1、0 青岛海尔股份有限公司青岛海尔股份有限公司 600690 2011 年年度报告年年度报告 2012 年年 3 月月青岛海尔股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2二、二、公司基本情况公司基本情况.3三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.4四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.7五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.13六、六、公司治理结构公司治理结构.18七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.28八、八、董事会报告董事会报告.29九、九、监事会报告监事会报告.48十、十、重要事项重要事项.49十一、十一、
2、财务会计报告财务会计报告.63十二、十二、备查文件目录备查文件目录.133 青岛海尔股份有限公司 2011 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)董事喻子达先生因出差未能亲自出席此次会议，授权副董事长梁海山先生代为出席并行使相关权利。(三)山东汇德会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 杨绵绵 主管会计工作负责人姓名 梁海山 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 宫伟 公司负责人杨绵绵、主
3、管会计工作负责人梁海山及会计机构负责人（会计主管人员）宫伟声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 董事长：杨绵绵 青岛海尔股份有限公司董事会青岛海尔股份有限公司 2011 年年度报告 3 二、二、公司基本情况公司基本情况(一一)公司信息公司信息 公司的法定中文名称 青岛海尔股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 青岛海尔 公司的法定英文名称 QINGDAO HAIER CO.,LTD.公司的法定英文名称缩写 HAIER 公司法定代表人 杨绵绵 (二二)联系人和联系方式联系人和联系方式
4、 董事会秘书 证券事务代表 姓名 明国珍 刘涛 联系地址 青岛市海尔路 1 号海尔信息产业园青岛海尔股份有限公司证券部 青岛市海尔路 1 号海尔信息产业园青岛海尔股份有限公司证券部 电话 0532-88935976 0532-88935976 传真 0532-88935979 0532-88935979 电子信箱 (三三)基本情况简介基本情况简介 注册地址 青岛市崂山区海尔工业园内 注册地址的邮政编码 266101 办公地址 青岛市崂山区海尔信息产业园内 办公地址的邮政编码 266101 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 (四四)信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披
5、露报纸名称 上海证券报、证券时报、中国证券报、证券日报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 青岛市海尔路 1 号海尔信息产业园青岛海尔股份有限公司证券部 (五五)公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称A 股 上海证券交易所 青岛海尔 600690 (六六)其他有关资料其他有关资料 公司首次注册登记日期 1994 年 3 月 31 日 公司首次注册登记地点 青岛市崂山区海尔工业园 青岛海尔股份有限公司 2011 年年度报告 4最 近一 次变更 公司变更注册登记日期 2011 年 8 月 15 日
6、公司变更注册登记地点 青岛市崂山区海尔工业园 企业法人营业执照注册号 370200018040666 税务登记号码 370212264574251 组织机构代码 26457425-1 公司聘请的会计师事务所名称 山东汇德会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 青岛市东海西路 39 号世纪大厦 26-27 层 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 4,062,808,064.27 利润总额 4,413,541,842.37 归属于上市公司股东的净利润 2,690,022,207.41归属于
7、上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,438,128,495.85经营活动产生的现金流量净额 6,206,678,800.94(二二)非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益-1,327,266.22-3,660,041.14-11,496,592.88计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 83,971,343.2361,100,958.69 29,472,861.45同一控制下企业合并产
8、生的子公司期初至合并日的当期净损益 116,560,877.99292,975,046.21 231,289,203.95除上述各项之外的其他营业外收入和支出 97,799,701.0967,038,063.05 49,774,280.58所得税影响额-45,110,944.53-31,119,745.15-16,937,637.29合计 251,893,711.56386,334,281.66 282,102,115.81(三三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（
9、%）2009 年 调整后 调整前 营业总收入 73,662,501,627.24 64,694,775,664.9560,588,248,129.7513.86 44,692,003,512.29营业利润 4,062,808,064.273,207,168,761.002,986,544,587.6626.68 2,258,241,228.07利润总额 4,413,541,842.373,940,527,741.603,712,306,502.6412.00 2,391,651,777.22归属于上市公司2,690,022,207.412,239,980,565.532,034,594,665
10、.8420.09 1,383,456,268.35青岛海尔股份有限公司 2011 年年度报告 5股东的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,438,128,495.851,853,646,283.871,829,178,806.0231.53 1,101,354,152.54经营活动产生的现金流量净额 6,206,678,800.945,956,698,682.535,583,625,397.344.20 5,561,025,757.022011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 调整后 调整前 资产总额 39,723,484,083.51 31
11、,828,768,724.0429,267,156,191.6524.80 22,702,304,452.92负债总额 28,184,535,340.69 21,445,886,593.5819,778,368,760.5831.42 12,988,774,555.36归属于上市公司股东的所有者权益 8,337,688,908.977,873,080,541.947,019,925,242.865.90 7,780,487,545.94总股本 2,685,127,540.001,339,961,770.001,339,961,770.00100.39 1,338,518,770.00 主要财务
12、指标 2011 年2010 年 本年比上年增减（%）2009 年调整后调整前基本每股收益（元股）（注）1.0020.8360.758 19.86 0.516 稀释每股收益（元股）（注）0.997 0.834 0.754 19.54 0.514 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）（注）0.908 0.6920.681 31.21 0.411加权平均净资产收益率（%）31.3326.3824.28增加 4.95 个百分点 19.24扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）29.9625.4225.42增加 4.54 个百分点 14.7每股经营活动产生的现金流量净额（元股）2.3122.
