存在关联关系，也无上市公司股东持股变动信息披露办法规
25、定的一致行动人。控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 辽宁方大集团实业有限公司 单位负责人或法定代表人 方威 600516 方大炭素新材料科技股份有限公司 2011 年年度报告 9 成立日期 2000 年 4 月 24 日 注册资本 400,000,000主要经营业务或管理活动 经营范围：金属材料(除金银)、建筑材料、电工器材、汽车配件、五金工具、橡胶工具、仪器仪表、办公用品、化工产品（除危险品）、焦炭、矿粉（除金银）、石灰石销售、冶金材料销售、技术咨询服务、技术培训、经营货物及技术进出口。(2)实际控制人情况 自然人 姓名 方威 国籍 中国 是否取得
26、其他国家或地区居留权 否 最近 5 年内的职业及职务 北京方大国际实业投资有限公司董事长、辽宁方大集团实业有限公司董事局主席、辽宁方大集团实业有限公司工会主席。(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 2、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取
27、的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 何忠华 董事长 男 48 2009 年 1 月2012 年 1 月 1236,00036,000 是 600516 方大炭素新材料科技股份有限公司 2011 年年度报告 10 12 日 日 袁光旭 副董事长 男 55 2011年8月25日 2012 年 1 月 12日 是 闫奎兴 董事 男 50 2009 年 1 月12 日 2012 年 1 月 12日 是 陶霖 董事 男 57 2009 年 1 月12 日 2012 年 1 月 12日 是 黄成仁 董事 男 48 2009 年 1 月12 日 2012 年 1 月 12日
28、 是 唐贵林 董事 男 45 2009 年 1 月12 日 2012 年 1 月 12日 是 高新才 独立董事 男 51 2009 年 1 月12 日 2012 年 1 月 12日 5 否 孙庆 独立董事 男 65 2009 年 1 月12 日 2012 年 1 月 12日 7,6007,600 5 否 郭田勇 独立董事 男 44 2009 年 1 月12 日 2012 年 1 月 12日 5 否 周丽宏 监事会主席 女 39 2009 年 1 月12 日 2012 年 1 月 12日 1,7001,700 是 金雪 监事 女 31 2009 年 1 月12 日 2012 年 1 月 12日
29、5.91 否 芦璐 监事 女 30 2009 年 1 月12 日 2012 年 1 月 12日 4.48 否 谢鹏洲 监事 男 36 2009 年 1 月12 日 2012 年 1 月 12日 8.32 否 苟艳丽 监事 女 34 2009 年 1 月12 日 2012 年 1 月 12日 4.78 否 党锡江 总经理 男 48 2010 年 9 月 7日 2012 年 1 月 12日 31.56 否 邱宗元 财务总监 男 45 2010 年 9 月 7日 2012 年 1 月 12日 25.01 否 陈立勤 副总经理 男 47 2009 年 1 月12 日 2012 年 1 月 12日 29
30、.3 否 朱海威 副总经理 男 39 2010 年 10 月18 日 2012 年 1 月 12日 23.21 否 王万平 副总经理 男 45 2011 年 10 月28 日 2012 年 1 月 12日 12.27 否 安民 董事会秘书 男 47 2010 年 1 月 7日 2012 年 1 月 12日 17.09 否 宋 慧 莉(已 离任）2010 年 9 月28 日 2011 年 8 月 25日 22.05 罗 文 兵 2009年5月112011 年 8 月 8 34.91 600516 方大炭素新材料科技股份有限公司 2011 年年度报告 11 (已 解任）日 日 朱 存 成(已 解任
31、）2009 年 1 月21 日 2011年10月28日 24.39 唐 学 会(已 解任）2010 年 10 月18 日 2011 年 8 月 8日 25.35 许 克 春(已 解任）2011 年 8 月 8日 2011年10月28日 15.95 合计/45,30045,300/299.58/何忠华：曾任辽宁省抚顺市农业银行国际业务部副经理；辽宁省抚顺市农业银行望花支行行长；辽宁省抚顺市农业银行副行长；中国长城资产管理公司沈阳办事处经营处长；2005年 1 月至今任辽宁方大集团实业有限公司党委书记。袁光旭：曾任辽宁抚顺钢铁公司炼钢厂厂长、公司副总经理、常务副总经理；福建龙岩卓鹰制铁有限责任公司
