1、 三安光电股份有限公司 三安光电股份有限公司 600703 600703 2011 年年度报告 2011 年年度报告三安光电股份有限公司 2011 年年度报告 600703 目 录 目 录 一、重要提示一、重要提示.2 二、公司基本情况二、公司基本情况.3 三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要.3 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况.4 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员.11 六、公司治理结构六、公司治理结构.14 七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介.17 八、董事会报告八、董事会报告.19 九、监事会报告九、监事会报告.31 十、重要事
2、项十、重要事项.33 十一、财务会计报告十一、财务会计报告.40 十二、备查文件目录十二、备查文件目录.124 三安光电股份有限公司 2011 年年度报告 600703 一、重要提示 一、重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司董事阚宏柱先生因出差在外，全权授权公司副董事长林志强先生代为表决，其余六位董事均参加了本次会议。(三)众环海华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司董事长林秀成先生、总经理林志强先生及财务总
3、监黄智俊先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。(六)公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 三安光电股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 三安光电 公司的法定英文名称 SANAN OPTOELECTRONICS CO.,LTD 公司法定代表人 林秀成(二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 林秀成（代）李雪炭 联系地址 湖北省荆州市沙市区高新技术开发区三湾路 72 号 湖北省荆州市沙市区高新技术开发区三湾路 72 号 电话 0592-59
4、37117 0592-5937117 传真 0592-5937082 0592-5937082 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 湖北省荆州市沙市区高新技术开发区三湾路 72 号 注册地址的邮政编码 434000 办公地址 厦门市思明区吕岭路 1721-1725 号 办公地址的邮政编码 361009 公司国际互联网网址 www.sanan- 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报、证券时报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http/ 公司年度报告备置地点 公司证券部(五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称
5、股票代码 变更前股票简称A 股 上海证券交易所 三安光电 600703 ST 三安(六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1993 年 3 月 27 日 公司首次注册登记地点 湖北省工商行政管理局 公司变更注册日期 2001 年 3 月 22 日 2008 年 6 月 27 日 2009 年 10 月 16 日 2010 年 11 月 1 日 2011 年 6 月 21 日 公司变更注册地点 湖北省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 420000000008971 三安光电股份有限公司 2011 年年度报告 600703 税务登记号码 421001271752845 组织机构代码 271
6、75284-5 公司聘请的会计师事务所名称 众环海华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 武汉市武昌区东湖路 169 号众环大厦 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 521,907,422.72 利润总额 1,366,508,143.96 归属于上市公司股东的净利润 936,171,002.72 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 461,952,379.46 经营活动产生的现金流量净额 860,666,191.86 (二)非经常性损益项目 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目