13、2184.171 4.24 4.155 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 调整后调整前归属于上市公司股东的每股净资产（元股）3.105 2.932 5.239 5.90 5.806 资产负债率（%）70.95 67.38 67.58 增加 3.57 个百分点 57.21 注：本公司于 2011 年 7 月 18 日实施 2010 年度资本公积每 10 股转增股份 10 股的分配方案，公司根据相关会计准则的规定按最新股本调整并列报最近三年的基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益。(四四)采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 单位
14、：元 币种：人民币 青岛海尔股份有限公司 2011 年年度报告 6项目名称项目名称 期初余额期初余额 期末余额期末余额 当期变动当期变动 对当期利润的影响额对当期利润的影响额可供出售的金融资产 10,516,495.139,297,639.72-1,218,855.410合计 10,516,495.139,297,639.72-1,218,855.4107 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一一)股本变动情况股本变动情况 1、股份变动情况表股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、
15、有限售条件股份 440,777,55032.89-440,777,550-440,777,55000.00 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 440,777,55032.89-440,777,550-440,777,55000.00 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 899,184,22067.115,204,000.001,339,961,770440,777,5501,785,943,3202,685,127,540.00100.00 1、人民币普通股 899,184,22067.115,204
16、,000.001,339,961,770440,777,5501,785,943,3202,685,127,540.00100.00 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,339,961,770100.005,204,000.001,339,961,77001,345,165,7702,685,127,540.00100.00 8 股份变动的批准情况股份变动的批准情况 报告期内，因限售股解禁、股权激励行权、利润分配方案实施，公司股份结构及数量发生变动，上述变动均进行了相应的审批及披露：限售股解禁：限售股解禁：报告期内，海尔集团公司及海尔电器国际股份公司持有的共
17、计 440,777,550股股改限售流通股于 2011 年 5 月 17 日起可上市流通，详情请参阅公司于 2011 年 5 月 12 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报以及上海证券交易所网站（）上的 青岛海尔股份有限公司股改限售流通股上市公告（临 2011-019）。股权激励行权：股权激励行权：报告期内，公司首期股票期权激励计划第二个行权期行权条件已经成就，计划确定并考核合格的激励对象在第二个行权期，即自授权日（2009 年 10 月 28 日）起 24 个月后的首个交易日起至授权日起 60 个月内的最后一个交易日当日止可行权的股票期权共 520.4 万份，该股份于 2011
18、 年 12 月 2 日上市。详情请参阅公司分别于 2011 年 11 月22 日、11 月 29 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报以及上海证券交易所网站（）上的青岛海尔股份有限公司董事会关于首期股票期权激励计划第二个行权期行权有关安排的公告（临 2011-040）、青岛海尔股份有限公司关于首期股票期权激励计划第二个行权期行权结果暨新增股份上市公告（临 2011-042）。利润分配方案实施：利润分配方案实施：公司第七届董事会第十一次会议审议通过了公司 2010 年度利润分配方案：每 10 股转增 10 股派 1 元现金。该方案经 2011 年 6 月召开的公司 2010 年年度
