1、 四川川投能源股份有限公司 四川川投能源股份有限公司 600674 600674 2011 年年度报告 2011 年年度报告 二一二年三月二一二年三月四川川投能源股份有限公司 2011 年年度报告 目 录 目 录 一、重要提示一、重要提示.1 二、公司基本情况二、公司基本情况.1 三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要.3 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况.4 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员.10 六、公司治理结构六、公司治理结构.16 七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介.21 八、董事会报告八、董事会报告.21 九、监事会报告九、监事
2、会报告.43 十、重要事项十、重要事项.46 十一、财务会计报告十一、财务会计报告.53 十二、备查文件目录十二、备查文件目录.147四川川投能源股份有限公司 2011 年年度报告 1 重要提示 重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)信永中和会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 黄顺福 主管会计工作负责人姓名 王新 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 姜雪梅 公司负责人董
3、事长黄顺福先生、主管会计工作负责人总会计师王新先生及会计机构负责人（会计主管人员）财务管理部经理姜雪梅女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、公司基本情况 二、公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 四川川投能源股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 川投能源 公司的法定英文名称 SICHUAN CHUANTOU ENERGY CO.,LTD.公司的法定英文名称缩写 SCTE 公司法定代表人 黄顺福 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 谢洪先 联系地址 四川省成
4、都市小南街 23 号 电话 028-86098647 028-86098649 传真 028-86098649 电子信箱 四川川投能源股份有限公司 2011 年年度报告 2(三)基本情况简介 注册地址 四川省成都市武侯区龙江路 11 号 注册地址的邮政编码 610000 办公地址 成都市小南街 23 号 办公地址的邮政编码 610015 公司国际互联网网址 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、金融投资报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司证券事务管理部 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所
5、 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 川投能源 600674 川投控股 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1988 年 4 月 18 日 公司首次注册登记地点 四川省峨眉山市九里镇 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2009 年 1 月 24 日 公司变更注册登记地点 四川省成都市武侯区龙江路 11 号 企业法人营业执照注册号 510000000090776 税务登记号码 51010720695623-5 组织机构代码 20695623-5 公司聘请的会计师事务所名称 信永中和会计师事务所有限责任公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 成都市航空路 1 号国航世
6、纪中心 A 座 12 层 四川川投能源股份有限公司 2011 年年度报告 3三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 409,806,075.90 利润总额 428,588,653.28 归属于上市公司股东的净利润 349,844,887.51归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 348,394,733.67经营活动产生的现金流量净额 693,130,757.55(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用）2010 年金额 2009年金额非流动资产处