7、 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 3,703,135.32360,650.55-238,588.69计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 805,033,671.43253,350,487.55 56,056,100.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,403,140.3623,854.04-25,610.12少数股东权益影响额-136,469,275.76-11,944,448.25 0所得税影响额-199,452,048.09-61,902,884.93-92
8、3,923.87合计 474,218,623.26179,887,658.96 54,867,977.32(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 1,747,311,965.64862,610,841.88102.56 470,293,759.02 营业利润 521,907,422.72291,185,430.7579.24 148,889,211.02利润总额 1,366,508,143.96 544,920,422.89150.77 204,681,112.21归属于上市
9、公司股东的净利润 936,171,002.72419,264,954.91123.29 180,151,109.90归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 461,952,379.46239,377,295.9592.98 125,283,132.58经营活动产生的现金流量净额 860,666,191.86302,306,867.56184.70 253,825,648.48 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 9,409,772,615.786,018,648,040.95 56.34 2,061,989,423.12负债总额 3,502,
10、725,644.361,108,186,473.95 216.08 600,924,800.07归属于上市公司股东的所有者权益 5,664,826,601.084,859,929,577.9616.56 1,461,064,623.05总股本 1,444,013,776.00 656,369,898.00120.00 277,684,949.00 三安光电股份有限公司 2011 年年度报告 600703 主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年基本每股收益（元股）0.650.3396.970.71 稀释每股收益（元股）0.65 0.3396.970.71 用最
11、新股本计算的每股收益（元/股）0.65 0.3396.970.16扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.32 0.1968.420.49 加权平均净资产收益率（%）17.8317.360.4723.36扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）8.809.91不适用16.25每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.600.21185.710.91 2011 年末 2010 年末本年末比上年末增减（%）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）3.92 3.3616.675.26资产负债率（%）37.2218.41 18.8129.14 由于公司实施了 2010 年度以资
12、本公积金每 10 股转增 12 股派 2 元现金的方案及公司全资子公司天津三安光电有限公司逐步达产和安徽三安光电有限公司逐步投产，故报告期内公司主要会计报表项目和财务指标比上年度期末发生较大变化，本年度末对上年度部分财务指标采用报告期末股本进行了核算。四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动增减（，）本次变动前 本次变动后 数量 比例（%）送股公积金转股其他 小计 数量 比例（%）一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 439,484,784 66.96 527,381,741-213,623,04
13、5 313,758,696753,243,48052.16其中：境内法人持股 392,484,784 59.80470,981,741-112,258,726 358,723,015751,207,79952.02 境内自然人持股 47,000,000 7.1656,400,000-101,364,319-44,964,3192,035,6810.144、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 439,484,784 66.96527,381,741-213,623,045 313,758,696753,243,48052.16二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股