19、股东大会审议通过后，于七月底执行完毕。方案完成后，共计新增公司股份 1,339,961,770 股。详情请参阅公司分别于 2011 年 3 月 31 日、6 月 30 日、7 月 12 日刊登在 中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报 以及上海证券交易所网站（）上的 青岛海尔股份有限公司第七届董事会第十一次会议决议公告暨召开 2010 年年度股东大会的通知（临 2011-012）以及青岛海尔股份有限公司 2010 年年度报告（及摘要）、青岛海尔股份有限公司 2010 年年度股东大会决议公告（临 2011-027）、青岛海尔股份有限公司 2010年度利润分配及公积金转增股本实施公告（临 20
20、11-028）。股份变动的过户情况股份变动的过户情况 股权激励行权：股权激励行权：2011 年 11 月 25 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕首期股权激励计划第二次行权发行 520.4 万股股份的登记托管手续，股份的上市青岛海尔股份有限公司 2011 年年度报告 9时间为 2011 年 12 月 2 日。详情请参阅公司于 2011 年 11 月 29 日刊登在 上海证券报、中国证券报、证券日报、证券时报以及上海证券交易所网站（）的青岛海尔股份有限公司关于首期股票期权激励计划第二个行权期行权结果暨新增股份上市公告（临 2011-042）。利润分配：利润分配：2011 年
21、 7 月 18 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕公司 2010 年度转增 1,339,961,770 股股份的登记托管手续，股份的上市时间为 2011 年 7月 19 日。详情请参阅公司于 2011 年 7 月 12 日刊登在上海证券报、中国证券报、证券日报、证券时报以及上海证券交易所网站（）的）、青岛海尔股份有限公司 2010 年度利润分配及公积金转增股本实施公告（临 2011-028）。2、限售股份变动情况限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数本年增加限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期 海尔集团公司 126,106,344 1
22、26,106,3440 0 股改限售 2011 年 5 月 17日 海尔电器国际股份有限公司 314,671,206 314,671,2060 0 股改限售 2011 年 5 月 17日 合计 440,777,550 440,777,5500 0/(二二)证券发行与上市情况证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期股票类 定向增发人民币普通股 2010 年 12 月22 日 10.58 1,443,000 2010 年 12 月29 日 1,443
23、,000 定向增发人民币普通股 2011 年 11 月25 日 5.24 5,204,000 2011年12月2日 5,204,000 1）2010 年，公司首期股权激励计划第一个行权期行权条件成就，根据股权激励计划的相关安排，公司于 2010 年 12 月 22 日向计划确定并考核合格的激励对象定向增发人民币普通股 144.3 万股，发行价为 10.58 元。详情请参阅公司于 2010 年 12 月 24 日刊登在上海证券报、中国证券报、证券日报、证券时报 以及上海证券交易所网站（）青岛海尔股份有限公司 2011 年年度报告 10的 青岛海尔股份有限公司关于首期股票期权激励计划第一个行权期行
24、权结果暨新增股份上市公告（临 2010-037）。2）报告期内，公司首期股权激励计划第二个行权期行权条件成就，根据股权激励计划的相关安排，公司于 2011 年 11 月 25 日向计划确定并考核合格的激励对象定向增发人民币普通股 520.4 万股，发行价为 5.24 元。详情请参阅公司分别于 2011 年 11 月 22 日、11 月 29日刊登在中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报以及上海证券交易所网站（）上的青岛海尔股份有限公司董事会关于首期股票期权激励计划第二个行权期行权有关安排的公告（临 2011-040）、青岛海尔股份有限公司关于首期股票期权激励计划第二个行权期行权结果暨新增股