7、置损益-1,682,669.95-132,247.54 113,886.29越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 615,625.00 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 3,326,300.00 4,428,900.00 560,000.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出 771,461.80-47,650.66-910,230.98少数股东权益影响额-426,718.38-263,370.45-129,376.54所得税影响额-1,153,844.63-820,506.82-88,924
8、.41合计 1,450,153.84 3,165,124.53-454,645.64(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 1,151,031,561.171,094,775,845.975.14 901,786,379.62 营业利润 409,806,075.90402,823,491.651.73 212,948,768.94利润总额 428,588,653.28407,705,981.205.12 225,547,445.60归属于上市公司股东的净利润 349,844,
9、887.51340,490,409.042.75 171,727,322.25归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 348,394,733.67339,376,248.932.66 172,181,967.89经营活动产生的现金流量净额 693,130,757.55 656,582,518.285.57 505,493,590.33 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 13,494,285,932.87 9,986,937,449.18 35.12 9,901,470,459.14负债总额 6,987,170,963.05 4,179,58
10、9,479.88 67.17 4,453,290,535.50归属于上市公司股东的所有者权益 6,214,647,903.04 5,522,857,397.5912.53 5,189,645,239.18总股本 932,921,735.00 932,921,505.000.00 932,921,505.00四川川投能源股份有限公司 2011 年年度报告 4主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 基本每股收益（元股）0.3750 0.3650 2.74 0.2689 稀释每股收益（元股）0.3750 0.3650 2.74 0.2689 用最新股本计算的每股收
11、益（元/股）0.3750 0.3650 2.74 0.2689 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.3734 0.3616 3.26 0.2696 加权平均净资产收益率（%）5.8732 6.36 减少 0.4868 个百分点 9.12 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）5.8488 6.30 减少 0.4512 个百分点 9.14 每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.7430 0.7038 5.57 0.5418 2011 年末2010 年末本年末比上年末增减（%）2009 年末归属于上市公司股东的每股净资产（元股）6.66 5.92 12.50 5.56 资产负债
12、率（%）51.78 41.85 增加 9.93 个百分点 44.98(四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额持有天地源股份有限公司流通股 856,584.30624,409.50-232,174.80 0合计 856,584.30624,409.50-232,174.80 0 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1.股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 385,480,502 4
13、1.32 385,480,50241.321、国家持股 2、国有法人持股 385,480,502 41.32 385,480,50241.323、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 547,441,003 58.68230230 547,441,23358.681、人民币普通股 547,441,003 58.68230230 547,441,23358.682、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 932,921,505 100230230 932,921,735100 四川川