32、总经理；乌兰浩特钢铁有限责任公司董事长；现任辽宁方大集团实业有限公司副总裁。闫奎兴：曾任抚顺特钢炼钢厂助理工程师、团委书记、段长、党委书记、厂长等职；抚顺炭素有限责任公司总经理；辽宁方大集团实业有限公司总裁；方大炭素新材料科技股份有限公司董事长；现任辽宁方大集团实业有限公司副总裁。陶霖：2001 年 4 月至 2006 年 6 月任成都蓉光炭素股份有限公司总经理，2006 年 6 月30 日至 2008 年 12 月任方大炭素新材料科技股份有限公司总经理，2006 年 10 月至始任方大炭素新材料科技股份有限公司董事。黄成仁：1989 年至 2004 年历任辽宁省抚顺市审计局科员、副主任科员、
33、经济责任审计处副处长、经贸审计处处长，2004 年至 2005 年任辽宁抚顺炭素有限公司总会计师，2005 年至今任辽宁方大集团实业有限公司财务总监。唐贵林：曾任辽宁方大集团实业有限公司董事局董事，2007 年 2 月至 2008 年 12 月任方大炭素新材料科技股份有限公司财务总监，2007 年 2 月始任方大炭素新材料科技股份有限公司董事。高新才：1998 年 7 月至 2004 年 5 月任兰州大学经济管理学院教授、院长、博士生导师，2004 年 5 月至今任兰州大学经济学院教授、院长、博士生导师。孙庆：1999 年 5 月到 2007 年 4 月任中国炭素行业协会秘书长，2007 年
34、4 月至 2011 年10 月任任中国炭素行业协会常务理事，2011 年 11 月至今任中国炭素行业协会秘书长。郭田勇：中国人民银行研究生部获经济学博士学位。现为中央财经大学金融学院教授，主持和参与课题研究 20 多项。2001 年获中国金融学会全国优秀论文奖，2004 年获霍英东教育基金会优秀青年教师基金资助。2007 年入选国家级“新世纪优秀人才支持计划”。周丽宏：曾任辽宁东方石油化学有限公司任财务部副部长，辽宁侨兴科工贸有限公司财务经理；中晨汽车集团沈阳沃尔夫汽车销售服务有限公司财务经理；方大集团实业有限公司财务部长、审计部部长；现任辽宁方大集团国贸有限公司副总经理。金雪：曾任方大炭素新
35、材料科技股份有限公司办公室部长助理；现任职于方大炭素新材料科技股份有限公司国贸公司综合部工作。芦璐：2004 年-2006 月在兰州海龙新材料科技股份有限公司办公室工作，2006 年至今任方大炭素新材料科技股份有限公司办公室主任助理。600516 方大炭素新材料科技股份有限公司 2011 年年度报告 12 谢鹏洲：2006 年 1 月-2006 年 9 月在兰炭集团总经理办公室秘书，2006 年 9 月至今在方大炭素新材料科技股份有限公司任总经理办公室秘书、主任助理、党群工作部部长。苟艳丽：1999 年-2004 年在兰炭集团电视台财务部从事会计工作，2004 年-2006 年在海龙科技财务部
36、从事会计工作，2006 至今任方大炭素新材料科技股份有限公司财务部部长助理、财务部副部长。党锡江：历任兰州炭素厂子弟中学教师、团总支书记；兰炭集团党委办公室文牍秘书、办公室主任；石墨化厂党总支书记；压型二厂党总支书记；兰炭集团党委组织部部长；三门峡龙新炭素有限公司总经理、董事长；方大炭素新材料科技股份有限公司副总经理；成都蓉光炭素股份有限公司总经理,现任方大炭素新材料科技股份有限公司总经理。邱宗元：历任成都化工炭素总厂会计、财务部副部长；成都蓉光炭素股份有限公司财务部副部长、部长、总经理助理、总会计师；成都炭素有限责任公司总经理,现任方大炭素新材料科技股份有限公司财务总监。陈立勤：曾任海龙科技
37、企业管理部副部长、部长、人力资源部部长、综合管理部部长、总经理助理兼综合管理部部长、代总经济师。现任方大炭素新材料科技股份有限公司副总经理。朱海威：历任兰州海龙新材料科技股份有限公司压型二厂调度长、责任工程师兼作业长、厂长助理、主任工程师；兰州海龙新材料科技股份有限公司生产部副部长、焙烧厂厂长；方大炭素新材料科技股份有限公司压型厂厂长、安全生产部部长、监事会监事职务，现任方大炭素新材料科技股份有限公司副总经理。王万平：历任方大炭素新材料科技股份有限公司研究所所长、检测中心主任、炭新公司经理，现任方大炭素新材料科技股份有限公司副总经理。安民：曾任兰州炭素厂财务处会计员，兰州炭素（集团）有限责任公
38、司财务处副科长，上海龙昌投资管理有限责任公司财务总监，上海方大投资管理有限责任公司总经理、执行董事，方大炭素新材料科技股份有限公司审计部部长，现任上海方大投资管理有限责任公司副总经理、方大炭素新材料科技股份有限公司董事会秘书。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 何忠华 辽宁方大集团实业有限公司 党委书记 2004 年 6 月 1 日 是 袁光旭 辽宁方大集团实业有限公司 副总裁 2011 年 5 月 9 日 是 黄成仁 辽宁方大集团实业有限公司 财务总监 2004 年 6 月 1 日 是 唐贵林 辽宁方大集团实业有限公司 财务