25、份上市公告（临 2011-042）。2、公司股份总数及结构变动及所导致的公司资产负债结构的变动情况公司股份总数及结构变动及所导致的公司资产负债结构的变动情况 报告期内，公司实施每 10 股转增 10 股派 1 元现金的利润分配方案以及首期股权激励计划第二次行权，公司股份总数发生变动，由 1,339,961,770 股变为 2,685,127,540 股。3、现存的内部职工股情况现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三三)股东和实际控制人情况股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 116,193 户本年度报告公布日前一个月末
26、股东总数 114,498 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例(%)持股总数 报告期内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 海尔电器国际股份有限公司 境内非国有法人 23.44629,342,412 无 海尔集团公司 境内非国有法人 19.97536,305,382 无 青岛海尔创业投资咨询有限公司 境内非国有法人 2.9980,298,880 无 中国建设银行鹏华价值优势股票型证券投资基金 未知 2.0153,860,777 未知 青岛海尔股份有限公司 2011 年年度报告 11中国农业银行大成创新成长混合型证券投资基金 未知 1.7346,374,396 未知 中国
27、工商银行中银持续增长股票型证券投资基金 未知 1.4238,081,408 未知 中国银行大成优选股票型证券投资基金 未知 1.2433,403,682 未知 中国银行大成蓝筹稳健证券投资基金 未知 1.2032,314,389 未知 中国工商银行汇添富均衡增长股票型证券投资基金 未知 1.0327,634,424 未知 青岛市二轻集体企业联社 未知 0.9224,729,402 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 海尔电器国际股份有限公司 629,342,412人民币普通股 海尔集团公司 536,305,382人民币普通股 青岛海尔创业投资
28、咨询有限公司 80,298,880人民币普通股 中国建设银行鹏华价值优势股票型证券投资基金 53,860,777人民币普通股 中国农业银行大成创新成长混合型证券投资基金 46,374,396人民币普通股 中国工商银行中银持续增长股票型证券投资基金 38,081,408人民币普通股 中国银行大成优选股票型证券投资基金 33,403,682人民币普通股 中国银行大成蓝筹稳健证券投资基金 32,314,389人民币普通股 中国工商银行汇添富均衡增长股票型证券投资基金 27,634,424人民币普通股 青岛市二轻集体企业联社 24,729,402人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1）海尔
29、电器国际股份有限公司是海尔集团公司的控股子公司，海尔集团公司对其持股 51.20%。青岛海尔创业投资咨询有限公司为海尔集团公司的一致行动人。2）大成创新成长、大成优选、大成蓝筹均为大成基金管理有限公司管理的基金。公司未知其他股东有关联关系。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 1 海尔电器国际股份有限公司 0 2011年5月17日 314,671,206 自 2006 年 5 月 17 日股权分置改革方案实施之日起
30、，六十个月内将不通过证券交易所挂2 海尔集团公司 0 2011年5月17126,106,344 青岛海尔股份有限公司 2011 年年度报告 12日 牌交易方式出售。2、控股股东及实际控制人情况控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 海尔电器国际股份有限公司 单位负责人或法定代表人 张瑞敏 成立日期 1988 年 6 月 30 日 注册资本 631,930,635主要经营业务或管理活动 冰柜、电磁灶、家用电风扇、吹风机、降温机、煤气取暖器、空气净化器、洗碗机、电暖器、电饭锅、饮水机、吸尘器、吸排油烟机、燃气灶、烤箱灶制造；本公司生产产品的出口和