14、投能源股份有限公司 2011 年年度报告 5股份变动的批准情况 公司 2011 年 3 月 21 日发行的 21 亿元可转换公司债券于 2011 年 9 月 22 日开始转股。截止到2011 年 12 月 31 日，共计 4000 元转股，转股数量为 230 股，占公司总股本的 0.000025%；尚有2,099,996,000 元的川投转债未转股，占川投转债发行总量的 99.9998%。2.限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二)证券发行与上市情况 1.前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准
15、上市交易数量 交易终止日期股票类 A 股 2009 年 12月 15 日 11.06294,243,2192012 年 12月 17 日 294,243,219 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 可 转 换 公司债券 2011 年 3 月21 日 10021,000,0002011 年 3 月31 日 21,000,000 2017 年 3 月 21日 2009 年 12 月 15 日，公司向川投集团非公开发行 A 股 294,243,219 股，收购其持有的二滩水电开发有限责任公司 48%股权。增发完成后，公司总股本变更为 932,921,505 股。川投集团作为控股股东，承诺其新增
16、股份及原持有股份在增发完成后的 36 个月内不上市交易或转让。2011 年 3 月 21 日，公司发行 21 亿元可转换公司债券，本次发行可转债募集资金在扣除发行费用后，已用于向二滩水电进行股东同比例增资，以满足二滩水电的在建电站锦屏一级、锦屏二级补充资本金的需求。2.公司股份总数及结构的变动情况 公司 2011 年 3 月 21 日发行的可转换公司债券于 2011 年 9 月 22 日开始转股。截止 2011 年12 月 31 日，共计 4000 元可转债转股，转股数量为 230 股，均为无限售条件的流通股，致使公司无限售条件的流通股增加到 547,441,233 股，公司股份总数由原来的
17、932,921,505 股增至932,921,735 股。3.现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 四川川投能源股份有限公司 2011 年年度报告 61.股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 71,613 户本年度报告公布日前一个月末股东总数 69,923 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 四川省投资集团有限责任公司 国有法人 63.88595,959,456385,480,502无 北京大地远通（集团）有限公司 未知 3.5433,031,742
18、26,200,991无 峨眉铁合金综合服务开发公司 国有法人 1.1811,016,955无 中国建设银行华夏优势增长股票型证券投资基金 未知 0.756,999,874无 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪 未知 0.383,591,672无 中国光大银行股份有限公司光大保德信量化核心证券投资 未知 0.242,200,119无 中国工商银行股份有限公司华夏沪深 300 指数证券投资基金 未知 0.242,199,000无 詹虎 未知 0.232,120,200无 中国对外经济贸易信托有限公司招行新股22 未知 0.222,071,800无 中国银行嘉实沪深300 指
19、数证券投资基金 未知 0.222,041,871-97,285无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 四川省投资集团有限责任公司 210,478,954人民币普通股 北京大地远通（集团）有限公司 33,031,742人民币普通股 峨眉铁合金综合服务开发公司 11,016,955人民币普通股 中国建设银行华夏优势增长股票型证券投资基金6,999,874人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪 3,591,672人民币普通股 中国光大银行股份有限公司光大保德信量化核心证券投资 2,200,119人民币普通股 中国工商银行
20、股份有限公司华夏沪深 300 指数证券投资基金 2,199,000人民币普通股 詹虎 2,120,200人民币普通股 中国对外经济贸易信托有限公司招行新股 22 2,071,800人民币普通股 中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金 2,041,871人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，峨铁综开司是川投集团子公司的子公司，存在关联关系。未知其他股东之间是否存在关联关系或者一致行动情况。四川川投能源股份有限公司 2011 年年度报告 7前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可