39、副总监 2008 年 12 月 1 日 是 闫奎兴 辽宁方大集团实业有限公司 执行总裁 2010 年 6 月 1 日 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 周丽宏 辽宁方大集团国贸有限公司副总经理 副总经理 2011 年 12 月 1 日 是 高新才 兰州大学经济学院 院长 2004 年 5 月 1 日 是 600516 方大炭素新材料科技股份有限公司 2011 年年度报告 13 孙庆 中国炭素行业协会 秘书长 2011 年 11 月 1 日 是 郭田勇 中央财经大学金融学院 教授 2004 年 10 月 1 日 是(三)董事、监
40、事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 报告期内，董事会对在公司任职的董事、监事、高级管理人员根据其岗位职责和公司相关薪酬及考核管理办法相结合综合评定确定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 以公司主要生产技术、营销管理、安全运营、经营业绩等方面设定量化指标为依据。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 任职期间依据考核结果，进行支付。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 宋慧莉 副董事长 离任 工作变动 朱存成 副总经理 解任 工作变动 许克春 副总经理 解任 工作变动 罗文兵 副总经理 解任 工作变动 唐学会 副总
41、经理 解任 工作变动 王万平 副总经理 聘任 (五)公司员工情况 在职员工总数 5,765专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 3,911销售人员 108技术人员 295财务人员 72行政人员 443其他人员 936教育程度 教育程度类别 数量（人）大学本科及以上人员 383大专 773中专 482技校及以下人员 4,127六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 本报告期内，公司严格按照公司法、证券法、中国证监会上市公司治理准则等法律、法规和其他规范性文件的要求，结合公司实际情况，不断完善法人治理结构，规范公司运作。公司董事、监事、独立董事工作勤勉尽责，公司经理层等高级
42、管理人员严格按照董事会授权忠实履行职务，更好地维护了公司利益和广大股东的合法权益。1、关于股东和股东大会：公司按照公司章程、股东大会议事规则的规定和要求，规范实施股东大会的召集、召开和议事程序。聘请律师对股东大会出具法律意见书；确保所有股东，尤其是中小股东的合法权益，确保所有股东能够充分行使自己的权利。600516 方大炭素新材料科技股份有限公司 2011 年年度报告 14 2、关于控股股东与上市公司：控股股东通过股东大会依法行使出资人的权利，没有出现超越公司股东大会权限，直接或间接干预公司经营决策和经营活动的行为。控股股东与上市公司之间实现了业务、人员、资产、机构、财务的独立，公司董事会、监
43、事会和内部机构均独立运作。3、关于董事和董事会：公司严格按照公司法、公司章程规定的选聘程序选举董事，董事人数和人员构成符合法律、法规的要求。全体董事能够根据董事会议事规则 独立董事制度等相关规定，认真、诚信、勤勉地履行职责，对董事会和股东大会负责，切实维护公司和全体股东的合法权益。4、关于监事与监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的规定和要求。监事会按照公司章程、监事会议事规则等法律法规的要求，认真履行自己的职责，依法、独立地对公司生产经营情况、财务状况以及公司董事和其他高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督。5、关于绩效评价与激励约束机制：公司建立了与经营责任、绩效挂钩的绩
44、效评价标准和激励约束机制。公司经理层及内部职能部门团结协作，开拓创新，务实高效，科学合理组织生产，强抓市场机遇，加强内部管理，认真贯彻执行公司既定的经营目标和发展思路。6、信息披露管理：公司按照上海证券交易所股票上市规则和公司信息披露事务管理制度等规定及时完整的进行了公司的信息披露。上海证券报、中国证券报和上海证券交易所网站为公司指定信息披露的报纸和网站，充分履行上市公司信息披露义务。认真开展投资者关系管理活动,确保所有股东和其他利益相关者能够平等获得公司信息。7、利益相关者：公司尊重相关利益者的合法权益，实现股东、员工、客户等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康地发展。(二)董事履行职