14、 216,885,114 33.04260,262,137213,623,045 473,885,182690,770,29647.842、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 216,885,114 33.04260,262,137213,623,045 473,885,182690,770,29647.84股份总数 656,369,898 100.00787,643,8780 787,643,878 1,444,013,776 100.00（1）股份变动批准情况:2011 年 1 月 20 日，公司第六届董事会第三十五次会议审议通过了以公司总股本 656
15、,369,898股为基数，向全体股东以资本公积金每 10 股转增 12 股的方案，该事项获得 2011 年 5 月 6 日召开三安光电股份有限公司 2011 年年度报告 600703 的公司 2010 年年度股东大会批准（上述事项已于 2011 年 1 月 24 日、2011 年 5 月 9 日在上海证券报、证券时报、中国证券报及上海证券交易所网站公告刊登）。厦门三安电子有限公司持有本公司 505,759,725 股股份已于 2011 年 7 月 12 日获得上市流通权（该事项已于 2011 年 7 月 7 日在上海证券报、证券时报、中国证券报及上海证券交易所网站公告刊登）。2011 年 12
16、 月 16 日，福建三安集团有限公司通过上海证券交易所交易系统增持本公司股份，并拟在未来 12 个月内（自本次增持之日起算）以自身及一致行动人名义继续通过二级市场增持本公司股份，其承诺：在增持计划实施期间及法定期限内不减持其所持有的本公司股份（上述事项已于 2011 年 12 月 17 日在上海证券报、证券时报、中国证券报及上海证券交易所网站公告刊登）。截至目前，福建三安集团有限公司已增持合计 6,541,274 股，公司实际控制人及其一致行动人限售股份数量为 751,938,199 股。根据 上市公司收购管理办法、上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引等法律法规的有关规定，福建三
17、安集团有限公司及其一致行动人所持本公司股份予以锁定。公司董事、高级管理人员阚宏柱先生、黄智俊先生、郭志刚先生、林海先生、韦大曼先生于2011 年 10 月 24 日、2011 年 12 月 14 日其通过上海证券交易所证券交易系统买入了本公司股票（上述事项已于 2011 年 10 月 25 日、2011 年 12 月 15 日在上海证券报、证券时报、中国证券报及上海证券交易所网站公告刊登）。根据上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则的规定，其所购买的股份合计 1,305,281 股股份予以锁定。（2）股份变动过户情况:2011 年 5 月 17 日，公司公告了资本公积转
18、增股本的方案，该方案股权登记日 2011 年 5 月 20日，除权日 2011 年 5 月 23 日，通过该方案的实施，公司总股本变为 1,444,013,776 股。2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限 售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限 售股数 限售原因 解除限 售日期 厦门三安电子有限公司229,890,784 505,759,725 781,628,666505,759,725增持期间 2012-12-16 福建三安集团有限公司108,594,0000 136,854,074245,448,074增持期间 2012-12-16 林科闯 332,0000398,
19、400730,400增持期间 2012-12-16 阚宏柱 0528,941528,941增持锁定 根据减持规定韦大曼 0216,500216,500增持锁定 根据减持规定黄智俊 0206,400206,400增持锁定 根据减持规定林 海 0150,000150,000增持锁定 根据减持规定郭志刚 21,8000132,360154,160增持锁定 根据减持规定易声泽 22,40026,88049,280锁定期间 根据减持规定合计 338,860,984 505,759,725 920,142,221753,243,480-三安光电股份有限公司 2011 年年度报告 600703 (二)证券发
20、行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 A 股 2008 年 6 月 26 日4.33114,945,3922011 年 7 月 8 日114,945,392A 股 2009 年 9 月 30 日26.0031,500,0002010 年 9 月 30 日31,500,000A 股 2010 年 10 月 13 日30.00101,000,000 2011 年 10 月 13 日101,000,000（1）2008 年 2 月 15 日，本公司董事会第五届第二十一次会议审议通过了厦门
21、三安电子有限公司以 LED 类经营性资产认购本公司非公开发行 114,945,392 股（发行价格为 4.33 元/股）A 股股份的方案；2008年3月3日，本公司2008年第二次临时股东大会审议通过了本次重大资产重组方案；2008年 6 月 13 日，中国证监会向本公司出具关于核准天颐科技股份有限公司向厦门三安电子有限公司定向发行新股购买资产的批复（证监许可2008797 号）、向福建三安集团有限公司及厦门三安电子有限公司出具关于核准福建三安集团有限公司及厦门三安电子有限公司公告天颐科技股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复（证监许可2008805 号）。公司重大资产重组方案获得核