21、上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 1 四川省投资集团有限责任公司 385,480,502 2012 年 12 月 17 日 385,480,502 2009年公司向川投集团非公开发行股票，川投集团作为控股股东，承诺其新增股份及原持有股份在增发完成后的 36 个月内不上市交易或转让。在公司无限售条件流通股份中，川投集团持有的 210,478,954 股为 2010 年 3 月 29 日上市流通的股改限售解禁股份，但公司于 2009 年向川投集团定向增发股份收购二滩水电 48%股权，新增股份登记工作于 2009 年 12 月 15 日完成，川投集团作为控股股东，承诺其新增股份及原持有股
22、份在增发完成后的 36 个月内不上市交易或转让，因此，本次股改限售解禁股份因定向增发承诺在 2012年 12 月 15 日前不上市交易或转让。2.控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司控股股东四川省投资集团有限责任公司，是四川省人民政府的主要投资主体，授权的国有资产经营主体和重点建设项目融资主体之一，是四川省国资委管理的特大型国有独资公司。控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 四川省投资集团有限责任公司 单位负责人或法定代表人 黄顺福 成立日期 1996 年 6 月 26 日 注册资本 449,892.5296主要经营业务或管理活动 经营和管理能源（
23、含节能）、交通、通信、原材料、机电、轻纺、科技、农业、林业及其它非工业经营性固定资产投资;根据省政府授权经营公司投资所形成的国有资产；为国内外投资者提供咨询服务；房屋租赁。(2)实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 四川省政府国有资产监督管理委员会 主要经营业务或管理活动 四川省政府下属职能部门，主要负责对全省国有资产运营、投资等方面的监督管理。四川川投能源股份有限公司 2011 年年度报告 8(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3.其他持股在百分之十以上的法人股东 截止到本报告期末公司
24、无其他持股在百分之十以上的法人股东。（四）可转换公司债券情况 1.转债发行情况 经中国证监会证监许可2011272 号文核准,本公司于 2011 年 3 月 21 日向社会公开发行每张票面金额为100元，总额为人民币 21亿元的可转换公司债券，期限6年（即自2011年3月21日-2017年 3 月 21 日），转股期自 2011 年 9 月 22 日至 2017 年 3 月 21 日止；经上海证券交易所同意，该可转换公司债券于 2011 年 3 月 31 日在上海交易所上市交易，简称川投转债，转债代码110016。（详见于 2011 年 3 月 29 日在中国证券报、上海证券报、金融投资报及上
25、海证券交易所网站披露的公开发行可转换公司债券上市公告书。）2.报告期转债持有人及担保人情况 期末转债持有人数 4,962前十名转债持有人情况如下:可转换公司债券持有人名称 期末持债数量（元）持有比例(%)中国工商银行股份有限公司兴全可转债混合型证券投资基金 161,388,000 7.69四川川投能源股份有限公司 2011 年年度报告 9中国建设银行易方达增强回报债券型证券投资基金 141,115,000 6.72招商银行股份有限公司华宝兴业可转债债券型证券投资基金 125,388,000 5.98中国建设银行博时稳定价值债券投资基金 78,478,000 3.74中国建设银行工银瑞信增强收益
26、债券型证券投资基金 71,902,000 3.42四川省投资集团有限责任公司 69,100,000 3.29招商银行股份有限公司华安可转换债券债券型证券投资基金 66,211,000 3.15中国工商银行广发增强债券型证券投资基金 55,567,000 2.65中国建设银行股份有限公司博时策略灵活配置混合型证券投资基金 50,277,000 2.39中信证券股份有限公司 50,000,000 2.38 3.报告期转债变动情况 单位:元 币种:人民币 本次变动增减 可转换公司债券名称 本次变动前 转股 赎回 回售 其它 本次变动后 川投转债 2,100,000,000 4,000 2,099,9
27、96,000 4.报告期转债累计转股情况 报告期转股额（元）4,000报告期转股数（股）230累计转股数（股）230累计转股数占转股前公司已发行股份总数（%）0.000025尚未转股额（元）2,099,996,000未转股转债占转债发行总量比例（%）99.9998 5.转股价格历次调整情况 单位:元 币种:人民币 转股价格调整日 调整后转股价格 披露时间 披露媒体 转股价格调整说明 2011 年 7 月 12 日 17.26 2011 年 7 月 7日 中国证券报、上海证券报、金融投资报 公司在 2011 年 7 月 12 日（股权登记日）实施2010 年度每 10 股派发 0.36 元（含税
28、）的分配方案，根据公司可转债募集说明书约定，“川投转债”初始转股价格由原来的 17.3 元/股调整为 17.26元/股。截止本报告期末最新转股价格 17.26四川川投能源股份有限公司 2011 年年度报告 10 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 黄顺福 董事长 男 56 2011 年 5月 19 日 2014 年 5月 18 日 是 赵德胜