31、本公司自用技术设备的进出口及生产用原材料的进口业务。(2)实际控制人情况实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 海尔集团公司 单位负责人或法定代表人 张瑞敏 成立日期 1980 年 3 月 24 日 注册资本 311,180,000主要经营业务或管理活动 家用电器、电子产品、通讯器材、电子计算机及配件、普通机械、厨房用具、工业用机器人制造；国内商业（国家危禁专营专控商品除外）批发、零售；进出口业务（详见外贸企业审定证书）。(3)控股股东及实际控制人变更情况控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 说明
32、：海尔集团公司工商登记为股份制企业，根据青岛市国有资产管理办公室 2002 年6 月 1 日出具的说明，认定海尔集团公司企业性质为集体所有制企业。3、其他持股在百分之十以上的法人股东其他持股在百分之十以上的法人股东 青岛海尔股份有限公司 2011 年年度报告 13 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期年初持股数 年末持股数 变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税
33、前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 杨 绵绵 董 事长 女 71 2010年6月25 日 2013年6月25 日 286,3361,472,672股权激励行权、年度分红方案实施 45.0 是 梁 海山 副 董事长、总 经理 男 46 2010年6月25 日 2013年6月25 日 197,9601,027,92086.0 否 谭 丽霞 副 董事长 女 42 2010年6月25 日 2013年6月25 日 69,574411,148未在本单位领取报酬 是 柴 永森 董事、副 总经理 男 49 2010年6月25 日 2013年6月25 日 44.0 否 喻 子达 董事 男 48 20
34、10年6月25 日 2013年6月25 日 未在本单位领取报酬 是 曹 春华 董事 男 44 2010年6月25 日 2013年6月25 日 20.0 是 洪瑛 独 立董事 女 62 2010年6月25 日 2013年6月25 日 15.0 否 刘峰 独 立董事 男 46 2010年6月25 日 2013年6月25 日 15.0 否 肖鹏 独 立董事 男 66 2010年6月25 日 2013年6月25 日 15.0 否 青岛海尔股份有限公司 2011 年年度报告 14王 培华 监 事会 主席 男 55 2010年6月25 日 2013年6月25 日 未在本单位领取报酬 是 明 国庆 监事 男
35、 51 2010年6月25 日 2013年6月25 日 未在本单位领取报酬 是 王 玉清 监事 女 37 2010年6月25 日 2013年6月25 日 8.6 否 宫伟 财 务总监 男 39 2010年6月25 日 2013年6月25 日 28,000168,000股权激励行权、年度分红方案实施 32.7 否 明 国珍 董 事会 秘书、副总 经理 女 48 2010年6月25 日 2013年6月25 日 28,000168,00033.0 否 合计/609,8703,247,740/314.3/杨绵绵：公司创始人之一，工程技术应用研究员，全国人大第七届、第八届、第九届、第十届、第十一届代表。
36、自 1999 年起，历任海尔集团常务副总裁、总裁；现任青岛海尔股份有限公司董事长、海尔集团公司总裁。2006 年-2008 年连续被美国 福布斯 杂志评为“全球最具有影响力的女性之一”，是唯一连续三年上榜的中国女性。2010 年，在第 20 届全球妇女峰会上荣获唯一一个“企业杰出女领导”奖。2011 年，杨绵绵荣获“2011 领袖女性亚洲论坛”颁发的“最具创新女企业家”奖。2011 年，美国财富杂志发布“全球 50 位最有影响力的商界女性”（美国以外世界 50 位商界女强人），杨绵绵领衔中国女性企业家，这是她第七次入选该排行榜。梁海山：高级工程师。历任青岛海尔电冰箱总厂企管办主任、青岛海尔电冰
37、箱股份有限公司质量部部长、海尔集团公司认证中心干部处处长、青岛海尔空调器有限总公司总经理、党委书记、海尔物流推进本部本部长、党委书记，海尔集团高级副总裁。现任青岛海尔股份有限公司副董事长、总经理。2011 年荣获“十一五”山东省轻工业卓越贡献带头人、青岛市资深专家、青岛市优秀共产党员、山东省优秀共产党员等称号。谭丽霞：历任海尔空调电子进出口公司处长助理、总经理助理，海尔集团海外推进本部综合部部长、副本部长、本部长，海尔集团财务管理部本部长；现任海尔集团高级副总裁，集团首席财务官，青岛海尔股份有限公司副董事长，近年先后荣获全国杰出创业女性、中国总会计师年度人物、中国十大经济女性年度人物、第 18