22、准，并于 2008 年 6 月 26 日办理完毕本次重大资产重组的新增股份登记、资产交割及人员接收手续（上述事项已于 2008 年 2 月 16 日、2008 年 3 月 4 日、2008 年 6 月 17 日、2008年 6 月 26 日在上海证券报、证券时报、中国证券报及上海证券交易所网站公告刊登）。（2）2009 年 2 月 20 日，本公司第六届第八次董事会审议通过了向符合中国证券监督管理委员会规定条件不超过 10 名的特定对象以现金认购方式非公开发行股票相关事项的议案；2009 年 3 月 16日，本公司召开 2008 年年度股东大会审议通过了本次非公开发行股票方案的相关事项；200
23、9 年 9月 8 日，本公司收到中国证券监督管理委员会关于核准三安光电股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可2009907 号）。2009 年 9 月 29 日，本公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次非公开发行新增股份登记手续（上述事项已于 2009 年 2 月 23 日、2009 年 3月 17 日、2009 年 9 月 30 日在上海证券报、证券时报、中国证券报及上海证券交易所网站公告刊登）。（3）经本公司 2010 年 3 月 15 日第六届董事会第二十二次会议及 2010 年 3 月 31 日 2010 年第二次临时股东大会审议通过，决定向符合中国证券监督管理委员
24、会规定条件的不超过 10 名的特定对象非公开发行股票不超过 10,600 万股（含 10,600 万股），且不低于 4,000 万股（含 4,000 万股）股份，募集资金净额不超过 298,000 万元，投资建设安徽三安光电有限公司的芜湖光电产业化（一期）项目；2010 年 9 月 15 日，公司收到中国证券监督管理委员会关于核准三安光电股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20101276 号）（上述事项已于 2010 年 3 月 16 日、2010年 4 月 1 日、2010 年 9 月 16 日在上海证券报、证券时报、中国证券报及上海证券交易所网站公告刊登）。2、公司股份总数及结构变
25、动情况（1）2008 年 6 月 23 日，公司实施完毕非公开发行 114,945,392 股 A 股股份购买 LED 类经营性资产事项；2008 年 5 月 12 日，本公司 2008 年第四次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议审三安光电股份有限公司 2011 年年度报告 600703 议通过了公司以现有流通股本 58,615,464 股为基数，以资本公积金向股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东每 10 股转增 2 股，流通股股东将获得新增股份 11,723,093 股的方案。截止于 2008 年 7 月 8 日，公司总股本变为 246,184,949 股。（2）200
26、9 年 9 月 29 日，公司实施完毕向特定投资者投资者非公开发行 3,150 万股股份募集资金79,978.20 万元人民币事项，截止于 2009 年 9 月 30 日，公司总股本变更为 277,684,949 股。（3）2010 年 3 月 10 日，公司公告了资本公积转增股本的方案，该方案股权登记日 2010 年 3 月15 日，除权日 2010 年 3 月 16 日，通过该方案的实施，公司总股本变为 555,369,898 股。（4）2010 年 10 月 13 日,公司实施完毕向特定投资者非公开发行 10,100 万股股份,募集资金净额297,960.00 万元人民币事项，并在中国证
27、券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次非公开发行新增股份登记手续,通过该方案的实施，公司总股本变为 656,369,898 股。（5）2011 年 5 月 17 日，公司公告了资本公积转增股本的方案，该方案股权登记日 2011 年 5 月20 日，除权日 2011 年 5 月 23 日，通过该方案的实施，公司总股本变为 1,444,013,776 股。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 82,024 户 本年度报告公布日前一个月末股东总数 81,571 户 前十名股东持股情况 股东名称
28、股东性质持股比例(%)持股总数 报告期 内增减 持有有限售条件股份数量 质押的 股份数量厦门三安电子有限公司 境内非 国有法人35.02 505,759,725 0 505,759,725 451,461,734福建三安集团有限公司 境内非 国有法人17.00 245,448,074 6,541,274 245,448,074 219,406,002王正荣 境内自然人4.1159,400,000 00 未知 北京嘉诚资本投资管理有限公司 其他 3.0544,000,000 00 未知 王文彬 境内自然人3.0544,000,000 00 未知 华宝信托有限责任公司 其他 2.6438,120,