29、副董事长、总经理 男 57 2011 年 5月 19 日 2014 年 5月 18 日 是 邹广严 独 立 董事 男 70 2011 年 5月 19 日 2014 年 5月 18 日 4 否 郭振英 独 立 董事 男 74 2011 年 5月 19 日 2014 年 5月 18 日 4 否 刘资甫 董事 男 72 2011 年 5月 19 日 2014 年 5月 18 日 3.5 否 王民朴 独 立 董事 男 60 2011 年 7月 22 日 2014 年 5月 18 日 2 否 邱国凡 独 立 董事 男 65 2011 年 5月 19 日 2014 年 5月 18 日 4 否 伍康定 董事
30、 男 58 2011 年 5月 19 日 2014 年 5月 18 日 是 李文志 董事 男 46 2011 年 5月 19 日 2014 年 5月 18 日 是 祁宁春 董事 男 48 2011 年 5月 19 日 2014 年 5月 18 日 是 曾强国 董事 男 53 2011 年 5月 19 日 2014 年 5月 18 日 3.5 是 董建良 监 事 会主席 男 56 2011 年 5月 19 日 2014 年 5月 18 日 是 曹筱萍 监事 女 58 2011 年 5月 19 日 2014 年 5月 18 日 是 郑世红 监事 女 48 2011 年 5月 19 日 2014 年
31、 5月 18 日 是 孙志祥 监事 男 48 2011 年 5月 19 日 2014 年 5月 18 日 是 孙世明 监事 男 48 2011 年 5月 19 日 2014 年 5月 18 日 是 陈长江 常 务 副总经理 男 52 2011 年 5月 19 日 2014 年 5月 18 日 是 张昊 党 委 副书记、纪委书记、工 会 主席 男 41 2007 年 5月 28 日 2014 年 5月 18 日 26.79 否 王新 总 会 计师 男 50 2011 年 5月 19 日 2014 年 5月 18 日 26.53 否 谢洪先 副 总 经理、董事会秘书 男 46 2011 年 5月
32、19 日 2014 年 5月 18 日 26.53 否 合计/00/100.85/四川川投能源股份有限公司 2011 年年度报告 11黄顺福：曾任四川省计经委工业综合处处长，四川省秀山县副县长，四川省轻工业厅副厅长、党组成员，四川省雅安地委副书记，四川省轻工总会副会长、会长（正厅级）、党组副书记、书记，四川省交通厅常务副厅长、党组副书记（正厅级），四川省第八届省委委员，中国共产党第十六大代表，四川省南充市市委书记、市人大常委会主任，川投能源公司第六届、第七届董事会董事长。现任中国共产党第十七大代表，全国第十一届人大代表，四川省投资集团有限责任公司董事长、党委书记，川投能源公司第八届董事会董事长
33、。赵德胜：曾任四川仪陇县经委副主任，建设银行仪陇县支行行长，建设银行南充地区分行副行长，建设银行广安地区分行行长、党组书记，建设银行南充市分行行长、党委书记，南充市人民政府副市长，四川省投资集团有限责任公司副总经理、董事、党委委员、党委副书记、纪委书记、工会主席，川投能源公司第六届董事会董事、第六届和第七届监事会主席。现任四川省投资集团有限责任公司党委委员、副董事长，川投能源公司第八届董事会副董事长、总经理、党委书记。邹广严：曾任四川长城特殊钢（集团）有限责任公司办公室主任、处长、副总经理、党委书记，四川省计经委副主任、四川省生产委主任，四川省经济委员会主任、党组书记，四川省人民政府省长助理、
34、副省长，四川省投资集团有限责任公司董事长，川投能源公司第五届董事会董事长，川投能源公司第七届董事会独立董事。现任川投能源公司第八届董事会独立董事。郭振英：曾任国务院研究室局长、川投能源公司第五届、第六届、第七届董事会独立董事。现任世界华商企业文化促进会会长、中国工业经济联合会常务理事、国防科技工业局专家委员会委员，川投能源公司第八届董事会独立董事。刘资甫：曾任四川化工总厂厂长，四川省化学工业厅厅长、党组书记，四川省计划委员会副主任，四川省国际工程咨询公司董事长，四川省科技顾问团顾问，四川大学兼职教授，天津大学兼职教授，川投能源公司第七届董事会董事。现任四川省委、省政府决策咨询委员会委员，四川工
35、程咨询研究院顾问，川投能源公司第八届董事会董事。王民朴：曾任四川省计经委政治部宣传处副处长，中共四川省委工交财贸政治部综合处处长、政治部主任助理，四川省贸易厅副厅长，四川省酒类专卖管理局局长，四川经济管理学院党委书记。现任西华大学教授，川投能源公司第八届董事会独立董事。邱国凡：曾任四川省攀枝花市税务局弄弄坪税务所副所长，攀枝花市税务局大渡口分局局长，攀枝花市税务局税政科副科长、统计会计科副科长、利润监交科科长、副局长、党组成员，四川四川川投能源股份有限公司 2011 年年度报告 12省税务局征管处副处长、计财处副处长、计财处处长，四川省国家税务局计财处处长、总会计师（副厅级），川投能源公司第六