45、责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 何忠华 否 17 17120 否 宋慧莉 否 8 7510 否 闫奎兴 否 17 161210 否 陶霖 否 17 17120 否 黄成仁 否 17 17120 否 唐贵林 否 17 17120 否 高新才 是 17 17120 否 孙庆 是 17 17120 否 郭田勇 是 17 17120 否 袁光旭 否 9 970 否 年内召开董事会会议次数 17其中：现场会议次数 5通讯方式召开会议次数 12现场结合通讯方式召开会议次
46、数 02、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 600516 方大炭素新材料科技股份有限公司 2011 年年度报告 15 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司已建立了独立董事制度和独立董事年报工作制度，制度中明确了独立董事职权职责。报告期内，独立董事出席了公司召开的董事会会议，认真审议公司提交的各项董事会议案，审阅了公司提供的材料，并用自己专业知识做出独立、公正、客观的结论，审慎的行使表决权,对公司收购资产、对外担保、关联交易等重大事项发表了独立意见。在公司年度财务报告编制、审计
47、过程中切实履行独立董事职责,与年报审计会计师就审计工作安排及其他相关材料进行沟通；积极向公司管理层询问了本年度公司经营情况和重大事项的进展情况，并与审计会计师沟通审计情况,以确保审计报告全面反映公司真实情况。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整 情况说明 对公司产 生的影响 改进措施 业务方面独立完整情况 是 公司拥有独立、完整的生产经营等业务体系，自主经营。人员方面独立完整情况 是 公司的董事、监事及高级管理人员均系依照公司法和公司章程规定的程序，通过选举或聘任产生。公司设有独立的人事管理部门，建立了完善的人力资源管理体系及薪酬管理相关制度
48、，公司拥有独立的人事权，在人员招聘、劳动合同签订、人员调配等人事管理以及考核制度方面完全独立。资产方面独立完整情况 是 公司资产独立完整，拥有独立的生产系统，辅助生产系统和配套设施。生产设施齐全，工艺流程完整。机构方面独立完整情况 是 公司拥有完全独立的组织体系，董事会、监事会和管理层之间责权分明、相互制约、运作良好。生产、技术、采购销售等内部职能根据职责独立开展工作，不存在与控股股东之间的从属关系。财务方面独立完整情况 是 公司设有独立的财务部门，配备了专职的财务人员，拥有独立的财务会计核算体系和财务管理制度，财务决策独立自主，依法独立纳税。(四)公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设
49、的总体方案 根据企业内部控制基本规范和企业内部控制配套指引的相关要求,结合公司自身实际情况，按照全面性、重要性及成本效益的制度建设原则，建立并持续完善内部控制体系。提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作；提高公司竞争力，实现可持续发展。内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况 针对现行内控制度及执行情况进行全面梳理，建立健全管理制度，完善内控体系。内部控制检查监督部门的设置情况 公司法律事务部及审计室对公司采购、销售、工程建设等环节参与检查监督。董事会下设审计委员会，督促经营管理层对内部控制体系的设计、运作进一步完善。内部监督和内部控制自我评价工作开展情况 公司内部控制的制度设计贯
50、穿于采购、生产、销售环节、涉及固定资产管理、货币资金管理、人事管理等方面。在内部业务授权审批、责任分工控制、凭证与记录控制、资产接触与记录使用控制、对外担保控 600516 方大炭素新材料科技股份有限公司 2011 年年度报告 16 制、合同管理控制、关联交易控制等方面，建立了规范化的内部控制体系。董事会对内部控制有关工作的安排 公司管理层负责公司内部控制制度的制定、全面推进和执行，公司董事会定期或不定期对公司内部控制情况进行检查 与财务报告相关的内部控制制度的建立和运行情况 公司根据会计法、企业会计准则等国家有关法规的要求，建立健全了财务管理制度和会计核算制度体系，财务人员配备合理、权责分明