29、564-5,879,4360 未知 中国建设银行银华核心价值优选股票型证券投资基金 其他 2.1831,520,300-18,479,6230 未知 黄雅环 境内自然人0.8912,875,000-215,0000 未知 招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 其他 0.547,851,700 7,851,7000 未知 雷斯霞 境内自然人0.507,260,191 00 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 王正荣 59,400,000 人民币普通股 北京嘉诚资本投资管理有限公司 44,000,000 人民币普通股 王文彬 44,000
30、,000 人民币普通股 华宝信托有限责任公司 38,120,564 人民币普通股 中国建设银行银华核心价值优选股票型证券投资基金31,520,300 人民币普通股 三安光电股份有限公司 2011 年年度报告 600703 黄雅环 12,875,000 人民币普通股 招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 7,851,700 人民币普通股 雷斯霞 7,260,191 人民币普通股 吴永红 6,375,000 人民币普通股 中海信托股份有限公司保证金 1 号 5,449,169人民币普通股 公司前十名股东中，福建三安集团有限公司是厦门三安电子有限公司的控股股东，公司未知其余股东之间是否有关联
31、关系或属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 规定的一致行动人。公司未知其余股东之间是否有关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 有限售条件股份 可上市交易时间 限售条件 1 福建三安集团有限公司 245,448,0742012-12-16 其所持54,297,000股法人股在36个月之内不上市流通，自追加对价履行完毕或确认追加对价无需履行之日起获得流通权，并自该日起按照“锁一爬二”的规定安排股份 2012 年 7 月 8 日开始上市。另,2011 年 12 月
32、 16 日从二级市场增持公司股份,根据相关规定锁定。2 厦门三安电子有限公司 505,759,7252012-12-16 一致行动人增持股份期间锁定。3 林科闯 730,4002012-12-16 一致行动人增持股份期间锁定。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 林秀成先生及其儿子林志强先生持有福建三安集团有限公司股权比例为 100%,福建三安集团有限公司持有厦门三安电子有限公司的股权比例为 71.50%,厦门三安电子有限公司持有本公司的股权比例为 35.02%,福建三安集团有限公司持有本公司股权比例为 17%,林秀成先生女婿林科闯先生持有本公司股权比例为 0.0
33、5%，公司控股股东及其一致行动人合计持有本公司股权比例为 52.07%。(2)控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 厦门三安电子有限公司 单位负责人或法定代表人 林秀成 成立日期 2000 年 11 月 22 日 注册资本 255,000,000 主要经营业务或管理活动（1）电子工业技术研究、咨询服务；（2）电子产品生产、销售；（3）超高亮度发光二极管(LED)应用产品系统工程的安装、调试、维修；（4）经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口商品及技术除外）;经营进料加工和“三来一补”业务.（法律法规规定必须办理审批许可
34、才能从事的经营项目,必须在取得审批许可证明后方能营业）。(3)实际控制人情况 三安光电股份有限公司 2011 年年度报告 600703 自然人 姓名 林秀成 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 最近 5 年内的职业及职务 1992 年 10 月至今一直担任福建三安集团有限公司董事长兼总经理。(4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(5）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:亿元 币种:人民币 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本福建三安集团有限公司 林秀成
35、2001 年 7 月 4日 从事冶金、矿产、电子、商业、房地产、仓储业、特种农业及其他行业的项目投资管理；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；批发零售化工（不含危险化学品）、工艺美术品、机械电子设备、计算机产品及软件、仪器仪表、建筑材料、金属材料、五金交电、普通机械、矿产品。（法律法规规定必须办理审批许可才能从事的经营项目，必须在取得审批许可证明后方能营业）。10.00 林秀成 林秀成 福建三安集团有限公司 福建三安集团有限公司 林志强 林志强 厦门三安电子有限公司 厦门三安电子有限公司 三安光电股份有限公司 三安光电股份有限公司 83.08%16