36、届、第七届董事会独立董事。现任四川省预算协会会员、常务理事、税务师，四川省注册税务师协会会长，川投能源公司第八届董事会独立董事。伍康定：曾任四川省人民政府办公厅一处副处长，四川省计划委员会能源处处长，川投能源公司第六届、第七届董事会董事。现任四川省投资集团有限责任公司副总经理，川投能源公司第八届董事会董事。李文志：曾任四川省政府办公厅秘书一处副主任科员、主任科员、副处级调研员、正处级秘书，四川省投资集团有限责任公司总经理助理、办公室主任、信息中心主任、总经济师，川投能源公司第六届、第七届董事会董事。现任四川省投资集团有限责任公司副总经理，川投能源公司第八届董事会董事。祁宁春：曾任电力部水农司水
37、电发展处助理调研员；国家电力公司高级工程师，川投能源第七届董事会董事。现任二滩水电开发有限责任公司副总经理，川投能源公司第八届董事会董事。曾强国：曾任成都铁路分局广元车务段办公室主任，成都铁路分局江油车务段副段长、段长，成都铁路分局多元分处分处长，成都铁路局多元经营管理中心成都分中心（四川汉都实业开发集团公司）主任（总经理、党委副书记），成都铁路局多元集团实业开发总公司总经理、党委副书记，川投能源公司第六届、第七届董事会董事。现任成都铁路局多元集团实业开发总公司（成都中铁西南国际物流有限公司、四川汉都铁路实业开发集团公司）总经理、党委副书记，川投能源公司第八届董事会董事。董建良：曾任四川省商业
38、厅劳动人事处主任科员、副处长，四川省商业集团有限公司人力资源部、发展策划部部长、总经理助理，四川省五交化股份有限公司总经理、党委书记、董事长，四川省糖酒公司党委书记、总经理，四川省商业集团有限公司副总经理、董事、总经理、党委书记，四川省投资集团有限责任公司党委副书记。现任四川省投资集团有限责任公司党委副书记、纪委书记，川投能源公司第八届监事会监事会主席。曹筱萍：曾任中国银行成都市分行稽核处副处长，四川省投资集团有限责任公司财务部经理、副总会计师，川投能源公司第四届、第五届、第六届、第七届监事会监事。现任四川省投资集团有限责任公司总会计师、党委委员，川投能源公司第八届监事会监事。四川川投能源股份
39、有限公司 2011 年年度报告 13郑世红：曾任二滩水电开发有限责任公司财务处会计、三产财会室主任、多经财务中心副主任，四川省投资集团有限责任公司审计监察部副主任、主任，川投能源公司第六届、第七届监事会监事。现任四川省投资集团有限责任公司副总会计师，川投能源公司第八届监事会监事。孙志祥：曾任中国水利水电第五工程局副局长兼第七分局局长兼紫坪铺工程施工局局长兼福堂电站调压井项目部经理，四川川投田湾河开发有限责任公司常务副总经理、董事，川投能源公司第七届监事会监事。现任四川川投田湾河开发有限责任公司董事、总经理、党委书记，川投能源公司第八届监事会监事。孙世明：曾任嘉阳煤矿电厂厂长、工程师，四川嘉阳电
40、力有限责任公司总经理助理、副总经理，四川天彭电力开发有限公司常务副总经理，党总支书记、总经理。现任四川嘉阳电力有限责任公司党委书记、总经理，川投能源公司第八届监事会监事。陈长江：曾任工商银行四川省分行副科级干部；先后在四川省委财经领导小组办公室、四川省政府办公厅、四川省政府财贸办公室担任副处长、正处级秘书；香港嘉陵集团公司成都办事处副主任，海南贝迪房地产有限公司副总经理、董事、代总经理、总经理；川投能源公司副总经理。现任四川新光硅业科技有限责任公司总经理、党委书记，川投能源公司常务副总经理。张昊：曾任四川省冶金工业厅办公室秘书、副主任科员；川投集团办公室秘书、办公室副主任；川投能源公司董事会秘
41、书。现任川投能源公司党委副书记、纪委书记、工会主席。王新：曾任西南民族学院教师、四川省干部函授学院教学部副主任兼直属分院副院长、川投集团审计监察部主任、川投能源第五届监事会监事、四川川投田湾河开发有限责任公司副总经理（财务负责人）。现任川投能源公司总会计师（财务负责人）。谢洪先：曾任成都飞机工业公司供应财务科副科长；成飞华西通用航空公司计划财务部经理；光大证券投资银行三部经理、高级经理、西部总部党支部组织委员、成都党支部支部书记、业务执行董事；朝华科技（集团）股份有限公司资金财务总部总经理；四川九龙电力集团有限公司总经理助理；川投能源公司证券事务代表、证券部经理、总经理助理、第七届董事会秘书。
42、现任川投能源公司党委委员、副总经理、第八届董事会秘书，成都交大光芒科技股份有限公司董事长。四川川投能源股份有限公司 2011 年年度报告 14（二）在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 黄顺福 川投集团 董事长、党委书记2004 年 12 月 1日 是 赵德胜 川投集团 党委委员、副董事长 2010年6月7日 是 邹广严 川投集团 已退休 2003年1月1日2004 年 否 董建良 川投集团 党委副书记、纪委书记 2010年1月1日 是 伍康定 川投集团 副总经理 2005 年 12 月 1日 是 李文志 川投集团 副总经理 2011
43、 年 2 月 18日 是 曹筱萍 川投集团 总会计师 2002年9月1日 是 郑世红 川投集团 副总会计师 2011年7月7日 是 曾强国 四川汉都铁路实业开发集团公司 总经理 2004年3月1日 是 赵德胜先生在川投集团任党委委员、副董事长职务，兼任川投能源副董事长、总经理职务。根据四川省国资委关于兼职不兼薪的相关规定，其工资关系暂时保留在川投集团。目前公司正在向国资委申请办理其工资关系转移相关工作。在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 郭振英 国务院政策研究室 已退休 1990 年 1 月 1 日2002年1月1日 否 邱国凡 四