38、 届山东省优秀企业家、以及 2011青岛海尔股份有限公司 2011 年年度报告 15年十大创新人物等荣誉。柴永森：高级工程师。曾任青岛海尔电冰箱股份有限公司党委副书记、副总经理，青岛海尔电器国际股份有限公司党委书记、总经理，海尔集团海外推进本部本部长、海尔集团通讯本部本部长、海尔集团高级副总裁。现任青岛海尔股份有限公司董事、副总经理。喻子达：工程技术研究员。曾任海尔集团空调本部副本部长、海尔信息产品本部本部长、海尔集团副总裁。现任海尔集团副总裁、首席技术官、海尔数码及个人产品集团总裁，青岛海尔股份有限公司董事。曹春华：高级工程师。历任海尔集团洗衣机产品本部副本部长、本部长等职，海尔集团副总裁、
39、青岛海尔股份有限公司董事。2010 年荣获“山东省优秀企业家”称号。现任海尔集团公司装备部品业务负责人，2011 年被评为中国模具工业协会第七届理事会理事长。洪瑛：中国注册会计师协会会员、北京注册会计师协会常务理事、惩戒及权益保障委员会委员、中国总会计师协会民营企业分会副会长、国家会计学院课程建设总顾问；中国财会报新理财杂志副理事长、中国 CFO 论坛副理事长、国家会计学院审计与风险管理研究所名誉所长；国际妇女工商联盟中国区主席、瓦努阿图共和国国家投资促进局投资顾问；中国女企业家协会副会长、全国工商联女企业家商会常务理事；中国政法大学经济系名誉教授、曾任香港理工大学企业发展院客座教授、中央财经
40、大学 EMBA 校外研究生导师；现任北京富勤会计师事务所有限公司董事长、首席合伙人、主任会计师、法人代表；中国注册会计师、高级会计师；注册资产管理师、产权及文化艺术经纪人；美国 SEC-PCAOB 注册会员、澳大利亚会计师公会资深注册会计师（FCPA）；宝山钢铁股份公司第一、二届独立董事。现任青岛海尔股份有限公司第七届董事会独立董事。刘峰：曾任中山大学管理学院教授，中山大学现代会计与财务研究中心主任，现任厦门大学会计学教授，青岛海尔股份有限公司第七届董事会独立董事。肖鹏：曾任中国海洋大学法学院副院长、山东省法学会、青岛市法学会常务理事。现任中国海洋大学教授，博士生导师。青岛仲裁委员会仲裁员，海
41、达律师事务所律师，青岛海尔股份有限公司第七届董事会独立董事。王培华：高级政工师。曾任海尔集团空调本部、洗衣机本部、海尔集团冷柜电热本部党委副书记、海尔集团技术装备本部工会主席等职，现任海尔集团纪委副书记、青岛海尔股份有限公司第七届监事会主席。明国庆：高级政工师，曾任青岛电冰箱总厂纪委副书记、青岛海尔运输公司党支部书记兼副经理、青岛海尔股份有限公司组织处副处长、综合部部长、海尔冰箱产品本部党委副书青岛海尔股份有限公司 2011 年年度报告 16记、纪委书记、青岛海尔股份有限公司工会主席。现任海尔集团工会副主席、青岛海尔股份有限公司第七届监事会监事。王玉清：曾任青岛海尔股份有限公司办公室秘书，现任
42、青岛海尔股份有限公司办公室主任、第七届监事会职工监事。宫伟：曾任青岛海尔股份有限公司财务经理、海尔集团高级财务经理、高级财务分析师、海尔洗衣机本部财务总监、海尔空调本部财务总监，海尔白电集团财务总监，现任青岛海尔股份有限公司财务总监。获青岛市青年岗位能手、山东省优秀会计工作者、全国优秀会计工作者等荣誉称号，入围新理财杂志评选的”2011 年中国 CFO 年度人物”。明国珍：高级经济师。曾任中国金融学院投资系讲师、投资经济教研室副主任；中国光大国际信托投资公司资金部业务员、总经理办公室副主任、主任、经营管理部总经理兼人事部总经理、公司总经理助理，光大国际投资咨询公司常务副总；中国证券业协会分析师
43、专业委员会办公室主任，协会资格管理部副主任，协会执业标准委员会副主任。现任青岛海尔股份有限公司副总经理、董事会秘书。董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 单位：股 姓名 职务 年初持有股票期权数量 报告期新授予股票期权数量报告期内可行权股数 报告期股票期权行权数量 股票期权行权价格(元)期末持有股票期权数量 年初持有限制性股票数量 报告期新授予限制性股票数量 杨绵绵 董事长 2,025,000 04,050,000900,0005.243,150,000 0 0 梁海山 副 董 事长、总经理 1,422,000 02,844,
44、000632,0005.242,212,000 0 0 谭丽霞 副 董 事长 612,000 01,224,000272,0005.24952,000 0 0 柴永森 董事、副总经理 0 1,580,0000011.113,160,000 0 0 喻子达 董事 0 1,580,0000011.113,160,000 0 0 青岛海尔股份有限公司 2011 年年度报告 17明国珍 董 事 会秘书、副总经理 252,000 0504,000112,0005.24392,000 0 0 宫伟 财 务 总监 252,000 0504,000112,0005.24392,000 0 0 合计/4,563