36、.92%71.50%16.92%71.50%35.02%35.02%17%17%三安光电股份有限公司 2011 年年度报告 600703 五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初 持股数 年末 持股数 变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴林秀成 董事长 男 57 2011-7-112014-7-100 0 0.00 是 林志强 副董事长、总经理 男 38 2011-11-17 2014-7-100
37、0 6.09 否 阚宏柱 董事 男 43 2011-7-112014-7-100 528,941增持 0.00 是 韦大曼 董事、副总经理 男 55 2011-12-12014-7-100 216,500增持 50.00 否 黄美纯 独立董事 男 75 2011-7-11 2013-11-230 0 7.00 否 林志扬 独立董事 男 56 2011-7-11 2013-11-230 0 7.00 否 马永义 独立董事 男 47 2011-7-11 2013-11-230 0 7.00 否 柯永瑞 监事 男 65 2011-7-112014-7-100 0 16.81 否 贺 睿 监事 女 4
38、0 2011-7-112014-7-100 0 0.00 是 王笃祥 监事 男 39 2011-7-112014-7-100 0 17.60 否 郭志刚 副总经理 男 50 2011-7-112014-7-1047,960 154,160增持 40.00 否 吴志强 副总经理 男 51 2011-7-112014-7-100 0 50.05 否 黄智俊 财务总监 男 59 2011-7-112014-7-100 206,400增持 40.03 否 林 海 副总经理 男 47 2011-7-112014-7-100 150,000增持 39.98 否 合计/47,960 1,256,001/28
39、1.56/董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：（1）林秀成，大学学历，高级经济师。先后担任任安溪县第十一届、第十二届人大代表、政协安溪县第六届、第七届常委、泉州市第十二届、十三届、十四届人大代表、政协安溪县第八届、第九届、第十届委员会副主席、福建省第十届、第十一届人民代表大会代表、中国国际商会福建省商会第三届理事会副会长。曾任福建省安溪县三安铁合金联合公司董事长兼总经理、福建省三安钢铁有限公司董事长，现任福建三安集团有限公司董事长、总经理、厦门三安电子有限公司董事长、厦门安美光电有限公司董事长、公司董事长。（2）林志强，大专学历，经济师，先后担任过福建省安溪县第十二届人大代表、
40、厦门市思明区第十四届、第十六届人大代表。曾任福建三安钢铁有限公司副董事长、福建三安集团有限公司董事、副总经理、厦门市国光工贸有限公司董事长、福建省漳州市国光工贸有限公司执行董事。现任福建三安集团有限公司董事、本公司副董事长、总经理。（3）阚宏柱,大学学历，曾任职于合肥市肥东县政府、合肥市龙城毛巾厂副厂长兼财务经理、厦门艾帝电子有限公司副总经理、福建成龙实业发展有限公司总经理、福建三安集团有限公司、总办副主任、北京办事处主任、副总指挥。现任福建省三钢（集团）有限责任公司董事、芜湖安瑞光电有限公司董事、福建三安集团有限公司董事长助理、公司董事。（4）韦大曼，硕士学历，曾任职三钢机械制造公司总经理、
41、三钢集团公司总经理助理、三钢闽光公司副总经理、三钢集团公司处长、副总经理、常务副总经理。现任公司董事、常务副总经理。三安光电股份有限公司 2011 年年度报告 600703 （5）黄美纯,博士生导师、教授。历任厦门大学物理系助教,讲师,副教授和教授。1990 年由国务院学位委员会批准,任凝聚态物理专业博士点博士生导师。1988 年以来为中国高等科学技术中心协联成员，曾兼任国家自然科学基金委数理科学部专家评审组成员、第四届国务院学位委员会物理学和天文学学科组成员、福建省物理学会副理事长兼学术委员会主任、中国物理学会凝聚态理论与统计物理专业委员会委员、国际发光学术会议组织委员会委员。现任厦门大学凝
42、聚态物理专业博士生导师、教授，清华大学兼职教授，同时兼任中国物理学会半导体物理专业委员会委员，中国发光分科学会常务理事,发光学报编委；厦门大学学报（自然科学版）副主编、公司独立董事。（6）林志扬,博士、教授、博士生导师。现任厦门大学管理学院党委书记、兼任中国企业管理研究会副理事长、福建省企业管理协会常务理事、福建冠福家用股份有限公司独立董事、福建发展高速股份有限公司独立董事、泰亚科技股份有限公司独立董事、龙溪轴承股份有限公司独立董事，三安光安股份公司独立董事。（7）马永义，管理学博士、会计学教授、中国注册会计师、清华大学及财政部财政科学研究所硕士研究生导师、北京国家会计学院教务部主任、澳大利亚
43、国家会计师协会（NIA）荣誉会员（FPNA）、中国会计学会财务成本分会常务理事、中国对外经济贸易会计学会理事、中国注册会计师协会教育培训委员会委员。现任广联达软件股份有限公司、内蒙古远兴能源股份有限公司、嘉事堂药业股份有限公司、公司独立董事。（8）柯永瑞,大专学历、经济师。曾任漳州市生产资料公司科长、副总经理、总经理、三安集团厦门公司总经理。现任公司监事。（9）贺睿,硕士研究生学历，会计师。曾就职于江西信达电子有限公司、上海信达诺有限公司，曾任本公司董事。现任厦门信达股份有限公司副总会计师、公司监事。（10）王笃祥，硕士学位，2002 年 9 月开始在厦门三安电子有限公司工作，现任公司监事。（