44、川省国家税务局 已退休 1995 年 1 月 1 日2007年1月1日 否 王民朴 西华大学 教授 2009年11月1日 是 刘资甫 四川省委省政府决策咨询委员会 委员 2011 年 1 月 1 日 是 祁宁春 二滩水电 副总经理 2003 年 6 月 1 日 是 孙志祥 田湾河公司 总经理、党委书记 2006 年 4 月 1 日 是 孙世明 嘉阳电力 总经理、党委书记 2011年5月13日 是 陈长江 新光硅业 总经理、党委书记 2010年3月30日 是 四川川投能源股份有限公司 2011 年年度报告 15（三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、
45、监事职务津贴方案经董事会审议通过并提交股东大会批准后执行。高管人员报酬的决策程序即由董事会提名及薪酬考核委员会根据公司生产经营状况和考核目标完成情况进行核定和调控并提交董事会批准。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 董事、监事津贴根据董事、监事所担任职务应承担的义务、责任和风险而定。高管人员报酬依据四川川投能源股份有限公司员工岗位薪点工资管理办法、四川川投能源股份有限公司部门及员工绩效考核暂行办法以及高管人员薪酬管理与考核办法制定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 在控股股东川投集团任职的董事、监事按规定未在公司领取任何报酬和津贴。其余董事、监事、高级管理人员在公司领取报酬或津贴，
46、其中外部董事、监事只在公司领取董事、监事职务津贴。（四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 王民朴 独立董事 聘任 工作原因 董建良 监事会主席 聘任 工作原因 孙世明 监事 聘任 工作原因 谢洪先 副总经理 聘任 加强公司经营班子 郭勇 监事会主席 离任 工作调动 李成玉 独立董事 离任 任职年限到期 金树安 监事 离任 退休（五）公司员工情况 在职员工总数 695公司需承担费用的离退休职工人数 0专业构成 专业构成类别 专业构成人数 经营管理人才 94专业技术人才 343其他 258教育程度 教育程度类别 数量（人）研究生 73大学本科 182大专
47、197中专 39高中及以下 204 四川川投能源股份有限公司 2011 年年度报告 16六、公司治理结构六、公司治理结构（一）公司治理的情况 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所股票上市规则等相关法律法规的规定和证监会的要求，加强公司制度建设，完善公司治理结构，提升公司整体治理水平，做好投资者关系管理工作，公司治理实际情况符合相关法律法规的要求。报告期内，公司在控股股东和实际控制人行为规范、公司治理方面情况良好，控股股东和实际控制人认真履行职责，全力支持公司持续健康发展，维护广大投资者的利益。公司各位董事严格遵守其公开作出的承诺，勤勉尽责，积极参加各次会议，充分表达意见
48、，认真履行各项职责。公司三会的召开严格按照公司章程及各议事规则的有关规定进行，运作规范。公司内部控制严密，切实履行信息披露义务，信息披露完整、及时、真实。报告期内，公司深化清章建制，修订健全三会议事规则，完成了首部川投能源制度汇编。完善机构设置，进一步梳理部门职责、岗位设置及工作流程，新设立了人力资源部。强化员工的考核机制，建立了 360 度环评考核体系，启动了员工薪酬制度改革工作。完善信息化建设，设立了 EOSS 工作平台，基本实现无纸化办公，提高了工作效率。公司大力加强投资者关系管理，组织大路演、反向路演、网上交流会、电话交流会五次，与广大投资者进行沟通交流。报告期内，公司完成了第七届董事
49、会、监事会的换届选举工作，成立了第八届董事会、监事会。报告期内，公司继续入选“沪深 300 指数”样本股、“上证 180 指数”样本股、“上证治理板块”样本股，并成为融资融券标的证券。公司获得了全国模范劳动关系和谐企业、口碑榜最具成长潜力上市公司、中国上市公司治理论坛2011 年度董事会奖提名奖、典型并购重组案例奖提名奖等多项有分量的奖项。公司围绕打造行业蓝筹这一目标，积极履行社会责任，构建企业文化，通过企业文化建设，增强员工的凝聚力和积极性。完善公司治理是一项长期的工作，公司将继续按照各法律法规的各项规定，将公司治理更加深入的进行。（二）董事履行职责情况 1.董事参加董事会的出席情况 董事姓
50、名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 黄顺福 否 13 4900 否 赵德胜 否 13 4900 否 邹广严 是 13 4900 否 郭振英 是 13 4900 否 四川川投能源股份有限公司 2011 年年度报告 17刘资甫 否 13 4900 否 邱国凡 是 13 4900 否 伍康定 否 13 4900 否 李文志 否 13 4900 否 祁宁春 否 13 4900 否 曾强国 否 13 4900 否 王民朴 是 6 0600 否 李成玉 是 4 2200 否 2011 年 5 月 19 日，公司 20