45、,000 3,160,0009,126,0002,028,000/13,418,000 0 0 (二二)在股东单位任职情况在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 杨绵绵 海尔集团公司 总裁 2000 年 5 月 是 杨绵绵 青岛海尔创业投资咨询有限公司 董事 2009 年 3 月 否 杨绵绵 海尔电器国际股份有限公司 董事 1988 年 6 月 否 梁海山 海尔电器国际股份有限公司 董事 1997 年 11 月 否 柴永森 海尔电器国际股份有限公司 董事 1996 年 12 月 否 谭丽霞 青岛海尔创业投资咨询有限公司 监事 2009
46、年 3 月 否 谭丽霞 海尔集团公司 高级副总裁、首席财务官 2007 年 12 月 是 喻子达 海尔集团公司 副总裁 2009 年 12 月 是 曹春华 海尔集团公司 副总裁 2005 年 2 月 是 王培华 海尔集团公司 纪委副书记 2010 年 3 月 是 明国庆 海尔集团公司 工会副主席 2006 年 11 月 是 在其他单位任职情况在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 杨绵绵 青岛海尔零部件采购有限公司 董事长 1999 年 5 月 否 杨绵绵 青岛海尔投资发展有限公司 董事、总经理2000 年 8 月 否 杨绵绵 海尔集团财
47、务有限责任公司 董事 2002 年 6 月 否 梁海山 青岛海尔零部件采购有限公司 董事 2000 年 7 月 否 明国珍 青岛华侨实业股份有限公司 董事 2008 年 7 月 否 柴永森 海尔集团财务有限责任公司 董事 2002 年 6 月 否 谭丽霞 海尔集团财务有限责任公司 董事 2002 年 6 月 否 喻子达 青岛海尔电子有限公司 总经理 1998 年 11 月 是 洪瑛 北京富勤会计师事务所有限公司（中京富中方机构股东）董事长 1999 年 1 月2014 年 1 月 否 刘峰 佛山星期六股份有限公司 独立董事 2010 年 7 月2013 年 7 月 是 青岛海尔股份有限公司 2
48、011 年年度报告 18刘峰 安徽桑乐金股份公司 董事 2010 年 12 月2013年12月 否 刘峰 厦门国际港务有限公司 独立非执行董事 2011 年 2 月2014 年 2 月 是 肖鹏 中国海洋大学 博士生导师 2006 年 是 肖鹏 青岛仲裁委员会 仲裁员 1996 年 是 (三三)董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司对董事、监事及高级管理人员报酬的决策程序是建立平台、明确标准、沟通协商、客观决策。由公司薪酬委员会制定报酬标准、调整原则和考核兑现原则，报董事会审议通过，形成制度平台，根据季度绩效考核结果和年度
49、综合绩效评定结果来确定其当年的实际报酬情况和次年的预计报酬水平。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 本公司 2011 年度对管理人员的薪酬体系采取与战略损益表挂钩的薪酬激励体系，报酬确定依据：根据“战略承接”、“市场目标竞争力”、“员工升级发展”等要素确定。一方面使管理层的报酬分配形成非常丰富的层次，另一方面也使管理层的报酬机制更为灵活，为管理层的创新提供了动力。第七届董事会独立董事 2011 年津贴为每人每年 15 万元（税前），独立董事出席公司董事会和股东大会的差旅费以及按公司章程行使职权所需费用，可在公司据实报销。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 均已按规定支付。(四四)公司
50、董事、监事、高级管理人员变动情况公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。(五五)公司员工情况公司员工情况 公司在职员工总数 59,814 人，需承担费用的离退休职工人数为 0 人。员工专业及教育程度构成情况如下图：生产人员33,63356%技术人员6,35411%财务人员5311%销售人员18,37731%行政人员9191%专业构成情况（专业专业构成情况（专业/人数人数/占比）占比）本科及以上7,82913%专科9,66516%中专及以下42,32071%教育程度构成情况（教育程度教育程度构成情况（教育程度/人数人数/占比）占比）六、六、公司治理结构公司