44、11）郭志刚，中共党员，工商管理硕士，高级工程师。曾任三明钢铁厂炼铁厂生产科长、三明钢铁厂炼铁厂厂长、福建三安钢铁有限公司常务副总经理。现任公司副总经理。（12）吴志强，博士，工程师。曾任台湾国联光电有限公司工程师、台湾兴环科技有限公司经理、厦门三安电子有限公司协理、台湾华上光电有限公司副总经理。现任公司副总经理。（13）黄智俊，中共党员，大学学历，经济师。曾任职于三明钢铁厂，福建三安钢铁有限公司财务总监。现任公司财务总监。（14）林海，硕士学历，曾任职国贸集团特区保税品公司业务主办、厦门鑫鼎盛证券咨询服务有限公司研究员、厦门宝龙工业股份有限公司采购科长、厦门三安电子有限公司市场营销部经理、总
45、经理助理、厦门市三安光电科技有限公司副总经理。现任福建省两岸照明节能科技有限公司董事、本公司副总经理兼营运中心总经理。注：公司独立董事黄美纯先生、林志扬先生、马永义先生自 2007 年 11 月 24 日起任公司独立董事，根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、公司章程、公司独立董事工作制度等有关规定，公司独立董事连任时间不得超过六年，其任期将于 2013 年 11 月 23 日届满。三安光电股份有限公司 2011 年年度报告 600703 (二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 林秀成 福建三安集团有限公司 董事长 阚宏柱 福建三安集团有限公司 董事长助理 在其他单位任
46、职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 黄美纯 厦门大学 博士生导师、教授 林志扬 厦门大学管理学院 党委书记 马永义 北京国家会计学院教务部 主任 贺 睿 厦门信达股份有限公司 副总会计师 阚宏柱 福建省三钢（集团）有限责任公司 董事 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 薪酬方案经薪酬委员会讨论通过后，提交董事会或股东大会讨论决定后执行。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 根据公司相关薪酬及考评管理办法，考核经营业绩等指标，确定公司其他高级管理人员的年度报酬。董事、监事和高级管理人 员报酬的实际支付情况 经考核及相关决策程序后支付。(四)公司董事
47、、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 孙明 副总经理 离任 个人原因 易声泽 董事会秘书 离任 个人原因 林科闯 董事、总经理 离任 个人原因 贺睿 董事 离任 个人原因 尤剑辉 监事 离任 个人原因 林志强 副董事长、总经理 聘任 董事会推荐 韦大曼 董事、常务副总经理 聘任 董事会推荐 贺睿 监事 聘任 监事会推荐 (五)公司员工情况 截止报告期末，公司员工总人数 5,352 人，员工结构如下：1、专业构成情况 专业构成的类别 人 数 占全体职工比例（）生产人员 3,626 67.75 销售人员 116 2.17 技术人员 931 17.40 财务人员 48
48、0.90 行政人员 631 11.78 合 计 5,352 100.00 2、教育程度情况 教育程度的类别 人 数 占全体职工比例（）大学以上 3,423 63.96 其 他 1,929 36.04 合 计 5,352 100.00 三安光电股份有限公司 2011 年年度报告 600703 六、公司治理结构 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 本报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所股票上市规则等法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。公司股东会、董事会、监事会和经营层权责明确，公司法人治理结构符合上市公司治理准则的要求。1、股东与股东大会：
49、公司严格按照公司章程、股东大会议事规则等有关规定召集和召开股东大会，按规定聘请律师出席会议并见证，平等地对待所有股东，积极听取股东的意见和建议，确保所有股东对公司重大决策的知情权、参与权和表决权，更好的完善公司的规章制度。2、控股股东与上市公司的关系：控股股东依法享有其权利和承担相应的义务，没有超越股东大会和间接干预公司经营活动，公司在人员、资产、财务、机构和业务方面与控股股东做到了“五分开”，具有完整的业务及自主经营能力。3、董事与董事会：公司董事会成员的构成和人数符合有关法律法规的要求，各董事勤勉尽责，严格按照公司章程、董事会议事规则行使职权。独立董事遵守有关法律、法规及公司章程的规定，严
50、格遵守其公开作出的承诺，认真履行职责，董事会的召集、召开和提案符合有关法律法规的要求，维护公司整体利益及中小股东的权益。4、监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司监事会建立了监事会议事规则，监事会会议严格按照规定的程序进行，有完整、真实的会议记录，公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5、绩效评价与激励约束机制：公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和高管人员的绩效评价标准与激励约束机制，以充分发挥公司董事、监事和高管人员勤业、敬业精神，经理人员的聘任公开、透明，符
